![[备考XXXX]—《证券发行与承销》模拟题及参考答案(二)](https://img.doczj.com/imga1/1iw89az3654dnyso86bg6t8b7qzkokg3-11.webp)
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[备考2010]—《证券发行与承销》模拟题及参考答案（二）
一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.投资银行业的真正发展是在（）。
A.19世纪末60年代
B.19世纪70年代
C.20世纪初
D.20世纪30年代前后
2. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（）。
A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。
B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。
C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。
D.美国放松金融管制。
3.我国发行监管制度的核心内容是（）。
A.股票发行种类和发行数量。
B.股票发行决定权的归属。
C.企业债券和国债现券交易和回购。
D.首次公开发行股票询价制度
4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行种类和发行企业数量
B.发行规模和发行种类
C.发行种类和发行方式
D.发行规模和发行企业数量
5. 从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（）方式。
A.固定数量
B.固定发行范围
C.固定价格
D.固定市盈率
6.在公司设立的原则上，我国《公司法》第六条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为（），但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。
A.无限责任公司
B.两合公司
C.股份两合公司
D.有限责任公司或者股份有限公司
7.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.300万
B.500万
C.1000万
D.2 000万
8.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的（）承销，签订承销协议。
A.保险公司
B.证券公司
C.基金公司
D.银行
9.我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A.法定资本制
B.授权资本制
C.折中资本制
D.审核资本制
10.股份有限公司减少资本是指股份有限公司依照法定程序减少公司的（）。
A.注册资本
B.税后利润
C.股份总数
D.所有者权益
11.关于股份的特点，不正确的是一项是：（）。
A.股份的金额性
B.股份的平等性
C.股份的可分性
D.股份的可转让性
12.根据《公司法》第一百六十六条的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅
A.10
B.15
C.20
D.30
13.企业改组为股份有限公司，应当符合（）的规定。
A.《证券法》
B.《证券交易法》
C.《公司法》
D.《上市公司证券发行管理办法》
14.拟发行上市公司的机构应做到独立，下列哪一项是错误的：（）。
A.拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形。
B.控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置。
C.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系。
D.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。
15.（）是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。
A.收益现值法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.清算价格法
16.（）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
A.内部融资
B.直接融资
C.股权融资
D.间接融资
17.下列哪项不属于股权融资的特点：（）。
A.公司财务风险小
B.融资成本较高
C.融资成本较低
D.股权融资可能引起企业控制权变动
18.下列关于融资成本的说法不正确的一项是：（）。
A.从投资者者的角度来看，融资成本是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B.从投资者的角度来看，融资成本是公司为获得资金所必须支付的最低价格（代价）
C.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用
D.融资费用是公司在融资过程中发生的各种费用，使用费用是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
19.（）的结论是：在无税情况下，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。
A.代理成本模型
B.净经营收入理论
C.MM定理
D.破产成本模型
20. 下列哪些项不属于债券筹资的缺点：（）。
A.债券筹资有固定的到期日，并须定期支付利息，如不能兑现承诺，则可能引起公司破产。
B.债券筹资具有一定限度，随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本也不断上升，会加大财务风险和经营风险，可能导致公司破产和最后清算。
C.债券要求分享普通股的剩余所有权，稀释其每股收益。
D.公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。
21. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国保监会
22. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
23. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
24. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的（）审核。
A.注册会计师
B.律师
C.保荐人
D.资产评估师
25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
26. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令［2006］第37号）的规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A.估值
B.竞价
C.询价
D.协商
27. 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.1
B.2
C.3
D.6
28. 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报（）备案，并予以公告。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国证券业协会
29. 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
A.发行人
B.银行
C.证券公司
D.证券交易所
30. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（以下简称“T日”）向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为：（）。
A.T日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00
B.T日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00
C.T＋1日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00
D.T＋2日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00
31. 董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1
B.2
C.3
D.4
32. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。
A.2
B.3
C.5
D.6
33. 发行人应披露其控股子公司、参股子公司最近（）的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。
A.1年
B.1年及1期
C.3年
D.3年及1期
34. 发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的（）以及设立后各年及最近1期的（）。
A.资产负债表，利润表和现金流量表
B.资产负债表和现金流量表，利润表
C.股东权益增减变动表，资产负债表和现金流量表
D.利润表，资产负债表和现金流量表
35. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）分析。
A.敏感性
B.稳定性
C.持续性
D.波动性
36. 向不特定对象公开募集股份需要满足最近 3个会计年度加权平均净资产收益率平均
不低于（）。
A.2%
B.3％
C.5%
D.6%
37. 上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
A.1
B.2
C.3
D.4
38. 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.2
B.3
C.5
D.10
39. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A.3
B.5
C.10
D.15
40. 增发如有老股东配售，则应强调代码为（）。
A.“700 ×××”
B.“730 ×××”
C.“600 ×××”
D.“000 ×××”
41. 根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元。
A.5
B.10
C.15
D.20
42. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
43. 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的（）。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.平价期权
D.实值期权
44. 可转换公司债券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A.2
B.3
C.5
D.6
45. 在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布（）次回售公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
46. 至2008年底，我国国债存量为5.49万亿元，在所有债券存量中占比高达34.87％，位居第（）位。
A.1
B.2
C.3
D.4
47. 利率或利差招标时，标位变动幅度为（）；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
A.0.01％
B.0.02%
C.0.03％
D.0.04%
48. 2005年4月27日，（）发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。
A.财政部
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
49. 金融债券发行结束后（）个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
A.10
B.20
C.30
D.50
50. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
51. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。
A.1
B.1.5
C.2
D.3
52. 符合境外上市条件的，向中国证监会提出境外上市申请，在其申请条件中按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
53. 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。
A.2
B.3
C.5
D.6
54. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向（）发出的募股要约邀请。
A.政府部门
B.监管部门
C.投资者
D.证券公司
55. （）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.预路演
B.路演
C.网上竞价
D.簿记定价
56. （）是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。
A.用现金购买资产
B.用现金购买股票
C.协议收购
D.要约收购
57. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
58. 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的（）公告该决议。
A.当日
B.次一工作日
C.次两工作日
D.次三工作日
59. 发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在（）个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
A.6
B.12
C.24
D.36
60. 上市公司并购重组委员会会议表决采取（）方式。
A.记名投票
B.无记名投票
C.协商
D.抽签
二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1.投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：（）。
A.公司融资
B.并购顾问
C.股票和债券等金融产品的销售和交易
D.资产管理和风险投资业务
2.下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：（）。
A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。
B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。
C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。
D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
3.关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的是：（）。
A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。
C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。
D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
4. 1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以下的公司，仍采用（）的方式发行股票。
A.基金及法人配售
B.上网定价
C.全额预缴款
D.与储蓄存款挂钩
5.2005年修订后的《公司法》进行了哪些调整：（）。
A.公司的注册资本制度、公司治理结构进行了比较全面的修改
B.股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度进行了比较全面的修改
C.增加了法人人格否认、关联关系规范
D.增加了累积投票、独立董事等方面的规定
6. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）。
A.向特定对象募集设立
B.定向募集设立
C.社会募集设立
D.公开募集设立
7.以募集设立方式设立公司的股份认购，认股书应当载明下列事项：（）。
A.发起人认购的股份数；每股的票面金额和发行价格。
B.无记名股票的发行总数；募集资金的用途。
C.认股人的权利、义务。
D.本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
8.股份有限公司具有的特点是：（）。
A.资合
B.开放性
C.人合
D.设立程序相对复杂的
9.关于股东大会的决议，下列说法不正确的是：（）。
A.公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
B.股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。
C.人民法院可以应公司的请求，要求提起诉讼的股东提供相应担保。
D.公司根据股东大会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向证监会申请撤销变更登记。
10.董事会对股东大会负责，其职权主要有：（）。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.制定公司的基本管理制度
11.下列哪项属于企业股份制改组的优点：（）。
A.通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系。
B.建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。
C.将公司直接置于市场的竞争与监督之中，使公司的经营情况能够迅速地反映出来，公司经营者的业绩也直接由市场加以评价。
D.较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构，以促进公司的发展。
12.对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：（）。
A.针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司。
B.竞争方将有关业务转让给无关联的第三方。
C.拟发行上市公司争取与竞争方存在同业竞争的业务。
D.竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。
13.拟发行上市公司的关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的（）。
A.股权关系
B.人事关系
C.管理关系
D.商业利益关系。
14.股份有限公司的发起人在出资时可以用货币出资，也可以用（）作价出资。
A.实物
B.工业产权
C.土地使用权
D.个人肖像权
15.国有资产监督管理机构应当对下列事项进行审核：（）。
A.资产评估机构是否具备相应评估资质；评估人员是否具备相应执业资格
B.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
C.资产评估范围与经济行为批准文件确定的资产范围是否一致
D.企业是否就所提供的资产权属证明文件、财务会计资料及生产经营管理资料的真实性、合法性和完整性作出承诺
16.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括：（）。
A.发行股票、发行债券
B.未分配利润和折旧
C.向银行借款
D.公司获得的商业信用、融资租赁属于外部融资的范围。
17.关于债务融资的特点，下列说法错误的是：（）。
A.债务融资获得资金的所有权，公司既不用偿还本金，也不用支付固定的利息，因此这种融资方式不存在到期不能偿付从而引发破产的财务风险。
B.债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。
C.债务融资利息的支付具有冲减税基的作用，因此债务融资成本一般低于股权融资成本。D与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题。
18.关于净收入理论假定的说法正确的是：（）。
A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本发生变化
B.企业的债务融资成本和股票融资成本随着债券和股票发行量的变化而变化
C.债务融资的税前成本比股票融资成本低
D.当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
19. 下列哪些项属于普通股筹资的优点：（）。
A.普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利。
B.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益。
C.普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，这对保证公司最低的资金需求有重要意义。
D.发行普通股增加公司的权益资本，可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本，并为使用更多的债务资金提供强有力的支持。
20. 下列哪些项属于债券筹资的缺点：（）。
A.债券筹资有固定的到期日，并须定期支付利息，如不能兑现承诺，则可能引起公司破产。
B.债券要求分享普通股的剩余所有权，稀释其每股收益。
C.债券筹资具有一定限度，随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本也不断上升，会加大财务风险和经营风险，可能导致公司破产和最后清算。
D.公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。
21. 下列关于保荐代表人的说法正确的是：（）。
A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
C.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。
D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
22. 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（）。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
D.中国证监会规定的其他工作
23. 申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（2006年修订）的要求制作申请文件。下列要求正确的是：（）。
A.申请文件应采用幅面为148毫米×210毫米规格的纸张（相当于标准A5纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
B.申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。
C.申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。
D.发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准．doc 或．rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
24. 盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括下列哪几项：（）。
A.会计年度营业收入
B.利润总额、净利润
C.每股盈利
D.负债总额
25. 首次公开发行股票的公司的专项复核报告至少应包括下列哪几个部分：（）。
A.复核时间、范围及目的
B.相关责任
C.履行的复核程序
D.复核结论
26. 在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E（市盈率）、P/B（市净率）、EV/EBITDA（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率）等等。其中最常用的比率指标是（）。
A.市盈率
B.市净率
C.企业价值与利息的比率
D.企业价值与摊销前收益的比率
27. 下列关于投资价值研究报告的说法正确的是：（）。
A.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
C.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。
D.出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
28. 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的：（）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司
B.财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
C.在相关监管部门备案的企业年金基金
D.财务公司证券自营账户
29. 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下内容：（）。
A.承销费用
B.申报会计师费用、律师费用、评估费用
C.保荐费用、上网发行费用
D.财务顾问费
30. 关于中小企业板块上市公司的保荐，下列说法正确的是：（）。
A.保荐人和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导发行人履行相关义务。
B.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳证券交易所出具的文件真实、准确、完整。
C.保荐人应当在发行人证券上市前与深圳证券交易所签订《深圳证券交易所中小企业板块上市推荐与持续督导协议》，明确双方的权利、义务和有关事项。
D.依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，上海证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作考核期间一致。
31. 首次公开发行股票信息披露的方式主要包括下列哪几项：（）。
A.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
B.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在中国证监会指定的互联网网站
C.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息打印成册分发给战略投资者投资者
32. 中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A.金融
B.外贸
C.房地产
D.旅游
33. 发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况，包括：（）。
A.其具体内容
B.所履行的法定程序
C.对发行人业务、管理层的影响
D.对实际控制人及经营业绩的影响
34. 发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于下列哪些项：（）。
A.行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进人本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等
B.影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等
C.发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性，上、下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响
D.发行人还应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近5年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。
35. 发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及（）对强调事项的详细说明。
A.董事会
B.监事会
C.资产评估师
D.注册会计师
36. 根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股还必须满足下列要求：（）。
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经证监会作出决议。
C.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
D.擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
37. 上市公司非公开发行股票的规定，下列正确的是：（）。
A.发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90％。
B.发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。
C.募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定。
D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
38. 关于网下网上同时定价发行，下列说法正确的是：（）。
A.这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。
B.这是目前通常的增发方式。
C.在此种发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。
D.但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。
39. 上市公司配股的信息披露。假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为（所有日期为工作日）：（）。
A.T－3日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
B.T＋1日～T＋5日，刊登配股提示性公告。
C.T＋X日，刊登股份变动及上市公告书。
D.该公告须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前5个工作日内刊登。
40. 在发行申请提交发审会前，如果发生（）的重大事项，保荐人（主承销商）应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。
A.对发行人业务发生影响
B.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
C.或对发行人股票价格可能产生重大影响
D.以及对投资者作出投资决策可能产生重大影响
41. 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。下列不正确的是：（）。
A.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。
B.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。
C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。最近24个月内不存在违规对外提供担保的行为。
42. 根据《上市公司证券发行管理办法》，对于可转换公司债券的期限下列不正确的是：（）。
A.可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为6个月，无最长期限限制。
C.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。
D.募集说明书公告的权证存续期限不得调整。
43. 影响可转换公司债券价值的因素以下几点说法错误的是：（）。
A.票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越高。
B.转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高。
C.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越第；反之，股票波动率越低，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。
D.回售条款。通常情况下，回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大；相反，回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越小。
44. 为发行人发行可转换公司债券提供服务的注册会计师的职责包括下列哪几项：（）。
A.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应已纠正
B.发行人应在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见
C. 注册会计师还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
D.上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时，应当提供由注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告
45. 上市公司出现下列哪些情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：（）。
A.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。
C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务。
D.公司最近三年连续亏损。
46. 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。
A.财政部
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
47. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：（）。
A.注册资本不低于3亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近一年内没有重大违法、违规行为
48. 次级债券的承销可采用（）等方式。
A.包销
B.代销
C.招标承销
D.配售
49. 按照国家发改委发布的《关于国家电网公司等企业债券发行规模及发行审批有关问题的通知》的要求，发行章程的基本格式包括以下内容：（）。
A.债券发行依据、本次债券发行的有关机构、发行概要、发行人简况、担保人简况
B.承销方式、信用评级、认购与托管、债券发行网点、认购人承诺
C.债券本息兑付办法、已发行尚未兑付的债券、筹集资金的用途及盈利预测、风险与对策
D.发行人与担保人最近3年的主要财务数据与指标、律师事务所出具的法律意见
50. 根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：（）。
A.拟变更债券募集说明书的约定；拟变更债券受托管理人
B.公司不能按期支付本息
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人或者担保物发生重大变化；发生对债券持有人权益有重大影响的事项
51. 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合下列条件：（）。
A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好。
B.公司净资产总值不低于2亿元人民币。
C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。
D.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算。
52. 1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。具体申请条件如下：（）。
A.符合我国有关境外上市的法律法规和规则；筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。
B.净资产不少于5亿元人民币，过去 1年税后利润不少于 6 000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5 000万美元。
C.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。
53. 下列关于财务顾问的尽职调查说法正确的是：（）。
A.财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告
B.承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位
D.保留的核心资产与业务具有持续经营能力
54. 外资股招股说明书的编制一般需要经过以下几个过程：（）。
A.资料准备
B.招股说明书草案的起草
C.验证指引或验证备忘录的编制
D.“责任声明书”的签署
55. 国际推介活动中应当注意下列哪些内容：（）。
A.防止推销违例
B.宣传的内容一定要真实
C.推销时间应尽量缩短和集中、把握推销发行的时机
D.把握推销发行的价格
56. 按支付方式划分，收购可以分为：（）。
A.用现金购买资产
B.用现金购买股票
C.用股票购买资产
D.用股票交换股票
57. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到20％的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书：（）。
A.投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人。
B.持股目的，是否有意在未来24个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。
C.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5％或者拥有权益的股份增减变化达到5％的时间及方式。
D.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。
58. 上市公司董事会应当对（）发表明确意见。
A.评估机构的独立性
B.评估假设前提的合理性
C.评估方法与评估目的的相关性
D.评估定价的公允性
59. 并购重组委员会委员有下列哪些情形之一的，中国证监会应当予以解聘：（）。
A.违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的规定勤勉尽责的
C.本人提出辞职申请的
D.一次无故不出席并购重组委员会会议的
60. 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循下列哪些原则：（）。
A.防止国有资产流失
B.符合国家产业政策要求
C.坚持“三公” 原则
D.维护证券市场秩序
三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。（）
A.正确
B.错误
2.从权益性业务来看，我国于2003年制定、颁布了关于公开发行股票的一系列法规和政策；之后，根据市场运作情况进行了不断调整和完善。（）
A.正确
B.错误
3.1992年，深圳率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。（）
A.正确
B.错误
4.1998年8月11日，中国证监会规定：公开发行量在3 000万股以下的，不向基金配售。（）
A.正确
B.错误
5.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前20名以内。（）
A.正确
B.错误
6.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取合伙设立或者募集设立两种方式。（）
A.正确
B.错误
7.股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。（）
A.正确
B.错误
8.合伙人既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。（）
A.正确
B.错误
9.资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。（）
A.正确
B.错误
10.代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）
A.正确
B.错误
11.公司的出资者都是公司的内部成员，出资者的所有权与法人财产权共同运作。（）
A.正确
B.错误
12.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。（）
A.正确
B.错误
13.拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定。（）
A.正确
B.错误
14.若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报财政部核准后可不再另行开展清产核资工作。（）
A.正确
B.错误
15.国家股和国有法人股的性质均属国家所有，统称为国有股。（）
A.正确
B.错误
16. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，把公司的融资方式分为收益融资和债务融资。（）
17. 对于债务融资，上市公司只需要向债权人支付利息，成本较低。（）
A.正确
B.错误
18. 长期融资是指所融资金能为企业长期占用。所有者权益类的项目主要是长期融资。（）
A.正确
B.错误
19. 就外部融资而言，无论是权益性融资还是债务性融资，都必须支付资本成本，表现形式分别为股利和利息。（）
A.正确
B.错误
20. 净经营收入理论的结论是：在无税情况下，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。（）
A.正确
B.错误
21. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务过去额外利益。（）
A.正确
B.错误
22. 发行保荐书中本次证券发行的基本情况需要简述本次具体负责推荐的保荐代表人、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员、发行人情况、内部审核程序和内核意见，详细说明发行人与保荐机构是否存在关联关系。（）
A.正确
B.错误
23. 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（）
A.正确
B.错误
24. 资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。（）
A.正确
B.错误
25. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在5年以上，但经国务院批准的除外。（）
A.正确
B.错误
26. 询价对象应当符合的条件有按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。（）
A.正确
B.错误
27. 询价对象必须参与初步询价，主承销商无正当理由不得拒绝。（）
A.正确
B.错误
28. 首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（）
A.正确
B.错误
29. 根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。（）
A.正确
B.错误
30. 每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股。（）
A.正确
B.错误
31. 信息披露文件应当采用中文文本。（）
A.正确
B.错误
32. 第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。（）
A.正确
B.错误
33. 招股说明书中引用的数字应采用中国数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。（）
34. 发行人应披露的股本情况包括：前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务。（）
A.正确
B.错误
35. 在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时，应当确认2007年1月1日的资产负债表期初数，并以此为基础，分析《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条对可比期间利润表和可比期初资产负债表的影响，按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表作为可比期间的申报财务报表。（）
36. 非公开发行股票的发行对象不超过15名。（）
A.正确
B.错误
37. 尽职调查是保荐人（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐人（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。（）
A.正确
B.错误
38. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（）
A.正确
B.错误
39. 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。（）
A.正确
B.错误
40. 上网定价发行与网下配售相结合，这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。（）
A.正确
B.错误
41. 转股价格或行权价格是指可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。（）
A.正确
B.错误
42. 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。（）
A.正确
B.错误
43. 转股价格越高，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，转股价格越低，期权价值越低，可转换公司债券的价值越低。（）
A.正确
B.错误
44. 国内可转换公司债券的发行方式可采用部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售相结合的方式。（）
A.正确
B.错误
45. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告。（）
A.正确
B.错误
46. 发行人未能在规定期限内完成金融债券的发行，发行人可以继续发行本期金融债券。（）
A.正确
B.错误
47. 次级定期债务可以与其他债权相抵消；原则上不得转让、提前赎回。（）
A.正确
B.错误
48. 在商业银行最多可以发行占核心资本50％的次级债务计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100％的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（）
49. 公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。（）
A.正确
B.错误
50. 定向发行的证券公司债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）
A.正确
B.错误
51. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。（）
A.正确
B.错误
52. 初次发行H股时须进行国际路演，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。（）
A.正确
B.错误
53. 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（）
A.正确
B.错误
54. 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。（）
A.正确
B.错误
55. 在外资招股说明书草案初步确定的基础上，参与发行准备工作的资产评估师应当开始验证工作，包括核查与验证招股说明书的各项资料依据。（）
A.正确
B.错误
56. 国务院、商务部、国资委、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证监会、国家外汇管理局联合发布了《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。
A.正确
B.错误
57. 收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30％的，超过30％的部分，应当改以要约方式进行。
A.正确
B.错误
58. 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较低者为准，资产净额以相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者为准。
A.正确
B.错误
59. 上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在次一工作日予以公告。
A.正确
B.错误
60. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。
参考答案
一、单项选择题
1.D
2.A
3.B
4.D
5.C
6.D
7.B
8.B 9.A 10.A
11.C 12.C 13.C 14.C 15.B 16.B 17.B 1 8.A 19.A 20.B
21.C 22.B 23.B 24.A 25.C 26.C 27.A 2 8.C 29.D 30.A
31.C 32.C 33.B 34.D 35.A 36.D 37.A 3 8.B 39.B 40.A
41.C 42.C 43.A 44.D 45.C 46.A 47.A 4 8.C 49.A 50.D
51.B 52.C 53.D 54.C 55.A 56.C 57.C 5 8.B 59.A 60.A
二、不定向选择题
1.ABCD
2.ABCD
3.C
4.BCD
5.ABCD
6.AD
7.ABCD
8.ABD
9.BD 10.AB CD
11.ABCD 12.ABD 13.ABCD 14.ABC 15.ABCD
16.ACD 17.A 18.CD 19.ABCD 20.ACD 21.ABD 22.ABCD 23.BCD 24.ABC 25.ABCD 26.AB 27.ABCD 28.AB 29.ABC 30.BC 31.ABC 32.AC 33.ABCD 34.ABC 35.ABD 36.ACD 37.BCD 38.BCD 39.BC 40.BCD 41.CD 42.B 43.AC 44.ABD 45.ABC 46.AC 47.BC 48.ABC 49.ABCD 50.ABCD 51.ACD 52.ACD 53.ABCD 54.ABCD 55.ABC
56.ABCD 57.ACD 58.ABCD 59.ABC 60.ABCD
三、判断题
1.A
2.B
3.B
4.B
5.B
6.B
7.A
8.B 9.B 10.A
11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.B 17.B 1 8.A 19.A 20.B
21.B 22.A 23.A 24.B 25.B 26.B 27.B 2 8.B 29.A 30.A
31.A 32.A 33.B 34.B 35.A 36.B 37.A 3 8.A 39.B 40.A
41.A 42.A 43.B 44.B 45.B 46.B 47.B 4 8.A 49.A 50.A
51.A 52.A 53.A 54.A 55.B 56.B 57.A 5 8.B 59.A 60.B
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科技公司员工手册制度 格式 Document number【SA80SAB-SAA9SYT-SAATC-SA6UT-SA18】
好易通科技(中国)有限公司 员工手册 目录 一、公司一般规定 (2) 二、员工雇佣规定 (3) 三、考勤规定 (7) 四、工作现场管理规定 (13) 五、门禁管制规定 (15) 六、非正式工雇佣规定 (17) 七、保密规定 (18) 八、网络违规处分规定 (19) 九、公司福利事项 (20) 十、因公出差规定 (21) 十一、奖惩办法 (24) 十二、职务代理人 (28) 十三、附件 (29)
一、公司一般规定 所谓规定分为常规性、一般性及临时性，凡属本公司员工均需遵守，若有违反者除依『奖惩办法』惩处外，另若涉及刑事部分者将报送公安机关处理。 1、四项规定 侵占、盗窃公司财产者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反 劳动合同规定处理。 泄漏公司机密者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合 同规定处理。 染指女同事者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合同 规定处理。 1.4欺凌同仁者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合同规 定处理。 2. 雇佣 公司员工之甄选、报到、试用、任用、人事异动、续约、离职等，依 据「员工雇佣规定」办理之。 3. 考勤 公司员工之作息、出勤、迟到、早退、旷职及公出依据『考勤制 度』规定处理之。 4. 请假 公司员工之假别分为病假、事假、婚假、丧假、产假、特别假、例 假日、国定假日和临时休假。员工请假手续及核准权限依『考勤制 度』办理之。 5. 奖惩 依好易通科技（中国）有限公司『奖惩办法』实施之。 6. 门禁规定 为保障公司各项财产及人员安全特订定之。详见『门禁管制规定』。 7. 其它规定 由总裁室核准后公布实施之。
福州市鼓楼区麦迪星广告有限公司章程 第一章 总 则 本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！ 【最新资料 Word 版 可自由编辑！！】
第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，由xxxx、xxxxxx两方共同出资，设立福州市鼓楼区麦迪星广告有限公司（以下简称公司），根据2010年4月20日的股东会决议内容，特制定公司章程。 第二条本章程中的各项条款如与法律、法规的规定相抵触，以法律、法规的规定为准。 第二章公司名称和住所 第三条公司名称：福州市鼓楼区麦迪星广告有限公司 第四条公司住所： 第三章公司经营范围 第五条公司经营范围：策划、设计、制作、代理、发布国内各类广告；会议及展览服务；市场营销策划。（以上经营范围以登记机关核发的营业执照记载项目为准；涉及许可审批的经营范围及期限以许可审批机关核定的为准）。 第六条公司改变经营范围，应当修改公司章程，并向登记机关办理变更登记。 公司的经营范围中属于法律、行政法规和国务院决定规定须经批准的项目，应当依法经过批准。 第四章公司注册资本 第七条公司注册资本：10万元人民币，为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。 第八条公司变更注册资本的，提交依法设立的验资机构出具的验资证明，向登记机关申请变更登记。 公司增加注册资本，股东认缴新增资本的出资，依照《公司法》设立有限公司缴纳出资的有关规定执行。公司以法定公积金转增为注册资本的，公司所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 公司减少注册资本，自公告之日起45日后申请变更登记，并提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。 公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。 第九条公司实收资本：10万元人民币，是全体股东实际交付并经公司登记机关依法登记的股本总额。 公司变更实收资本的，提交依法设立的验资机构出具的验资证明，并按照公司章程载明的出资时间、出资方式缴纳出资。公司自足额缴纳出资之日起30日内向登记机
科技企业员工手册 前言 1、欢迎加入XXX大家庭。 2、本手册向您陈述XXX企业的企业理念与价值观，介绍XXX企业基木的规章制度，讲解您在企业工作期间享有的基本权利、应履行的责任和任务，同时提醒您注意遵守企业的管理制度，期待您更快地融入团队。 3、本手册所涉及的具体政策以企业公告栏公布的内容为准。 4、本手册作为《劳动合同》的附件，与《劳动合同》具有同等法律效力。 5、本手册仅供企业内部适用，最终解释权归本企业人力资源行政部。 XXX科技（深圳）有限企业 20XX年XX月XX日
目录 第一章企业简介 第二章人力资源制度 一、招聘与录用 二、考勤管理 三、工资、福利 四、宿舍管理 五、车间管理 六、奖惩制度 七、安全、健康、环保 八、员工行为规范 九、内部沟通 十、工作礼仪 卜一、工作态度
第一章企业简介 深圳市XXX科技有限企业是从事显示屏研发和生产的民营高新技术股份制企业。自成立以来，XXX始终秉承“务实、创新；为客户，为员工，为企业，为社会创造价值”经营理念，视树立民族品牌，推动中国LCM&CTP 行业发展为己任；深入研究企业客户实际需要，向企业客户提供全方位、个性化、一站式的显示解决方案。其产品涵盖了黑白显示模组、彩色显示模组、电容式触摸屏产品，以及LCM、CTP —体化产品，广泛用于通讯、终端、家用电器、工业设备、仪器仪表和电子消费品等领域。 “做世界一流LCM、CTP—体化组件供应商”是XXX发展战略目标。XXX 将 秉承“团结协作，勇于负责；积极主动；追求完美”的企业核心价值观, 坚持“高质、高效、执着”的工作作风，不断地追求卓越，凭借专业化的高品质产品和服务，帮助客户提升竞争力。 主要产品：电容式触摸屏（G-G: DITO,SITO） 电容式触摸屏（G-F/-F-F） 一体化贴合组件（LCM-CTP、LCM-CTP-HOUSIXG框胶贴合、OCA
XXXX公司 员工手册 2013年1月1日
沈阳XXX公司员工手册总经理寄语 总经理寄语 亲爱的员工，欢迉您加入XXXX公司这个大家庭，成为我们中的一员，感谢您的选择和对我们的信赖。在今后的日子里，无论您在公司的哪一个岗位上，理解和尊重都将是您工作的基石，务实工作、积极进取、持续学习、共同进步是您和我们共同迈向成功的进程。由衷地祝福您在和我们共同成长的日子里健康、愉快！ XXXX公司成立于1982年，是一家有着二十多年历史的企业，公司有3个生产基地、1个研发技术中心，产品五大系列、数百个品种，公司参与制定了10个国家标准，获得2项国家专利，是行业内唯一荣获中国名牌产品称号的企业。不断创新进取、持续努力学习，服务社会，爱惜地球上每个生命是我公司长远的经营目标。 作为新员工的您，我们会抱着宽容的态度，我们会和您一起共同解决问题，跨过艰难，幵肩前行。请您不要报怨生活和工作的不公平和压力，因为我们始终相信只有热爱祖国、关爱他人、孝敬父母、相信自己、勤恳工作才能内心满足，才能有机会拥有美好的未来！让我们共同期待着无限精彩的未来！ 总经理
前言 《员工手册》的编制，是为了向每一名员工介绍企业的概况、政策和规章制度，也是每一名员工的基本行为准则。《员工手册》是公司人力资源部在公司法律顾问的全程指导下依据国家有关法律、法规，结合本企业的实际经营情况，经与公司工会平等协商制订的。请您熟读、知晓本《员工手册》的各项内容，并认真、自觉遵照执行。 公司将籍着现代化的管理机制、健全的知识体系、充裕的资金管理和先进的生产设备，将为每位员工创造良好的工作环境、平等的竞争晋升机制、有竞争力的薪酬福利待遇。公司真诚地希望您能遵守各项规章制度，热爱祖国、奉公守法、真诚待人、勤奋工作、开拓进取，与公司共同成长，基业长青。 如果您在阅读时或是工作中有任何疑问，您可以向您的上级领导或是公司人力资源部进行咨询，更希望您能多提宝贵的意见！ 本《员工手册》将根据实际需要进行修正，我们将及时通知您。 本《员工手册》归XXXX公司所有，属保密文件，仅供内部使用，不得对外提供。
XXXX有限公司章程 第一章总则 第一条为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关法律及规范性文件的规定，制定本章程。 第二条公司名称 XXXX有限公司 第三条公司住所 XXXXX 第四条公司经营范围：XXXXX。 第五条公司营业期限为 20年 第二章股东 第六条公司股东共一个： 1、股东姓名或名称： XX 证件号码： XXXXXXXXXXXXX 第三章注册资本 第七条公司经全体股东认缴的注册资本总额为人民 币X万元，各股东认缴出资情况如下： 1、股东姓名或名称 XX 认缴出资额：人民币X万元
出资比例： 100% 出资方式：货币 第八条经股东约定，股东认缴出资额XX万元。 公司首次出资0万元，全部出资于XXXX年XX月XX日前缴足。 公司增加或者减少注册资本，必须经股东同意作出决定。公司减少注册资本，还应当自作出决定之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 第四章公司的机构及产生办法、职权、议事规则第九条本公司为一人有限公司（自然人独资），不设股东会。股东作出公司法第三十八条第一款所列决定时，应当采用书面形式，并由股东签名后置于公司。 第十条公司不设董事会，设执行董事一人，兼任公司经理，由公司股东任命，任期三年，任期届满，连选任命可以连任。 第十一条执行董事行使下列职权： 1、决定公司的经营方针和投资计划； 2、对公司增加或减少注册资本作出决议； 3、修改公司章程； 4、审议和批准公司的年度财务预算方案、决定方案； 5、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、主持公司的生产经营管理工作； 7、组织实施公司年度经营计划和投资方案；
科技公司员工手册 Final approval draft on November 22, 2020
XX科技(中国)有限公司员工手册 目录 一、公司一般规定. 二、员工雇佣规定 三、考勤规定 四、工作现场管理规定 五、门禁管制规定 六、非正式工雇佣规定 七、保密规定 八、网络违规处分规定 九、公司福利事项 十、因公出差规定. 十一、奖惩办法 十二、职务代理人 十三、附件 一、公司一般规定 所谓规定分为常规性、一般性及临时性，凡属本公司员工均需遵守，若有违反者除依『奖惩办法』惩处外，另若涉及刑事部分者将报送公安机关处理。 1、四项规定 侵占、盗窃公司财产者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依
违反劳动合同规定处理。 泄漏公司机密者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合同规定处理。 染指女同事者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合同规定处理。 欺凌同仁者立即解除劳动合同，并辞退或开除，依违反劳动合同规定处理。 2.雇佣 公司员工之甄选、报到、试用、任用、人事异动、续约、离职等，依据「员工雇佣规定」办理之。 3.考勤 公司员工之作息、出勤、迟到、早退、旷职及公出依据『考勤制度』规定处理之。 4.请假 公司员工之假别分为病假、事假、婚假、丧假、产假、特别假、例假日、国定假日和临时休假。员工请假手续及核准权限依『考勤制度』办理之。 5.奖惩 依好易通科技（中国）有限公司『奖惩办法』实施之。 6.门禁规定 为保障公司各项财产及人员安全特订定之。详见『门禁管制规定』。 7.其它规定
由总裁室核准后公布实施之。 二、员工雇佣规定 1.公司依整体发展需要与营运计划﹐拟订用人计划﹐各部门得因业务需要﹐提出【人员增补申请单】﹐请求人员增补﹐经总裁室核准后实施。 2.具有下列情形之一者﹐不得雇佣为员工： 曾在本公司或相关企业被开除，或未经批准擅自离职者。 受剥夺政治权之宣告﹐尚未复权者。 通缉在案者。 受有期徒刑之宣告﹐尚未结案者。 经本公司医务机构或指定医院体格检查不合格者。 患有精神病或传染病者。 视力异常，不适工作者。 未满十八岁者。 3.甄选： 新进员工须经甄选﹐由相关部门知会人事部门办理甄选有关事项： 面试或考试日期、地点及通知方式。 命题、考试、阅卷。 考试通过者，到公司指定医院体检。 其它配合事项。 4.报到：
公司员工手册(标准版)(可编辑) 员工手册二零一八年一月一日永正源商贸有限责任公司员工手册前言、本《攀XXXXXXX有限责任公司员工手册》（以下简称员工手册或手册）根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》及其他相关法律法规以及公司章程就公司员工管理的基本事项而制定为员工提供有关权利、义务的详尽资料。 、本手册适用于经公司行政人事部批准录用的所有员工。 、本手册所称公司特指永正源商贸有限责任公司。 、本员工手册构成公司规章制度的一部分。 第一章入职指引、个人资料新员工报到时须向行政人事部交验身份证、户口簿、学历证明、工作证明（离职证明）、有关资格证书等证件复印件及有效通信地址。 如有个人资料有更改或补充时请员工在天内告知公司行政人事部并提供相应资料以确保与员工有关的各项权益（姓名、联系方式、户籍地址及现住址、出现紧急情况时的联系人、培训结业或进修毕业情况）。 公司提倡正直诚实并保留审查员工所提供个人资料的权利如有虚假公司将按照劳动合同法的规定解除劳动合同。 、报到程序接到录用通知后应在指定日期到公司行政人事部报到填写相关表格如因故不能按期前往应提前与有关人员取得联系另行确定报到日期。
报到程序包括：到行政人事部办理报到登记手续由总经理安排入职部门领取相关产品资料录取指纹与试用部门负责人见面并与负责人指定的入职引导人见面接受行政人事部的入职培训接受部门培训及工作安排。 、入职引导人员工试用期间公司会为其指定相应的入职引导人以帮助新员工尽快适应环境尽早进入工作状态。 入职引导人的职责包括向新职员介绍本部门职能、人员情况、讲解本职工作内容和要求帮助了解公司有关规则和规定。 任何有关工作的具体事务如使用办公设备、用餐、用车、报销等新员工都可咨询入职引导人。 新员工对公司的制度或流程有任何不解之处也可咨询行政人事部。 新员工天之内为观察期没有工资。 、试用与转正员工试用期在员工与公司签订的劳动合同中予以明确。 在试用期内如果员工感到公司实际状况、发展机会与预期有较大差距或由于其它原因而决定离开可依法提出辞职并按规定办理离职手续相应的公司也有权在试用期间依法解除劳动合同试用期为至个月。 员工试用期满前考核合格的可填写《员工转正申请表》由试用部门负责人签署意见分管总经理审核后报行政人事部备案。 需由公司总经理审批。
酒业销售有限公司章程范本 酒业销售类的公司如何制定章程?下面是给大家的酒业销售有限公司章程范本，供大家阅读与参考。 酒业销售有限公司章程范本 第一章 第一条 第二条公司注册资本及股东的姓名（名称）、出资方式、出资额、出资时间公司注册资本：50万元人民币股东的姓名（名称）、认缴及实缴的出资额、出资时间、出资方式如下： 第一章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第三条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划; （二）选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的 报酬事项; （三）审议批准执行董事的报告; （四）审议批准监事的报告 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案 （七）对公司增加或减少注册资本作出决议 （八）对发行公司债券作出决议
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议（十）修改公司章程 第四条股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持 第五条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权 第六条股东会会议分为定期会议和临时会议召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东定期会议按定时召开。代表十分之一以上表决权的股东、执行董事、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第十二条股东会会议由执行董事召集并主持。 执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持; 监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 第十三条股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、 分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，股东会会议对公司其他变更事项所作出的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 第十四条公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生。执行董事任期三年，任期届满，可连选连任。执行董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。 第十五条执行董事行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作; （二）执行股东会决议;
证券发行与承销的流程要点梳理 【说明】 下文中，“办法”指《证券发行与承销管理办法》； “通知”指《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》； “备忘录”指《对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求——股票发行审核标准备忘录第18号》。 一、询价与定价 1.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询 价对象）询价的方式确定股票发行价格。（办法第五条） 2.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。 3.首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其 主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（办法第十四条） 4.发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通 过累计投标询价确定发行价格。（通知第三条） 5.保荐机构应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报 告。（通知第三条） 6.公开发行股数不足4亿股的，参与初步询价的询价对象应不 少于20家；公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参
与初步询价的询价对象应不少于50家。（通知第四条） 7.询价对象按照参与初步询价时，其报价区间的上限不得高于 下限的20％。发行人及其保荐机构根据询价结果确定发行价格区间（询价区间），询价区间的上限不得高于区间下限的20％。（备忘录第三条第（三）款） 8.符合本通知规定的所有询价对象均可参与累计投标询价。（通 知第五条） 9.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网 下配售和网上发行。与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。（办法第17条） 二、证券发售 10.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资 者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。（办法第二十二条） 11.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累 计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 （办法第二十三条） 12.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配 售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配
科技公司员工手册 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
ＸＸ公司员工手册范本 总经理欢迎致辞 一般由总经理本人或公司办公室主任起草撰写，当然也可以拟定提纲由文秘撰写。 公司概况 由公司办公室主任起草撰写，当然也可以拟定提纲由文秘撰写。 公司经营理念 一、企业目标： 当代水平——大华无线电厂 面向全国，驶向世界——XX汽车厂 赶超世界先进水平——环宇集团 创造中国的世界名牌——海尔集团 二、企业哲学：
顺应天时，借助地利，营造人和（XX水电厂） 开拓则生，守旧则死 不断改变现状，视今天为落后 为明天而工作 暧字当头（XX燃气器公司） 质量是命，用户是王 信誉是企业生命的黄金法则 仁心待人，严格待人（劳力士手表） 大则死，小则活（日本太阳公司） 创新经营，全球观点（日本本田公司） 开发就是经营（日本卡西欧公司） 以科学技术为经，合理管理为纬（日本丰田公司）三、公司（经营）宗旨： 以优质取胜，靠适销发展——XXXX钢铁厂通信 选料必求地道，炮炙必求精神——达仁堂中药公司
安全，迅速，舒适，清洁——XX出租公司 实事求是，热心服务——XX计算机公司 用户第一，质量第一，信誉第一——环宇集团 为下道工序，为企业效益，为XX用户——XX品牌牌电视机厂 以优取胜，以新取胜——XX纺织机械公司 以先进的思想，科学的管理、全新的技术、优质的产品、良好的信誉、开拓进取的精神竭诚为用户服务——新奥集团 安全运行，优质服务——XX号客轮 信誉是企业的生命——XX电器集团公司 以服务顾客为经营目标——波音公司 客人至上，恪宇信誉，热情服务——XX星级酒店 创造信息产品，加速人类知识进步，从本质上改善个人及组织的效能——HP公司 四、企业精神 实事求是 团结协作
XXXX投资管理有限公司员工手册。
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XX集团·XXXXXX投资管理有限公司西安分 公司 员 工 手 册
XXXXXX投资管理有限公司西安分公司 二零一六年九月 欢迎辞 Hi! 欢迎你加入XXXXXX投资管理有限公司西安分公司共同参与公司未来的发展，在此谨祝你工作愉快！ XX恒瑞过去的每一点成就，都有赖于每个职员的努力。XX恒瑞明天的每一个进步，从今天开始，都与你的努力密切相关。 现在，请随我们一起，走进XX恒瑞。 这本小册子，将向你陈述了XX恒瑞的企业文化，介绍XX恒瑞内部最基本的规章制度，讲解你在XX恒瑞所拥有的基本权利、应履行的责任和义务，帮助你更快地融入团队，愉快地开展工作。 手册内容适用于XXXXXX投资管理有限公司西安分公司的所有职员。 如果你在阅读或执行中有任何的疑问，请与我们或你的上司联系。我们都很乐意解答你的疑惑，并和你坦诚地进行讨论和交流。
综合管理办公室 二零一六年九月 总经理致辞 海纳百川，汇聚英才，热烈欢迎你们加入XXXXXX投资管理有限公司西安分公司这个大家庭，你们的到来为XX恒瑞注入了新血液、增添了新活力，衷心希望大家能在XX恒瑞工作舒心、生活开心。公司为员工提供可持续发展的机会和空间，努力创造公平竞争的环境。只要你付出思考和努力，虚心学习，不断进步，最终你必会获得公正评价。更重要的是，这种善于学习的心态本身就是获得成功的要素。 团队意识与强烈的事业心是公司力量不竭的源泉。你会发现个人的聪明才智只有融入团队才会获得更好的发挥、才能取得更大的成就。以公司共同目标和整体形象为前提，公司提倡个性发挥，为员工提供广阔的发展空间。 公司倡导健康丰盛的人生，追求的价值观在于有兴趣的工作、志趣相投的同事、健康的体魄、开放的心态、乐观向上的精神，这些都具有金钱所无法替代的价值。 万事开头难，为了让大家能更快地融入到我们这个团队，人力资源部特别编写了这本《员工手册》，谨此希望各位认真学习领会，通过手册了解XX恒瑞，了解工作，了解责任所在，我也希望新员工们能虚心向老员工学习和请教，注重与同事交流和沟通，齐心协力把工作做好。 最后，再次欢迎你们的加入，由衷的希望我们可以相互信任、相互理解、相互团结，用战略、长远的目光投入新工作，与XX恒瑞同呼吸、共命运，实现自己的梦想！
湖南省XXX有限公司章程 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、行政法规的规定，由XX和XXX共同出资设立XXX有限公司，经全体股东讨论，并共同制订本章程。 第一章公司的名称和住所 第一条公司名称：湖南省XXX有限公司 第二条公司住所：湖南省XXXX 第二章公司经营范围 公司经营范围：服装、床上用品的加工及销售。 公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，应当在申请登记前报经国家有关部门批准。 第三章公司注册资本 第三条公司注册资本：人民币贰佰陆拾万元整 第四章股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间 第四条股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间如下： 股东未按照出资表规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
第五条股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。 第六条公司成立后，应向股东签发出资证明书并置备股东名册。 第五章公司的机构及其生产办法、职权、议事规则 第七条公司股东会由全体股东组成，是公司的权利机构，行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项； （三）审议批准执行董事的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或减少注册资金作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程； （十一）对公司对外投资或者为他人提供担保作出决议。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名。 第八条首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，按照公司法规定行使职权。 第九条股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十
XXXXX汽车销售XX 员工手册 目录 第一篇企业文化3
第二篇公司架构4 第三篇行为规X5 第四篇人力资源管理制度6第一章人事录用制度6 第二章培训制度7 第三章XX制度7 第四章绩效考核制度8 第五章合同管理制度8 第六章福利与奖惩制度8 第七章薪金制度11 第八章员工离职处理制度12 第九章考勤管理制度13 第五篇行政管理制度14 第一章食宿管理制度14 第二章会议管理制度14 第三章办公用品管理办法16 第四章网络管理制度16 第五章值班管理制度17 第六章费用报销实施细则17 第七章采购管理流程18 第八章公章使用管理条例19 第九章公司资料管理条例19 第六篇安全生产管理制度19第七篇财务管理制度21 第一章总则21 第二章财务管理体制21 第三章资金管理22 第四章商品采购环节管理25 第五章往来款项管理26 第六章存货管理28 第七章费用管理30
第八章固定资产管理31 第九章二手车经营/置换及试乘试驾车管理32 第十章保险兼业代理管理33 第十一章销售收入、利润管理34 第十二章预算管理35 第十三章档案管理37 附则39 第一篇企业文化 企业宗旨：追求社会效益、经济效益最大化 企业精神：团结、奋进、务实、创新 经营理念：以信誉求生存，以质量求效益，以创新求发展 XXXXX汽车销售XX的八大意识 1、第一大意识：事业意识 理想、前景、梦幻不仅是人类追求的目标，更是我们生活和工作的原动力。唯有坚信梦幻可以成真，梦幻才可以成真。一个没有远XX想的企业不可能有辉煌的业绩，光有远XX想不愿争分夺秒去奋斗的企业，理想永远只是理想，梦幻永远无法成真。 荣誉归于勤劳向上的人，成功归于拼搏进取的人，悲伤留给怀才不遇的人，失败归于不思进取贪图小利的人。 2、第二大意识：服务意识 任何服务都必须以质量来保证。消费者满意是衡量服务质量的唯一标准。因此，我们强调贴心的服务，顾客满意的服务。 XXXXX汽车销售XX的服务意识，对外是要使顾客满意，为顾客创造价值。只有真正做到从顾客的立场出发，我们所提倡的“创造一流的产品，提供一流的服务”就不会是一句空话。对内则要有一种全员服务的心态，员工之间和部门之间，应以“奉献、协作”的精神，努力为对方营造良好的工作条件与和谐的氛围。 3、第三大意识：品牌意识 品牌就是信誉。品牌就是企业产品和服务品质的承诺及保证。企业的所有行为，最终都会在企业的品牌形象中表现出来。品牌是企业奋斗历史的积累。XXXXX汽车销售XX员工的一言一行时刻都对企业品牌产生决定性的影响。 品牌是企业可持续发展的平台。品牌是企业最宝贵的无形资产。 4、第四大意识：人本意识 XXXXX汽车销售XX全体员工，不分职务大小，地位高低，都是公司最为宝贵的资本。保证全体员工长久利益和幸福，是XXXXX汽车销售XX运作的原动力。
CHINA 公司章程 zxxxx 年月日
目录 第一章公司名称和住所 (3) 第二章公司经营范围 (3) 第三章公司注册资本 (3) 第四章股东的名称、出资额、出资方式、出资比例 (4) 第五章公司注册资本约定 (4) 第六章股东的权利和义务 (5) 第七章股东转让的出资条件 (5) 第八章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 (5) 第九章财务、会计、利润分配及劳动用工制度 (7) 第十章公司的解散是由与清算办法 (8) 第十一章附则 (8)
合肥中泰仁和健康产业有限公司章程 为适应社会主义市场经济的要求，发展生产力，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、行政法规的规定，由 xxxx 和 xxxx 2个股东共同出资设立 xxx 。特制定本章程。 第一章公司名称和住所 第一条公司名称： xxx （以下简称公司） 第二条公司地址： xxxx 第二章公司经营范围 第三条公司经营范围： 中医药产业；中医药产业园建设、经营、管理；中药材展示交易、中医药研 究、中药制剂及产品研发、健康食品研发、销售；医疗与网络技术开发；医疗器 械批发、零售；健康养生管理咨询；中医科普知识推广、中药材种植技术推广及 应用、中药材包装设计；中医药旅游开发；居民养老服务；中医院建设管理；药 房管理咨询；保健品生产；中药物流运输；片剂、硬胶囊剂、颗粒剂的生产销售； 水溶植物提取物粉制造；中药饮片生产；农副产品购销；房屋销售及租赁；医药 产业管理、商业地产配套开发、物业管理服务、创业创新引导及新技术项目推广； 城市基础设施及公共服务建设、维护及管理；服务平台建设运营；园区服务、项
欢迎辞 尊敬的___＿____＿_＿__先生/小姐: 真诚欢迎您加入杭州ｘx科技有限公司! 从今天起，您已成为_＿____＿＿___________＿__＿__＿_____的一员。公司珍惜您的加入并尊重您的劳动。您的努力将会得到回报，您的目标将会在辛勤的工作中得以实现。公司将竭尽所能帮助您在岗位上得到发展并为您的成功助力。希望您为自己能成为杭州xｘ科技有限公司的一员而感到自豪,事实上公司也正是凭借着每位员工的团队精神和全力以赴的工作而日益发展壮大! 人生没有彩排，每一个生命轨迹都是现场直播。希望您能尽快融入到团队中来,努力学习，锐意进取,发挥自己的价值,成就自己的事业，实现自己的人生梦想！ 如果您在工作或生活中有任何困难或疑问,请向公司人力资源部提出,我们会全力支持您的工作并解除您的后顾之忧！ 最后祝愿您在杭州xx科技有限公司发展的历史时光中,从容而精彩！ 第一章公司简介 公司的使命 公司的愿景
公司的核心价值观 ? 公司的经营理念 客户：客户的满意度是衡量我们工作成绩最重要的标尺。 员工：是公司最重要的财富,员工素质及专业知识水平的提高就是公司财富的增长，员工的福利待遇及生活水平是公司经营业绩的具体体现。 产品：不断创新的产品是公司发展的生动轨迹。 质量：产品及服务质量是公司发展的生命线。 品牌：是公司产品及服务的一面明镜。 市场：积极开拓最适合我们的市场与渠道,争取最好的经济效益。 管理:规范化、专业化、创新化、信息化。 第二章员工管理 2.1 入职指引 1、欢迎加入杭州ｘx科技有限公司,这是您的入职指南，也是公司全体员工的基本准则。它的目的是帮助您更快的熟悉工作环境并融入团队，请仔细阅读。它不仅陈述了公司的政策及纪律,同时也告知了您的责任和权利。我们明白大多数人都渴望一个友善、尊重、公正的工作环境，相信本手册能帮您做到。在以后的工作中重温该手册将有助于您的工作。 您的直线主管是您工作上的主要指导人，如果您对本手册有疑问,请首先咨询您的直线主管。当他/她无法解答时,请咨询公司人力资源部。 希望您能充分发挥自己的聪明才智,与杭州梵宇科技有限公司共赢！ 2、新员工在入职当日必须备齐入职资料到人力资源部报到。 入职资料包括：身份证、毕业证书或学位证明原件与复印件、近期个人一寸
员工手册 xxxx(中国)有限公司 二零零一年
欢迎辞 欢迎您加入xxxx（中国)有限公司的大家庭！ 本员工手册旨在帮助您了解新的工作环境，从而使您尽快与公司融 为一体。 本手册让您了解xxxx公司的组织结构、管理哲学和公司价值等 有关情况，帮助您理解就职于xxxx（中国）公司的各项条件及要求。 本手册还可以使您了解公司的方针政策和全体员工必须遵守的各种 规章制度。 本手册只是指南。如对手册所述的方针政策和规章制度有任何疑问，请与部门经理或人力资源部联系。 祝愿您在xxxx公司工作期间事业有成！ 董事长兼首席执行官 本手册的解释权归xxxx(中国)有限公司人力资源部所有。 本公司有权在必要时随时对手册的内容进行删除、修改或添加,并在公 司内部网公布。更新及修改将不再另行通知。生效日期以网上公布日期为准。 人力资源部
内容目录 内容序号I.xxxx（中国）有限公司的价值观1 II. xxxx（中国）有限公司的目标2 III. 公司概述 3 3.1 xxxx公司（XX） 3.2 xxxx公司的全球组织结构 3.3 xxxx公司在中国的历史 3.4 xxxx（中国）有限公司 3.5 xxxx（中国）公司的职能 IV. 诚信：XX公司的方针 4 4.1 遵守职业道德的业务活动 4.2 利益冲突 4.3 公平竞争 4.4 卫生、安全及环境保护 4.5 保密 V. 聘用与离职 5 5.1 就业机会均等 5.2 录用 5.3 条件及要求 5.4 新员工培训 5.5 试用期 5.6 个人档案 5.7 晋升和调动 5.8 终止劳动关系 附录：内部工作职位选定制度
XXXX有限公司 章程 第一章总则 第一条 XXX有限公司是由XX名自然人投资设立的有限公司，该公 司是企业法人，每个股东以其出资额为限对公司承担有限责任。公司以 其全部资产对公司债务承担有限责任。本章程按照《中华人民共和国公 司法》制定，为公司最高行动准则。 第二条公司遵守国家法律、法规及《中华人民共和国公司登记管 理条例》，接受政府部门依法进行管理和监督，维护国家和公共利益。 第二章公司名称和住所 第三条企业名称：xxx有限公司 第四条企业住址：xxx 第三章公司的经营范围 第五条：XXXXX。 第四章公司的注册资本 第六条：公司注册资本：贰拾万元人民币：认缴出资贰拾万元人民币。公司增加或减少注册资本必须召开股东会，并由代表三分之二以上 表决权的股东通过并作出决议。公司减少注册资本还应当自作出决议之 日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上进行公告。公司变更注 册资本应依法向公司登记机关申请变更登记手续。 第五章股东姓名、出资方式及出资额、出资比例、出资期限 第七条股东姓名（名称）、出资方式及出资额、出资期限如下： 姓名：XXX，认缴出资人民币XX万元，占注册资本的XX%，出资方式货币，出资期限：XX年XX月XX日前全部足额缴足。 姓名：XXX，认缴出资人民币XX万元，占注册资本的XX%，出资方式货币，出资期限：XX年XX月XX日前全部足额缴足。 第八条公司成立后，向股东签发出资证明书，其格式如下：
我公司于年月日，经由工商局核准登记成立，注册资本万元人民币，系本公司股东，于年月日出资万元人民币，以方式出资，参股比例为 %。 特此证明 公司盖章 年月日 股东出资证明一式两联，公司股东各一联。 第六章股东转让出资条件 第九条股东之间可以相互转让其全部或部分出资，但不得违反相关法律、法规规定。 第十条股东向股东或者股东以外的人转让其出资时，必须经过半数以上股东同意，如股东不同意转让，即应当购买其转让的部分或全部出资，如不购买，视为同意转让。 第十一条股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名（名称）、住址及受让的出资额记载于股东名册，并报登记机关备案。 第十二条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格。 第七章股东权利和义务 第十三条股东享有如下权利： （一）参加或推选代表参加股东会并根据出资份额享有表决权； （二）有权查阅股东会议记录和公司财务会计报告； （三）有权选举和被选举执行董事和监事； （四）按照实缴出资比例分取红利； （五）优先购买其他股东转让的出资； （六）优先认缴新增的注册资本； （七）公司终止后，依法分得公司剩余的财产。 第十四条股东承担以下义务： （一）遵守公司章程； （二）按期缴纳认缴的出资；
员工手册 欢迎辞 欢迎您来到**** ! ***是一群工作十年以上的人，怀揣梦想，致力于为提高中国组织效率而成立的高科技公司。***在致力于产品研发、业务发展的同时，也致力于建立一个积极、进取、团结、友爱的大家庭！ ***需要您的帮助！希望您在公司能积极主动、勇于担当、认真负责地把每项工作做到您自己的最好。我对职责的定义是：职责不是写在纸上的，而是主动找出来的。让我们成为勇于担当的人！ ***关注您的成长！我坚信：优秀的员工是公司最宝贵的财富。我希望在
***的日子里，不仅使您在技术、业务能力上得到提高，而且在思维方式、思考能力上得到提高，更希望在人性道德、行为修养上得到提高！我想：这也是您最宝贵的财富。让我们每天都去追求更优秀的自己！ 这本手册是公司的基本理念和基本制度的指南，是对我们共同的约束和要求，而它的完善也需要您的参与和建议。 让我们一起来建***这个家园，让她越来越好，越来越壮，成为每个*** 人迈向更好自己的舞台！ 总经理:
目录 一.走进*** (1) （一）***的愿景 (1) （二）***的使命 (1) （三）***的基础企业文化 (2) （四）***的企业精神 (2) （五）***的组织结构图 (4) （六）*** 的LOGO (4) 二.职业化标准 (4) （一）仪容仪表 (4) （二）人际行为 (4) （三）日常规范 (5) （四）职业素质 (5) 三?聘用与离职 (6) （一）录用 (6) （二）离职 (6) 四?薪酬与福利 (7) （一）薪酬 (7) （二）福利 (7) （三）员工活动 (7) 五?培训与发展 (8) 六.内部办公及互联网的使用 (8) 七?保密制度 (8) 结束语 (11)
XXXXXXXX 有限责任公司 员 工 手 册 二零一四年一月一日
XXXXXXXX有限责任公司员工手册 目录 前言 2 第一章入职指引 2 第二章离职手续 3 第三章员工纪律 4 第四章培训 8 第五章考核 8 第六章薪金 10 第七章休假 10 第八章保险 12 第九章奖惩 12 第十章其它 16
攀枝花市永正源商贸有限责任公司员工手册 前言 1、本《攀XXXXXXX有限责任公司员工手册》（以下简称“员工手册”或“手册”）根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》及其他相关法律法规以及公司章程，就公司员工管理的基本事项而制定，为员工提供有关权利、义务的详尽资料。 2、本手册适用于经公司行政人事部批准录用的所有员工。 3、本手册所称“公司”特指永正源商贸有限责任公司。 4、本员工手册构成公司规章制度的一部分。 第一章入职指引 1、个人资料 1.1 新员工报到时，须向行政人事部交验身份证、户口簿、学历证明、工作证明（离职证明）、有关资格证书等证件复印件及有效通信地址。 1.2 如有个人资料有更改或补充时，请员工在 30天内告知公司行政人事部，并提供相应资料，以确保与员工有关的各项权益（姓名、联系方式、户籍地址及现住址、出现紧急情况时的联系人、培训结业或进修毕业情况）。 1.3 公司提倡正直诚实，并保留审查员工所提供个人资料的权利，如有虚假，公司将按照劳动合同法的规定解除劳动合同。 2、报到程序 2.1 接到录用通知后，应在指定日期到公司行政人事部报到，填写相关表格，如因故不能按期前往，应提前与有关人员取得联系，另行确定报到日期。报到程序包括： 2.1.1 到行政人事部办理报到登记手续，由总经理安排入职部门； 2.1.2 领取相关产品资料，录取指纹； 2.1.3 与试用部门负责人见面，并与负责人指定的入职引导人见面； 2.1.4 接受行政人事部的入职培训； 2.1.5 接受部门培训及工作安排。
广西XXXX文化传媒有限公司章程 第一章总则 第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，由柳州日报社独立出资，设立广西XXXX文化传媒有限责任公司，（以下简称公司）特制定本章程。 第二条本企业依法开展经营活动，法律、行政法规、国务院决定禁止的，不经营；需要前置许可的项目，报审批机关批准，并经工商行政管理机关核准注册后，方开展经营活动；不属于前置许可项目，法律、法规规定需要专项审批的，经工商行政管理机关登记注册，并经审批机关批准后，方开展经营活动;其它经营项目，本公司领取《营业执照》后自主选择经营，开展经营活动。 第三条本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第二章公司名称和住所 第四条公司名称：广西XXXX文化传媒有限公司。 公司住所： 邮政编码：545001 第五条公司经营范围：文化艺术交流活动策划及培训；会务会展及展览展示策划与服务；市场推广服务；礼仪庆典活动策划；企业形象设计；模特演出经纪；企业管理咨询；教育信息咨询；人力资源信息
服务；摄影服务；电脑图文设计制作服务；视频音频制作、发布；计算机网络科技应用技术开发、转让、服务及咨询；设计、制作、代理、发布国内各类广告；网上销售商品（法律、行政法规禁止的项目除外）；预包装食品、机械设备零部件、日用百货、家用电器、汽车、建筑装潢材料、书画作品及文化艺术品的销售。 第四章公司注册资本 第七条公司注册资本：200万元人民币。 第八条公司增加或减少注册资本，必须召开股东会并做出决议。公司减少注册资本，还应当自做出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。公司变更注册资本应依法向登记机关办理变更登记手续。 第五章股东的姓名： 第九条股东的姓名：一次性出资现金200万元。 第十条股东承诺：各股东以其全部出资额为限对公司债务承担责任。第十一条公司成立后向股东签发出资证明书。 第六章股东的权利和义务 第十二条股东享有如下权利： (一)参加或推选代表参加股东会并按照其出资比例行使表决权； (二)了解公司经营状况和财务状况；
XXXX车业 员工手册
目录 前言总经理致词 (01) 第一章公司简介 (02) 第二章 XXXX汽车标志释义……………………………………………… 第三章 XXXX企业文化…………………………………………………… 第四章公司管理基本原则…………………………………………………… 第五章组织结构与部门职责………………………………………………… 第六章员工行为规………………………………………………………… 第七章员工服务礼仪标准…………………………………………………… 第八章行政事务管理规定…………………………………………………… 第九章人事管理条例………………………………………………………… 第十章考勤制度……………………………………………………………… 第十一章财务相关制度…………………………………………………………第十二章培训制度………………………………………………………………第十三章奖罚制度………………………………………………………………第十四章薪酬制度………………………………………………………………第十五章福利制度………………………………………………………………第十六章安全卫生管理……………………………………………………………第十七章投诉与建议管理规定…………………………………………………第十八章附件…………………………………………………………………… 前言 总经理致词 亲爱的员工朋友: 欢迎您加入XXXX车业
海纳百川，有容乃大。当你毅然决定踏上人生新启程的那一刻，XXXX车业已经展开了真诚的怀抱欢迎您的到来，五湖四海皆朋友，我们为了共同的目标，义无反顾的踏上汽车行业的征途，沿着京华亚飞为我们铺就的道路一路前行，风雨无阻。 我们每一个人不一定是最优秀的，但是我们却是一个最优秀的团队，为了达成共同的目标，企业为我们制定出了员工手册，打开这本手册，作为京华亚飞的员工，我们有责任和义务去了解企业的一切，学习和遵守企业的规、准则，发挥企业的精神。 这本手册不仅是引导我们走向成功的桥梁，同是也是我们共同腾飞的翅膀。 我们是同事，也是朋友，更是血浓于水的兄弟姐妹，现在请让我们紧握住彼此的双手，站在这一历史的舞台高声呐喊:我们是最优秀的团队。 XXXX祝您工作愉快！ XXXX车业总经理 XXX 第一章企业简介 XXXX车业成立于XXXX年XX月XX日，注册资金万元，被正式授权为XX地区XXXX一级销售服务商，公司场地为自有模式，地址设在XXXXX。 公司打破了传统的企业用人标准模式，完全不受学历的要求和限制，采用有德无才培养使用、无德无才坚决不用、无德有才限制使用、有德有才破格录用的现代化用人标准，现如今公司已有高层管理人员XX名，中层管理人员XX名，普通职工XXX人，平均年龄30岁，其中80%的员工工作时间在三年以上，在公司不断的各种培训之下，拥有着一支高素质的精英团队，其个人收入更是达到了一个准白领阶层的薪资待遇。 公司现已建成整车销售、售后维修、配件供应、信息反馈四位一体的现代化综合汽车贸易超市，相聚开展了整车销售、分期付款、二手车置换、汽车装饰等一系