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2016年三体系内审检查表word版

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三体系内审检查表[1]

三体系内审检查表[1]

三体系内审检查表[1]内审检查表：批准人/日期：内审员：检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件查阅√√√√现场检查√√受审核部门：编制人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：管理体系要求是否参考手册ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容适用文件条款条款条款条款4.2.1 总那么 4.2.1 总那么 4.4.4 4.4.4文件环境管理体系文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? 检查结果记录◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。

√√√√√√√ 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录〞栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。

内审检查表：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法是否参考检查内容手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001适用文件提问条款条款条款条款 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控管理质量情况制要求。

三体系内审检查表

三体系内审检查表
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

新版三体系内审检查表

新版三体系内审检查表

总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。

并对所识别的环境因素进行有效控制。

办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。

人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。

考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。

发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。

2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。

3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。

规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。

来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。

管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。

2016年首次管评计划在11月上旬进行。

不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。

三体系内审检查表

三体系内审检查表

三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。

内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。

通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。

下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。

一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。

三体系内审检查表

三体系内审检查表

三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。

符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。

ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。

符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。

三体系内审检查表

三体系内审检查表

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

三体系内审检查表

2016年三体系内审检查表(设计院)(总13页)
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
检查内容
结果判定
是
否
理解组织及其环境
理解组织及其所处的环境
总要求
Q：1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些
对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的
E/S：有无制定相关的公司经营环境有关文件行业地方的新的法规要求？
在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。
已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。
Y
理解相关方的需求和期望
理解相关方的需求和期望
Q：与组织质量管理体系有关的相关方有哪些
相关方有哪些要求
对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QEOH有关的相关方是谁
这些相关方的有关需求和期望有哪些
特种设备：无
Y
过程运行环境
Q：1、公司是否提供适当的工作环境
2、公司是否为员工提供培训机会
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护并能保持实现产品的符合性
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供
查“设备台帐”，主要设备有：电脑、打印机、传真机、空调、设计软件、档案柜等，配备了办公室、会议室等基础设施。
——抽查2017年1-2月设计部、综合部电脑等日常有清理、杀毒。打印机、复印机日常有维护。现场查看办公设施运行良好，可以满足要求。
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果；

三体系内审检查表

质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
续表
续表
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续表
续表
续表
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Q：企业与否认期总结并搜集各项管理经验, 并进行交流？以保证经验知识旳积累；获取组织内部人员旳知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面搜集知识；获取组织内部存在旳知识（隐性旳和显性旳）；与竞争对手比较；与有关方分享组织知识；根据改善旳成果更新必要旳组织知识。

续表
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续表
续表
续表
注1: 文献查阅含记录旳查阅。

注2：”检查成果”栏：符合○, 轻微不符合△, 严重不符合×（有不符合时要记录证据, 并规定受审核部门当事人签名确认）。

三体系内审检查表质量部

三体系内审检查表质量部内部审核检查表(首页) 编号:受审核部门质量部负责人审核员审核日期审核要素(过程审核内容及方法审核记录判定条款)(4.3.1)环境1问:部门是否进行了环境因素、危险已进行了环境因素、危险源识别，因素、危险源辩源识别评价，有无评价记录并进行评价识及风险评估 2查部门环境因素清单有3查部门重大环境因素清单有4查部门危险源清单有5.3(4.2)方针 1问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针内涵2问:你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的; 文件发放、宣传栏3、查相关记录5.4.1(4.3.3) 1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标(指标) 2、问:部门是否进行了分解,3、查部门管理目标分解文件有分解4、查部门管理目标考核办法有考核办法5.4.2管理体系1问:你部门是否参与了管理体系策划，参与了管理体系策划，无记录已进的策划有无相关记录行了交流(4.3.2)法律、1问:部门是否识别了相关的法律法规已识别，建立了《法律法规及其他法规及其他要其其他要求，有无清单要求清单》求2从清单中抽查3—5份法律法规及其他要求文件文件适用1) 查文件的适用性2) 查文件有效性3) 查文件获取记录1问:部门是否制订了目标管理方案，制定了目标指标和管理方案 (4.3.4)目标请出示管理方案 2 查目标管理方案是否包含了职责、时包含了间表、资金、措施等相关内容3查目标管理方案实施相关记录有记录第 1 页共 3 页内部审核检查表(续页) 编号:审核要素(过程条款) 审核内容及方法审核记录判定5.5.1(4.4.1) 1问:部门是否规定了职责权限, 已规定职责、权限 2问:查部门组织机构图3查部门过程职能分配表4查部门岗位职责、相关文件5.5.2管理者 1问:公司任命的管理者代表是谁, 回答正确代表 2问:是否清楚管理者代表职责,5.5.3(4.4.3) 1问:公司是如何进行信息交流的，内电话、电子邮件等渠道信息交流与沟通容、方式、渠道,2问:有无相关记录，请出示5.6(4.6)管理评审 1问:什么是管理评审,2问:你部门在管理评审中有那些职回答正确责, 8.2.2(4.5.4) 内部审核 1问:本部门在内审中有那些职责, 参与内审2查公司年度内审计划及收文登记3查公司内审实施计划及收文登记回答正确4内审不合格报告应如何关闭, 8.5.2(4.5.2)纠正措施 1问:什么叫纠正、纠正措施, 回答正确2查纠正措施计划及纠正措施实施记录8.5.3预防措施 1问:什么叫预防措施,2问:你部门是否制订了预防措施计回答正确划,3查预防措施实施记录4.4.6 1检查与评价记录(运行控制) 运行控制程序 2:查:管理规定和控制要求的信息记录有检查记录，并向承包方进行(向承包方传递) 了传递3查:相关方提供的产品、服务、活动、标识记录4问:是否制订了检查与评价措施5查:每季一次的现场考评记录6查:对项目在岗人员培训教育、考核监督检查记录。

三体系内审检查表-质检部

内审检查表
代号：ZY-J-B2Q-01 编号：2016-
问题汇总：
1.虽然进行过程检验抽查，但没有相关过程检验规定，对关键检验点没有做出明确规定。

（在部分车间自互检文件中能够查到关键点抽检检验人员签字）。

2.检验记录表中检验项的检验结果没有单位。

3.原材料检验中来料生产日期检验未注明
4.纤维性能检验报告中没有将检验项明确，抽样率不符合标准规定。

5.树脂检验报告中未填写抽样批次总数量及样本大小。

6.危险源识别清单中“人字架”项目已经没有了，需要更新；未识别“制样机”项目；关于“危害气体排放”项目，措施中应加入“通风或抽风”。

环
境因素识别清单需要更新。

7.危废处理表中未对“带有树脂的杯子”识别处理方法
8.力学性能测试记录均提交至质检部，检测中心未留存记录，无法对关键产品力学性能数据进行统计，无法对设计等相关部门提供有力支持。

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5.2.2沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
7.1.6组织的知识
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
7.2能力
7.2能力
4.4.2能力、意识和培训
Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
E:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
6.2.2
Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
6.3变更的策划
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
4.2理解相关方的需求和期望
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
7.3意识
7.3意识
Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。
3、公司是否质量体系有相关沟通过程。
E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？
有无相应的记录证明人员能力？
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
7.1.4过程运行环境
Q：1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
7.1.5监视和测量资源
4.5.1绩效测量和监视
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
E/S:如何监视和测量资源？
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
6.1应对风险和机遇的措施6.1.1
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
7.1.2人员
Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1.2
6.1.2环境因素
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
6.1.3合规义务
4.3.2法律法规和其他要求
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
6.1.4措施的策划
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
2016年三体系内审检查表
检查记录