律师办理国有土地使用权法律业务操作指引（2007）（2007年12月18日业务研究与职业培训委员会会议通过）
第一章总则
1.1 制定目的
本指引由上海市律师协会建筑与房地产法律研究委员会以及项目建设与项目融资法律研究委员会共同起草，其目的是为律师提供办理与土地使用权有关业务操作方面的知识、经验和借鉴。本指引并不是强制性规定，仅供律师在具体业务操作中参考。
1.2 概念界定
（1）本指引所指土地使用权，并不是指土地所有权人对自己所有土地的使用权，而是指非土地所有权人依照法律规定对土地享有的占有、使用、收益、处分权，包括国有土地使用权和集体土地使用权两种；
（2）国有土地，是指市、县城、建制镇、工矿区范围内属于全民所有的土地；
（3）集体土地，与国有土地对应，指劳动群众集体所有的土地；
（4）熟地，指经过土地开发，具备基本建设条件的土地；
（5）生地，指完成土地征收，未经开发、不可直接作为建筑用地的农用地或者荒地等土地；
（6）毛地，指在城市旧区范围内，尚未经过拆迁安置补偿等土地开发过程、不具备基本建设条件的土地；
（7）净地，指已经完成拆除平整，不存在需要拆除的建筑物、构筑物等设施的土地。
1.3 律师办理土地使用权业务的基本原则
鉴于土地使用权问题的复杂性，律师办理土地使用权有关业务除应遵守专业、诚信、勤勉等原则外，还应遵循以下原则：
（1）法律服务与政策服务相结合原则
由于土地的政策性、政治性强，故有关土地问题的规定以政策性文件居多，且根据国家宏观调控的需要，政策变化较快、较多；因此，律师在办理土地使用权业务时，不仅要依法，而且要掌握贯彻政策精神于服务活动中；否则，律师的有关法律意见可能无法实际实施；
（2）合同意识与物权意识相结合原则
虽然律师在办理土地使用权业务中的主要内容为起草各类合同文件，而合同法的主要精神之一为“契约自由”，但随着2007年10月1日《物权法》的实施，“物权法定原则”应该成为“契约自由原则”的补充或者限制；因此，律师在办理此类业务中既要有合同意识又要有物权意识，如此才能切实维护委托人的正当权益。
1.4 律师办理土地使用权业务的前提
由于土地使用权业务往往涉及问题较多，涉及标的较大，故律师在办理土地使用权业务前，应根据合同法、律师法的规定与委托人签订以下两种形式的律师聘请合同：
1、常年法律顾问合同
作为日常的土地使用权政策法律咨询、口头建议等，律师可与委托人订立常年法律顾问合同，与公司其他日常业务一并办理。
2、专项法律服务协议
对于需要律师参与调查谈判、起草合同、出具书面意见等方面的土地使用权业务，律师应与委托人签订专项法律服务协议，对当事人的具体要求、律师的具体服务事项及专项律师费的金额、支付方式等予以明确。
1.5 律师办理土地使用权业务的要求
律师在办理土地使用权业务过程中，乃至土地使用权业务完成后，应满足以下要求：
1、保守商业秘密
由于土地使用权业务往往为公司的重要业务，更是房地产公司的核心业务，因此，律师在办理过程中或者完成之后，均应根据当事人的要求或者自觉为委托人保守其中涉及到合作模式、合同内容、转让标的等方面的商业秘密，以委托人利益为重。
2、预防纠纷、防范风险
鉴于土地使用权业务标的一般巨大，此类风险往往是企业不能承受之重，因此，律师在办理过程中，无论调查、谈判，还是起草文件时，都要充满对纠纷的预防意识以及对风险的防范意识，尽最大努力预见可能发生的问题，将其连同自己的看法、应对措施一并提交委托人注意、考虑和选择。
1.6 本操作指引的适用范围
本操作指引主要适用于律师从事与土地使用权业务有关的非诉讼法律服务，尤其以律师在专项法律服务中的尽职调查、法律论证、参与谈判、起草文件、协办手续等活动为重点。
本操作指引对律师办理与土地使用权有关的诉讼、仲裁代理业务，亦有较强的参考作用。
第二章土地储备
第一节一般规定
2.1.1 概念界定
土地储备，是指各级政府委托土地储备机构，依据土地利用总体规划、城市规划和土地储备计划，对依法征收、收回、收购或者围垦的土地，先通过实施征地补偿安置、房屋拆迁补偿安置或者必要的基础性建设等予以存储，再按照土地供应计划交付供地的行为。
2.1.2 法律依据
（1）《土地储备办法》（国土资发[2007]277号，由国土资源部于2007年11月19日发布，自发布之日起施行）；
（2）《关于加强国有土地资产管理的通知》（国发[2001]15号，由国务院于2001年4月30日发布，自发布之日起施行）；
（3）《关于整顿和规范土地市场秩序的通知》（国土资发[2001]174号，由国土资源部于2001年6月21日发布，自发布之日起施行）；
（4）《关于加强国有土地使用权出让规划管理工作的通知》（建规[2002]270号，由建设部于2002年12月26日发布，自发布之日起施行）；
（5）《关于贯彻<国务院关于深化改革严格土地管理的决定>的通知》（建规[2004]185号，由建设部于2004年10月29日发布，自发布之日起施行）；
（6）《土地储备资金财务管理暂行办法》（财综[2007]17号，由财政部、国土资源部于2007年2月27日发布，自发布之日起施行）；
（国土资电发[2006]17号，（7）
《关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》
由国土资源部于2006年5月30日发布，自发布之日起施行）；
（8）《上海市土地储备办法》（上海市人民政府令第二十五号，由上海市人民政府第41次常务会议于2004年6月7日通过，自2004年8月1日起施行）；
（9）《上海市土地储备办法实施细则》（沪府发[2004]41号，由上海市人民政府于2004年10月25日发布，自发布之日起施行）；
（10）《关于印发<实施[上海市房地产登记条例] 的补充规定（二）>的通知》（沪房地资权[2005]456号，由上海市房屋土地资源管理局于2005年8月12日发布，自发布之日起施行）。
第二节土地储备的审查
2.2.1土地储备的范围审查
土地储备范围包括：
（1）滩涂围垦成陆并经验收合格的土地；
（2）拟转为经营性建设用地的原国有农用地；
（3）拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地；
（4）拟依法征收后实行出让的原农村集体所有土地；
（5）土地管理部门依法收回的闲置国有土地；
（6）市政府为实施城市规划需要储备的其他国有土地。
特别提示：国土资源部于2006年5月30日所发《关于当前进一步从严土
地管理的紧急通知》中明确指出：新增建设用地不得用于土地收购储备。
2.2.2 土地储备计划的审查
土地储备计划应当与国民经济和社会发展计划相协调，与土地利用年度计划以及明后年的土地供应计划相衔接。市房地资源局会同市发展改革委员会等有关部门，在每年第四季度组织编制下年度的土地储备计划，经市土地管理工作领导小组审核批准后分解下达。
土地储备机构拟实施储备的地块涉及农用地转用或者农村集体所有土地征收的，应当向市房地资源局提出申请；市房地资源局应当自受理申请之日起10个工作日内完成审核。上述地块经审核同意并列入土地储备年度计划后，土地储备机构方可按规定实施储备。
土地储备机构拟储备原划拨的国有建设用地的，应当持与原土地使用权人达成的收购储备意向或者与区政府指定机构签订的有关协议，向市房地资源局备案，列入土地储备年度计划后，方可按规定实施储备。
2.2.3 储备主体资格的审查
（1）滩涂围垦成陆并经验收合格的土地、拟转为经营性建设用地的原国有农用地、以及市政府为实施城市规划需要储备的其他国有土地，由上海市土地储备中心负责储备；
（2）拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地、拟依法征收后实行出让的原农村集体所有土地、土地管理部门依法收回的闲置国有土地，由上海市土地储备中心和所在地的区（县）土地储备机构联合储备；而经市政府批准的专门机构，只能在相关批准文件规定的区域范围内实施土地储备；
（3）对于可联合储备的土地，除市政府另有规定外，储备拟依法征收后实行出让的原农村集体所有土地的，市土地储备中心与区（县）土地储备机构所占投资比例各为50%；储备拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地、土地管理部门依法收回的闲置国有土地的，市土地储备中心所占投资比例为30%，区（县）土地储备机构所占投资比例为70%。市土地储备中心与区（县）土地储备机构经协商一致，可以对上述投资比例进行适当调整。经市政府批准的土地储备专门机构可以在相关批准文件规定的区域范围内单独实施土地储备，或者联合市土地储备中心、区（县）土地储备机构实施土地储备。
2.2.4 拟储备地块权属状况的审查
（1）审查拟储备地块是否合法办理房地产权利登记，是否具备房地产权利登记证明；
（2）审查房地产权利登记证明记载内容与房地产登记部门登记信息是否一致；
（3）审查拟与土地储备机构签署土地储备合同的主体，是否系依法办理房地产登记的国有土地使用权人或者集体所有土地所有权人；
（4）审查拟储备土地的座落、四至范围、土地面积、土地用途、土地使用期限（若有）等，是否与该土地房地产权利登记情况一致；拟储备土地有否办理房地产抵押登记或者其他权利限制登记；
（5）审查拟储备地块有否办理司法查封、行政查封或者其他权利限制登记；
（6）审查是否存在业已或者可能影响拟储备地块房地产权利、且已生效的
合同、协议等法律文件。
第三节土地储备合同
2.3.1 合同当事人
（1）除储备滩涂围垦成陆并经验收合格的土地外，储备其他各类土地，储备机构均需与拟储备地块的原权利人签署土地储备合同；
（2）储备拟转为经营性建设用地的原国有农用地、拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地、土地管理部门依法收回的闲置国有土地，以及市政府为实施城市规划需要储备的其他国有土地，均应以经合法登记的原国有土地使用权人作为合同相对方，签署土地储备合同；
（3）储备拟依法征收后实行出让的原农村集体所有土地，应以经合法登记的农村集体所有土地的所有权人作为合同相对方，签署土地储备合同。
特别提示：在审查土地储备合同的当事人时，应重点审查作为合同相对方的土地原权利人，其在签订土地储备合同时是否依法存在，是否具备签署土地储备合同的民事权利能力和行为能力；若系法人，其是否获得了签署土地储备合同的合法授权、批准和同意。
2.3.2 合同主要内容
（1）储备土地的座落、四至范围、土地面积、土地用途、土地取得方式等；
（2）土地储备的补偿价格；
（3）土地储备补偿价格的支付期限、支付数额及支付方式；
（4）储备土地的交付期限和标准；
（5）储备土地的资料、文件移交；
（6）合同各方在土地储备过程中的义务和责任；
（7）土地储备手续的办理及配合；
（8）违约责任；
（9）不可抗力条款；
（10）争议解决方式；
（11）土地储备各方约定的其他事项。
2.3.3 土地储备补偿价格
除滩涂围垦成陆并经验收合格的土地、土地管理部门依法收回的闲置国有土地外，储备其他各类土地，储备机构应给予储备土地原权利人补偿，即在储备合同中明确约定补偿价格。
土地储备补偿价格，主要通过储备各方以协商方式确定。其中，土地储备机构对原划拨给企事业单位使用的国有土地实施收购储备的，应当按照本市的基准地价并结合土地市场行情，与该单位进行协商，确定补偿价格。
特别提示：
（1）土地储备补偿价格应包括土地原权利人对土地所作前期投入、原权利人获得的经济补偿、征地费用、拆迁安置补偿费用、管理费用等；
（2）补偿价格可以是单价或者总价。若为单价，应注意土地面积的计算标准、结算程序、调整方法等问题。
2.3.4 储备土地的交付
土地储备合同应明确约定储备土地交付的条件、标准和期限。
储备土地交付的条件可以是现状、场地平整，或者约定的其他条件。
2.3.5 土地储备机构的主要义务
（1）取得实施土地储备的全部批准、同意和许可；
（2）作好实施土地储备前的调查、核实及相关准备；
（3）安排用于支付土地储备补偿价格的全部资金；
（4）按照约定向储备土地原权利人支付土地补偿价款；
（5）办理土地储备过程中所涉征地、拆迁许可手续；
（6）按照法律法规的规定，自行或者委托其他单位完成土地储备所涉征地、拆迁安置、补偿事宜；
（7）完成储备土地交付的验收手续；
（8）办理储备土地的房地产权利登记手续。
2.3.6 储备土地原权利人的主要义务
（1）取得签署土地储备合同的全部批准、同意和许可；
（2）做好土地储备的前期工作，确保按期交付储备土地；
（3）按期完成储备土地交付条件和标准，协助储备机构验收，并向储备机构交付土地；
（4）收取储备机构所付补偿款项，并出具合法收款凭证或者发票；
（5）协助储备机构完成土地储备所涉征地、拆迁安置补偿事宜；
（6）协助储备机构办理土地储备房地产权利登记手续。
2.3.7 违约情形
1、土地储备原权利人违约
（1）土地储备原权利人未按时、按标准交付储备土地；
（2）储备土地在办理房地产权属登记前被设定抵押、查封或者受其他权利限制；
（3）原权利人未予配合或者协助储备机构办理储备土地房地产权利登记。
2、土地储备机构违约
（1）土地储备机构未按时支付补偿款项；
（2）土地储备机构未按时验收并接受储备土地交付。
第四节土地储备的程序
2.4.1 土地储备立项手续的办理
土地储备机构应当向投资管理部门办理储备地块的前期开发立项手续。储备地块的前期开发立项，参照上海市固定资产投资项目的审批程序办理。各级投资管理部门应当自受理土地储备机构提交的项目建议书之日起10个工作日内完成审批。
特别提示：下列储备地块的审批，由上海市发展和改革委员会实施：
（1）上海市土地储备中心和上海市政府批准的土地储备专门机构实施储备的地块；
（2）拟依法征收后实行出让的原农村集体所有土地。
2.4.2 土地储备规划手续的办理
土地储备的前期开发立项批准后，土地储备机构可以向规划管理部门申领建设用地规划许可证，规划许可证应当载明储备地块的坐落、四至范围、面积等事项。
土地储备机构申请储备地块的建设用地规划许可证，由上海市和各区（县）规划部门自受理申请之日起10个工作日内，按规划管理权限审核办理。其中，储备地块有经批准的控制性编制单元规划或者控制性详细规划的，建设用地规划许可证应当载明该地块基础性建设的规划要求。
2.4.3 土地储备用地手续的办理
储备地块的前期开发立项批准后，土地储备机构可以向土地管理部门申领建设用地批准文件。其中，储备地块涉及农用地转用或者征收农村集体所有土地的，由土地管理部门按法定程序办理农用地转用和征地手续后，发给建设用地批准文件。
土地储备机构申请储备地块的建设用地批准文件的，由上海市和各区（县）土地管理部门自受理申请之日起10个工作日内，按建设用地管理权限审核办理。储备地块涉及农用地转用或者农村集体所有土地征收的，按照法律、法规规定的程序办理。
建设用地规划许可证和建设用地批准文件应当载明储备地块的坐落、四至范围、面积等事项。
2.4.4 土地储备的补偿安置
1、储备拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地的补偿
土地储备机构对原划拨给企事业单位使用的国有土地实施收购储备的，应当按照本市的基准地价并结合土地市场行情，与该单位进行协商，确定补偿价格，签订收购储备协议。
2、土地储备涉及房屋拆迁和征收农村集体所有土地的补偿
土地储备涉及房屋拆迁、征收农村集体所有土地的，应当按照国家和本市的有关规定，办理房屋拆迁许可、征地补偿安置方案审批等相关手续，并按照规定的标准、方式和程序实施补偿安置。
2.4.5 土地储备的房地产登记
1、储备围垦滩涂成陆土地的房地产登记
土地储备机构围垦滩涂成陆并经验收合格后，应当由上海市土地储备中心向上海市房地产登记处申请土地使用权初始登记。申请登记时除应提交土地储备计划外，还应提交下列文件：
（1）《上海市房地产登记申请书》（原件）；
（2）身份证明（复印件）；
（3）《上海市滩涂开发利用许可证》（原件）；
（4）滩涂工程竣工验收合格证明（原件）；
（5）成陆后的地籍图（原件二份）；
（6）土地勘测报告（原件）；
（7）有立项批文的，还应提交立项批准书（原件）。
特别提示：土地储备计划的主体应当与《滩涂开发利用许可证》上载明的主体相一致。上海市房地产登记处办理滩涂围垦成陆并经验收合格土地的土地使用权初始登记，房地产权证中的土地使用权来源记载为“划拨”。土地用途的记载，对无立项批文的，按“其他未利用土地”记载；有立项批文的，按立项批文上土地用途记载。属土地储备的，房地产权证的附记栏注记“土地储备”。
2、储备拟调整为经营性建设用地的原划拨国有土地的房地产登记
土地储备机构收购储备原划拨给企事业单位使用的国有土地的，应当持收购储备协议、列入土地储备年度计划的证明和原土地使用者的房地产权证等有关材料，向市或者区县土地管理部门申请收回原土地使用权；经批准后，由市或者区县土地管理部门注销原房地产权证。
土地储备机构持收回原土地使用权的批准文件等有关材料，向市或者区县房地产登记机构申请土地登记，领取土地储备的房地产权证。申请土地登记时，应提供以下材料：
（1）《上海市房地产登记申请书》（原件）；
（2）身份证明（复印件）；
（3）原土地使用者的房地产权证书（原件）；
（4）土地储备计划（复印件）；
（5）国有土地使用权收购储备协议（原件）；
（6）建设用地批准文件（原件）；
（7）地籍图（原件二份）；
（8）土地勘测报告（原件）。
3、储备其他土地的房地产登记
土地储备机构储备依法收回的闲置国有土地、依法征收后实行出让的原农村集体所有土地、拟转为经营性建设用地的原国有农用地, 在取得建设用地批准文件后，可以申请土地使用权初始登记，登记时应向房地产登记机构提交下列文件：（1）《上海市房地产登记申请书》（原件）；
（2）身份证明（复印件）；
（3）土地储备计划（复印件）；
（4）建设用地批准文件（原件）；
（5）地籍图（原件二份）；
（6）土地勘测报告（原件）；
（7）属于农用地转用的，还应提交农用地转用批准文件。
2.4.6 土地储备地块的临时利用
经规划管理部门批准，土地储备机构可以在土地储备期间，临时利用储备地块。临时利用储备地块的，应当按规定向市或者区县土地管理部门办理相关用地手续。
储备地块的临时利用不得影响市容环境，不得修建永久性建筑物、构筑物和其他附着物。
土地储备机构不得兼营除临时利用储备土地以外的其他经营性业务。
2.4.7 土地储备地块的供应
1、交付供应
土地储备机构应当按照土地供应计划的要求，做好储备地块交付供地的前期准备工作。储备地块交付供地的前期准备工作主要包括：对于按照批准的投资、规划、建设要求实施基础性建设的储备地块，经市或者区县土地管理部门会同规划等有关部门验收合格后，方可按土地供应计划交付供应。
储备地块的出让工作，由市或者区（县）土地管理部门会同投资、规划等管理部门和土地储备机构，按照本市土地使用权出让招标拍卖的有关规定和土地利用年度计划组织实施。
储备地块交付供应时，土地储备机构应当按照本市土地使用权出让招标拍卖的有关规定，配合市或者区县土地管理部门做好向规划、投资、环保等有关部门书面征询意见，编制招标拍卖文件，组织现场踏勘，接受地块情况咨询等前期准备工作。土地储备的房地产权证应当由市房地资源局收回。
2、前期费用补偿及土地储备专项资金
储备地块出让所得的价款中，属于土地使用权出让金的部分，由受让人支付给土地管理部门。
属于土地前期开发费用的部分，由受让人支付给土地储备机构，并在扣除土地储备的成本开支和管理费后，纳入土地储备专项资金。
财政、审计部门应当定期对土地储备的成本、开支以及土地储备机构的财务状况进行核查、审计。
第三章国有土地使用权取得
第一节一般规定
3.1.1 法律依据
（1）《中华人民共和国物权法》（中华人民共和国主席令第六十二号，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会第五次会议于2007年3月16日通过，自2007年10月1日起施行）；
（2）《中华人民共和国城市房地产管理法》（中华人民共和国主席令第七十二号，由中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议于1994年7月5日通过，根据2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈中华人民共和国城市房地产管理法〉的决定》修正）；
（3）《中华人民共和国土地管理法》（中华人民共和国主席令第二十八号，由中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议于1986年6月25日通过，根据1988年12月29日第七届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈中华人民共和国土地管理法〉的决定》第一次修正，1998年8月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第四次会议修订，根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国土地管理法〉的决定》第二次修正）；
（4）《中华人民共和国土地管理法实施条例》（国务院令第二百五十六号，由国务院第12次常务会议于1998年12月24日通过，自1999年1月1日起施行）；
（5）《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》（国务院令第五十五号，由国务院于1990年5月19日发布，自发布之日起施行）；
（6）《城市国有土地使用权出让转让规划管理办法》（建设部令第22号，由建设部于1992年12月4 日公布，自1993年1月1日起施行）；
（7）国务院《关于加强国有土地资产管理的通知》（国发[2001]15号，由国务院于2001年4月30日发布，自发布之日起施行）；
（8）《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》（国土资源部令第三十九号，由国土资源部于2007年9月28日发布，自2007年11月1日起施行）；
（9）《协议出让国有土地使用权规定》（国土资源部令第二十一号，由国土资源部于2003年6月11日发布，自2003年8月1日起施行）；
（10）《关于继续开展经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况执法监察工作的通知》（国土资发[2004]71号，由监察部、国土资源部于2004年3月31日发布，自2004年3月31日起施行）；
（11）国务院《关于深化改革严格土地管理的决定》（国发[2004]28号，由国务院于2004年10月21日发布，自发布之日起施行）；
（12）国务院《关于加强土地调控有关问题的通知》（国发[2006]31号，由国务院于2006年8月31日发布，自发布之日起施行）；
（13）《国务院办公厅转发建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知》（国办发[2005]26号，由国务院办公厅于2005年5月9日发布，自发布之日起施行）；
（14）最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》（法发[1996]2号，由最高人民法院于1995年12月27日发布，
自发布之日起施行）；
（15）最高人民法院《关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2005]5号，由最高人民法院于2005年6月18日发布，自发布之日起施行）；
（16）《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范（试行）》（国土资发[2006]114号，由国土资源部于2006年5月31日发布，自2006年8月1日起施行）；
（17）《上海市外商投资企业土地使用管理办法(2002修正)》（上海市人民政府令第一百一十九号，由上海市人民政府令第二十九号于1996年6月21日发布，根据2002年4月1日上海市人民政府令第一百一十九号修正并重新发布，自1996年7月1日起施行）；
（18）《国家土地管理局土地登记规则》（[1995]国土[法]字第184号，由原国家土地管理局1995年12月28日发布，自1996年2月1日起施行）；
（19）《国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定》（国家土地管理局令第八号，由原国家土地管理局1998年2月17日发布，自1998年3月1日起施行）。
第二节国有土地使用权划拨
3.2.1 概念界定
国有土地使用权划拨，是指经县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿安置等费用后将该幅土地交付土地使用者使用，或者将土地使用权无偿交给土地使用者使用的行为。
3.2.2 范围
（1）国家机关用地和军事用地；
（2）城市基础设施用地和公益事业用地；
（3）国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地；
（4）法律、行政法规规定的其他用地。
3.2.3 在原集体所有土地上取得划拨土地使用权的程序
（1）建设单位必须持国务院管理部门或者县级以上地方人民政府按照国家基本建设程序批准的设计任务书或者其他批准文件，向县级以上地方人民政府土地管理部门提出用地申请；
（2）县级以上土地管理部门审查同意申请后，会同有关部门进行项目选址；选址后，由土地管理部门根据项目的总体规划方案及申请用地范围，向拟征土地所在地的有关部门发征询单；拟征土地所在地有关部门同意后，被征土地的地方人民政府组织建设单位与被征地单位及有关部门依法商定征收土地的补偿安置方案，然后按照审批权限，提交县级以上人民政府审查批准，再由土地管理部门发给建设用地批准书；
（3）在获得建设用地批准书后，由土地管理部门根据建设进度一次或者分期划拨建设用地。建设项目竣工后，先由建设项目管理部门组织有关部门进行验收；再由县级以上人民政府土地管理部门核查实际用地，在认可后才能按有关规定办理土地管理登记手续，核发国有土地使用证。至此，建设用地单位才正式取得划拨的土地使用权。
3.2.4 在国有建设用地上取得划拨土地使用权的程序
1、预审
由土地行政管理部门对建设用地有关事项进行审查，提出建设项目用地预审报告。
2、申请
建设单位持建设项目的有关批准文件，向市、县人民政府土地行政管理部门提出建设用地申请。
3、审查
市、县人民政府土地行政管理部门对用地申请进行审查，拟定供地方案，报市、县人民政府批准。
4、批准
供地方案经批准后，由市、县人民政府向建设单位颁发建设用地批准书。由市、县人民政府土地行政管理部门向土地使用者核发国有土地划拨决定书。
5、登记
建设单位向市、县人民政府土地行政管理部门申请土地登记，并由市、县人民政府颁发《国有土地使用证》。
3.2.5 在国有荒山、荒地以及原属其他单位使用的国有土地上取得划拨土地使用权的特殊程序
（1）使用国有荒山、荒地的，实行无偿划拨；
（2）使用其他单位使用的国有土地，原使用单位受到损失的，建设单位应当给予适当补偿；
（3）原使用单位需要搬迁的，由建设单位负责搬迁补偿。
第三节国有土地使用权出让
3.3.1 概念界定
土地使用权出让，是指国家以土地所有者的身份将土地使用权在一定年限内让与土地使用者，并由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。
3.3.2 以出让方式取得国有土地使用权的前提条件
1、征收
城市规划区内集体所有的土地，经依法征收转为国有土地后，该幅国有土地的使用权方可有偿出让。
2、规划
土地使用权出让，必须符合土地利用总体规划、城市规划和年度建设用地计划。
3、报批
县级以上地方人民政府出让土地使用权用于房地产开发的，须根据省级以上人民政府下达的控制指标拟订年度出让土地使用权总面积方案，按照国务院规定报国务院或者省级人民政府批准。出让的每幅地块、用途、年限和其他条件，由市、县人民政府土地管理部门会同城市规划、建设、房产管理部门共同拟定方案，按照国务院规定，报经有批准权的人民政府批准后，由市、县人民政府土地管理
部门实施。直辖市的县人民政府及其有关部门行使前款规定的权限，由直辖市人民政府规定。
3.3.3 以出让方式取得国有土地使用权的使用期限
（1）居住用地：七十年；
（2）工业用地：五十年；
（3）教育、科技、文化、卫生、体育用地：五十年；
（4）商业、旅游、娱乐用地：四十年；
（5）综合用地或者其他用地：五十年。
3.3.4 以招标拍卖挂牌方式取得国有土地使用权
1、具体方式
（1）招标：招标出让国有土地使用权，是指市、县人民政府土地行政管理部门（出让人）发布招标公告，邀请特定或者不特定的公民、法人和其他组织参加国有土地使用权投标，根据投标结果确定土地使用者的行为。按照招标公告针对的对象范围的不同，招标出让方式可分为公开招标和邀请招标两种；
（2）拍卖：拍卖出让国有土地使用权，是指出让人发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定土地使用者的行为；
（3）挂牌：挂牌出让国有土地使用权，是指出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定土地使用者的行为。
2、适用范围
（1）供应商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地；
（2）供应工业用地；
（3）其他土地供地计划公布后同一宗地有两个或者两个以上意向用地者的；
（4）划拨土地使用权转让、出租或者改变用途，《国有土地划拨决定书》或者法律、法规、行政规定等明确应当收回土地使用权，实行招标拍卖挂牌出让的；
（5）出让土地使用权改变用途，《国有土地使用权出让合同》约定或者法律、法规、行政规定等明确应当收回土地使用权，实行招标拍卖挂牌出让的；
（6）法律、法规、行政规定明确应当招标拍卖挂牌出让的其他情形。
3.3.5 以协议方式取得国有土地使用权
1、概念界定
协议出让国有土地使用权，是指国家以协议方式将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。
2、适用范围
协议出让方式是招标、拍卖、挂牌方式的补充，只有在不属于应当采用招标、拍卖、挂牌方式的情况下才可采用协议方式。采用协议方式供地必须要做到在地价评估基础上，集体审核确定协议价格，其价格不得低于基准地价的70％。协议出让结果必须向社会公开。
3.3.6 关于以出让方式获得土地使用权的其他应注意的问题
1、开发区管理委员会作为出让方签署的出让合同的效力问题
2005年最高人民法院《关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》实施之前订立的出让合同，在起诉前经过市、县人民政府土地管理部门追认的，可以认定有效。
司法解释实施以后，开发区管委会再行订立的土地使用权出让合同，一律按照无效处理。
2、未办理土地使用权出让批准手续的出让合同的效力问题
对于未办理土地使用权出让批准手续而签订的出让合同的，无论是否依法补办审批登记手续，均认定合同有效。
土地使用权出让合同的出让方因未办理土地使用权出让批准手续而不能交付土地的，受让方有权根据出让合同的约定要求出让方承担相应的违约责任。
3、生地出让合同与动拆迁工作、市政配套工作的衔接问题
（1）动拆迁委托合同、市政配套委托合同应当和出让合同同时签订（熟地出让除外）；
（2）动拆迁和三通一平的完成期限应当和出让合同规定的开工日期相衔接；
（3）市政配套完成的期限应当和出让合同规定的竣工期限相衔接；
（4）三通一平和市政配套的各类参数应当尽可能详尽；
（5）三通一平和市政配套的交付应当约定具体的可操作的条件和方式；
（6）要尽可能具体地约定交地的标准和操作程序；
（7）因三通一平或者市政配套的逾期交付造成出让合同规定的开工期限和竣工期限延误的违约责任承担。
3.3.7 土地使用权收回
1、可以收回的情况
有下列情形之一的，由有关人民政府土地管理部门报经原批准用地的人民政府或者有批准权的人民政府批准，可以收回国有土地使用权：
（1）为公共利益需要使用土地的；
（2）为实施城市规划进行旧城区改建，需要调整使用土地的；
（3）土地出让等有偿使用合同约定的使用期限届满，土地使用者未申请续期或者申请续期未获批准的；
（4）因单位撤销、迁移等原因，停止使用原划拨的国有土地的；
（5）公路、铁路、机场、矿场等经核准报废的。
2、土地补偿
依照上述第（1）、（2）种情况收回国有土地使用权的，应对土地使用权人应当给予适当补偿。
除上述可以收回的情况外，提前收回土地使用权应当被认定为是一种违约行为，如果土地出让合同中对提前收回土地的违约行为没有约定违约责任的承担方式的，那么提前收回土地使用权一方应当根据我国合同法第113条的规定承担违约责任，即赔偿相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但赔偿额不得超过违约方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。
3、房屋补偿
提前收回土地致使土地使用权人在房屋部分所遭受的损失，应为提前收回土地时至房屋合理使用年限届满期间的房屋的使用价值，提前收回土地一方应以此
作为计算依据进行补偿。
第四节国有土地使用权租赁
3.4.1 概念界定
国有土地租赁，是指国家将国有土地出租给使用者使用，由使用者与县级以上人民政府土地行政管理部门签订一定年期的土地租赁合同，并支付租金的行为。国有土地租赁是国有土地有偿使用的一种形式，是出让方式的补充。
3.4.2 国有土地使用权租赁的条件
1、国有土地使用权租赁的适用范围
对因发生土地转让、场地出租、企业改制和改变土地用途后依法应当有偿使用的土地，可以实行国有土地使用权租赁。
其中企业改制包括以下情形：
（1）国有企业改造或者改组为有限责任公司、股份有限公司以及组建企业集团的；
（2）国有企业改组为股份合作制的；
（3）国有企业租赁经营的；
（4）非国有企业兼并国有企业的。
特别提示：对原有建设用地，法律规定可以划拨使用的，仍维持划拨，不实行有偿使用，也不实行租赁。对于新增建设用地，租赁只能作为出让方式的补充。对于经营性房地产开发用地，无论是利用原有建设用地，还是利用新增建设用地，都必须实行出让，不实行租赁。
2、国有土地使用权租赁的承租人范围
除法律法规另有规定外，中华人民共和国境内外的自然人、法人和其他组织均可以通过租赁方式取得国有土地使用权。
3、国有土地使用权租赁的规划要求
国有土地租赁必须按照土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和城市规划管理技术规定的要求进行。
3.4.3 国有土地使用权租赁的方式
国有土地租赁，可以采用招标、拍卖或者双方协议的方式；有条件的，必须采取招标、拍卖方式。
采用双方协议方式出租国有土地的，租金不得低于出租底价和按国家规定的最低地价折算的最低租金标准。协议出租的结果要报上级土地行政管理部门备案，并向社会公开披露。
特别提示：在上海通过协议方式租赁国有土地的，土地使用者应当按照上海市有关规定，办理建设项目计划立项、建设用地规划许可、建设用地审批等相关手续。通过招标、拍卖方式租赁国有土地的，可以参照土地使用权出让的有关程序进行。
3.4.4 国有土地使用权租赁合同
1、合同当事人
租赁期限六个月以上的国有土地租赁，应当由市、县土地行政管理部门与土
地使用者签订租赁合同。
2、合同主要内容
（1）租赁当事人；
（2）租赁土地的座落、四至范围和面积；
（3）租赁土地的规划用地性质和规划技术参数；
（4）租赁年限；
（5）租金金额、支付期限和支付方式；
（6）租赁当事人的权利和义务；
（7）租赁土地上原有的建筑物、构筑物和其他附着物的处置方式及其费用；
（8）租赁土地市政配套设施建设的责任和费用；
（9）租赁土地的交付期限；
（10）项目建设的开工和完成期限；
（11）租赁合同终止时，地上建筑物、构筑物和其他附着物的处置方式；
（12）违约责任；
（13）争议的解决方式；
（14）当事人约定的其他事项。
3、租赁年限
国有土地租赁可以根据具体情况实行短期租赁和长期租赁。对短期使用或者用于修建临时建筑物的土地，应实行短期租赁，短期租赁年限一般不超过5年；对需要进行地上建筑物、构筑物建设后长期使用的土地，应实行长期租赁，具体租赁年限由租赁合同约定，但最长租赁年限不得超过法律规定的同类用途土地出让最高年期。
企业法人的国有土地租赁年限，不得超过其营业执照规定的经营年限。
特别提示：在上海，国有土地租赁的年限最长不超过下列最高年限：
（1）工业用地为50年；
（2）教育、科技、文化、卫生、体育用地为50年；
（3）商业、旅游、娱乐用地为40年；
（4）其他用地为50年。
4、租金标准
国有土地租赁的租金标准应与地价标准相均衡。承租人取得土地使用权时未支付其他土地费用的，租金标准应按全额地价折算；承租人取得土地使用权时支付了征地、拆迁等土地费用的，租金标准应按扣除有关费用后的地价余额折算。
特别提示：在上海，租赁土地的租金不得低于最低标准。有下列情形之一的，租赁土地的租金以租赁土地标定地价的贴现作为最低标准：
（1）商业、旅游、娱乐、金融、服务业等经营性项目使用的土地；
（2）承租人为境外的自然人、法人或者其他组织的；
（3）市人民政府规定的其他情形。
除前款规定外，租赁土地的租金以上海市外商投资企业土地使用费标准作为最低标准。
租赁土地标定地价的贴现标准，由上海市房地局会同市物价、市财政等有关部门确定。
5、租金的支付
租赁合同对租金支付的方式有约定的，从其约定；没有约定的，租金每年分两期支付。
租赁合同签订的当年，自租赁土地交付之日起，使用土地不满半年的，免交租金；超过半年的，按照半年的租金数额支付。
6、租金的调整
租赁土地的租金应当根据最低标准调整的时间和幅度，作相应的调整；租赁合同另有约定的，从其约定，但不得低于同期的最低标准。
3.4.5 租赁国有土地使用权的登记
租赁国有土地使用权，承租人应当按照下列规定，向房地产登记机构办理租赁土地使用权登记手续：
（1）租赁合同签订时，租赁土地上原有的建筑物、构筑物和其他附着物已拆除或者土地连同地上建筑物、构筑物和其他附着物一并出租的，承租人应当持租赁合同，办理租赁土地使用权登记；
（2）租赁合同中约定由出租人负责拆除原有的建筑物、构筑物和其他附着物的，应当在出租人按租赁合同约定交付租赁土地后，由承租人办理租赁土地使用权登记；
（3）租赁合同中约定由承租人负责拆除原有的建筑物、构筑物和其他附着物的，出租人应当发给承租人土地临时使用证明；承租人应当在原有的建筑物、构筑物和其他附着物拆除后，办理租赁土地使用权登记。
特别提示：租赁土地使用权登记后，承租人应当取得上海市房屋土地资源管理局颁发的房地产权证书，并在房地产权证书上注明“土地租赁”。
3.4.6 租赁土地使用权到期后的处理
1、续期
国有土地租赁年限届满，租赁土地使用权终止。承租人需要继续租赁土地的，应当在届满前6个月申请续期。除根据社会公共利益需要收回租赁土地使用权外，承租人的续期申请应当予以批准。
经批准续期的，承租人应当与出租人重新签订租赁合同，并重新办理租赁土地使用权登记。
2、收回
国有土地租赁年限届满，承租人虽申请续期但未获批准的，租赁土地使用权由出租人收回，出租人应当对地上建筑物、构筑物和其他附着物给予承租人适当补偿；租赁合同另有约定的，从其约定。
国有土地租赁年限届满，承租人未申请续期的，出租人可以无偿收回租赁土地使用权并可要求承租人拆除地上建筑物、构筑物，恢复土地原状；租赁合同另有约定的，从其约定。
承租人未按合同约定开发建设，未经土地行政管理部门同意转让、转租，或者不按合同约定按时交纳土地租金的，土地行政管理部门可以解除合同，依法收回承租土地使用权。
3.4.7 租赁土地使用权的提前收回
1、提前收回的条件
租赁年限未满的土地使用权一般不得提前收回，但有下列两种情形之一的，可以依照法律规定的程序提前收回：
（1）为公共利益需要调整使用土地的；
（2）为实施城市规划调整使用土地的。
2、提前收回的程序
提前收回租赁土地使用权的，出租人应当在收回6个月前，将租赁土地的座落、四至范围、收回理由、收回日期通知承租人，并在租赁土地的范围内公告。
3、提前收回的补偿
提前收回租赁土地使用权的，出租人应当给予承租人适当补偿。
提前收回租赁土地使用权的补偿金额标准，应当按照规划用地性质、租赁年限的余期以及地上建筑物、构筑物和其他附着物的价值等，由出租人与承租人协商确定，或者委托具有相应资质的房地产评估机构进行房地产价格评估后确定。
承租人对补偿金额有异议的，可以向人民法院起诉，但租赁土地使用权的收回仍可以按照公告规定的日期执行。
4、租赁土地使用权交换
提前收回租赁土地使用权的，出租人可以与承租人协商一致后，将另一土地的租赁土地使用权与承租人交换。
交换租赁土地使用权的，承租人应当与出租人重新签订租赁合同，并办理租赁土地使用权登记。
第五节国有土地使用权其他取得方式
3.5.1 外商投资企业以交纳土地使用费方式取得
1、概念界定
外商投资企业，是指使用未经土地使用权出让的国有土地的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资经营企业。除依法以出让方式获得国有土地使用权以外，外商投资企业以其他形式取得土地使用权，或者租赁房屋、场地的，均须向土地管理部门提供有关资料，并填写登记表，由土地管理部门核定土地使用费。
2、用地申请和审批程序
需使用国有土地的外商投资企业，应当由外商投资者或者中方合营者、中方合作者持项目批准文件和建设用地规划许可证，依照当地建设用地管理的有关规定，向土地管理部门提出用地申请。
经审核批准用地的，由县级以上人民政府发给申请人建设用地批准书。
3、土地使用费的核定和缴纳义务人的确定
经审核批准用地的外商投资企业，应向房地产登记机构办理土地使用权登记，办理缴纳土地使用费的核定手续：
经审核批准用地的外商投资企业，应当向办理缴纳土地使用费核定手续的土地管理部门缴纳土地使用费。但中外合资经营企业的中方合营者将国有土地、集体所有土地使用权作价入股的，应当由中方合营者缴纳，中外合作经营企业可以由合作合同中约定的缴纳人缴纳。
外商投资企业租赁房屋、场地的，应当由出租人缴纳土地使用费，但租赁合同中另有约定的，从其约定。
3.5.2 国有土地使用权作价入股
1、概念界定
国有土地使用权作价入股，是指将一定期限的国有土地使用权出让金作价，
作为国家的投资计作国家的股份。
2、申请登记
国家将国有土地使用权以作价入股方式让与股份制企业的，该企业应当在签订入股合同之日30日内，持土地使用权入股合同和其他有关证明文件申请国有土地使用权设定登记。
3、土地使用权作价入股的特别规定
（1）对于自然垄断的行业、提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业，根据企业改革和发展的需要，主要采用授权经营和国家作价出资(入股)方式配置土地，国家以作价转为国家资本金或者股本金的方式，向集团公司或者企业注入土地资产；
（2）对于一般竞争性行业，应坚持以出让、租赁等方式配置土地。非国有资本购买、兼并、参股国有企业时，可将企业原划拨土地评估作价后同其他国有资产一并转为国有股，逐步通过股权转让变现；也可分割出与企业净负债额相当的土地转为出让土地，参与企业整体拍卖和兼并，剩余土地，购买方或者兼并方有优先受让权和优先承租权；
（3）对承担国家计划内重点技术改造项目的国有企业，原划拨土地可继续以划拨方式使用，也可以作价出资(入股)方式向企业注入土地资产。
3.5.3 国有土地使用权授权经营
1、概念界定
土地使用权授权经营，是国家在国有企业实行公司制改造、组建企业集团、股份合作制改组、租赁经营和出售、兼并、合并、破产等改革过程中，针对划拨土地使用权而作出的一种特殊的处理方式。所谓土地使用权授权经营，是指国家将一定年期的土地使用权作价后，授权给特定企业进行经营管理，该企业可以向其直属企业、控股或者参股企业以作价出资（入股）或者租赁方式配置土地，这种方式有利于盘活企业土地资产，优化配置土地资源，但被授权企业必须接受授权部门的监督。
2、国有土地使用权授权经营的特征
（1）取得国家授权经营国有土地使用权人无须支付资本金；
（2）在授权期限和范围内权利人有权处置土地使用权；
（3）国家授权经营国有土地使用权人应接受授权部门的监督管理。
3、国有土地使用权授权经营的申请
在企业改革过程中，对原划拨土地使用权采用授权经营方式处置的，需经省级以上人民政府批准。改制企业根据批准文件，拟订土地资产处置总体方案，向有批准权的土地行政管理部门申请核准。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批，其他企业的土地资产处置方案应报土地所在的省级以上土地行政管理部门审批。同一企业涉及在两个以上省（自治区、直辖市）审批土地资产处置的，企业可持有关省（自治区、直辖市）的处置批准文件到国土资源部转办统一的公函。
（1）申请人：国家授权经营国有土地使用权设定登记的申请人为被授权经营土地使用权的国家控股公司、国有独资公司、集团公司。
（2）申请时限：权利人应在取得国有土地使用权经营管理授权书后30日内申请国家授权经营国有土地使用权设定登记。
4、国有土地使用权授权经营的审核
（1）国务院直接批准、国务院会议纪要确定改制组建的股份有限公司、有限责任公司的土地资产处置方案，应报国土资源部批准；
（2）国务院直接批准、国务院会议纪要确定改制组建的境外上市企业的土地资产处置方案，应报国土资源部批准；
（3）国务院有关部门、企业集团或者地方人民政府批准改制企业的土地资产处置方案，报土地所在地的省级人民政府土地行政管理部门批准；
（4）国家授权经营国有土地使用权的最高使用期限应符合出让国有土地使用权的使用期限；
（5）涉及宗地分割的，分割以后各宗地面积之和应等于分割前宗地面积。
5、注册登记与核发证书
国家授权经营国有土地使用权设定登记需要报人民政府批准，经人民政府批准后，方可进行注册登记。
特别提示：被授权经营土地使用权的公司若将被授权经营的土地租赁给下属企业使用，其下属企业应办理他项权利设定登记。
法律基础与实务》形成性考核册 （第一、第二单元 一、名词解释 1、法:法是由国家制定或认可的,并由国家强制力保证实的、反映统治阶级意志的行为规范的总和。 2、法的溯及力:又称法律溯及既往的效力,是指新的法律颁布后,对它生效之前所发生的事件和行为是否适用的问题。如果适用,就有溯及力,如果不适用,就没有溯及力。 3、法的渊源:是指法的具体表现形式,即国家机关制定或认可的具有不同法律效力和地位的法的不同表现形式。 4、法律部门:即部门法,是根据一定的标准和原则所划定的同类法律规范的总称。部门法是法律体系的基本组成部分。 5、人民代表大会制:是根据民主集中制的原则,通过选举产生全国人民代表大会和地方各级人民代表大会, 并以此为基础, 建立全部国家机构, 实现人民当家作主的一种根本政治制度。 二、单项选择 1、选择"B" 2、选择"A" 3、选择"C" 4、选择"D" 5、选择" A "
6、选择" A " 7、选择"A" 8、选择" D " 三、多项选择题 1、选择"A C D E" 2、选择"A B C" 3、选择"A c" 4、选择"B C" 5、选择"A B D" 6、选择"C D" 四、辨析题（先判断对错,再说明理由 1、法是由社会舆论和个人习惯来保证实施的行为规范 判断:（错 理由:法由国家强制力保证实施的行为规范。 2、当今社会法是调整社会关系的唯一方法。 判断:（错 理由;法的调整范围是有限的,比如它对个人的情感、思想、信仰等领域的事务, 是无能进行调整的。 3、判断:（对 理由:一般来讲,法不应溯及既往,法只适用于其生效以后所发生的事
件和行为, 不适用于生效前的行为。 4、张某拖欠他人一万 1 元的债务,债权人起诉至法院。由于张某是全国人民代表,所以在 全国人大闭会期间非经全国人大常委会许可,张某可不接受民事审判。判断:（错 理由:宪法为了保障代表正确、有效地行使职权, 规定代表的某些权利受到特殊保护,但这并不意味着他可以不承担任何法律责任。因民事权益引发的诉讼,全国人大代表与一般公民无异,张某应当接受民事审判。 5、《香港基本法》是我国宪法性的法律文件,其效力范围仅限于 特别行政区。判断:（错 理由:《香港基本法》是由全国人大制定的法律,其效力不仅仅限于特别行政区,而适应于全国范围。 五、案例分析（参阅教材55 页倒数第二自然段 法律基础与实务作业 2 （第三、四单元 一、名词解释 1、行政主体:指依法代表国家,并以自己的名义实施国家行政管理的组织。 2、行政行为:是行政法律行为的简称, 是指行政主体依法实施行政管理,
中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见： 一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则： （一）坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。 （二）坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。 （三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。 （四）坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留
出发展空间。 （五）坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。 二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。金融机构为委托人利益履行诚实信用、勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。金融机构可以与委托人在合同中事先约定收取合理的业绩报酬，业绩报酬计入管理费，须与产品一一对应并逐个结算，不同产品之间不得相互串用。 资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫资兑付。金融机构不得在表内开展资产管理业务。 私募投资基金适用私募投资基金专门法律、行政法规，私募投资基金专门法律、行政法规中没有明确规定的适用本意见，创业投资基金、政府出资产业投资基金的相关规定另行制定。 三、资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。
1.【全部章节】继承人先于被继承人死亡的，继承人的（）有代位继承的权利。 A 父母 B 配偶 C 子女 D 兄弟姐妹 正确答案:C 2.【全部章节】我国社会主义法的适用的总的要求是（）。 A 正确、合法、及时 B 、从重从快 C 、正确处理政策与法律的关系 D 、严格划清合法与违法的界限 正确答案:A 3.【全部章节】专利属于法律关系客体种类中的（）。 A 物 B 行为 C 人身权益 D 精神财富 正确答案:D 4.【全部章节】我国刑法对溯及力问题采取（）。 A 从旧兼从轻原则 B 从新原则 C 从旧原则
D 从新兼从轻原则 正确答案:A 5.【全部章节】著作权的下列权利中不受保护期限制的是（）。 A 发表权 B 使用权 C 获得报酬权 D 署名权 正确答案:D 6.【全部章节】“一国两制”的构想最早是由邓小平在（）年提出来的。 A 1981 B 1982 C 1983 D 1984 正确答案:C 7.【全部章节】公民从（）起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务。 A 出生时 B 10周岁 C 16周岁 D 18周岁 正确答案:A 8.【全部章节】夫妻离婚后，关于子女的生活费和教育费的协议达成后或判决生效后，生活费和教育费（）。
A 不能再行变更 B 可以增、减、免 C 只能增加，不能减少 D 可以增加、减少不能免除 正确答案:B 9.【全部章节】甲外出探亲，临时委托邻居乙照看房屋。一日，乙进入甲房，发现客厅一角放有一盆鲜花，因久未见阳光而开始发黄。乙出于好心，将花盆移放窗外晒太阳。后一阵大风将花盆吹落，恰好砸在楼下与丙吵架的丁的头上，造成丁的各种损失2000元。该费用应当由（）承担。 A 甲 B 乙 C 甲和乙 D 甲、乙、丙 正确答案:C 10.【全部章节】根据宪法规定，我国元首职权由（）行使。 A 国家主席 B 全国人大及其常委会 C A与B共同 D 国家主席与国务院总理共同 正确答案:A 11.【全部章节】某甲17周岁，某大学学生，生活自理能力强，根据我国民法通则的规定，他（）。 A 是完全民事行为能力人 B 可视为完全民事行为能力人
法律基础与实务记分 作业一
课程名称：法律基础与实务记分作业一 一、单选题 1、法是以（A.权利义务）为内容的行为规范。 2、依据我国宪法规定，独立行使审判权的机关是（D.人民法院）。 3、法是调整（A.人与人之间的社会关系）的行为规范。 4、在我国，人民行使国家权力的机关是（D.全国人大及地方各级人大）。 5、我国公民在选举权方面的年龄要求是：年满（C.18周岁）。 6、我国的国家结构形式属于（D.单一制）。 7、关于法的溯及力，以下表述正确的是：（A.法律颁布后对其生效以前 发生的事件和行为是否适用,如果适用，就有溯及力）。 8、我国的根本政治制度是（C.人民代表大会制度）。 9、小李下班途中，遇到一持刀抢劫的歹徒，在搏斗过程中，小李用劲将歹 徒的刀扭转方向刺进了歹徒的腹部，最后歹徒经抢救无效死亡。小李听到这一消息后害怕极了，但一位法律界的朋友告诉小李，根据法律规定他属于正当防卫，在遭遇抢劫时享有无限防卫权，他并不须要对歹徒的死亡负刑事责任，小李终于松了一口气。法律的这一规定最能体现法的的什么作用？(B.评价作用) 10、世界历史上最早的资产阶级成文宪法是（A.以《独立宣言》为先导的美 国宪法）。 二、多选题 1、中华人民共和国国务院是（C.最高国家行政机关 D.最高国家权力机关 的执行机关）。 2、中华人民共和国的国家结构形式是（B.单一制国家 C.统一的多民族国家）。 3、法具有以下哪些特征（A.由国家制定或认可，具有国家意志性 C.以权 利义务为内容 D.由国家强制力保证实施）。 4、任何法律关系都是由下列（A.主体 B.客体 C.内容）要素构成，缺一 不可。 5、宪法规定，公民的政治自由有包括（A.言论、出版自由 B.结社自由 D.集会、游行、示威自由）。 课程名称：法律基础与实务作业标题：记分作业二 一、单选题 1、根据法律规定，下列组织中，具备法人资格的是（B.子公司） 2、某厂采购员甲根据领导指派外出采购本单位所需的一批水泥，甲是该厂 的（D.委托代理） 3、在行政法律关系中，行政处罚的对象必然是（B.行政相对人）。 4、李某今年17周岁，为某普通高校全日制在读大学生，智力超常，生活自理能力很强。根据《民法通则》的规定，李某是（C.限制民事行为能力人）。 5、在行政法律关系双方当事人中，必有一方当事人是（C.行政主体）。 6、我国《民法通则》规定：当事人在实施法律行为时，不得欺诈、胁迫对 方当事人，双方不得恶意串通实施损害国家、集体和第三人利益的行为。这一规定是以下哪一项民法基本原则的体现？（D.诚实信用原则）
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》 近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业的投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防范和控制金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，现提出以下意见： 一、【基本原则】规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：（一）坚持严控风险的底线思维，把防范和化解资产管理业务的风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。（二）坚持服务实体经济的根本目标，既充分发挥资产管理业务的功能，切实服务实体经济的投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险的跨行业、跨市场、跨区域传递。 （三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念，实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者保护。（四）坚持有的放矢的问题导向，重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。
（五）坚持积极稳妥审慎推进，正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。 二、【资产管理业务定义】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。金融机构为委托人利益履行勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。 资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫资兑付。金融机构不得开展表内资产管理业务。 三、【资产管理产品】资产管理产品包括但不限于银行非保本理财产品，资金信托计划，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司和保险资产管理机构发行的资产管理产品等。依据金融监督管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，不适用本意见。 四、【产品分类】资产管理产品按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行。公开发行的认定标准依照《中华人民共和国证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。
您的本次作业分数为：98分单选题 1.【全部章节】某税务局的下列（）属于行政行为。 ? A 征收税款的行为 ? B 购买办公用品的行为 ? C 租用办公用房的行为 ? D 分配部公用车辆的行为 ? 单选题 2.【全部章节】夫妻离婚后，关于子女的生活费和教育费的协议达成后或判决 生效后，生活费和教育费（）。 ? A 不能再行变更 ? B 可以增、减、免 ? C 只能增加，不能减少 ? D 可以增加、减少不能免除
单选题 3.【全部章节】著作权的下列权利中不受保护期限制的是（）。 ? A 发表权 ? B 使用权 ? C 获得报酬权 ? D 署名权 ? 单选题 4.【全部章节】公民甲驾驶车辆闯了红灯，交警对其处以200元罚款。交警的 行为属于（）。 ? A 抽象行政行为 ? B 羁束行政行为 ? C 具体行政行为 ? D 非要式行政行为
单选题 5.【全部章节】甲外出探亲，临时委托邻居乙照看房屋。一日，乙进入甲房， 发现客厅一角放有一盆鲜花，因久未见而开始发黄。乙出于好心，将花盆移放窗外晒太阳。后一阵大风将花盆吹落，恰好砸在楼下与丙吵架的丁的头上，造成丁的各种损失2000元。该费用应当由（）承担。 ? A 甲 ? B 乙 ? C 甲和乙 ? D 甲、乙、丙 ? 单选题 6.【全部章节】已满14周岁不满18周岁的人犯罪，（）处罚。 ? A 可以从轻、减轻或者免除 ? B 应当减轻或者免除 ? C 可以从轻或者减轻 ? D 应当从轻或者减轻
? 单选题 7.【全部章节】公民从（）起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事 权利，承担民事义务。 ? A 出生时 ? B 10周岁 ? C 16周岁 ? D 18周岁 ? 单选题 8.【全部章节】根据宪法规定，我国元首职权由（）行使。 ? A 国家主席 ? B 全国人大及其常委会 ? C A与B共同 ? D 国家主席与国务院总理共同
证券市场基本法律法规考试知识点：资产管理业务的风 险控制 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证 券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司展开资产管理业务，理应在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 (2)证券公司理应按照经核准的集合资产管理合同和推广代理协议 的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲 解相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资 集合计划的操作方法，并理应充分揭示市场风险、证券公司因丧失资 产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充 分合理的依据，并以书面方式特别声明：“所述预期仅供客户参考， 不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的 承诺”。 (3)在签订资产管理合同之前，证券公司理应了解客户身份、财产 与收入状况、风险承受水平以及投资偏好等基本情况；客户理应如实 提供相关信息。 证券公司设立集合资产管理计划，理应对客户的条件和集合资产 管理计划的推广范围实行明确界定；参与集合资产管理计划的客户理 应具备相对应的金融投资经验和风险承受水平。 (4)客户理应对客户资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作 承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资 产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
(5)证券公司及代理推广机构理应采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 (6)证券公司、托管机构理应至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况实行详细说明。证券公司、托管机构理应按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司理应即时告知客户。 (7)证券公司办理定向资产管理业务，理应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算、分账管理。 (8)证券公司办理集合资产管理业务，理应保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
延安大学继续教育学院商洛函授站第二学期课程作业 课程名称《法律基础》 授课年级延大2015级 专业护理 班级专升本 姓名张朝霞
《法律基础》课程作业 一、单选题 1、按照规定的内容、法律地位和制定的程序不同，法律可以划分为根本法和普通法。其中，根本法又称（ A ）。 A.宪法 B.民法 C.刑法 D.行政法 2、有关国家机关按照法定程序，对一定时期和范围的规范性法律文件进行审查并重新确定其法律效力的活动，称为（ D ）。 A.法律编纂 B.法律制定 C.法律整理 D.法律汇编 3、对于违法犯罪行为的制裁和惩罚，体现了法律的（ C ）。 A.评价作用 B.教育作用 C.强制作用 D.指引作用 4、下列选项中属于国务院职能范围的是（ D ）。 A.修改宪法 B.批准省、自治区和直辖市的划分 C.制定和修改基本法律 D.对国防、民政、文教、经济等各项工作的领导和管理 5、《中华人民共和国宪法》规定，公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出 申诉、控诉或者检举。这属于公民基本权利中的（ B ）。 A.政治权利 B.监督权利 C.社会经济权利 D.人身自由权利 6．公民甲驾驶车辆闯了红灯，交警对其处以 200元罚款。交警的行为属于（ B ） A.抽象行政行为 B.羁束行政行为 C.被动行政行为 D.非要式行政行为 7．法律规定，只有符合法律要求的形式，并按照法定程序收集、提供和运用的证据，才可作为定案证据。这体现的是诉讼证据的（ C ） A.客观性特征 B.关联性特征 C.合法性特征 D.排他性特征 8．《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司的权力机构是（ B ） A.经理 B.股东会 C.董事会 D.监事会 9．某商场经营者拒绝答复消费者就商品性能提出的询问，该商场经营者侵犯了消费者的（ D ）A.自主选择权 B.公平交易权 C.人格尊严受尊重权 D.商品真实情况知悉权10．在我国社会主义法律体系中，社会保障法是指（ B ） A.调整行政关系的法律规范的总称 B.调整关于社会保障和社会福利关系的法律规范的总称 C.调整婚姻家庭包括人身关系和由此产生的财产关系的法律规范的总称 D.调整保护人类生存环境和自然资源，防治污染和其他公害方面关系的法律规范的总称11．民事活动必须遵守国家法律和政策，尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序。这是民法基本原则中（ D ） A.公平原则的要求 B.平等原则的要求 C.等价有偿原则的要求 D.禁止滥用民事权利原则的要求
（仅供参考） 法律基础与实务作业１ （第一、第二单元） 一、名词解释 1、法：P5 2、法的溯及力：P13 3、法的渊源：P15 4、法律部门：P16 5、人民代表大会制：P36 二、单项选择 B、A、 C、 D、A A、A、D 三、多项选择题 1、A C D E 2、A B C 3、A c 4、B C 5、A B D 6、C D 五、辨析题（先判断对错，再说明理由） 1、法是由社会舆论和个人习惯来保证实施的行为规范 判断：（错） 理由：法由国家强制力保证实施的行为规范。 2、当今社会法是调整社会关系的唯一方法。 判断：（错） 理由；法的调整范围是有限的，比如它对个人的情感、思想、信仰等领域的事务，是无能进行调整的。 3、判断：（对） 理由：一般来讲，法不应溯及既往，法只适用于其生效以后所发生的事件和行为，不适用于生效前的行为。 4、张某拖欠他人一万1元的债务，债权人起诉至法院。由于张某是全国人民代表，所以在全国人大闭会期间非经全国人大常委会许可，张某可不接受民事审判。 判断：（错） 理由：宪法为了保障代表正确、有效地行使职权，规定代表的某些权利受到特殊保护，但这并不意味着他可以不承担任何法律责任。因民事权益引发的诉讼，全国人大代表与一般公民无异，张某应当接受民事审判。 5、《香港基本法》是我国宪法性的法律文件，其效力范围仅限于特别行政区。 判断：（错） 理由：《香港基本法》是由全国人大制定的法律，其效力不仅仅限于特别行政区，而适应于全国范围。 五、案例分析（参看知识点：法的渊源P15） 材料一属于法，它由地方人大制定，属于地方性法规，是我国法的渊源。 材料二属于法，它是由最高人民法院制定并发布的司法解释，属于有权解释，具有法律效力，是我国的法的渊源。 材料三不是法，党纪不是由国家制定或认可的，法必须由立法机关或政府部门依法制定。党纪不是法律，它不符合法的基本特征。 材料四属于法，它是由国务院所属的国家教育部制定和颁布的规范性法律文件，属于行政规章，也是我国的法的渊源。 法律基础与实务作业2 （第三、四单元） 一、名词解释 1、行政主体：指依法代表国家，并以自己的名义实施国家行政管理的组织。 ２、行政行为：是行政法律行为的简称，是指行政主体依法实施行政管理，能直接或间接引起法律效果的公务行为。 3、法人：是指具有民事权力能力和民事行为能力，依法独立享有民事权力和承担民事义务的组织。 4、合同：是当事人之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。 5、诉讼时效：是指权利人在法定其间内不行使权利，就丧失请求人民法院保护其权益的法律制度。 二、单项选择题 D、D、B、D、B 、D、B、B 三、多项选择题 1、BCD 2、ACD 3、AD 4、BCD 5、ABCD 6、BC 四、辨析题（先判断对错，再说明理由） 1、行政主体所拥有的行政权应属于权力性质，而不是权利。 判断：正确 理由：权力是指一定的机关或组织依法所具有的支配力量。权利是指自然人、法人或其它主体为实现某种利益，而依法进行一定的作为和不作为的资格。很显然，行政主体所拥有的行政权应属于权力性质，而不是权利。 2、行政法律关系的主体，就是指国家行政机关为主的行政主体，所以说，行政法律关系具有明显的不对称性。 判断：（错） 理由：行政法律关系的主体和行政主体是两个不同的概念。行政法律关系的主体，是指在具体的行政法律关系中权利的享有者和义务的承担者。行政主体，是指依法代表国家，并以自己的名义实施国家行政管理的组织。行政法律关系的主动权体包括行政主体和行政相对人。行政主体在行政法律关系中始终处于主导地位，与行政相对人相比具有明显的不对等性。 3、甲方以书信方式向乙方提出签订合同的条件，并附言：如果乙在一个月内不提出异议，即认为乙同意接受。一个月后，乙方仍保持沉默。按照法律规定，应认定合同已经成立。 判断：（错） 理由：乙的沉默没有法律意义，合同不能成立。因为，法律对这类情形并未有特别规定，甲乙之间也没有特别的约
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布 4月27日，中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局日前联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《意见》）。 《意见》根据党中央、国务院“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的总体要求，按照“坚决打好防范化解重大风险攻坚 战”的决策部署，坚持严控风险的底线思维，坚持服务实体经济的根本目标，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合的监管理念，坚持有的放矢的问题导向，坚持积极稳妥审慎推进的基本思路，全面覆盖、统一规制各类金融机构的资产管理业务，实行公平的市场准入和监管，最大程度地消除监管套利空间，切实保护金融消费者合法权益。 《意见》按照产品类型统一监管标准，从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行分类，分别统一投资范围、杠杆约束、信息披露等要求。坚持产品和投资者匹配原则，加强投资者适当性管理，强化金融机构的勤勉尽责和信息披露义务。明确资产管理业务不得承诺保本保收益，打破刚性兑付。严格非标准化债权类资产投资要求，禁止资金池，防范影子银行风险和流动性风险。分类统一负债和分级杠杆要求，消除多层嵌套，抑制通道业务。加强监管协调，强化宏观审慎管理和功能监管。 《意见》坚持防范风险与有序规范相结合，合理设置过渡期，给予金融机构资产管理业务有序整改和转型时间，确保金融市场稳定运行。 下一步，各相关部门将按照职责分工，认真贯彻落实《意见》的各项要求。金融机构应按照《意见》的相关规定，依法合规开展资产管理业务。（完）
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法律基础作业 一、单项选择题： 1．行政法规是下列哪个机关制定的规范性法律文件的专称：（ A ） A 国务院 B 国务院各部委 C 省级人民政府 D 全国人大及其常委会 2．普通诉讼时效期间是（ B ）年 A 1 B 2 C 3 D 4 3．某小区拟解聘现有的物业管理机构，则下列关于业主表决情况的说法正确的是：（ C ）《物权法》第七十六条规定，选聘和解聘物业服务企业或者其他管理人，应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数业主同意。故选C。 A．应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主或占总人数三分之二以上的业主同意 B．应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意 C．应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数的业主同意D．应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主或占总人数过半数的业主同意4．某记者甲在拍摄街景是偶遇几位摩登女郎路过，迅速按下快门。该照片作为其采写的新闻报道《都市新貌》的配图在报纸上发表。下列何种说法正确（ C ） A甲未经女郎同意，擅自拍摄其照片，侵犯了她们的肖像权 B甲擅自拍摄照片的行为不构成侵犯肖像权，但在报纸上发表这些照片，侵犯了她们的肖像权 C甲虽未经女郎同意，但所拍照片未丑化他们，故不为侵权 D甲虽未经女郎同意，但其所拍照片是在新闻报道中使用，属于合理使用不为侵权 5．某甲的13岁儿子乙，在学校上学期间，与同学丙追逐嬉戏中将丙击伤，对于丙遭受的损害，应该由谁负责（ C ） A甲对丙遭受的损失进行赔偿，同时学校承担连带责任 B甲对丙遭受的损失进行赔偿，如果学校有过错，学校承担连带责任。 C甲对丙遭受的损失进行赔偿，如果学校有过错，学校应给予相应赔偿 D学校对丙遭受的损失进行赔偿，如果甲有过错，甲应当给予适当赔偿6．下列哪种情形会产生不当得利（ D ） A.子女向父母给付生活费 B.债务人主动清偿未到期债务 C.一方因赌博输给另一方钱财 D.某人在地上拾到钱包一个，内有人民币若干 7．老王所立下列遗嘱，内容相互冲突，以哪一遗嘱的内容为准（ C ） A 2006年4月5日所立公正遗嘱
课程名称：法律基础与实务记分作业三 一、单选题 1、根据我国刑事诉讼法的规定，下列不属于刑事诉讼中的强制措施的是（D.拘役）。 2、关于我国民事诉讼调解原则的叙述，以下正确的是（D.如当事人拒绝调解或调解不成，就应结束调解，及时作出判）。 3、关于我国刑法溯及力的基本原则是（C.从旧兼从轻原则）。 4、已满14周岁不满16周岁的人，故意伤害他人致人轻伤的，（B.不负）刑事责任。 5、根据我国刑事诉讼法的规定，以下哪一项是不正确的？（D.外国人犯罪的刑事案件不公开审理） 6、按照我国刑事诉讼法的规定，（D.人民法院）无权行使侦查权。 7、根据我国刑法规定，区分犯罪未遂和犯罪中止的关键在于（D.是否自愿放弃犯罪意图）。 8、甲为非法占有乙的贵重财物，频频向其劝酒，用酒将乙灌醉，乘乙酒醉熟睡之机，甲将乙的财物拿走。甲的行为构成（B.抢劫罪）。 9、在国际法的主体中，拥有完全权利能力和行为能力的主体是(A.国家)。 10、在国际法上，解决国际争端的法律方法是（D.仲裁与诉讼）。 二、多选题 1、在国际法上，合法进入一国的外国人在该国境内享有的权利包括(A.进行 诉讼的权利 C.参加继承的权利 D.参加民事活动的权利)。 2、根据我国刑法规定，已满14周岁不满16周岁的人犯（B.抢劫罪 C.放火罪）的，应当负刑事责任。 3、根据我国法律的规定，起诉应具备的条件包括(A.原告与本案有直接利害 关系 B.有明确的被告 C.有具体的诉讼请求 D.属于法院受理范围和受诉人 民法院管辖)。 4、关于我国的两审终审制，以下观点正确的是（A.两审终审制，是我国诉讼的基本制度 B.一个案件经两级人民法院的审理即告终结D.被判处死刑的案件，其判决即使经过二审也还未生效，还必须经死刑复核程序） 5、我国刑法规定，缓刑适用于被判处（A.拘役 C.三年以下有期徒刑）的犯罪分子。
课程名：思想道德修养与法律基础日期： 姓名：学号：班级：成绩： 备注： 作业独立完成，可以参照教材、教案以及其他资料，严禁抄袭； 作业在截止日期前提交到系统中。 1、从消费者的角度来看，消费者自身在消费者权益维护中的主要 问题是什么？ 1.消费者在商品交易的过程中缺乏权利意识和自我保护意识，为贪图小便宜而没有索要发票， 结果损害了自己的依法求偿权。 2.消费者维权的成本（包括时间、金钱等）大于维权结果。 2、简述法定继承和遗嘱继承的关系，你是否支持家人或朋友立遗 嘱？ 法定继承人指依法的当然继承人，遗嘱继承人指被继承人所指定的继承人。两者的关系是被继承人去世前留下有效遗嘱的，则对遗嘱中已经有效处分的遗产，不能适用法定继承。只有在没有遗嘱、遗嘱无效以及有遗嘱中未处分的财产时，才能适用法定继承来按排继承。所以，遗嘱继承优先于法定继承。如果不立遗嘱，则只能按照法定继承处理。如果不愿意按照法定继承处理，唯一的办法是在生前立下有效遗嘱。 我支持家人或朋友立遗嘱，毕竟生命无法永恒，也无法明确知晓什么时候会结束。 3、简述中国的法院体系和地域管辖制度。 我国的法律体系包括宪法为最高法律，然后以宪法为中心分出了民法民事诉讼法刑法刑事诉讼法行政法行政诉讼法商法经济法知识产权法，民法又包括了婚姻法继承法等等一系列的法律。 地域管辖与级别管辖不同。级别管辖从纵向划分上、下级人民法院之间受理第一审民事案件的权限和分工，解决某一民事案件应由哪一级人民法院管辖的问题；而地域管辖从横向划分同级人民法院之间受理第一审民事案件的权限和分工，解决某一民事案件应由哪一个人民法院管辖的问题。 但是，二者是有联系的。地域管辖是在级别管辖的基础上划分的，只有在级别管辖明确的前提下，才能确定地域管辖；而要最终确定某一案件的管辖法院，则必须在确定了级别管辖之后，再通过地域管
法律基础离线作业答案集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
浙江大学远程教育学院考查课 《法律基础》课程作业 姓名：宋兴华学号： 年级：2013秋学习中心：深圳 ————————————————————————————— 一、简答题（共6小题，每小题5分，共30分） 1、法的本质是什么？ 答： 法的本质法是统治阶级意志的体现法的内容是由统治阶级的物质生活条件决定的法是调整人的行为的社会规范，法是出自国家的社会规范，法是规定权利和义务的社会规范，法是由国家保证实施的社会规范。 2、我国宪法确认和保护的基本经济制度包括哪些内容？ 答： 公有制为主体，多种经济共同发展的基本经济制度。 1、国有经济是由社会全体劳动者共同占有生产资料的公有制形式，是与我国较高生产力水平相适应的。 2、集体经济是由部分劳动者共同占有生产资料的一种公有制经济。 3、混合所有制经济是不同所有制经济按照一定的原则实行联合生产或经营的经济形式。 4、个体经济是由劳动者个人或家庭占有生产资料，以劳动者自己劳动为基础，劳动成果直接归劳动者所有和支配的经济形式。 5、私营经济是以生产资料私有和雇用劳动者为基础，以取得利润为目的的经济形式。 6、外贸经济是指外国投资者和港澳台投资者根据我国法律法规，在我国大陆设立的独资企业以及中外合资企业、中外合作企业中的外商投资部分。 3、民法的基本原则有哪些？ 答： 1、平等原则 2、自愿原则 3、诚实信用原则 4、等价有偿原则 5.公平原则 6.遵守法律和国家政策，尊重社会公德和社会公共利益的原则。 4、民事法律行为无效的条件有哪些？ 答： ①、无民事行为能力人实施的民事行为；②、限制民事行为能力人依法不能实施的单方民事行为；③、受欺诈而为的民事行为；④、乘人之危所为的单方民事行为；⑤、恶意串通损害他人利益的民事行为；⑥、受胁迫而为的民事行为；⑦、违反法律或者社会公共利益的民事行为；⑧、以合法形式掩盖非法目的的民事行为；⑨、违反国家指令性计划的民事行为。 5、债的发生根据主要有哪几种？ 答： 1、合同 2、侵权行为 3、不当得利 4、无因管理 5、合同缔约上的过失
《法律基础与实务》第1次平时作业参考答案 辅导教师：陈永高 一、单项选择题（每小题1分，共8分） 1．以下说法正确的是（ C ） A．法是由国家制定的、而非认可的 B．法是由国家认可的、而非制定的 C．法是由国家制定或认可的 D．法是由国家制定并认可的 2．资本主义国家的第一部成文宪法是：（ B ）。 A．英国宪法 B．美国宪法 C．法国宪法 D．俄国宪法 3．以下表述正确的是：( B )。 A．法律必须是公开的，不经公布就不具有效力 B．“法律原则上仅适用于将来，没有溯及既往的效力”，这项原则在法学上也被称之为“从新原则” C．法是以国家强制力为内容的行为规范 D．法律生效后，必须使一国之内的所有公民知晓，否则，“不知法者得免其罪” 4．世界历史上最早的资产阶级成文宪法是（ B ）。 A．最早实行宪政的英国宪法 B．以《独立宣言》为先导的美国宪法 C．苏俄宪法 D．以《人权宣言》为其序言的法国宪法 5．下列哪个不属于我国法的正式意义上的渊源? （ D ） A．特别行政区的法 B．行政法规 C．经批准承认参加的国际条约 D．共产党的政策 6．某甲于1996年7月到某地办事，从此下落不明，其妻想要求法院宣告他失踪。根据民法规定，她必须要在她丈夫下落不明满( B )年后才有权提出。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年 7．法是以( B )为内容的行为规范。 A.国家意志性 B．权利义务 B.国家强制力 D．社会关系 8．下列部门法中，属我国目前尚未形成统一、完整的法典的是( B )。 A.宪法 B.刑法 C.民事诉讼法 D．行政法 二、多项选择题（每小题2分，共16分） 1．以下说法错误的是（ A B D ） A．法是由国家制定的、而非认可的 B．法是由国家认可的、而非制定的 C．法是由国家制定或认可的 D．法是由国家制定并认可的 2．宪法规定，公民的政治自由包括（B C D） A．宗教信仰自由 B．结社自由 C．言论、出版自由 D．集会、游行、示威自由 3．在我国，人民行使国家权力的机关是（C D）
资金池相关法律法规汇编
目录 证监会： (3) 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 (3) 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 (6) 银监会： (13) 《中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见》 (13) 《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》 (19) 《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》 (25) 《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》 (27) 保监会： (31) 《中国保监会关于加强组合类保险资产管理产品业务监管的通知》 (31) 其他：国务院办公厅 (35) 《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》 (35)
证监会： 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 （中国证券投资基金业协会2015年3月版） 第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。 第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 第三条不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为，包括但不限于以下情形: （一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益； （二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理账户之间转移收益或亏损； （三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易； （四）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益； （六）违背风险收益相匹配原则，利用分级资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益； （七）占用、挪用客户委托资产。 第四条不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形: （一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等； （二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；
《法律基础》第三次考核作业答案 你的得分： 100.0 完成日期：2015年08月01日 16点01分 说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题 2.0 分，共40.0分。在每小题给 出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.某宾馆筹备处以宾馆名义与某公司签定客房租赁合同，规定自开业时起 出租15套客房给该公司，此合同（B）不符合法律规定。 A.内容违法 B.行为人不合格 C.意思表示不真实 D.超出经营范围 2.甲、乙两厂签订一份买卖合同，在履行中双方发生争议，诉至法院。审 理中发现合同标的是国家禁止流通物，其余合同条款均齐备合法。据此 法院认定合同（A）。 A.全部无效 B.部分有效、部分无效 C.标的条款无效 D.双方和解后方有效 3.甲与乙签订购销合同，乙给甲定金2万元，后来甲没有按约定质量供货， 则甲应当（A） A.返还乙4万元 B.返还乙8万元 C.返还乙2万元 D.不必返还 4.债权是一种（D） A.支配权 B.绝对权 C.形成权 D.请求权 5.承诺生效时，合同(C)。 A.经有关部门鉴证后成立 B.上级主管部门鉴证后成立 C.成立 D.公证后成立 6.小明今年9岁，出版了自己创作的《哈哈童话集》，这本书的著作权应 归（ B）享有。 A.小明的父母
B.小明 C.出版社 D.小明的学校 7.被继承人生前与他人订有遗赠扶养协议，同时又立有遗嘱的，如果协议 和遗嘱有抵触，应如何处理（A） A.按协议处理 B.按遗嘱处理 C.看哪个先订立，按哪个处理 D.看哪个公证过，按哪个处理 8.婚前患有医学上认为不应当结婚的疾病，婚后尚未治愈的，此婚姻（A） A.无效 B.可撤销 C.效力未定 D.废止 9.张某死亡时遗留下的遗产有近30万元，他尚有妻子、女儿、儿子、哥哥、 孙子、媳妇等亲属，张某未留有遗嘱。以下说法正确的是（ D） A.只有媳妇和孙子不享有继承权 B.只有哥哥不享有继承权 C.只有媳妇和哥哥不享有继承权 D.哥哥、媳妇和孙子都不享有继承权 10.注册商标的有效期为（ A） A.10年 B.15年 C.20年 D.25年 11.甲医药公司与乙运输公司订立了一份运输合同，要求乙将价值一百万元 的药品运往丙公司。因乙的车辆当天全部外出，乙遂某委托个体运输户张某代运，并约定了运价。由于当天下大雨，张某不能按时起到，就宿于某旅馆。旅馆有车库，但张某为省钱，将车停在河堤旁。当晚山洪暴发，冲倒车辆，致使药品损失大半。对此损失应由谁赔偿? B A.由甲医药公司赔偿 B.由乙运输公司赔偿 C.由张某赔偿 D.由乙运输公司和张某共同赔偿 12.甲、乙、丙三人合买了一套机器设备。甲欲以5000元的价格转让自己的 份额。丙表示不要，乙未置可否。3个月后，丁愿意购买该份额，甲允 诺，并接受了丁交付的5000元款项。此时甲父知道此事也欲购买该份额，甲又与其父签订了转让份额协议。这时乙、丙也分别向甲表示，欲购买甲的份额。甲的份额应转让给谁? A
2017-2018年四川大学网络教育学院《法律基础》考核作业四答案 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题分，共分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.?中华人民共和国刑法在时间效力问题上采取的原则是________。 A.?从新原则 B.?从旧原则 C.?从新兼从轻原则 D.?从旧兼从轻原则 2.?刑法区别于其他部门法的显着特点是________。 A.?具有鲜明的阶级性 B.?是同犯罪作斗争的工具? C.?具有国家强制性 D.?是阶级斗争的工具 3.?根据我国刑罚的规定，以下哪些人员的刑事责任通过外交途径解决？ A.?我国大学的外籍教师 B.?外国旅游者 C.?外国驻我国大使馆的文化参赞 D.?外企的外籍工人 4.?当开往A国的我国国际列车行使于B国国境内时，A国公民甲某与C国公 民乙某发生殴斗，甲某愤怒之下用刀将乙某捅死。对乙某的犯罪行为 ________。 A.?可以适用我国刑法 B.?应当适用我国刑法 C.?不能适用我国刑法 D.?既可以适用我国刑法，又可以适用A国刑法 5.?林某（已成年）在闹市区一楼房的九层居住，一日下午收拾房间不慎将鱼 缸打破，想扔到垃圾箱又嫌太麻烦，顺手将碎片从窗口抛出，使在人行横道上行走的江某被碎片砸成重伤，经抢救无效死亡。林某的行为构成了 ________。 A.?过失重伤罪 B.?间接故意杀人罪 C.?故意伤害致死罪 D.?过失杀人罪 6.?司机李某因患感冒，开车时打了个喷嚏，使方向盘失去了控制，车冲向路 边，将电线杆撞倒，电线被拉断，供电中断了3个小时。李某的行为是 ________。 A.?过失破坏电力设备罪 B.?毁坏公共财产罪 C.?意外事件