廉政风险防控管理体系
山东省煤田地质局第四勘探队
前言
开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分，是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用。
开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点，在主攻方向上，要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口，通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制。
开展廉政风险管理，要以构建全面风险管理和内控体系为契机，紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作，做到与生产经营管理工作同步部署，协同推进，相互促进，发挥体系建设的综合效应。
目录
一、廉政风险防控实体评价系统.............................................1 (一)廉政风险防控实体评价系统..........................................1 (二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 (3)
(三)廉政风险防控信息采集及预警系统介绍………………………6 二、廉政风险业务流程图……………………………………………11 (一)廉政风险财务基础管理流程…………………………………12 (二)廉政风险债权债务管理流程…………………………………13 (三)廉政风险成本与费用管理流程………………………………14 (四)廉政风险仓库管理流程………………………………………15 (五)廉政风险采购与付款管理流程………………………………16 (六)廉政风险施工收入与收款管理流程…………………………17 (七)廉政风险工程及采购合同管理流程…………………………18 (八)廉政风险生产施工管理流程图………………………………19 三、廉政风险业务关键环节及管控办法说明
...........................20 (一)廉政风险控制及关键环节说明....................................20 (二)廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点......21 (三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点......24 (四)廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点......27 (五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点.........30 (六)廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点.........33 四、廉政风险点信息采集评价标准表 (36)
五、廉政风险点查找一览表 (42)
六、廉政风险点防控措施一览表 (47)
七、领导干部廉政风险防控表 (53)
一、廉政风险防控体系
一、廉政风险防控评价系统
(一)廉政风险防控实体评价系统
1、实体廉政风险评价范围和内容
实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为:资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理。
2、实体廉政风险业务流程与权重表
实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。其具体权重划分如表1所示。
表1 实体廉政风险业务流程与权重表廉政风险防控项目目标值,权重, 资产管理 15.00
成本与费用 20.00
销售与收款 20.00
采购与付款 20.00
三重一大 15.00
财务基础管理 10.00
小计 100.00
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一、廉政风险防控体系
3、实体廉政风险评分标准
实体廉政风险评价根据每一项具体评分内容其风险大小不同分为高、中、低三级,同时为每个风险等级赋予了一个权重～分别设为 7、5、3权重间距越大～不同风险等级问题的区别会体现的越明显。具体依据表2。
表2 实体廉政风险评分项目业务完成程度分级完成
具体含义
程度
100% 全部完成,或做到,～程序非常完善～完全按程序实施。
完成,或做到大部分～或基本完成,做到,～有程序～但80%
不很完善,基本照程序实施。
完成,或做到,一部分～包括有一定的程序～但程序极不50%
完善～也未完全按程序实施。
完成程度很低～大部分风险未能得到有效控制～没有书面20% 程序～但有一定的习惯做法,完全凭习惯或主管领导指示办
事～有少量的风险控制意识。
完全未做～与该业务相关风险没有任何防范措施～没有书0% 面程序～也没有具有控制意识的习惯做法,办事随意～各行
其是～根本没有风险控制意识。
每个检查项目的得分,?,该检查项目中每个评分项目的权重×完成程度,
累计检查项目得分,?检查项目分值
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一、廉政风险防控体系
在按照上述做法得到每个部分的分值之后～累计得分总和即为被检查对象总得分。
4、实体廉政风险评价等级评定
实体廉政风险评分检查采用的是百分制,既量化考核,～评价等级按五级确定～如表3所示。
表3 实体廉政风险评价等级
级别分值优良程度第一级 90分以上优第二级 71一89分良好第三级60一70分一般风险第四级 40一59分重要风险第五级 40分以下重大风险
(二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准
一、指导思想
坚持实事求是、客观公正、注重实际、走群众路线的原则～完善监督机制～密切党群关系。
二、核内容及标准
,一,队领导班子成员
1、执行党风廉政建设责任制情况
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一、廉政风险防控体系
指按照党风廉政建设责任书内容考核。
2、遵守政治纪律和廉政准则情况
指能否认真贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规、遵守政治纪律和廉政准则52个不准情况。
3、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。
指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力。
4、综合评价
指工作态度、改革创新意识、协调能力～就是是否具有较强的事业心、责任感和实干精神及任职以来的岗位目标完成情况和主要业绩。
,二,队机关中层干部
1、思想政治素质和道德品质、贯彻党的路线方针政策、执行民主集中制、团结协作等。
2、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。
指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力。
3、工作态度和勤奋敬业情况。
4、廉洁自律情况。
指清正廉洁、以身作则～就是保持和发扬艰苦奋斗的优良传统～- 4
一、廉政风险防控体系自重、自省、自警、自励的情况。
5、重视理论学习～指导工作实践～创新工作思路。
,三,实体班子成员
1、思想政治素质和道德品质、贯彻党的路线方针政策、执行民主集中制、团结协作等。
2、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。
指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力。
3、履行岗位职责、完成年度目标任务、工作成绩和效率等。
4、廉洁自律情况
指清正廉洁、以身作则～就是保持和发扬艰苦奋斗的优良传统～自重、自省、
自警、自励的情况。
5、重视理论学习～指导工作实践～创新工作思路。
三、考核方法
为体现考核的客观和真实性～考核实行后台管理,统计综合评价得票率:
1、综合评价差票率20%以内～可认为该同志廉政风险较低。
2、综合评价差票率20%至40%之间～可认为该同志存在中等程度廉政风险～并
重点关注。
3、综合评价差票率超过40%～可认为该同志存在较高程度廉政风险～启动实地调查程序。
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一、廉政风险防控体系
四、考核结果的使用
考评结果作为各支部、中层以上党员干部当年党风廉政责任考评的重要参考依据。考核结果为优胜档次的予以表彰～并作为年度目标考核的加分因素计入总成绩,考核结果为不达标档次的单位和个人实行一票否决～取消评先、评优资格。
(三)廉政风险防控信息采集及预警系统介绍
山东省煤田地质局第四勘探队纪委在开展廉政风险防控管理工作过程中～注重
运用信息网络等现代科技手段～积极构建起具有自身特色的廉政风险防控信息采集及预警网络信息化平台。
一、系统特点。
该系统挂靠四队主网页,也可通过移动窗口打开,～系统共设臵了个人廉政风险
信息采集、实体廉政风险信息采集、队党风廉政建设动态、两务公开、党纪法规、廉政文化、风险评估、后台管理8个模块、60多项功能～本系统有以下几个特点:
,一,创建了实体、部门廉政风险点数据库和廉政风险评价表。注重念好廉政风险防控管理“防”字诀。我们把前期从6个业务流程,资产管理、成本与费用、销售与收款、采购与付款、三重一大、财务基础管理,主要业务职能中查找出的廉政风险点～以及各风险点的风险等级、评价标准等内容录入数据库～将廉政风险点以风险评价表的形式逐一镶嵌到业务系统的每一个环节里。
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一、廉政风险防控体系
实体、部门廉政风险信息采集模块分为:防控项目、防控要素、防控评价内容、评价方法、风险等级、权重、打分7个部分,防控项目包括信息采集的6个业务流程,资产管理、成本与费用、销售与收款、采购与付款、三重一大、财务基础管理,,防控要素每一个防控项目首先按照业务流程的5要素进行分解,既:控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督,当然～每一项要素都有考核侧重点～比如～控制环境它主要考核实体及部门领导班子对待廉政风险的态度及采取的措施～如采购与付款控制环境重点考核:是否建立采购与付款业务的岗位责任制～明确相关部门和岗位的职责权限～确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离～目的就是制约和监督实体及部门在确定和完善组织结构的过程中～遵循不相容职务相分离的原则。即:授权、签发、核准、执行和记录～每一步骤均由相对独立的人员或部门实施～保证不相容职务的分离。控制活动主要侧重于廉政风险点的查找～如采购与付款是否按照请购、审批、采购、验收、付款等规定的程序办理采购与付款业务,这一项检查既包括5项风险点的查找:请购、审批、采购、验收、付款,针对这5个风险点按业务流程顺序进行逆向查找～并确定风险等级～我们在这里将这一向检查确定为一级～对查找出的廉政风险点装订成册。评价方法我们依据检查项目的不同采取不同的评价方法包括询问、检查、测试等。
具体而言～对一个防控项目的检查评价内容主要包括该项业务流程的管理程序建设、风险评估、实际风险控制活动的开展情况、文档资料的收集保管、与其他部门的交流等方面～力争全面涵盖该项业务- 7
一、廉政风险防控体系中可能存在的主要廉政风险点。对综合项目的评价～则针对队廉政建设和基础管理的实际需求来确定～重点突出制度的执行力度和基础管理的扎实有效。如三重一大～重点考核的内容之一～是否按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度,任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。
,二,对队中层以上干部设立廉政风险点数据库。动态搜集干部个人的廉政风险资料。中层以上干部设立廉政风险点数据库分三部分考核,队领导班子、机关干部、实体班子,～为体现考核的客观和真实性～考核实行后台管理,统计综合评价得票率:1、综合评价差票率20%以内～可认为该同志廉政风险较低。2、综合评价差票率20%至40%之间～可认为该同志存在中等程度廉政风险～并重点关注。3、综合评价差票率超过40%～可认为该同志存在较高程度廉政风险～启动实地调查程序。
,三,风险评价量化考核更加直观。实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。实体廉政风险评价根据每一项具体评分内容其风险大小不同分为高、中、低三级,同时为每个风险等级赋予了一个权重～分别设为 7、5、3权重间距越大～不同风险等级问题的区别会体现的越明显。每个检查项目的得分,?,该检查项目中每个评分项目的权重×完成程度,～累计检查项目得分,?检查项目分值。
在按照上述做法得到每个部分的分值之后～累计得分总和即为被检查对象总得分。
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一、廉政风险防控体系
,四,后台管理～能更好的规避风险。为确保廉政风险防控管理系统信息更新及时、安全、有效、可靠运行～同时也为了更好的保护干部不产生负面影响～我们为系统设臵了后台管理模块～本模块包括:个人风险点评价统计、个人风险点预警等级、实体及部门防控项目预警等级等20项功能。个人风险点评价统计包含了队中层以上干部在一定时期内优秀、良好、一般、差票的得票率～点开任何一个人立刻显示该同志明细项得票。个人风险点预警等级～包含了中层以上干部在一定时期内综合得票率～并按照个人廉政风险采集信息考评内容及标准自动计算并显示该同志廉政风险等级。廉政风险等级有低到高以不同颜色显示～低风险为绿色高风险为红色。实体及部门防控项目评价统计～汇总并自动计算一定时期～各实体及部门分项业务流程平均得分～并对每项业务流程自动评价。实体及部门防控项目预警等级～是对防控项目评价统计的汇总～并按照廉政风险防控实体评价系统的标准对实体及部门进行整体综合评价。个人投票查看、实体评价删除、个人投票删除功能可使系统信息及时更新。
前台对个人、实体所进行的任何评价及留言～提交后均由后台进行统计管理。后台设管理员账号及密码～由队纪委专人管理实时监控～如发现恶意投票及针对个人的诽谤言论及时删除。
,五,是建立廉政宣教网页。我们还利用信息网开辟两务公开、党纪法规、廉政文化、廉政建设动态网页～网页以信息化为依托～通过人机结合、网络交流～将全队的反腐倡廉教育内容动态地呈现给大家。
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一、廉政风险防控体系
二、实践体会
信息采集及预警系统是队纪委的一项新探索～为了把这项工作落到实处～并使之长期发挥作用～增强防控的长效性～我们随时对风险点防控工作进行动态管理。
在动态管控的过程中～一方面对各部室、各实体根据岗位职责查找出的风险点及采取的防控措施～进行初步检查评估～形成风险点防控管理自查报告～报队领导小组办公室备案。另一方面对一、二、三级风险点实施动态调整～各部室、各实体根据岗位职责查找出的风险点～由队风险点防控管理小组办公室按照考评随时调整等级～也就是说～一、二、三级风险点不是固定不变的～它是随时调整的～调整的依据是风险发生的概率和一旦发生风险所造成经济损失的大小。同时～一级风险点防范管理情况随时监控检查～按月上报,二级风险点防控管理情况～实行季考核～按季度上报,三级风险点防范管理情况实行半年考核考评上报。
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二、廉政风险施工项目业务流程图二、廉政风险施工项目流程图
签施工合同
成本预算
施工
结算
工程收款
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目管理---财务基础管理流程
采购仓库生产人事施工订单
工程收款采购付款存货核算固定资产工资
其他日常账务凭证整理
凭证修改
凭证审核
初始建账凭证入账
日记账明细账总账
财务报表
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---财务报表债权债务管理流程
财务
凭证确认
凭证录入
日记账管理记账凭证现金银行管理
凭证审核银行日记账银行对账单现金日记账银行存取款
凭证登帐
应收款管理应付款管理应付帐龄分析应收帐龄分析
应付明细汇总帐应收明细汇总帐
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---成本与费用管理流程
原材料汇材料凭证原材料汇总总分配表
原填制工资及福始记账人工凭证工资结算表利费用分凭凭证配表证间接费用分配表
其他费用外部施工费凭证
登
记其他费用分配表
明
细
账
结转管理费用管理费用明细账
结转税金费用税金费用明细账
项目成结转项目生产成本
本明细账
营业收入
收益
营业成本
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---仓库管理流程
采购入库/材料安排仓位发票已到
采购核对单位、登记准确登帐立册入库管理暂估材料入库装卸规范、堆放标准销售退货入库
销售出库货物出库手续齐全
出库货物数量准确仓生产领料出库登帐立册出库管理
库装卸规范、堆放标准
采购退货出库
先进先出、方便出库
缺料请购计划用料预算预警
各项运作规范、标准存货日常保管与保
养准确及时滞料与滞成品管理库内管理
统计汇总、准确及时存货盘点
库存摆放整齐维护仓库卫生安全
凭证保存归档日清月结及时准确
登帐立册
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---采购与付款管理流程
施工购料需求计划
采购计划单审批
缺料请购仓库
未通过
建立合格实施采购选择供方供方名录询价比价议价定期
测评签订货到验收采购合同
审批付款入库合格
档案
管理
进入退货程序退货不合格
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---工程收入与收款管理流程
市场预测
生产备料
计划计划
报价单
价格审批控制审批控制
工程订单/合同
客户信用管理
生产施工质量修复
未通过
审批控制
质量检验
收入统计施工发票
应收款管理
合同订单(售后)全程跟踪
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---施工及采购合同管理流程
分管队长审核批形成准(一般合同) 合同起草主管队长审正式并审核核签字合同
队长办公会审核批准(重大合同)
财务监
督履行
合同非正常
履行签订合同合同
盖章履行
合同正常
履行完毕
存档
管理
合同变合同发
更审批生变更
重大合同纠纷
报主重大合报队长，研确定管副同纠纷究解决方案方案队长实施研究一般合解决解决同纠纷方案
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二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---生产施工管理流程图
技术支持
施工合同生产作业计划生产预算计划
生产施工
购料需求计划
质量全程管理
检
领料组织施工验
安全全程管理
合格
合格工程
报废处理
不合格
返修处理
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明三、廉政风险关键环节及管控办法说明
廉政风险控制及关键环节说明
1.会计凭证风险管理
我们要求所有会计业务都要取得或填制原始凭证，并且原始凭证的填制和审核、复核、稽核都要符合《会计法》和《地质勘查单位财务制度》有关制度的要求。记账凭证的编制要合规、合理、合法，要素要齐全完整。严格凭证的传递、交接程序，保证无漏洞，及时有效。严格费用开支的审批程序，做到符合规定，责任明确有效。
2.货币资金风险管理
我们一直坚持钱、账由不同人员分管，符合相互制约的原则，银行账户的设置、使用及核算也合规、合法。严格对现金、支票、有价证券、结算票据、印鉴的管理，使之符合制度规定，做到无漏洞，执行有效。建立了货币资金收支审批制度，坚持对货币资金定期盘点制度，出现差错或出现长、短款时严格按规定处理。
3.往来账目风险管理
我队按相关会计制度设置了往来账目，并且使用规范。建立了资金借入、借出审批制度，并严格执行。按相关制度定期对债权、债务进行核对、清理、清偿。严防呆账、死账的发生，按制度对呆账、死账进行清查、处理。
4.资产管理风险管理
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
定期对在用的固定资产进行检测维护、盘点。严格按规章制度对原材料、低值易耗品等物资进行管理，做到采购、入库、发出、盘盈、盘亏、处理积压和报废等环节的财务处理都附有主管业务部门的审批凭据，并且合规、合法，手续齐全。物资入库、发出、盘点、定期检测、处理积压和报废等财务处理，也是按相关制度严
格执行。各管理部门均分别建立了固定资产、货币资金、存货、应收账款等账目，并与财务定期进行账目核对并及时调整处理。
5.成本管理风险管理
一直按相关要求对成本费用进行收集、分配，对施工项目成本进行收集、计算、分配核算，对折旧、养老保险、职工福利费、工会经费等专项费用进行计提和分配。
6.销售及利润风险管理
工程项目的成本核算、税金的核算、管理费用及财务费用的归集核算、销售费用的归集核算、利润的会计核算等方面我队一直按相关会计制度执行，合规、合法。
采购与付款管理风险环节、管控办法及排查重点
一、采购与付款管理控制的风险环节
(一)采购计划安排不合理，市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，导致生产施工停滞或资金浪费。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
(二)供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范，导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈。
(三)采购验收不规范，导致采购物资受损。
(四)付款审核不严，导致发票不能及时到位，导致资金受损。
二、采购与付款风险管理的管控办法
(一)采购部门的划分
1. 大宗物资采购需要队采购小组研究决定，大额度资金支出由队长办公会议决定。
2、实体一般生产原材料采购由各实体采购小组或项目部采购小组负责办理。
3. 外出施工钻机紧急、小额零星采购可就地直接购买。
4、日常办公用品采购由办公室专人负责办理。
(二)不相容职务分离
建立岗位责任制，请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的订立与审核、采购验收与相关会计记录、付款的申请、审批与执行等环节由不同的人员担任。
(三)确定采购方式与确定供应商
1、大宗采购应当采用招标方式，合理确定招投标的范围、标准、实施程序和评标规则，一般物资或劳务等的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议，小额零星物资或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
2、经过采购小组与使用部门的多家询价、议价，比质比价程序后，确定供应商。
(四)验收环节
1、严格执行商品或劳务验收制度，根据规定的验收制度和经批准的订单、合同等采购文件，由独立的验收部门或指定专人对所购物品或劳务等的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，出具检验报告、计量报告和验收证明。
2、验收货物时，发现损坏、短少或与发票不符等异常情况应立即报告并查明原因，落实责任，对不符合条件的履行退货制度。
(五)付款环节
1、各单位购买物资用款，均应报用款计划和预算金额，经队领导审批后，财务依据计划合理安排资金使用。不作计划、不请示的，不予支付和报销。
2、外出施工项目部及钻机零星采购，应当由经授权的实体经理事先对采购价格等有关内容进行审核，然后由项目部备用金支付。
三、采购与付款风险管理的排查重点
(一)队与经济实体能集中采购的，不下放到基层采购，防止基层采购无申请、审批手序，多头或分散无计划乱购买现象发生。
(二)大宗物资的采购需经队大宗物资采购领导小组研究决定，有无未经批准，随意采购现象，大额资金的支付是否集体研究决定。
(三)定期进行岗位轮换，防范采购人员利用职权和工作便利收受商业贿赂、损害单位利益的风险。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
(四)各实体购买用于生产的库存物资，必须由本实体的保管人员开具入库单附于原始发票之后，并登记入帐。购置的管材需到经营管理部办理备查登记。
实物单价1000元以上，使用期超过6个月的商品，必须有设备管理员的登记和使用者的验收证明。属于固定资产的，要有生产安全部设备管理人员的签字及固定资产验收单。
(五)按合同约定需要预付购货款的，由采购员填写支付款项审批单(注明付款事由、付款金额、对方单位名称)，经队长签字后，交财务办理预付货款业务。
财务部门对大额预付账款进行监控，定期进行追踪核查，对其期限、占用款项的合理性、不可收回风险等进行综合判断，对有疑问的预付账款及时采取措施。
(六)财务部门严格审查采购发票的真实性、合法性和有效性。发现虚假发票的，应查明原因，及时报告处理。要催促采购员及时结清购货结余款，减少货物已到发票未到现象，不留“尾巴”。定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。
施工收入与收款管理风险环节、管控办法及排查重点
一、施工收入与收款管理控制的风险环节
(一)承揽施工项目政策和策略不当，市场预测不准确，揽工程- 24
三、廉政风险关键环节及管控办法说明渠道管理不当等，导致施工量少、施工价格低、队伍与设备闲置、经营出现困难。
(二)客户信用管理不到位，结算不及时以及结算方式选择不当，账款回收不力等，可能导致工程款项不能收回或遭受欺诈。
(三)签施工合同过程存在舞弊行为，可能导致单位利益受损。
二、施工收入与收款风险管理的管控办法
(一)不相容岗位相互分离、制约和监督。客户信用调查评估与施工合同的审批签订、施工合同的审批与签订、工程款的确认和回收与相关会计记录、业务经办与发票开具、管理、坏账准备的计提与审批和坏账的核销与审批由不同的人员担任。
(二)施工项目谈判。在工程合同订立前，指定专门人员就施工价格、信用政策、收款方式等具体事项与客户进行洽谈磋商或谈判。对谈判中涉及的重要事项，应当有完整的书面记录。
(三)合同审批。建立健全施工合同审批制度，明确说明具体的审批程序及所涉及的部门人员，并根据本单位的实际情况明确界定不同合同金额审批的具体权限分配等(即权限分配表)。审批人员应当对劳务合同草案中提出的施工价格、信用政策、收款方式等严格审查并建立客户信息档案。金额重大的工程合同，应当征询法律顾问或专家的意见。
(四)合同订立。劳务合同草案经审批同意后，应当授权有关人员与客户签订正式合同。签订合同应当符合《中华人民共和国合同法》的规定。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
廉政风险防控管理工作情况汇报 一、工作开展情况及成效 XX年6月15日，我局召开了廉政风险防控工作动员会，按照市委政府统一安排，我局印发了《廉政风险防控工作实施方案》，进一步在全局范围内开展了廉政风险防控管理工作，通过近两个月的工作，廉政风险防控管理工作取得了明显成效。一是通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督，营造了风险大家谈、大家找、大家防的良好氛围，增强廉政意识。二是完善了制度，推进了权力运行的程序化和公开化。三是有效促进了三结合：即腐败风险预警防控工作与气象重点工作相结合，与落实党风廉政建设责任制、惩防体系建设相结合，与市局责任目标管理相结合。四是推动了纪检监察工作从“站在旁边监督”转向“在融入参与中共同防控和监督”，从“事后监督”转向“事前和全程监督”。 二、采取的主要措施 抓领导、强责任。 主要是三落实：一是领导落实。成立了一把手为组长的领导小组，制定了工作方案，将廉政防控工作分为六个主要环节：计划准备、查找风险、风险评估、制定措施、监督管
理、考核修正。二是机构人员落实。明确专职人员，成立了检查组。三是责任落实。一岗双责，目标明确，有计划、有执行、有考核。 抓基础、查风险。 主要是把工作着力点放在找准风险点上。 三方面入手：一是查找决策风险点。重点查找在“三重一大”方面容易产生腐败行为的风险内容和表现形式。二是查找工作环节的风险点，从业务流程，制度机制方面查找。三是查找岗位及个人风险点，在全局干部职工中分科室、分岗位认真分析查找岗位及个人存在或潜在存在的风险内容及表现形式。 具体形式：一是深入查险。主要是“一清五查”：“一清”就是依法清权确权，编制出业务工作运行流程图，“五查”就是采取个人找、群众提、科室议、领导点、组织评等方式，从个人、科室、部门三个层面，围绕岗位职责、业务流程、思想道德、制度机制、外部环境五方面重点查。 二是科学定险。分为“一、二、三”三个等级。目前，此项工作正在进行中。 三是公开亮险。“三个公示”：对查找的风险点，利用一周的时间，通过内部网络公示、信息载体公示、制表发卡公示三个渠道公开亮险，接受群众监督。“两项承诺”：个人结合自身的岗位特点，分别向组织、向群众作出书面勤政
廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内
容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意
单位廉政风险点与防控措施
主要领导签字：填表日期:
局领导岗位廉政风险点与防控措施
责任人签字:
1忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。 2、工作不实，不深入基层实际，滋生 官僚主义、形式主义。 3、接受外界不良因素的影响，拒腐防 变和抵御风险能力降低，出现违纪 行为。 4、不注重加强党性修养，不能履行共 产党员的各项义务，为群众服务的 意识不足。 5、理论联系实际不够，创新意识不强。 1不认真履行监管职责。 2、不能认真贯彻上级的各项指示，不 能提出有针对性的计划、措施。 3、违反规定要求，为不具备安全生产 条件或不符合规定要求的企业办理 行政许可。 4、故意刁难具备要求的企业，不予办 理安全生产许可。 5、对相关建设项目安全设施的设计审 查和竣工验收把关不严，非煤矿山 企业安全生产准入和监督检查不 严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。 6、对发生生产安全事故的企业，在调 查处理过程中，故意放宽或调查不 严格。对关闭的矿山监督检查不到 位，存在死灰复燃。 7、接受请托人好处，干涉正常的许可、 监管，指使分管人员违反规定，办 理行政许可或放宽对监管对象的管 理。 8、对分管围人员管理不严格，放松 要求，发生违纪行为。 1、加强政治理论的学习，提高政治素 质。不断改造世界观，坚定理想信 念、严格政治纪律、自觉接受监 督。 2、坚持实事的工作作风，坚决克服官 僚主义、形式主义。3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒 腐防变的能力。 4、坚持党的群众路线，深入群众，贴 近群众，切实增强为群众服务的自 觉性。 5、自觉接受上级、班子成员和同志们 的监督。 6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律 各项规定，自觉改进工作作风，发 扬优良传统，清白做人，干净做 事。参加有益的社会活动，培养健 康的兴趣爱好，养成良好的职业道 德、社会公德和家庭美德。慎交 友、慎言行、慎独处、抵制不良思 想、不良习惯、不良行为的侵蚀。 认真开展批评与自我批评，沟通思 想，总结反思，防微杜渐，净化心 灵。 1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措 施，坚决贯彻党的路线方针政策， 贯彻上级有关部门的指示，加强自 身廉政建设，加强对分管科室、人 员的廉政监管，做到勤学习、勤调 度、多抽查、勤督促。 2、严格按照行政许可相关规定办理 审批手续，从严审查、从严核准。 加强许可环节的廉政监管，严格按 照“一审一核”工作流程开展工 作，审核相互把关，相互监督。3、 定期到企业监督检查，充分发挥专 家力量查处隐患，对查处的隐患下 达责令改正指令书，限期改正。4、 严格事故调查过程处理，严格执行 有关规定。5、遵守廉洁从政规定， 一切按照规章制度办事，不徇私枉 法、徇情枉法。6、依法行政，不以 权谋私，恪守原则，坚决拒收和接 受礼品馈赠及宴请。
关于开展廉政风险防控管理工作的情况汇报 市招投标监督管理局 2012年6月11日 根据市委、市政府、市纪委的统一部署要求，为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的制约监督，我局结合年初制定的党风廉政建设和反腐败工作的总体部署，认真开展了廉政风险防控管理工作，排查、分析廉政风险点，确定廉政风险等级，制定廉政防控措施，加强监督管理，完善动态防控机制，取得了一定成效。现将工作开展情况汇报如下： 一、主要工作开展情况 （一）组织领导，精心部署。 1.加强组织领导。为确保我局推行廉政风险防控管理工作扎实有效、积极稳妥地推进，经局党组研究决定，成立了以局党组书记、局长杨少军为组长，班子其它成员副组长，各科室长为成员的领导小组，下设办公室，具体负责全局廉政风险点防范管理的组织协调及日常工作，形成了主要领导亲自抓、分管领导协调抓、具体科室具体抓的多方联动的领导体制和工作机制。 2.召开动员会议。通过召开动员会议，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，让广大党员干部真正认识
到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。深入开展权力观和廉洁从政教育。4、5月份分别邀请市检察院有关专家、市纪委领导做《预防职务犯罪，促进廉政建设》、《正确把握行为准则，不断完善招投标工作》专题讲座，增强全局干部职工廉洁从政意识，筑牢拒腐防变的思想防线。 3.制定实施方案。根据《淮南市委、淮南市人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》的要求，结合我局工作实际，研究制定了工作实施方案，明确了指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤和工作要求等，按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求”，运用现代管理理念和科学手段，使岗位廉政风险点排查工作的任务、进度与工作责任得到层层落实。 （二）突出重点，认真排查。 根据《实施方案》，我局认真开展廉政风险点的排查工作，确定“招投标监管”为风险岗位，局各业务科室及招标中心为风险科室（单位），对单位内部管理职权进行规范，协调明确职权行使岗位、权限、程序。 1.查找廉政风险点。结合我局的具体工作，按照岗位、科室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，围绕“岗位”、“廉政”、“风险”
××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》（党发[2011]27号）要求，为强化对权力运行的监督制约，提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕规范各种权力运行，采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风
险预警、强化考核追责等手段，从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制，推进反腐倡廉建设取得新成效。 （一）突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动，弘扬集团廉洁文化理念，结合实际情况开展廉政文化进医院活动，不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 （二）加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策，特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等，规范决策程序，依法决策，民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例，健全和完善干部选用制度，规范干部选拔任用机制，形成人利于优秀人才脱颖
廉政风险防控工作情况报告 一、落实制度，增强员工廉政建设、保密工作的责任感。 公共资源交易涉及一定的工作秘密，做好廉政建设和保密工作是交易公平公正的重要保证。按照党风廉政责任制和保密工作制度的要求，交易中心严格落实廉政和保密工作岗位责任制，组织工作人员签订廉政责任书和保密责任书，明确工作人员的廉政和保密责任，增强了工作人员对廉政建设和保密工作的责任感。 二、合理设岗，实行内部层级监管、互相制衡的廉政风险防控机制。 由于公共资源交易是一个风险性极高的特殊行业，它涉及的利益面广，长期以来都是社会关注的热点和党风廉政建设工作的重点。因此，交易中心在优化业务工作流程、落实工作职责的同时，特别注重加强制度建设，通过制度来规范交易行为，确保了交易的公开、公平、公正，从源头上防止腐败现象发生，实现公共资源交易科学化。一是加强业务流程的层级审核、审批把关；二是实行敏感、重点岗位定期轮岗制度；三是对于特殊岗位设立专人专岗制度，如采购文件发放及专家抽取等岗位实行专人专岗；四是实行操作流程的分段式管理，把采购项目交易实施过程的重要环节分段流水作业完成；五是实行专家管理工作两分离。 1.将专家日常管理工作与业务部门分离； 2.将专家库日常维护与抽取工作分离，抽取工作实行a、b角色制度。从而，最大 限度地压缩交易工作中发生腐败和泄密的空间。 三、精心组织，开展内容丰富、形式多样的纪律教育学习活动。 纪律教育是交易中心的常态工作，它不仅是交易中心每个工作人员的必修课，更是必须修好的一课。为加强纪律教育工作，交易中心按照市纪委和上级部门要求，结合工作实际，精心部署，积极开展纪律教育学习月活动。一是召开全体工作人员学习动员会；二是发放纪律教育学习材料；三是制作纪律教育专题墙报；四是积极开展整治庸懒散奢等不良风气工作；五是学习党内法规和十八大党章；六是参观廉洁*文化作品展览；七是组织参观省反腐倡廉教育基地。通过开展纪律教育学习月活动，进一步完善了内部管理制度，堵塞了可能产生腐败的工作环节上的漏洞，强化了为民服务的公仆意识，使依法阳光交易，廉洁高效服务的质量方针得到进一步落实，确保队伍平安、交易守法、服务优质，促进公共资源交易市场的健康发展。 四、科技支撑，构建统一规范、公开高效的交易平台。 交易中心从组建开始就确立了以实行公共资源交易电子监察为推手，依托信息技术，构建交易服务平台，通过交易服务平台实现对全市公共资源交易活动的规范化管理的工作思路，着力构建*市公共资源交易一体化服务平台。一体化服务平台是采用 先进的信息技术和行政管理理念，从招标采购的立项审批开始，到标后合同执行情况跟踪、评价等为止，上联行业主管部门和行政监察部门，下延区、镇公共资源交
单位廉政风险点与防控措施 单位名称茶格预制二标项目部单位主要领导汪百辉单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。 风险类别风险点防控措施 重大事项决策1、不按照规定程序讨论决策，导致 决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造 成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作 用。 重大项目安排1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。 大额资金使用1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经 领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管 理，经公司党组审批后，方可实施。 行政许可风险1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作 为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不 符合规定的事项。 1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导， 集体决策，不搞独断专行。 3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患 下达责令改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。 外部环境风险1、禁不起金钱、美色利诱，存在权 钱交易，权权交易，权色交易。 2、为不法单位、个人充当保护伞。 3、服务对象可能对相关工作人员进 行利益诱惑或施加其他非正常影 响，导致工作人员行为失范，违规 许可，违规处罚，构成失职渎职或 “权钱交易”、权权交易等情况。 1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教 育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素 质。 2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部 八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。 主要领导签字: 填表日期:
廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑
牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。
《廉政风险防控工作总结[廉政风险防控 工作总结5篇]》 篇一为进一步推进党风廉政建设和反腐败工作，切实做好党风廉政教育工作，进一步增强干部职工廉洁从政和廉洁自律意识。根据市委、市政府和市纪委的统一要求，结合我局工作实际，特制定xx年党风廉政教育计划。 1、高度重视党风廉政教育，将其列入党风廉政建设和反腐败工作重点，年初制定工作计划，年终进行系统总结。 2、xx年元月，扎实开展学习沈浩同志先进事迹活动，进一步弘扬心系群众、廉政为民的精神。 3、xx年5月，组织人员参加市法制办、市人事局举办的行政执法培训班，组织人员参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。 4、xx年第二季度组织全体干部职工参加《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》知识测试。 5、xx年7月，以建党89周年为契机，组织党员干部参加市建委系统“七一”党课培训。 6、根据市委组织部的统一安排，定期组织干部职工参加大讲堂授课培训。 7、每月组织一次局党组中心组理论学习会，学习贯彻中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系xx―xx年工作规划》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，传达贯彻中央、省、市会议精
神以及领导的重要讲话精神。 8、组织全体干部职工参加市干部在线学习城教育，确保完成年度学习课时及学分。 9、xx年10月，学习传达十七届五中全会精神，并认真抓好贯彻落实。 10、xx年第四季度，组织3人参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。 11、加强元旦、春节等重大节日期间期间的廉洁自律教育工作，各科室及二级机构开展廉洁自律承诺，自觉理解社会和群众监督。 12、把党风廉政教育工作纳入规划工作目标任务管理，将其作为重要资料列入局各科室、二级机构年度考核范围。 13、局党组全面领导党风廉政和反腐败工作，办公室具体承担党风廉政教育工作，并负责对各科室及二级机构贯彻落实状况进行监督检查。 篇二根据xx省邮政管理局和市委、市纪委反腐倡廉工作部署，xx市邮政管理局坚持以科学发展观为统领，按步骤、分阶段认真做好各项工作，从思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面，在全局认真开展廉政风险排查和防范工作，并抓住重点环节，扎实推进，取得了较好的效果。 一、工作进展及主要举措 （一）领导重视，健全组织。 为切实抓好我局廉政风险防控工作，我局及时召开了全体干部职
纪检监察系统廉政风险防控管理情况的报告 按照市委惩防建设领导小组《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》要求，区以规范和制约权力运行为主线，采取有效措施，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政问题，切实推进区纪检监察系统廉政风险防控管理工作。 现将区开展纪检监察系统廉政风险防控管理工作情况报告如下一、工作开展基本情况一高度重视，强化任务落实。 市惩防办《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》下发后，区纪委高度重视，庚即召开会议，专题安排部署全区纪检监察系统开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《区纪检监察系统开展廉政风险防控管理实施方案》，明确工作目标、内容重点和工作措施；全区各级纪检监察组织结合工作实际，制定了实施细则，确定了工作内容、责任领导、操作步骤和具体要求，确保纪检监察系统廉政风险防控管理工作落到实处。 二排查风险，制定防控措施。 全区各级纪检监察机关结合职责岗位和工作实际，围绕信访举报承办、案件检查、定性量纪、执纪监督等，全面排查廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，扎实推进纪检检查系统廉政风险防控工作。 截止目前，全区共查找廉政风险点123个，其中一级风险7个，二级风险55个，三级风险61个。 三健全制度，注重源头防范。 为加强纪检监察干部教育管理，强化内部监督，区纪委围绕教育、监督、惩处三个环节，制定印发了《市区纪检监察干部管理办法试行》、《市区纪检监察干部监督办法试行》、《市区纪检监察干部约谈暂行办法试行》三项制度，进一步推进了纪检监察干部队伍建设。 四注重预防，强化纪律约束。 一是开展警示教育活动。 深入开展六个一警示教育活动，抓住节假日等重要时间节点，编发廉政短信，强化纪检干部的廉政教育；坚持把反腐倡廉警示教育纳入纪检监察干部教育培训的重要内容，邀请省委党校、绵阳党校、廉政瞭望等专家学者组织开展廉政教育专题培训和职业理念教育。
单位廉政风险点与防控措施 单位名称 **市安全生产监督管理局单位主要领导 ** 单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。 风险类别风险点防控措施重大事项决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众 监督作用。 重要人事任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。 2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致 用人失误。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。 4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。 重大项目安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。
大额资金使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。行政许可风险 1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事 项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独 断专行。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令 改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。 行政执法风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。 2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。 3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。 4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。 1、填写现场检查记录及复查意见书。 2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。
廉政风险防控机制建设的重大意义 （一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实“三个更加注重”要求，加强预防腐败工作的重要举措 党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。“三个更加注重”的要求，从本质上说，就是要超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是我院贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强我院党风廉政建设的一项重要基础性工作。各单位、各部门一定要统一思想，提高认识，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。 （二）推进廉政风险防控机制建设，是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段 中央部署加强廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉实践，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动超前预防，前移监督关口，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出了一
条新路。 （三）推进廉政风险防控机制建设，是加强我院党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律的客观需要 廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。因此，我们要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力，督促各级干部树立防控风险意识，最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护党员干部的具体表现。 二、结合实际，突出重点，扎实推进我院廉政风险防控机制建设 （一）突出重点领域和关键环节，确保廉政风险防控机制建设取得实效 推进廉政风险防控机制建设，就是要建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网。所以，首要任务是要抓住重点，以点带面。要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点，以及科研管理、产业开发、成果转化、企业管理等方面的薄弱环节，明确权力运行流程和行使依据，找准权力运行的“关节点”和问题易发多发的“风险点”，量化责任，分析廉政风险，制定防控措施。 （二）把握步骤，探索规律，提高廉政风险防控机制建设的
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 廉政风险防控措施工作总结
廉政风险防控措施工作总结 20**年，按照县纪委的统一安排部署，在全镇认真开展廉政风险防控管理工作。现将我镇开展情况总结如下： 一、广泛动员，加强组织领导 根据党风廉政工作会议精神，结合我镇实际，年初及时召开全体干部大会，学习相关文件精神。 为使廉政风险防控管理工作取得实效，成立了以党委书记任组长、纪委书记为副组长，财经统计所所长等相关单位负责人为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长负责全镇廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督。 二、深入开展廉政风险防范管理工作 查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、所站风险，全镇共查找风险点125个，分别填写个人和所站《廉政风险点表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，其中A级43个，B级48个，C级34个。四是研究制定各项廉政风险防范措施，全镇共21人制定廉政风险防范措施55条，16份风险提示单。针对岗位风险提出防控措施后，经分管领导审核后上报镇纪委备案，通过廉政风险防范管理工作，掌握了我镇廉政风险底数。 三、加强制度建设 1、完善反腐倡廉制度 根据我镇的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报 第2 页共4 页
个人岗位廉政风险防控登记表 单位:丽江开源市政工程设计有限公司填表时间：2017年4月24日姓名张强 部门结构科 职务科长 岗位职责1.负责对工程工地的现场勘察，绘制结构 设计图纸，根据图纸和甲方要求及法规进 行编制配置清单及形成方案，提交主管审 核； 2.参与技术交底会对设计内容进行技术 交底，并形成记录文件，文档进行保存； 3.配合制作工程变更文件的编制； 4.严格遵守公司的保密制度。 风险 等级 结构设计不按 国家现行相关 法律法规进行 设计等级为高。 岗位廉政风险 风险点风险描述 1.不履行岗位职责或履 行不到位； 2.违法廉洁自律规 定； 3.利用职务便利谋取 利； 4.失职渎职、不作为 等。 不按国家现行相关法律法规进行设计造成严 重后果的风险。 廉政风险防控措施1.认真履行岗位职责或履行到位； 2.做到廉洁自律； 3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要； 4.做好人民公仆。 物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。 一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要 内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训 通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用 通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。 3) 法律常识及职业道德教育 通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。 4) 工作技能培训
关于开展廉政风险防控机制建设工作的情 况汇报 为进一步贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系工作规划》，深入推进资委[20**]42号文件精神和要求的落实，加强我镇惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制，镇党委、政府决定在全镇开展廉政风险防控机制建设工作，现提出如下工作意见。 一、总体要求和工作目标 （一）总体要求。深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，着力创新体制机制和制度，进一步改进和完善监督方式，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动我镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展，推动全镇反腐倡廉建设深入开展，为我镇社会经济和谐发展提供坚强的纪律保障。 （二）工作目标。按照突出重点、分步实施、改革创新、不断完善、务求实效的要求，积极开展廉政风险防控机制建设工作，到2010年11月底前，初步建立起制度保障、程序规范和考核评价等配套体系。建立起比较完善的廉政风险防控长效机制，推进全镇反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取
得新的明显成效。 二、主要内容和方法步骤 重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合本镇各村（社区）、各办所（中心）实际，突出涉及人、财、物管理的重点领域、岗位、认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为和不作为、乱作为导致各类事故发生的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施。通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，着力构建廉政风险防控机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防控机制建设体系。 xx年我镇开展廉政风险防控机制建设工作内容、时间安排和方式步骤： 第一阶段：计划阶段（9月2日—9月11日） 成立镇廉政风险防控机制建设领导小组，制定工作方案，进行宣传发动、组织学习教育，召开动员大会，认真组织干部职工学习《廉政准则》，学习XX县关于廉政风险防控机制建设的有关文件、资料，学习借鉴好做法和好经验，举办廉政风险防控专题讲座，观看警示教育片，开展廉政文化进机关活动等，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员
浅议当前廉政风险防控工作存在的问题及对策 廉政风险防控是以积极预防为目标，以强化管理为手段，在公 共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。作为贯彻落实惩治和预防腐败体系的一项重要举措，随着防控工作的深入开展，其“预防、监控、处臵”的效果也日益显现。如同任何一项新的工作课题一样，当前廉政风险防控仍在摸索和执行中不断地完善和健全，其中存在的问题和不足，值得我们关注、思考和改进，以便在今后的工作中不断完善提高，推动反腐倡廉建设不断前进。 一、查找廉政风险防控工作中存在问题的必要性 廉政风险防控创造性地将风险管理的理念引入了机关廉政建设工 作实践中，通过清权确权、排查风险、科学评估、制定措施等方法， 对公共权力运行实施有效监控，消除了机关各项工作过程中的风险源，通过预警提醒、风险教育、建章立制、监督考核等方式，解决在机关 廉政建设中工作理念僵化，拓展深度不够，单位和部门庸、懒、散、 浮等问题，实现了反腐倡廉工作由被动预防向主动预防转变、由权力 反腐向制度反腐转变、由事后处臵向事前预警转变、由应急处臵向常 态防控转变、由设臵“高压线”向营造“安全区”转变，有效改变了 党风廉政建设与业务工作“两张皮”和纪检监察部门反腐唱“独角戏”的状况，对惩防体系的建立健全以及加强机关内部管理、推进工作规 范高效有着十分重要的意义。因此，关注
廉政风险防控工作探索和开展过程中的不足并加以改进，势在必行。 二、当前廉政风险防控工作中存在的问题 从当前廉政风险防控的工作实践来看，主要存在以下五个问题： （一）思想认识不到位。一是“形式论” 。少数单位和部门的领导认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政风险防控还是老一套，是搞 形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或 敷衍心态。二是“无用论” 。认为目前单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再进行风险排查，加上业务工作 任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。三是“无关论” 。一些单位和部门认为我即不管钱又不管人，工作按部就班，根本不存在风险点。因此，在风险点查找中或泛泛而谈，或无关痛痒，在安 排落实时组织不得力、措施不具体、效果不明显。四是“抵触论” 。部分党员干部对廉政风险存在认识上的误区，认为查找风险点就是 公开腐败点，担心大范围查找和公开风险点会给本单位、本部门的 社会形象带来负面影响，担心查找风险点会影响自身的政治前途， 担心公开风险会招来一些不必要的麻烦等。因此，对这项工作的实 际效果心存疑虑，存在等待观望的想法，客观上影响了推动风险防 控的自觉性、积极性和主动性。 （二）风险查找不全面。一是“不准”。没有紧扣单位职能、科 室及个人职责进行查找，或是没有按照职责中每一项工作的重点环 节、每一环节的多个方面来查找，导致风险点查找不准确、不全面。 二是“不实”。岗位职责梳理不清，在风险点查找中又没有及时修订
廉政风险防控工作开展情况自查报告DOC格式,方便您的复制修改删减 廉政风险防控工作开展情况自查报告 廉政风险防控工作开展情况自查报告 根据自治区高校工委、教育厅(桂党高工纪〔2013〕17号)要求,我校已对廉政风险防控工作进行了自查,现将有关情况报告于下, 一、廉政风险防控工作整体情况 我校认真贯彻落实上级工作精神和部署,坚持“标本兼治、综 DOC格式,方便您的复制修改删减 合治理、惩防并举、注重预防”的方针,严格按照要求,结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神,以岗位廉政教育为基础,以重点岗位监控为重点,以制度机制建设为保障,着力构建我校惩治和预防腐败体系,统一了教职工思想,进一步深化了校务公开制度,为深入推进廉政风险防控工作打下了良好的思想基础,推动我校各项工作又好又快发展。 二、学校廉政风险防控工作主要做法 (一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况 1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作 注重预防原则,重视预防为先,重视廉政教育和制度建设,加强监督,弘扬正气,自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。 DOC格式,方便您的复制修改删减 2. 认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图
进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度,在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度,制度抓落实,落实有监管。 3.切实排查廉政风险点 积极探索学校党风廉政建设工作的特点和规律,根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际,不断改进方法,规范工作流程,强化权力在阳光下操作。 4.划分风险等级 突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理,规范廉洁 DOC格式,方便您的复制修改删减 从政的制度建设,树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象,努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。 5.制定防控措施 在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督,最大限制地减少不廉洁行为。 (二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况,包括三重一大决策制度,考试招生、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等 1.加强政策学习 DOC格式,方便您的复制修改删减 校党支部和行政班子召开会议,认真学习、等党内法规,让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤,达到统一认识,形成氛围,增强做好廉政风险点查找的自觉性,为廉政风险管理奠定良好的思想基础和工作基础。 2.制定防控方案
廉政风险防范管理工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低全体干部在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此项工作制度细则： 一、前期预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1.廉政教育 抓好三个层级的教育。一是理论中心组学习；二是中层以上管理人员的学习；三是，党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）党支部每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3各党支部要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。 （4）各层级人员，尤其是党员领导干部要自觉参加政治理论学习，及时记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的教育活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2.谈心活动 支部继续开展谈心活动。通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由支部副书记负责组织，以党支部为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。 （2）可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情
况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。 （3）党支部负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。 （4）全年要征求群众意见两次，分别在4月份和11月份，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对社区党政领导班子、社区各部门的意见建议，来持续改进社区各方面的工作，从而达到：政令畅通，行动一致；制度健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促进发展；群众满意，企业和谐。 3.人文关怀 要将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。 （1）组织内容丰富的文化活动，如组织读一本书，即业务知识学习、廉政知识答卷等活动。 （2）开展有益身心健康的体育活动，如开展登山活动、趣味运动会等。 （3）组织开展帮困活动，继续做好“爱心基金”的捐赠和帮扶活动，解决居民的实际困难。 （二）制度机制与业务流程风险预防措施 防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党务公开、权力制衡为主要措施。 1.梳理制度 加强社区制度流程建设。根据运行情况，坚持符合实际，便于操作，利于管理，严密可行，适应社区发展的原则，对现有制度不切合社区管理和发展需要的部分制度流程进行修改。 （1）由负责人牵头，对现有制度进行梳理、查漏补缺修改。 （2）组织相关部门人员，对修改制度进行论证，提出意见建议。 （3）确定修改制度，在一定范围内进行宣讲，贯彻执行。 2.党务公开 加强党务公开工作，是社区长期以来坚持的一项工作，对于社区民主建设具有