青海九百松中药饮片有限公司 GMP文件 【目的】:建立一个供应商质量审计标准操作规程，用以评估现有的或可能的供应商质量保证体系的有效性，达到GMP要求。为原辅料及包装材料供应商、外包生产方、外包加工及包装方、合同实验室的审核提供依据 【范围】: 公司原辅料及包装材料供应商、外包生产方、外包加工及包装方、合同实验室的审核。 【责任人】: 生产部、仓库、采购部、QA、QC 。 【内容】: 1程序 4.1审核分类：根据公司情况和GMP相关要求，下列情况需要对供应商进行审计: 4.1.1新供应商审核：对公司根据需要新增加的物料供应商进行审核。 4.1.2周期审核：按规定的周期对已批准供应商再审核，以确保供应商设施、产品质量 和服务等的符合性和一致性。 4.1.3事件审核：对特殊事件出现而进行的审核。如： 4.1.3.1出现质量问题时； 4.1.3.2产品质量出现不稳定趋势时； 4.1.3.3原料、工艺、设备发生重大变化时； 4.1.3.4生产场所变更时； 4.1.3.5企业隶属关系、生产/质量管理人员发生重大变化时。
4.2审计操作程序： 根据公司物料使用情况，将供应商分别按照一般物料供应商和关键物料供应商审计程序进行审计。 4.2.1一般物料的供应商的审计 4.2.1.1采购部通过对供应商的企业声誉、概况、供货能力、质量认证情况及供应商的用户评价等信息对供应商进行初选后，由QA发放《原辅料供应商审核调查表》给采购部，采购部将问卷发给供应商进行填写，要求供应商如实填写供应方信息，QA收到供应商填写问卷后进行评估分析，并根据评估结果决定是否通知采购部要求提供该供应商产品小样，小样由QA填写请验单送QC按公司内控标准进行检验，QA根据供应商所提供物料的质量情况和调查情况审核评定后，报QA经理批准。 4.2.1.2批准合格的供应商列入《合格物料供应商名录》，《合格物料供应商名录》每间隔6个月核对更新一次，每次更新都给予新的执行版号，前次执行版号的《合格物料供应商名录》由QA收回作废。 4.2.1.3合格物料供应商名录执行版本号按《公司编码系统管理规程》进行，因为公司生产产品对部分物料的要求，合格物料供应商名录执行版本号分为母版本号和子版本号，母版本号是全公司所有物料的合格供应商名录，子版本号为公司产品生产所用的所有物料的合格供应商名录，子版本号的合格供应商名录都来源于母版本号物料的合格供应商名录。 4.2.1.4当一般供应商供应的产品或服务质量出现问题时，由QA进行调查，并经QC确认是供应商的产品质量问题，QA及时通知采购部并按公司不合格物料处理操作规程进行处理；同时与供应商沟通，并根据情况决定是否对供应商重新评估，必要时经QA评定确认后按关键原辅料审计要求对供应商进行现场审计。 4.2.2关键物料供应商的审计 4.2.2.1供应商的预确认：采购部通过对供应商的企业声誉、概况、供货能力、质量认证情况及供应商的用户评价等信息对供应商进行初选后，由QA发放《原辅料供应商审核调查表》给采购部，采购部将问卷发给供应商进行填写，要求供应商如实填写供应方信息，QA收到供应商填写问卷后进行评估分析，并根据评估结果决定是否通知采购部要求提供该供应商产品小样，小样由QA填写请验单送QC按公司内控标准进行检验，QA根据供应商所提供物料的质量情况和调查情况审核评定后，生产技术部和质量部根据检验结果情况决定是否必要进行小试验试研究和生产情况研究，并填写《供应商预审核记录》送经QA审核，QA审核评定后报质量负责人批准，质量负责人批准确定为预审计的供应商后，QA将列出审计计划通知采购部进行现场审计。 4.2.2.2 关键物料的供应商必须经过现场审计，批准合格的供应商4.2.1.2和4.2.1.3进行登记。
山东广豪服饰 供应商社会责任调查表 企业名称（中文） （英文） 生产/销售的产品或提供的服务： 主营：； 兼营：； 在职职工人数人企业成立年份年。 通讯地址：______________________________________邮政编码：____________ 电子信箱：______________________________ 法人代表：______________； 本评估问卷填写人：______ __ 部门：____ _____ 联系方式：____________ 请在符合贵公司情况的选项前划“√”（可多选） 第一部分公司战略与治理 1．在贵公司企业发展战略中，是否有关于社会责任的表述： □在内部文件中包含□对外公布的发展战略中包含□企业高层人员在公开演讲中提及2．贵公司是否有商业道德规范或行为准则等社会责任制度： □有公司内部文件□该制度已经对外公开发布□定期向公司员工进行该制度的培训 3．贵公司是否设有社会责任管理机构： □有专门人员负责与企业社会责任相关的事务 □有专门的部门负责与企业社会责任相关的事务 □有高层管理人员负责企业社会责任相关事务 4．贵公司防治商业腐败与贿赂的措施： □有防治商业腐败与贿赂的政策和制度□对员工进行防治商业腐败与贿赂政策教育 5．贵公司已经制定的管理考核指标包括： □节能减排指标□员工的健康安全指标□社区参与指标□其他指标（请简述_____________）第二部分与利益相关者的关系 6．在对股东所承担的责任中，贵公司已经做到的有： □股东享有法律赋予的一切基本权利,包括资产收益权、知情权、参与决策权，一年内未发生相关诉讼□连续三年为股东带来利润 □建立保障所有股东享有平等权益的措施和制度 □引导和鼓励股东进行可持续性投资或责任投资 7．在对客户承担的责任中，贵公司已经做到的有： □提供合格的（符合质量和安全要求）产品/服务□产品/服务价格合理 □建立提高产品/服务质量的制度体系（如ISO9000管理体系、六西格玛管理体系、售后服务体系）□研发可持续的产品/服务□提供完整、真实、准确的产品/服务信息□以合理的营销成本向客户提供产品/服务信息 □采用有效渠道向客户(包括特殊人群,如盲人、聋哑人)提供产品/服务信息 □引导鼓励客户进行责任消费(如购买环保产品) 8．在对员工承担的责任中，贵公司已经做到的有： □已经依法与员工签订劳动合同□已经依法制定执行健康安全管理制度和工作守则□已经依法参加社会保障体系□已经成立工会 □已经提供国家规定的特定岗位技能培训□能够按时足额发放薪酬 □能够按规定缴纳社会保障费用□能够向工会提供经费等支持 □能够提供员工培训发展经费□已经建立起员工薪酬增加制度 □已经建立起职业健康安全管理体系（OHSAS18000） □能够为员工提供健康安全设施、劳保用品
目的 本工作指引旨在规范对供应商供货表现的记录、评估与考核工作，对供应商进行管理和控制，并制 订相应的采购战略，激励供应商在品质、交期、成本与服务等方面的改善意愿。 范围 本工作指引适用于本公司常规供应商的评估与考核。常规供应商分一般 供应商和策略供 应商，采购部有权根据供货情况在此范围内确定一份考核清单，作为采购部和品质部考核的对象。 参考资料 《供应商的选择登记程序》、《供应商管理规定》、《供应商质量保证协议》 定义 交货及时率：供应商的准时交货订单数占考核时间段内交货订单数的比率。准时交货以接到鑫芯电子有限公司正式订单到交货地点交货为准，依照采购部与供应商确定的标准交货期。 职责 1采购部统筹管理负责供应商的月度及时交货率和服务质量的考核；负责供应商年度绩效考核； 2采购部负责价格的评估考核； 3品质部负责供应商月度质量绩效考核；负责供应商年度质量绩效考核； 4财务部负责价格的审核与评估； 程序 1供应商表现的评估项 2产品质量：分为PPM《保证产品平均合格率达到高度质量水平的一种管理方法。PPM原意表示化学浓度，日本松下电器公司借用它作为产品质量检验水平J 的一个标准，即提供给用户的100万个零件中，不合格品不准超出一个。为实现PPM质量水平，必须确保工序质量能力。若工序质量能力不足，就要采取高精度的质量检查措施，即采用自动化检查装置在生产线上进行全数检查，必要时还得进行双重或三重检查。但从经济核算角度考虑，要尽可能避免上述三种检查以节省费用。 1PPM百万分之一。ppmS合格品个数*1000000/批量》、IRR （品质成本）、CAR （就是纠正措施改善报告）和COPQ （不良品质成本）四大质量绩效考核指标。 3质量绩效考核指标的计算和数据收集按照品质部供应商质量绩效考核程序的规定执行。质量绩效考核的结果在每月关帐日后的三个工作日之内提供给采购部供应商管理员处。 4 及时交货率：0—40分
供应商评估标准 一、目的 A.建立完善的采购供应商管理办法。有效的对公司所需购置产品中的材料、过程、成本、服务进行持续的质量改进，建立和维护良性的原材料采购机制，并依据其评估考核，寻求最佳供应商和进行部分供应商的持续改进。 B.建立相配套的信息共享系统，有效的对供应商在产品质量、交付时间、成本等方面合理供应的管理，杜绝部分供应商的产品以次充好交货。保证其供应商具有提供和满足公司规定要求的能力，促使公司所购置产品之品质得到稳定发展及提高。 二、适用范围 适用于向本公司提供产品（原材料）及服务的供应商的评估评级、优劣供应商的筛选。 三、评估元素 A.产品质量：质量改进和无缺陷产品为产品合格的质量表现； B.交付时间：产品准时制管理（JIT）为供应商交付时间的有效表现； C.成本：合理的产品原材料、生产成本、运输等方面的成本分析，最终的合理采购价； D.服务：供应商前期样品开发力度、紧急订单的配合度、质量要求反馈力度为服务等级表现 四、评估流程 收集和建立具有合作潜力之厂商相关资料，包含原有供应商。资料内容包含：公司简介/组织架构、主要产品生产流程图、各类产品标准认证书复印件、产品质检报告、营业执照、税务登记证复印件、供应厂商调查表。并将供应商依据不同产品生产特性进行五金、织造、塑胶、印刷等分类。 采购人员依据供应商资料表内容对新的供应商进行评估其加工或接单能力，并参考其厂商以往的业绩及业界口碑作为评定是否可列为开发或交易对象，不合格者予以淘汰。 样品质量确认：样品质量需符合发往供应商的样品制样要求。在样品质量初步确认合格后，由采购主管根据其接单能力进行订单调整。 产品品质确认： 1、由采购部通知供应商提交一定数量的产品后，由IQC部门跟据其产品使用特性进行相应的使用性能、物理指标的测试，并对其产品测试给果进行记录；依据
供应商社会责任管理程序 1·目的 为了确保公司供应商懂得社会责任标准的要求，并步改善其社会责任表现。 2·范围 适用于公司对所有供应商社会责任的管理。 3·定义 无 4·职责 采购部负责本文件的执行，并采取行动要求并协助供应商的社会责任管理。 5·内容 5.1采购部根据供应商的社会责任表现挑选供应商，选择表现良好的供应商，淘汰表现不好的供应商，从而鼓励所有供应商采取措施改善社会责任表现。 5.2采购部在与供应商正式建立合同关系时，由采购部颁发本公司社会责任管理体系政策给供应商，并签收确认。同时需建立供应商社会责任档案，保持供应商审查结果和改善措施的证据和记录。 5.3采购部需在与供应商合作前签署社会责任承诺书，承诺遵守当地的劳动法规和EICC 的要求，并接受公司的现场审查。 5.4采购部每年至少安排一次供应商的现场审查，审查供应商的社会责任表现，将审查结果记录于《供应商社会责任审查表》中，评定出合格的供应商，跟进改善措施，发《供应商社会责任审查表》给供应商代表确认，并要求其及时纠正和保存记录，在一个月内将实施记录传回。 5.5审查的内容至少有： （1）童工（2）强迫性劳动（3）饮水安全（4）消防安全（5）宿舍饭堂卫生安全（6）工厂操作安全（7）与员工沟通、投诉方式（8）歧视（9）人道的待遇（10）工作时间（11）工资报酬（12）相关政策和文件记录（13）对供应商的审查记录等 5.6发现供应商故意使用童工、强迫性劳动或其它严重违反劳动法规的现象，需立即停止合作关系。 5.7合格的供应商列入《社会责任合格供应商名录》中，交总经理审查。 5.8公司需了解供应商商与其供应商的商业关系，防止其供应商严重违反EICC的要求，使用童工、监狱劳工和其它强迫性劳动等。
题目名称供应商选择与评价 指标体系 姓名孙伟 班级统本物流1101 班 学号课程任课教师 117150030131 采购与供应管理 王鹏物流贸易学院 二〇一二年十二月
供应商选择与评价指标体系 摘要：面对经济全球化、用户需求个性化、竞争日益激烈的世界经济新环境，中国的中小 型制造企业面临着越来越严峻的挑战。在这种新经济环境下，供应商的选择以及评价问题便一直为学术界所关注，MRPⅡ、JIT生产、ERP、动态联盟、价值链管理、供应链管理等先进技术和管理思想的出现，体现着企业间的竞争已转变为供应链的竞争甚至是整条价值链 的竞 争。供应商作为供应链中的结盟企业和上游企 业，是核心企业进行采购活动的对象，直接 关 系着企业的采购成本和产品开发，供应商评价问题已为学术界和企业界所关 注。供应商选择 评价指标体系的应用使企业能够通过科 学、合理的方法对供应商作出评价，为企业管理人员 制定决策提供了可靠的依据。因此，如何选择合适的供应商以降低采购成 本，如何对一个供 应商作出评价以及其供应商体系建立等问题，也成为了现代企业十分关注的问 题。 关键词：供应商选择策略评估原则指标 1供应链管理环境下的供应商选择 供应商的选择与管理是供应链管理的重要环节。有效的供应商管理，无论对整个供应链来说，还是从单个的企业来看，都至关重要。供应商已成为一种战略筹码，供应商管理也成为造就企业竞争力的有效手段，谁拥有具有独特优势的供应商，谁就能赢得竞争优势。加强对供应商团队的管理可以缩短交货 期， 提高产品质量，降低成本，提升企业在市场竞争中的 应变能力。搞好供应商的选择与管理，建立科学合理的供应商选择及管理体 系， 不断优化企业的供应网络，对于提高供应商管理的效益，提高企业核心竞争力，有着重大的意义。 1.1 供应链、供应商管理及供应商质量管理 （1）供应链、供应链管理
供应商社会责任评估报告 编号： 尊敬的供应商(盖章) ______________________________： 以下就我司建立社会责任体系要求的有关事项向贵司发出此份评估报告。 一、基本情况： 1、贵司现有总人数：人； 其中：管理人员：人； 直接生产人员：人； 品管人员：人。 2、贵司生产有班，其中：班人；班人；班人。 3、主要产品：。 4、贵司的产品销往：国内 %；国外 %； 5、贵司是否有淡旺季？淡季从月到月；旺季从月到月。 6、贵司在生产旺季时每周工作天或小时，其中最长小时/天。 7、贵司考勤系统是：刷卡□打卡□挂牌□其它□ 8、贵司建筑总面积为平方米，其中生产车间平方米。 9、贵司是否有食堂？是□否□ 10、贵司是否有专门的员工宿舍？是□否□ 11、贵司员工宿舍卫生间个，其中男卫生间个，女卫生间个。 12、贵司车间卫生间个，其中男卫生间个，女卫生间个。 二、童工 1、贵司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部门许可雇用证明（复印件）（否决项）是□否□ 2、贵司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？是□否□ 3、贵司雇用16—18周岁工人是否到当地政府部门备案？是□否□ 4、贵司是否在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？是□否□ 5、贵司是否与所雇之员工均有签订劳动合同？是□否□ 三、雇工劳动 1、贵司是否有在雇用工人时收取工人的押金或身份证等？是□否□ 2、贵司是否按规定让员工自由辞工？是□否□ 3、贵司是否在上班时要锁住车间大门，以防员工上班时离开？是□否□ 四、结社自由 1、贵司是否有工会组织？是□否□
2、贵司是否有专职的工会管理人员？是□否□ 3、贵司是否有将工会之事项在厂规中或相关资料中得到声明？是□否□ 五、非歧视 1、贵司是否有将非歧视政策在厂规（或相关资料）中得到声明？是□否□ 2、贵司是否雇用工人时有地域限制？是□否□ 3、贵司是否有要求工人下班或离厂前须进行身体检查？（目的在于工人是否携带公司东西外出）是□否□ 六、健康和安全 1、贵司是否有对机械设备的安全性能进行测试？是□否□ 2、贵司是否有发生工伤或火灾等安全事故？如有请说明整改结果。是□否□ 3、贵司是否有专门培训过的卫生急救人员？是□否□ 4、贵司是否有专门培训过的安全人员？是□否□ 5、贵司是否有经政府出具的消防合格证明？是□否□ 6、贵司是否有对操作机器设备的员工进行安全培训且保存有培训记录？是□否□ 7、贵司是否有提供安全卫生的可饮用水之设备？是□否□ 8、贵司是否有按规定配有适当数量的消防设施？是□否□ 9、贵司是否有在人聚集之处（如车间、宿舍等）装有清楚的安全出口标志？是□否□ 10、贵司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？是□否□ 11、贵司是否提供足够数量的卫生间？是□否□ 12、贵司的卫生间是否有打扫、且打扫要求在相关的资料或文件中说明？是□否□ 13、贵司是否有足够的急救药品且急救药品能随时提供？是□否□ 14、贵司提供的工人宿舍是否能达到平均每人2平方米以上？是□否□ 15、贵司是否有每年至少举办一次消防演习且有消防演习记录？是□否□ 16、贵司是否有提供个人安全防护用品？是□否□ 17、贵司的男女宿舍是否分开？并有效保护工人隐私？是□否□ 18、贵司的消防设备是否有定期检查并有保存相关记录？是□否□ 19、贵司是否有危险化学品物料物质安全资料表(MSDS)且在相应场所有公布？是□否□ 20、贵司是否有建立起应急措施处理机制且保存相关记录？是□否□ 21、贵司是否有要求员工至少每年进行一次体检？是□否□ 七、作业时间 1、贵司工作时间是否与劳动法相抵触？是□否□ 如有请说明理由，并附政府相关部门之证明资料；（否决项）是□否□ 2、贵司是否经常因赶货而让员工每周工作6天或每天超过8小时或更长？是□否□ 3、贵司是否每周至少安排1天休息？（否决项）是□否□
什么是供应商评价 供应商评价是指利用指标评价体系，对供应商供货质量服务水平、供赁价格、准时性、信用度等进行评价，为供应商的选择奠定基础。 供应商评价的内容 对供应商进行评价的基础是确定评价的内容、方法、地位和作用，基于供应商在企业供应链中的地位和作用，可以从以下几方面对此问题加以考虑。 1．供应商是否遵守公司制定的供应商行为准则 供应商行为准则是企业对供应商最基本的行为约束，也是双方保持合作关系的基本保障，这是进行供应商评价的首要内容。 2．供应商是否具备基本的职业道德 这主要表现在以下几个方面： 1)是否遵守企业指定的保密协议。 2)是否通过不正当手段获得采购人员的信任。 3)是否通过不正当手段邀请采购人员娱乐。 4)是否串联相关其他企业哄抬物料价格。 5)提供物料是否以次充好，能否达到合同约定的品质。 6)是否让采购人员持有供应企业股份，以达到对其进行贿赂的目的。 3．供应商是否具备良好的售后服务意识 采购物料在装配使用和运输过程中，可能因为质量问题或使用方式不当等原因而导致损坏。在发生这种情况时，供应商应及时修理，提供相关的售后服务支持，而不应借故拖延，或者让采购企业蒙受损失。 4．供应商是否具备良好的质量改进意识和开拓创新意识 随着市场竞争的加剧，企业的技术创新、产品创新层出不穷。尤其是在高新技术企业中，产品更新换代的速度已以日计。企业的创新意识离不开供应商的支持，以及原材料品质和技术的进步，有时供应商的创新甚至是推动企业创新的原动力之一，它为企业提供了更大的利润空间。 5．供应商是否具备良好的运作流程、规范的企业行为准则和现代化企业管理制度 管理混乱、行为规则不健全的供应商很难在激烈的竞争中维持生存和发展，因为这些问题的存在不利于和采购方建立长期稳定的合作关系。 6．供应商是否具有良好的沟通和协调能力 企业之间的合作要建立在双方良好的沟通和协调之上。在生产和管理中，企业可能因为多种原因需要得到供应商的配合和帮助，如计算机制造企业和汽车制造企业，因为技术具有专用性就需要在专业人员的操作指导下进行组装生产。 7．供应商是否具有良好的企业风险意识和风险管理能力 有些物料未来的市场需求很难确定，可能有大量需求，也可能仅具有研发阶段的供应。具有良好风险管理能力的供应商有能力在不确定的市场环境中，以合适的价格提供企业所需要的物料和产品，保证企业生产活动的正常进行。 8．供应商是否具有在规定的交货期内提供符合采购企业要求物料的能力 这是企业评价供应商的最低标准。无论是具有长期合作关系的供应商还是短期的供货合同，这一点都是至关重要的。 对供应商进行评价的内容涉及许多方面，不同企业对此有各自的具体要求和期望。对于大型企业尤其是跨国集团来讲，供应商选择的成功与否关系到企业整个系统的正常运作，因此他们对供应商进行评价时有更多、更严格的标准和更广泛的内容。而中小企业对供应商的要求则相对较为宽松。另外，就评价内容
有限公司 供应商社会责任调查表 供应商：浙江泸江线业有限公司供应产品：涤纶缝纫线评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 2 10 工时 6 3 工作条件 4 6 管理实践 6 5 环境 10 6 结社自由/集体谈判 10 7 歧视 8 10 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 10 6 卫生及社会福利设施 5 11 文件证据 12 5 宿舍 6 13 职业安全与健康 14 100 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
供应商：绍兴县人杰针织有限公司供应产品：剪毛绒、摇粒绒评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 10 2 工时 3 6 工作条件 6 4 管理实践 5 6 环境 10 6 结社自由/集体谈判 7 10 歧视 10 8 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 6 10 卫生及社会福利设施 11 5 文件证据 5 12 宿舍 13 6 职业安全与健康 100 14 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
供应商：平湖市紫青藤贸易有限公司供应产品：衣片印刷评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 10 2 工时 3 6 工作条件 6 4 管理实践 5 6 环境 10 6 结社自由/集体谈判 7 10 歧视 10 8 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 6 10 卫生及社会福利设施 11 5 文件证据 5 12 宿舍 13 6 职业安全与健康 100 14 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
1.目的 为了确保供应商能够了解社会责任标准，并参照标准有效实施，并且逐步改善其社会责任中不足的部分，特制定本程序。 2.范围 适用于对本公司所有供应商的社会责任评估和第二方审核。 3.职责 3.1办公室监督供应商的社会责任管理； 3.2办公室负责供供应商社会责任管理状况的评估审核，并根据评估报告批准社会责任合格的供应商。 4.工作程序 4.1办公室根据自己所掌握的供应商社会责任表现状况或文件资料，进行审核，只有现场审核判定为有条件接受的企业方能成为合格供应商。 4.2办公室建立供应商社会责任档案，保持供应商评估结果和改善措施的证据和记录。资料包括：社会责任承诺书、供应商社会责任评估记录、营业执照、社会责任相关认证证书、改进计划、跟进记录等资料。 4.3所有供应商在得到订单或合同前都应签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动法规和社会责任标准，并接受工厂要求的现场审核。 4.4办公室每年至少安排一次到供应商进行现场审核，评估供应商的社会责任表现以及跟进改善措施，并做好记录。 4.5在现场审核过程中一旦发现供应商故意使用童工、强迫劳动或其他严重违反劳动法及与社会责任管理体系所涉及的相关法律法规的现象，应要求各个部门立即停止合作关系。 4.6工厂还应了解供应商与其分供商的商业关系，防止其分供商严重违反标准，如使用童工、强迫劳动等。 4.7新供应商在接受订单前必须接受现场审核，只有现场审核结果为接受或有条件接受的，本公司才能和该供应商建立业务关系。 4.8对于拒绝现场审核的供应商，将不考虑与其合作。
4.9对已取得SA8000体系认证证书的或国际知名采购商评估接受的或客户指定的供应商，工厂对其社会责任状况免查，但必须收集相关的证书或评估报告；对于连续三年现场审核均无不良记录的，审核周期可适当延长。 5.相关文件及记录 《社会责任承诺书》
供应商评分标准 一、工程类供应商评分标准 （一）施工进度（20分） 1、进度计划（10分）：能够按照合同约定或甲方指令满足施工进度的，得10分；未按合同约定及甲方指令进行施工的，延误一次扣1分，扣完10分为止。 2、甲方指令（5 分）：能够根据甲方要求及时调整工期，不延误施工进度 的，得5分；出现因施工单位未及时 调整工期造成工期延误的，一次扣1分，扣完5 分为止。 3、交叉施工（5 分）：交叉施工过程中，因推诿扯皮造成自身他方工期延误的，一 次扣1分，扣完5分为止。 （二）施工质量 （15分） 1、质量合格（15分）：按照合同约定未出现质量问题，达到施工质量要求并验收合格的，得15分；出现重大质量问题造成返工或者影响使用功能的，一次扣5分，扣完15 分为止。 2、质量较合格（ 10分）：按照合同约定未出现质量问题并验收合格，有部分瑕疵、不影响使用功能的，得10 分。 3、质量不合格（0分）：未按照合同约定的施工质量要求进行施工，验收不合格 的，得0分。 （三）安全文明 （10分） 1、安全事故（4 分）：施工过程中未出现安全事故的，得4分；出现安全事故，未造成人员伤亡、财产损失 的， 一次扣1分；出现一次重大财产损失或人员伤亡的，此项不得分。 2、成品保护（2 分）：注重施工过程中的成品保护， 得 2 分；对他人成品造成破坏的，一处扣1分，扣完2分 为止。 3、乙供材料（2 分）：乙供材料符合甲方要求品牌， 得 2 分；发现不符合甲方要求，一次扣1分，扣完2 分为 止。 4、甲供材管理（2分）：甲供材的现场堆放与管理合理， 得 2分；未进行材料分类保护，一处 扣1分，扣完2 分为止。 （四）管理与配合（25 分） 1、百日会战配合到位（ 15分）：a是否按时参加甲方例会（5分），缺勤一次扣0.5分；b服从甲方指令（10 分）。 2、合理经济签证（10 分）：a提报时间、内容合理，无夸大成分 得10分；b提报有夸大成分但无恶意成分， 得5分；c签证恶意多报，得0分。 3、加分项：设计变更（+10 分）：施工过程中提出合理化施工建议，节约甲方成本或者提前工期的，此项合理 加分，最高得10 分。 （五）其他（维修及整改）（10分） 1、细部检查出现的问题能够及时、按要求整改到位 的，得 5分；其他酌情打 分。 2、延期执行甲方维修要求的，一次 扣1分，扣完5 分为止。 （六）评价人自由打分（ 20分）：打分需配有理由（可列条描述）。最后打分人汇总出此次总得分即可。
供应商社会责任审核检查表供应商名称： 检查日期：检查状态： 初次审核跟进审核 检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈 第1页，共2页项目/序号审核项目要求结论整改要求整改期限 童工 1.1 有没有制定禁止使用童工的政策有1.2 有管理的系统去避免聘用童工有★1.3 有没有发现员工是低于16岁的童工没有 强迫劳动 2.1 有没有制定禁止强迫劳动的政策有★2.2 没有发现强迫劳动的证据没有★2.3 公司是否存在押金没有 健康与安全环境 3.1 公司有没有健康安全的政策（或机构）有3.2 有高级职员负责健康与安全有3.3 是否有三合一的厂房，宿舍等没有3.4 有没有应急措施有★3.5 是否存在单通道或防火门上锁的情况没有3.6 是否有急救箱，数量够不够有3.7 安全及清洁的环境良好3.8 是否对员工进行经常性的健康安全培训有3.9 是否给员工提供清洁的饮用水有 歧视 4.1 有没有制定禁止歧视的政策或公司规章制度中是否存在歧视有，不存在歧视
供应商社会责任审核检查表 第2页，共2页 项目/序号审核项目要求结 论 整改要求整改期限 歧视 4.2 公司有没有制定员工申诉的程序有★4.3 是否存在员工明显受到歧视且证据充足没有 惩罚与虐待 5.1 没有使公司的处罚被滥用没有5.2 针对一些惩罚措施实施中员工是否有上诉的机构有★5.3 有没有发现并确认员工受到了虐待或体罚的事实没有 工作时间6.1 是否有真实有效的对员工进行考勤的设施有6.2 员工的工作时间是否符合国家法定标准有 工资与福利★7.1 员工工资是否达到当地最低工资水平有★7.2 工厂是否及时按照法规要求发放员工工资有7.3 是否存在不合理的扣薪情况没有 环境8 工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？是 其他★9 是否存在外发监狱劳工行为没有10 对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施 等）是否进行适当的改正行动 是 备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。审核情况小结：工厂运营状况良好,没有发现违反劳动法,违反厂规厂纪现象,各项考核没有出现社会责任问题.. 检查人：供应商单位代表签字（盖章）： 日期：
企业对供应商社会责任的履行 ——浅析三鹿集团对供应商社会责任的履行 石家庄三鹿集团股份有限公司（简称三鹿集团），是一家位于中国河北石家庄的中外合资企业，主要业务为奶牛饲养、乳品加工生产，主要经营产品为奶粉，其控股方是是持股56%的石家庄三鹿有限公司，合资方为新西兰恒天然集团，持股43%。三鹿集团的前身是1956年2月16日成立的“幸福乳业生产合作社”，一度成为中国最大奶粉制造商之一，其奶粉产销量连续15年全中国第一。因全国各地出现一系列小孩因喝三鹿奶粉导致小孩患肾结石，经国家质检部门核实三鹿奶粉三聚氰胺量超标，引来社会一众热议，经查明公司资产负债情况后，三鹿集团不得不宣布企业破产，2008年12月24日，三鹿集团被法庭颁令破产。 企业对供应商履行社会责任的成功做法及良好效果 1.强化企业供应商的社会责任意识。对供应商企业进行社会责任管理,首先就要增强其社会责任意识,使其认识到推行社会责任是有利于企业健康发展和长期利益的行为,从而能够积极实施企业社会责任管理,完善企业运营理念。在追求利润的同时承担保护环境、保护劳动者权益的责任,为员工提供安全、健康的工作环境,给予员工合理的经济待遇,对员工的劳动技术进行培训。通过承担企业社会责任,成为有责任感和影响力的企业,树立良好的企业形象。 2.建立专门的社会责任审核监督机构。企业应建立专门的社会责任审核监督部门,负责监督企业社会责任的管理及实施,并负责监督供应商的社会责任实施情况。企业通过该机构加强与供应商的信用沟通,共同组建供应链管理中的社会责任制度的战略联盟体,增加对供应商社会责任管理的公正性、透明度,力争企业社会责任行为在供应链中有效、舒畅地传递。 3.制定统一的社会责任标准。企业对供应商进行社会责任管理,要有基于社会责任基础上的行为守则(COC)。COC是企业内部制定的,大多企业是比照 SA8000标准(社会责任国际标准)对供应商实施的一些检测项目,而此标准与我国的国情不太匹配。企业应参考国际标准、遵照国家标准,联合供应商共同制定高度统一的企业社会责任标准、管理方式和行为准则, 使该标准能够反映企业自身的社会责任特色,提高对供应商企业社会责任管理的有效性。少数企业已经开始自主设计开发企业社会责任指标体系的尝试,例浙江华日集团制定了包括30多个指标的公司社会责任指标体系口。
表单编号/版次：QR-08-077/A/00
1. 目的 1.1建立稳定的合格的供应商网络 1.2建立与供应商互利互惠的稳定的合作关系 1.3为评审新供应商和对供应商交付业绩的评估提出一个作业的方法。 2.范围 本程序适用于原材料、包装材料供应商的评估。 3.定义 供应商交付业绩评估：是指本公司在与原被评定为合格供应商，并与其进行相关采购后，对其交货的交期、品质、价格、配合度等方面进行的综合评估。 4.职责与权限 4.1采购部：负责编写新供应商开发计划，供应商的初步选择、联系、向供应商发出《供应商 调查表》与供应商联系样品需求，参与对新供应商的综合评估工作，将新的合格供应商登录到《合格供应商名单》中。按照《采购控制程序》进行采购。主导供应商交付业绩的考核工作，编制《供应商评览表》。参与对供应商的定期体系评估，对评估不合格的供应商取消合格供应商资格。 4.2品质部：负责主导对供应商的综合评估工作，负责编写《供应商体系评估表》、《供应商辅 导计划》、《供应商体系辅导报告》。参与供应商交付业绩考核工作，提报《供应商交付业绩统计表》给采购部。负责对供应商品质问题的辅导。主导供应商的定期体系评估工作。 4.3技术部：负责提出新供应商的开发需求。负责样品的确认，并将《新材料确认书》（内附化 工材料类《分析测试报告》或者《塑胶、五金材料检测报告》）交采购部一份。 5.内容 供应商交付业绩评审标准： 1．1 交期得分-30分 交期得分=达交批数/交付批数*100%*30 1．2 品质得分-50分 品质得分=合格批数得分=合格批数/交付批数*100%*30 1．3合作态度、价格、服务等得分-20分 1.3.1 价格得分-10分 a)当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过10%，得10分； b)当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过5%，得8分； c)当供应商没有根据市场供需状况对价格进行调整（应下调），得6分；
供应商评审及管理 办法
供 应 商 评 审 及 管 理 办 法 一、操作目的
加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。
1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。
社会责任管理评审报告 Prepared on 22 November 2020
浙江省东阳市祥丰实业有限公司 社 会 责 任 管 理 评 审 报 告
社会责任管理评审报告 评审日期：2017年4月26日 评审地点：办公室 主持人：刘阔 参加人：健康安全代表、各部门主管、内审员 列席人员：车间主任、员工代表 一、评审目的：验证本公司社会责任社会责任管理体系的充分性、适宜 性和有效性。 二、评审方式：通过举行中高层管理人员会议，根据社会责任体系的运行情况， 从资源投入、 管理绩效等方面来实现评审目的。 三、评审内容： 1．社会责任政策 2．内审报告 3．体系建立的运行报告 4．守法情况 5．健康安全绩效报告 6．其它 四、评审概述 （一）．社会责任政策我工厂的社会责任政策为：遵守国家和社会责任标准，持续改进社会责任绩效。 满足社会责任标准的要求，符合本厂的发展政策。 （二）内审报告和不符合项整改情况见内审报告(见附件)。 （三）守法情况相关政府主管部门对本公司作了例行检查，出具了具有法律意见的书面资料，认为我公司的消防设施和消防管理制度、劳动保障方面均符合法律或地方要求。本工厂对各部门的守法情况进行了自我评估。 （四）体系运行绩效 1．本公司聘请资历良好的专业咨询公司为工厂社会责任社会责任管理体系的建
立和运行提供了指导，根据国家和地方的法律法规、职业健康有关标准、社会责任标准的要求结合本公司的实际情况和生产布袋行业的特点，经过周密的策划，建立一套较为完善的文件体系，从社会责任管理手册、管理文件及其记录表式，保证本公司的社会责任管理体系有制度可依。从2016年04月02日开始，本体系至今已运行1 年多。 2．用工情况童工：本公司对招聘用工严格把关，通过严格遵循招聘用工管理办法，并认真识别身份证的真伪、招工面谈、员工举报等方式来防止误用童工。 本公司通过对员工严格排查，未发现童工。 未成年工：我公司对使用的未成年工建立了未成年工档案，对其身心健康按规定进行定期跟踪检查，并按规定不得安排其从事危险的、有害的岗位工作。 3．强迫劳动、惩戒措施和申诉工厂制定的员工日常行为准则，对员工的违纪情况作了规定，严禁管理人员体罚员工或进行精神上的胁迫和辱骂，为了防止管理人员有令不守，欺上瞒下，工厂还通过公平选举的方式组织全厂员工选举了员工代表，同时在工厂区域内设立意见箱，公开管理者代表、健康安全代表、员工代表的电话，保证员工的申诉渠道畅通无阻。 4. 宣传与公开公司的社会责任政策、薪酬管理办法、劳动法规、员工日常行为 准则、申诉管理办法等资料分别在工厂宣传栏处张贴上墙，力求每个员工基本了解社会责任标准和国家的法律法规。 5.员工健康与安全管理工厂对的生产过程、设备、仓库、厂内交通等危险源进 行充分的识别，在行政部的组织下，专业人员与使用人员配合，科学与实际相结合进行评价，根据评价结果列出重大危险源，利用制度、警示、加强防护等方式融合于公司的日常管理中，并在以下几个方面加强职业健康安全管理： 1）培训：工厂对新进员工进行了工厂管理制度的培训和三级安全教育，培训达成率100%。 公司消防安全、灭火培训、紧急疏散演习每年进行二次，公司所有员工均有参加。 2）消防 公司制定了消防管理网络，成立义务消防队，配制个50灭火器， 20个应急灯，消防设施和管理制度经过法定管理部门年检合格。 3）设备：公司对生产设备制定了相应的操作规程，未发现有不合格。
在外企做S Q E的日子：供应商审核技巧 我在那家台企的工作经历当中，供应商的审核和辅导占据了一大部分工作份额。说辅导，我觉得包括我在内的大部分S Q E还谈不上什么真正的辅导，充其量只是一些管理思想和体系思维的灌输。我主要想总结一下供应商审核方面的一些经验，当然也都是结合前人的一些理论得来的。 首先供应商的审核，按审核对象来分，可以分为新供应商导入前的评审和合格供应商的例行审核；按审核的周期是否固定，可以分为定期审核与不定期审核；按审核的对象来分，可以分为体系审核与产品审核。 在实际的操作当中，新供应商一般适合进行体系审核，如果是标准件，通常体系审核与产品审核相结合进行；合格供应商的审核，一般可以按计划进行定期的审核，但是当具备一些条件，如：产品质量出现重大异常、扩大或改变经营范围、生产场所发生变更、新机种导入等等发生时，可以安排进行临时的审核，称之为不定期审核；合格供应商的审核可以单独进行体系审核或产品审核，也可以两者结合进行。有些同行比较注重产品审核，轻视体系审核的作用。我个人比较注重体系审核，因为：虽然好的体系不一定能做出好的产品，但是不好的体系一定做不出好的产品。 一、审核前的准备： 不管是体系审核，还是产品审核，审核前适当的准备工作都是必不可少的。首先，审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解，便于把握审核的侧重点；然后，需要对我们计划审核的目标范围，也可以说我们计划与之合作的对象范围，进行比较细致的了解。如：行业标准、国家标准、业内动态等；最后，需要根据前面了解到的内容，制作出审核计划或者查检表。当然一般规模较大的公司都有自己的供应商审核查检表，但是不一定适合所有的行业、所有的供应商，这时候就可以进行一些审核侧重点的识别。 二、体系审核之技巧： 根据公司的需求，体系审核可以将质量体系、环境体系、社会责任体系等融合在一起进行，也可以分开进行。我只谈一下比较擅长的质量体系审核。我去做质量体系审核，通常喜欢先看公司的质量目标的建立和实施的状况。有很多公司错误地认为，质量目标就是产品合格率，或客户退货率等描述产品质量水平的目标。其实这只是狭义的质量目标，充其量只能说是产品质量目标。但是I S O9001质量体系中的质量目标是指公司的经营质量目标，产品质量目标只是生产部门的质量目标。物流部门应该有物流部门的质量目标，行政部门应该有行政部门的质量目标……所以只要看到公司的质量目标的建立情况，就能体现出这个公司对质量的理解层次，从而对公司的体系建立水平有一个初步的，而且是八九不离十的判断。 我第二个要看的是公司的组织结构图，部门职责说明书，岗位职务说明书等。因为很多民营企业，在导入质量管理体系的初始阶段，靠着企业领导人的热情与影响力，建立起了优秀的质量体系，但最终还是死在部门职责不明晰、岗位职责不明晰、汇报流程不明晰等等模糊式管理下。只要公司对质量体系理解透彻，并且有清晰的管理脉络，那这个公司的质量管理体系一般不会有大的问题。 剩下的只是一些执行层面的完善程度的差异，但是及格是没有问题了。接下来可以看一下体系运行的记录，重点一般包括：文件的收发记录；质量记录清单；内
供应商的评估与考核标准 作为一名采购人员，经常和供应商打交道，根据以往的供应商管理经验，我在此总结了一些看法及考核标准。下面我从以下几点来谈谈我对供应商的看法:价格、品质、交货期和服务水平、配合度。并按百分制的形式来计算得分，至于如何分配，可根据公司的供应商管理考核表格视具体情况决定。 这些评估指标可分为“定性”和“定量”两种类型，定量是指可以根据具体的公式或者算法得出准确的结果，而定性却需要人为进行判定。 价格 价格是判定供应商的最直接也是利益关系最明显的一项标准。我认为供应商的价格水平，可以和市场同档次产品的平均价和最低价进行比较，分别用市场平均价格比率和市场最低价格比率来表示(例如A 供应商和B供应商同一产品依据公式做个分析)。 平均价格比率=(供应商的供货价格-市场平均价)/ 市场平均
价* 100% 最低价格比率=(供应商的供货价格-市场最低价)/ 市场最低价* 100% 品质 品质是供应商考评的最重要的因素，在开始一段时间内，主要加强对产品质量的检查。品质的好坏可以用质量合格率、平均合格率、批退率及来料免检率等来描述。 质量合格率 我们可以在交货中抽检N件零部件，其中有M件是合格的，则质量合格率为: 质量合格率= M / N * 100% (XXX公司的质量合格率可以罗列一下) 交货期
交货期也是一个很重要的考核指标。考察交货期主要是考察供应商的准时交货率 准时交货率 交货准时率= 准时交货的次数/ 总交货次数* 100% 服务水平 同其他考核指标一样，考核供应商在支持、配合与服务方面的表现通常也是定性的考核，相关的指标有:沟通手段、反馈信息时间、表现合作态度、参与本公司的改进、售后服务等。 a.沟通手段 是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手段是否符合本公司的要求(电话、传真、电子邮件以及文件书写所用软件与本公司的匹配程度等)。 b.反馈信息 对订单、交货、质量投诉等反应是否及时、迅速，答复是否完整，