证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2009-004号
宁夏东方钽业股份有限公司
四届五次监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司四届五次监事会会议于2009年3月13日下午在石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议应到监事5人，实到5人，符合《公司法》及本公司章程的规定，会议由监事会主席丁建林先生主持，经过讨论审议：
一、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2008年度监事会工作报告的议案》。
二、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案》。
三、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司资产报废的议案》。
四、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2008年年度报告及其摘要的议案》。
五、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
六、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2009年度日常经营关联交易的议案》。
七、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《修改公司章程的议案》。
八、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于与
控股股东进行资产租赁关联交易的议案》。
九、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于为控股股东提供担保的议案》。
十、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司监事会成员变动的议案》。由于工作原因，股东监事张严申请辞去公司监事职务，由股东中色(宁夏)东方集团有限公司提名陈福龙先生为第四届监事会监事候选人。陈福龙先生简历附后。
本议案需提交公司2008年年度股东大会审议。
十一、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《监事会对相关事项发表独立意见》。
与会监事对下述事项发表意见：
（一）、对公司依法运作、财务情况等方面
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规，建立完善的内部控制制度，依法规范运作，决策程序合法有效。公司董事、经理执行公司职务时，能够从股东及公司的利益出发，廉洁守法，没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况和经营成果，认为公司2008年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司没有向社会募集资金。
4、公司收购、出售资产情况
公司收购、出售资产价格合理，没有发现内幕交易，没有损害中小股东权益，也没有造成公司资产流失的情况发生。
5、关联交易
报告期内，公司所发生的关联交易按照“公平、公开、公正、合理”的原则进行处理，并按有关规定进行披露，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。
（二）、对董事会编制的公司2008年年度报告
1、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；
2、年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2008年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，监事会未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会认为公司2008年年度报告及摘要内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）、对公司四届十次董事会会议审议通过的其他有关议案
1、对《关于公司2009年度日常经营关联交易的议案》，该议案所涉及的关联交易是必要的、公允的，不存在利用关联交易损害公司利益的情形，关联交易对公司的独立性无不利影响。董事会对该议案的审议、表决符合有关规定，关联董事进行了回避表决。与会监事同意将该议案提交股东大会审议。
2、对《关于资产租赁关联交易的议案》，本次资产租赁的目的在于整合本公司的生产系统,减少本公司与集团公司的关联交易。本次关
联交易的价格系根据双方的实际情况来确定,价格公允,交易事项符合本公司及股东的利益。董事会对该议案的审议、表决符合有关规定，关联董事进行了回避表决。与会监事同意将该议案提交股东大会审议。
3、对《关于为控股股东提供担保的议案》，鉴于集团公司为本公司提供了相当数额的担保，本着互保互助的原则，为控股股东提供担保；同时集团公司目前经营状况良好，具有担当风险的能力，本公司为其担保风险较低。不存在利用关联交易损害公司利益的情形，关联交易对公司的独立性无不利影响。董事会对该议案的审议、表决符合有关规定，关联董事进行了回避表决。与会监事同意将该议案提交股东大会审议。
4、对公司《内部控制自我评价报告》，公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，结合自身实际情况，建立健全了公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司财产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。因此，监事会对公司内部控制情况表示认可。
特此公告
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2009年3月17日
附件一：监事候选人简历
陈福龙，男，汉族，1965年10月15日出生，统计师,高级会计师，1988年5月毕业于陕西财经学院统计专业，1999年10月毕业于宁夏大学会计专业，本科学历。曾任宁夏有色金属冶炼厂晶体分厂工人、西北稀有金属材料研究院出纳员、助理会计师、助理统计师、统计师、会计师；福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司财务部经理、财务总监、监事会主席；中色（宁夏）东方集团有限公司银川分公司财务负责人、特种材料分公司财务负责人等职。先后获得过宁夏有色金属冶炼厂、西北稀有金属材料研究院、福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司先进工作者和优秀干部等荣誉称号。现任中色（宁夏）东方集团有限公司纪审监察部副部长。未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒。现未持有本公司的股份。
东方电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 第一条为规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准公司章程中规定须提交股东大会审议的担保事项；（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现下列应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于《公司章程》所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十（不含投票代理权）以上的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）二分之一以上的独立董事书面提议时； （六）监事会提议召开时； （七）《公司章程》规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 临时股东大会只对临时股东大会会议通知中列明的事项作出决议。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”，）说明原因并公告。
东方证券公司简介 公司概况 东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为32.93亿元人民币（含1500万美元），员工1200余人。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。 公司以上海为总部所在地，在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海、济南、福州等20个城市设有57个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。 公司控股东证期货、汇添富基金两家子公司。 2009年1-9月，公司呈现良好的发展势头，实现营业收入30.82亿元，净利润总额15.34亿元。9月末，公司总资产为223.91亿元，净资产为77.45亿元，净资本为63.35亿元。资产负债配置计划执行情况良好。在证券公司分类评价中，公司被评为A类A级券商。 经营理念 “规范经营”是公司历来始终恪守的经营准则。公司治理结构健全，合规管理和风险管理体系完善，客户资产实现第三方存管，账户管理规范安全，资产质量优良，经营稳健，管理严密，在行业内和客户中树立了良好的信誉。 公司不断加大“开拓创新”的力度。集合理财、定向理财、资产证券化、权证交易等业务均处于行业前列，QDII、股权直接投资、股指期货、融资融券等业务正在积极筹备。 健康稳定的“可持续发展”是公司的一贯追求，公司成立11年来资产规模不断扩大，市场占有率稳步上升。 公司着力打造具有向心力和凝聚力的企业文化，提炼出和谐、创新、进取、竞争等企业文化的核心价值观，为公司发展提供强大的精神动力。2009年9月，公司成功举办“庆国庆、迎世博”公司第二届职工艺术节文艺汇演，充分展示了员工风采，鼓舞了员工士气。 公司将以创新促发展，迈向一流券商行列，发展成为一家真正的现代金融服务企业。 公司荣获由全球商业杂志《财富》(中文版)与华信惠悦咨询公司联合评选的第四届“卓越雇主：中国最适宜工作公司”。
董事简历及其履职情况 马彪，男，研究生学历，高级经济师。现任本公司董事长（任职批准文号为保监寿险【2012】262号）。 马彪先生历任国家外汇管理局辽宁分局主任科员；中国民族国际信托投资公司总经理助理；香港泰来财务有限公司副总裁；广东发展银行沈阳直属支行（分行级）行长，大连分行行长；生命人寿保险股份有限公司监事长；华汇人寿保险股份有限公司筹备领导小组组长。 马彪先生按照有关法律法规和《公司章程》的规定和要求，遵守诚信原则，履行忠实和勤勉义务，有效维护了股东、公司和员工的合法权益。 丁勇，男，研究生学历，助理政工师。现任本公司董事（任职批准文号为保监寿险【2012】381号）。 丁勇先生历任沈煤集团红阳三矿团委书记、党办主任、矿办主任，沈煤集团西盛隆矿业有限责任公司办公室主任，现任沈煤集团董事办主任、党办主任。 丁勇先生按照有关法律法规和《公司章程》的规定和要求，遵守诚信原则，履行忠实和勤勉义务，有效维护了股东、公司和员工的合法权益。
林克屏，男，硕士研究生学历，高级经济师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 林克屏先生历任湖南省东安县商业局、公安局、县委办干部、副科长；湖南省东安县委、蓝山县委、永州市委，分別任副书记；永州市(县级市)市委书记兼市长，地改市后任永州市副市长；平安保险公司总公司寿险综合管理部总经理、湖南公司总经理；新华人寿北京分公司、广东分公司总经理，总公司总裁助理、副总裁；大童保险销售服务有限公司董事长。 杨玉华，女，硕士研究生学历，高级经济师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 杨玉华女士历任中国工商银行内蒙古分行计划、信贷、资金（人民币、外币）业务副科长、科长，副处长；新华人寿保险股份有限公司投资管理中心银行间市场业务副经理，高级投资经理；人和商业控股有限公司财务部副总经理。 王连恒，男，硕士研究生学历，会计师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 王连恒先生历任农业银行哈尔滨市动力支行会计员、信贷员、会计科科长；东方集团财务有限责任公司财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理。现任黑龙江振戎斯达实业有限公司副总经理、董事长兼总经理。
１广东省丝绸（集团）公司 ２山东魏桥创业集团有限公司 ３中国华源集团有限公司 ４东莞德永佳纺织制衣有限公司 ５浙江永通染织集团有限公司 ６宁波申洲针织有限公司 ７青岛即发集团控股有限公司 ８中国恒天集团公司 ９广东溢达纺织有限公司 １０华芳集团有限公司 １１内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司１２互太（番禺）纺织印染有限公司 １３江苏阳光集团有限公司 １４浙江美欣达印染集团股份有限公司 １５鲁泰纺织股份有限公司 １６雅戈尔集团 １７孚日家纺股份有限公司 １８浙江绍兴华宇印染纺织有限公司 １９晨风集团股份有限公司 ２０天龙控股集团有限公司 ２１黑牡丹（集团）股份有限公司 ２２山东如意科技集团有限公司
２３山东桑莎制衣集团 ２４江苏澳洋实业（集团）有限公司 ２５江苏东渡纺织集团有限公司 ２６宁波百隆特种纺织品有限公司 ２７山东亚光纺织集团 ２８宁波布利杰针织集团有限公司 ２９浙江华孚集团有限公司 ３０无锡庆丰集团有限公司 ３１邯郸发达纺织集团有限公司 ３２内蒙古鹿王羊绒有限公司 ３３宁波太平鸟投资集团有限公司 ３４湛江纺织企业（集团）公司 ３５浙江湖州大港纺织印染集团有限公司３６无锡市第一棉纺织厂 ３７中国神马集团有限责任公司 ３８波司登股份有限公司 ３９山东德棉集团有限公司 ４０兰雁集团股份有限公司 ４１立信染整机械（深圳）有限公司 ４２华纺股份有限公司 ４３河南嵩岳集团有限责任公司 ４４浙江稽山印染有限公司
４５番禺潭洲振裕纺织染印有限公司 ４６宁夏马斯特羊绒集团 ４７淮北印染集团公司 ４８联业制衣（东莞）有限公司 ４９云蝠投资控股有限公司 ５０上海华申国际企业（集团）有限公司 ５１福懋兴业（中山）有限公司 ５２辽宁时代集团熊岳印染有限责任公司 ５３江苏振阳集团 ５４利华（宁波）羊毛工业有限公司 ５５宁波众鑫印染有限公司 ５６江苏梦兰集团公司 ５７浙江珍贝有限公司 ５８浙江加佰利控股集团有限公司 ５９宁波东方宏业制衣有限公司 ６０奉化市爱伊美服饰有限公司 ６１浙江大和纺织印染服装（集团）有限公司６２山东大海集团有限公司 ６３浙江天马实业股份有限公司 ６４七海（广东）织染厂有限公司 ６５上海申达（集团）有限公司 ６６铜陵华源麻业有限公司
附件1 2008年耗能千吨以上重点用能企业清单 海曙宁波众鑫印染有限公司江北宁波江北金鑫混凝土有限公司 海曙宁波维精国际印染有限公司江北宁波跃进汽车前桥有限公司 海曙t.c.c宁波佳酿有限公司江北宁波市建设预拌混凝土有限公司 海曙宁波雅宁印刷有限公司江北宁波永久磁业有限公司 海曙宁波郑万利酿酒有限公司江北宁波中策动力机电集团有限公司 海曙宁波市海曙兴泰针织有限公司江北宁波爱柯迪汽车零部件有限公司 海曙宁波狮丹努集团有限公司江北宁波甬江精密板材有限公司 海曙宁波新乐电器有限公司江北宁波井上华翔汽车零部件有限公司 海曙宁波希拉里炊具有限公司江北宁波东力机械制造有限公司 海曙宁波电业局北仑宁波市萌发铝业实业有限公司 江东宁波卷烟厂北仑宁波兴洋毛毯有限公司 江东宁波市江东三方金属有限公司北仑宁波正大农业有限公司 江东宁波市自来水总公司北仑宁波圣罗纺织实业有限公司 江东东睦新材料股份有限公司北仑宁波新桥化工有限公司 江东宁波建隆铜业有限公司北仑利华（宁波）羊毛工业有限公司 江东宁波韵升高科磁业有限公司北仑宁波海螺水泥有限公司 江东宁波市天龙钢丝制造有限公司北仑宁波银河织造有限公司 江北宁波美恪乙炔瓶有限公司北仑伊立欧化学（宁波）有限公司 江北宁波市甬陵轻工实业有限公司北仑宁波北仑应氏环球建材有限公司 江北宁波市甬陵橡塑有限公司北仑兴洋浙东（宁波）毛毯有限公司 江北宁波沪甬电力器材股份有限公司北仑宁波杜邦帝人鸿基薄膜有限公司 江北宁波市江北银河水泥管桩厂北仑宁波厚生(股份)有限公司 江北宁波科田磁业有限公司北仑宁波铭展发泡胶有限公司 江北宁波金田铜业(集团)股份有限公司北仑宁波天平外贸包装有限公司 江北宁波金田冶炼有限公司北仑宁波市北仑蓝天造船有限公司 江北宁波金田电工材料有限公司北仑联程机械（宁波）有限公司 江北宁波金田铜管有限公司北仑浙江腾龙精线有限公司 江北宁波市江北大创铜线有限公司北仑宁波博大机械有限公司 江北浙江杰佳不锈钢有限公司北仑宁波海港混凝土有限公司 江北宁波江北鑫华彩钢卷制造有限公司北仑宁波飞轮造漆有限责任公司 江北宁波市江北博时不锈钢有限公司北仑宁波经济技术开发区热电有限责任公司 江北宁波市江北中恒钢构件有限公司北仑宁波市北仑易达铝业有限公司 江北浙江灵桥汽化工贸有限公司北仑宁波维科棉纺织有限公司 江北浙江大山金属科技有限公司北仑宁波市北仑区江南新民电镀厂 江北宁波市江北洪塘金属压延厂北仑宁波胜克换向器有限公司 江北宁波市新康力乳业有限公司北仑宁波成誉电器模具有限公司 江北宁波丰茂水产食品加工有限公司北仑宁波飞龙印铁容器有限公司 江北宁波中磊毛纺织染整有限公司北仑浙江太平洋化学有限公司 江北宁波新大昌织造有限公司北仑宁波维科精华浙东针织有限公司 江北浙江广天构件股份有限公司北仑宁波市北仑区江南电镀厂 江北宁波嘉隆金属处理技术服务有限公司北仑宁波热电股份有限公司 江北宁波东南溪麦芽有限公司北仑成路集团有限公司 —1—
中国电子企业排名100强 1 中国普天信息产业集团公司 2 海尔集团公司 3 联想集团控股公司 4 上海广电（集团）有限公司 5 TCL集团有限公司 6 熊猫电子集团有限公司 7 中国长城计算机集团公司 8 华为技术有限公司 9 海信集团有限公司 10 四川长虹电子集团有限公司 11 康佳集团股份有限公司 12 上海贝尔有限公司 13 北京北大方正集团公司 1 4 苏州孔雀电器集团有限责任公司 15 彩虹集团公司 16 华东电子集团 17 大连大显集团有限公司 18 厦门华侨电子企业有限公司 19 深圳市赛格集团有限公司 20 深圳华强集团有限公司 21 惠州市德赛集团有限公司 22 深圳市中兴通讯股份有限公司 23 河南安彩集团有限责任公司 24 浪潮电子信息产业集团公司 25 深圳桑达电子总公司 26 深圳创维一RGB电子有限公司 27 深圳开发科技股份有限公司 28 清华同方股份有限公司 29 广东福地科技股份有限公司 30 江苏新科电子集团 31 上海飞乐股份有限公司 32 北京国际交换系统有限公司 33 长江计算机（集团）公司 34 上海华虹（集团）有限公司 35 青岛澳柯玛集团总公司 36 大唐电信科技产业集团
37 北京松下彩色显象管有限公司 38 长白计算机集团公司 39 广东风华高新科技集团有限公司 40 吉林省电子集团公司 41 北京东方电子集团股份有限公司 42 乐金曙光电子有限公司 43 沈阳和光集团股份有限公司 44 西安海星科技实业（集团）有限公司 45 四川托普集团科技发展有限责任公司 46 宏安集团有限公司 47 清华紫光（集团）总公司 48 咸阳偏转集团公司 49 山东小鸭集团有限责任公司 50 石家庄宝石电子集团有限责任公司 51 长飞光纤光缆有限公司 52 烟台东方电子信息产业集团有限公司 53 福建福日集团 54 天津市中环电子计算机公司 55 江苏宏图电子信息集团有限公司 56 横店集团东磁有限公司 57 南天电子信息产业集团公司 58 大恒新纪元科技股份有限公司 59 中国华录集团有限公司 60 上海亚明灯泡厂有限公司 61 广州金鹏集团有限公司 62 广东正通集团有限公司 63 上海华东电脑股份有限公司 64 广州华南信息产业集团有限公司 65 上海金陵股份有限公司 66 杭州富通集团有限公司 67 宁波波导股份有限公司 68 浙江富春江通信集团有限公司 69 中国振华电子集团有限公司 70 江门市高路华集团有限公司 71 东方软件有限公司 72 广州无线电集团 73 成都国腾通讯（集团）有限公司 74 中国计算机软件与技术服务总公司
公
司
报 告
东方证券 (600958)
经营业绩大幅增长 自营资管业务优势明显
证券 2017 年 08 月 27 日
推荐（维持）
投资要点
现价：15.25 元
公
司
主要数据
事项：
公司収布2017年半年报，2017年上半年实现营业收入46.28亿元，同比大幅增 长59.98%；实现归母净利润17.55亿元，同比增长36.76%；EPS0.28元。
半
行业 公司网址
年
大股东/持股
证券 https://www.doczj.com/doc/9b18088167.html, 申能集团/24.74%
平安观点：
报
实际控制人/持股 总股本(百万股)
? 业绩增长远超行业平均水平，主要受益于自营业务：公司上半年营收与净
6,215
利润分别为 46.28 亿元与 17.55 亿元，分别同比大幅增长 59.98%和
点
流通 A 股(百万股)
流通 B/H 股(百万股)
评
总市值（亿元）
3,126 1,027 839.41
36.76%，远高于行业平均水平。公司业绩大增主要依赖于自营业务收入 大幅增长，主要因为金融工具投资收益增加，同时其公允价值也大幅提升。
流通 A 股市值(亿元)
465.48
从业务结构上来看，自营业务已经成为公司最主要的收入来源，资管业务
每股净资产(元)
6.59
收入占比也有所提升，由去年的 13.0%略上升至 13.9%，而经纪业务、投
资产负债率(%)
79.70
行业务分别占比 14.8%和 13.8%，均出现了一定程度的下滑。
行情走势图
? 自营业务収展态势强劲，行业中保持一定优势：公司一直重视自营业务収
20%
东方证券
沪深300
展，上半年末自营交易业务余额 703.33 亿元，较去年年底增长 26.78%。
其中股票余额 119.45 亿元，较去年年底增长 50.94%。权益类自营方面公
10%
司业绩表现突出，排名位居行业前列；固收类自营业务収展良好，完成银 0%
-10%
行间债券交割总量 2.43 万亿元，名列券商前列；银行间做市业务排名全
证
-20% -30%
券
Aug-16 Nov-16 Feb-17 May-17
研
市场第一，幵成为四家首批获得债券通报价机构资格的券商之一。
? 子公司东证资管作为首家券商系资管公司，主动管理优势明显：公司主要 通过全资子公司东证资管开展资产管理业务。东证资管作为行业内首家券 商系资管公司，坚持主动管理路线，兼具券商资管和公募基金双条线业务
究
相关研究报告
优势。截止 2017 年 6 月底，东证资管受托资管觃模 1776.67 亿元，较年
报
《东方证券*600958*受自营拖累业绩大幅缩水
初增长 15.29%，净收入位列行业第五位；其中主动管理资产觃模占比高
告
布局直投和海外业务》 2016-10-28
达 96.14%，主动管理优势明显。此外，公司资管业务收益率大幅优于市
证券分析师
场，上半年主动管理型权益类产品回报率高达 27.18%，远高于同期沪深
缴文超
投资咨询资格编号 S1060513080002 010-******** JIAOWENCHAO233@https://www.doczj.com/doc/9b18088167.html,. CN
300 指数回报率。
? 证券营业部完成全国布局，股基市占率有所提升：目前公司拥有证券营业 部 153 家，覆盖了 76 个城市和 31 个省自治区直辖市，是为数不多的完
陈雯
投资咨询资格编号 S1060515040001 0755-******** CHENWEN567@https://www.doczj.com/doc/9b18088167.html,
研究助理
张译从
一般从业资格编号 S1060116080096 010-******** ZHANGYICONG918@https://www.doczj.com/doc/9b18088167.html,. CN
营业收入(百万元) YoY(%) 净利润(百万元) YoY(%) ROE(%) EPS(摊薄/元) P/E(倍) P/B(倍)
2015A 15435 180.7
7325 212.8
24.4 1.39 11.0
2.3
2016A 6877 -55.4 2314 -68.4 6.3 0.37 41.0 2.3
2017E 9221 34.1 3085 33.3 6.5 0.50 30.7 2.3
2018E 10710
16.1 3802 23.3
9.0 0.61 24.9
1.8
2019E 12375
15.6 4671 22.8 13.0 0.75 20.3
1.7
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2012年2月前证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司
45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司 85 大同证券经纪有限责任公司 86 银泰证券有限责任公司 87 西藏证券经纪有限责任公司 88 中天证券有限责任公司 89 航空证券有限责任公司 90 天风证券经纪有限责任公司 91 天源证券经纪有限公司 92 长财证券经纪有限责任公司
证券代码：601339 证券简称：百隆东方公告编号：2019-008百隆东方股份有限公司关于收到上海证券交易所2018年年 报问询函的公告 2019年4月17日，百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对百隆东方股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0463号）（以下简称《问询函》），根据上海证券交易所的有关规定，现将《问询函》的内容公告如下： 百隆东方股份有限公司： 依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第2号》）的要求，经对你公司2018年年度报告的事后审核，为便于投资者理解，请你公司进一步补充披露下述信息。 一、关于主营业务经营情况 1.年报披露，公司主营业务为色纺纱的研发、生产和销售。报告期内，公司纱线产品实现营业收入57.30亿元。请公司补充披露：（1）色纺纱的主要生产工艺和生产环节，以及各环节的主要成本构成；（2）分别列示报告期内自制生产和委托外协加工的产品类别、数量及占比情况；（3）分色纺纱和非色纺纱列示其营业收入、营业成本、毛利率，并分析其变动情况；（4）报告期内前五大客户的具体名称、销售产品类别、销售金额、占比、是否为关联方。 2.年报披露，公司纱线产品毛利率为18.69%；其中境内的销售毛利率为16.81%，境外的销售毛利率为20.59%。请公司补充披露：（1）境内与境外的销售毛利率存在差异的原因；（2）列表披露同行业可比公司同类业务的毛利率水平，对比公司与同行业可比公司在毛利率水平方面是否存在差异，如是，请说明原因及合理性。
3.年报披露，公司存货期末余额为45.00亿元，占流动资产的比重达68.57%；较2017年存货的期末余额29.99亿元增加15.01亿元，同比增长50.06%。其中，原材料期末余额为27.18亿元，较2017年原材料期末余额17.44亿元增加9.74亿元，同比增长55.85%；在途物资期末余额较2017年增加2.77亿元，同比增长151.23%。库存商品期末余额较2017年增加1.99亿元，同比增长22.06%。请公司结合行业发展趋势、生产经营情况及在手订单的情况，补充披露：（1）分别列示期末原材料、在途物资的具体构成、同比变动情况及原因；（2）分国产棉、进口棉、期货棉等品类列表披露购买棉花的数量、平均价格、年末结存单价以及期后棉花采购价格；（3）前五大供应商的名称、金额、占比、是否为关联方；（4）公司的主要产品是否存在滞销的情况；（5）列表披露近三年同行业可比上市公司的存货周转天数，说明公司与同行业可比公司在经营效率方面是否存在差异及合理性。 4.年报披露，越南百隆已完成A区50万锭产能建设；B区已完成20万锭产能建设，并将于2020年上半年全面建成投产。报告期内，越南百隆实现营业收入24.63亿元，占比41.06%；净利润2.71亿元，占比61.87%。请公司补充披露：（1）分项目列示公司在越南的实际投入金额及产能情况；（2）分项目列示公司在越南项目建设的主要建造方、收款方的具体情况，并说明是否与上市公司及其股东之间存在关联关系或其他关系；（3）分别列示国内和越南百隆的主要经营数据和财务指标，包括但不限于产能、总资产、净资产、固定资产、存货、应收账款、营业收入、营业成本、毛利率等；（4）分别列示国内和越南百隆前五大供应商和客户的具体名称、销售金额、占比，是否为关联方；（5）列表披露国内和越南的存货周转天数、应收账款周转天数，并结合毛利率水平，说明国内和国外的经营效率是否存在差异；（6）年报当中未按地区披露分部信息，是否符合企业会计准则的相关规定。 二、关于对外投资情况 5.根据公司公告，2017年2月，公司参与投资设立上海信聿企业管理中心（有限合伙）（以下简称上海信聿）。公司作为有限合伙人出资10亿元。报告期内，公司从上海信聿取得投资收益2,193万元，较2017年的投资收益1.39亿元同比下降84.22%。请公司补充披露：（1）截至报告期末，公司对上海信
宁波市企业联合会、宁波市企业家协会、宁波市工业经济联合会联合发布了2018宁波企业百强榜，榜单包括“2018宁波市综合百强企业”、“2018宁波市制造业百强企业”、“2018宁波市服务业百强企业”以及2018“宁波·竞争力”百强企业榜。综合百强榜单中，营收超过50亿元的企业有60家，较2017年增加7家；超过100亿元的企业35家，较2017年增加5家；超200亿元的企业20家，较2017年增加6家。 2018宁波百强企业名单 排序企业名称 法人代 表 营业收入（万元）主业区域 1 中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公 司 张玉明石化镇海 2 远大物产集团有限公司金波商贸北仑 3 银亿集团有限公司熊续强7830148 商贸江北 4 宁波金田投资控股有限公司楼璋亮7059927 有色江北 5 浙江吉利汽车有限公司安聪慧6762711 汽车北仑 6 雅戈尔集团股份有限公司李如成6654041 服装海曙 7 奥克斯集团有限公司郑坚江6493012 家电鄞州 8 杉杉控股有限公司郑驹4203413 服装鄞州 9 中航国际钢铁贸易有限公司王天军4187447 商贸北仑 10 浙江逸盛石化有限公司方贤水4036826 化工北仑 11 中基宁波集团股份有限公司周巨乐3798145 商贸鄞州 12 浙江前程投资股份有限公司赵力宾3407529 商贸鄞州* 13 宁波均胜电子股份有限公司王剑峰2660560 汽车电 子 鄞州*
14 利时集团股份有限公司李立新2653455 塑胶鄞州 15 太平鸟集团有限公司张江平2582437 商贸海曙 16 宁波钢铁有限公司殳黎平2560319 钢铁北仑 17 得力集团有限公司娄甫君2308832 文具宁海 18 舜宇集团有限公司叶辽宁2243958 光仪余姚 19 万华化学（宁波）有限公司廖增太2085426 化工北仑 20 华翔集团股份有限公司周辞美2007452 汽配象山 21 宁波申洲针织有限公司马建荣1808525 针织北仑 22 维科控股集团股份有限公司何承命1801934 商贸海曙 23 龙元建设集团股份有限公司赖振元1787338 建筑象山 24 宁波博洋控股集团有限公司戎巨川1677996 纺织海曙 25 宁波华东物资城市场建设开发有限公司竺保国1639800 商贸鄞州 26 广博控股集团有限公司胡志明1577296 文具鄞州 27 宁波君安控股有限公司柯德君1561917 商贸鄞州 28 海天塑机集团有限公司张静章1527109 机械北仑 29 宁波建工股份有限公司徐文卫1474627 建筑鄞州 30 宁波中金石化有限公司李水荣1423220 石化镇海 31 宁波乐金甬兴化工有限公司朴钟一1236940 化工镇海 32 东方日升新能源股份有限公司林海峰1145176 新能源宁海 33 浙江中外运有限公司赵阳1106812 物流海曙 34 宁波方太厨具有限公司茅忠群1067023 家电慈溪 35 台塑工业（宁波）有限公司林健男1012043 塑料北仑 36 宁波中华纸业有限公司黄志源966605 造纸北仑 37 欣捷投资控股集团有限公司蒋伟平965270 建筑江北 38 宁波滕头集团有限公司傅平均880708 园林奉化
百隆集团有限公司成立于1989年，是一家集研发、生产、销售混色花纱于一体的大型专业集团公司，现辖有宁波百隆纺织有限公司、百隆东方有限公司、百隆特种纺织（余姚）有限公司、山东曹县百隆纺织有限公司等二十余家公司，员工总数近两万人。 集团公司在中国新疆、山东、河北等地兴建了数家轧花厂，精心筛选中国优质棉花，并全年外购优质美棉SUPIMA以满足客户不同需求；在中国浙江、江苏、山东、新疆等地开办了数家染色厂，采用环保型活性染料对纤维染色；在中国浙江、江苏、山东和河北等地设有纺纱厂，拥有行业领先的八十多万纱绽生产线，年产各类混色花纱总量达12万余吨（二亿六千五百万磅）。2004年已被中国纺织产品开发中心定为国家棉色纺纱开发基地。 集团公司注重产品质量管理，严格贯彻国际标准，已通过中国质量认证中心 ISO9001:2000质量管理体系认证和瑞士纺织检定有限公司OEKO-Tex Standard 100生态纺织品认证。同时将创造社会财富和承担社会责任并重，通过浙江省环科环境认证中心ISO14001:2004环境管理体系认证。2007年9月，精 梳纱线获得国家质量监督检验检疫总局授予的“中国名牌产品”荣誉称号。 集团公司十多年来潜心研发和经营新品种，截至2007年下半年，推出的混色花纱颜色已达3000多种，基本覆盖所有流行颜色系列，满足各类纺织布种生产所需。 产品适用于针织、梭织及毛织系列服装，凭借过硬的质量赢得客户青睐，畅销 欧美、亚洲、非洲、香港、中国内地等地区。为配合市场不同需求，更好地服务客户，集团公司更特设专纺生产线，适合小订单及来样订造之订单。 集团公司坚持“科学、坦诚、务实、发展”的质量方针，秉承“求实、创新”的敬业精神，永恒保持“世界一流混色花纱”的高质量。
1 华为技术有限公司622360 2 中兴通讯股份有限公司601331 3 海信集团有限公司448641 4 UT斯达康通讯有限公司386763 5 海尔集团公司333664 6 神州数码(中国)有限公司311862 7 浙江浙大网新科技股份有限公司288781 8 熊猫电子集团有限公司233572 9 浪潮集团有限公司181046 10 东软集团有限公司174196 11 北京北大方正集团171711 12 微软(中国)有限公司163313 13 朝华科技(集团)股份有限公司155943 14 中国计算机软件与技术服务总公司139890 15 清华同方股份有限公司135305 16 上海贝尔阿尔卡特股份有限公司119854 17 山东中创软件工程股份有限公司116018 18 国际商业机器(中国)有限公司(IBM) 114000 19 大唐电信科技股份有限公司(北京) 112035 20 摩托罗拉(中国)电子有限公司105614 21 上海宝信软件股份有限公司96472 22 托普集团科技发展有限责任公司95271
23 中国民航信息网络股份有限公司89362 24 北京用友软件股份有限公司73100 25 中国长城计算机集团公司69715 26 北京四方继保自动化有限公司67849 27 烟台东方电子信息产业集团有限公司67144 28 北京甲骨文软件系统有限公司66275 29 南京联创科技股份有限公司62000 30 金蝶软件(中国)有限公司57782 31 南京南瑞集团公司54877 32 杭州恒生电子集团有限公司46010 33 上海新华控制技术(集团)有限公司45712 34 新太科技股份有限公司41832 35 思爱普(北京)软件系统有限公司40813 36 哈尔滨亿阳信通股份公司40708 37 云南南天电子信息产业股份公司39892 38 杭州新中大软件股份公司39500 39 株洲时代集团公司39316 40 南京南瑞继保电气有限公司38483 41 江苏南大苏富特软件股份有限公司37813 42 创智集团37400 43 深圳市南凌科技发展有限公司34724 44 北京握奇数据系统有限公司33547
东方证券2018年财务分析详细报告 一、资产结构分析 1.资产构成基本情况 资产构成表 项目名称 2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 总资产22,686,967.22 100.00 23,185,998.83 100.00 流动资产0 0.00 0 0.00 长期投资401,526.33 1.77 7,635,048.2 32.93 固定资产208,759.4 0.92 196,187.22 0.85 其他22,076,681.49 97.31 15,354,763.4 66.22 2.流动资产构成特点
流动资产构成表 项目名称 2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 流动资产0 0.00 0 0.00 存货0 0.00 0 0.00 应收账款0 0.00 0 0.00 其他应收款0 0.00 0 0.00 交易性金融资产5,203,534.7 0.00 0 0.00 应收票据0 0.00 0 0.00 货币资金3,676,463.87 0.00 4,234,585.51 0.00 其他-8,879,998.57 0.00 -4,234,585.51 0.00 3.资产的增减变化 2018年总资产为22,686,967.22万元，与2017年的23,185,998.83万元相比有所下降，下降2.15%。
4.资产的增减变化原因 以下项目的变动使资产总额增加：交易性金融资产增加5,203,534.7万元，递延所得税资产增加74,531.01万元，固定资产增加12,572.18万元，在建工程增加6,106.38万元，无形资产增加440.1万元，共计增加 5,297,184.37万元；以下项目的变动使资产总额减少：应收利息减少224,293.52万元，货币资金减少558,121.64万元，长期投资减少 7,233,521.87万元，共计减少8,015,937.03万元。增加项与减少项相抵，使资产总额下降2,718,752.66万元。
龙虎榜著名游资席位汇总 游资霸主 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 根据多方了解，中信证券（600030）股份有限公司上海溧阳路证券营业部目前有数位牛人入驻，其中徐翔的一个分仓也在中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部基本已是众人皆知，此外还有和徐翔齐名的杭州一牛散在此，且此人风格非常强悍，由以前的光大证券（601788）股份有限公司杭州庆春路证券营业部私募敢死队席位资金转移过来。其实有消息人士指出，这营业部在2014年初来了位姓孙的杭州牛散，业内人称“孙哥”。 某论坛曾经展示过中国银河绍兴路赵老哥的帖子，消息称孙和赵都是普通散户起家，成长轨迹和“敢死队总舵主”徐翔类似，是很多股民的榜样，当然这种奇才的机率也是低的可怜。 游资“新盟主” 华泰证券厦门厦禾路证券营业部 特力A此前遭资金爆炒，使得华泰证券厦门厦禾路证券营业部（以下简称华泰厦禾路营业部）曝光度大增，而事实上，除了特力A，这一营业部还频频买入过其他牛股，如暴风科技、协鑫集成等。统计显示，从9月份起，华泰厦禾路营业部活跃度大增，按上榜成交金额算，已跻身一线游资营业部之列。 一、江湖排名榜 江湖排名：no.1中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部(原东吴证券杭州文晖路、东吴证券杭州湖墅南路营业部） 手握兵力：20亿元幕后大佬章建平 必杀技：经常选择在新股、强势股上反复操作，而且见好就收。跟其他营业部不同的是，除了炒作热点题材股外，经常交易一些大盘蓝筹股，而且数量巨大，少则几千万元，多则上亿元。小心翼翼地操作是其一贯的风格，而且它也是游资中最为专一的营业部。从该营业部以往操作策略来看，文晖路营业部一周一般只介入一到两只个股，而且都是千万买单。炒作概念股为主，对短炒节奏把握精到。 江湖排名：no.2国信证券深圳泰然九路 手握兵力：10亿元 必杀技：是最近两年蜚声国内的后期之秀，该营业部成交金额在国内诸多营业部中首屈一指，是广东游资的主战场，也是今年以来全国最活跃的营业部。其特点是：偏好炒作新股及重组题材，多是以自买自卖的形式出现在龙虎榜上。从最近这段时间该股的交易情况来看，快进快出仍然是其典型的风格，持股时间相对较长，虽然经常出现在龙虎榜中，不过手法很低调，很少出现在买入第一位。由于该营业部客户众多，资金较为分散，经常出现在新股的卖出席位上，而一般买入席位也很少超过千万手笔，该营业部团队应该都是各自为战。客户量达到36万户，托管金额达到600多亿元，成为全国最大营业部。 历史战绩：比如买入中铁二局，持股时间较长，采取的是边拉边出的办法，同样获得了超额收益。 江湖排名：no.3中信证券深圳新闻路 手握兵力：8亿元 必杀技：该席位经常出现在各个热点股票的龙虎榜中，其对大盘蓝筹股的判断十分准确，但操作成功率还与老牌营业部有些差距，在单独“作业”时也有亏损的情况。
徐翔及大佬们的席位 徐翔： 国泰君安总部（泽熙瑞金2号）， 国泰君安上海打浦路（泽熙瑞金1号）， 申银万国龙漕路（泽熙瑞金3号），西藏上海东方路（泽熙瑞金4号）， 民族证券宁波中山西路（福麟4号--泽熙5期）， 国金证券股份有限公司上海中山南路， 瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路， 申银万国证券股份有限公司上海海宁路， 中信证券股份有限公司上海浦东大道证券营业部， 安信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部， 东方证券股份有限公司上海新川路证券营业部等 2012中国最顶级私募游资大佬席位揭密 东方证券上海宝庆路（东方证券上海肇嘉浜路) 徐生（徐翔，神一般的存在，带领神一般的队伍，创造成都北一环各分部4年20万炒成1亿，500倍收益的神话） 国金证券上海中山南路徐生（徐翔） 申银万国上海陆家嘴环路徐生（徐翔） 银河证券宁波解放路徐生（徐翔） 光大证券宁波槐树路徐生（徐翔） 光大证券宁波孝闻街徐生（徐翔） 民族证券宁波中山西路徐生（徐翔） 宏源证券杭州体育场路徐生（徐翔） 国泰君安总部徐生（徐翔） 东吴证券有限责任公司杭州文晖路证券营业部章生（章建平，徐翔麾下一员老将，混迹江湖多年的实力派精英） 金元证券股份有限公司成都二环路证券营业部肖海东 国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部葵花宝典 中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部CDRR 西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部炒手 西藏证券经纪有限责任公司上海辉河路证券营业部赵丹(小赵） (徐翔新招安一年的弟子，超一流的做手，炒新都次次得手的天才，1千万玩死罗伟广20亿后，被尊为涨停板敢死队，交割单成为各大培训机构学习教材） 兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部Asking （千年难得的福州抄手邱宝裕，据说也是在宁波修炼成仙的敢死队成员之一） 华泰证券股份有限公司南京鱼市街证券营业部Just9999 广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部牛股生产者 中信建投证券有限责任公司武汉市中北路证券营业部牛股生产者 中信建投证券有限责任公司武汉市建设八路证券营业部牛股生产者 长江证券股份有限公司武汉友谊路证券营业部牛股生产者 徐翔——国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部
百隆东方股份有限公司 监事会关于2021年第一期股票期权激励计划(草案) 相关事项的核查意见 百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月8日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2021年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，监事会对公司《2021年第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”）及其他相关资料进行核查后，现发表如下意见： 一、监事会对公司《2021年第一期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的下列情形，具备实施股权激励计划的主体资格： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划的制定及其内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。其中，关于股票期权的授予及行权安排（包括授予额度、行权价格、有效期、授予日、行权期、禁售安排等事项）未违反有关规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
4、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 二、监事会对公司《2021年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》的核查意见 1、公司《2021年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）旨在保证本激励计划的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 2、《考核管理办法》符合公司实际情况，考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励计划的考核目的，能够确保本激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好的价值分配体系。有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。 三、监事会对公司《2021年第一期股票期权激励计划激励对象名单》的核查意见 1、本激励计划授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、以及董事会认为应当激励的其他人员，且与公司有签订劳动合同或聘用合同。激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2、公司本激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本激励计划确定的激励对象具备符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《百隆东方股份有限公司2021年第一期股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。