图表：2015年新三板股权机构分布
五、股权质押风险分析
1、违约风险（企业资金链断裂，出现兑付风险）
2、股票下跌风险（我国股市尚处于非理性阶段，上市公司股票价格容易受外界信息因素影响，产生剧烈波动，股权市场价格很容易跌破股权质押的价值。
3、外部突发性风险（政策、经济、贸易冲突、地质灾害）
截至目前，新三板股权质押尚未出现一起违约案例。
六、股权质押风控体系
1、质押登记机制：中登公司质押登记手续保障了质押方的权益
2、低质押率机制：新三板挂牌企业的股票质押率控制在净资产50%-90%，也就是最近一次审计后的每股净资产的50%-90%作为质押价格。
3、总量控制机制：股权质押融资金额不超过2000万元，相当于目前新三板市场壳资源的标的价格（2000-2500万元）。
4、强行平仓机制：预警线/平仓线监测机制，160/140 或者150/130
股价小于平仓价时候，质押方有权强行平仓或者股东补仓。如果不能补仓的话，股权方有权
抛售套现。
七、股权质押操作流程
办理工商局股权质押手续 第二部分股权出质登记 申请股权出质登记，应当提交下列资料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。 （二）指定代表或者共同委托代理人办理的，应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。（将代理人身份证复印件正反面贴于表上，写上委托代理人的电话号码，便于工商局办事员联系） （三）申请人的身份证复印件，本人签字。（出质人为股东的身份证复印件签字、质权人为担保公司的法定代表人的身份证复印件签字） （四）申请人的营业执照副本，盖公司公章。（需提供最近年检过的营业执照副本复印件。）（五）股权质押合同，按工商局要求包括所担保的债权数额、借款金额、质押期限。（六）股东会决议，（决议中写明出资形式，借款金额，股东签字，捺手印） （七）股东花名册，（身份证号、出资形式、股份金额、所占比例） （相关股权出质表格样本见附表） 文档样本填写容易出错的相关提示: 1、登记事项： 出质股权数额与被担保债权数额由客户填写，一般是股东所持股份数额。被担保债权数额应当属于申请人的申报事项。申请人要向工商机关申报被担保债权数额即可，工商机关也只要掌握基本情况即可。（后附关于被担保债权数额的法理解读） 2、申报事项： 出质类型为自然人（包括独立法人）；质权人类型，担保公司属非金融企业； 3、签字盖章： 出质人签字（某些工商局要求捺手印） 质权人（担保公司）需要盖公章 （注：出质人或质权人为多人时，应复印申请表，按股东人数每人一份填写并签字、盖章）
4、股东会决议、股东名册建议全部要求股东签字按手印 5、质权合同，附表中的合同是工商局提供的制式合同，符合工商局要求应该没错。第四部分填写格式 股权出质设立登记申请书
股权质押材料清单 1、质押双方出具质押登记申请书； 2、双方签订的贷款合同与质押合同； 3、双方营业执照或注册登记证书原件及复印件； 4、双方法定代表人在职证明及身份证复印件； 5、双方法定代表人授权委托书； 6、双方经办人身份证原件及复印件； 7、出质方托管帐户原件及复印件； 8、出质方股权证持有卡原件； 9、出质方须出具本公司董事会(股东会)同意出质的决议； 10、出质股份如是国家股的，还须出具政府有关部门同意质押的批准文件； 11、____________所要求提供的其他文件资料。
股权质押登记申请书 _____________________________所： 出质方：公司与质权方：公司/银行达成股权质押（贷款）协议，出质方（托管帐户）申请将持有的股份有限公司（□国家股/□法人股/□自然人股）股权质押给质权方，质押股数为（大写）股，（小写）股。股份质押期限为年月日至年月日。请贵所予以办理股权质押登记手续。 出质方保证：对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在贵所正式办理质押登记之日前未设置质押并免遭第三人追索；在办理质押登记后，该股权如发生变更，必须征得质权方同意，并在贵所登记，否则所引发责任由出质方承担。 因本次质押引起任何法律责任，由出质方、质权方承担，与___________________所无关。 特此申请! 出质方（印章）：质权方（印章）： 法定代表人或其授权代表法定代表人或其授权代表（签章）：（签章）： 年月日年月日
法定代表人在职证明 _____________________所： 兹证明同志，有效身份证号，联系方式，在我公司任职务，现任我公司的法定代表人。 特此证明！ 公司（公章） 年月日 授权委托书
一、股权可以质押给个人吗 股权拥有者的股权作为他个人的财产，只要公司的章程中没有规定不得能质押给个人，他就可以将自己的股权质押给个人。 二、如何办理质押登记 (一)股权出质登记程序： 1、咨询后领取并填写《股权出质设立登记申请表》等登记表格，同时准备相关资料; 2、递交申请材料，材料齐全、符合法定形式的，等候领取《股权出质设立登记通知书》; 3、领取《股权出质设立登记通知书》。 (二)股权出质需提交的材料： 1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请表》; 2、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件(需加盖公司印章); 3、质权合同; 4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人章);
5、以外商投资的有限公司的股权出质的，应提交审批机关的批准文件; 6、加盖公司公章的出质股权所在公司的营业执照复印件; 7、《制定代表或者共同委托代理人证明》。 （三）个人质押股权需要工商局备案。相关备案手续如下： 1、双方签订的股权质押合同； 2、双方营业执照复印件，加盖公章； 3、股权出质申请书； 4、双方均需出具授权委托书，授权给具体办理股权质押的经办人； 5、办理股权出质备案无需任何费用各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。股权质押是出质人将其所有的股权作为质押标的以担保债权的实现。股权质押是企业融资的有效方式之一，尤其对于资金较为缺乏的中小企业来说，具有重要的意义。物权法对担保法中的股权质押规定作了重大变更。依照物权法规定，股权质押需要签订书面的质押合同。其中以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。这样的规定将质权设立的原因行为即质权合同与职权设立分开，将质权的
股权出质设立登记申请书 出质人签字（盖章）质权人签字（盖章） 年月日年月日
股权出质合同 出质人（以下称甲方）： 质权人（以下称乙方）： 为确保甲乙双方签订的2015年月日签订的（2015）字第的履行，甲方 向乙方作质押。 经双方协商一致，就合同条款作如下约定： 第一条本合同所担保的债权为：乙方依质押借款合同向甲方担保的总金额为人民币元（大写：元整）的 借款本息，违约金以及由此产生的处置费用、实现债权的诉 讼费用、聘请律师代理费、差旅费等，担保期限自年 月日至年月日。 第二条质押合同标的 （1）质押标的为甲方（即上述合同借款人）在 公司投资的股权及其派生的权益。 （2）质押股权金额为。 （3）质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其它收益，必须记录甲方在乙方开立的保管账户内，作为本质押项 下借款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权 证书移交给乙方保管。 第四条本股权质押项下的质押借款合同如有修改、补充而影响本
质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权 质押项下质押借款合同规定相一致。 第五条如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯 乙方在本合同项下的权益。 第六条发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿借款本息。 （1）甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还借款本息及费用。 （2）甲方被宣告解散、破产的。 第七条在本合同有效期内，甲方如需转让出质股权，须经乙方书面同意，并将转让所得款项提前清偿借款本息。 第八条本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。 第九条甲方在本合同第三条规定期限内不能取得董事会同意质押或者在本合同签订前已将股权出质给第三者的，乙方有权提 前收回借款本息并有权要求甲方赔偿损失。 第十条本合同是所担保借款合同的组成部分，经双方盖章并自股权出质登记之日起生效。 甲方：（公章）乙方：（公章） 法定代表人：法定代表人： （或委托代理人）：（签章）（或委托代理人）：（签章）年月日年月日签约地点：签约地点：
股权质押清单 申请股权质押所需手续： 1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）； 2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）； 3.《股权出质登记审核表》（见附件3）； 4.《股权质押协议》（附件4）； 5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身 份证明（经本人签字的身份证复印件）； 6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人 签名，属于法人的加盖法人印章）； 7.出质人股东会决议； 8.主借款合同复印件（只看，不收）； 9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料； 流程： 备齐有关文件备齐有关文件，申请设立领取《股权出质 设立登记通知书》 相关职能部门： 政务大厅对应窗口工作人员 注意事项: 1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司 在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)； 2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结； 3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登 记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合 同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。
4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司 正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。
股权质押操作流程 第一步： 了解出质人及拟质押股权的有关情况： 1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定； 2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明； 3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告； 4、出质人的出资证明书； 第二步： 出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议；（可有可无，根据物权法、担保法以及公司法；以促成业务为前提） 第三步： 出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人； 第四步： 将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。 需提供的文件和材料： 1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》； 2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 3、质权合同；
4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明；申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 相关法律条文： 《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定； 《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料； 《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。 股权质押的条件和法律程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。
股权出质登记提交材料规范 小保护视力色： 1、出质人和质权人签署的《股权出质登记申请表》。 2、出质人和质权人签署的《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。 3、登记事项相关证明。 股权出质设立登记。（1）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件，或者出质人持有的股份公司股权证明复印件（均需加盖公司印章）；（2）质权合同。（3）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。 股权出质变更登记。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。 股权出质撤销登记。质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件； 注：依照《工商行政管理机关股权出质登记办法》申请股权出质登记适用本规范。 （来自辽宁工商）
非上市股份公司办理股权质押业务指引 一、代办股权质押设立登记流程及相关事项 （一）股权质押登记咨询申请 查询股权登记托管系统，确认出质方拟出质股权的有效处置权。 （二）申请人提交材料 1. 担保合同（主合同）和反担保合同（股权质押合同）； 2. 出质人和质权人的营业执照复印件（加盖公章）或身份证复印件； 3. 股权出质设立登记申请书（含相关声明）； 4. 出质股权所在公司章程； 5. 指定代表或共同委托代理人证明、受托经办人身份证原件和复印件； 6. 出质人和质权人为法人的，提交法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件； 7. 出质人为公司的，提交公司章程、股东会决议或董事会决议； 8. 法律、法规或规章规定的其他文件。 三）见证出质方和质权方在本所面签股权质押合同及股权出质设立登记申请书。 （四）收费向出质方出具收费通知书，收取股权出质登记代办费。 收费标准为出质标的面值的2‰，最低为500元。 （五）在本所股权登记托管系统进行股权质押预登记 （六）出具代办股权出质登记回执 （七）出具《股权质押见证书》、股东名册 《股权质押见证书》四份，出质方、质权方、工商局、本所各一份。如要增加，
股权质押操作流程
4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明；申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 相关法律条文： 《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定； 《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料； 《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。 股权质押的条件和法律程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。
股权质需要条件以及法律程序 第一步：前期工作 （一）、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 1、出质人的出资证明书、股份或股票。 2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。 3、出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。 4、出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。 （二）、出质的股权如为有限责任公司股份 1、须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。（可有可无，根据物权法、担保法以及公司法；以促成业务为前提） 2、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。 3、出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。 （三）、对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： 1、记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记； 2、发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的； 3、公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的； 4、股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的； 5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；
上市公司股权质押操作流程是怎样的 热门城市：佳木斯律师赣州律师莱芜律师日喀则律师金昌律师江苏律师鄂尔多斯律师株洲律师桐乡市律师 什么是上市公司? 上市公司也是一种公司的模式，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。从字面上来解释，上市公司是指所发行的股票经过国务院批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。今天小编就问你介绍一下▲上市公司股权质押操作流程的相关内容。 ▲股权质押的法律程序 ▲一、前期工作 1、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 ⑴出质人的出资证明书、股份或股票。 ⑵出质人如为自然人，应提供有关身份的证明;如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。
⑶出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。 ⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具 的验资报告。 2、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过 半数以上股东同意出质的决议。 3、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的 情况。 出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重 复质押，需有质权人出具的同意函)。 对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： ⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定 分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记; ⑵发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的; ⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的; ⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的; ⑸公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的; ⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的;
⑺法律、法规规定不得转让的。 ▲二、有限责任公司股权质押 ㈠一般规定 根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。 ㈡国有独资公司股权质押 国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。 根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。 ㈢外商投资企业股权质押
公司股权质押登记常见问题 一、什么是股权出质？ 答：债务人或者第三人为了担保债务履行，以有权处分并可以转让的股权出质给债权人，其中，债权关系中的债务人或者第三人为出质人，债权关系中的债权人为质权人。股权出质，是指出质人以其所拥有的公司股权作为标的，通过订立书面出质合同，将股权出质给质权人，用以担保债务履行和债权实现的行为。 二、什么是股权出质登记？ 答：股权出质登记，是指出质人、质权人就双方协商一致的股权出质事宜，持相关证明材料，向工商行政管理机关申请登记，工商行政管理机关依法办理登记并将相关登记事项记载于股权出质登记簿的行为。股权出质登记分为设立登记、变更登记、注销登记和撤销登记。 三、股权出质登记的性质和效力是什么？ 答：工商行政管理机关办理股权出质登记，属于政府职能中的公共服务范畴。《物权法》规定，以股权出质的，质权自登记时设立。根据上述规定，股权出质登记是质权的生效要件。出质人以股权出质，与质权人订立书面质权合同后，质权并不当然设立。以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。简言之，股权出质登记的直接效力是质权设立。这与动产质权设立的生效要件是不同的，动产质权自出质人交付质押财产时设立。 四、哪些股权可以在工商行政管理机关办理股权出质登记？ 答：股权是指股东基于股东资格而享有的、从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。作为股权出质标的的股权，仅为狭义的股权。从这个意义上讲，所谓股权，是指公司章程的规定和程序参与公司事务并在公司中享受财产利益的、具有可转让性的权利。根据《物权法》第二百二十六条的规定，以证券登记结算机构登记的股权以外的其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。依据《公司法》设立的公司的股权属于出质的范围。《办法》规定办理出质登记的股权仅包括有限责任公司和股份有限公司股权。非公司制企业的投资人出资形成的权益不属于股权出质的范围，主要原因是现行法律未将非公司制企业中投资人的权益规定为“股权”。例如，《合伙企业法》将合伙人在合伙企业中投资权益称为“财产份额”。
股权质押合同 甲方： 乙方： 为确保甲、乙双方签订的年字第号合同的履行，甲方以在投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定： 第一条本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币（大写）元整的贷款，贷款年利率为，贷款期限自年月日至年月日。 第二条质押合同标的 （１）质押标的为甲方（即上述合同借款人）在公司投资的股权及其派生的权益。 （２）质押股权金额为元整。 （３）质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得公司董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权证书移交给
乙方保管。 第四条本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。 第五条如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除 或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。 第六条发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。 （１）甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息及费用。 （２）甲方被宣告解散、破产的。 第七条在本合同有效期内，甲方如需转让出质股权，须经乙方书面同意，并将转让所得款项提前清偿贷款本息。 第八条本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。 第九条甲方在本合同第三条规定期限内不能取得公司董事会同意质押或者在本合同签订前已将股权出质给第三者的，乙方有权提前收回贷款本息并有权要求甲方赔偿损失。
股权质押手续如何办理 一、股权质押 股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的公司股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。股权质押的主体包括出质人和质权人。在股权质押过程中，出质人按照一定的法律程序将其拥有的公司股权收益权让渡给交易对手方质权人。相应地，质权人支付事先约定的、一般不超过股权的收益权价值的对价。因此，在股权质押完成后，出质人通过设立、让渡股权标的物获得质权人对价而成为债务人，质权人成为债权人，并以质押股权作为其债务的担保物权。股权质押在质押期间，出质人作为公司股东的身份不变，未经出质人公司其他股东同意，质权人不得转让出质股权；未经质权人同意，出质投资者不得将已出质的股权转让或再质押。 二、股权出质登记的性质和效力 工商行政管理机关办理股权出质登记，属于政府职能中的公共服务范畴。《物权法》规定，以股权出质的，质权自登记时设立。根据上述规定，股权出质登记是质权的生效要件。出质人以股权出质，与质权人订立书面质权合同后，质权并不当然设立。以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设
立。简言之，股权出质登记的直接效力是质权设立。这与动产质权设立的生效要件是不同的，动产质权自出质人交付质押财产时设立。 三、股权质押手续办理 1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》； 2、申请人签字或者盖章的《指定代表或者共同委托代理人证明》及指定代表或委托代理人的**件复印件；应标明委托代理人的办理事项、权限、授权期限； 3、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 4、股权质押合同； 5、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人**明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）； 6、国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 四、股权质押登记部门 《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予公布，自2008年10月1日起施行。
股权出质办理流程 1.办理地点：企业注册地址区域内的工商局 2.办理手续： （1）出质人和质权人签名（自然人）或盖章（单位）的《股权出质设立登记申请书》。 （2）出质人和质权人签名（自然人）或盖章（单位）的《股权指定代表或者共同委托代理人授权委托书》。 （3）出质人、质权人的主体资格证明复印件。 为企业的，提交营业执照复印件。为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件。为社会团体法人的，提交社团法人登记证复印件。为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。为工会的，提交工会法人证书复印件。为基金会法人的，提交基金会法人证书复印件。（上述复印件，加盖证书持有人公章）为自然人的，提交居民身份证复印件（有本人签名）。 （4）记载有出质人姓名（名称）及出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）（5）质权合同 注： 依照《股权出质登记办法》申请股权出质设立登记使用本范本。
股权出质设立登记申请书 出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日 指定代表或者共同委托代理人授权委托书 申请人：
指定代表或者委托代理人： 委托事项及权限： 1、办理（企业名称）的 □名称预先核准□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记 □股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续。 2、同意□不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 3、同意□不同意□修改企业自备文件的错误； 4、同意□不同意□修改有关表格的填写错误； 5、同意□不同意□领取营业执照和有关文书。 指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日 （申请人签字或盖章） 年月日 填写说明 注：以下“说明”供填写申请书参照使用，不需向登记机关提供。
股权质押登记管理办法 国家工商总局《工商行政管理机关股权出质登记办法》（2008年） 国家工商总局令第32号 第一条为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。 第二条以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。 第三条负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 第四条股权出质登记事项包括： （一）出质人和质权人的姓名或名称； （二）出质股权所在公司的名称； （三）出质股权的数额。 第五条申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。 第六条申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。 申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。 第七条申请股权出质设立登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》； （二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； （三）质权合同； （四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）； （五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第八条出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。 第九条申请股权出质变更登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》； （二）有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件； （三）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人
股权质押如何办理，有哪些手续 1、在工商局领取并填写申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》; 2、提供记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章)。 热门城市：达州律师无锡律师天水律师邯郸律师河源律师渭南律师永州律师张掖律师哈密律师盐城律师我们知道股权质押是权利质押的一种，股权质押是指是指用其所拥有的股权作为质押物的一种质押形式。这是一些公司为了进行资金的流动而采取的一种方式。那么股权质押如何办理呢?有何具体的步骤，下面就让小编为您详细的介绍一下吧。 一、有限公司的股权质押手续 1、依据国家工商总局颁布的《工商管理机关股权出质登记办法》(2008年10月1日实施)规定，应由出质人和质权人共同向企业登记机构提出申请，提交申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》，记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有
限责任公司股东名册复印件(需加盖公司印章)，质权合同，出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章)，以及国家工商总局要求提交的其他材料。 2、质权合同的订立和质权的设定为不同的法律事实，质权合同的订立只在当事人之间创设有关质权设定的权利义务关系，为物权(质权)变动的原因行为， 属于合同法的范畴;质权的设定，是合法有效的质权合同行为所产生的结果，属于物权变动的范畴。质权的变动之发生，除质权合同外，还必须符合公示公信原则要 求，即须向工商部门办理质押登记的方式进行公示。通常情况下，质押合同生效往往先于质权生效。但如果出质人不依约履行公示公信义务，质权未能生效，在此情 形下由谁承担法律责任?按照过错原则，应当由导致质权未能生效的一方对合同相对方承担相应的违约责任。基于质权人在订立质押合同时对出质人出质股权价值的 合理信赖，导致质权未能生效的出质人一方应依据订立质押合同时出质财产代表的价值范围内对质权人承担相应的违约责任。 二、自然人有限责任公司办理股权质押手续
People are complacent because they have done beautiful things, but the success of things is often due to fluke, rather than pre-designed.同学互助一起进步（页眉可删） 股权质押合同4篇 股权质押合同篇1 出质人：____________________（简称甲方） 质权人：____________________（简称乙方） 根据公司（借款人）与乙方于_______年_______月_______日签订的编号为：[______________]的《担保协议书》（以下简称担保书）中第一条第二款之规定，甲、乙双方经协商，达成如下协议： 一、乙方根据担保书，为公司（借款人）向贷款_______币_______万元提供担保，贷款期限为_______，从_______年 _______月_______日起至_______年_______月_______日止。本股权质押反担保期限为上述主债务发生代偿后之日起_______年。 二、甲方愿意以其拥有的占公司（借款人）______％的股权质押给乙方，作为反担保，以偿付乙方履行担保责任后所发生的债务。甲方保证公司（借款人）过半数股东同意甲方以其持有的
该公司股权出质，并且甲方向乙方出具与此相关的股东会决议。甲方用作质押的股权，评估价值为_______币_______万元。 三、甲方保证对上述质押的股权拥有完全的、有效的处分权，保证上述股权在此之前未设置抵押权，并免遭第三人追索。 四、乙方有权要求甲方提供有关财务报表，以及对上述股权的评估等资料。甲方应对其提供的资料的真实性负法律责任。 五、上述股权的所有权证明文件应于本合同生效之日起 _______个工作日内交付乙方，质押期间由乙方保管，质押期间，甲方不得擅自处置上述质押股权。 六、如公司未能按期偿还贷款本息，致使乙方承担了担保责任。乙方有权以折价、拍卖、变卖等方式处理所质押的股权，所得价款优先受偿；或经双方协商，由乙方收购上述股权。 七、乙方有权收取上述股权质押的孳息。 八、甲方若以上市公司的股票出质，须在签订本协议后，到证券登记机关办理出质登记，本协议自登记之日起生效。甲方若以有限责任公司股份或非上市股份有限公司股份出质，该股份质押应记入公司的股东名册，本协议自记入股东名册之日起生效。甲方将记载股份质押登记的股东名册（原件一份）交给乙方。
公司股权质押所需材料清单及办事流程 申请股权质押所需手续： 1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）； 2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）； 3.《股权出质登记审核表》（见附件3）； 4.《股权质押协议》（附件4）； 5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）； 6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 7.出质人股东会决议； 8.主借款合同复印件（只看，不收）； 9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料； 流程： 相关职能部门： 政务大厅对应窗口工作人员 注意事项: 1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)； 2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结； 3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。
4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。
第一步： 了解出质人及拟质押股权的有关情况： 1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定； 2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明； 3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告； 4、出质人的出资证明书； 第二步： 出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议； 第三步： 出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人； 第四步： 将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。 需提供的文件和材料： 1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》； 2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 3、质权合同； 4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明； 申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 相关法律条文： 《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定； 《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料； 《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。 股权质押的条件和法律程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢？
上市公司股权质押程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押的法律程序: 第一步：前期工作 一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 ⑴出质人的出资证明书、股份或股票。 ⑵出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。 ⑶出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。 ⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。 二、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。 三、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。 出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。 对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： ⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记； ⑵发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的； ⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的； ⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的； ⑸公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的； ⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的； ⑺法律、法规规定不得转让的。 第二步，签订质押合同或背书质押 （注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。）出质行为生效条件： 一、有限责任公司股权质押 ㈠一般规定 根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。 ㈡国有独资公司股权质押 国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。
股权质押设立的条件 股权质押的设立是担保债权的开始，但是，股权作为有限责任公司的股份权利和股份有限公司的股票权利有自己的特殊性，所以法律对股权流动予以了严格规范;而且源于股权其本身的特点，在行使过程中存在着大量风险性因素，如股权可能不具有可转让性，设质活动可能不符合程序性要求，股权价值可能急剧下跌使担保不能等，这些都可能直接影响质权的效力，使得质押的目的难以或不能实现，不能充分保护质权人利益，由此造成与债的履行所追求的确定性、稳定性两者之间的冲突。所以，债权人接受股权质押、签定质押合同时，必须慎而又慎，才能确保占有质权，真正降低债权风险。总的来说，设立股权质押应基本从以下两个方面进行考虑：一是股权质押的实质性条件，二是股权质押的程序性条件。 一、股权质押设立的实质性条件 下面我将主要从股权质押标的物的内容、法律限制性规定和它的价值等三个方面进行分析阐述： (一) 股权质押标的物的内容 股权质押标的物，就是股权。一种权利要成为质押的标的物必须具备以下几个条件：一是必须是出质人有权处分的，二是必须要有财产性，三是具必须具有可转让性。目前，尽管我国理论界对于股权的性质一直存在争论，对其概念的界定也未统一过，但股权兼具前述的财产性和可转让性两种属性是一个不争的事实，因而股权是一种符合条件的标的物。 股权通常被认为是公司社团的内部成员权，即社员权，这种社员权具有复杂的的内容，传统公司理论一般将股权区分为共益权和自益权。自益权均为财产性权利，如分红权、剩余财产权和股份(或出资)转让权等;共益权则是
公司事务参与权，如表决权、召开临时股东会的请求权、对公司文件的查阅权和相应的监督权等。由此有些学者也主张将股权区分为财产性权利和公共事务参与权，[1]还有些学者认为股权包括财产权的内容和人身非财产权的内容。[2]但不管对股权内容如何划分，理论界对质押的股权内容有两种不同观点:一种观点认为，以股权为质权标的时，质权的效力并不及于股东的全部权利，而只及于其中的财产权利;另一种观点则主张，设质的是股权全部的权利，而不是仅仅为财产权利。 首先，第一种观点出现的原因是受“股权出质后，质权人只能行使其中的受益权等财产权利，公司重大决策和选择管理者等非财产权利仍由出质股东行使”这一表面现象的影响。横向比较《担保法》第63条，“本法所称动产质押，是指债务人或第三人将其动产移交债权人占有，将动产作为债权的担保。”如果按第一种观点理解，则动产质押的标的应是质物的收益权或财产权，因为基于质物的所有权、使用权、处分权等仍属于出质人所有。这种理论划分显然是牵强附会、毫无实践意义的。实质上财产性权和非财产性权这两种权利均非指独立的权利，而属于股权的具体权能，正如所有权之对占有、使用、收益和处分诸权能一样。正是由于这些所谓的权利和权能性，方使股权成为一种单一的权利而非权利的集合或总和。[3]因而，作为质权标的股权，具有不可分割性，我们不能将权利进行孤立的分割。而且，要注意，要求质押的股权要有财产性并不意味着质押的标的物就是股权中的财产权。 其次，笔者认为，判断股权质押的标的，要从事实上来判断。当股权出质的时候，出质的究竟是什么权利呢?无论出质的是财产权利还是全部权利，权利都不能像实体物那样转移占有，只能通过转移凭证或是登记的做法来满足，因此，究竟转移了什么，我们从设质的活动中无法辨明，但可以从质权