深圳证券交易所关于深圳市雷赛智能控制股份有限公
司股票上市交易的公告
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2020.04.03
•【文号】
•【施行日期】2020.04.03
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司股票上市交易的公告深圳市雷赛智能控制股份有限公司人民币普通股股票将于2020年4月8日在本所上市。证券简称为“雷赛智能”,证券代码为“002979”。公司人民币普通股股份总数为208,000,000股，其中52,000,000股股票自上市之日起开始上市交易。
深圳证券交易所
2020年4月3日
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》的通知 【法规类别】证券交易所与业务管理上市公司 【发文字号】深证上[2010]243号 【修改依据】深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订) 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订) 【发布部门】深圳证券交易所 【发布日期】2010.07.28 【实施日期】2010.09.01 【时效性】已被修改 【效力级别】行业规定 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知 （2010年7月28日深证上[2010]243号） 各上市公司： 为了规范主板和中小企业板上市公司的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，本所根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》，制定了
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，现予以发布，自2010年9月1日起施行，请遵照执行。 本所发布的《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》（深证上〔2005〕10号）、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》（深证上〔2006〕5号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》（深证上〔2006〕99号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》（深证上〔2007〕76号）、《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》（深证上〔2007〕83号）、《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》（深证上〔2007〕114号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》（深证上〔2007〕203号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年修订）》（深证上〔2008〕21号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》（深证上〔2009〕92号）、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》（深证上〔2009〕156号）、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》（深证上〔2003〕53号）、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号－业绩预告和业绩快报》（深证上〔2006〕71号）、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号－股东和实际控制人信息披露》（深证上〔2006〕93号）、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号－股票交易异常波动》（深证上〔2006〕94号）、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》（深证上〔2006〕92号）、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》（深证上〔2006〕115号）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（深证上〔2006〕118号）、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》（深证上〔2007〕12号）、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》（深证上〔2007〕60号）、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号－传闻及澄清》（深证上〔2007〕60
创智信息科技股份有限公司股票终止上市 风险相关问题 一、公司基本情况 创智信息科技股份有限公司（股票简称：*ST创智，股票代码：000787，以下简称“创智科技”或“公司”）原名湖南五一文实业股份有限公司，1997年6月26日公司股票在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。1998年4月3日，湖南创智科技有限公司协议受让原长沙五一文化用品商场集体资产管理协会持有的公司1315.15万股（14.72%）股权，成为公司控股股东。2000年12月，公司注册地由长沙迁往深圳，并于2001年3月变更为现名。 因2004年至2006年连续3年亏损，创智科技于2007年5月被深交所实施暂停上市，暂停上市前的股价4.68元/股。公司生产经营停滞多年，没有收入来源。根据公司2012年三季报，截至2012年9月30日，公司总资产11057.82万元，净资产7097.43万元，前三季度亏损740.8万元。 二、公司破产重整及重组情况 公司暂停上市后，四川大地实业集团有限责任公司（以下简称“四川大地”）于2007年12月通过拍卖方式取得创智集团持有的*ST创智11.79%的股份，成为公司第一大股东。同时，四川大地发布了未来十二个月内注入土地一级整理业务的重组计划。但由于*ST创智历史负担重，债权债务
关系复杂，尤其是当时证监会对公司的立案调查尚未结束，公司重组工作陷入困境。2009年底，受房地产宏观调控政策影响，证监会不再受理以土地一级开发业务为交易标的的行政审批事项，四川大地主要资产无法注入*ST创智。 为清理历史问题，*ST创智启动破产重整工作。2010年8月23日，深圳中院裁定*ST创智破产重整，并于2011年5月27日裁定批准公司重整计划，于2012年5月末裁定*ST创智破产重整计划执行完毕。 按照破产重整计划，公司股东共让渡股份7932.339万股。其中：四川大地、华创实业、创智实业让渡持股的35%，共2132.907万股。其他股东让渡持股1万股以上部分的20%、1万股以下部分的15%，共5799.432万股。让渡股票部分用于偿还公司债务，剩余部分存放于管理人破产重整专用帐户，并在后续资产重组活动中由重组方有条件受让。重组方的条件包括：重组资产评估价值不少于20亿元、未来三年每年净利润不低于2.5亿元的资产；无偿提供5000万元现金；重组过程中解决创智集团拖欠*ST创智1.43亿元的债务。截至2012年5月末，*ST创智出资人让渡的7932.339万股全部划转至重整专用帐户，公司从重整专用帐户划转了758.92万股至债权人指定帐户，并向债权人支付了751.96万元。 2011年，证监会关于土地一级整理业务注入上市公司
深证上（2018）556号附件4： 深圳证券交易所股票上市规则 （2018 年 11 月修订） （1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7) 第二节董事会秘书任职要求 (10) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (16) 第一节首次公开发行的股票上市 (16) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (23) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (31) 第十章关联交易 (36) —1—
第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (38) 第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (52) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (61) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (71) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74) 第一节暂停上市 (74) 第二节恢复上市 (77) 第三节主动终止上市 (85) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (99) 第十五章申请复核 (101) 第十六章境内外上市事务 (102) 第十七章监管措施和违规处分 (102) 第十八章释义 (104) 第十九章附则 (108) 附件一、董事声明及承诺书 (108) 附件二、监事声明及承诺书 (108) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108) —2—
深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引 2007年5月8日深证上〔2007〕61号 第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。 第二条本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条新上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第六条因上市公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第七条上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定 予以管理的申请。 第八条上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。 第十条上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
深交所创业板上市规则 根据《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》第十一至第十三条规定，转板公司申请转板上市，应当符合以下条件： 一是应当在全国股转系统精选层连续挂牌一年，且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）规定的应当调出精选层的情形。 二是应当符合：（一）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件； （二）公司及其控股股东、实际控制人不存在最近三年 受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见，或者最近十二个月受到全国股转公司公开谴责等情形； （三）股本总额不低于3000 万元； （四）股东人数不少于1000 人； （五）社会公众持有的公司股份达到公司股份总数的25%；公司股本总额超过4 亿元的，社会公众持股的比例达到10%；
（六）董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前六十个交易日（不包括股票停牌日）通过精选层竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000 万股； （七）市值及财务指标符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市标准，具有表决权差异安排的转板公司申请转板上市，表决权差异安排应当符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定； （八）深交所规定的其他上市条件。 转板公司所选的上市标准涉及市值指标的，以向深交所提交转板上市申请日前二十个、六十个和一百二十个交易日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。 三是应当符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规定的创业板定位。 本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答官网发布最新内容为准。 创业板st新规定 创业板不采取st制度。根据深圳证券交易所2018年修订的创业板股票上市规则，最近三年净利润连续亏损的创业板股票不在进行风险
深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定 深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定 为便于深圳证券交易所创业板企业发行上市，树立行业规范和诚信参与市场的意识，加强企业遵守法律、法规和规章制度，加强上市公司管理，落实股票市场监管要求，保障投资者利益，维护股票市场良好秩序，现就有关事项制定以下规定。 一、申报材料 1.企业的登记文件，包括营业执照、组织机构代码证书、人民币银行结算账户开户许可证等； 2. 向证券监督管理机构报送的审计报告，须满足法律法规和证监会规定的格式、要求； 3.企业及实际控制人和重要股东拥有的股票及股权结构图； 4.企业向证券交易所提交发行上市申报书，附有公司章程、董事会决议、股东大会决议等法律文件； 5.企业自发行上市之日起近两年来的各项财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等； 6.企业发行股份的技术经营报告； 7.企业董事会规章、财务报表审计报告等文件； 8.企业全体股东的质押立约须签订书面立约后提供； 9.企业对上市注册制度及国家财税政策适用不利条款、未来发展评估等情况和可能影响上市实际完成的具体条款的情况等； 10.其他投资者应了解的法律文件。 二、评审标准 1. 企业的从业人员应具有合法的执业资格； 2. 企业的主要股东和实质控制人应符合国家规定的合规要求； 3. 企业所提供的财务报告的的信息业准确完整； 4. 企业的发行价格合理，持续经营能力强； 5.企业的治理结构及股权结构法定，投资者投向企业有报酬；
6.企业参与违法行为等行为低于法律法规及证券交易所规定的标准。 三、申报程序 1.企业提交申报书至证券交易所，由相关部门审核材料； 2.相关部门对申报材料的合法性进行审定； 3.相关部门根据证券交易所和有关法律法规对企业进行尽职调查； 4.证监会审核会议审议及决定； 5.完成上市公告及报社发布程序； 6.完成交易所发行股份上市程序，股份开始上市交易。 四、增发新股上市 1.在股票上市后，企业需要增发新股上市，需要提供增发新股的具体业务计划，以及增发新股开展募集资金的方案； 2.增发新股前首先需要经过股东大会的讨论和表决，形成董事会的决议，并chit完成法律文件的签署； 3.增发新股情况，提交至券商，根据证券交易所规定，在完成增发新股全部手续后，按照规定获得上市许可； 五、违规操作 1.企业存在任何违反法律法规及其他规定的行为，如：不正当融资、重大虚假承诺、上市价格操纵、股转系统滥用、拒绝披露信息等； 2.企业存在构成犯罪的行为； 3.企业存在损害投资者、企业本身或深圳证券交易所利益的行为； 4.企业存在影响公平市场秩序及不良影响股票市场的其他行为。 以上为深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定，请企业按照以上要求准备申请材料及遵守申报程序，以合规上市，确保投资者利益，维护市场良好秩序。
深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2008年 年度报告工作的通知 文章属性 •【制定机关】深圳证券交易所 •【公布日期】2008.12.30 •【文号】 •【施行日期】2008.12.30 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2008年年度报 告工作的通知 各中小企业板上市公司： 为做好中小企业板上市公司2008年年度报告（以下简称“2008年报”）的编制、报送和披露工作，现就有关事项通知如下： 一、公司应组织相关人员认真学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉（2007年修订，以下简称“年报准则”）》、证监会公告[2008]48号、《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号）、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项》等有关规定，及时编制、报送和披露2008年报。 二、公司应在2009年4月30日前披露2008年报，且披露时间不得晚于2009年第一季度报告的披露时间。 2009年1月1日至4月30日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露经审计的2008年度财务会计资料的，应于2009年4月30日前披露2008
年报。 三、公司预计在2009年4月30日前无法披露2008年报的，应在2009年4 月15日前向本所提交书面报告，说明不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限并予以公告。本所自2009年5月4日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员进行公开谴责。 四、本所根据公司的预约统筹安排2008年报的披露时间。公司应按照本所安排的时间披露年报，因故需变更披露时间的，应及时提前向本所提出书面申请。本所原则上只接受一次变更申请。 五、年报预约披露时间在2009年3月和4月的公司，应在2009年2月28日前按照《关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知》（深证上〔2004〕113号）、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》的规定编制并披露2008年度业绩快报。 六、公司在年报披露前预计2008年度净利润为负值、与上年相比大幅变动或扭亏为盈但未进行业绩预告，或预计2008年度经营业绩与已披露的业绩预告或盈利预测差异较大的，应按照本所《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》的规定在2009年1月31日前及时披露业绩预告、业绩预告修正公告或盈利预测修正公告。 七、在2008年报编制、审议和披露期间，公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有保密义务，不得以任何形式对外泄漏年报内容。 公司依法对外报送年度统计报表的，应将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记，并向本所报备。 公司还应采取有效措施，确保董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方买卖公司股份遵守相关规定。 八、公司已实施完毕涉及购买资产的重大资产重组且相关盈利预测涵盖本会
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》的通知 文章属性 •【制定机关】深圳证券交易所 •【公布日期】2021.03.31 •【文号】深证上〔2021〕336号 •【施行日期】2021.04.06 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号— —独立董事备案》的通知 深证上〔2021〕336号各市场参与人： 根据合并主板与中小板相关工作安排，并为更好适应市场需求，本所对《深圳证券交易所独立董事备案办法》进行了修改，并更名为《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》，现予以发布，自2021年4月6日起施行。 本所2017年5月12日发布的《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017年修订）》（深证上〔2017〕307号）同时废止。 特此通知 附件：1．深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案 2.《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》修订对照表
深圳证券交易所 2021年3月31日附件1 深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案 第一章总则 第一条为做好深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》（以下简称《通知》）和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）等的规定，制定本指引。 第二条本所根据《公司法》《指导意见》《通知》和本指引等的相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审查。 第三条上市公司及独立董事候选人和提名人应当保证所披露和报送材料的一致性，同时保证相关材料内容真实、准确、完整且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章任职资格 第四条独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定：（一）《公司法》有关董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）； （三）《指导意见》的相关规定； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市
深圳证券交易所关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见的通知 文章属性 •【公布机关】深圳证券交易所,深圳证券交易所,深圳证券交易所 •【公布日期】2023.02.01 •【分类】征求意见稿 正文 关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见 的通知 深证上〔2023〕51号 各市场参与人： 为保障全面实行股票发行注册制的顺利实施，规范深圳证券交易所证券发行上市审核、发行承销、持续监管及交易等行为，维护正常市场秩序，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（征求意见稿）》，并对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所交易规则》《深
圳证券交易所优先股试点业务实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》进行了修订，详见附件。现向社会公开征求意见。 有关意见和建议请以电子邮件形式于2023年2月8日前反馈，电子邮箱： **************。 附件：1-1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿） 1-2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明 2-1．深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿） 2-2．《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》起草说明 3-1．深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿） 3-2．《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明 4-1．深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（征求意见稿） 4-2.《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明5-1．深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订征求意见稿） 5-2．《深圳证券交易所股票上市规则》修订说明 6-1．深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订征求意见稿） 6-2．《深圳证券交易所创业板股票上市规则》修订说明
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及有关事项的 通知 文章属性 •【制定机关】深圳证券交易所 •【公布日期】2020.06.12 •【文号】深证上〔2020〕499号 •【施行日期】2020.06.12 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引（2020年修订）》 及有关事项的通知 深证上〔2020〕499号各市场参与人： 为完善创业板自律监管规则体系，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，深圳证券交易所（以下简称本所）修订了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，现予以发布，自发布之日起施行。 本所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（深证上〔2015〕65号）、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等十五件制度文件同时废止。 特此通知
附件：1．深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订） 2．《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》修订说明 3．深圳证券交易所废止创业板部分规则目录 深圳证券交易所 2020年6月12日附件2 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》修订说明 一、修订背景 本次《创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《指引》）修订基于以下背景：一是《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等法律法规、部门规章和规范性文件相继修订完善，需要对上位规则变化予以衔接落实；二是做好创业板改革并试点注册制配套制度建设，结合《创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的修订，全面整合信息披露业务备忘录和业务办理指南等相应条款内容，构建简明高效的规则体系；三是近年来上市公司发展环境和市场情况出现较大变化，结合创业板公司特点、监管实践及形势变化优化有关条款。 二、修订原则 修订后的《指引》仍定位为《上市规则》的细化补充，修订遵循以下原则：一是坚持以信息披露为核心，按照市场化、法治化的改革方向，充分评估现有制度执行效果并借鉴其他板块成熟经验做法。二是优化规则体系，做好规则瘦身，将《指引》中部分原则性、稳定性条款上移至《上市规则》，将《上市规则》中部分较为具体的规定下移至《指引》，吸收备忘录中原则性条款和实质性要求。三是加强监管与放松管制并举，强化精准监管，抓好关键领域和“关键少数”，在信息披露豁免及暂缓、募集资金使用等方面给予公司更多的自主空间。四是立足创业板定位和
创业板信息披露业务备忘录第22号--上市公司停复牌 业务 文章属性 •【制定机关】深圳证券交易所 •【公布日期】2016.05.27 •【文号】创业板信息披露业务备忘录第22号 •【施行日期】2016.05.27 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 创业板信息披露业务备忘录第22号--上市公司停复牌业务（深交所创业板公司管理部2016年5月27日） 为规范上市公司股票及其衍生品种停复牌业务，提高市场效率，保护投资者的交易权、知情权等合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等规定，制定本备忘录，请各上市公司遵照执行。 一、上市公司发生《股票上市规则》规定的停牌事项，应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌，并严格按照《股票上市规则》的要求及时履行相应的信息披露义务。 未有明确规定的，公司可以以本所认为合理的理由向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌，本所视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。 二、上市公司在筹划相关事项（包括但不限于重大资产重组、非公开发行股票、购买或出售资产、对外投资和签订重大合同等）过程中，应当做好信息保密工
作，加快工作进度，及时履行相关审议程序和信息披露义务，保证投资者及时、充分、公平地获取信息。 公司应当维护证券交易连续性，审慎判断停牌时间，不得以申请停牌代替公司及相关方的信息保密义务，切实保护投资者的交易权和知情权。 三、上市公司在筹划相关事项过程中，应当在股票及其衍生品种不停牌的情况下分阶段披露所筹划事项的基本情况、尚需履行的审批程序、存在的不确定性、风险及其对公司的影响，并按照《股票上市规则》的规定持续披露有关事项的进展情况。 难以按照前款规定分阶段披露所筹划事项，确有需要申请停牌的，公司应当采取有效措施防止停牌时间过长，不得滥用停牌损害投资者的交易权和知情权。 四、为上市公司筹划重大事项提供服务的证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构，应当勤勉尽责，及时开展尽职调查以及审计评估等工作，客观公正地发表意见，协助公司尽快完成各项筹划工作。 本所可以视情况，要求公司或者相关方聘请保荐机构、财务顾问等中介机构，对公司股票停牌事由和停牌时间是否合理、重大事项的终止原因是否属实等事项发表意见，并对外披露。 五、上市公司申请停牌的，应当尽量在非交易时间办理，并向本所提交下列文件： （一）经公司盖章的停牌申请（含首次停牌申请和原停牌期满继续停牌申请）； （二）关于停牌的公告； （三）筹划相关事项的法律文书（如适用）； （四）本所要求提供的其他文件。 六、上市公司申请停牌的，停牌申请和停牌公告应当至少包括以下内容：
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所退市公司 重新上市实施办法》的通知 文章属性 •【制定机关】深圳证券交易所 •【公布日期】2012.12.16 •【文号】深证上[2012]423号 •【施行日期】2012.12.16 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所退市公司重新上 市实施办法》的通知 （深证上〔2012〕423号） 各上市公司： 为进一步贯彻落实上市公司退市制度改革方案，规范深圳证券交易所终止上市公司申请股票重新上市行为，保护投资者的合法权益，根据《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》等有关规定，本所制定了《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。 特此通知 附件：《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》 深圳证券交易所 2012年12月16日附件：
深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法 第一章总则 第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）终止上市公司（以下简称“公司”）申请重新上市行为，保护投资者的合法权益，根据《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，制定本办法。 第二条本所主板和中小企业板上市公司在其股票终止上市后，向本所申请重新上市的，适用本办法。 第三条公司申请其股票重新上市应当符合《上市规则》规定的重新上市条件。 第四条公司申请其股票重新上市的，应当根据本办法及有关规定申报材料和披露信息，并保证所申报材料和披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，保证公司所披露信息的真实、准确、完整。 第五条保荐机构及其保荐代表人应当勤勉尽责、诚实守信，对其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。 第六条为公司重新上市出具有关文件的证券服务机构应当严格履行职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。除律师事务所外，其他证券服务机构及其相关人员应当具有从事证券、期货相关业务的资格。 第七条本所同意公司股票重新上市的决定，不表明对该公司股票的投资价值或者投资者的投资收益作出实质性判断或者保证。 第二章重新上市申请
深圳证券交易所上市公司信息一览 （6月3日） 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】 汶川地震 000090 深天健（爱股,行情,资讯）公司捐资人民币100万元认购100套活动板房赠予四川灾区。此前，公司员工已进行了募捐，员工个人共捐现金469，元。
000510 金路集团（爱股,行情,资讯）本公司主要生产企业四川省金路树脂有限公司、德阳金路高新材料有限公司、四川金路塑胶有限公司、四川金路仓储有限公司已于6月2日恢复生产，中江金仓化工原料有限公司于6月3日恢复生产。将公司2007年度股东大会召开地点变更为：“四川省德阳市龙泉山南路二段221号天韵休闲酒店一楼会议中心”。 分红派息 002082 栋梁新材（爱股,行情,资讯）实施2007年度利润分配及资本
公积金转增股本的方案：每10股派发现金红利1元（含税）转增6股。股权登记日6月6日；除权除息日6月10日；新增无限售条件流通股份上市日6月10日；红利发放日6月10日。 002150 江苏通润（爱股,行情,资讯）实施公司2007年度利润分配方案：每10股送2股红股、派3元人民币现金（含税）转增3股；股权登记日为6月10日，除权除息日为6月11日；本次所送及转增可流通股起始交易日为6月11日。 002181 粤传媒（爱股,行情,资
讯）实施公司2007年度分红派息方案为：每10股派元人民币现金（含税）。股权登记日为6月6日；除息日为6月10日；红利发放日6月10日。 股改动态 000631 S*ST兰宝公布股权分置改革方案：以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每10股定向转增股，相当于每10股流通股获得股的对价，非流通股股东持股数量不变。定于6月30日召开临时股东大会暨相关股东会议；股权登记日6月23日；网络投票的时间为6月26日－6月30日。董
信息披露业务备忘录第31号——公告格式（第1～40 号）（修订） （深圳证券交易所公司管理2010年10月22日制定、2011年3月16日修订） 为促进上市公司信息披露质量提高，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及本所《股票上市规则》等有关规定，制定本业务备忘录。 为进一步规范上市公司信息披露行为，促进上市公司信息披露质量提高，本所根据最新出台的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及最新监管形势，在本所2008年12月31日颁布的《上市公司信息披露格式指引第1号-第17号》的基础上整合编制了《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第1号-第40号》（见附件），现予以颁布，请参照执行。
本备忘录所附的公告格式对应本所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》、《可转换公司债券业务实施细则》、《股改备忘录第16号——解除限售》：《信息披露业务备忘录第22号——业绩预告、业绩快报及修正》、《信息披露业务备忘录第23号――股票交易异常波动》、《信息披露业务备忘录第24号——传闻及澄清》、《信息披露业务备忘录第27号――重大合同》、《信息披露业务备忘录第29号――新增股份上市》、《信息披露实务讲解第3号——减持股份》、《上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理》、《上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施》等文件所指向的相关“格式指引”或“公告格式指引”。 附件：《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式》第1号-第40号 第1号上市公司收购、出售资产公告格式 第2号上市公司关联交易公告格式 第3号上市公司分红派息、转增股本实施公告格式 第4号上市公司召开股东大会通知公告格式（修订） 第5号上市公司股东大会决议公告格式 第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式 第7号上市公司担保公告格式 第8号上市公司变更募集资金用途公告格式 第9号上市公司股票交易异常波动公告格式（修订） 第10号上市公司澄清公告格式
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订） 各市场参与人： 为进一步完善上市公司退市制度，健全资本市场功能，提升上市公司质量，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》（以下简称《决定》），起草了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》（以下简称《实施办法》），对《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》等相关内容进行了修订，形成了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）》。本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。本所2018年6月15日发布的《关于修改〈深圳证券交易所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。 为了确保《决定》及本所配套新规顺利施行，作出以下具体安排： 一、《决定》施行前，上市公司已被中国证监会认定构成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决定的，适用原规则。 二、《决定》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处罚决定或生效司法裁判的，无论其违法行为发生时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。 三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定构成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决定的，区分以下情形处理： （一）已被作出暂停上市决定的，如不存在其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形；
深圳证券交易所关于发布?深圳证券交易所股票上市规那么?(2006年5月修订)的通知 各上市公司： ?深圳证券交易所股票上市规那么?〔2006年5月修订〕已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起正式施行。?深圳证券交易所股票上市规那么?〔2004年修订本〕同时废止。 特此通知。 深圳证券交易所 二OO六年五月十九日 深圳证券交易所股票上市规那么〔2006年5月修订〕 〔1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2005年12月-2006年5月第五次修订〕 目录 第一章总那么 第二章信息披露的根本原那么及一般规定 第三章董事、监事和高级管理人员 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 第二节董事会秘书 第四章保荐机构 第五章股票和可转换公司债券上市 第一节首次公开发行的股票上市 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 第三节有限制条件的股份上市流通 第六章定期报告 第七章临时报告的一般规定 第八章董事会、监事会和股东大会决议 第一节董事会和监事会决议 第二节股东大会决议 第九章应披露的交易 第十章关联交易 第一节关联交易及关联人 第二节关联交易的程序与披露 第十一章其他重大事件 第一节重大诉讼和仲裁 第二节变更募集资金投资工程 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 第四节利润分配和资本公积金转增股本 第五节股票交易异常波动和澄清 第六节回购股份 第七节可转换公司债券涉及的重大事项
第八节其他 第十二章停牌和复牌 第十三章特别处理 第一节一般规定 第二节退市风险警示 第三节其他特别处理 第十四章暂停、恢复、终止上市 第一节暂停上市 第二节恢复上市 第三节终止上市 第十五章申请复核 第十六章境内外上市事务的协调 第十七章日常监管和违反本规那么的处理 第十八章释义 第十九章附那么 第一章总那么 1.1为标准股票、可转换为股票的公司债券〔以下简称可转换公司债券〕及其他衍生品种〔以下统称股票及其衍生品种〕上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据?中华人民共和国公司法?〔以下简称?公司法?〕、?中华人民共和国证券法?〔以下简称?证券法?〕等法律、行政法规、部门规章及?深圳证券交易所章程?，制定本规那么。 1.2在深圳证券交易所〔以下简称“本所〞〕上市的股票及其衍生品种，适用本规那么；中国证券监督管理委员会〔以下简称“中国证监会〞〕和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。 本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。 1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4本所依据法律、行政法规、部门规章、本规那么、其他标准性文件和中国证监会授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的根本原那么及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规那么以及本所发布的方法和通知等相关规定，履行信息披露义务。 2.2上市公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。