小额诉讼的法律比较分析
摘要：2013年1月1日，新的《民事诉讼法》修正案生效。针对新规定的小额诉讼制度，全国各地制定了有关小额诉讼一些细化具体的规则。本文对小额诉讼程序进行了比较研究，系统地分析了小额诉讼程序中存在的实际问题，并对我国民事诉讼法中最新规定的小额诉讼程序、解决小额民事纠纷等进行探讨。
关键词：额诉讼；比较；法律分析
2013年1月1日，新的“民事诉讼法”修正案正式实行后，新的法律规定小额诉讼程序成为引人注目的内容之一，从立法上明确了小额诉讼程序的适用条件和终审权小额诉讼制度。本文从比较法规范的角度，对小额诉讼程序进行法律分析，以期望在小额诉讼理论上能够形成规范的认识，从而进一步提高完善小额诉讼制度。
一、小额诉讼的概念和特性
小额诉讼制度是以小额案件为对象的一种制度。小额案件是指案件轻微、诉讼标的金额特别小的案件，它并非专指小额金钱给付请求，还包括请求给付金钱以外的其它替代物的情况。和其他案件简易程序最大的不同，它是一审终审。为了便于及时化解纠纷，提高诉讼效率，我国根据试点修改民事诉讼，并借鉴国外的做法，建立小额诉讼索赔制度。
（一）诉标的确定化
小额诉讼制度是这次修改民事诉讼法新设立的一项制度，修正案规定对事实清楚、权利义务关系明确、争议不多的简单民事案件，标的额为各省上年度就业人员平均工资30%以下的，实行小额诉讼制度。
（二）调查证据程序简略
小额事件的诉讼标的金额甚少，小额诉讼程序中的调查应限于能及时调查的证据，提高法官的职权裁量，允许依职权调取证据。
（三）一审终审
我国设立小额诉讼这一制度目的在于为当事人提供简化、快捷的诉讼程序，使当事人迅速地解决争议。[1]而对于小额标的案件来说可提高办案效率，有效化解民事纠纷。
二、两大法系的小额诉讼比较
（一）立法模式比较
法律尽职调查报告（正规版） 法律尽职调查报告（正规版） 和附件三个部分。报告的前言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就具体问题逐项进行评论与分析，并出具相关的法律意见书；报告的附件包括材料目录、目标公司提供的资料及文本、工商登记资料、行政批复及审批文件资料、政府机关，其他机构或目标公司声明与承诺等。附件另行装订成册。第二章正文第一部分目标公司法律情况审评 1.1目标公司的历史沿革（由目标公司自行出具公司简介并盖章） 1.2目标公司的设立 （一）目标公司于201X年5月20日向xx省xx市工商管理行政局申请设立，核定公司名称为“xx市xx热电有限责任公司”，公司住所地xx市火车站向南1公里处；营业期限二十年；注册资本为人民币壹佰万元；公司经营范围为火力发电、泵售、工业xx的生产、销售、炉渣、炉灰的销售。 （二）公司设立时股权结构为： xx（男，1956年3月27日出生，汉族，住xx省xx市东园镇南路281号），出资额人民币84万元，实际认缴出资人民币84万元，占注册资本84%； xx（男，1958年5月28日出生，汉族，住xx省xx 市三闸乡杨家寨村六社）出资人民币1 5.6万元，实际认缴出资人民币1
5.6万元，占注册资本1 5.6%。 xx（男，汉族，汉族，1969年8月23日出生，住xx省xx市马神庙街94号）出资额人民0.4万元，实际认缴出资人民币0.4万元，占注册资本0.4%。 （三）设立时验资情况： xx市xx会计师事务有限公司出具张会验字（200 3）90号验资报告（节选，以附件为准，附件一26页）： “根据有关协议、章程的规定，xx市xx热电有限责任公司申请的注册资本为壹佰万元，由xx、xx、xx三位股东出资，经审验，截止201X年5月19日止，xx市xx热电有限责任公司已实际收到股东缴纳的注册资本合计人民币100万元，各股东以货币方式出资。 （四）设立时公司章程（概述，以附件为准，附件一15页）： 对包括宗旨、名称及住所、公司经营范围、注册资本、股东名称及出资方 篇二： 法律尽职调查报告-201X0428 北京有限公司法律尽职调查报告（机密）二〇一二年二月二十四日第一部分导言 1、简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由上海方本（北京）律师事务所于201X年2月28日出具的北京有限公司之法律尽职调查报告。“本所”指上海方本（北京）律师事务所。“本所律师”或“我们”指上海方本（北京）律师事务所进行法律尽职调查之律师。“”指股份有限公司，一家根
法律文书范文 篇一：各种法律文书大全范本 法律人（https://www.doczj.com/doc/a112578357.html,） 对策： 在浩如烟海的格式中抓出规律，使零散而繁杂的格式变得易记；搞清常考 的不同文书的特点，做到准确命题；记一些成文化用语，使表述规范且节省构 思时间；掌握重要文书的写作要素，记清注意事项。 格式选编： 一、一审刑事附带民事判决书 ×××人民法院 刑事附带民事判决书 （一审公诉案件适用普通程序用） 公诉机关×××人民检察院。 地、文化程度、职业或者工作单位和职务、住址等）。 所）。 ×××人民检察院以×检×诉〔〕××号起诉书指控被告人×× 被告人×××辩称??（概述被告人对人民检察院指控的犯罪事实和附带民事诉讼原告人的诉讼请求予以供述、辩解、自行辩护的意见和有关
证据）。 辩护人×××提出的辩护意见是??（概述辩护人的辩护意见和有关证据）。 经审理查明，??（首先写明经法庭审理查明的事实，既要写明经法庭查 明的全部犯罪事实，又要写明由于被告人的犯罪行为使被害人遭受经济损失的 事实；其次写明据以定案的证据及其来源；最后对控辩双方有异议的事实、证 据进行分析、认证）。 本院认为，??（根据查证属实的事实、证据和法律规定，论证公诉机关 法律人网——成功在于执着随堂笔记 法律人（https://www.doczj.com/doc/a112578357.html,）指控的犯罪是否成立，被告人的行为是否构成犯罪，犯的什么罪，应否追究刑事责任；论证被害人是否由于被告人的犯罪行为而遭受经济损失，被告人对被害人的经济损失应否负民事赔偿责任；应否从轻、减轻、免除处罚或者从重处罚。对于控辩双方 关于适用法律方面的意见，应当有分析地表示是否予以采纳，并阐明理 由）。依照??（写明判决的法律依据）的规定，判决如下： ??写明判决结果。分四种情况：
说说申请法院执行中的那些事儿! 在民间借贷纠纷日益增多的今天，有诸多的解决方法。但是，无论是公证、人民调解、仲裁还是诉讼，最终都有可能诉诸人民法院的执行。如何提起执行 申请、如何选择执行措施、执行过程中存在哪些问题，什么会导致执行中止、终结、回转？下面我们一一为大家解答。 一、申请执行 （一）申请执行的依据 1. 发生法律效力的民事判决、裁定，以及刑事判决、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。 2. 法律规定由人民法院执行的其他法律文书，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院执行。 （二）申请执行的条件 1. 申请或转移执行的法律文书已经生效； 2. 申请执行人是法律文书确定的权利人或其继承人、权利继受人； 3. 申请执行人在法定期限内提出申请； 4. 申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确； 5. 义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务； 6. 属于受申请的人民法院管辖。 注意:
1. 申请执行的法定期限是2年； 2. 期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从 法律文书生效之日起计算。 3. 人民法院自收到申请执行书之日起超过六个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。上一级人民法院经审查，可以责令原人民法院在一定期限内执行，也可以决定由本院执行或者指令其他人民法院执行。 4. 可口头提出申请。 （三）申请执行需要提交的材料 1. 申请执行书：写明申请执行的理由、事项、执行标的以及申请执行人所了解的被执行人的财产状况； 2. 生效法律文书副本； 3. 申请执行人的身份证明； 4. 继承人或权利继受人：应当提交继承或承受权利证明文件； 5. 申请执行仲裁机构的仲裁裁决，应当向人民法院提交有仲裁条款的合同书或仲裁协议书； 6. 其他应当提交的文件或证件。 （四）强制执行申请书范文 执行申请人：北京XX科技有限公司 住所地：北京XX区XX镇XX村
法律尽调内容 法律尽职调查清单360项 （一）、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 （二）、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足
37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 （三）、关于公司的出资(含增资、减资) 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资 （四）、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 （五）、关于公司的合并、分立、解散
异议书 异议人(被告)：×××，男/女，××××年××月××日出生，×族，……(写明工作单位和职务或者职业)，住……。联系方式：……。 法定代理人/指定代理人：×××，……。 委托诉讼代理人：×××，……。 (以上写明异议人和其他诉讼参加人的姓名或者名称等基本信息) 请求事项： 将××××人民法院(××××)……号……(写明案件当事人和案由)一案移送 ××××人民法院管辖。 事实和理由： ……(写明提出管辖权异议的事实和理由)。 此致 ××××人民法院 异议人(签名或者盖章) ××××年××月××日 【说明】 1．本样式根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十七条第一款制定，供当事人向第一审人民法院提出管辖权异议用。 2．当事人是法人或者其他组织的，写明名称住所。另起一行写明法定代表人、主要负责人及其姓名、职务、联系方式。 3．人民法院受理案件后，当事人对管辖权有异议的，应当在提交答辩状期间提出。
民事上诉状 上诉人(原审诉讼地位)：×××，男/女，××××年××月××日出生，×族，……(写明工作单位和职务或者职业)，住……。联系方式：……。 法定代理人/指定代理人：×××，……。 委托诉讼代理人：×××，……。 被上诉人(原审诉讼地位)：×××，……。 …… (以上写明当事人和其他诉讼参加人的姓名或者名称等基本信息) 上诉人×××因与被上诉人×××……(写明案由)一案，不服××××人民法院 ××××年××月××日作出的(××××)……民初……号驳回管辖权异议裁定，现提起上诉。 上诉请求： 1．撤销××××人民法院(××××)……民初……号驳回管辖权异议民事裁定书； 2．本案移送××××人民法院处理。 上诉理由： ……(写明不服驳回管辖权异议裁定的事实和理由)。 此致 ××××人民法院 附：本上诉状副本×份 上诉人(签名或者盖章) ××××年××月××日 【说明】 1．本样式根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第二项、第二款、第一百六十四条第二款、第一百六十五条、第一百六十六条、第二百六十九条制定，供被告对第一审人民法院驳回管辖权异议裁定不服提起上诉用。 2．当事人是法人或者其他组织的，写明名称住所。另起一行写明法定代表人、主要负责人及其姓名、职务、联系方式。 3．当事人对驳回管辖权异议上诉的，有权在裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。在中华人民共和国领域内没有住所的当事人不服第一审人民法院裁定的，有权在裁定书送达之日起三十日内提起上诉。 4．上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 合同法律风险报告书 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
从企业行为分类看合同的重要性企业的任何行为都不同程度地伴随着法律风险，无论是从事日常业务活动还是进行投融资活动等都意味着不同的法律风险，对这些行为进行两个维度分析和关注是必要的：一是纵向的政府管制，包括工商、税务、劳动和社会保障、车辆管理、行业管理等；二是横向的交易行为，包括企业与各类市场主体合作和竞争的行为。 企业的设立和经营都建立在契约基础之上，经济学家把企业视为“合同束” ，从法律的角度看，同样可以说企业的绝大多数行为是以合同为表现形式的。 以有限公司的设立、经营为例，至少可能需要以下方面的协议支持： 公司设立——公司设立协议；公司住所——土地使用协议/ 房屋租赁协议；生产经营——知识产权转让协议；股份流转——股份转让协议；劳动用工——劳动合同；业务活动——业务合同； 资本并购——资本并购合同；公司融资——借贷合同、担保合同等。 可以说一个好的合同管理就意味着控制了企业法律风险的大部分和核心成分，而合同的管理可以分为事前、事中和事后三个阶 段，法律风险管理在任何一个阶段介入都有意义，但意义不同。 从企业运作的效率看，事前介入最佳、事中介入尚可、事后介入较差，法律的作用就像杠杆，只有把支点放在“事前防范”这个正确的支点上，才能发挥最大的功效。 由上可以看出，公司的大多数法律风险属于合同风险。企业合同管理过程中的常见问题管理过程常见问——“五化”
说说申请法院执行中的那些事儿！ 在民间借贷纠纷日益增多的今天，有诸多的解决方法。但是，无论是公证、人民调解、仲裁还是诉讼，最终都有可能诉诸人民法院的执行。如何提起执行申请、如何选择执行措施、执行过程中存在哪些问题，什么会导致执行中止、终结、回转？下面我们一一为大家解答。 一、申请执行 （一）申请执行的依据 1.发生法律效力的民事判决、裁定，以及刑事判决、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。 2.法律规定由人民法院执行的其他法律文书，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院执行。 （二）申请执行的条件 1.申请或转移执行的法律文书已经生效； 2.申请执行人是法律文书确定的权利人或其继承人、权利继受人； 3.申请执行人在法定期限内提出申请； 4.申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确； 5.义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务； 6.属于受申请的人民法院管辖。 注意：
1.申请执行的法定期限是2年； 2.期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 3.人民法院自收到申请执行书之日起超过六个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。上一级人民法院经审查，可以责令原人民法院在一定期限内执行，也可以决定由本院执行或者指令其他人民法院执行。 4.可口头提出申请。 （三）申请执行需要提交的材料 1.申请执行书：写明申请执行的理由、事项、执行标的以及申请执行人所了解的被执行人的财产状况； 2.生效法律文书副本； 3.申请执行人的身份证明； 4.继承人或权利继受人：应当提交继承或承受权利证明文件； 5.申请执行仲裁机构的仲裁裁决，应当向人民法院提交有仲裁条款的合同书或仲裁协议书； 6.其他应当提交的文件或证件。 （四）强制执行申请书范文 执行申请人：北京XX科技有限公司 住所地：北京XX区XX镇XX村
企业法律风险评估报告 企业名称：xx省xx智能科技股份有限公司问卷填写时间：xx年11月18日
目录 一、企业概况 (3) 二、企业目前存在的问题与法律分析 (4) 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 (4) 2．公司在信息披露方面存在法律风险 (4) 3. 公司对劳动人事方面的管理制度不健全 (5) 4. 公司知识产权管理工作不完善 (6) 5. 企业对合同的管理不够完善 (7) 6. “挂靠施工”的风险问题 (8) 三、公司目前的法律需求 (9) 1. 公司对股权激励计划的需求 (9) 2. 企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求 (9) 四、联系方式 (10)
一、企业概况 xx省xx智能科技股份有限公司（以下简称“xx”）成立于2007年12月6日，法定代表人为xx，注册资本为1080.0万人民币，登记住所地为x号房。 公司的经营范围包括：计算机网络工程设计、施工；系统集成；综合布线；电视监控系统、安全防范工程的设计、施工、安装；软件开发、销售；计算机及配件、监控设备、文化办公用品的销售；灯光音响、教学仪器的销售、安装。 公司现有股东5名，据公司2014年年度报告，各股东出资分别为：x。各股东已于2014年9月18日全部完成注册资本的实际缴纳。 其中股东xxxx投资管理有限公司成立于2014年6月27日，法定代表人xx（公司股东），注册资本2000万元人民币，经营范围为实业投资、信息产业投资。
二、企业目前存在的问题与法律分析 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 据了解，公司目前数量较多的纠纷集中体现在对外应收账款的催收方面。公司在非诉方式上主要采取电话催收、在诉讼方面聘请专门律师进行处理。 在这一问题上，本所律师作以下两方面提示：第一，为避免或最大限度减少债权债务纠纷，可在公司的合同管理及其他经营管理制度上进行设计和健全，以期在纠纷发生前做好预防工作；第二，由于公司目前已成功挂牌“新三板”，在信息披露方面有诸多义务，则公司所涉诉讼纠纷将作为披露信息对外公布，这对于挂牌企业的经营是毫无益处的，更甚者，将影响公司日后的转板事务。 2．公司在信息披露方面存在法律风险 持续信息披露系全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的一项硬性要求，对于披露内容已颁布实施各项规则，挂牌公司应根据相关规则进行重要信息的披露工作。 据调查显示，公司在工商登记备案与通过证监会公告时所使用的公司章程不一致，此情形对公司存在较大法律风险，建议公司立即采取变更登记等方式进行控制和处理。 对于挂牌“新三板”的企业有关信息披露的格式与内容要求，建议公司参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格
民事起诉状 原告一：****。 原告二：****。 被告一：****。 被告二：****。 诉讼请求： 一、判令两被告立即偿还原告借款本金40万元以及至还清之日止按月利率2%计算的利息（其中20万元从2016年9月30日起计，至2017年8月29日为44000元；20万元从2016年9月14日起计，至2017年8月29日为46000元）； 二、因本案产生的案件受理费、财产保全费、担保费等一切费用均由被告承担。 事实与理由： 两原告是夫妻关系，两被告亦是夫妻关系，两原告与两被告之间为朋友关系。 2014年11月29日，两被告以生意急需资金周转为由，向两原告借款20万元，并以被告一名义立下《借据》，确认借到原告二的款项20万元，并约定借款期从2014年11月29日至2015年11月29日。同时，双方口头约定按月利率2%计算利息，利息按月支付，先付息后用款。 随后，原告依约转账出借款项给被告，被告也依约支付利息。但借款到期后，被告未能依约还本，要求继续使用借款，并同意继续按原标准支付利息，被告已支付利息至2016年9月29日。之后不再支付利息，也不偿还本金。 2015年9月12日，两被告以同样理由，再向两原告借款20万元。原告以无折现金存款的方式向被告一的卡号存入了20
万元。次日，以被告一名义立下《借据》，确认借到原告一的款项20万元，并约定借款期从2015年9月13日至2016年9月13日。该笔借款双方亦口头约定按月利率2%计算利息，利息按月支付，先付息后用款。 上述款项出借后，被告也依约支付利息，但借款到期后，被告未能依约还本，也不再支付利息。 两被告的行为已构成违约，根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第二十九条以及《中华人民共和国合同法》等相关法律的规定，两被告应立即偿还两原告借款本金40万元以及至还清借款之日的利息。 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国婚姻法>若干问题的解释（二）》第二十四条的规定，虽然被告二未在《借据》上签名，但《借据》的债务属于两被告的夫妻债务。 基于以上事实和理由，原告起诉至贵院，请依法裁决。 此致 具状人： 2017年8月29日
法律尽职调查报告范本 尽职调查又叫审慎调查，是“适当或应由的勤勉”，法律尽职调查工作总结。接下来小编为大家推荐的是法律尽职调查报告范本，欢迎阅读。 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义： “本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所”指××律师事务所。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 本次尽职调查所采用的基本方法如下：
审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束； 描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律文书格式及应试技巧精讲 随堂笔记对策： 在浩如烟海的格式中抓出规律，使零散而繁杂的格式变得易记；搞清常考 的不同文书的特点，做到准确命题；记一些成文化用语，使表述规范且节省构 思时间；掌握重要文书的写作要素，记清注意事项。 格式选编： 一、一审刑事附带民事判决书 ×××人民法院 刑事附带民事判决书 （一审公诉案件适用普通程序用） （××××）×刑初字第××号 公诉机关×××人民检察院。 附带民事诉讼原告人……（写明姓名、性别、出生年月日、民族、出生 地、文化程度、职业或者工作单位和职务、住址等）。 被告人……（写明姓名、性别、出生年月日、民族、出生地、文化程度、 职业或者工作单位和职务、住址、因本案所受强制措施情况等，现羁押处 所）。 辩护人……（写明姓名、工作单位和职务）。 ×××人民检察院以×检×诉〔〕××号起诉书指控被告人×× ×犯××罪，于××××年××月××日向本院提起公诉。在诉讼过程中，附 带民事诉讼原告人向本院提起附带民事诉讼。本院依法组成合议庭，公开（或 者不公开）开庭进行了合并审理。×××人民检察院指派检察员×××出庭支 持公诉，附带民事诉讼原告人×××及其法定（诉讼）代理人×××，被告人 ×××及其法定代理人×××、辩护人×××，证人×××，鉴定人×××， 翻译人员×××等到庭参加诉讼。现已审理终结。 ×××人民检察院指控……（概述人民检察院指控被告人犯罪的事实、证 据和适用法律的意见）。附带民事诉讼原告人诉称……（概述附带民事诉讼原 告人的诉讼请求和有关证据）。 被告人×××辩称……（概述被告人对人民检察院指控的犯罪事实和附带 民事诉讼原告人的诉讼请求予以供述、辩解、自行辩护的意见和有关证据）。 辩护人×××提出的辩护意见是……（概述辩护人的辩护意见和有关证据）。 经审理查明，……（首先写明经法庭审理查明的事实，既要写明经法庭查 明的全部犯罪事实，又要写明由于被告人的犯罪行为使被害人遭受经济损失的 事实；其次写明据以定案的证据及其来源；最后对控辩双方有异议的事实、证 据进行分析、认证）。 本院认为，……（根据查证属实的事实、证据和法律规定，论证公诉机关
公司法律风险防控自查报告 为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。 一、公司经营管理中存在的主要法律风险 （一）外部风险 由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。 （二）内部风险 主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。 二、整改方案 （一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。
（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。 （三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。 （四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。 （五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。 （六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。 （七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法
篇一：法律尽职调查报告 四、法律尽职调查报告 关于公司法律尽职调查报告 目录 序言 一、主体资格 二、历史沿革 三、股东及实际控制人 四、独立性 五、业务 六、关联交易及同业竞争 七、主要资产 八、科研 九、重大债权职务 十、公司章程 十一、股东会、董事会、监事会 十二、董事、监事及高级管理人员 十三、税务 十四、劳动人事、劳动安全等 十五、诉讼、仲裁或行政处罚 十六、其他 序言 致公司 年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。 为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明： 一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具； 二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。 “本所律师”或“我们”指律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。本报告分为导言、
正文和附件三个部分。 一、主体资格 有限公司成立于年月日，目前公司的注册资本为万元，法定代表人为，住所为，经营范围为。 二、历史沿革 （一）首次设立 2. 股权结构为： 3. 验资或评估： （二）第一次变更 （三）第二次变更 经过本所核查（问题及其建议） 三、股东及实际控制人 （一）公司目前的股东和持股比例如下： （二）公司的实际控制人为： 四、独立性 （一）公司的资产完整 （二）公司的人员独立 （三）公司的财务独立 （四）公司的机构独立 （五）公司的业务独立 五、业务 （一）主营业务情况； 经过本所核查（问题及其建议） 六、关联交易及同业竞争 （一）关联方 （二）关联交易 （三）同业竞争 经过本所核查（问题及其建议） 七、主要资产 （一）土地 1. 土地使用权证号为 2. 土地使用权证号为 （二）房产 1. 房产证号为 2. 房产证号为 （三）机动车辆 1. 号牌号码：主：，车辆类型：；
民事起诉状（二） 原告：wp，男，13岁。 法定代理人wz（系原告之父）被告：某研究所
被告：某血制品有限公司 被告：某血液中心 诉讼请求 1、判令被告赔偿原告经济损失共计：521147元
2、判令被告承担诉讼费用。 事实与理由 原告wp于1987年6、7月间因颅内出血至医院医治，诊断疑为血友病，1988年4月18日，由上海第二医科大学附属新华儿童医院确诊为血友病甲。自此，根据医嘱，wp开始大量使用凝血第八因子（医学上简称AHG，以下简称八因子）。其中1988年—1996年，使用的八因子由某研究所生产，1996年则改用某血制品有限公司生产的八因子至今。原告也曾据医嘱少量使用鲜血浆及低温冷沉淀物治病。1998年9月23—29日，wp住上海市儿童医院时，被确诊患有爱滋病及丙肝。
法定代理人认为，wp所患爱滋病及丙肝是由输血制品（包括八因子、低温冷沉淀物及鲜血浆）而引起的，理由如下：根据目前医学水平确定，爱滋病及丙肝的传播途径只有三种，一为性交，二为血制品输液，三为母婴传染。对于wp这样一个13岁尚未成年的孩子来说，第一种情况是不可能的，而他的母亲也非爱滋病及丙肝患者或病毒携带者，则第三种情况也无可能，唯一使其染上爱滋病及丙肝病毒的原因，只有他因患有血友病而输过的大量血制品（包括八因子、低温冷沉淀物及鲜血浆）。医学上目前认为，爱滋病的潜伏期是1—15年，那么对于wp现患有的爱滋病及丙肝就要追及到1988年至今一直在大量使用的血制品，包括八因子、低温冷沉淀物及鲜血浆，而这三种药品中，八因子是由某血制品有限公司、某研究所生产的，低温冷沉淀物及鲜血浆是由某血液中心生产的。 根据《中华人民共和国民法通则》第一百十九条规定：侵害公民身体造成伤害的，应当赔偿医疗费、因误工减少的收入、残废者生活补助费等费用；造成死亡的，并应当支付丧葬费、死者生前抚养的人必要的生活费等费用。故要求被告赔偿：
附件2 投资项目法律风险报告格式文本 项目法律顾问：XXX XXXX年XX月
XX投资项目 XXXX年上半年法律风险报告 (黑体加粗小二) 一、项目概述(黑体加粗小三，以下均同) 介绍该项目概况，主要包括项目基本情况、投资预算、合作方情况、操作模式、资金筹措、贷款担保等，并重点说明股份公司最终决策批准该项目的时间、批准文号及实施条件（具体见股份公司相关投资批复）。(正文格式为：仿宋小三，以下均同) 二、项目实施进展情况 介绍该项目现阶段的实施进展情况，主要包括该项目签署正式投资协议的时间及主要内容、目前所处阶段（如已经进入拆迁阶段、土地收储阶段、土地招拍挂阶段等）、已签署的其他类型协议（如一级土地开发委托协议、工程施工合同、贷款合同等）的时间及主要内容、已投入资金等，并重点说明： 1.与股份公司决策批准相比，该项目的基本情况是否发生变化，以及发生变化的原因。如：不再需要办理征地或拆迁；需要变更项目开发模式等。 2.该项目合法合规性审批文件的落实情况，并重点说明已经办理的审批文件是否符合项目实施进展情况。如：所实施的项目是否获得了环境影响评估报告批复；已经进入工程施工的情况下，项目是否已经办理施工许可证等。 三、该项目实施过程中已出现的主要法律风险及相关防控措施的建议 结合项目实际情况，参照《投资项目法律风险等级及识别要素库》，对目前项目已经出现的法律风险及其法律后果进行提示，并予以风险评级。同时提出相关风险防控措施建议。举例如下： （一）项目实施过程中已出现的主要法律风险、法律后果及风险评级 1.项目主体风险：融投资建造合同的签约主体为地方政府平台公司，但未获得地方政府授权。
民间借贷诉讼指南（2020版） xxx律师（原创） 目前，在银行存款准备金率不断上调、贷款规模被控制的背景之下，我国出现严重的信贷紧缩，楼市调控政策未见松动，导致民间资金缺乏投资渠道，同时，中小制造类企业、房地产、矿业等行业资金需求量大，民间借贷空间迅速扩大。民间借贷利率迅速飙升，其年利率已经远远超过中小企业的利润率，但借款企业负责人“跑路”已经 陆续出现，民间借贷纠纷大规模出现已经难以避免！ 为避免当事人遭受不必要的经济损失，本律师将民间借贷的诉讼过程简要向大家予以介绍，希望对大家有所帮助。 风险提示：诉讼（打官司）过程具有高度法律风险，专业性极强，当事人依据本文不足以确保达到其胜诉的目的。本律师对仅仅依据本文而未在专业律师的指导下诉讼而出现的法律风险再次予以明确告知，风险自负！ 第一章民间借贷的法律定义 第一条民间借贷与金融借贷 xxx律师指南：自然人之间、自然人与非金融机构的法人或者 其他组织之间的下列纠纷，应当作为民间借贷纠纷案件受理。 自然人与银行或其他具有放贷资质的非银行金融机构（如小额贷款公司）之间发生的借贷纠纷不属于民间借贷，属于金融借贷纠纷。
第二条民间借贷与其他法律关系的差别 xxx律师指南：当事人之间对因买卖、承揽、股权转让等其他 法律关系产生的债务，经结算后，债务人以书面借据形式对债务予以确认，债权人据此提起诉讼，而债务人或担保人对基础法律关系的效力和履行事实提出抗辩并有证据证明纠纷确因其他法律关系引起的，原则上按照基础法律关系审理，但借据仍可以作为基础合同履行的重要证据。 第二章民间借贷的诉讼时效 第三条借据约定了还款日期 xxx律师指南：借条或欠条上双方当事人约定了还款日期的， 诉讼时效从约定日期开始计算两年，诉讼时效期间内发生中断或中止情形的除外。 出借人在两年的诉讼时效期间内起诉的，其主张的债权受法律支持。出借人超过两年的诉讼时效起诉的，法院应当立案，但借款人由此取得时效抗辩的权利，得以对抗出借人行使债权，出借人最终有可能无法实现债权。 第四条借据未约定还款日期 xxx律师指南：出借人依据未约定还款期限的借条提起诉讼， 从出借人要求借款人履行义务的宽限期届满之日起计算诉讼时效。 出借人依据未注明还款期限的欠条提起诉讼，从出具欠条的第二天开始计算诉讼时效，但名为欠条，实为借条的按前款规定处理。 第五条超过诉讼时效的补救措施
北京[-]有限公司 法律尽职调查报告 X X X X律师事务所二〇一二年二月二十四日
第一部分导言 1、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由上海方本（北京）律师事务所于2012年2月28日出具的北京[-]有限公司之法律尽职调查报告。 “本所”指上海方本（北京）律师事务所。 “本所律师”或“我们”指上海方本（北京）律师事务所进行法律尽职调查之律师。 “[-]”指[-]股份有限公司，一家根据中华人民共和国法律在[-]工商行政管理局登记设立并存续的、法定地址位于[-]的公司。 “特种设备许可证”指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局或北京市质量技术监督局向北京[-]有限公司颁发的中华人民共和国特种设备安装改造维修许可证。 “[-]”指北京[-]有限公司，一家根据中华人民共和国法律在北京市工商行政管理局西城分局登记设立并存续的、法定地址位于北京市[-]的公司。 “中国”指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 2、目的 [-]委托本所，在获得相关信息的基础上并基于本报告的解释和限制，对北京[-]有限公司进行法律尽职调查，以查明[-]的法律现状，为其收购[-]之可行性提供专业法律意见。 3、工作范围 基于法律尽职调查期间获得的资料和信息，本所之工作范围为确认以下与[-]相关之法律问题： 调查和分析目标公司的股权结构、组织架构以查明目标公司可能存在或发生的重大法律问题； （1）调查目标公司遵守中国法律法规的情况，并判断其是否已经或将有可能影响公司的存续或经营； （2）调查和分析目标公司的经营现状及重大权利和义务（实际存在的或可能发生的），并分析可能发生的重大事项；
常用法律文书——民事起诉状Common legal documents -- civil indictment
常用法律文书——民事起诉状 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 常用法律文书——民事起诉状。注：原告应向法院列举所有可供证明的证据。 证人姓名和住所，书证、物证的来源及由谁保管，并向法院提供复印件，以便法院调查。 民事起诉状 原告： 名称：______ 地址：_____________ 电话：___ 法定代表人：姓名：__________________ 职务：___ 委托代理人：姓名：________ 性别：_____ 年龄：___ 民族：___ 职务：___ 工作单位：________ 住址：__________________ 电话：___ 被告：
名称：______ 地址：_____________ 电话：___ 法定代表人：姓名：__________________ 职务：___ 诉讼请求：_____________________________ 事实和理由：____________________________ 此致 _____人民法院 原告人：_______（盖章） 法定代表人：_____（签章） ____年__月__日 附：合同副本____份。 本诉状副本___份。 其它证明文件__份。 注：①事实和理由中应写清合同签订的经过、具体内容、纠纷产生的原因、诉讼请求及有关法律、政策依据。
法律尽职调查文件清单 致： XXX 房地产开发 1. 清单的填写方式： 1.1 能够提供清单所指文件的，在清单“有/无”栏中填写【有】，同时提供相应资料。 1.2 确知清单所指文件不存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】。 1.3 确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，同时说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。 1.4 不能确认清单所指文件是否存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中注明【待查】。 1.5 公司认为对本目标物业有价值的情况，请公司在清单“备注”栏中说明或另行提供相关文件资料。 2. 文件提供方式： 2.1 提供任何一个文件时，应提供该文件的全部容，包括该文件的封皮、封底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。
2.2 只请提供文件原件的复印件（扫描件），以A4纸复印。 2.3 提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该文件资料的总页数，例如：第17项共6页。 3. 清单中有部分文件名称是用加重字体表示的。该等文件是客户极度关注的文件，获取该等文件/有关该等文件的信息对本目标物业交易至关重要，务必提供。如该等文件不存在或不能提供，亦须在清单“备注”栏中予以详细说明。
目录 第一类文件：公司文件4 第二类文件：目标物业土地权属相关文件5 第三类文件：目标物业开发建设手续相关文件6 第四类文件：目标物业建筑工程施工合同相关文件7 第五类文件：目标物业经营相关文件8 第六类文件：公司债务文件9 就公司的资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司的资产、财产或业务的所有托管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托计划安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件，以及其相关的登记文件。9 第七类文件：涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结）相关文件10 第八类文件：其他相关文件11
法律文书格式样本 篇一：法律文书大全范本 对策： 在浩如烟海的格式中抓出规律，使零散而繁杂的格式变得易记；搞清常考 的不同文书的特点，做到准确命题；记一些成文化用语，使表述规范且节省构 思时间；掌握重要文书的写作要素，记清注意事项。 格式选编： 一、一审刑事附带民事判决书 ×××人民法院 刑事附带民事判决书 （一审公诉案件适用普通程序用） （××××）×刑初字第××号 公诉机关×××人民检察院。 所）。 翻译人员×××等到庭参加诉讼。现已审理终结。 ×××人民检察院指控??（概述人民检察院指控被告人犯罪的事实、证据和适用法律的意见）。附带民事诉讼原告人诉称??（概述附带民事诉讼原
告人的诉讼请求和有关证据）。 被告人×××辩称??（概述被告人对人民检察院指控的犯罪事实和附带民事诉讼原告人的诉讼请求予以供述、辩解、自行辩护的意见和有关证据）。 辩护人×××提出的辩护意见是??（概述辩护人的辩护意见和有关证据）。 经审理查明，??（首先写明经法庭审理查明的事实，既要写明经法庭查 明的全部犯罪事实，又要写明由于被告人的犯罪行为使被害人遭受经济损失的 事实；其次写明据以定案的证据及其来源；最后对控辩双方有异议的事实、证 据进行分析、认证）。 本院认为，??（根据查证属实的事实、证据和法律规定，论证公诉机关 鲤鱼网——成功在于执着随堂笔记 指控的犯罪是否成立，被告人的行为是否构成犯罪，犯的什么罪，应否追究刑事责任；论证被害人是否由于被告人的犯罪行为而遭受经济损失，被告人对被害人的经济损失应否负民事赔偿责任；应否从轻、减轻、免除处罚或者从重处罚。对于控辩双方关于适用法律方面的意见，应当有分析地表示是否予以采纳，并阐明理由）。依照??（写 明判决的法律依据）的规定，判决如下：