ISO9001:2008
ISO14001:2004 OHSAS18001:2007
认证实施方案
目 录
一、序言 (2)
1、管理体系发展简介 (2)
2、三体系整合管理体系文件纲要 (3)
二、管理体系建立流程 (4)
1、准备阶段 (4)
2、策划阶段 (4)
2.1调研诊断 (4)
2.2标准培训 (5)
2.3文件编写、修订、发布 (5)
2.4内审及管理评审培训 (6)
2.4.1内部审核 (7)
2.4.2管理评审 (7)
3、认证审核阶段 (7)
3.1认证准备 (7)
3.2现场审核 (7)
3.3关闭不符合项 (7)
3.4获取证书 (8)
三、补充说明 (8)
附件A：ISO9001:2008推行基本架构 (9)
附件B：认证实施流程图 (10)
一、序 言
1、管理体系发展简介
进入二十一世纪，随着科学技术日新月异、突飞猛进的发展，我们生活的社会已经从后工业化社会发展到了信息化社会，由知识经济发展到数字化时代，由区域性贸易发展到国际化贸易，全球经济一体化的浪潮势不可挡，我们将面对更加激烈的国际市场竞争，质量、环保和职业安全将成为市场竞争的焦点！管理体系认证可以实现与国际规范接轨，是主动适应市场需求也是我国加入WTO战略的客观需要。
质量管理体系（ISO9000）、环境管理体系（ISO14000）和职业安全健康管理体系（OHSAS）等标准化管理体系一起被称为是后工业化时代的管理方法，构成了现代企业管理制度的核心内容之一。
近年来，我国很多企业将企业标准体系与质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的要求有机结合，作为企业标准体系的组成内容，从而从管理理念、管理方法、管理思路、管理标准等方面走向覆盖整个企业管理的标准化管理体系模式。
为了强化政策引导和行业管理，我国于2003年颁布实施《中华人民共和国认证认可条例》，国家对认证认可工作实行统一的认证认可监督管理制度，极大的促进了认证认可行业的健康快速发展。
2、三体系整合管理体系文件纲要
一般包括四个层次：
2.1 管理手册（较常用的三种形式）
①“三合一”式
以ISO9001标准的要求着手，查找三者之间的对照表，明确那些条款能够对应/不能对应（特殊要求）；将能够对应的条款与特殊要求综合起来构成整合型管理体系的总要求。
对已建立质量管理体系的组织而言，以质量手册为主体，按总要求结合ISO14001标准和OHSAS18001标准具体条款的要求进行补充修订，编制手册。
②由质量手册和环境与职业健康安全手册两部分组成。
质量手册按9001标准要求编写。环境与职业健康安全手册综合ISO14001和OHSAS18001标准的要求进行比较，构成总要求，编制“二合一”式的手册。
③由三个单独的手册组成。
2.2 体系程序文件（分三种类型）
①通用性的
这类主要包括：文件控制；记录控制；不合格控制；内审；纠正/预防措施；培训；管理评审；信息交流与沟通；监视和测量装置等。
②部分通用性的
法律法规管理；管理方案实施；新、扩建项目安全与环境管理；相关方管理；应急准备和响应（消防管理；事故处理工作等）等
③特定的
只适用于质量的文件：合同评审；设计与开发；采购控制；生产和服务提供；产品的监视和测量等。
只适用于环境的文件：环境因素的识别和评价；环境体系运行控制（污染物排放控制；能源、资源管理等）；环境监测和测量及结果评价等。
只适用于职业类的文件：危害辩识、危险评价和危险控制；职业体系运行控制（特种作业管理；劳动保护与防护用品管理；机械设备管理）；安全绩效测量和监测等。
2.3 作业指导文件
组织按标准以及文件的要求由具体业务部门编制适合于实际操作的文件，要注意与体系文件的协调与衔接。
2.4 记录
包括整合型体系运行的记录、有关产品的记录、有关环境和职业方面的记录等。
二、管理体系建立流程
依据PDCA原理（PLAN：策划；DO：实施；CHECK：检查；ACTION：改进），主要包括四个阶段：准备阶段、策划管理体系阶段、体系运行阶段和认证审核阶段。通俗一点，也就是包括人们通常所说的“写我所做，做我所写，记我所做，持续改进”的内容。
1、准备阶段（贯标小组的建立）
贯标小组组长应当由企业最高管理者或EHS部门经理担任组长，组员包括由最高管理者任命的管理者代表、各级管理人员和技术骨干。
企业最高管理者可以最大限度地发挥体系建立所需的领导作用，实现“运筹帷幄、决胜千里”。
管理者代表主要是代表总经理全权负责管理体系相关事宜，在其对组织内各个部门运作熟悉的条件下进行管理决策，可以合理的配置和调度各项人力资源和物力资源。
贯标小组建立后，根据企业的实际运营状况和现有资源，拟定对贯标小组及企业全体人员关于管理体系的培训草案。
2、策划阶段
本阶段包括企业调研诊断，体系标准培训等过程。
2.1调研诊断
调研是建立管理体系的基础。其目的在于：了解企业的管理现状，并与标准对照，找出差距，修订管理体系培训草案并形成最终的培训计划。
调研前企业应收集与以下内容有关的资料：企业的组织机构（图）、工作制度、操作规程、检验规程、记录清单、环境影响评价报告，环评批复、三同时验收结论、污染物环境检测报告、安全评价报告、尘毒点检测报告、职业病监测报告、消防验收报告、适用的法律法规及国标等。
调查了解企业的组织结构、职责权限、管理过程、生产过程、质量管理现状、设备管理现状、员工素质现状等，在充分了解公司的基本情况后，与公司高层管理人员进行沟通，明确公司发展的方向和思路、管理体系的策划结构等。
2.2标准培训
培训前，企业应制定培训计划，确定培训时间、地点、参加人等内容。
2.2.1 基本目标：确保每个员工能够结合实际理解标准要求。
2.2.2 培训内容：
a）ISO19001标准解析；
b）ISO14001标准解析；
c）OHSAS18001标准解析；
d）法规及其他要求；
e）环境污染及防治；
f）事故预防原理与技术；
g）初始状态评审；
2.2.3 参加人员：中、高层管理人员，贯标小组成员等。
2.2.4 培训有效性评价：考试和（或）记录。
2.3文件编写、修订、发布
2.3.1 基本目标：完成整体管理体系框架设计，初步理顺两条主线（职责
权限和业务流程），掌握质量、环境、职业安全与健康现状，落实文件编制内容和人员。
2.3.2 组织机构：岗位设置、职责权限确定。
2.3.3 体系文件编制：每个职能部门至少指派1名熟悉本部门业务人员。
2.3.4 整体管理体系框架设计和体系文件编制计划的制定并落实。
a）每个文件应确定与三大管理体系标准条款相对应；
b）与体系文件有关的业务流程确定；
c）每个体系文件编制提纲及要求确定；
2.3.5 编制文件的依据
a）标准要求；
b）法规与其他要求；
c）经营管理需要；
d）活动范围、场所涉及的环境因素、危险源和性质；
e）初始状态评审结果；
f）相关方的关注焦点。
2.3.6 编制文件的要求
a）符合法规及其他要求；
b）体现并能贯彻QMS、EMS、OHSAS方针、目标；
c）体现并能贯彻体系“十二项原则”；
d）围绕相关方满意、控制危险源、环境因素，减少风险展开；
e）系统性要好；
f）操作性要强；
g）追求最优化；
h）强调可证实。
文件初稿完成后，各部门管理人员一起，对文件内容进行讨论，使文件更具可操作性。修订后的体系文件经公司领导批准后颁布实施，进行体系实际运行阶段。
2.4内审及管理评审培训
本培训一般是在体系文件发布运行一个半月左右时间进行比较合适，是针对内审员进行的培训。通过培训，内审员应掌握内部审核的技巧和方法，能够发现体系运行中存在的问题，以及针对问题如何处理。
内审员对管理体系的作用是至关重要的，其主要职责是对管理体系的运行情况进行检查，以期发现体系所涉及的过程中可能存在的问题，评价体
系的执行与策划的符合程度，确定所改进的内容，实现管理体系的自我完善功能。
2.4.1内部审核
内部审核由内审组实施。通过内部审核，使内审员熟练掌握内审技巧、方法，为公司培养管理体系方面的专业人才；通过内部审核，寻找和发现企业管理体系所涉及的过程中可能存在的问题和漏洞，有针对性地采取纠正 /预防措施，使管理体系的过程能力得到完善和提高。
2.4.2管理评审
管理评审通常由总经理主持。其目的在于，依据内审结果报告、各部门工作报告、顾客反馈、过程的业绩、纠正和预防措施的状况、改进的建议等内容对管理体系的充分性、适宜性和有效性进行评价，找出薄弱环节，采取纠正、纠正措施和预防措施，使管理体系得以不断完善和改进。
3、认证审核阶段
评价企业的管理体系与标准的符合程度，以确定是否颁发认证证书。
本阶段包括：认证前准备、现场审核、关闭不符合项、获得证书等过程。
3.1认证准备
此工作包括拟定迎审计划，做好迎审动员，讲解审核注意事项，确保以最好的精神面貌迎接审核。
3.2现场审核
按认证审核组制定的计划，积极配合审核组的审核工作，做好后勤安排，配备陪同人员，确保认证审核的顺利进行。
3.3关闭不符合项
作为管理体系方面的专业审核员，审核组成员总会发现体系运行中所存在的问题，提出这些问题对管理体系的改进是有帮助的，这也是第三方审核的意义所在。审核组所发现的不符合项，需要企业进行纠正，并根据原因采取必要的纠正措施，防止类似问题的再次发生。在所采取的措施完成后，企业需要向审核组提供相关证据，证明措施的合理性和完成情况，以此表明不符合项得到关闭。审核组在不符合项关闭后，向认证中心递交审核材料。
3.4获取证书
审核组提交认证中心的审核材料经认证中心的技术委员会审议通过后，认证中心将向企业颁发证书，证明企业的管理体系得到了建立、实施和改进。
三、补充说明
相对于建立有效的管理体系来说，每一个阶段和过程都是必不可少的，每一个阶段和过程都是一个台阶。如果每个台阶都有所悟、有所体会，一个台阶一个台阶地往上走，最终会有一种豁然开朗的感觉。企业如果能够本着脚踏实地的态度，扎扎实实地按照每一个过程的要求去做，所获得的收益将是不可估量的。相反，如果只是轻描淡写地、走过场一样地去做，为追求速度甚至省略一些阶段或步骤，效果一定会大打折扣，严重者会产生负面影响。
在此还要说明一点，通过认证审核，取得认证证书不是目的。将管理体系长期保持下去，并通过内审、管理评审等多种检查工具，不断发现问题，坚持持续改进，不断完善管理体系，与时俱进，才是企业永恒的目标。
附件A：管理体系推行基本架构
附件B：认证实施流程图