关于下发《XX公司合规管理实施办法（试行）》的通知
XX公司各单位：
为建立健全有效的合规管理体系，提升各单位合规风险防范能力和经营管理水平，健全公司合规管理组织架构与职能，根据相关法律法规规定并结合XX公司实际情况，特制定《XX公司合规管理实施办法（试行）》，请各单位遵照执行。
特此通知
XX公司集团股份有限公司
2018年3月14日
XX公司合规管理实施办法（试行）
1 总则
1.1 目的
1.1.1 明确合规管理的定义、内容、目标、原则与方法，规范XX
公司全面合规管理工作，健全公司合规管理组织架构与职
能。
1.1.2建立健全有效的合规管理体系，提升各单位合规风险防范能
力和经营管理水平。
1.2 适用范围
本办法适用于XX公司各单位。
1.3 编制依据
本办法根据ISO19600：《合规管理体系—指南》、COSO
《内部控制—整合框架》（2013版）、COSO《企业风险管理
框架》（2017版）制定。
1.4 定义
1.4.1 合规：遵守使用的法律法规、监管规定、管理制度，遵守相
关标准、合同、有效治理原则和道德准则。
1.4.2 合规风险：不合规可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产
损失或声誉损失的风险。
1.4.3 合规管理：对组织面临的合规风险进行识别、分析、评价的
基础之上，建立、执行、跟踪、改进合规管理流程，从而达
到对合规风险进行有效应对和管控的活动过程。
1.4.4 合规文化：在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的
风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，保证一个单位、
一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，形成一种
良好的软环境。
1.4.5 内部控制：指围绕风险管理策略目标，针对公司战略、规
划、投融资、市场运营、财务、法律事务、人力资源等各项
业务管理及其重要业务流程，通过执行以风险管理为导向的
内部控制基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施的
动态管理过程。
2 管理原则
2.1 战略性原则
XX公司合规管理工作必须从战略目标出发，为实现战略目
标服务。各项管理政策的出台和所有管理活动的开展，都必
须与日常经营管理行为有效融合，必须有利于经营目标和管
理目标的实现。
2.2 全面性原则
合规管理工作应当涵盖所有部门与岗位，贯穿在规划、决
策、业务执行与监督全过程，落实到各项业务与环节，确保
全员参与、全面覆盖，树立全员风险合规意识。
2.3 重点性原则
合规管理工作必须明确重心，在兼顾全面性的基础上，关注
重要业态板块、重要管理领域、重要业务事项和高风险领
域。
2.4 遵循性原则
合规管理体系建设应结合公司业务实际并充分符合所在地
区、所属行业相关法律、监管规范的要求，确保对“外法内
规”的遵循。
2.5 长效性原则
合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营
规模、业务模式、市场竞争状况、风险水平及公司文化等，
不断改进与完善，并随着情况的变化及时加以调整，发挥管
理机制的长效作用。
2.6 嵌入性原则
合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营
规模、业务模式、市场竞争状况、风险水平及公司文化等，
不断改进与完善，并随着情况的变化及时加以调整，发挥管
理机制的长效作用。
2.7 分担性原则
合规管理工作应以“风险与把控能力对应，风险与收益对
应，风险与职责对应”为指导，实现合规风险实际承担人与
合理承担人的一致。
2.8 成本效益原则
合规管理工作必须兼顾成本和收益，在保证内部控制有效性
的前提下，合理权衡成本、风险与效益的关系，争取效益最
大化。
2.9 激励性原则
合规管理工作应根据合规管理责任落实情况、高风险领域问
题整改及管理提升情况等，建立健全奖惩机制，并有效实现
绩效应用。
3 组织体系及职责
XX公司合规管理应纳入全面风险管理框架，依托“三道防
线”开展工作，并充分发挥领导层的作用。
3.1 高层领导承诺与支持
3.1.1 领导合规建设，对公司经营管理的合规性做出承诺并承担责
任。
3.1.2 确立合规方针与合规目标，并确保与公司的核心价值观、战
略方向相一致。
3.1.3 审批合规管理工作规划与基本政策、制度，进行重大合规风
险决策。
3.1.4 确保合规管理体系建设、运转、优化与改进所需的资源充
分，并进行合理分配。
3.1.5 确保充分的合规管理权限授予、规范的合规问责实施及合理
的合规绩效应用。
.
3.1.6 确保自身对合规理念的认同与传导、对合规行为的遵守与承
诺、对合规工作的支持和参与。
3.2 “第一道防线”
3.2.1 XX公司以各级直接服务于生产经营一线的业务部门及其业
务指导或归口管理单位（以下简称“各业务部门”）作为合
规管理的“第一道防线”。
3.2.2 工作职责
各业务部门应当履行本企业生产运营方面合规管理主体责
任，主要负责：
3.2.2.1 负责业务体系岗位职责、业务流程、规章制度及其他管理标
准的制定，建立、健全内部控制体系。
3.2.2.2 负责业务体系合规风险辨识、分析、评价、报告及应对工
作，及对下级部门的合规风险管理工作。
3.2.2.3 负责业务体系范围内日常合规文化宣传、培育、引导工作。
3.2.2.4 联合风控部门完成其他合规风险和内部控制专项管理工作。
3.3 “第二道防线”
3.3.1XX公司以风险管理委员会、各级风险控制部门以及其他各
级职能支持部门作为合规管理的“第二道防线”。
3.3.2 风险管理委员会职责
风险管理委员会作为董事会下设的公司合规管理与内部控制
的日常决策专业指导机构，主要负责：
3.3.2.1 审核合规风险和内部控制管理工作规划，督导建立、健全合
.
规风险和内部控制管理工作机制。
3.3.2.2 审核内部控制评价报告、重大业务风险评估报告、全面风险
管理报告及其他重大事项报告。
3.3.2.3 审议重大合规风险事项，研究制定具体合规风险应对策略。
3.3.3 风险控制部门职责
风险控制部门是公司合规管理和内部控制工作的组织职能机
构，主要负责：
3.3.3.1 协助“第一道防线”及其他职能支持部门完善内部控制建
设。
3.3.3.2 建立完善的合规风险识别、评估与信息报告机制。
3.3.3.3 组织开展高风险领域合规风险评估。
3.3.3.4 参与重大合规风险处置，提出处理建议。
3.3.3.5 组织开展合规文化宣传、培训活动。
3.3.3.6 指导、监督、评价“第一道防线”及其他职能支持部门合规
管理工作开展情况。
3.3.3.7 其他合规风险和内部控制管理日常工作。
3.3.4 其他职能支持部门职责
其他职能支持部门应当履行本职能体系合规管理主体责任，
横向配合和参与风控体系牵头组织的合规管理工作。
3.3.
4.1 负责本职能体系岗位职责、业务流程、规章制度及其他管理
标准的制定，建立、健全内部控制体系。
.
3.3.
4.2 负责本职能体系合规风险辨识、分析、评价、报告及应对工
作，及对下级部门的合规风险管理工作。
3.3.
4.3 负责本职能体系范围内日常合规文化宣传、培育、引导工
作。
3.3.
4.4 横向联合风控部门完成公司合规风险和内部控制专项管理工
作，参与制定并实施由风控体系牵头制定的合规风险专项治
理方案。
3.3.
4.5 参与“第一道防线”内控建设工作。
3.4 “第三道防线”
3.4.1 XX公司以监察、审计部门为合规管理的“第三道防线”。3.4.2 工作职责
3.4.2.1 对公司合规管理体系的建立与运行情况进行独立监督。
3.4.2.2 对合规管理的有效性评价工作开展及缺陷整改情况进行独立
监督。
3.4.2.3 对合规管理工作开展情况、公司层面风险评估、重大风险应
对情况、合规风险管理效果等进行独立监督。
3.4.2.4 对公司合规管理政策、制度及相关管理文件的制定与执行情
况进行独立监督。
4 开展合规管理工作
4.1 内部控制体系建设（以下简称内控建设）
4.1.1 主要工作
.
以核心业务流程为依据，以全面风险管理框架为指引，结合
公司发展战略与目标，通过明确各单位职责定位，有效排
查、评估重大风险，揭示内部控制缺陷，完善制度体系建
设，循环进行评估、报告和持续优化的系统性工作。
4.1.2 管理要求
4.1.2.1 “第一道防线”管理要求
⑴XX公司各业务部门应明确自身职能定位，确定组织内部各
岗位工作职责，确立基本的工作流程。
⑵各业务部门应按照公司规章制度体系建设要求，针对管理薄
弱环节、核心风险点加强规章制度建设。
⑶各业务部门第一负责人应具备基本的风险管理意识，针对生
产运营方面重大事项决策、重要项目安排等管理事项组织建
立授权审批控制、财产保护控制、运营分析与绩效考评控
制、不相容岗位分离控制等基本的控制措施。
⑷主动配合风险控制部门及其他职能支持部门开展系统化、规
范化的内控建设，采纳风险控制部门及其他职能支持部门针
对本单位在风险管理、内控完善方面提出的专业建议。
4.1.2.2 “第二道防线”管理要求
根据专业公司经营规划、核心业务、组织架构有针对性地制
定内控建设规划，自主实施或引进外部智力资源，推进系统
化、规范化的内控建设。
⑴XX公司各级风险控制部门，负责设计并维护XX公司规章
制度管理体系，督导各业务部门及其他职能支持部门按照规
章制度体系建设要求，将规章制度建设与内控建设密切结
合，对各业务部门及其他职能支持部门提出规章制度废、
改、立申请及制度文本出具审核意见。
⑵XX公司各级风险控制部门，向“第一道防线”及其他职能
支持部门提供专业化的风险管理服务，通过识别业务领域剩
余风险，参与各类流程表单设计，编制内控手册，协助“第
一道防线”及其他职能支持部门完善自身内控机制。
⑶XX公司各级风险控制部门，应结合自身所处业态，收集研
究本行业内控建设范例，协助“第一道防线”及其他职能支
持部门优化业务流程，以内控建设为抓手，提升业务部门及
其他职能支持部门管理、运营效率。
⑷XX公司各级风险控制部门，应根据所服务企业风险管理形
势的实时变化，适时调整内控建设重点，有针对性地在高风
险业务领域加强内控，形成风险管理闭环。
⑸XX公司各级风险控制部门，负责将各单位年度内控建设计
划、内控建设成果纳入XX公司风险管理委员会议题，在公
司治理层面推动内控建设成果落地。
⑹其他职能支持部门应接受风控体系对其自身内控建设的指导
和建议，加强本职能体系核心业务管理环节（如“三会”管
理、干部管理、资金管理、品牌传播、IT系统建设、安全管
理等）的内控建设，确立基础的工作流程、控制措施及规章
管理制度。
⑺其他职能支持部门与“第一道防线”建立信息沟通机制，配
合“第一道防线”做好业务接口环节的内控建设工作，配合
参与风险控制部门组织的系统化内控建设项目。
4.1.2.3 “第三道防线”管理要求
⑴负责对内控机制设计与运行的有效性进行检查、评价，揭示
内控运行缺陷，并向第一、第二道防线反馈评价、检查结
果。
⑵针对内控评价中发现的严重执行缺陷，涉及重大违规违纪问
题的，有权向人事管理部门提出人员问责建议。
4.2 合规风险专项治理
4.2.1 主要工作
4.2.1.1 合规风险识别
围绕公司各个业务管理环节，以“外法内规”为重要评价标
准，充分考虑法律法规、行业监管等外部环境因素，密切联
系与公司经营管理实际，有效识别合规风险征兆事件，明确
合规义务。
4.2.1.2 合规风险分析与评估
针对识别出的合规风险与对应风险征兆事件，组织分析和研
讨，了解风险成因、发展趋势，对风险影响程度、发生可能
性进行判断，按照风险信息报告机制及时予以上报。将已识
别合规风险纳入XX公司风险数据库进行统一管理。
.
4.2.1.3合规风险应对
对于已识别的重大合规风险，XX公司总部、专业公司应分
类分级制定并落实风险应对策略及应对措施。
4.2.2 管理要求
4.2.2.1 “第一道防线”管理要求
⑴各业务部门应当对合规风险秉持谨慎态度，保持较低的风险
容忍度，对将导致重大经济利益受损、企业声誉受损的合规
风险坚决“零容忍”。
⑵各业务部门应有效执行XX公司风险信息报告制度，积极履
行合规风险征兆事件定期及实时报告义务。
⑶针对经营管理行为涉及合规风险不确定事项，各业务部门应
及时与同级或上级风险控制部门展开沟通，听取风险控制部
门的建议。
⑷各业务部门应将合规风险评估纳入重要经营管理事项的决策
环节，作为各单位完善内控建设的重要组成部分，注重对合
规风险的事前预防。
⑸积极协同风险控制部门工作，履行合规风险管理主体责任，
做好重大合规风险事项的事中控制与事后处置。
4.2.2.2 “第二道防线”管理要求
⑴各级风险控制部门应根据所服务企业合规风险管理形势的变
化，以合规调研、合规检查等形式开展专项合规风险评估，
集中揭示经营管理各环节存在的剩余合规风险，并协助“第
.
一道防线”及其他职能支持部门及时采取有效的风险控制措
施。
⑵各级风险控制部门应协助“第一道防线”及其他职能支持部
门建立外部法律法规、行业监管政策的收集、跟踪及评估机
制，并为其提供专业的法律咨询服务。
⑶根据XX公司风险分类分级管理要求，XX公司风险控制部
应牵头针对XX公司重点三级合规风险制定专项治理方案，
并提交本企业风险管理委员会审议；
专业公司风险控制部应牵头针对具体风险征兆事件及时与
“第一道防线”、公司经营管理团队展开沟通，制定并实施
风险应对措施。
⑷根据全面风险管理要求，各级风险控制部门应将已识别合规
风险、已获知合规风险征兆事件纳入XX公司风险信息数据
库，通过大数据管理，提升合规风险防控水平。
⑸其他职能支持部门应建立外部法律法规、合规监管政策及上
位制度的信息收集、跟踪机制，评估合规环境变化对企业核
心业务影响，并及时与“第一道防线”及体系内下级单位展
开沟通。
⑹其他职能支持部门应参与制定并组织实施由风控体系牵头制
定的合规风险专项治理方案。
⑺其他职能支持部门应配合参与由风险控制部门开展的专项合
规风险评估工作。
.
4.2.2.3 “第三道防线”管理要求
⑴与“第二道防线“保持密切沟通，及时通报审计、调查、检
查发现的各类合规风险事项。
⑵针对审计、调查、检查发现合规风险已造成重大经济损失、
影响企业声誉、涉及重大违规违纪问题的，有权向人事管理
部门提出人员问责建议。
4.3 合规文化建设
4.3.1 主要工作
打造权责清晰、高效务实、运作规范的合规文化培训、宣传
长效机制，完善制度建设，倡导并加强全员合规文化学习，
提升全员“自觉合规”、“主动合规”意识，使合规成为干部
员工践行职业操守的行为规范和自觉遵守的工作准则。
4.3.2 管理要求
4.3.2.1 “第一道防线”管理要求
⑴各业务部门干部员工应恪守职业道德与集团诚信与合规行为
准则；各单位/部门第一负责人应起到带头表率作用，在本
单位/部门倡导讲诚信、守规矩的企业文化。
⑵各业务部门应以专题或非专题会议形式定期研究、布置本单
位合规文化宣传贯彻工作。
⑶各业务部门应积极参与由风控部门组织开展的各项合规文化
培训、宣传活动，将合规文化培训纳入员工职业培训的课程
体系。
.
⑷各业务部门应在组织内部营造开诚布公、从谏如流的合规文
化氛围，建立常态化的信息沟通渠道，不打压干部员工提出
合规疑虑事项，采取积极措施回应干部员工在本单位合规建
设方面提出的建议。
4.3.2.2 “第二道防线”管理要求
⑴严格恪守职业道德与集团诚信与合规行为准则，身体力行合
规管理要求，做XX公司合规文化的倡导者与践行者。
⑵各级风险控制部门负责制定本企业合规文化建设规划与年度
实施方案，规范合规文化宣传、培训管理机制，将合规文化
培训与宣传作为常态化工作开展。
⑶各级人力资源部门应协助各级风险控制部门完善合规文化培
训课程体系，将合规文化培训纳入XX公司干部员工培训体
系，作为核心组成部分，结合案例，以案释法，注重实效。
⑷各级人力资源部门应在干部任职谈话、诫勉谈话、员工年度
绩效谈话中安排合规文化训导环节，多样化宣传合规文化，
注重宣贯实效。
⑸社会责任体系应协助风险控制体系采取多重手段宣传合规文
化，除现场讲授、组织考试、制作专刊等，还应开展线上合
规文化信息推送、建设合规文化专题学习网页等。
⑹风险控制体系负责根据企业战略与内外部环境变化，持续修
编XX公司合规诚信手册，宣贯“简明合规”、“有效合规”。
4.4 诚信疑虑受理与违规事件调查
.
4.4.1 主要工作
4.4.1.1 诚信疑虑受理
各单位干部员工对于他人及所在组织在尊崇职业道德，恪守
职业操守，维护合规、诚信文化方面产生的疑虑或质疑，有
权向各级风险控制部门进行投诉。
4.4.1.2 违规事件调查
各级风险控制部门在接到诚信疑虑投诉或线索后，牵头对质
疑材料进行审查，对属于质疑范围并可能存在质疑事实的启
动调查程序，并根据调查结果提出问责与整改意见。
4.4.2 管理要求
4.4.2.1 “第一道防线”管理要求
⑴各业务部门在接收到员工关于诚信方面的疑虑投诉时，必须
向风险控制部门或公司监察机构做线索移交。各单位无权对
诚信疑虑自行开展调查。
⑵各业务部门必须配合风险控制部门或公司监察机构的违规事
件调查，不得隐匿材料、不得打听工作进展、不得干预调查
活动、不得打击报复。
⑶调查结束后，各业务部门需严格按照调查结果，落实跟进人
员问责与问题整改。
4.4.2.2 “第二道防线”管理要求
⑴各级风险控制部门有义务主动了解、收集诚信疑虑线索，并
接受干部员工对于他人诚信疑虑方面的问询、投诉与举报。
.
⑵各级风险控制部门应严格执行保密制度，在调查、取证、宣
传等过程中不得以任何方式泄露疑虑线索或质疑者信息。
⑶调查人员必须按照集团相关规章制度，对违规事件等依法依
规进行调查，还原事实，不得虚构、夸大。
⑷调查人员有权根据调查结果对相关责任人进行责任界定，并
转责任人所在公司人力资源部门做具体人事处理。调查人员
有权根据调查结果出具合规整改意见，督促责任人所在公司
落实整改。
⑸各级风险控制部门要根据调查结果，归纳形成违规违纪事件
的动因，纳入XX公司风险数据库进行统一管理。
⑹其他职能支持部门在接收到员工关于诚信方面的疑虑投诉
时，必须向风险控制部门或公司监察机构做线索移交。
⑺其他职能支持部门应配合风险控制部门或公司监察机构的违
规事件调查，不得隐匿材料、不得打听工作进展、不得干预
调查活动、不得打击报复。
⑻调查结束后，其他职能支持部门需严格按照调查结果，落实
跟进人员问责与问题整改。
4.4.2.3 “第三道防线”管理要求
⑴与“第二道防线“保持密切沟通，及时通报诚信疑虑线索与
审计、调查、检查发现的各类诚信疑虑事项。
⑵针对审计、调查、检查发现合规风险已造成重大经济损失、
影响企业声誉、涉及重大违规违纪问题的，有权向人事管理
部门提出人员问责建议。
4.5 第三方合规管理
4.5.1 主要工作
健全第三方管理机制，在第三方准入、遴选、合同签订、退
出全生命周期内完善有关合规管理政策及管理程序。所称第
三方包括与XX公司相关的供应商、经销商、代理商、合作
伙伴、拟收购标的、客户等。
4.5.2 管理要求
4.5.2.1 “第一道防线”管理要求
⑴梳理业务类型，分类建立第三方资源库，明确各类型资源库
入库至出库全流程标准及程序，根据业务特点制定供应商遴
选相关规定和工作流程。
⑵从专业资质、背景调查、实地考察等方面对第三方进行入库
前审核，定期清理资源库，做好在库第三方管理工作，并健
全跨单位资源库资源共享机制。
⑶制定诚信承诺书，由第三方在入库前签订，承诺书中应明确
其在诚信合规方面的权利、义务及责任。
⑷建立第三方积分评价体系，结合合作项目表现、评估情况和
合规审计结果综合评定合规积分，并依此给予第三方奖励或
处罚，提高第三方遵守合规要求的积极性。
4.5.2.2 “第二道防线”管理要求
⑴各级风险控制部门参与制定制定第三方合规管理要求，参与
第三方的准入审核及后续评估，并对第三方管理情况进行常
态化监管。
⑵各级风险控制部门应组织开展第三方合规培训，提高第三方
合规意识和执行力，将第三方参与培训并通过考核情况纳入
第三方评估和续约条件的考量因素。
⑶各级风险控制部门牵头业务部门定期或根据业务类型、市场
环境变化不定期对第三方合规风险进行评价，组织开展高风
险第三方的合规审计，审查是否有违规迹象，并根据评价结
果采取差异化管理模式。
⑷XX公司人力资源部、计划财务部、社会责任与品牌部、运
营管理部、投资创新部、风险控制部作为相关职能体系引进
第三方资源归口管理部门，应履行以下管理职责：
a 分类建立与本职能体系相关联的第三方资源库，明确各类型
资源库入库至出库全流程标准及程序，根据业务特点制定供
应商遴选相关规定和工作流程。
b 制定诚信承诺书，由第三方在入库前签订，承诺书中应明确
其在诚信合规方面的权利、义务及责任。
c 对下级部门在引进第三方资源各业务环节予以定期监督评
价，完善有关内控机制。
5 落实与监督机制
5.1 XX公司风险控制体系需根据本办法所提出的管理要求制定
具体管理规定与实施细则，完善XX公司合规管理制度体
系，确保本办法落地实施。
5.2 本办法应作为各职能部门、业务部门开展合规管理工作的指
导文件，XX公司风控体系有权凭本办法条款对各职能部
门、业务部门开展合规管理工作的成效进行评价并出具评价
意见。
5.3 XX公司风控体系应根据本文件的主旨内容制定合规管理考
核机制，设计考核指标，细化合规管理绩效考评范围，每年
度组织对各单位进行全面合规管理考核。
6 附则
6.1 6.2 本办法由XX公司风险控制部负责解释、修订。本办法自下发之日起施行。
关于梳理、修订、完善公司内部各类规章制度的通知 公司各部门： 为进一步加强制度体系建设，提高企业基础管理水平，逐步形成规范管理、科学发展的长效机制。经研究，决定在公司内开展各项规章制度的梳理、修订和完善工作。为保证此项工作顺利开展，现将有关事宜通知如下： 一、梳理范围 目前各部门正在执行的各类管理制度。包括：工作职责、岗位职责、管理规定（办法）、业务流程、操作规程、作业指导书、工作细则、员工手册、应急预案等规章制度。一些临时性、时效性较强的制度（通知），不在其内。 二、梳理原则 根据企业发展需求，坚持科学性、规范性、可行性、操作性相结合的原则，对实践证明是行之有效的制度，要继续认真执行；对操作性不强或不完善的制度，要及时整改，抓好落实；对不符合企业发展需要，已经过时的制度或条款，该调整的调整，该废止的废止。同时从实际出发，根据企业生产运营需要，积极稳妥地推进制度创新和制度建设，努力破除制度缺失和体制机制障碍。 三、工作进度及安排 1、梳理查找阶段（2016年1月30日前）。由各部门根据实际工作需要结合梳理范围，对各自职责和业务范围相关的现行规章制度进行全面的
清查、整理，提出是否废止、保留、修订和新增的初步意见，并填写《文件新增/修订/废止申请单》，于1月30日前将各类制度清单及初步意见报公司企管部。 备注：公司现行并已在企管部统一备案发布的各类制度，由企管部从OA系统分发至各部门。 2、修订完善阶段（2016年2月29日前）。由各部门根据分管领导意见，结合业务实际，对相关规章制度进行修改、补充、完善和规范，形成修订后的文件讨论稿，经相关部门讨论后，报分管领导审阅定稿，转企管部编号登记下发。 3、汇编印刷阶段（2016年3月20日前）。企管部将所有以公司文件下发的且正常运行的内部管理制度，整理汇编成册后印发，并上传至公司OA信息平台共享。 4、培训学习阶段（2016年4月1日起）。各部门利用班前班后会和部门例会组织部门员工进行制度学习，并填写制度培训记录。企管部根据部门、职能不同，分批组织员工集中培训和制度考试。 本次规章制度的梳理汇编工作，是对公司各部门制度化管理工作的一次检查和促进，望各部门高度重视，科学组织，认真修订，确保制度梳理工作顺利完成。 附件： 1、《文件目录清单》 2、《文件新增/修订/废止申请单》
霍教[2010]60号 关于加强采购管理规范采购行为的通知 各直属学校： 为进一步加强采购管理，规范预算申报、审批、办理及报账程序，根据《中华人民共和国政府采购法》，经局党组研究，现就有关事项通知如下： 一、严格实行政府采购 根据《中华人民共和国政府采购法》规定，国家机关、事业单位和社会团体使用财政性资金（包括预算内和预算外资金），以购买、租赁、雇用等行为进行货物、工程、服务的采购，达到限额和规定标准的，必须实行政府集中采购。 二、严格执行年度采购预算 中小学在实行采购时，必须认真对照年度采购预算，凡未编入预算，原则上不予审批，特殊情况确需采购的，必须先报告，经审批后方可实施。
三、严格规范采购程序 凡符合《霍山县年度政府采购目录及限额标准》的，一律实行政府采购，符合《霍山县中小学、幼儿园采购管理目录及限额标准》（见附件一）的，一律实行教育内部采购。各中小学在办理采购时，要遵照以下程序。 1、申报。要认真填写《霍山县政府采购申请》（见附件二），属货物类的要准确填写出规格型号、生产厂家、数量、用途、预算单价，属工程类及服务类的，要准确填写采购理由、项目概述、经费预算等详情说明。属政府采购的，一式四份填写。属教育内部采购的，一式三份填写，均应上报分中心。 2、审批。分中心对上报的审批表进行审核，报分管局长审批。符合政府采购目录的，转报县政府采购中心审批。所有中小学不得未经申报审批，擅自采购。否则一律不予报账。 3、办理。属政府采购的，由县采购中心负责组织招议标或询价采购，并填写办理情况；属教育内部采购的，由县局组织人员进行招议标或询价采购，并填写办理情况。所有工程类项目（完中、中心校、其它小学5000元以上）经招标后，要及时与施工方签定合同，并报分中心留存。项目完成后，必须经县局组织验收并填写《霍山县中小学维修与改造工程验收报告》（见附件四），其它未达到县局组织验收的小型维修项目，由完中、中心校组织人员验收，并填写验收报告。 4、报账。属教育内部采购的中小学采购申报单一份留作报账，一份分中心留存，一份学校留存。属政府采购的四份申报单，政府采购中心留存一份。报账时发票须由经办人、证明人、
关于下发公司规章制度的通知 篇一：关于发布安全管理制度的通知 中国石油天然气股份有限公司 大庆石化分公司部门文件 质字［20XX］1号关于发布安全管理制度的通知 公司各二级单位： 为加强公司安全生产监督管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法规标准的要求，适应公司QHSE管理体系和安全标准化工作的需要，做到安全管理的制度化、规范化。同时根据中国石油天然气股份有限公司及专业公司安全部门的要求，结合大庆石化公司安全工作的实际情 况，公司质量安全环保处组织有关安全技术人员对原有安全生产管理制度及规定重新进行编写、修订和补充，并广泛征求了公司机关有关部门的意见和建议。从20XX年10月18日起，重新修订完成的安全规章制度开始试行，望公司各二级单位结合本单位的实际，认真抓好落实，并将在试行过程中发现的问题及时返馈给公司质量安全环保处。公司质量安全环保处将每年组织对安全规章制度修订一次。 附件1：公司安全管理制度 大庆石化公司质量安全环保处 二oo七年十月十八日
大庆石化公司质量安全环保处20XX年10月18日印发 篇二：关于下发20XX年分公司管理制度汇编的通知 关于下发《分公司管理制度汇编（20XX年）》的通知 分公司属各单位、机关各部室： 根据局有限公司开展管理提升活动精神要求，为进一步规范分公司内部管理行为，实现工作会各项目标，分公司机关各职能部门对现有管理制度进行了修订、收集，形成了《分公司管理制度汇编（20XX年）》，现予以发布，请认真组织学习，贯彻执行。 《分公司管理制度汇编（20XX年）》电子文档已上传至分公司oa办公网—规章制度栏上，请自行下载。另刻有光盘，有需要请到企业策划部领取。实施过程中如有意见或建议请及时反馈企业策划部，以便修改和完善。 特此通知 抄送：分公司领导 分公司 20XX年6月21日 篇三：关于下发XXX有限公司信用管理制度的通知 关于下发南京智行信息科技有限公司 信用管理制度的通知 各部门： 为了加强公司信用管理，提高全员信用意识，建立科学完整的公司内部信用管理体系，完善内部信用责任制，现将经公司股东会集体研究，
公司采购管理办法 第一章总则 第一条为加强公司采购管理，规范采购行为，完善采购运行机制，根据国家相关法律法规和公司有关规定，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司所有采购活动和参与采购活动（包括销售人员的礼品）的所有部门和员工。 第三条公司采购相关职能部门之间分工协作、相互制衡，严格控制产品和服务质量。 第二章采购管理职责 第四条公司人事行政部是公司采购工作的主管部门，采购职能范围如下： （一）组织承办集中采购； （二）公司范围内使用的产品的分散采购； （三）公司范围内使用的产品的紧急采购； （四）公司职场的装修及改造； （五）组织制订、修订公司采购相关制度； （六）制定并根据需要修改采购执行标准。 第五条公司信息技术部负责公司信息系统建设项目和IT产品的集中采购，主要职责如下： （一）根据公司发展需要，制定公司信息系统建设项目和IT产品的采购计划和费用预算，按照公司相关程序组织报批； （二）按照本办法规定完成采购相关工作，并负责产品和服务的价格控制和质量控制； （三）产品和服务使用情况跟踪，并负责与供应商的日常联络； （四）制订信息系统建设项目和IT产品集中采购的技术实施报告。 第六条会计师事务所、律师事务所的聘任及其他专项服务的采购由公司相关部门自行组织。 第七条公司财务清算部负责采购计划的预算审订，采购交易的预算充足性审核、交易的会计处理以及计划和实际采购的差异分析等。 第八条公司财务清算部负责采购款项的支付和采购原始凭证的合规性审核。
第三章采购形式和采购方式 第九条公司采购形式按照采购对象的重要性、采购金额和采购数量划分为集中采购、分散采购和紧急采购。 第十条以下产品和服务实行集中采购： （一）车辆等交通工具； （二）公司购置、租赁房屋的装修改造工程； （三）业务所需的办公家具和办公设备； （四）重要材料、各类宣传品的制作和印刷； （五）礼品、促销品以及办公用品； （六）需统一购置的计算机硬件设备、系统软件和大型应用软件； （七）大型的计算机服务、专项技术合作、除本办法第六条之外的中介咨询等技术服务活动。 （八）与公司基建相关的采购工作。 第十一条除本办法第十条所列之外的产品和服务实行分散采购。 第十二条因发生紧急事件或意外事件而进行的产品和服务的采购为紧急采购。 第十三条公司采购主要采用公开招标、邀请招标、询价采购和单一来源采购等方式。 公开招标是指以招标公告的形式邀请非特定供应商投标竞价的采购方式。 邀请招标是指以投标邀请函的方式邀请三个以上（含三个）符合既定投标条件的供应商投标竞价的采购方式。 询价采购是指对三家以上（含三家）供应商提供报价进行比较，确保有价格竞争的采购方式。 单一来源采购是指直接向供应商购买的采购方式。 第十四条集中采购主要采用公开招标或邀请招标方式，对于具有特殊性,只能从有限范围的供应商处采购或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的必须采用邀请招标；对于标准规格且价格弹性不大的可实行询价采购；满足下列条件之一的实行单一来源采购： （一）只能从特定供应商处采购，或供应商拥有专有权，且无其它合适替代的； （二）原采购的延续，原购置资产的后续维护、服务、零配件的更换或
3.《关于制定并发布公司安全生产规章制度 汇编的通知》1 XXXXXX有限公司文件 安字［2018］4号 关于建立企业各项安全管理制度的 通知 公司各部门： 为了认真落实安全标准化的要求，进一步提升企业的安全管理 水平，公司现重新制定各项安全管理制度，汇集“企业安全管理制 度汇编”，请你们对照制度要求，组织学习和培训，认真做好落实工 作，切实遵守公司各项安全管理制度，提高公司安全管理能力，确 保安全生产。 附件1：安全管理制度目录 XXXXXX有限公司
2018年1 月1日 附件1：安全管理制度目录 1.AQBZH-ZD/1-1安全生产目标管理制度 2.AQBZH-ZD/1-2安全生产目标、指标考核制度 3.AQBZH-ZD/2-1安全生产会议管理制度 4.AQBZH-ZD/2-2设置安全管理机构和配备安全管理人员管理制度 5.AQBZH-ZD/2-3安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与考核管理制度 6.AQBZH-ZD/2-4安全生产责任制 7.AQBZH-ZD/3-1安全生产费用提取和使用管理制度 8.AQBZH-ZD/3-2员工工伤保险管理制度 9.AQBZH-ZD/3-3安全生产责任保险管理制度 10.AQBZH-ZD/4-1 识别和获取安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度 11.AQBZH-ZD/4-2安全管理规章制度评审和修订管理制度 12.AQBZH-ZD/4-3文件档案管理制度 13.AQBZH-ZD/5-1安全培训教育管理制度
14.AQBZH-ZD/6-1新建设项目“三同时”管理制度 15.AQBZH-ZD/6-2特种作业人员管理制度 16.AQBZH-ZD/6-3设备设施检维修管理制度 17.AQBZH-ZD/6-4设备、设施维护保养管理制度 18.AQBZH-ZD/6-5设备设施验收、拆除和报废管理制度 19.AQBZH-ZD/6-6危险化学品安全管理制度20．AQBZH-ZD/6-7消防安全管理制度 21.AQBZH-ZD/7-1 “三违”行为管理制度 22.AQBZH-ZD/7-2危险作业安全管理制度 23.AQBZH-ZD/7-3劳保用品管理制度 24.AQBZH-ZD/7-4警示标志和安全防护管理制度 25.AQBZH-ZD/7-5供应商管理制度 26.AQBZH-ZD/7-6承包商管理制度 27．AQBZH-ZD/7-7变更管理制度 28.AQBZH-ZD/7-8 厂区交通管理制度 29.AQBZH-ZD/8-1安全检查管理制度 30.AQBZH-ZD/8-2隐患排查治理制度
公司管理制度及行政通知发布机制及格式 第一章总则 第一条为了保证各项管理制度等重要文件能准确而迅速地传达给相关同事，并确保各项文件能被有效地执行，现建立了一套统一发布各类文件（包 括管理制度、备忘录及行政通知）的标准机制及格式。 第二条各级管理人员在颁发文件时，必须根据标准机制及使用标准格式。同时，各部门主管收到文件后，必须将文件内容传达到所有需要知悉的下属， 并提供充分解释说明及督导员工落实执行。各部门必须妥善保存文件副 本以备日后查阅。 第二章管理制度发布机格式 第三条适用范围： 公司管理政策、制度及部门制度(包括工作流程等)。 第四条签发人员： 1.公司制度由CEO/总裁或经授权的人员签发； 2.部门制度由部门最高主管签发； 3.涉及跨多个部门执行的制度由负责撰写的部门最高主管签发。但需 先在各部门充分协商并达成一致共识，以及得到CEO/总裁审批后才 可签发； 4.相关政策、制度经签发后，交由行政部统一发布。 5.特定限制：有关薪酬事宜必须根据薪酬管理政策制定。签发人员必 须 是CEO/总裁 第五条发布流程： 公司政策、制度及部门制度发布必须使用标准格式 1.标准格式见附件 2.文件编号发式 编号方式：XX/XX/XXX/XXX 所在地区（英文代码）/ 文件类别（英文代码）/签发部门(代码)/序号
例子：美迪西公司于上海发布编号为002的公司制度 编号：SH/GP/ADM/002 ?所在地区：上海（SH）;香港（HK）;美国（US） ?文件类别：公司制度（GP）；部门制度（DP） ?部门缩写： ?文件经签发后，由行政部统一发布，原件存档。对需督办的文件， 由行政部进行派发至相关部门并要求在《文件签阅表》上签署。第六条公司管理政策及制度修订流程 1.如遇公司的运营或组织结构发生重大调整，行政部或相关部门及时 对不适用的管理政策、制度等文件进行修订。修订后的公司管理政 策、制度按照以上程序发布更改信息。更新通告内应注明新颁布及 替代的文件主题、编号、生效日期等信息。 2.公司欢迎员工就管理政策、制度发表有建设性的意见，如员工有任 何建议或方案，可书面提交至行政部主管。 第三章内部通告 第七条适用范围： 用于发布公司公告、通知，部门通知，或用作颁布公司重要事项。 第八条签发人员： 1.用于颁布在公司范围内执行的通知、公告，由总裁或总裁授权人员 签发； 2.用于颁布个别部门制度或事项的通告，由部门最高主管签发； 第九条发布流程：
物资部关于加强物资采购管理的补充规定 为进一步规范和完善物资采购各个环节的操作流程，提高计划的准确性，全面掌控合同（协议）的执行情况，最大限度地满足生产，特制定以下补充规定： 一、计划上报：各供应站要严格计划上报，加强计划的严肃性，提高计划的准确性，在物资规格型号、数量、计量单位上要认真核实。 １、交货时间的制定： 正常上报的计划，对于市场大宗、标准的物资，从计划上报之日起，不得少于15天；非大宗标准物资不得少于20天。 设备类以及需要定制的物资如定尺钢丝绳或机械加工件应在30天以上。 应急计划通过物资供应系统“特急计划”窗口上报。 ２、计划数量的确定： 物资部计划科接收的计划数量是在各供应站利库、利合同和考虑储备定额后形成的数量，各供应站不得再随意加大上报计划的数量。供应站在编制采购计划时，要充分考虑库存、合同在途及实际使用量。严禁为了规避利库、利合同而任意加大计划的需用量。 如发现计划人员在编制采购计划时玩忽职守不考虑未送货合同、故意不让中标供应商送货，造成重复招标比价的要对供应站站长进行严肃处理；对不考虑库存物资数量造成积压的、或明知道不使用而编制物资采购计划造成供应商退货故意刁难
供应商的要分析原因追查责任者。 ３、物资的规格型号：物资的规格型号是正确描述物资性能的一项非常重要的内容，它关乎到产品用途、产品质量及产品的价格。各供应站在上报计划时，对物资的规格型号及其它内容要严格把关，认真核对。如编码库中确没有该种物资的准确表述，要按编码管理办法申请增加编码，严禁随意选择物资编码上报采购计划。需要提供加工图纸的，图纸要规范、相关尺寸必须准确、有材质和加工工艺等特殊要求的必须说明。严禁使用“示意图”作为加工图纸上报。供应站是落实物资规格型号的责任主体，对没有弄清规格型号、只提供示意图、产品实物的物资，编码不予添加、采购计划不予安排。 二、合同（协议）管理 （一）手工合同（协议）的录入： １、手工录入合同（协议）的必要条件： ⑴经过对标，在对虚拟库内物资重新招标、比价产生新的中标供应商的前提下，原中标供应商对于库存物资同意执行新的价格销售的，可手工录入限量合同，只作为改变价格之用，不作为送货合同的依据。 ⑵其它特殊情况，需要手工录入的； ２、手工合同（协议）录入审批程序： ⑴管理科负责向计划科提供对标结果变更表，作为手工录入合同（协议）的依据，内容包括：物资的名称、规格型号、供应商及价格等相关信息。 ⑵计划科根据管理科对标结果变更表所包含的具体信息制作
关于重申公司各项管理制度的通知 关于重申公司各项管理制度的通知公司所属各科室（队）：为了进一步加强内部管理，改进机关的工作作风，提高工作效率，节省办公费用的开支，特重申如下管理制度。 一、考勤制度1、每个员工都应自觉遵守劳动纪律，做到不迟到、不早退、不串岗、不擅自离开自己的工作岗位，不无故旷工。 在工作中严肃认真，不得在办公室开玩笑、大声喧哗和做与工作无关的事。 2、严格执行考勤制度，各科室要指定兼职考勤员逐日进行登记，考勤表须填写清楚，不得弄虚作假，任意涂改。 3、员工因病、事不能上班，必须办理请假手续，请假半天由科（队）长批准；半天以上、二天之内由主管领导批假；三天以上，由经理批假。 每月事假不得超过三天，超过三天者，事假都不计发工资。 未经办理请假手续的视为旷工，按公司的有关规章制度处理。 4、员工请探亲假、产假、婚假、丧假等法定假按有关规定执行，但须有本人申请，经所在部门领导同意，到办公室办理手续后方可准假。 未办理手续视为旷工。 5、参加各类学习、培训不得影响本职工作，学习期间应办理相关手续。 6、上班时间因公外出，须向办公室报告外出地点和所需时间，以便工作联系。 二、通讯管理制度。 通讯保持畅通，（800—2200）期间手机不得关机。 若确因手机没电而关机，须告知办公室所在地点和联系办法（联系电话）。 如每月因关机而无法联系超过两次，则取消当月的话费报销三、办公电脑和打字复印的管理。 1、邵阳公司机关已基本将办公电脑配备到各部门，本部门须加强对电脑的维护管理，严禁外来人员操作使用办公电脑，不得上与工作无关的网站，更不得上网聊天，否则撤除宽带网。 2、做好本部门电脑及储存资料的备份和防盗工作。 3、以后各部门的资料、表格由本部门安排人员进行打印，取消所有原在其
加强采购管理的通知(总2页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
第一条为进一步规范xx集团物资采购程序，加强内部控制，明确经济责任，确保生产经营的持续稳定，依据相关法律法规制定本制度。 第二条本制度规定的采购物资包括公司日常生产经营所需的原料及主要材料、辅助材料、固定资产、设备及工具、包装物、低值易耗品、办公用品、食堂食材及调料等。 物资采购的归口管理部门，继续沿用现有的物资采购部门和人员。特殊情况下，经董事长或集团总经理批准，可以指定专人进行专项物资的采购。 第三条管理要求 1，负责物资采购的人员必须充分掌握市场信息，及时预测市场供应变化，货比三家，确保质量过关，价格低廉，供货及时。 2，需要签订采购合同的物资采购，应详细注明供货品种、规格、质量、价格、交货时间、货款交付方式、供货方式、违约经济责任等；否则，造成的损失由采购人员负责。 第四条岗位责任和岗位纪律 1，集团及各个分公司的采购行为，按照相关管理制度和流程的要求严格执行，严禁人员代为签字、不按制度流程执行审批、不按制度规定的人员参与等行为，每发现一次罚当事人和主要负责人各200元。 2，采购对企业的成本控制有非常重要的作用，集团对接受供应商利益、吃回扣等违反采购人员职业道德的行为零容忍。第一次发现有吃回扣等现象，对相关采购人员罚款1000元；第二次发现，将对相关人员进行开除处理，并要求赔偿因吃回扣等行为给集团造成的损失，严重者移交司法机关处理。 3，下属企业总经理和集团监察部将会不定期组成监察组，对采购过程进行实地测试和检查。对检查结果将会上报集团董事会。
篇一：关于规范公司各项规章制度的通知 各部门（中心）：近年来，随着公司各项工作不断推进，公司及各部门（中心）相继制定出台了许多管理规定、岗位职责、操作流程和应急预案等规章制度。为了进一步规范公司各项规章制度管理，完善修订各项规章制度内容，经公司研究，决定进行公司规章制度汇编工作，具体要求如下： 一、此次汇编的规章制度类别分为：工作职责、岗位职责、管理规定（办法）、操作流程、应急预案、行业规定及法规、工作手册及员工须知、其他规章制度（通知）。 二、公司质量、环境管理体系受控部门，在汇编本部门规章制度时，可参照《质量、环境管理体系文件作业指导书》中的相关内容进行修改、完善。 三、各部门（中心）制度内容力求贴合工作实际，便于实施操作。 四、时间安排 1.自即日起，各部门（中心）对各项规章制度进行梳理，形成汇编目录，于5月30日前，以电子版形式交至公司办公室。 2.6月30日前，各部门（中心）根据工作实际，对各项规章制度具体内容进行梳理、修订和完善，形成制度汇编初稿，以电子版形式交至公司办公室。 3.9月20日前，各部门（中心）完成本部门的制度汇编，定稿后以书面形式，经编制人、核对人以及部门负责人签字后，连同电子稿件交公司办公室汇总。 4.11月份前，总公司办公室对各部门制度进行编辑、汇总，形成公司的制度汇编，提交总经理办公会议审定。 5.12月份前公司制度汇编定稿，并交付印刷。 五、公司此次规章制度的汇编工作，是对公司各部门（中心）制度化管理工作的一次检查和促进，希望各部门（中心）高度重视，科学组织，认真修订，务必全面按时细致地完成此项工作。 后勤服务总公司 2012年5月14日 篇二：关于修订公司管理规章制度征求建议和意见的通知 关于修订公司管理规章制度 征求建议和意见的通知 各位同仁： 公司规章制度自出台实施以来，在企业的经营管理过程中发挥了重要作用。为保证公司规章制度的全面性、科学性、可操作性，公司拟对管理制度进行修订，使管理制度能够进一步适应公司快速发展的需要，让公司的各项工作更加健康、有效的运行和发展。经经理办公会研究决定，现向全体员工征求对公司管理规章制度的建议和意见，作为修订公司管理规章制度的参考。 希望广大员工能结合日常工作的经验和教训，提出好的建议和意见。 征求截止时间： 征求稿以电子版形式发至邮箱： 日期： 篇三：公司日常事务管理制度执行通知 公司日常管理制度执行通知 lzb第【20120523】号 ★ 公司所属各部门全体员工： 为规范公司管理，执行公司制度。经公司管理人员开会讨论决定，从2012年6月1日开
比质比价采购管理办法 1.内容与适用范围 1.1 为了加强采购业务管理，降低采购成本，有序地推进比质比价采购工作，特制定本管理办法。 1.2 比质比价采购工作必须遵循“公开、公正、公平”的市场竞争原则。比质比价采购是在保证产品质量的前提下，降低采购成本，实行优质优量，优价优量的采购方式。 1.3 本管理办法规定了比质比价采购范围、评选方法及工作流程等。 1.4 本管理办法中所指价格均为不含税价格。 1.5 本标准主要适用于本公司产品用原材料，配套外协件比质比价采购。 2. 比质比价采购的范围 2.1 本公司产品配套原材料和外协件原则上都属于比质比价采购管理的范围； 2.2 顾客指定的定点产品暂不参加比质比价采购。 3. 职责分工 3.1 本公司供应处负责比质比价采购的日常组织和管理工作，技术中心、质管处、调度处、仓储处、财务处等部门在开展工作时派员参加。 3.2 本公司比质比价小组负责对比质比价采购的工作过程及最终执行情况的监督。 4. 比质比价采购工作流程 4.1 比质比价采购采取联合会审方式进行。由供应处针对要进行比质比价的产品，向符合参选条件的潜在供应商发出比质比价采购参选通知，各参选供应商按要求提供相应的材料或派人参选。邀请公司有关部门和比质比价小组参加。 4.2 比质比价采购活动参选方必须具备以下条件： （1）列入《湖北车桥有限公司合格供方名册》目录中的供应商； （2）公司合格供方以外的，经公司有关部门评审、鉴定确认能够生产优质优价的配套原材料的供应商。 4.3 参加比质比价的供应商必须履行比质比价采购文件的各项规定和要求。本公司供应处应全面掌握有能力参选供应商的情况，必要时将组织有关人员对参选供应商方进行调查评审。 5. 比质比价采购评定规则 5.1 比质比价采购实施形式 5.1.1 混合式比质比价采购方式：参加比质比价的产品,对其供应产商从技术开发能力、质量保证能力、产品实物质量、交付保证能力、服务质量、价格水平、资金承受能力等方面进行综合评价，通过组合式的比质比价，确定供货量所占比例的采购方式。本公司A 类物资及其他关键件、技术含量高的配套件主要采取混合式比质比价采购方式； 5.1.2 比价定量采购方式：对参加比质比价的产品，通过比价确定供货份额，实行价优按量的采购方式。对满足质量要求其它类物资、标准件或一般性配套件，可由供应处确定按比价定量采购方式执行。 5.2 比价定量采购的规则：根据各供应商所报价格的高低，确定其供货量所占比例。价格的高低设有P1、P2、P3、…、PN 共N 个报价，P1＜P2＜P3…＜PN： a.、P1 报价有两家或两家以上，则供货比例仅在P1 报价供应商中分配，所占比例平均； b、P1 报价有一家，P2 报价有两家或两家以上，则供货比例仅在P1、P2 报价供应商中分配，P1 供应商占60%，P2 供应商平均分享所余40%份额； c.、P1 报价有一家，P2 报价有一家，则供货比例仅在P1、P2 报价供应商中分配，P1 供
关于重申公司各项管理制度的通知 关键字经济工作 影评网 关于重申公司各项管理制度的通知 公司所属各科室（队） 为了进一步加强内部管理，改进机关的工作作风，提高工作效率，节省办公费用的开支，特重申如下管理制度。:. 一、考勤制度 1、每个员工都应自觉遵守劳动纪律，做到不迟到、不早退、不串岗、不擅自离开自己的工作岗位，不无故旷工。在工作中严肃认真，不得在办公室开玩笑、大声喧哗和做与工作无关的事。 2、严格执行考勤制度，各科室要指定兼职考勤员逐日进行登记，考勤表须填写清楚，不得弄虚作假，任意涂改。 3、员工因病、事不能上班，必须办理请假手续，请假半天由科（队）长批准；半天以上、二天之内由主管领导批假；三天以上，由经理批假。每月事假不得超过三天，超过三天者，事假都不计发工资。未经办理请假手续的视为旷工，按公司的有关规章制度处理。 4、员工请探亲假、产假、婚假、丧假等法定假按有关规定执行，但须有本人申请，经所在部门领导同意，到办公室办理手续后方
可准假。未办理手续视为旷工。 5、参加各类学习、培训不得影响本职工作，学习期间应办理相关手续。 6、上班时间因公外出，须向办公室报告外出地点和所需时间，以便工作联系。 二、通讯管理制度。 通讯保持畅通，（8:00—22:00）期间手机不得关机。若确因手机没电而关机，须告知办公室所在地点和联系办法（联系电话）。如每月因关机而无法联系超过两次，则取消当月的话费报销 三、办公电脑和打字复印的管理。 1、邵阳公司机关已基本将办公电脑配备到各部门，本部门须加强对电脑的维护管理，严禁外来人员操作使用办公电脑，不得上与工作无关的网站，更不得上网聊天，否则撤除宽带网。 2、做好本部门电脑及储存资料的备份和防盗工作。 3、以后各部门的资料、表格由本部门安排人员进行打印，取消所有原在其他商业性打字复印店记帐打印各种资料表格。否则，其发生的费用自行负责。 四、车辆的使用管理制度 1、车辆使用范围小车主要保障领导用车、重要经营活动、陪同上级检查、业主考察、财务取存款及必须用车的紧急情况等。首先保证主要领导用车，其他领导及科室用车一律由办公室平衡高度，摩托车主要保证工地巡查，办案及财务接送款等。其它用车须经领导批准，办公室统一安排调度。 2、小车使用实行申报制度。领导长途用车，原则上应提前一天通知办公室，由办公室统一安排。科室长途用车必须报请主管领导批准后，办公室再根据车辆情况适当安排派车。 3、个人不得私自用车，特殊情况私人用车须经主要领导批准，
采购制度管理规定范文 一、目的 为加强公司物资的采购管理，提高公司的采购效率，有效降低采购成本，规范采购操作规程，建立合格供应商网络，加强各部门之间审批流程，以满足公司正常的运营，特制订本制度。 二、适用范围 适用于公司各类生产物资、固定资产、办公用品、设施装修或其它大宗的采购。 三、采购及物流审批权限 在采购审批流程中，根据采购金额的不同，划分不同的审批权限，具体如下： 1、采购申请单 采购申请单由需求部门提出，审批权限如下: (1)估算金额在XXX元以内，由部门经理审批。 (2)估算金额在XXX元至XXXX元之间，先由部门经理审核，再由分管副总审批 (3)估算金额在XXXX元至XXXXX元之间，先由部门经理和分管副总审核后，再由总经理审批。 (4)估算金额在XXXXX元以上(大宗采购)，由董事长加批。 2、采购订单(或采购合同) 采购员根据己审批的采购申请单和市场询价结果制作采购订单，审
批权限如下: (1)采购金额在XX元以内，由采购经理直接审批。 (2)采购金额在XX元至XX元之间，先由部门经理审核，再由分管副总审批 (3)采购金额在XX元至XX元之间，先由部门经理和分管副总审核后，再由总经理审批。 (4)采购金额在XX元以上(大宗采购)，由董事长加批。 (5)采购金额在XX元以上，财务经理附核。 3、验收入库审批权限 (1)、入库金额在XX元以内的单据由部门经理审批。 (2)、入库金额在XX元至XX元之间的单据由部门经理审核，分管副总审批 (3)、入库金额在XX元以上的单据由部门经理和分管副总审核，总经理市批 4、领用发货审批权限 (1)、出库金额在XX元以内的单据，由储运部经理及领用部门经理共同审批。 (2)、出库金额在XX元至XX元的单据，需分管副总加批。 (3)、出库金额在XX元以上的单据，需总经理加批 四、物资采购流程 1、物资需求部门提供采购申请单，并完成必要审核和审批手续。 2、采购部凭已审核的采购申请单，制作采购订单或采购合同(含报
关于规章制度的通 知 1
关于规章制度的通知 【篇一：关于规范公司各项规章制度的通知】 各部门（中心）：近年来，随着公司各项工作不断推进，公司及各部门（中心）相继制定出台了许多管理规定、岗位职责、操作流程和应急预案等规章制度。为了进一步规范公司各项规章制度管理，完善修订各项规章制度内容，经公司研究，决定进行公司规章制度汇编工作，具体要求如下： 一、此次汇编的规章制度类别分为：工作职责、岗位职责、管理规定（办法）、操作流程、应急预案、行业规定及法规、工作手册及员工须知、其它规章制度（通知）。 二、公司质量、环境管理体系受控部门，在汇编本部门规章制度时，可参照《质量、环境管理体系文件作业指导书》中的相关内容进行修改、完善。 三、各部门（中心）制度内容力求贴合工作实际，便于实施操作。 四、时间安排 1.自即日起，各部门（中心）对各项规章制度进行梳理，形成汇编目录，于5月30日前，以电子版形式交至公司办公室。
2.6月30日前，各部门（中心）根据工作实际，对各项规章制度具体内容进行梳理、修订和完善，形成制度汇编初稿，以电子版形式交至公司办公室。 3.9月20日前，各部门（中心）完成本部门的制度汇编，定稿后以书面形式，经编制人、核对人以及部门负责人签字后，连同电子稿件交公司办公室汇总。 4.11月份前，总公司办公室对各部门制度进行编辑、汇总，形 成公司的制度汇编，提交总经理办公会议审定。 5.12月份前公司制度汇编定稿，并交付印刷。 五、公司此次规章制度的汇编工作，是对公司各部门（中心）制度化管理工作的一次检查和促进，希望各部门（中心）高度重视，科学组织，认真修订，务必全面按时细致地完成此项工作。 后勤服务总公司 5月14日 【篇二：关于严格执行公司各项规章制度、坚持层级管理的通知】关于严格执行公司各项规章制度、坚持层级 管理的通知
关于下发《晋煤设计院物资采购管理规定》的通知 公司各单位、各部室： 为进一步加强全公司的物资集中采购管理，规范采购程序，明确采购职责，加强采购管控，降低采购成本，降低库存资金占用，控制采购物资质量，提高经济效益和工作效率，促进廉政建设，特下发本通知，请公司各单位认真贯彻执行。 附件：山西晋城煤业集团勘察设计院有限公司物资采购管理规定
附件： 山西晋城煤业集团勘察设计院有限公司物资采购管理规定 第一条为了规范全公司的采购行为，加强企业采购的监督管理，落实责任，规范运作，特制定本规定。 第二条本规定是公司各单位、各部室采购材料、配件、设备以及其它物资过程中各单位的职责、权限、程序等行为的基本规范。 第三条公司政工部负责本规定的监督执行，依据本规定行使管理职能。 第四条物资采购范围包括：施工材料、配件、设备、办公用品、耗材等。 第五条晋煤设计院山西分公司负责对公司本部及各单位的物资采购。公司本部各部室、各单位无权采购。各部室及其各单位权限如下： 1、负责采购计划的申报工作。 2、负责委托采购产品前期供货商的选择及询价与报价工作。 3、参与对委托采购产品价格及供应商的确定。 4、负责对委托采购产品按合同要求组织到货验收工作。 第六条公司本部及各单位须制定本单位的采购计划管理办法，要求每月下旬提交采购计划，分公司汇总后统一采购。在编制计划时要熟悉生产和建设的基本情况和变化情况，了解材料
的使用和消耗情况，认真核算，综合分析，实事求是地编制需求计划，提高计划的准确性和可执行性。 第七条己申报的计划需变更或调整，应及时提出书面报告山西分公司，如未采购或供应商同意变更，给予变更；若己采购或合同已签订供应商不同意变更，后果由申报单位负责。在计划申报中，由于规格型号搞错造成的损失一律由申报单位负责。 第八条面对突发性生产安全事件及季节性灾害应急抢险救灾物资，需紧急采购时，经分公司同意后，使用单位可先行组织货源，但在两天内必须补报申请计划。未经山西分公司同意，擅自采购，一经发现严肃处理。 第九条山西分公司负责制定完善的供货商管理办法，应根据“控制总量、优化结构、优胜劣汰、动态管理”和“自愿、公平、透明、竞争和择优”的原则。选择产品质量好、有资信的供货商参加公司物资采购资源市场。 第十条公司综合部、各单位负责对采购物品的质量、价格、服务进行监督，如发生质量问题，可与商家直接联系解决。 第十一条本规定从下发之日起执行。
各县（市、区）劳动和社会保障局、市经济开发区人力资源管理局，市直各有关企业： 用人单位规章制度是保证生产经营秩序的各种适用于单位内部的规则。劳动规章制度是规范相关劳动关系的建立、运行的规则，既保障劳动者享有在用人单位的各项劳动权利，也制约和规范劳动者在工作场所的行为。《劳动合同法》在总则中专门对用人单位制定规章制度的规则进行了规范，为了更好地贯彻执行《劳动合同法》，引导企业进一步规范企业劳动保障基础管理工作，提高企业管理水平，构建和谐稳定的劳动关系，我局转发部分企业制定的劳动管理方面的纪律制度，供大家参考。 江苏悦达纺织集团有限公司是国有独资公司，成立于2003年。该企业制定的《江苏悦达纺织集团有限公司员工手册》，为员工提供了有关公司及人力资源管理的政策规定、工作程序，让员工了解到可以享受的权利以及应该遵守的规则，方便适用。江苏江淮动力股份有限公司是一家上市公司，该企业制定的《江苏江淮动力股份有限公司人力资源管理制度》从编制定员、招聘录用、教育培训、绩效考核、薪酬管理、人事异动、休假休息、人事奖惩、劳动合同九个方面，对企业人力资源管理工作进行了规范。该制度从2005年初制定，已几经修改完善，并依照法律规定程序，经职代会讨论通过后，公布实施。盐城国际妇女时装有限公司是中外合资企业，该企业制定的《盐城国际妇女时装有限公司工作规则》（以下简称《工作规则》）。随着客观
情况变化和国家新的法律法规的出台，企业不断进行修改、补充、完善。该公司在《工作规则》草拟稿形成后，首先发给各部门进行讨论，听取意见，进行修改，然后经职工代表大会讨论协商确定。《工作规则》协商确定后，他们通过以下三种办法告知职工，一是在新进员工岗前培训时，由公司人力资源部负责培训的人员进行逐条讲解；二是新进员工在上班的第一天，公司人力资源部负责发放《工作规则》，确保新进员工人手一册；三是对经职工代表大会协商确定的修改条款，在公司公告栏进行了公示。《盐城国际妇女时装有限公司工作规则》内容符合法律法规，程序民主，履行了告知义务，很值得我们学习借鉴。 二〇〇九年三月三十日
广州一衣口田公司采购流程及管理补充规 为了适应公司规模化发展的需要，对“一衣口田”旗下，有机农业公司、生态养猪公司、餐饮管理公司，日常经营活动中的采购进行规范化管理，特制定本采购流程及管理的补充规定。 （一）公司设置采购部门，采购经理负责公司的日常采购业务，负责并保障公司的生产经营活动中“物美价廉”的物资供给，采购经理对总经理负责。 （二）计划采购。采购部必须根据公司的生产和经营计划，制定本部门的月度采购计划。根据月度采购计划，提前选定供应商或采购点，并签定好《采购合同》或《采购订单》（以下简 称合同或订单）。合同或订单金额在一万元以上（含）的，需要总经理或总经理授权人签 字，一万元以内的部门经理签字。所有的合同或订单，圴需要供需双方负责人的签字并加 盖公司印章方可生效。生效的原件，需要提交一份给公司财务部备案并跟踪执行。 （三）对没有列入采购计划，不能提供有效的采购合同或订单的采购行为，财务部门原则上不予受理该项采购的付款业务。如果遇到事先无法预计的特殊情况，而需要紧急采购的，要由 需求部门提报《物料采购计划申请单》给采购部门执行采购业务。申请单金额在一万以上 （含）的，要经公司总经理或总经理授权人批准后生效，一万以下的由部门最高主管签字 同意后生效。生效的申请单，交由采购部门执行采购。采购报销或申请付款时，要将该生 效的申请单附为原始凭证向财务部进行申请付款，否则财务部门不予受理。《采购计划申 请单》格式如下： 部门物料采购计划申请单（年月日） 序号物料明细数量计划单价金额 合计 供应商及其他说明： 申请人：部门负责人：总经理或职权代理人： （四）对有采购合同或订单的付款，依据合同或订单执行，主要通过支票或银行汇款结算，如果付款对象为私人的，可用现金结算，但经办人不能先行借支付款，而要凭相关单据按流程
公司规章制度发布令4 公司规章制度发布令 【篇一：2013安全生产规章制度发布令】 江西省水利水电建设有限公司文件 号 关于发布《安全生产规章制度汇编》的通知 公司所属各单位： 为规范公司的安全生产管理，使公司的一切生产经营活动符合国家 和地方有关安全生产法律法规的要求，防范和减少生产安全事故的 发生。公司依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全 生产管理条例》、《安全生产许可证条例》等有关法律法规，结合 本公司安全生产管理的实际需要，对公司原《安全生产规章制度汇编》进行了修改和完善，并经公司安全生产委员会全体成员讨论通过，现予发布，自2013年5月10日起实施，公司原《安全生产规
章制度汇编》同时废止。公司新《安全生产规章制度汇编》发布实 施后，各单位必须组织本单位全体员工认真学习，并认真贯彻落实。附：《安全生产规章制度汇编》 二0一三年五月四日 主题词：发布安全生产规章制度通知江西省水利水电建设有限公 司2013年5月4日印发 【篇二：1安全管理制度发布令】 广州市中宇有限公司管理文件 发布令 为贯彻执行“安全生产、预防为主、综合治理”方针，以及“管生产 必须管安全”、“谁主管谁负责”的原则和加强生产中安全工作的领导 和管理，更好地遵守国家有关的法律、法规、标准及其他要求，建 立全公司安全生产的自我约束机制，防止和减少生产安全事故，保 障职工的安全与
康。现制定了公司安全生产责任制和管理制度，经批准，现予发布。望各级部门和员工必须严格遵照执行，履行安全职责，确保公司的 生产安全。 广州市中宇有限公司安全承诺 我们对每一个在广州市中宇有限公司工作的员工都有一个安全的承诺，以下的安全承诺是遵守我国的安全、消防的法律、法规、标准 及其他要求为基础。 我们公司以人为本，以安全求发展，不断提高职工安全素质，以孜 孜不倦的精神，不懈的追求，创建与时俱进的现代化企业。 以安全第一为指导思想；消除安全、防火存在的危险隐患；确保员工、在安全的环境下进行生产活动，确保无职业病发生；对紧急事 件做好充分准备，做好应急反应；通过有效的安全管理，持续改进 我公司的安全工作。 广州市中宇有限公司安全生产第一责任人：2007年月日 任命书
政府采购信息公告管理办法 财政部关于印发《政府采购信息公告管理办法》的通知 财政部关于印发《政府采购信息公告管理办法》的通知 财库〔２０００〕７号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团： 为了加强政府采购信息公告管理，提高政府采购工作的透明度，便于公众和有关部门实施监督，根据《政府采购管理暂行办法》和《政府采购招标投标管理暂行办法》的有关规定，我部制定了《政府采购信息公告管理办法》。现印发给你，请遵照执行。工作中有何问题，请及时函告我部。 ２０００年９月１１日 附件：政府采购信息公告管理办法 第一章总则 第一条为了实现政府采购公开、公正、公平原则，规范并统一政府采购信息公告、发布行为，根据财政部《政府采购管理暂行办法》和《政府采购招标投标管理暂行办法》的有关规定，制定本办法。 第二条政府采购信息，是指政府采购法律、法规、政策规定以及反映政府采购活动状况的资料和数据总称。政府采购信息公告，是指将应当公开的政府采购信息在报刊和网络等有关媒介上公开披露。 第三条财政部负责全国政府采购信息公告的监督管理工作，各省、自治区、直辖市和计划单列市财政部门政府采购管理机构(以下简称政府采购管理机构)负责本地区政府采购信息公告的监督管 理工作。 第四条财政部按照相对集中、受众分布合理的原则，指定发布政府采购信息的报刊和网络等媒介。省级政府采购管理机构还可以指定其他报刊和网络等媒介公告信息，但公告的信息内容必须一致。
第五条财政部指定的媒介应当免费刊登和发布政府采购信息。省级政府采购管理机构指定的媒介原则上免费刊登和发布政府采购信息。 第六条凡提供给指定媒介公开披露的政府采购信息，均应加盖单位公章，确保信息真实、准确、可靠。 第二章信息公告管理 第七条以下政府采购信息应当在指定媒介进行公告： (一)省级及省级以上人大、政府或财政部门制定颁布的政府采购法律、法规和制度规定； (二)资格预审信息，包括财政部门预审或批准准入政府采购市场的业务代理机构名录和供应商名录； (三)政府采购目录； (四)公开招标信息； (五)中标信息； (六)违规通报； (七)投诉处理信息； (八)上述信息的变更； (九)按规定应公告的其他信息。 第八条资格预审信息应当公告下列事项： (一)资格预审机关； (二)资格预审对象、范围和标准； (三)资格预审所需的相关资料； (四)送审时间、地点、联系方式。 第九条公开招标信息应当公告以下事项： (一)招标人或其委托的招标代理机构名称； (二)标的名称、用途、数量、基本技术要求和交货日期；