证券代码：600479 证券简称：千金药业公告编号：2020-034
株洲千金药业股份有限公司
关于拟参与设立投资基金暨关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容及风险揭示：
·投资标的名称：株洲市国海国创千金医药创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以企业登记机关最终核准登记的名称为准，以下简称“千金医药基金”）
·投资金额：人民币2.51亿元。其中株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）认缴出资总额为人民币2.5亿元，公司控股子公司湖南千金投资控股股份有限公司（以下简称“千金投资控股”）认缴出资总额为人民币100万元。
·特别风险提示：产业投资基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。
·公司将密切关注合伙企业推进及基金管理人的后续运作情况，督促防范可能存在的风险，尽力维护投资资金安全；同时，公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等要求，及时履行信息披露义务。敬请广
大投资者谨慎决策，注意投资风险。
一、本次投资暨关联交易概述
（一）本次交易的基本情况
为提高公司对外投资能力，提升投资价值，公司及公司控股子公司千金投资控股拟以自有资金参与设立株洲市国海国创千金医药创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。公司认缴出资总额为人民币2.5亿元，占合伙企业33.24%份额；千金投资控股认缴出资总额为人民币100万元，占合伙企业0.135%份额。
合伙人及出资情况表如下：
（二）本次关联交易审议情况
株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”或“千金药业”）于2020年10月29日召开了第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议通过了《关于拟参与设立投资基金暨关联交易的议案》。董事会表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，关联
董事李葵先生、钟海飚先生、袁斌先生回避表决。监事会表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
（三）本次交易构成关联交易
株洲市国有资产投资控股集团有限公司为公司控股股东，株洲市国投创新创业投资有限公司为株洲国投下属全资子公司，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易需提交公司股东大会审议。
（四）本次交易不构成重大资产重组
至本次关联交易为止，过去12个月公司未与同一关联人发生其他交易，亦未与不同关联人进行与本次交易相关的交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
二、投资协议主体的基本情况
（一）普通合伙人和基金管理人
1、名称：国海创新资本投资管理有限公司
企业类型：有限责任公司
统一社会信用代码：914501005886449657
成立时间：2012-01-08
注册资本：100000万人民币
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）：刘峻
注册地址：南宁市高新区高新四路9号和泰科技园综合楼108号
经营范围：私募基金管理和投资业务，投资管理（除金融、证券、期货外），投资咨询，财务咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
最近一年主要财务数据（已经审计）：
单位：万元
国海创新资本已在中国证券投资基金业协会备案，私募基金管理人登记编码为：GC2600011627。
（二）普通合伙人
1、名称：株洲市国投创新创业投资有限公司
企业类型：其他有限责任公司
统一社会信用代码：91430200MA4L1XM5X4
成立时间：2015-11-27
注册资本：100000万元
注册地址：湖南省株洲市云龙示范区云龙大道1288号创客大厦四楼A168室
经营范围：以自有资金进行股权投资；投资项目管理活动；资产管理公司的活动；创业投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一年主要财务数据（已经审计）：
单位：万元
2、名称：湖南千金投资控股股份有限公司（以下简称“千金投资控股”）
企业类型：其他股份有限公司（非上市）
统一社会信用代码：91430200727941362Y
成立时间：2001年03月30日
注册资本：6720万人民币
注册地址：株洲市天元区株洲大道801号
经营范围：法律法规允许的实业投资；百货、五金交电、建筑材料、法律法规允许的化工原料及产品、金属材料、农副产品的销售；房屋租赁；股权投资及投资咨询（不得从事吸收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一年主要财务数据（已经审计）：
单位：万元
（二）主要有限合伙人情况
1、名称：株洲市国有资产投资控股集团有限公司（以下简称“株洲国投”）
企业类型：有限责任公司（国有独资）
统一社会信用代码：914302007121360371
成立时间：1998年09月22日
注册资本：肆拾亿元整
注册地址：株洲市天元区神农城森林路268号
经营范围：国有资产投资、经营；对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务（不得从事吸收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；与主营业务相关的配套产业经营与管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）最近一年主要财务数据（已经审计）：
单位：万元
国海创新资本未直接或间接持有本公司股份，未计划增持公司股份，与本公司不存在利益安排，亦未与第三方存在其他影响本公司利益的安排。
三、关联交易标的基金基本情况
（一）基本情况
1、基金名称：株洲市国海国创千金医药创新合伙企业（有限合伙）（筹）（以工商核名为准）
2、基金注册地：湖南省株洲市
3、基金规模：人民币7.52亿元
4、基金存续期限：合伙企业自营业执照签发之日起成立，经营期限为合伙企业成立之日起7年，投资期5年，退出期2年。经合伙人一致同意，可适当延期。
5、资金来源和出资进度：公司拟参与设立投资基金的资金来源为自有资金，公司将按照后续正式签署的合伙协议的约定履行出资义务。
6、基金出资情况及出资计划：详见上述“合伙人及出资情况表”。
7、基金投资方向：定向投资于生物医药领域的项目企业和子基金，具体：将医药（含原料药、创新制剂、生物药）、IVD、CRO、CDMO作为重点投资方向。
四、关联交易协议的主要内容
（一）合伙企业的投资管理
合伙企业的投资决策委员会由5名委员组成，其中3名委员由执行事务合伙人委派，国投创投、千金投资控股各有权提名1名委员。执行事务合伙人或国投创投、千金投资控股有权变更其委派或推荐人选。（二）合伙企业投资项目退出和变现
合伙企业的股权投资项目以上市、并购、转让、回购等方式实现投资项目退出和变现。
（三）合伙企业费用
包括合伙企业管理费及合伙企业运营费用，其中合伙企业管理费包含在各合伙人实缴的出资额中，由合伙企业统一向执行事务合伙人支付。年度管理费根据运营期所处的不同阶段按约定的费率计收。（四）业绩报酬
普通合伙人除按照其在合伙企业的出资份额享受收益分配外，若实缴出资额全部回收并扣除合伙企业费用后仍有向全体合伙人按投资本金年化8%（单利）进行分配后，后仍有余额的，全体合伙人一致同意给予普通合伙人按照超额收益的一定比例进行收益分成。
（五）违约责任
合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任，赔偿其给合伙企业或者其他合伙人造成的损失。
（六）《合伙协议》生效条件
《合伙协议》自各方签署之日起成立，自以下条件全部成就且自其中最晚成就之日起生效：
1、株洲市人民政府国有资产监督管理委员会（或其下属机构或内设部门）对本协议约定事项审核（审批）同意或无异议；
2、千金药业股东大会审议批准千金药业与相关合伙人共同设立本基金事项。
五、本次交易的目的及对公司的影响
公司在保证日常经营发展所需资金的前提下，拟以自有资金参与设立投资基金，有助于公司把握医药产业投资机会，完善公司在医药领域的产业布局，为公司未来围绕医药产业链开展并购、定增等投资业务奠定深厚的基础。公司通过投资活动，提升投资能力。利用并购、投资等方式围绕公司核心领域快速切入、获得市场先机，是公司丰富产品管线、实现长远战略目标的有效方式，符合公司在医药大健康领域的发展要求，并有助于资本市场对公司的认知与估值提升。本次投资不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响。
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司
董事会
2020年10月30日
产业投资基金设立流程 一、如何设立产业基金 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准： 1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 二、产业投资基金设立程序 第一步： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或 企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。
湖南省基本药品价格公示表 分类品名 规格 包装 数 单位生产企业中标价 抗微生物 药 注射用氨苄西林钠 1.0g 1 支河北新张药股份有限公司0.447 硫酸阿米卡星注射液2ml：0.2g 1 支宜昌人福药业有限责任公司0.272 阿莫西林胶囊0.125g 50 粒瑞阳制药有限公司 2.037 氨苄西林胶囊250mg 24 盒海口市制药厂有限公司 4.22 阿奇霉素分散片0.125g 6 片海口奇力制药股份有限公司 1.731 注射用氨苄西林钠舒巴坦 钠 1.5g 1 瓶湖南中南科伦药业有限公司 1.266 阿奇霉素颗粒0.1g 6 袋海口奇力制药股份有限公司 1.788 盐酸左氧氟沙星片 乳酸左氧氟沙星氯化钠注射液 0.2g 12 片山东罗欣药业股份有限公司 1.721 100ml:0.1g: 0.9g 1 瓶湖南科伦制药有限公司0.826 乳酸环丙沙星注射液2ml：0.1g 1 支郑州卓峰制药有限公司0.651 注射用氯唑西林钠0.5g 1 支石药集团中诺药业(石家庄) 有限公司 0.9 复方磺胺甲噁唑分散片0.4g 12 片威海东宝制药有限公司 2.641 硫酸庆大霉素注射液1ml:(4万IU) 1 支济南利民制药有限责任公司0.165 克拉霉素胶囊0.125g 12 粒湖南方盛制药股份有限公司 3.671 注射用克林霉素磷酸酯0.3g 1 瓶山东罗欣药业股份有限公司 1.21 盐酸克林霉素胶囊150mg 10 粒宜昌人福药业有限责任公司 1.158 0.125g 50 粒华北制药河北华民药业有限 责任公司 2.817 头孢呋辛酯胶囊0.125g 12 粒深圳致君制药有限公司 6.74 注射用头孢呋辛钠0.75g 1 支国药集团威奇达药业有限公 司 0.9 注射用头孢呋辛钠 1.5g 1 支国药集团威奇达药业有限公 司 1.88 头孢羟氨苄颗粒0.125g 16 袋山东罗欣药业股份有限公司 5.248
XX市创业投资引导基金设立可行性方案 市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005第39号令）和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发2008116号）精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展，现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 （一）设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用：一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引
创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 （二）设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和 完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经 济发展的瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作用，充分运用创业投资机制，有效带动社会资本支持高技术产业发展。我市中小业融资结构不合理，发展资金主要依靠自身积累，受抵、质押等因素限制而获得银行贷款占比较低，上市和债券融资的难度很大。由于全社会投资渠道狭窄和投融资工具单一，致使民间资金一直未能得到有效启动，中小企业资金紧缺实质上是资本性资金紧缺，由此导致了债券融资的严重障碍，因此，充分利用创业投资作为扶持中小企业发展的新型投融资工具显得十分重要。我市创
产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 某某有限公司（以下简称“某某”）拟与某某省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、某某省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“某某产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资某某省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 (一)子基金名称 子基金名称拟定为“某某产业投资子基金”。 (二)子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 (三)子基金注册地 子基金注册地为某某省某某市。 (四)子基金规模 子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。 (五)子基金主发起人情况
子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本某某亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年，某某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 某某能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外，某某与某某行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 (六)子基金管理人情况 子基金将委托某某担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 (七)子基金管理团队情况 某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下： (八)子基金的组织架构
不忘初心砥砺前行 ——千金药业董事长江端预在2018年员工大会上的讲话 亲爱的员工们： 本周二，我们召开了临时股东大会，完成了董事会的换届，至此，第八届董事会和经理层完成了三年的任期。 这三年，我们创造了最好业绩：集团近三年实现利润总额、实现销售规模总额、实现税金总额，均创历史新高。其中，母公司员工收入也创历史新高。 这三年，我们创立了经营法式。法式是重大的机制创新，它对于强化团队动力、提高发展质量、锻炼员工队伍、优化资源配置、强化自我约束等方面有着显著的作用，从而大大提高了盈利水平。法式被员工逐渐接受，被社会初步认同，《湖南日报》、《株洲日报》等媒体作了系列报道。 这三年，我们干成了几件大事。一是启动了信息化工作。这项基础工作，对于改善经营、促进管理有着重要的意义。二是推进了财务共享。迈开了集团化进程最扎实的一步，对于防范风险、优化财务资源的作用很大。三是摸清了基本数据。初步弄清了各个产品的真实成本，弄清了各个产品的市场占有率、终端开发率、客户合作率，为深耕营销确定了目标。 这三年，我们完成了板块布局。药品制造逐步增长，药品贸易明显发力，卫生用品声名远播，女性酒饮闪亮登台，天然洗液呼之欲出，特色香玩厚积薄发。
这三年，我们夯实了企业文化。充实了四个识别系统，坚持了共建共营，加大了基础投入。公司氛围风清气正，员工“四感”明显增强，社会形象越来越好。 总之，这三年，是勇于改革的三年，是继往开来的三年，是卓有成效的三年。在此，我向全体员工表示衷心的感谢和崇高的敬意。 三年的奋斗，三年的洗礼，我们认识到：机制是企业的根本。要不断地改进设计，凸显和强化激励机制、市场机制、竞争机制和约束机制。人才是兴衰的关键。优秀的团队才能打造优秀的企业，培养和引进人才是当务之急，尤其是经营型人才。理念是发展的先导。我们要强化“人本、效益、创新、开放”的核心理念，要树立“质量、共享、绿色、协调”的基本理念，使这些理念能够校正思维、指引行为。经营是事业的龙头。企业的重心在经营，要把主要精力放在经营上，管理要服从经营，文化要服务经营。 三年的探索，三年的深思，我们感悟到：只有不断创新，持续改进，才能长盛不衰；只有深耕产品，专注品牌，才能做强做优；只有关心员工、服务员工，才能凝聚力量；只有开放合作，善于借力，才能与时俱进。 现在集团的领导班子已经确定，我们要再写新文章，续做大事业。 我们的初心是：尽力满足员工美好生活的需要，让员工有更大的幸福、更多的尊严、更广的舞台、更好的环境，让“快
XX XX设立创业投资基金可行性研究报告 (此文档为WORD格式，下载后您可任意修改编辑）
4.2 基金目标 (16) 4.3 基金规模 (16) 4.4 投资领域及投资阶段 (16) 4.5 基金发起人 (17) 4.6 政府引导基金 (18) 4.6.1 政府引导基金的特点 (18) 4.6.2 政府引导基金托管机构 (18) 4.7 基金管理机构组织构架 (19) 4.8 管理团队在创业投资领域业绩 (21) 4.9 管理团队主要专职成员介绍 (22) 4.10 管理团队投资案例 (24) 4.11 项目储备情况及第一阶段投资计划 (24) 第五章基金运作机制 (30) 5.1 项目评选程序 (30) 5.2 项目获取 (31) 5.3 尽职调查 (31) 5.4 投资决策机制 (32) 5.5 加强项目投后管理 (32) 5.6 投资退出 (33) 5.7 投资托管 (34) 5.8 风险防范 (35) 5.9 管理公司激励约束机制 (35) 5.9.1 管理团队激励 (35) 5.9.2 基金收益分配 (36) 5.9.3 管理费用 (37) 5.10 基金存续期限 (37) 第六章投资收益及风险分析 (38) 6.1 基金投资绩效评价指标 (38) 6.2 管理公司收益 (38) 6.3 基金收益 (42) 6.3.1 静态财务分析 (42) 6.3.2 动态财务分析 (43) 6.4 投资风险分析及应对 (45) V
目录 6.4.1 基金募集风险及应对 (45) 6.4.2 投资收益不及预期的风险及应对 (45) 第七章结论 (46) 致谢 (47) 参考文献 (48)
产业投资基金管理公司的设臵和运作 产业投资基金管理公司是产业投资资金的管理人，产业投资基金的收益主要取决于基金管理公司的经营业绩。产业投资基金公司可以自己设立基金管理公司来管理成立的基金，也可以委托专门的产业投资基金管理公司来运作成立的基金。下面从几个方面对产业投资基金管理公司进行论述。 一、产业投资基金管理公司的发起设立 基金管理公司的发起人应由两类机构构成，一是大型产业集团，二是金融企业，后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验，但是产业投资基金与证券投资基金差异很大，根据分业管理的原则，证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。需要鼓励外国基金管理公司作为我国产业投资基金管理公司的发起人或参股人。产业投资基金管理公司的最低实收资本应高于证券投资基金管理公司（后者为1000万），由于与发起人相对不足的同样理由，基金管理公司发起人的资格可比证券投资基金公司发起人略低（后者为实收资本3亿元和连续3年盈利）。 二、产业投资基金管理公司的职责 基金管理人（基金管理公司）的职责为：发起、设立基金；按照基金契约的规定运用基金资产；保存基金的会计账册，编制基金的财
务报告，及时公告并向政府监管部门报告；计算并公告基金资产净值；及时、足额向基金持有人支付基金收益等。基金管理人在基金管理中处于核心地位，它的素质、品质、运作效率、投资水平，直接关系到基金的成败，影响到基金业的兴衰。 基金管理人以资产管理服务为“产品”，藉此获得报酬和其他收益。基金管理人有实现基金资产的长期最大化增值的义务，其目标函数则是其自身报酬和其他0收益（如管理公司大股东满意）的最大化。由于运用的资金不属于自己，基金管理人要受到基金投资者的选择和监督、监管部门的监管、行业对手的竞争以及证券市场波动的考验等等。因此，基金管理人的行为模式就是在尽量满足这些约束条件的基础上，实现自身利益最大化。 三、产业投资基金管理公司的治理结构 由于产业投资基金管理公司管理的是别人的资金，在运作过程存在委托一代理问题。同时，基金管理人的目标是实现基金公司盈利的最大化，与产业投资基金净值的最大化不完全一致。这种目标偏差需要比较完善的法人治理结构来约束基金管理人的行为，激励和约束机制是否合理和有效就是关键，而这正是现实生活中证券投资基金面临各种问题的根源。如果这个问题解决不好，如何促进基金管理人提高资产管理能力将无从谈起。 1.产业投资基金管理公司的内部治理结构 一般来讲，公司的内部治理结构主要是股东、董事会和管理层三者之间的制约和制衡关系。如何合理安排好三者之间的激励和约束关系，是完善产业投资基金公司内部治理结构的关键。
产业投资基金的成立条件 1.产业投资基金概念阐释 产业投资基金是一大类概念，国外通常称为风险投资基金和私募股权投资基金，一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。根据目标企业所处阶段不同，可以将产业基金分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。产业基金涉及到多个当事人，具体包括：基金股东、基金管理人、基金托管人以及会计师、律师等中介服务机构，其中基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。 2.产业投资基金的特点： 第一，投资对象主要为非上市企业。 第二，投资期限通常为3－7年。 第三，积极参与被投资企业的经营管理。 第四，投资的目的是基于企业的潜在价值，通过投资推动企业展，并在合适的时机通过各类退出方式实现资本增值收益。 3.产业投资基金的成立资质： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：（一）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； （五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； （六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
县产业基金设立方案 1．基金组建方案 1.1 基本架构 基金名称：基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币基金募集：发起人亿元人民币；对外募集亿元人民币 基金期限：年 组织形式：有限合伙制法定代表人：注册地：某市 基金性质：盈利性基金基金管理人：某机构管理费率：2% 资金到位时间： 基金投向：基金总规模不低于 %的金额需投资于注册在某市的企业项目投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的 % 业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； 1.2 基金募集 基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币。 发起合伙人： 1、有限合伙人：某市政府平台公司，出资亿元； 2、普通合伙人：基金管理机构，出资亿元。募集对象：由基金管理机构负责面向市内外招募。募集条件：有实力的，有信誉的，且对创业投资基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。募集金额：首期对外募集亿元，最小出资单位为万元。 1.3 基金宗旨 立足某市，辐射全国，着力扶持某市区内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 1.4 基金优势
1、某市的最佳机遇期； 2、政府高度重视，大力支持； 3、政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源； 2.5 业务定位 投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资 投资区域：优先选择某市本地的优质企业。 投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。 投资领域：重点投资产业和县主导产业及重点扶持产业。 2.6 基金运营 2.6.1 投资策略 以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。 2.6.2 运营原则 根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。 基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责某市基金的投资。 提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。 基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。 2.6.3 运作流程 （1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金； （2）将基金托管至各方认可的银行； （3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；
创业投资基金设立方案 一、设立背景与目标 (2) 1.1背景 (2) 1.2目标 (3) 二、基金组建方案 (4) 2.1基本架构 (4) 2.2基金募集 (4) 2.3业务定位 (5) 2.3.1投资方向 (5) 2.3.2投资领域 (5) 2.3.3投资对象 (5) 2.3.4投资限制 (5) 2.4管理架构 (6) 2.5基金运营模式 (6) 2.5.1运营原则 (6) 2.5.2项目遴选 (7)
2.5.3投资决策 (8) 2.5.4资金托管 (8) 2.5.5风险管控 (9) 2.5.6投资退出 (9) 2.5.7基金管理费用 (10) 2.5.8收益分配 (10) 三、基金管理人 (11) 3.1基金管理人概况 (11) 3.2竞争优势 (11) 3.3管理业绩 (11) 3.4专业管理团队介绍 (11) 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动湖南省战略性新兴产业的快速发展，湖南今朝习善私募基金管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金
管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立今朝习善创业投资基金。 一、设立背景与目标 1.1背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。 为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业，鼓励民间资本投资战略性新兴产业。2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新型企业随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生
长沙市（183家）大型企业（17家） 长沙中联重工科技发展股份有限公司 金瑞新材料科技股份有限公司 长沙威胜电子有限公司 九芝堂股份有限公司 湖南省电力公司 湖南海利高新技术产业集团有限公司 湖南中烟工业有限责任公司 中铁轨道系统集团有限公司 五凌电力有限公司 曙光电子集团有限公司 湖南派意特服饰有限公司 湖南省明园蜂业有限公司 长沙新振升集团有限公司 湖南景达生物工程有限公司 湖南经阁投资控股集团有限公司 长沙市潇湘玻璃实业有限公司 长沙鼎昌鞋业有限公司 长沙市水业投资管理有限公司 湖南安淳高新技术有限公司
长沙水泵厂有限公司 湖南开关厂 长沙机床厂有限责任公司机床分厂 湖南电力线路器材厂 湖南红太阳新能源科技有限公司 长沙五七一二飞机工业有限责任公司北汽福田汽车股份有限公司长沙汽车厂长沙远大空调有限公司 湖南山河智能机械股份有限公司湖南长丰汽车制造股份有限公司三一集团有限公司 湖南同心实业有限责任公司 中航飞机起落架有限责任公司蓝思科技（湖南）有限公司 166家） 长沙众城机械有限公司 湖南亚林食品有限公司 湖南长沙平头汽车车身制造厂湖南帅兴机械制造有限公司 长沙建鑫机械制造有限公司 湖大三佳（湖南）模具工程有限公司长沙波隆机械制造有限公司 长沙市万征货车车架有限公司长沙河田白石建材有限公司 湖南印山实业集团股份有限公司长沙梅花汽车制造有限公司 长沙鸿发印务实业有限公司 湖南省长沙县果园大河汽车车身厂湖南长沙果福车业有限公司
湖南裳海迪瑞特制革服装有限公司长沙金龙铸造实业有限公司中型企业（ 湖南省恒基韶峰建材有限公司 长沙电机厂有限责任公司 湖南煤矿安全装备有限公司 湖南人民印务有限公司 长沙金岭机床有限责任公司 湖南晶鑫科技股份有限公司 湖南康尔佳制药有限公司 长沙巨星轻质建材股份有限公司 湖南有色重型机器有限责任公司 长沙长缆电缆附件有限公司 湖南长海控股集团有限公司 湖南湘电长沙水泵有限公司 湖南五强产业集团股份有限公司 湖南三环颜料有限公司 湖南省新生水泥厂 湖南坪塘南方水泥有限公司 长沙新科超硬材料集团公司 湖南航天磁电有限责任公司 湖南湘江涂料集团有限公司
芈创业投资基金设立方案 衿一、设立背景与目标 (2) 羃1.1 背景 (2) 羁1.2 目标 (3) 肀二、基金组建方案 (4) 蚈2.1 基本架构 (4) 肃2.2 基金募集 (4) 莂2.3 业务定位 (5) 螁2.3.1 投资方向 (5) 莇2.3.2 投资领域 (5) 膃2.3.3 投资对象 (5) 螃2.3.4 投资限制 (5) 腿2.4 管理架构 (6) 膅2.5 基金运营模式 (6)
膃2.5.2 项目遴选 (7) 羁2.5.3 投资决策 (8) 膈2.5.4 资金托管 (8) 莃2.5.5 风险管控 (9) 芀2.5.6 投资退出 (9) 荿2.5.7 基金管理费用 (10) 羇2.5.8 收益分配 (10) 蒂三、基金管理人 (11) 蚁3.1 基金管理人概况 (11) 肁3.2 竞争优势 (11) 螆3.3 管理业绩 (11) 螆3.4 专业管理团队介绍 (11) 肂为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动湖南省战略性新兴产业的快速发展，湖南今朝习善私募基金管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股
创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立今朝习善创业投资基金。 蕿一、设立背景与目标 蝿1.1 背景 袆1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。 蒃为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业，鼓励民间资本投资战略性新兴产业。 芁2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新型企业随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。
产业投资基金的设立、运作及管理流程 产业投资基金(以下简称产业基金或基金,是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度,即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司,由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产,委托基金托管人托管基金资产,从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 投资领域的不同,相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。目前,产业投资基金尚处于试点阶段,市场准入条件较高,而且政府主导性强。 1.产业基金发起设立 1.1发起条件 1.基金拟投资方向符合国家产业政策; 2.发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验,在提出申请前3年内持续保护良好财 务状况,未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。 3.法人作为发起人,除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外,每个发起人的实收 资本不少于2亿元;自然人作为发起人,每个发起人的个人净资产不少于100万元; 1.2申报核准要求 1.50亿元以下(含50亿元规模的产业基金只需在发改委备案。 2.50亿元以上规模的产业基金由发改委审批。
1.3申报人 产业基金的发起人和管理人作为申报人 1.4发起人 由两类机构构成:一是大型产业集团,二是金融企业,后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验,但是产业投资基金与证券投资基金差异很大,根据分业管理的原则,证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。 1.5设立形式 产业投资基金可以三种方式设立:契约/信托型、公司型、有限合伙型。三种形式在法律基础和设立程序方面都已经没有障碍。 2.产业基金的募集 2.1 募集方式和规模 私募方式募集,且投资者数目不得多于200人。 产业基金拟募集规模不低于1亿元。 2.2 交易方式 封闭式基金 2.3 存续期限 产业基金存续期限不得短于10年,不得长于15年 3.产业基金的治理结构 3.1 产业基金的内部治理结构
盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。 产业投资基金设立流程 一、如何设立产业基金 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准： 1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 二、产业投资基金设立程序 第一步： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或 企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。
湖南千金药业有限公司竞争战略分析 1 千金药业环境分析——国内的经济增长迅速，医药市场潜力巨大 中国经济持续稳定增长，医疗保健体系基本健全，国人对药品的需求也逐渐从挽救生命、延长寿命逐渐向提高人们生活质量过渡。而中药治病的保健优势使其在医药界的地位越来越高。从行业发展来看，国内重要销售状况追念攀升，中药保健品行业发展前景良好。 数据显示2008年前三季度，全国累计实现医药行业工业总产值5747亿元，同比增长27.5%，增速同比提高2.2个百分点，中国已经具备了比较雄厚的医药工业物质基础，医药工业总产值占GDP的比重为2.7%。维生素C、青霉素工业盐、扑热息痛等大类原料药产量居世界第一，制剂产能居世界第一。中国药品出口额占全球药品出口额的2%，但是中国药品出口的年均增速已经达到20%以上，国际平均水平是16%。与此同时，中国药品市场地位不断提升，占世界药品市场的份额由1978年的0.88%上升到2008年的8.25%。今后5年世界药品市场增长的重心将从欧美等主流市场向亚洲、澳洲、拉美、东欧等地区逐渐转移。中国医药行业仍然是一个被长期看好的行业，预计2010年因医保扩容带来的医药市场增量将达到2000亿元。2010年医药工业总产值将达到12500多亿元。 我国农村医药市场也蕴含着巨大的发展潜力 我国是个农业大国，在13亿的消费人口中，农村人口占到了72%，绝对数字为8.5亿人。在城乡消费总量中，农村消费已占到了53%，药品市场总额到2010年可望达到400亿人民币。但农村市场目前人均医疗费只有25元，远远低于全国135元的平均水平，农村市场潜力巨大，农村医药市场的开发成为医药销售新的增长点，占位农村市场，已经成为众多医药厂家的战略举措。
产业投资基金管理暂行办法 第壹章总则 第壹条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作和监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。 第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指壹种对未上市企业进行股权投资和提供运营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金km自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 第三条产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。 第四条凡于中国境内从事产业基金业务以及和该业务关联活动的自然人、法人和其它组织，均遵守本办法。 第二章基金的发起和设立 第五条设立产业基金须经国家发展计划委员会核准。 第六条设立产业基金，应当具备下列条件： （壹）基金拟投资方向符合国家产业政策； （二）发起人须具备3年之上产业投资或关联业务经验，于提出申请前3年内持续保护良好财务情况，未受到过有关主管机关或者司法机
构的重大处罚。 （三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元； （四）管理机关规定的其他条件。 第七条申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料： （壹）申请方案； （二）拟投资企业和项目的基本情况； （三）发起人名单及发起设立产业基金协议； （四）经会计师事务所审计的最近三年的财务方案； （五）律师事务所出具的法律意见书； （六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；（七）具有管理机关认可的从事关联业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件； （八）管理机关要求提供的其它文件。 前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容和格式，另行规定。 第八条设立产业基金的申请经管理机关核准后，方可进行募集工作。第九条产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。 于募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容且签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行
基础产业投资基金设立方案 1、基金合伙人 基金管理公司、承建方、金融机构 2、基金投资范围 基础设施建设工程、过桥资金、票据贴现 3、基金项目资源及分配 基金项目资源主要由基金管理公司及其股东负责选择，并承诺按照承建方在基金中认购出资额与项目规模1:10（国企）或1:20（民企）分配承建项目。4、母基金规模 母基金总规模【15】亿。其中，xx民营企业出资【5】亿，xx国企出资【5】亿，金融机构出资【5】亿。 首期规模xx亿，各投资人在基金成立时按照认购比较缴纳。之后基金每投资一个项目，承建方在承建项目时根据项目规模按照比例进行出资。 5、基金期限 10—15年 6、运作模式 基金管理公司负责基金管理、项目资源的寻找、项目投资决策。并承诺按照承建方在基金中认购出资额与项目规模1:10（国企）或1:20（民企）分配承建项目。母基金作为劣后资金投资其下面的项目子基金，项目子基金通过【股权、借款】等方式投资项目公司。 5、投资回报和收益分配 投资回报：（1）所投资项目的股权分红收益及股权转让增值收益；（2）对投资项目债权投资产生的利息收入；（3）票据贴现贴息收入；（4）基金间隙资金用于稳健类金融产品产生的收入；（4）其他合法收入。 收益分配： 子基金：子基金采取优先与劣后的结构，母基金、基金管理机构等主发起人出资作为劣后级，其他出资人作为优先级。子基金所得收益，首先用于分配与优先级出资人约定的固定收益【8%】；基金收益超过优先级出资人固定收益的剩余部分，在基金管理机构和其他劣后级出资人之间按【20：80】的比例进行分配。
母基金：由项目经理根据项目贡献进行分配。 6、管理费用 7、增值服务 基金将利用管理团队的经验，为被投资项目提供资产证券化增值服务，真正提升被投资企业的价值。 8、退出机制 在退出机制安排上，实行股权投资的，到期优先由项目公司回购或项目所在地同级政府回购；实行债权投入的，由借款主体项目公司按期归还。 当子基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额为限承担亏损，其余部分由劣后级出资人以其出资额为限按比例承担。 母基金清算时，按照本金清算，出现亏损时各出资人按照出资额为限按比例承担。
湖南省大中型工业企业名单
长沙市（183家）大型企业（17家） 长沙中联重工科技发展股份有限公司北汽福田汽车股份有限公司长沙汽车厂 金瑞新材料科技股份有限公司长沙远大空调有限公司 长沙威胜电子有限公司湖南山河智能机械股份有限公司 九芝堂股份有限公司湖南长丰汽车制造股份有限公司 湖南省电力公司三一集团有限公司 湖南海利高新技术产业集团有限公司湖南同心实业有限责任公司 湖南中烟工业有限责任公司中航飞机起落架有限责任公司 中铁轨道系统集团有限公司蓝思科技（湖南）有限公司五凌电力有限公司 中型企业（166家） 曙光电子集团有限公司长沙众城机械有限公司 湖南派意特服饰有限公司湖南亚林食品有限公司 湖南省明园蜂业有限公司湖南长沙平头汽车车身制造厂
长沙新振升集团有限公司湖南帅兴机械制造有限公司 湖南景达生物工程有限公司长沙建鑫机械制造有限公司 湖南经阁投资控股集团有限公司湖大三佳（湖南）模具工程有限公司 长沙市潇湘玻璃实业有限公司长沙波隆机械制造有限公司 长沙鼎昌鞋业有限公司长沙市万征货车车架有限公司 长沙市水业投资管理有限公司长沙河田白石建材有限公司 湖南安淳高新技术有限公司湖南印山实业集团股份有限公司 长沙水泵厂有限公司长沙梅花汽车制造有限公司 湖南开关厂长沙鸿发印务实业有限公司 长沙机床厂有限责任公司机床分厂湖南省长沙县果园大河汽车车身厂 湖南电力线路器材厂湖南长沙果福车业有限公司
湖南红太阳新能源科技有限公司湖南裳海迪瑞特制革服装有限公司 长沙五七一二飞机工业有限责任公司长沙金龙铸造实业有限公司 湖南省恒基韶峰建材有限公司湖南湘丰茶业有限公司长沙电机厂有限责任公司湖南金井茶业有限公司 湖南煤矿安全装备有限公司湖南干杉平头汽车车身有限公司 湖南人民印务有限公司湖南亚华乳业有限公司 长沙金岭机床有限责任公司湖南省康普通信技术有限责任公司 湖南晶鑫科技股份有限公司湖南大旺食品有限公司湖南康尔佳制药有限公司长沙旺旺食品有限公司长沙巨星轻质建材股份有限公司湖南旺旺食品有限公司 湖南有色重型机器有限责任公司长沙航空工业中南传动机械厂 长沙长缆电缆附件有限公司湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 湖南长海控股集团有限公司湖南晟通科技有限公司望城分公司 湖南湘电长沙水泵有限公司长沙黑金刚实业有限公司湖南五强产业集团股份有限公司沃茨阀门（长沙）有限公司