《风险识别、评价和控制程序》
1.目的
建立风险和机遇的应对措施，明确包含风险规避、风险降低、风险接受及机遇把握等在
内的操作要求，增强组织抗风险能力，抓住机遇带来的发展契机，并为在管理体系中纳入和应
用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围
本风险管理程序主要适用于一下产出物的生命周期管理活动：
废旧电子电器：回收、储存、分拣、加工、处置、再利用（家电工场及干式工场）
许可范围内各项危废包含贵金属废料：运输、储存、再利用（湿式工场）
说明：设计过程除外，目前由日本总公司负责管理。
3.定义
风险 risk：不确定性的影响。
要求 requirement：明示的、通常隐含的或必须满足的需求或期望。
4.职责
. 总经理
负责公司层面的风险及机遇的评估、拟采取的措施及其有效性的审核，包含：确定
风险的严重度、风险/ 机遇出现的频率、机遇的利用价值、利用机遇的代价等；
负责风险管理和机遇把握所需资源的提供，包括人员资格、信息获取、硬件设施投入等；
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇进行评审，并及
时修正采取的措施；
ISO 推进组：
负责组织各部门进行风险和机遇识别、评定，并制定相应的措施以规避或者降低风险、
把握机遇，并于管评前完成《内外部环境和利益相关方风险应对表》并上报；
每年至少一次检查《内外部环境和利益相关方风险应对表》，复盘风险和机遇措施对风险和机
遇状况的影响，必要时根据实际情况进行更新；
5.工作程序
. 风险和机遇识别：
为全面识别和应对组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机遇，组织内各
部门结合对内外部环境因素的分析结果及相关方需求期望，运用方法（ SWOT分析法、头脑风暴法等）进行识别和应对，确认面临的的风险及机遇，并将评估的结果记录在《内外部环境和利益相关方风险应对表》中
风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评
价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化, 若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。将严重程度定义为 5 级，如下所示
严重程
描述
严重法律法规、产品及财产损失
度人身伤害停工/停产企业形象等级其他要求（万元）
非常严违反法律法规、国
死亡、截肢、骨折、重大国际、国内影
际 / 国家标准、客财产损失≥ 10不可恢复5
重听力丧失、慢性病等响户标准
严重省内标准、行业标受伤需要停工疗养，10>财产损失需较长时间调
省内、行业影响4准且停工时间≥ 3 个月≥5整后才可恢复
较严重地区标准受伤需要停工疗养，
5 财产损失≥间歇性恢复地区性影响3且停工时间＜ 3 个月>
一般企业标准轻微受伤 , 包扎即可财产损失＜可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1风险的发生频度评价准则
风险的发生频度是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
发生频度 0定义等级
极少发生每 2 年（及以上）发生 1 次1
很少发生每年发生 1 次2
偶尔发生每半年发生 1 次3
有时发生每个月发生 1 次4
经常发生每天发生5风险等级判定：
A.风险系数 =风险严重度（ s） * 发生频度（ 0）
发生频度 O
极少发生 1很少发生 2偶尔发生 3经常发
严重度 S有时发生 4
生 5
非常严重 5510152025
严重 448121620
一般33691215
轻246810
可忽略 112345
B. 等大小是由系数决定的。等的高低决定是否采取的措施。
等及采取的措施
等
系数措施
高15-25立即采取措施避或降低
一般5-15予以关注，可考采取措施降低
低1-5低 , 接受
c. 在行分析和程中，分析和措施的内容在
《内外部境和利益相关方表》中，同措施的方案和施果跟并
。
控制措施
A 系数＞ 15 采取行避或者降低，以减少所来的危害或失。
估施部制定有效的措施并予以行，在制定措施，考以下方面的内
容：
可行性，考人、、物源的需求；
明确任人或部，；
措施落的度跟踪。
B 系数≤ 15 ，由理确定是否采取措施。
的
管理部跟踪重大措施落情况，确有效性。
各部活中如有新的或者机遇，及管理部，更新并。
每年管理会上和机遇状况行，以充分性和措施有效性。管关注内外部境及利益相关要求的化。必要重新和价《内外部境和利益相
关方表》中
6相关文件和资料
《文件控制程序》?????????????????????
《控制程序》?????????????????????
《管理控制程序》???????????????????7相关记录
《内外部境和利益相关方表》?????????