组织机构及成员变更风险评估表

安全风险辨识、评估和分级控制系统第一章总则第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。

第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。

第三条本办法提及的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险管理、风险应对和风险变化五个方面。

第二章基本术语第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、具有不利后果的事件，如工期延误或项目耐久性降低。

本办法重点考虑引起人员伤害的事故。

第六条风险是指发生事故的可能性和潜在不利后果的组合。

第七条措施中提及的风险具体指危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。

第八条风险源是指可能导致事故的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。

第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，这些措施将风险分为以下四个级别：1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或分部分项工程涉及的主要风险，需要根据相关法律法规的要求编制专项施工方案并组织专家论证；2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或根据相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；4.四级风险是指采用LEC评价方法得分低于70分的（分数值<70）风险。

第三章组织和职责第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。

项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为团队成员。

有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境更改的管理制度一、引言为了确保企业运营的安全、可连续性和符合相关法律法规的要求，有效管理人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程以及环境的更改是至关紧要的。

本制度旨在规范和管理企业内相关更改事项，确保更改的合规性、透亮度和可追溯性。

二、管理范围本制度适用于企业内的全部人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程以及环境的更改。

三、定义1.人员更改：包含但不限于员工入职、晋升、调动、离职等更改情况。

2.机构更改：包含但不限于组织架构调整、职能划分更改等情况。

3.工艺更改：指工艺流程、生产工艺、操作规程等方面的更改。

4.技术更改：指与技术相关的系统、设备、工具、软件等方面的更改。

5.设施更改：指与设施设备相关的改造、更新、更换等方面的更改。

6.作业过程更改：指与作业过程相关的调整、优化、改进等方面的更改。

7.环境更改：指与四周环境、气候、生态等相关的更改。

四、管理标准1.更改管理流程：–提交更改需求：更改发起人应将更改需求书面提交给相应部门经理，包含更改的目的、影响、风险评估等相关信息。

–更改评估和审批：相应部门经理负责召集相关人员对更改需求进行评估和审批，包含评估更改对业务的影响、合规性以及猜测的风险等。

–更改实施计划：经审批通过的更改需求，由相应部门经理指定相关负责人订立认真的更改实施计划，并确保计划中包含了更改的目标、时间表、资源需求等。

–更改实施：更改实施计划由指定的负责人领导实施，并确保更改过程的记录、检查和评估。

–更改验证和确认：在实施更改后，更改的效果将由相应部门经理和相关人员进行验证和确认，确保更改的效果符合预期结果。

–更改关闭和总结：依据实际情况，由相应部门经理对更改进行关闭和总结，包含更改的成绩、经验教训等。

2.更改管理责任:–部门经理负责更改的评估、决策和审批，确保更改符合法律法规和公司政策。

–相关负责人负责订立和实施更改计划，并确保更改计划的质量和进度。

第一章总则第一条为规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危（wei）险、有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据《企业职工伤亡事故分类标准》 ( GB/T28001-2001 )、《职业健康安全管理体系规范》 ( GB/T28001-2001 )、《危（wei）险化学品从业单位安全标准化通用规范》( AQ3013-2022 )，制定本制度。

第二条本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患管理和风险信息更新等环节进行规定。

危（wei）险、有害因素的辨识、风险评价和风险控制措施的制定及实施的具体操作指南，执行企业《危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制程序》。

第三条重大危（wei）险源的辨识、申报登记、监测、评估、监控管理，执行企业《重大危（wei）险源管理制度》。

第二章风险评价组织及职责第一条风险评价组织机构：组长：总经理副组长：安全生产副总经理、安全总监成员：安全环保处、机动工程处、生产处、技术处、质检处、工会有关人员、催化车间主任、常减压车间主任、气分车间主任、储运车间主任、动力车间主任、仪电车间主任、机维修车间主任第二条危（wei）险源等级可分为以下四级：A 级(重大危（wei）险源)，可能造成多人伤亡或者引起火灾、爆炸，造成设备、厂房设施毁灭性破坏者，或者虽事故程度不太严重，但事故频率高，时常造成人员伤亡和影响生产者。

B 级，可能造成一人死亡或者虽未死亡但全部丧失劳动能力(终身致残重伤)的伤害，或者造成局部停产一个班以上者。

C 级、可能造成人员局部丧失劳动能力(愈后不能从事原岗位工作的重伤)的伤害，或者造成生产中断一个班以上者。

D 级、可能造成人员微伤、轻伤、或者伤愈后能在原岗位工作的一般性重伤的伤害，并未造成生产中断。

第三条职责(一)有关责任人职责1、总经理的职责( 1 )组织领导开展全公司危（wei）险化学品系统的危（wei）险源分级控制管理，检查危（wei）险源管理办法及有关控制措施的落实情况。

为有效防范、及时控制和化解北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司和控股子公司在北京控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）存贷款金融业务的风险，保障资金安全，根据深证证券交易所有关要求，特制定本风险处置预案。

第一章风险处置组织机构及职责第一条公司成立存贷款业务风险处置领导小组，由公司总经理任组长，为领导小组风险处置第一责任人，由公司财务负责人任副组长，领导小组成员包括财务部部门负责人及相关人员。

领导小组在财务部下设工作组，由财务部协调配合工作组具体负责财务公司的日常的监督与管理工作，严控财务公司存贷款风险。

第二条存贷款业务风险处置机构职责（一）领导小组统一领导存贷款风险的应急处置工作，全面负责存贷款风险的防范和处置工作，对董事会负责。

一旦财务公司发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。

（二）工作小组具体执行风险处置工作，主要包括：1、督促财务公司建立健全内部风险控制制度，并定时提供相关信息。

2、关注财务公司经营情况，加强风险监测。

定期测试财务公司资金流动性，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

3、及时向领导小组提交预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延。

第二章风险报告与披露第三条建立存贷款风险报告制度。

领导小组定期和临时向董事会汇报，并按有关法律法规的要求进行披露。

（一）在将资金存放于财务公司前，应取得并审阅其最近一期具有相关业务资格的会计师事务所审计的报表，领导小组通过评估财务公司的业务与财务风险出具存贷款风险评估报告。

（二）在发生存贷款业务期间，应定期取得并审阅财务公司的月报及具有相关业务资格的会计师事务所审计的年报，领导小组通过定期评估财务公司的业务与财务风险出具存贷款风险评估报告。

第四条当财务公司出现存贷款异常波动风险时，领导小组应及时向财务公司、集团公司或监管机构了解信息，整理分析后形成书面报告递交董事会。

T/CCSAS 007—2020目次前言................................................................................................................................................................. I I 引言............................................................................................................................................................... I II 1范围 .. (1)2术语和定义 (1)3基本要求 (2)4工作流程 (3)5审核与持续改进 (4)附录A 变更管理工作流程 (5)附录B 变更管理表格 (6)附录C 变更过程管理示例 (11)引言变更管理是化工过程安全管理的基本要素之一，贯穿于化工企业安全管理的全生命周期，是实现本质安全的一个关键环节。

通过实施有效的变更管理，使企业能够尽可能减少或杜绝因变更所引发的安全事故，推动化工企业自身的安全可持续发展。

本标准是在行业内成功实践的基础上编制而成的，旨在指导化工企业管控变更过程所带来的风险，实现安全生产。

本标准是与《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034-2010）相衔接的标准。

化工企业变更管理实施规范1范围本标准规定了化工过程变更管理的基本要求，给出了变更管理的工作流程。

本标准适用于化工企业的变更管理。

2术语和定义下列术语和定义适用于本规范。

2.1化工过程chemical process涉及化学品生产、储存、使用等环节，以及与这些环节有关的所有工艺、设备设施以及相关的作业活动。

2.2变更change是指企业内任何与化工过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。

销售部：销售经理、销售代表
技术部：技术经理、开发工程师、测试工程师
这个表格示例中列出了不同部门和职位的职能描述、人数变动（增加/减少）以及调整后的人员配备。您可以根据实际情况，在表格中添加或删除相应的行和列，以满足您的组织架构调整需求。
人员组织架构调整表格模板
以下是人员组织架构调整表格，您可以根据实际情况进行适当调整和修改：
部门/职位
职能描述
人数变动（增加/减少）
调整后的人员配备
高层管理
CEO
公司总经理
பைடு நூலகம்CFO
财务总监
COO
运营总监
行政部
行政经理
行政管理和协调
人力资源经理
人力资源管理
部门以及职位还包含以下内容：
财务部：财务经理、财务会计

风险评价作业指导书制度风险评价作业指导书是组织内部的一项制度，其目的是为了规范风险评价工作流程，确保风险评价的准确性、完整性和可靠性。

下面是一个可能的风险评价作业指导书的制度内容：1. 目的和适用范围：明确风险评价的目的和适用范围，例如对某个项目、业务流程或组织整体进行风险评价。

2. 责任和权限：明确相关人员的责任和权限，例如风险评价的负责人、风险评价小组成员的职责和权限。

3. 评价方法和工具：介绍风险评价的方法和工具，例如风险矩阵、风险金字塔、故障树分析等。

说明各个工具的使用范围和操作流程。

4. 数据收集和分析：说明数据的收集方式和来源，例如通过文献研究、实地调研、专家咨询等方式收集数据。

指导如何对数据进行分析和整理，以得出风险评价结果。

5. 风险等级划分和评价指标：明确风险等级的划分标准，并列举评价指标。

指导评价人员如何根据评价指标对风险进行定量或定性评价。

6. 报告和沟通：规定风险评价报告的内容和格式，以及报告的提交和审批流程。

指导如何与相关部门或人员进行沟通，以便针对评估结果采取适当的措施。

7. 更新和审查：规定风险评价的更新和审查周期，以及应进行更新和审查的情况。

例如，新项目启动、现有项目变更、内外部环境变动等。

8. 监督和纠正措施：明确对风险评价过程的监督和纠正措施，例如内部审核、外部审计、持续改进等。

阐明违背风险评价制度规定的行为将受到什么样的处罚或制裁。

以上是一个可能的风险评价作业指导书的制度内容，具体制度的内容可以根据组织的实际情况进行调整和完善。

风险评价作业指导书制度（二）是指为了规范风险评价作业，并确保风险评价结果的准确性和可靠性，组织制定的一套具体的规章制度和操作指南。

风险评价作业指导书制度应包括以下内容：1.目的和依据：明确风险评价作业的目的和依据，包括法律法规、标准规范和组织内部要求等。

2.组织机构和责任分工：明确风险评价作业的组织机构，包括风险评价委员会、风险评价组织负责人和评价人员等，并明确各个岗位的职责和权责分工。

附件二：风险清单(风险评估)定性描述一、环境风险1、政策环 国家宏观经济政策以及国家产业政策变动对 境风险 企业经营产生不利影响2、自然环 境风险 缺乏自然灾害的应对机制；自然环境变化易对企业生产运营产生不利影 响二、公司管理风险企业的主要管理岗位由家族成员或者泛家族成 员担任；管理中“人治”色采较重，企业管理缺乏规 范化制度董事会议事规则及流程制度不健全，无法得 以有效执行；专业委员会议事流程及决策程序不健全，无 法得以有效执行；企业决策由少数人或者小团体决定组织机构设置不合理，责权利在部门及机构 之间的分配不清晰；企业组织结构复杂，影响运行效率； 频繁的组织变迁； 关键管理者更换频繁权利集中，没有分级授权机制； 授权体系不合理7、企业文化风险 政策投机倾向明显；鼓励创新意识缺乏；鼓励创新的手段效果较差指标体系政府沟通机制的健全程度对新政策的了解程度自然灾害应对机制的健全性、有效性受自然灾害影响，遭受损失的大 小决策层中家族成员或者泛家族成员 所占比例；董事会重大决策通过率董事会议事规则健全性、 执行性；专业委员会机构及决策程序健全 性、执行性； 决策层与管理层人员重叠数量； 决策层更换频率 职能在机构中分配的科学性、合 理性及高校性； 管理幅度及长度；关键管理者的更换频率 责权利匹配性； 分级授权合理性公司对创新行为的态度； 创新失败时的处理方式风险描述国家对高能耗行业的 限制发展， 对玻纤下游 产业的政策变动， 可能 会对公司产生经营产 生不利影响缺乏自然灾害的应对 机制； 自然环境变化 易对企业生产运营产 生不利影响管理中“人治”色采较 重已建立董事会议事规 则，成立了各专门委员 会。

公司的组织机构向来 在调整中，机构较庞 大，部份职责不清权利较集中， 授权体系 不合理管理、经营艰难组织目标含糊，管理、经营艰难士气低落、 凝结力差管 理、经营艰难 风险成因未吃透国家政策， 未能与政府事先沟 通，提前了解政策 动向自然灾害应对机制 不健全或者无效规范化制度执行不够流程、制度不健全随着公司的发展， 不断调整没有建立有效的分级授权机制 跨国经营活动引起的文化风险 企业 (国内、 国外)并购活动引起的文化风险组织内部因素(制度、媒体平台、个 人价值等)引起的可低极 低中低中中 中等 中 等中 等影响 性中等中等4、董事会 运作风险5、组织机 构风险6、授权风 险3、家族式 管理风险风险类型中低中中高 高 高能 性战 略 风 险三、计划与资源配置风险8、战略制订及实施风险缺乏战略目标；战略目标不切合实际；战略决策程序不科学；缺乏长期战略规划目标的支撑，导致战略目标无法实现；战略调整不科学9、投资决策及执行风险投资决策程序不科学；缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或者重要战略的价值，投资评估不到位；多元化投资与管控能力不匹配；投资规模超过企业承受能力；投资缺乏效益10、资源分配风险11、业绩激励约束风险12、预算/ 预测风险13、敏感性风险长、短期投资与长、短融资的配置不合理；资源在各部门分配不合理；资源浪费和资源不足的结构问题并存缺乏业绩考核机制；业绩考核导向与企业战略目标不匹配；业绩考核设置在部门间不平衡；激励与约束不匹配；业绩考核机制没有得到有效执行缺乏全面预算管理体制或者全面预算管理体制不健全；预算的确定未结合政策、行业和市场形势等原因企业经营对企业资源及其发生的未来现金流依赖程度过高，降低了企业应对环境中突发变化的能力；企业高负债经营四、并购合作风险14、并购合并购合作的决策程序不科学；战略目标与企业经营实际及能力的匹配性；战略决策程序的规范程度；长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性；战略调整因素的科学性投资决策程序的规范程度；长期投资占总投资的比率；投资收益率是否高于资金成本；成功项目与失败项目的比率；公司资本与行业平均值的比较前五年内净收益除以总资本性支出；业绩激励机制是否科学预算的修改次数；超预算发生的频率；编制预算的成本占财务部门总费用的比率；预算准确率新并购子公司对合并报表利润的公司已制定了战略规划，投资决策程序科学；投资缺乏效益，部份投资收益率高于资金成本资源浪费和资源不足的结构问题并存已建立业绩考核机制，但业绩考核导向与企业战略目标不彻底匹配预算的确定结合当时的政策、行业和市场形势等原因，但是当政策、市场、行业形势发生较多的变动时，预算未能把握企业经营对企业资源及其发生的未来现金流依赖程度过高，降低了企业应对环境中突发变化的能力，企业高负债经营并购在短期内对公司文化风险缺乏各子战略的支撑，无纠偏机制公司目前总的投资项目 3 个，天勤、巴西、远嘉。

制。 3.5 人力部门 （1）负责人员组织机构及其职责的变更； （2）负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教
育； （3）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订
相关文件。 3.6 生产部门
（1）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制 由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；
4.12.10 变更的全过程要留有记录并归档保存，记录的管理执行《文件 化信息控制程序》。 5 执行本程序所产生的记录 ---变更申请表 IQM04-01 B ---变更登记表 IQM04-02 B ---变更相关部门评估表 IQM04-03 B
变更申请表
本栏由变更申请部门指定人员填写，不涉及填‘NA’，若写不下，可附页
对变更申请部门提出的建议。没有建议，请填写‘无’。
变更登记表
编号
.
变更名称
变更 变更申 变更申
产生 申请
请
请 执行情 跟踪 状
部门 发起 评估结 批准时 况 情况 态
时间 束时间 间
p
55执行本程序所产生的记录变更申请表iqm0401b变更登记表iqm0402b变更相关部门评估表iqm0403b变更申请表本栏由变更申请部门指定人员填写不涉及填na若写不下可附页变更申请部门变更编号变更起草人申请日期变更涉及的产品名称变更涉及的生产过程变更内容的类别质量标准检验方法smpsop原辅料工程设备包装材料生产工艺其他变更具体内容变更理由变更涉及文件文件名称文件编号文件所属部门本栏由变更申请部门经理填写若写不下可附页变更的分类次要变更主要变更重大变更变更涉及的其他内容1变更是否合法是否如不合法请填写违反的法律名称
（2）配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职 业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。 4 工作程序

组织机构及成员变更风险评估表变更指标：企业负责人变更日期：变更前：变更后：变更风险分析记录序号危险识别危害后果整改措施级别分析结果1对公司安全生产正常运行的影响不熟悉危化品相关知识，违章指挥，对生产中的各种异常情况不能正确处理认真学习危化品知识及法律法规，参加市安监局组织的企业负责人安全知识培训并经考核合格取得了安全资格证书，定期组织相关人员召开安全生产会议Ⅰ级完全胜任2对执行国家和地方有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规定和标准的影响不执行或折扣执行认真学习危化品知识及法律法规，参加市安监局组织的企业负责人安全知识培训并经考核合格取得安全资格证书Ⅰ级完全胜任3 对建立并落实全员安全生产责任制的影响不执行或折扣执行原安全生产责任制继续更好的执行原安全生产责任制Ⅰ级完全胜任4 对事故应急救援预案制定和实施的影响不制定，不执行或折扣执行事故应急预案认真学习危化品知识及法律法规，学习并继续执行原应急预案，并对原预案及时进行修订Ⅰ级完全胜任5 对公司安全生产年度计划及安全生产目标的影响折扣指定或不制定认真学习危化品知识及法律法规，继续制定年度计划、目标并加大执行力度Ⅰ级完全胜任6 对安全规章制度、安全技术规程、岗位操作法的影响不学习、不制定、不修定认真学习危化品知识及法律法规，认真及时学习、制定、修订并加大执行力度Ⅰ级完全胜任7对保证安全生产资金投入及改善公司的职不执行或折扣执行认真学习危化品知识及法律法规，继续按国家标准Ⅰ级完全胜任危险等级:I 、轻微或可忽略的风险；Ⅱ、可接受风险；Ⅲ、中等风险；Ⅳ、重大风险；V 巨大风险。

分析人： 审批人：业安全卫生状况和劳动者的作业条件的影响提取安全投入费用，继续完善公司的职业安全卫生状况和劳动者的作业条件，并加大执行力度 8 对事故按有关规定立即上报及事故处理要坚持“四不放过”原则的影响 不执行或折扣执行 认真学习危化品知识及法律法规，严格按照安全生产法的要求上报事故，并加大执行力度 Ⅰ级 完全胜任。

风险分级管控制度一、目的为分析存在的或潜在的危险、有害因素，查找存在的事故隐患并判定其危险程度，确定风险等级，提出合理可行的防范措施，进行风险分级控制，使系统在生产运行期内的安全风险控制在安全、合理的范围内，使事故、损失达到可接受水平。

依据《中华人民共和国安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882—2016）、《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）》，特制订风险分级管控制度。

二、机构及职责1、组织机构公司成立由总经理担任组长，各副总经理和各部门负责人为主要成员的风险分级管控体系建设领导小组；同时成立由安全副总经理担任组长，安全管理人员、各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气等各类专业技术人员为主要成员的风险分级管控体系建设推动小组。

2、工作职责（1）总经理全面负责组织风险分级管控工作，具体包括：确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。

如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。

确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。

确保体系变更时，维持体系完整性。

组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

确保企业全员参与风险分级管控体系，重点监督、指导领导小组、推动小组其他人员履行其职责。

（2）安全副总经理职责是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的组织及监督管理。

负责将体系建设工作纳入安全生产绩效考核、安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

（3）安全科职责主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件；负责指导和监督检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。

（4）其他部门职责财务科负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。

7
明确监事会职责权限、任职条件、议事规则和工作程序
8
明确经理层职责权限、任职条件、议事规则和工作程序
9
确保董事会、监事会和经理层决策、执行和监督相互分离、形成制衡
10
董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规
11
董事会、监事会和经理层的人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求
(二)
内部机构的设计
19
组织架构的调整是否充分听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的权限和程序进行决策审批
20
各机构和员工是否按规定的权限履行职责，本年有否发现越权情况？
21
本年如有发现越权情况，是否已纠正，纠正情况如何(请具体说明）
22
授权书是否经授权人、被授权人和审批人签字确认、统一编号盖章后，方能正式生效。
6
本年董事会召开多少次
7
董事会是否认真执行股东（大）会决议
8
监事（会）是否按照规定对董事、高级管理人员行为进行监督；在发现违反相关法律法规或损害公司利益时，是否能够对其提出罢免建议或制止纠正其行为等。
9
经理层是否认真有效地组织实施董事会决议；是否认真有效地组织实施董事会制定的年度生产经营计划和投资方案。
27
母公司向子公司推荐董事、监事、经理等人选须通过合法程序进行，不得干预子公司董事会和股东大会行使职权、作出人事任免的决定。
备注：
1、“制度名称”填列对控制要点进行规范的制度名称。
2、“制度条款”填列对控制要点进行规范的制度内容在制度中的具体条款。
二
运行
（一）
公司治理结构的运行情况
1
董事、监事、经理及其他高级管理人员的行为能力、道德诚信、经营管理素质等是否符合履职要求

会议纪要（或会议记录）（安全标准化风险评价专题）会议地点：*****时间：2012年*月*日（在9月1日前）主持人：***记录人：***会议内容：车间主任***：一、为了识别、分析、评价我公司生产、经营、管理等活动的危害和影响，根据风险评价结果，采取控制措施，将风险控制在可控范围内，减少、杜绝事故、事件的发生。

对适用于**车间可能造成危害和影响的活动的风险管理进行分析评价。

在此之前我主要针对风险评价进行一下解释：风险评价主要范围包括（规划、设计和建设、投产、运行等阶段，常规和非常规活动,事故及潜在的紧急情况，所有进入作业场所人员的活动，原材料、产品的运输和使用过程，作业场所的设备、设施、车辆、安全防护用品，丢弃、废弃、拆除与处置，企业周围环境，气候、地震及其他自然灾害）等方面的风险评价、风险等级的判定、控制措施的制定等风险管理工作。

二、管理职责与分工1、厂级评价组织机构及职责成立以经理为组长，分管生产系统的副经理和经理助理、生产系统各部门、车间第一负责人为评价组成员的厂级风险评价机构。

组长：经理成员：副经理经理助理（生产系统）、生产安环部及各职能科室、车间负责人。

工作职责及分工：（1）公司经理负责组织厂级风险分析工作，安委会办公室（生产安环部）负责实施。

（2）依据各职能部门提供的作业清单、设备设施清单和作业活动、设备设施风险分析记录进行厂级风险分析和风险控制措施的补充、完善、审核。

（3）安委会办公室（生产安环部）负责指导、协调各部门开展风险评价工作。

负责起草开展全公司开展风险评价的文件，由经理签发后，各部门、车间实施。

（4）生产安环部及专业组将厂级风险分析的评价结果汇总编制成册，指定专人或专职部门实施风险控制措施和整改，经公司经理签发后，各部门、车间组织实施。

（5）组织各车间开展风险分析工作，并检查车间风险分析相关记录。

2、**车间评价组织机构及职责**车间成立以车间主任为组长，副主任为副组长，相关人员为成员的风险评价组织机构：组长：车间主任***（名字）副组长：副主任***（名字）成员：技术员、安全员、工段长、班长、各岗位人员（名字）职责：（1）技术员负责编制本车间作业活动清单、设备设施清单、重大风险清单，车间主任负责审核，主管部门负责审批。

变更管理制度1 总则1。

1 为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。

1.2 变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。

2 变更管理的要求2.1 变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容,并按规定实施变更的程序。

2。

2 对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。

2。

3 将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。

2。

4 对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。

3 变更的类型及主管部门变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：4 变更管理的分级按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分为两级：公司级和车间级。

分级标准如下：5 变更程序5。

1 变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。

5。

2 变更审批5。

2.1 公司级变更的审批⑴《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见,报主管职能部门和企业分管领导审批。

主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更.⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》,再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施.⑶变更实施:变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。

任何临时性的变更，未经审查和批准,不得超过原批准的范围和期限。

5.2。

2 车间级变更的审批⑴《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见,报单位第一责任人审批。

单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要,对变更进行风险评估，确定是否进行变更.⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。

( 安全管理 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改危险有害因素识别和风险评价管理办法(最新版)Safety management is an important part of production management. Safety and production are inthe implementation process危险有害因素识别和风险评价管理办法(最新版)为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。

1.评价目的1.1对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制。

1.2识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。

1.3加强管理和个体防护等措施，以减少或避免不期望的事件发生，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，保证安全生产。

2.评价范围本公司范围内所有常规和非常规作业活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危险、有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与控制。

3.职责3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。

3.2安全部门负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3.3安全部门应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。

附件1附件2大型群众性活动安全风险评估报告内容及格式一、评估报告主要内容评估报告在内容上要求相对固定，一般应当包含以下几个方面：（一）风险管理总体概况评估目的与范围。

介绍风险管理工作的组织情况，参与单位和人员信息等。

（二）总体结论评估出的风险与风险控制点总体情况，包括数量、可控性、控制措施和工作建议等。

重点描述主要风险（极高、高风险），每类风险包括哪些主要风险控制点，并提出主要措施和建议。

该部分是供活动承办者、公安机关行政许可部门参阅的主要内容，要求重点突出，结论鲜明，语言精炼，其主要内容为风险管理结果和对策建议的简要论述。

（三）主要风险分析与控制对策将评估出的各项风险按如下统一框架形式表述：1.风险名称：XXXX风险[风险等级、可控性]风险描述：风险的表现形式、发生原因、后果与影响（直接影响，对城市或企业形象、社会舆论等的影响）、历史情况（国内及本市历史情况等）、现有控制能力和承受能力、需特别关注的薄弱环节和问题、重点防护点（场所、区域、人群、服务内容、活动环节等）。

2.风险控制对策：消除风险的措施，提高事前控制力的措施，特殊控制措施，重点防护点（场所、区域、人群、服务内容、活动环节等）的具体防护措施，预案、演练和联动机制等应急准备措施，需要相关单位或组织协调解决的问题。

3.风险控制点总体情况：包括风险控制点的数量、等级、性质等。

详细描述主要风险控制点的具体情况，风险控制点名称、表现形式、发生原因、后果、影响范围、现有控制能力和承受能力等。

4.风险控制点控制对策：消除风险的措施，提高事前控制力的措施，特殊控制措施，预案、演练和联动机制等应急准备措施，需要相关单位或组织协调解决的问题。

（四）风险控制总体工作建议综合各风险点的情况，提出可操作的整体安全对策和工作建议。

（五）附件应包括相关列表和必要说明等。

二、风险评估报告格式风险评估报告在格式上应统一和固定，具体要求是：（一）布局：1.封面（包括反应评估活动项目名称的安全风险评估报告、风险评估委托单位名称、评估机构名称并加盖公章、评估报告编制日期）；2.评估工作人员；3.评估机构资质证书复印件；4.编制说明；5.目录；6.必要的术语、符号和代号说明；7.正文（风险评估报告主要内容）；8.附件。

组织机构变更专项内审烟台康裕大药房连锁有限公司二〇一六年四月目录1、组织机构变更内审计划的通知2、组织机构变更内审计划表3、组织机构变更内审程序4、组织机构变更内审首次会议记录5、组织机构变更内审报告6、组织机构变更内审末次会议记录7、问题改进和整改措施跟踪记录烟台康裕大药房连锁有限公司2016年组织机构变更内审计划的通知一、评审目的烟台康裕大药房连锁有限公司变更前的组织结构职责涵盖了药品的质量管理、采购、验收、储存、养护、销售、配送等药品经营的全过程，拥有完善的组织结构和质量管理体系。

变更后，烟台康裕大药房连锁有限公司将药品的采购、验收、储存、养护、销售、配送委托给了同法人的烟台市杏林医药有限公司，并取消了相关的部门和人员，保留了质量管理部和企业负责人、质量负责人。

通过对变更后的组织机构进行全面的审查和评价，保证公司质量体系运行的充分性、适宜性及有效性，适应GSP及药监部门的有关规定，以满足公司质量管理体系运行的需要。

二、评审依据1、《药品经营质量管理规范》；2、烟台康裕大药房连锁有限公司《质量管理体系内部评审制度》、《质量管理体系内部评审操作规程》。

三、评审范围变更组织结构后的质量管理体系。

四、评审人员组长：于建波成员：刑曙东、王琳琳、林春洁五、评审方法评审人员按照《组织机构变更评审记录表》逐条评审。

六、首次会议1、会议时间： 2016年4月5日上午8点30分----9:40分2、参加人员：徐绍良、刑曙东、于建波、王琳琳、林春洁3、会议主要内容3.1本次评审的目的、范围、依据等。

3.2本次评审的具体时间安排。

3.3对评审组工作提出的要求。

七、末次会议1、会议时间： 2016年4月12日上午8点30分----9:40分2、参加人员：徐绍良、刑曙东、于建波、王琳琳、林春洁3、会议主要内容3.1重申本次评审的目的、范围、依据等。

3.2本次评审的缺陷项目。

3.3讨论并提出纠正措施。

3.4评审情况总结。