【司法鉴定档案管理制度】司法鉴定业务管理制度司法鉴定业务管理制度
一、管理大纲
二、机构司法鉴定案件程序规范
三、机构司法鉴定成果质量控制管理制度
四、司法鉴定人职业道德与执业纪律规范
五、司法鉴定工作人员保密制度
六、机构司法鉴工作回避管理制度
七、机构司法鉴定人出庭制度
1
八、机构司法鉴定人执业专用章管理制度
九、机构司法鉴定文书规范
十、司法鉴定档案管理制度
十一、司法鉴定人员教育培训制度
十二、附则
一、管理大纲
第一条根据《司法鉴定机构登记管理办法》、《司法鉴定人登记管理办法》、《司法鉴定程序通则》及有关法律、法规制定本管理大纲。
第二条本机构的宗旨是:发展司法鉴定业务，通过开展面向社会的司法鉴定服务，维护公民、法人和社会其他组织的合法权益，保障诉讼、仲裁、调解等活动的顺利进行，维护司法公正。
2
第三条本机构各项司法鉴定科学活动依国家法律法规进行，司法鉴定遵循“科学、高效、客观、中立、公平、公正、求实、严谨”的原则，不受任何组织和个人的非法干涉。
第四条本机构是经青海省司法厅核准登记成立的鉴定机构。
本机构的名称是:青海省海南藏族自治州人民医院司法鉴定所
本机构住所地为:青海省海南州共和县恰卜恰镇绿洲北路108号
第五条本机构的业务范围以青海省司法厅核准登记时确定的为准，超过核准范围以外的司法鉴定业务本机构不予受理。本机构各项司法鉴定活动依法进行，并遵循科学、客观、独立、公正的原则，不受任何组织和个人的非法干涉。
第六条本机构参加鉴定工作的具体人员由本机构聘用、选任、调派。对司法机关、仲裁机构、公民、法人或者其他组织委托的司法鉴定，在总工程师的协调下进行，由机构统一接受，按物价局规定收费。司法鉴定人员或行政人员不得私
3
自接受委托，不得私自收取费用。
本机构对经济困难的委托人(自然人)可以减收部分费用。
第七条本机构司法鉴定人实行回避、保密、时限和错鉴追究制度。
本机构根据业务活动、行政管理的实际，依法建立健全各项管理制度，完善工作运行机制。
第八条本机构接受司法鉴机登记机关和行业主管部门(行业协会)的监督与指导。
二、机构司法鉴定案件程序规范
为了加强司法鉴定工作的科学化、规范化管理，依据《司法鉴定程序通则》的有关规定，结合司法鉴定工作实践、借鉴以往鉴定机构的经验，结合本机构实际情
况，本机构特制定司法鉴定受鉴案件工作程序，以便加强鉴案的规范化，提高鉴定成果质量。
一、本机构办公室接到委托申请(含来电来函预约)后，简
4
单了解案情，确定鉴定所属业务种类，通知机构负责人，由机构负责人向委托人详细了解受理案件司法鉴定委托书内容后，以决定是否受理案件，如受理，由机构负责人指派专职工作人员负责接待、登记并严格审查送检材料，并将决定受理案件通知单送达机构办公室，统一登记、编号、收费。
二、机构各项目部在受理案件过程中注意事项:
1、受理案件过程中，应严格掌握司法鉴定各项法律、法规，对不符合受案条件的(送鉴材料不全、无法补充鉴定材料、不合理鉴定要求、技术条件不足或其它无法完成正常鉴定的)，办公室主任应写明拒绝受案原因交由办公室，由办公室回复委托单位。
2、受理案件时应告知委托单位及当事人，在鉴定过程中可能出现依法中止、退鉴的情况，并声明常规鉴定时限及延期鉴定的条件。
3、严格依据《民事诉讼法》第45条之规定，对专家鉴定组人员实行回避制度，在受案时应事先询问委托单位及当事人有无需要回避的人员或辅助检查机构。
5
4、在受理、审查、登记送检材料时，不得轻易委托非鉴定人员办理，严格登记送鉴材料的交接记录，以确保鉴定材料的客观准确性。
5、鉴定室每一名成员都有义务为所鉴案件的客观真实性负责。
6、对于送检文证材料客观性不确切的，应要求委托人对材料的客观真实性签名担保，必要时亲自复查，复查过程以委托人陪同为宜。如遇有当事人不配合的可拒绝鉴定或在办案人及当事人共同对送鉴材料签名担保后，出具书证审查意见书。
7、对符合受案条件，但存在部分不合理鉴定要求的，由办案委托人删除并签名，并要求委托办案人标明鉴定适用标准。
8、办公室在接到委托后，七日之内决定案件是否受理，鉴定时限自鉴定材料送达齐全之日起计算。
如遇有其它特殊情况，应及时与机构办公室沟通，请示机构相关领导。总之，在鉴定受理案件过程中，切实做好鉴定警
6
示、声明、提示等事项。(依据详见《司法鉴定程序通则》。
三、办公室在接到收费通知后，正式启动鉴定程序:
1、鉴定过程中，要严格按各鉴定专业技术操作规范及相关标准进行。
2、在鉴定过程中由于技术条件限制，而无法继续完成鉴定的，司法鉴定人应当向委托单位说明情况，以书面形式上报委托机构，申请依法终止鉴定，不允许私自委托其它鉴定机构代为鉴定。申请终止鉴定时限一般不得超过法律规定的一般鉴定时限的2/3期限内提出，遇到特殊情况的，申请终止期限不得超过一般鉴定时限的4/5时间，并以书面形式说明理由，上报机构领导。
3、司法鉴定书发出后如发现有需要补充的意见，或发现有由于技术原因导致的鉴定结论不确切，应立即以书面形式上报委托单位，申请撤销原鉴定，或进行补充鉴定。
4、对于鉴定结论意见不一致的，鉴定结论以2/3以上鉴定人意见为准，并在原始讨论记录上标明鉴定人不同意见。
7
四、对于各项目部需要特殊鉴定程序的，应形成书面材料报机构办公室备案。
各司法鉴定人在实际工作中要不断积累经验，严格遵守以上操作规程，遇有规定以外的情况，应及时记录并制定处理预案上报机构以备制度完善与调整。
五、司法鉴定机构受理案件程序流程图:
委托受理司法鉴定程序
接受公、检、法、行政机关、仲裁机构及其他组织等委托
(个别无争议性案件，可遵照《司法鉴定程序通则》受理个人委托，建议通过律
师事务所来完成)
办公室接待、统一受案:了解简要案情
呈机构负责人
8
机构负责人指派司法鉴定人审核送检材料
同意立案后，由机构办公室统一办理收取鉴定费，受案登记委托鉴定书，受案时间以鉴定送达齐全之日起计算。
机构要求接案项目部在规定的时限内完成鉴定,以规范形式出具司法鉴定意见书或检验报告书等文书正副本。如确需延长的，经向委托办案人说明理由，协商延长期。
项目部与机构办公室办理移、交接、签发司法鉴定材料后，由机构办公室发送至委托办案机关(办案人)处。
下页司法鉴定业务管理制度
三、机构司法鉴定成果质量控制管理制度
为了确保司法鉴定工作的统一规范化管理，保证司法鉴定成果质量，执行诚信承诺制度，特拟定质量控制管理制度如下:
(一)由机构负责人、办公室主任负责鉴定技术质量的第一层监督与管理，监督考核司法鉴定人业务能力考核，年终负
9
责进行业务总结并报机构领导。
(二)由机构负责人适时对每个案例进行全程监督、测评，完成第二层质量控制与监督。
(三)接受机构上级行政机构的检验、审核，如有问题，立即制定整改措施，并派专人核实整改意见落实执行情况，填写考核表备案。完成第三层质量技术监督与控制。
(四)由机构负责人组织实施全方位的年度鉴定工作质量检查、汇总、评估与测评，查找质量控制薄弱点，最大限度地降低错鉴率，坚决杜绝伪鉴现象，并负责实行年度奖惩措施。
(五)对于忽视鉴定质量的鉴定人，一经查实，严格按照机构有关规章制度进行处理，对于违法违纪人员，必要时追究法律责任。
(六)各鉴定人员必须自觉遵守质量管理制度、接受机构技术负责人及总工程师的监督、考核与测评，对违规作弊行为，机构将给予从重处罚。
(七)每一名鉴定人员都应牢记“质量是司法鉴定工作永恒
10
的生命”，都有责任为提高机构鉴定质量管理水平而谋划。
(八)对于鉴定质量成果、监督考核连续两次以上不达合格标准的鉴定人员，实施暂停业务、限期整改，必要时给予解聘或上报申请注销执业资质等处罚。
四、鉴定人职业道德与执业纪律规范
第一条为维护司法鉴定人的职业声誉，提高司法鉴定人的职业素质，规范司法鉴定人的执业行为，维护司法公正，特制定本规范。司法鉴定人在执业活动中应当遵守本规范。
第二条司法鉴定人执业活动自觉接受国家、社会、司法鉴定行政管理机关及所在鉴定机构的监督与管理。
第三条司法鉴定人应当忠于宪法和法律，坚持以事实为根据，以法律为准绳，严格依法执业。
第四条司法鉴定人应当恪尽职守，遵循“科学、客观、独立、公正”的原则，严格执行《司法鉴定程序通则》的有关规定，遵纪守法，自觉维护社会正义。
11
第五条司法鉴定人应当珍惜职业声誉，廉洁自律，模范遵守社会公德，提高道德修养，树立良好的职业形象。
第六条司法鉴定人应当努力钻研和掌握执业所需的专业知识、服务技能和有关法律知识，提高执业水平，确保鉴定质量。自觉开展同业互助，共同维护职业信誉。
第七条司法鉴定人应当保守执业活动中获悉的国家秘密，商业秘密和个人隐私，严格遵守本机构的各项规章制度及技术操作规程。
第八条本机构司法鉴定人必须在本司法鉴定机构执业，不得同时在两个或两个以上的司法鉴定机构中执业，并接受所在司法鉴定机构的监督和管理。
第九条司法鉴定人不得超越管理机关核准的鉴定业务范围从事鉴定活动，不得以个人名义私自接受委托，不得私自向委托人、当事人收取费用、额外报酬或者财物，不得向当事人许诺鉴定结论。
第十条司法鉴定人应当依法自觉遵守、履行回避制度与义务。
12
第十一条司法鉴定人必须严格按照《司法鉴定程序通则》、本机构的受、检、鉴案程序规定和司法鉴定有关技术操作规范标准从事司法鉴定工作。
第十二条鉴定人应妥善保管好鉴定委托人提交的一切鉴定材料，确保鉴定材料的完整性、客观性与可塑性，不得无故损坏或遗失。鉴定结束后，按要求送达本机构存档。
第十三条司法鉴定人不得利用鉴定材料或者执业中知悉的信息，为自己或他人谋取不当利益。
第十四条司法鉴定人应当保证司法鉴定文本的质量，及时出具司法鉴定文书。
第十五条司法鉴定人应当依法按时出庭，出庭时应当着装整洁、举止文明，遵守纪律。
第十六条鉴定人之间应当互相尊重、互相合作、公平竞争、共同提高执业水平;不得贬损和诋毁其他鉴定人的业务能力和执业声誉;不得以不正当的手段与其他鉴定人竞争;不得阻挠或者干预委托人再委托其他司法鉴定机构进行鉴定。
13
第十七条司法鉴定人应当秉公执业，不得迁就委托人或当事人的要求而损害他人的合法利益。鉴定人在执业活动中应当注重社会效益，视其情况，有政府部门证明，经机构负责人批准，积极为经济确有困难的当事人免费提供相应的法律援助。
第十八条鉴定人应按照本机构规定的鉴定程序受理鉴定委托，不得私自受案;不得以任何形式和理由要求委托办案人、当事人为自己办私事，在鉴定过程中不得与当事人或办案人、当事人私下进行交往，不得接受委托人或者当事人的宴请与馈赠。
第十九条鉴定人应在规定的时限做出决定，不得无故变更、拖延或私自决定撤销鉴定、终止鉴定;如有疑难案件要及时上报机构，不得玩忽职守，草率处置已受理的鉴定。
(来自:https://www.doczj.com/doc/97912678.html, 在点网)
第二十条鉴定人应保证鉴定文书质量，不得将内容失实或有差错的鉴定文书送至机构，发出其负面后果由项目负责人负责。
14
第二十一条鉴定人要遵守机构的有关规章制度，积极主动地配合其它鉴定人完成好每一项鉴定工作。
第二十二条鉴定人应自觉遵守本机构年度业务总结制度，认真、及时填写各项质量、业务考核档案。
第二十三条鉴定人有义务遵守市司法鉴定人协会的章程与决定，自觉遵守继续教育培训制度。
第二十四条本机构司法鉴定人在完成好司法鉴定工作的同时，要积极拓展相关的科研与开发领域，积极开展司法鉴定体制改革与创新的理论、技术研究。
第二十五条每一位司法鉴定人，不论资历深浅均需积极配合机构内部的质量控制与监督制度的测评、考核工作，不断完善鉴定质量控制与监督机制。
第二十六条对违反本规定的司法鉴定人，本机构将依据相关法律、法规及机构内部规章制度予以处罚，必要时相关法律责任。
15
五、司法鉴定工作人员保密制度
第一条为了加强对鉴定工作的保密管理，依据国家有关保密条例的规定制定本制度。
第二条认真贯彻执行党和国家有关保密工作的方针、政策、决定、指示，经常开展保密宣传教育，提高全员保密观念。
第三条保密范围:
(一) 鉴定过程中知悉的当事人的隐私、技术资料、商业秘密等;
(二) 本鉴定机构出具的司法鉴定报告书及委托人、当事人提供的相关资料;
(三) 司法鉴定人研究鉴定的意见记录;
(四) 本鉴定机构长期积累的案例汇编及业务统计数据;
16
(五) 本鉴定机构重大决策不对外公布的事项;
(六) 其它应当保密的事项。
第四条司法鉴定报告的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁由专人执行。
第五条采用电脑技术存取、处理、传递的本鉴定机构的秘密，由电脑操作人员负责保密。
第六条保管措施:
(一) 非经批准，保密范围内的文件、资料不得复制和摘抄;
(二) 收发、传递和外出携带文件资料，由指定人员负责，并采取必要的安全措施;
(三)文件资料应在专门的资料柜中存放。
第七条不准在私人交往和通信中泄露本鉴定机构秘密，不准在公共场所谈论本鉴定机构秘密，不准通过其它方式传递本鉴定机构秘密。
17
第八条定期检查、清理秘密文件、资料，严防将秘密文件、资料和文件底稿随同废纸遗弃。
第九条鉴定机构工作人员发现秘密已经泄露或者可能泄露时，应立即采取补救措施并及时报告。
第十条出现下列情形之一，予以辞退并赔偿经济损失:
(一) 故意或过失泄露本鉴定机构秘密，造成严重后果或重大经济损失的;
上页下页司法鉴定业务管理制度
(二) 违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供本鉴定机构秘密的;
(三) 利用职权强迫他人违反保密规定的。
第十一条泄密情节严重，构成犯罪的，依法追究有关人员的刑事责任。
18
六、机构司法鉴定工作回避管理制度
为了做到鉴定工作的“科学、独立、客观、公正”，切实保障司法鉴定质量，本机构根据国家《司法鉴定程序通则》中有关回避制度条款之规定及相关精神，特制定针对本机构司法鉴定工作的回避管理制度，望各相关人员严格遵守。对于拒不执行本规定的，由此引发的一切不良后果由相关责任人承担，必要时本机构保留对相关人员责任的追究权。
(一)本机构行政管理人员不得以任何形式干扰鉴定人员独立开展鉴定工作。
(二)机构鉴定辅助人员，应恪尽职守，同样遵守司法鉴定人员应遵守的回避制度，更不得以任何形式、方法影响鉴定人员科学、公正、独立地进行司法鉴定工作。
(三)司法鉴定人员，在鉴定过程中应严格遵守《司法鉴定程序通则》中的回避制度:司法鉴定人本人或者其近亲属与委托人、委托的鉴定事项或者鉴定事项涉及的案件有利害关系，可能影响其独立、客观、公正进行鉴定的，应当回避。凡遇有下列情况之一的，鉴定人员应当自行回避:
19
1、是本案的当事人,或者是当事人近亲属的;
2、是本人或者其近亲属与本案有利害关系的;
3、是担任过本案的证人、勘验人、辩护人、诉讼代理人的;
4、是与本案当事人有其他关系可能影响司法鉴定公正的。
(四)、司法鉴定人在受理案件过程中，应当按照司法鉴定协议书向办案(委托)人、涉案当事人或家属明示是否需要回避及需要回避的人员姓名，并在受理案件协议书上签字、署名及印指纹，以确保受理案件程序的严肃性。
(五)、对不能遵守以上回避制度的人员，视其情节及所引发的不良后果，机构将予以相应的行政处罚或经济处罚，必要时取消其工作资质或追究其法律责任。
七、机构司法鉴定人出庭制度
第一条司法鉴定人出庭应按照司法机关或者仲裁机构的要求，按时出庭。
20
第二条司法鉴定人应当庭出示《司法鉴定人执业证》。
第三条司法鉴定人应当着装整齐，在法庭上语言文明。
第四条出庭人员应自觉遵守法庭纪律，不得擅自退庭。
第五条司法鉴定人应依法客观、公正、如实地回答司法鉴定相关问题。
八、机构司法鉴定人执业专用章管理制度
为了整顿司法鉴定工作秩序，规范使用司法鉴定人工作名章，按照特拟定司法鉴定人工作名章管理制度:
(一)、本机构聘任、注册，并取得司法鉴定执业资格的司法鉴定人，由机构统一管理，使用。
(二)、司法鉴定人工作名章由机构办公室统一管理，因名章上带有司法鉴定机构及个人执业证编号信息，故鉴定人工作名章仅限于司法鉴定文书签发时使用，不得在鉴定书以外的其它任何形式的载体上使用，机构办公室应严格履行用印程序，做好用印登记工作。
21
(三)、本机构司法鉴定人工作名章只限于在《司法鉴定意见书》、《司法鉴定补充意见书》两种鉴定文书上使用。对于某一案件的证明、意见、情况以及不予受
理案件的情况说明等文字材料，由办公室确认内容后，加盖本“机构”公章，方能出具。
(四)、因司法鉴定人变更登记、印章损坏等原因需要更换印章时，机构办公室人员应及时到登记、管理机关交回原印章，按规定的程序申请重新刻制，原有印章送印章备案的机关登记、销毁。
(五)、为确保司法鉴定人工作名章的法律严肃性，司法鉴定人名章不可随意在其它纸张等载体上使用，鉴定人在鉴定文书上签字后，方可使用名章。
(六)、对于违反鉴定人工作名章使用原则、规定的情形，经机构领导确认后，对相关责任人给予必要的惩处。
九、机构司法鉴定文书规范
第一条为了规范司法鉴定文书的制作，提高司法鉴定文书
22
的质量，根据《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》和《司法鉴定程序通则》，制作本规范。
第二条司法鉴定文书是本机构和司法鉴定人依照法定条件和程序，运用科学技术或者专门知识对诉讼中涉及的专门性问题进行分析、鉴别和判断后出具的记录和反映司法鉴定过程和司法鉴定意见的书面载体。
第三条司法鉴定文书分为司法鉴定意见书和司法鉴定补充报告书。
司法鉴定意见书是司法鉴定机构和司法鉴定人对委托人提供的鉴定材料进行检验、鉴别后出具的记录司法鉴定人专业判断意见的文书，一般包括标题、编号、基本情况、检案摘要、检验过程、分析说明、鉴定意见、落款、附件及附注等内容。
司法鉴定补充报告书是司法鉴定机构和司法鉴定人对委托人提供的鉴定材料进行检验后需要针对需要补充鉴定的问题出具的补充意见书。
(转载于:https://www.doczj.com/doc/97912678.html, 在点网)
23
第四条司法鉴定文书应当由进行鉴定的司法鉴定人按照本规范的要求制作。
第五条司法鉴定文书一般由封面、正文和附件组成。
第六条司法鉴定文书的封面应当写明机构的名称、司法鉴定项目和司法鉴定许可证号;扉页应当写明声明、司法鉴定机构的地址和联系电话。
第七条司法鉴定文书正文应当符合下列规范和要求:
(一)标题:写明司法鉴定机构的名称和委托鉴定事项;
(二)编号:写明司法鉴定机构缩略名、年份、专业缩略语、文书性质缩略语及序号;
(三)基本情况:写明委托人、委托鉴定事项、受理日期、鉴定材料、鉴定日期、鉴定地点、在场人员、被鉴定人等内容。
鉴定材料应当客观写明委托人提供的与委托鉴定事项有关的检材和鉴定资料的简要情况，并注明鉴定材料的出处;
24
(四)鉴定摘要:写明委托鉴定事项涉及案件的简要情况;
(五)鉴定过程:写明鉴定的实施过程和科学依据，包括检材处理、鉴定
上页下页余下全文司法鉴定业务管理制度
程序、所用技术方法、技术标准和技术规范等内容;
(六)鉴定结果:写明对委托人提供的鉴定材料进行检验后得出的客观结
果;
(七)分析说明:写明根据鉴定材料和检验结果形成鉴定意见的分析、鉴
别和判断的过程。引用的资料应当注明出处;
(八)鉴定意见:应当明确、具体、规范，具有针对性和可
25
适用性;
(九)落款:由司法鉴定人签名或者盖章，并写明司法鉴定人的执业证号，
同时加盖司法鉴定机构的司法鉴定专用章，并注明文书制作日期等;
(十)附注:对司法鉴定文书中需要解释的内容，可以在附注中作出说明。
司法鉴定文书正文可以根据不同鉴定类别和专业特点作相应调整。
第八条司法鉴定文书附件应当包括与鉴定意见、检验报告有关的关键图
表、照片等，以及有关音像资料、参考文献等的目录。附件是司法鉴定文书的组
成部分，应当附在司法鉴定文书的正文之后。
26
第九条司法鉴定文书的语言表述应当符合下列规范和要求:
(一)使用符合国家通用语言文字规范、通用专业术语规范和法律规范的
用语;
(二)使用国家标准计量单位和符号:
(三)使用少数民族语言文字的，应当符合少数民族语言文字的规范;
(四)文字精练，用词准确，语句通顺，描述客观、清晰。
第十条司法鉴定文书的制作应当符合下列格式和要求:
(一)使用A4规格纸张，打印制作;
(二)在正文每页注明本页是第几页;
(三)不得有涂改。
27
第十一条司法鉴定文书经过复核的，复核人应当在司法鉴定机构内部复核单上签名。
第十二条司法鉴定文书应当同时加盖司法鉴定机构的司法鉴定专用章红
印和钢印两种印模。司法鉴定文书正文标题下方编号处应当加盖司法鉴定机构的
司法鉴定专用章钢印;司法鉴定文书各页之间应当加盖司法鉴定机构的司法鉴定
专用章红印，作为骑缝章;司法鉴定文书制作日期处应当加盖司法鉴定机构的司
法鉴
定专用章红印。
十、司法鉴定档案管理制度
28
一、为了加强司法鉴定机构鉴定档案的科学管理，根据《全国人大常委会关
于司法鉴定管理问题的决定》、《中华人民共和国档案法》及有关规定，结合司法
鉴定工作实际，制定本制度。
二、司法鉴定机构应确定专职(兼职)档案管理人员，负责司法鉴定档案的收
集、整理、保管和提供作用。档案管理人员必须严格遵守保密制度，不得违反规
定向他人提供和泄漏司法鉴定档案的涉密内容。
三、鉴定人员从接到鉴定委托书时，就应当根据档案管理的要求，收集有关
文书材料，鉴定结束后及时整理，然后交档案员统一收档。
29
四、遵循文书材料的形成规律和特点，保持文书材料之间的有机联系，区别
不同种类，集中保管。
五、卷内文书材料应当按照排列顺序，在有文字的每页材料上填写页号，并
填写卷内文书材料目录和备查表。
六、案卷封面应当逐项填写清楚，案卷题名要简明扼要，确切反映案内材料
内容。
七、档案管理人员接收档案材料，应有交接记录。接收的所有档案应建立目
录，以备查阅。其他载体的档案材料也应当注明档案号，在备案表里注明其他案
卷材料的关系。
30
八、司法鉴定档案的保管期限分为永久、长期两种。
九、鉴定机构应建立档案借阅、复制登记制度、凡查阅复制档案的，需履行
审批和登记手续。
十、有关部门和单位需查阅、抄录、复制司法鉴定档案的，应当持本部门的
介绍信并说明原因，经鉴定机构负责人批准后，方可进行查阅、抄录、复制。
十一、可供有关部门和单位查阅、抄录、复制的司法鉴定档案材料只限于送检原始文证材料及鉴定书原本，鉴定讲座记录和鉴定人工作过程记录不能查阅、
抄录、复制。
31
查阅、抄录、复制的司法鉴定档案只能供查阅、抄录、复制单位使用抄录、复制的内容中涉及保密的，由抄录、复制的单位按有关规定办理，不得泄密。
十二、对查阅、抄录、复制的司法鉴定档案，保管人员要及时收回，发现案卷破损、缺页、涂改、污损等情况应立即向领导汇报并及时追查处理。
十三、档案管理人员和借阅档案人员不得私自将档案带回家中或公共场所。
十四、档案管理人员和借阅档案人员要严格执行国家《保密法》，档案管理
人员要带头遵守保密制度，以身作则，对档案保密工作随时监督检查，并给予指
导，保证档案的安全与保密。
32
十五、对于违反以上条款，引发不良后果的人员，本机构将依法保留对其责任追究的权利。
十一、司法鉴定人员教育培训制度
第一条为提高司法鉴定人的政治素质、业务能力、法律素养和职业道德
水平，使其专业知识和技能不断得到更新、补充和拓展，特定本制度。
第二条继续教育与培训的内容，由鉴定机构办公室根据司法行政机关
的要求和业务工作的需要，按季度安排布置，以项目部为单位组织实施并认真落
实。
33
第三条司法鉴定人继续教育培训形式:
1、司法行政机关组织的培训;
2、机构组织的业务学习、岗位培训;
3、接受法律专业或其他专业的学历教育或其他教育形式;
4、参加行业培训;
5、针对司法行政机关相关政策学习。
第四条鉴定机构办公室根据学习计划的进度安排，提前准备有关资料
发各部门，并根据时间安排，提前通知相关人员备课和认真组织课堂授课，确保
培训质量。
第五条提倡全体司法鉴定人利用工作间隙时间自学，但学习内容应当
34
与计划相一致。
第六条本机构鼓励和支持司法鉴定人按规定接受继续教育和培训，保证司法鉴定人参加继续教育培训的时间和其他必要条件。
十二、附则
第二十九条本业务管理制度经机构董事会通过并自本机构核准登记之日起生效。
第三十条本业务管理制度的修改由机构办公室决定，修改后报机构董事会审批生效。
表六:
35
会议鉴定讨论记录
鉴定机构名称
___________________________________________________
_
专业名称( )会鉴制讨论记录
会议时间:
会议地址:
主持会议人:
出席会议人:
列席会议人:
会议记录人:
会议内容:
上页
36
37
贷款公司信贷档案管理制度1 小额贷款公司信贷档案管理制度 第一章总则 为加强信贷档案管理，信贷档案做到妥善归档、资料完整，调阅方便，查找快捷，每笔贷款都有据可查，使信贷档案管理做到制度化、规范化，从档案管理上完全保证信贷资产的安全性，经小额贷款公司（以下简称本公司）研究，特制定本制度。 第一条概念 信贷档案指本公司在信贷业务的受理、调查评价、审批、发放和贷后管理过程中形成的具有法律意义、史料价值及查考利用价值的资料，包括合同、文件、账表、函电、记录、图表、声像、磁盘等各类信贷业务的档案资料范围（见附件1）。 信贷档案管理是指信贷档案资料的收集、整理、立卷归档和保管的过程。 第二条管理部门 在贷款本息结清或信贷业务执行完毕前，由风险管理部指定专（兼）职信贷档案管理人员负责信贷档案管理，并负责本公司信贷档案的收集、整理、保管和移交归档工作。在贷款本息结清或信贷业务执行完毕以后，统一移交综合管理部归档。 第三条分类 根据信贷档案形成特点，可按照信贷资产质量五级分类办法
进行档案分类管理，按季调整其五级分类形态。 第四条保管期限 信贷档案的保管期限分贷款本息结清或信贷业务执行完毕前后二种。各类信贷档案的保管期限如下： 1、正在执行中的小企业流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案材料，应按照五级分类管理办法及时调整进行管理。 2、对贷款本息结清或信贷业务已经执行完毕的信贷档案的保管期限为3年（从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的下一年开始计算）。 第二章操作程序 第五条整理立卷 每笔信贷业务发生后，经办人员应及时将信贷档案材料向风险部指定的档案管理人员移交并办理交接手续，风险部对本公司执行中信贷业务档案集中管理，贷款本息结清或信贷业务执行完毕的信贷档案材料，风险管理部在规定的时间内整理，移交到综合管理部档案管理员处。 信贷档案的整理立卷要求如下： 1、信贷档案以每笔业务为单位组卷，材料多的可组成多个卷。卷内资料按信贷业务管理和操作顺序进行排列。 2、每个案卷，均应编制《信贷档案卷内目录》（见附件2）。
档案管理制度 档案建设是全面建设和长远发展的最基础性的、不容缺失的重要内容。全体工作人员都要树立强烈的档案管理意识，从每个人员、从每项工作、每个环节做起，认真加强档案建设。（一）档案收存的范围 1、行政档案： ①上级下发的各类文件 ②发出的的各类文件 ③及各部门工作计划、规划、总结、请示、报告、函复、文稿等 ④各种会议通知、会议记录及会议纪要、讲话文稿等 ⑤出具的或盖章的信函、报表等 ⑥各类统计资料 2、人事档案 ①编人员的档案材料 ②人员招聘的相关材料 ③各类工作人员的登记表、花名册、及相关资料。 ④工作人员聘用合同、工资待遇审批表及相关资料。 ⑤挂靠人员相关资料以及挂靠单位的委托通知、协议、待遇及支付方式等。 ⑥工作人员政治身份、职务、级别、岗位、待遇变化的相关资料。 ⑦工作人员年度考评资料、鉴定及各类奖惩的组织正规结论及相
关材料。 ⑧工作人员申请、申诉及其它信息资料。 3、财务档案 ②常支出的财务凭证、账目、审批手续及报表。 ②年度预算、中期预算调整、决算及审批资料。 ③专项收、支的立项计划、执行情况及审批资料。 ④对外投资、借贷及合作项目的财务执行情况跟踪监管的相关资料。 ⑤各种税费、社保金交纳的相关资料。 ⑥固定资产购置、使用、核销的相关资料。 ⑦年度、季度及专项财务分析报告。 4、业务档案 ①历年以省局名义或经济发展中心、培训中心、职业技能鉴定指导中心名义上报、下发的相关培训、职业技能鉴定及其它业务项目文件。 ②历年培训、职业技能鉴定及其它业务工作计划、总结及相关资料。 ③各类教材、教案、大纲、复习题库等资料。 ④教员、考评员队伍相关资料。 ⑤各类、各批学员报名、学习、考试、考评发证或学分登记相关资料。 ⑥各类业务会议纪要（记录）、合作协议、项目意见书等相关资
公司业务档案管理制度1 九、业务档案管理制度 第一章总则 第一条为了维护XXXXXXX有限公司及委托单位的利益和合法权益，规范本公司的业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，结合本公司的具体情况，特制订本制度。 第二条本制度中所称档案是指各部门在对项目进行市场调查、数据分析等绩效评价活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。 第三条本公司各类业务档案的所有权归本公司所有。各类业务档案由办公室统一管理，对各类业务档案进行日常管理、分类、整理、编目、借阅、销毁等工作。 第四条本公司业务档案实行集中统一管理，接受同级档案行政管理部门、山东省财政厅等有关部门的监督、指导。 第二章业务档案的收集与管理 第五条档案收集：业务档案是本公司业务活动中形成的凭证底稿和文件资料，它是反映本公司业务活动的真实记录。业务人员在办理业务过程中，所需文件，权属证明、会计资料和其他相关资料应收集充分，以备核查和调阅。 第六条归档收集范围：各项绩效评价报告印稿，绩效评价工
作 底稿及业务资料、报表等，包括综合类、业务类及备查类工作底稿。 第七条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、编目、立卷、归档、保管、利用、鉴定和销毁。 第八条各业务人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿按归档要求进行收集、分类、整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或将信息私留。 第九条各业务项目小组，在每个业务项目完成后，由项目负责人指定专人，按照业务类工作底稿和备查类工作底稿分别进行整理。业务类工作底稿按照业务工作底稿目录的顺序排列装订，永久性工作底稿（备查类）按永久性工作底稿目录的顺序整理装订。装订后的工作底稿要规范整洁。 第十条各类业务档案归档内容包括以下四类： 1、相应项目当期档案纸质版。 2、永久性档案纸质版（即备查工作底稿档案）。 3、留存正式的绩效评价报告。报告已正式签字盖章生效。 4、底稿电子版。
信贷业务档案管理制度 第一章 总则 第一条 为加强信贷业务档案管理，确保信贷资料的完整性，促进信贷业务经营的合法性和信贷资产的安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国担保法》、《商业银行法》、《贷款通则》等有关法律法规和信贷管理的相关规定，特制定本制度。 第二条 信贷业务档案是指在办理信贷业务过程中形成的用以记录和反映信贷业务全过程及与信贷客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由借款人的基本资料、信贷业务中的相关契约和信贷管理资料等组成。 第三条 信贷业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各信贷部门应配合综合档案部门，对信贷业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。信贷部门负责信贷业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案部门负责信贷业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的信贷业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。 第四条 各级管理单位要制定有关信贷业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保信贷业务档案的完整和安全。 第五条 信贷业务档案涉及国家、小额贷款公司和企业的秘密，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。 第二章 信贷业务档案的归档方法 第六条 信贷业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。 第七条 信贷业务档案分为五类： 权证类：采用抵押、质押担保方式的信贷业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；
要件类：办理信贷业务过程中产生的能够证明信贷业务的合法性、合规性的基本要件； 管理类：借款人的基本资料； 保全类：资产风险管理的相关资料； 综合类：小额贷款公司内部管理资料等。 每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。3、权证区（立卷区和归档区的权证类主要是指抵（质）押物的清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在信贷档案中管理，其中有价单据必须存放于金库，其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中，但必须双人、双锁保管。 第三章 信贷业务档案的基本内容 第八条 权证类档案包括：抵押物（质物）评估报告或作价依据，抵押物（质物）所有权、使用权证或证明文件，已办理抵押（质押）登记的他项权证或有关证明文件，抵押物清单，权利质押中的各种有价单据，抵押物（质物）保险单，抵押（质押）公证书（企业办理的要收集）等，抵押物的保险单。 第九条 要件类档案包括：企业授信情况有关资料、企业信用等级评定报告和审定意见、各类客户信贷业务申请报告和申请书、各类客户信贷业务调查报告、各类客户信贷业务调查审查审批书、审贷会会议纪要、公司向上级部门的推荐审查意见、上级部门的贷款批准意见、贷款意向书、贷款承诺函、各类法人客户信贷业务借款合同（协议书）、借据、担保合同（担保协议）或担保函、核保书、抵（质)押核实书、保险合同、贷款法律审查意见（按相关制度规定应出具的）、准贷（签）证、到逾期贷款本息催收通知及回执、贷后检查记录和贷款检查报告、企业经营活动分析报告、保证金进账证明资料、自然人的资信评定书，法人客户的信贷登记咨询书，以及涉及贷款审查、审批、发放的其他必要资料。 其他业务所必须的要件等等。 第十条 管理类档案包括借款人的基本资料和担保人的相关资料：《企业法人营业执照》副本或复印件、《事业单位登记表》副本或复印件、《企业资质登记证》复印件、《特种经营许可证》复印件、《税务
机关单位档案管理制度 第一条为进一步加强本局档案管理工作，全面提高档案管理水平，根据《中华人民共和国档案法》和国家档案局《机关档案工作业务建设规范》、《会计档案管理办法》等有关规定，特制定本制度。 第一章档案人员岗位职责 第二条档案人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识。 第三条严格执行档案工作各项制度，加强档案的日常管理和保护、利用工作。 第四条对本局各部门的档案工作进行业务指导。 第五条维护本局档案的完整与安全，对违反《档案法》和违反制度的行为予以制止，直至拒绝提供利用，并提出处理意见，报本机关领导批准后执行。 第六条机关档案人员调动工作时，必须在办完档案移交手续后才能离开岗位。 第二章档案归档制度 第七条凡是本局在各项活动中形成的，具有备考价值的文书、图表、声像、电子信息等各种门类的有价值的材料及外出参观学习、考察和参加各种会议带回的文件材料，均属归档范围。
第八条归档立卷的文件资料及每份材料的页数均应齐全、完整。 第九条归档的文件必须做到问题单一、类型鲜明、年代不混、保管期准确。 第十条会计档案归档必须编制移交目录，交接双方按移交目录清点后签字。 第三章档案保管制度 第十一条档案库房实行专人负责管理，库房钥匙应妥善保管。 第十二条要定时做好库房内温湿度记录，库房温度保持14—240c之间，湿度保持在50—65%之间。 第十三条库房内有防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫等设施，档案库房内不得堆放杂物。 第十四条综合档案室应建立全宗卷，积累和存储本局案卷的立卷说明，分类方案，鉴定报告，交接凭证，销毁清册，检查记录，全宗介绍等材料。 第十五条定期组织人员对档案保管状况进行全面检查。对破损褪变的档案要进行修裱、复制和其它技术处理。 第四章档案保密制度 第十六条严格遵守党和国家的有关保密制度，查阅、借阅遵守单位的保密制度，确保档案的安全，严防丢失或泄密。
公司文件档案管理制度 1 产生目的 为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计等工作，特制定本制度。 2 适用范围 适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。 3 正文 3.1 文件资料的收集 3.1.1 收集范围 凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、电报、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体包括以下各项： 3.1.1.1 上级来文 （1）上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件； （2）上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。 3.1.1.2公司文件材料 （1）会议文件，包括本公司重要会议形成的文件和领导的讲话稿等； （2）公司发布（包括转发）的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿；（3）公司的请示与上级批复文件，下级单位的请示与公司的批复文件； （4）公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告； （5）反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料； （6）公司检查下级单位工作，调查研究形成的重要文件材料； （7）公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料； （8）公司党、团和内部组织机构在工作中形成的重要文件材料； （9）公司领导人在公务活动中形成的重要信件、电报、电话记录；从外单位带回公司有关的未经文书处理登记的文件材料； （10）公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料； （11）公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编制等文件材料；（12）公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料； （13）公司制定的工作条例、章程、制度等文件材料； （14）公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术职务评定、聘任、党员、团员、干部、员工名册、报表以及职工的录用转正、定级、调资、退职、退休等工作及干部奖惩等文件材料； （15）公司员工转移工资、行政、党、团组织介绍信及存根； （16）公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册； （17）公司编印刊物的定稿和印本、编辑出版物的定稿样本；
房地产估价档案管理制度 为维护本公司利益和各方当事人的合法利益，规范估价操作行为，及时做好估价资料整理归档，方便内部和外部审核，并且防范风险或解决有关估价争议，根据《房地产估价规范》和国家、省、市的相关规定，结合本公司实际，制订如下评估报告档案管理制度。 一、估价项目档案管理的主要工作原则 在加强房地产估价资料归档管理中，应遵循下述工作原则： 1、及时性原则 估价人员在出具估价报告后的3天内，及时将一切必要的资料整理归档，避免出错或丢失资料。 2、真实性原则 估价项目档案具有依据凭证作用，必须强调归档资料的原始、合法和真实性。 3、完整性原则 估价项目档案应涵盖全部估价活动，具有较好的完整性，以确保对整个评估活动过程的可追溯性。 4、可操作性原则 估价项目资料应便于整理归档，切忌过于繁琐和盲目求全；应便于查找保管，并满足保密的要求：应便于开发利用。 二、估价资料管理措施 1、评估报告的台帐建立 要建立格式和内容一致的评估报告微机登记台帐和书面登记台帐，摘录各份估价报告的项目名称、委托人、评估项目、项目规模、估价时点、估价结果等事项，其栏目要与房地产估价机构信用档案中的“估价项目基本情况”内容保持一致，以减少上报信用档案的工作量。估价报告的台帐建立，应有接受委托时开始逐项登记。 2、明确归档估价资料的内容 估价报告的归档备案 估价报告交付后，应及时归档备案，并采用微机存档和书面存档两种方式。1）微机存档的估价报告，应包括以下内容： a) 《房地产估价结果报告》： b）《房地产估价技术报告》： c）现场勘查数码照片。 2）书面存档的估价报告，下列资料必须完善： a）《房地产估价委托书》：
信贷档案管理制度 第一章总则 为加强信贷档案管理，信贷档案做到妥善归档、资料完整，调阅方便，查找快捷，每笔贷款都有据可查，使信贷档案管理做到制度化、规化，从档案管理上完全保证信贷资产的安全性，特制定本制度。 第一条概念 信贷档案指在信贷业务的受理、调查评价、审批、发放和贷后管理过程中形成的具有法律意义、史料价值及查考利用价值的资料，包括合同、文件、账表、函电、记录、图表、声像、磁盘等各类信贷业务的档案资料围（见附件1）。 信贷档案管理是指信贷档案资料的收集、整理、立卷归档和保管的过程。 第二条管理部门 在贷款本息结清或信贷业务执行完毕前，由信贷业务部指定专（兼）职信贷档案管理人员负责信贷档案管理，并负责信贷档案的收集、整理、保管和移交归档工作。在贷款本息结清或信贷业务执行完毕以后，10个工作日移交综合管理部归档。 第三条分类 根据信贷档案形成特点，可按照信贷资产质量五级分类办法进行档案分类管理，按季调整其五级分类形态。 第四条保管期限 信贷档案的保管期限分贷款本息结清前、后两种。各类信贷档案的保管期限如下： 1、正在执行中的贷款及其它信贷项目的档案材料，应按照五级分类管理办法及时调整进行管理（按季调整）。 2、对贷款本息结清或信贷业务已经执行完毕的信贷档案的保管期限为6年（从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的下一年开始计算）。 第二章操作程序 第五条整理立卷 每笔信贷业务发生后，经办人员应在5个工作日，将信贷档案材料整理完善归档管理，并建立档案管理台账。 信贷档案的整理立卷要求如下： 1、信贷档案以每笔业务为单位组卷。卷资料按信贷业务管理和操作顺序进行排列。 2、每个案卷，均应编制《信贷档案卷目录》（见附件2）。 3、将案卷按照信贷业务发生时间的顺序进行分类排列。 4、按以下要求逐卷填写卷盒脊背各项目： （1）合同编号。 （2）客户名称。企业类客户填写单位全称，个人类客户填写。 立卷完成后，对于信贷业务从发放至贷款本息结清或信贷业务执行完毕期间形成的后续归档材料，信贷档案管理员应随时进行补充归档。 信贷档案管理人员对信贷档案资料的齐全完整负责。发现缺件，信贷档案管理人员有权要求信贷业务经办人员按规定补齐。因特殊情况不能补齐的，信贷业务经办人员应对缺件原因作出书面说明。 第六条移交归档 1、信贷业务档案材料均应在放贷时由信贷业务员收集齐全整理归档。 2、对贷款本息结清或信贷业务执行完毕的信贷档案每月整理一次，应于次月5日前，移交
一、《综合档案室工作职责》 二、《文件材料归档制度》 三、《档案库房管理制度》 四、《档案保密制度》 五、《档案保管制度》 六、《档案查（借）阅制度》 七、《档案利用制度》 八、《档案的统计、鉴定和移交制度》 综合档案室工作职责 1、宣传、贯彻执行国家有关档案工作的法律法规和方针政策，并努力完成上级主管机关下达的有关档案业务工作。 2、制订和组织实施机关档案工作的规章制度，加强档案工作的规范化、标准化建设，提高档案的综合管理水平。 3、负责规划、协调全镇档案工作，并负责对镇属各部门档案工作进行业务指导、监督和检查。 4、负责接收（征集）、整理、分类、鉴定、统计和保管本镇各类档案及有关资料。 5、组织实施档案信息化建设和电子文件归档工作； 6、严格执行国家《保密法》和机关保密制度，组织做好档案的密级调整工作，对已超过保管或保密期限的档案，提出存毁和解密、降密处理意见。 7、开展档案的开放和利用工作，做好档案的借阅查阅工作；编制检索工具，编写档案参考资料。积极开发档案信息资源，为机关各项工作服务，为社会服务。 8、维护档案的完整与安全，做好档案的安全防范和技术保护工作；对损坏、偷窃、擅自销毁、遗失档案和泄密者，将予以处理；对保护档案有功者，将给予表扬、奖励。 9、负责组织机关专兼职档案人员的业务学习与培训。 10、开展档案学术研究和交流活动。 11、完成领导交办的其他任务。 文件材料归档制度 根据《档案法》和市、区档案局关于档案立卷归档的要求，为及时、正确地做好本机关各类档案材料归档工作，提高案卷质量，特作如下规定： 一、机关文件材料归档范围是： 1、反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料； 2、机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料； 3、本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料； 4、其他对本机关工作具有查考价值的文件材料。 二、机关文件材料不归档范围： 1、上级机关的文件材料中，普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等； 2、本机关文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来信、电话记录，
《公司档案管理制度细则》 为进一步完善公司的管理体系，建立有效的档案管理制度，实现档案管理工作的的制度化、规化、科学化，使档案管理更有效的为公司管理工作服务，促进公司的可持续健康发展，根据相关法律法规及规定，并结合我公司实际情况，制定本细则。 一、总则 （一）公司档案是在各项活动中形成的全部档案的总和，是完整地、系统地反映公司各项经营活动的真实记录，是考察和研究公司历史及现状的重要依据。 （二）档案管理工作是公司管理基础工作的组成部分，是维护公司合法权益的重要工作。公司档案管理工作坚持集中统一的原则，由公司行政与人力资源总监统一负责，统一管理。 （三）公司档案具体工作由档案部进行日常管理，其他各部门在工作和业务经营活动中形成的装饰工程、基建、科研、文书、音像、人事、会计、实物等档案均须由公司档案部管理，各部门不得分散保存。 二、档案部门设置及其职责 （一）公司档案管理由总经理办公室统一保管。基本职责为： 1、制订本公司档案工作的规定、管理办法和工作计划等。 2、在统一领导、分级管理的原则下根据本专业的管理要求对档案材 料的积累、收集、立卷、归档工作进行监督和指导。 3、负责对本公司形成的各门类档案实行综合管理，积极提供利用。 4、办理领导交办的其他有关档案业务工作。 （二）各部门设立兼职档案员，其主要职责是： 1、认真执行本公司档案工作的规章制度主动向总经理办公室反映档案工 作情况，积极配合其开展工作并接受总经理办公室的监督、指导和检 查。 2、根据本公司各部门归档围负责做好本部门档案材料的收集整理工作并 在规定期限向档案部移交，确保本公司档案的完整、真实和安全。 三、档案接收与整理 (一）公司编制文件材料的归档围，根据各部门的职责不同，主要有以下几个面：
业务档案归档管理 办法
业务档案归档及分类管理办法 第一条为了维护会计师事务所及其委托单位的利益和合法权益,规范会计师事务所的业务档案管理，根据《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》、《北京市会计师事务所、资产评估机构业务档案暂行办法》和本所的《业务质量控制制度》,特制定本办法。 第二条本事务所业务档案实行集中统一管理，由办公室负责收集保管。 第三条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化的要求，对业务报告，工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、立卷、归档、保管。 第四条业务档案归档范围： 1、为规划、控制和总结整个审计工作，发表审计意见所形成的业务底稿，如业务约定书、客户的法律结构和组织结构的有关资料；审计计划与总结，未审和审定会计报表，各种差异调节表，审计报告，管理建议书以及取得的客户声明书，陈述等。 2、执行审计程序所形成的底稿，如各种明细表、汇总表、抽查表、测试表、分析表、审定表、询证函等。 3、备查参考底稿，如客户的营业执照、合营协议、批准文件、企业章程、董事会会议记录,重要经济合同、协议、验资报
告、企业内控制度、会计制度等。 第五条业务档案归档时间： 审计业务结束后,应将在审计过程中形成的文件和工作底稿按规定及时归档,任何人不得拒绝归档和据为已有。按有关要求并结合我所实际，归档时间定为自报告签发之日起60个工作日内办理归档手续。 第六条业务档案归档要求： 1、归档的审计工作底稿应符合《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》的有关规定，做到内容完整，格式规范，记录清晰，结论明确，标识一致。 2、按照文号为单位进行规档。归档前认真检查应收集的业务约定书、审计报告、会计报表及附注、管理建议书、委托单位声明书、未审会计报表、审计差异调理表及试算平衡表、重要法律文件、合同、协议与委托单位设立有关的法律性文件的复制件、审计计划与结论、具体审计程序的记录和资料是否齐全，不齐全的应予补充并对不需归档的材料进行剃除。 3、归档前应对上述资料中的盖章、签字是否符合有关规定做逐一检查，并予以完善。 4、工作底稿中的传真材料应重新复印后再归档。 5、各项目负责经理对业务档案归档前的完整性、合规性以及
贷款档案管理办法 一、总则 （一）为进一步规范料小额贷款公司(以下简称“公司”)贷款档案管理工作，确保公司能够及时、完整、规范进行贷款业务档案管理操作，主要风险能得到有效控制，有效地为公司的贷款提供参考依据，特制定本办法。 （二）贷款档案是公司在办理各项贷款活动中形成的，具有查考、利用价值的各种不同形式和载体的历史记录。是公司信贷工作的真实记录，是贷款管理工作的原始凭证和参考依据。 （三）本文件是系统性文件，适用本公司贷款业务管理的全过程，供信贷员、风险管理专员、档案管理员、贷后管理人员、内审人员使用。 （四）公司按照档案集中管理的原则，加强对贷款档案的管理。明确分管领导，建立贷款档案管理网络，档案管理人员应和其他部门密切配合，共同做好贷款档案的收集、管理工作。 二、贷款档案管理的原则 （一）贷款档案分为核心资料和附属资料。 1、核心资料包括企业基本资料、自然人基本资料、贷款业务档案和其他核心资料等； 2、权证类贷款档案是指担保方式为抵押或质押等方式贷款中所涉及的重要权利凭证或重要法律文件，重要凭证原件提交财务部门入库保管，贷款业务档案资料留存复印件； 3、管理类贷款档案是指借款人及担保人提供的与信贷业务相关的贸易合同、项目审批手续等文件，及信贷人员按照信贷操作流程对借款人及担保人进行贷前调査和审查形成的相关资料； 4、要件类贷款档案是指用于证明信贷业务法律行为的基本要件以及信贷业务操作环节的相关业务凭证。 （二）贷款业务档案管理实行"分级建档、集中管理、专人负责"的管理原则；贷款业务挡案资料由客户经理归集，并对真实性、完整性、合法性负责。贷款企业
提供的资料必须加盖企业公章（单项资料涉及多页情况，加盖骑缝章），复印件应由客户经理签字确认真实性。 （三）公司全部贷款业务均应建立业务档案。 （四）贷款业务档案以每笔业务合同为单位建立档案进行管理，卷内可以多册。（五）企业基本资料、自然人基本资料档案以客户为单位归集建档并整理成册；基本资料档案可以在不同业务间共享，但信贷员应确认现有档案资料能够反映客户最新信息。 （六）公司贷款档案由信贷部综合员集中保管，各部门间进行档案交接应进行登记。 （七）贷款档案保管期一般为每笔贷款业务结清后次年的1月1日起5年；重要档案，如各种报表的年度汇总表、业务档案交接表和销毁清单应永久保管。（八）因工作失误致使贷款档案毁损、遗失的，应根据责任人的过失情况进行责任追究。 三、贷款档案管理流程 （一）贷款档案的收集、整理、移交工作。信贷业务部信贷员： 1、放款当日将抵押物产权证书、抵押物他项权证、抵（质）押物财产保险单、权利质押的有价单据原件移交财务部门； 2、完成放款后10个工作日内将全部资料移交综合员，填写《贷款资料存档目录》； 3、每月最后1个工作日前将贷后检査资料移交档案管理员。 (二）审査贷款档案的完整性、合规性。 综合员： 1、审核客户经理提交的资料是否完整； 2、审核客户经理提交的资料是否合规； 3、专人保管《贷后档案资料移交清单》，按年装订，结清贷款装订成册。(三）黏贴印花税。 档案管理员根据我国现行相关法规的要求，在《借款合同》等贷款业务要件类档案粘贴印花税发票。
公司人事档案及技术档案管理制度 总则：为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计、销毁等工作，维护档案的完整和安全，特制定本制度。 适用范围：适用于公司各种文件、记录、档案资料的管理。 一. 文件的收集 公司需收集文件的范围：凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体内容包括：1．上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件；（主要收集部门：行政部） 2．上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料；（主要收集部门：行政部） 3．公司经济活动中与外单位的来往信件、合同、协议。（（主要收集部门：行政部） 4．会议文件，包括本公司重要会议形成的文件、纪要、决定等；（主要收集部门：行政部）5．公司制订的计划、统计、预算、决算及工作总结；；（主要收集部门：行政部） 6. 公司的请示与上级批复文件（主要收集部门：行政部） 7．公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告；（主要收集部门：行政部）8．公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机电子盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料；（主要收集部门：财务部） 9．公司内部组织机构在工作中形成的重要文件材料； 10．公司领导在公务活动中形成的重要信件、电话记录；以及公司对外交流的文件、协议、报告等；（主要收集部门：行政部） 11．公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料；（主要收集部门：财务部、行政部） 12．公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织机构、人员编制等文件材料；（主要收集部门：行政部） 13．公司的历史变革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料；（主要收集部门：行政部） 14．公司制定的章程、制度等文件材料；（主要收集部门：行政部）
银行信贷档案管理办法 第一章总则 第一条为了加强信贷管理，规范信贷档案管理，保障信贷资金安全，有效地为信贷管理和投资决策提供参考依据，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国档案法》、《贷款通则》等，制定本办法。 第二条xx银行信贷档案是各级行在管理和经办各类信贷业务工作活动中形成的，具有史料价值和查考利用价值的信贷管理专业技术材料的总称，是xx 银行信贷管理工作的原始凭证和参考依据。 第三条xx银行信贷档案实行统一领导、分级管理、逐级建档的管理原则,即在总行的统一领导下，各级分行负责建立本行所管理和经办的信贷档案，并负责对本行信贷档案工作进行指导、监督和检查,同时接受上级行对本行信贷档案工作的指导、监督和检查。 第四条各级行应重视信贷档案管理工作，加强对信贷档案工作的领导。信贷业务经办人员和信贷业务管理部门应相互支持，密切配合，使信贷档案得到完整的保存、科学的管理和有效的利用。信贷业务管理部门包括业务审查审批部门、放款审核部门、风险管理部门、贷后管理部门及资产保全部门等。 第二章信贷档案分类 第五条信贷业务档案分为四类： (一)管理类：客户（借保双方）基本资料、信贷业务资料、信贷业务担保资料、信贷业务审批资料和贷后管理资料等。 (二)要件类：合同、借据、入账通知单和贷款结清证明以及催收通知和回执等用于证明信贷业务法律行为的基本要件（可根据实际情况与信贷业务资料、信贷业务担保资料一同存放）。 （三）权证类：抵、质押权证、有价证券、存单、票据等（原件单独存放，复印件可根据实际情况与信贷业务资料、信贷业务担保资料一同存放）。 （四）保全类：资产风险管理的相关业务资料按照《xx银行法律事务档案管理办法（试行）》要求进行分类、管理。 第三章信贷档案内容 第六条信贷档案的具体内容包括（未注明原件的均为复印件，需加盖“与原件核对一致”条章，且有经办人签字）： （一）基础资料 1.公司类（借、保双方）客户需要的基础资料（复印件需加盖客户公章）； （1）营业执照（经年检合格）； （2）机构代码证（经年检合格）； （3）税务登记证明； （4）法定代表人身份证明； （5）公司章程； （6）会计师事务所出具的历次验资报告（国企未验资的提供《国有资产产权登记证》）； （7）开户许可证； （8）有权部门批准成立事业单位机构设置的文件（事业法人提供）； （9）贷款卡（借保双方贷款卡复印件及密码）；
档案工作岗位责任制 一、分管档案工作的领导职责 1、组织本单位档案工作的宣传、贯彻,执行《中华人民共与国档案法》与上级关于档案工作的各项方针政策的活动。 2、加强对本单位档案工作的领导,将档案工作纳入本单位的整体发展计划,列入本单位议事日程,督促分管部门按上级与本单位档案部门要求做好应做的工作。 3、关心档案工作与档案室的建设与发展,从人力、物力、财力上给予支持,及时解决工作中的重大问题与困难,改善工作条件,使档案工作与局各项工作协调发展。 二、档案人员职责 1、贯彻实施《档案法》等档案工作的法律、法规,建立健全档案管理制度。 2、对各有关处室形成的各种材料的收集、整理、立卷与归档进行监督与指导。 3、负责收集出国考察人员应当归档的有关材料与照片,收集领导同志外出开会的发言材料与带回的带有密级的材料。 4、负责管理本单位各种门类与载体的档案,维护档案的完整、准确与安全,并为本单位各项工作的需要提供服务。 5、按时向上级主管部门报送档案工作统计材料。 6、按规定向档案馆移交应进馆的档案。 三、兼职档案人员职责 1、坚持平时整理。根据本单位不同种类文件材料的形成特征,制定案卷类目,合理分类存放,便于利用与归档。 2、负责本单位文件材料的形成、积累、保管与整理归档工作,保证归档文件材料完整、准确、系统。 3、归档案卷做到组卷合理,页号编写准确,案卷目录清楚,案卷标题简明扼要。 4、保管好本部门应归档的案卷,注意文件材料的安全与保密。 5、主动接收本单位档案员的业务指导与督促检查,按规定时间向档案室移交。
6、积极参加业务学习,不断提高档案工作水平。 7、按档案室要求对档案进行分类、整理、编目,并编制检索工具。 8、按归档时间向档案室提供档案目录与统计年报表。 文件、材料收集归档制度 一、收集归档范围 本机关在各项工作中形成的具有保存价值的,或者上级与下级送来的与本机关关系很密切的文件材料(包括公文、电报簿册、书信、会议、电话记录、图纸、登记表、报表、名册、奖品、照片、录音带、录像带等,下同)都属收集归档范围,应按规定的范围、时间与要求交本部门资料员或综合档案室归档。 (一)本级文件 1、各种代表会议、工作会议、专业会议、各级干部会议的会议记录、会议纪要。 2、工作计划、规定、方案、安排、总结、小结、汇报、简报、通报、通知。 3、各种综合的或专题的调查、检查、考察等报告。 4、向上级请示,与其她单位的来往文书,对下级的指示、批复、通知。 5、各项决定、决议、规定、标准、规范、条例、办法、制度、守则、要求。 6、各级领导的报告、讲话、发言稿或提纲、记录。 7、反映生产、基建、科研设备、工艺情况底图、蓝图及文字材料。 8、各种报表、名册、登记表、簿册、数据、凭证。 9、反映本机关、本地区重要活动的照片、录音带、录像带。 10、电报、重要电话记录、机关工作日记。 11、年鉴、大事记、基础数字汇编、基本情况综合。 12、本机关制发的奖状、奖证、奖章、奖旗、奖品。 13、有关房产、财产、物资、档案、债权、捐赠等的凭证,发放各种证明、证件存根。 14、已故人员资料。 15、重要的人民来信及处理材料。 16、本机关编辑、出版的书刊、资料样板。
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 文件、档案管理制度(通用版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
文件、档案管理制度(通用版) 为保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、等工作，维护文件档案的完整和安全，特制定本制度。 一、公司设立文件档案管理专员，切实做好文件档案的收集、分类、整理、立卷、归档工作，保证文件档案资料的齐全完整，提高案卷质量，使文件档案管理工作达到标准化、制度化、规范化的要求，并逐步实现电子信息化管理。 二、凡是公司在工作中形成的文件和具有查考利用价值的各类资料、原始记录、出版物、各种图表薄册、照片以及与本公司生产经营活动相关的上级事文等都要齐全完整地收集、整理、立卷、保管。 三、人力资源专员要做好公司员工人事档案的收集、整理、立卷、管理工作，确保资料完整。 四、档案管理员要对公司安全生产相关文件资料专门建档。进
行管理。 五、立卷应根据其相互联系、保存价值分类整理立卷，保证档案的齐全、完整，能反映公司的主要情况，以便于保管和利用。 六、文件资料档案的保管、查阅。 1、所有档案必须入框上架，科学排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。 2、文件柜、档案室要保持整洁卫生，认真做好文件档案“八防”工作，特别是档案室防火、防鼠、防湿、防盗工作要常抓不懈，要定期检查、经常核对文件档案资料，发现问题及时处理、报告并做好相关记录，确保文件档案资料的完整与安全。 七、公司内部员工因工作需要查阅档案资料，须报请公司分管领导批准，外单位人员要查阅、复印公司档案，必须持单位介绍信并经本公司分管领导批准后，方可查阅；公司所有档案一律不允许外借。不论是谁查阅、复印档案，公司档案管理员都必须如实进行登记，注清查阅时间、查阅内容、查阅人姓名、批准领导、是否复印等相关内容。
xxx资产评估有限公司 内部管理制度 一、人事管理制度 二、财务管理制度 三、执业质量控制制度 四、业务档案管理制度
xxx资产评估有限公司 职业道德规范 一、为适应社会主义市场经济发展需要，进一步规范注册资产评估师的职业道德行为，提高注册资产评估师的职业道德水准，维护本公司与全体注册资产评估师的职业形象，保证执业质量，确保独立、客观、公正、谨慎、实事求是地搞好资产评估服务，根据《资产评估准则—基本准则》、《资产评估职业道德准则—基本准则》制定本规范。 二、本规范所称职业道德系指职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等的总称。 三、遵守国家有关法律、法规，贯彻执行注册资产评估师资产评估准则，提高执业技能，确保执业质量。 四、坚持独立、客观、公正的原则，保持应有的职业谨慎，实事求是地为委托方提供客观、真实、合法的评估报告，正直、诚实地对待有关利益各方。 五、接受委托方委托评估业务时，如与委托方存在可能影响本公司独立性的利害关系，本公司不承接该评估业务，本公司注册资产评估师也不允许发表评估意见。 六、执行评估业务的注册资产评估师如与委托方存在可能影响其独立性的直接或重要间接利害关系，应及时向公司内声明，并实行回避。 注册资产评估师不允许兼任与其执行的评估业务不相容的其他业务或职务。 七、注册资产评估师要保持和不断提高专业胜任能力，遵守资产评估准则等规范，合理运用资产评估准则及国家其他相关技术规范。要掌握与运用职业新知识、新技术、新规则，不断提高执业水平。 八、注册资产评估师执行业务时，必须根据业务内容和业务助理人员的职责分工，作出实施计划，并对业务助理人员的工作进行指导、监督、检查，确保执业质量，按计划完成任务。 九、注册资产评估师执行业务所形成的结论和提出的建议，要以充
**支行信贷档案管理办法 第一章总则 第一条为了加强**州市商业银行**支行信贷档案的科学、规范管理，有效地保护和利用档案，防范信贷风险，根据《中华人民共和国档案法》和我行信贷业务有关管理规定，特制定本办法。 第二条**支行信贷档案是各业务经办行(部)在办理信贷业务过程中形成的，记录和反映我行与法人、自然人间债权、债务关系的重要原始凭证和文件，包括客户提供和银行内部形成的信贷业务原始的，具有保存价值的文字、图表等基础资料。 第三条本办法所称信贷业务包括：贷款、票据承兑、贴现、保函、担保、贷款承诺等。 第四条本办法的管理对象为各类信贷档案。具体有公司、个人贷款业务档案、清收档案及信贷综合类档案。 第二章信贷档案的管理机构、原则 第五条信贷业务档案管理机构为支行的客户经理部。 第六条信贷档案的管理原则：统一领导、分级管理、分段管理、专人负责、按时交接、定期检查。 一、统一领导 在总行的统一领导下，对支行信贷档案工作进行规范、指导、
监督和检查。 二、分级管理 信贷档案根据其文件重要程度分两级机构进行管理，总行风险部负责集中管理一、二级文件资料，本支行负责管理三、四级及综合性文件资料。 三、分段管理 是指将一笔信贷业务形成的文件材料依据其执行状态，划分为执行中的信贷文件（简称“执行中档案”）和结清后的信贷档案（简称“已结清档案”）两个阶段。 “执行中档案”由本支行设专柜分别保管存放。 “已结清档案”按照五年期、永久和二十年期保管期限的划分与“执行中档案”分区保管。 四、专人负责 本支行设置专职或兼职人员（统称信贷档案员）负责本部门信贷档案的日常管理等工作。信贷档案员应相对稳定，且不得由直接经办信贷业务的信贷人员担任。支行要将信贷档案员名单报总行备案，并填写《信贷档案员备案登记表》（见附件二），信贷档案员工作变动时要办理好交接手续。 五、按时交接 业务经办人员应在单笔信贷业务受理、调查、审查、审批、签订合同后3个工作日内，按归档要求将信贷文件及时交信贷档案员整理立卷，双方履行交接手续，再由信贷档案员7个工作日
公司档案管理制度范文 一、总则 1、为加强本公司档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为公司发展服务，特制定本制度。 2、公司档案，是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。公司档案分为受控档案和非受控档案。 3、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不准抽存)。结案后及时归档。工作变动或因故离职时应将经办的文件材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。 二、文件材料的收集管理 1、公司指定专人负责文件材料的管理。 2、文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交总经理审阅后归档。 3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交行政部备案。会议文件由行政部收集。 三、归档范围 1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型发言、会议记录等。
2、本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。 3、本公司的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表及简报。 4、本公司与有关单位签订的合同、协议书等文件材料。 5、本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。 6、本公司的大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。 四、归档要求 1、档案质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。 2、归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。 3、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件，分别立在一起，不得分开，文电应合一归档。 4、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。 5、档案文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形