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[习题]—2010年证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（二）
证券市场基础知识模拟题（二）
一、选择题（60题）
1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格
C.没有价值也没有价格
D.有价值但没有价格
2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场
B.场外市场和交易所市场
C.商品市场和金融市场
D.货币市场和资本市场
3、下列说法正确的是（D）。
A.证券上场难以化解资本的供求矛盾
B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C.证券的风险与收益成反比关系
D.证券市场是价值直接交换的场所
4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
A.地方政府
B.国资委
C.股份公司
D.中国证监会
5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
6、下列不属于证券中介机构的是（A）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
7、世界上第一个证券交易所是（B）。
A.纽约证券交易所
B.阿姆斯特丹证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.美国证券交易所
8、美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是（D）。
A.商业票据
B.公司债券
C.金融债券
D.公司股票
9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。
A.商业银行法
B.格拉斯—斯蒂格尔法案
C.金融服务现代化法案
D.金融服务法案
10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。
A.北平证券交易所
B.上海证券交易所
C.深证证券交易所
D.天津市企业交易所
11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。
A.1992年10月，1991年7月
B.1991年7月，1990年12月
C.1990年12月，1991年7月
D.1991年7月，1992年10月
12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A.债券
B.收益权
C.物权
D.所有权
13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。
A.股权证券
B.债券证券
C.物权证券
D.事权证券
14、股票代表着股东的（C）投资。
A.临时性
B.短期性
C.永久性
D.连续性
15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价格
D.股东的风险和收益
16、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。
A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东名册
17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。
A.股本
B.资本公积金
C.盈余公积金
D.公积金
18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。
A.票面价值
B.清算价值
C.实物价值
19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。
A.现值
B.期值
C.贴现值
D.复利值
20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金
C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。
A.优先认股权
B.认购优先股的权利
C.分配参与权
D.优先退股权
22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
23、非累积优先股票的股息分派以（B）为分界，当年结清。
A.每个分配年度
B.每个营业年度
C.每个经营周期
D.每个生产周期
24、我国《公司法》规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票
的比例不得低于（D）。
A.25％
B.20％
C.15％
D.10％
25、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。
A.所有权
B.财产支配权
C.债权
D.财产使用权
26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。
A.流动性强风险相对较少
B.流动性强风险相对较大
C.流动性差风险相对较大
D.流动性差风险相对较大
27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。
A.长期负债
B.应付债款
C.资本公积
D.自有资本
28、政府债券可分为中央政府债券和（B）。
A.国债
B.地方政府债券
C.专项债券
D.建设债券
29、早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（C）。
A.赤字国债
B.特种图债
C.实物国债
D.货币国债
30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托管理的（C）进行投资
A.退休基金
B.社会保障基金
C.企业年金
D.社会保险基金
31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A）
A.依然存在
B.自行消失
C.转为股权
D.自行作废
32、欧洲债券是指筹资人（C）。
A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。
33、一般认为基金起源于（B）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.瑞士
34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。
A.债权人
B.受益人
C.股东
D.委托人
35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。
A.拍卖交易
B.竞价交易
C.议价交易
D.平价交易
A.平衡型基金
B.收入型基金
C.稳健成长型基金
D.积极成长型基金
37、申购ETF基金份额可以使用（C）
A.股票债券
B.其他基金份额
C.一揽子股票
D.现金
38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费
40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。
A.跨期市场
B.杠杆效应
C.市场风险
D.违约风险
41、资产证券化是（B）。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创新型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
42、股票价格指数期货是（B）。
A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易
B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易
D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
43、只能在期权到期日行使的期权是（C）。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。
A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本
B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的
C.通常，权利期间越长期权价格越高
D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小
45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A.规则下的私募ADR
46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。
A.提供交易场所的设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
47、我国证券交易所均（B）。
A.按会员方式组成，系营利性的事业法人
B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体
C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人
D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人
48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。
A.议价方式
B.公开竞价方式
C.集合竞价方式
D.连续竞价方式
49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。
A.简单算数平均法
B.加权股价平均法
C.修正股价平均法
D.加权股价指数法
50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。
A.个别及连带
B.个别或连带
C.连带
D.个别
51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企
业净资产的（C）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
52、通常情况下，证券收益率（C）
A.与偿还期成正比与风险形成反比
B.与偿还期成反比与风险形成反比
C.与偿还期和风险性成正比
D.与偿还期成反比与风险形成正比
53、从2007年6月起，浮息债券以（A）
B.中国人民银行活期存款利率
C.全国银行间债券市场利率
D.中国人民银行企业贷款利率
54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。
A.客户
B.证券交易所
C.证券经营机构
D.中国证监会
55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。
A.编制报表
B.财务顾问
C.审计
D.验资
56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的
B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的
C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的
D.违反基金章程进行投资。造成重大经济损失的
57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由
（D）自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
58证券从业人员禁止的行为是（C）。
A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会
B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务
C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托按规定的标准收取各项费用
59证券监督管理机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则
解释法律和处理问题
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
60按照证券投资基金管理办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
二、不定项选择题
61、证券是指（ACD）。
A.各类记载并代表一定全力的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证
62、有价证券的特征有（ABCD）。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
63、证券市场主要包括（ABC）。
A.债券市场
B.股票市场
C.基金市场
D.回购协议市场（货币市场）
64、以下属于货币证券的是（ABC）。
A.商业汇票
B.银行本票
C.支票
D.提货单（商品证券）
65、以下有价证券中，属于公司证券的是（ABD）。
A.公司债
B.商业票据
C.银行本票
D.股票
66、基金性质的机构投资者包括（ABCD）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.企业年金
67、公墓证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.是否上市与否
68、下列选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有（ABD）。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及机构
69、证券自律性组织包括（AB）。
A.证券交易所
B.证券行业协会
C.证券监管机构
70、与证券市场的形成联系的有（ABCD）。
A.社会化大生产
B.商品经济
C.股份公司
D.信用制度
71、泛欧交易所由（BCD）几家交易所合并形成的。
A.伦敦证券交易所
B.阿姆斯特丹交易所
C.布鲁塞尔交易所
D.巴黎交易所
72、我国最早的证券交易机构由外上开办的（CD）和（）
A.北平证券交易所
B.天津证券交易所
C.上海众业公所
D.上海股份公所
73、1980——1998年国务院陆续出台若干法规和行政规章，初步构建了最基本的证券法律
法规，下列属于该时期颁布的有（AD）。
A.股票发行与交易管理暂行条列
B.证券法
C.证券发行与承销管理办法
D.企业债券管理条例
74从内容上看中国证券市场对外开放可分为（ABD）层次。
A.有条件的开放境内企业投资境外资本市场
B.开放国内资本市场
C.在国际资本市场借贷
D.在国际资本市场募集资金
75、股票是一种（ACD）。
A.有价证券
B.设权证券
C.证权证券
D.要式证券
76、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。
A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东的风险和收益
77普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票格式
C.股票的价值
D.证权证券
78、以下概念中属于股票性质的有（ABD）。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证权
D.证权证券
79、股票具有的特征有（ABCD）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
80、普通股票的特点（ACD）。
A.股利不固定
B.分配顺序优先于优先股
C.有权票权
D.风险大于优先股
81、不标明票面金额的股票叫做（ABD）。
A.比例股票
B.无面额股票
C.特种股票
D.份额股票
82、股票期值的主要构成有（AC）。
A.未来股息收入
B.本期股息收入
C.未来资本利得收入
D.未来资本增值收益
83、宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是（ABC）。
A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.短期股价波动幅度大
84、以下对市场股价造成影响的国家财政政策有（ABC）。
A.扩大财政赤字
B.发行国债
C.提高税率
D.公开市场业务
85、股东大会行使的职权是（ACD）。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.决定或解聘公司经理
C.审议批准公司的年度财务预算方案
D.修改公司章程
86、享有优先认股权的股东可以有以下选择（ABC）。
A.行使权利认购新股
B.转让权利获得收益
C.放弃权利任其失效
D.保留权利下次认购
A.筹集长期稳定的公司股本
B.减轻公司利润分派负担
C.改善公司的经营状况
D.保持公司的经营决策权不变
88、股份公司发行可转换优先股票的意义是（ABC）。
A.有利于股票发行
B.有利于减轻公司股息负担
C.给投资者提供更多的投资选择余地
D.分散公司控制权
89、我国现行的股票按投资主体可分为（ABCD）。
A.国家股
B.法人股
C.公众股
D.外资股
90、以下是关于债券的说法，正确的是（ACD）。
A.债券是一种虚拟的资本
B.债券是一种真实的资本
C.债券是实际运用的真实资本的证书
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
91与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ABCD）。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
92、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用抵押的是（CD）。
A.有价证券
B.设备
C.房契
D.地契
93、与国内债券相比，国际债券具有（ABCD）等特点。
A.资金来源的广泛性
B.计价货币的通用性
C.发行规模的巨额性
D.国家主权的保障性
94、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD）。
A.中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C.证券公司债券
D.财务公司债券
95、证券投资基金具有（ABCD）等作用。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.促进储蓄向投资的转化
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.完善投资者结构
96、以下说法中，正确的有（ABD）。
A.股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大
B.债券的直接收益取决于债券利息，风险较小
C.基金的收益可能低于债券，风险大于股票
D.基金收益可能高于债券，风险低于股票
97、以下关于契约型基金的论述，正确的是有（ACD）。
A.投资者既是基金的委托人有时受益人
B.是基金管理公司的法人财产
C.依据基金契约营运基金
D.基金资产属于信托财产
98、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ACD）。
A.法律依据
B.运用原理
C.当事人角色
D.组织形态
99、封闭式基金与开放式基金的区别有（BCD）。
A.投资对象不同
B.投资策略不同
C.基金份额资产净值公布时间不同
D.期限不同
100、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（BC）。
A.高风险股票基金
B.一般股票基金
C.专门化股票基金
D.低风险股票基金
101、一般来讲，下列选项中克作为货币市场基金投资工具的有（ABCD）。
A.银行承兑票据
B.国库券
C.商业票据
D.银行短期存款
102、有下列（ABCD）情形基金托管人职责终止。
A.被基金份额持有人大会解任
B.依法解散被依法撤销或依法宣告破产
C.基金合同约定的其他情形
D.被依法取消基金托管资格
103、证券投资基金资产总额包括的内容有（ABD）。
A.基金拥有的认股权证
B.基金拥有的短期票据
C.基金的应付税金
D.基金购买的公司债
104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在（CD）。
A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回
B.在交易所进行基金份额交易
D.申购和赎回以现金进行
105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有（ACD）。
A.以基金管理人身份从事证券承销业务
B.基金管理人进行国债投资业务
C.基金间的相互投资
D.商业银行从事基金投资
106、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BC）的
远期协议。
A.实际利率
B.固定利率
C.浮动利率
D.名义利率
107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，（AB）。
A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头
B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头
C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头
D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头
108、金融期权的主要特征有（ABCD）。
A.交换的是买卖的权利
B.买方无需交纳保证金
C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格
D.只有买方才支付期权费
109、固定利率有价证券的价格受到（BCD）的影响。
A.现行利率
B.现行汇率
C.预期利率
D.预期汇率
110、可转换证券的特征是（ABC）。
A.兼有公司债券和股票的双重性
B.具有是否转让股的选择权
C.拥有是否实施赎回条款的选择全
D.具有优先股认购公司股票的权利
111、参与A.D.R发行于交易的中介机构包括（ABC）。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.登记公司
112、下列陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是（ABCD）。
A.配对撮合采用集合竞价方式
B.不设价格指数
C.根据股份转让公司的质量不同分为每周1次3次5次转让
D.设5%的涨跌幅限制
113、下列股票发行量为权数加权计算的股价指数有（AC）。
A.上海综合指数
B.上正180指数
C.深圳综合指数
D.深圳成分指数
114、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（ABCD）。
A.设立和撤销分支机构
B.变更公司章程
C.任免总经理
D.变更业务范围
115证券公司的主要业务有（ABCD）。
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.融资融券业务
116、证券登记结算机构的职责是提供（ABD）。
A.集中登记
B.集中管理
C.集中交易
D.集中结算
117、结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（CD）。
A.资金全额结算
B.资金着笔结算
C.资金净额结算
D.证券净额结算
118、按照我国证券法规定以下人员不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ABD）。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所管理人员
119、基金被提前终止的情况包括（ABCD）。
A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B.管理人因故退让或被撤换无新的管理人继续的
C.托管人因故退让或被撤换无新的托管人继续的
D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
120、股份有眼公司监事会行使的职权有（ACD）。
A.检查公司财务
B.制定公司的基本管理制度
C.当董事和经理的行为损害公司的利益是要求懂事和经理予以纠正
D.提议召开临时股东大会
三、判断题
1、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（）
2、广义的有价证券包括商品证券货币证券和资产证券。（）
3、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（）
5、证券市场是价值直接交换的场所。（）
6、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）
7、近几年来，证券交易所不断重组，合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。（）
8、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）
9、我国《公司法》规定，股票采用直面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。（）
10、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
（）
11、企业首次公开发行证券需要保荐和保荐人代表保荐，上市公司公开发行证券则不需要
任何保荐代表人保荐。（）
12、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人法人发行的股票，应当为记名股票。（）
13、影响有价证券价格的因素有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本
化的收入。（）
14、股票的市场价格通常与它的内在价值一致。（）
15、中国证监会对证券从业人员诚信信息进行日常管理。（）
16、一般来说宏观经济的好坏与股价指数的高低之间成同向变化，而利率水平的高低则与
股价指数的高低之间呈反向变化。（）
17、股东大会作出决议必须经过出席会议的股东所持有权的三分之二以上通过。（）
18、优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。（）
19、非参与优先股票的优先体现不是在股息多少上，而是在分配顺序上。（）
20、在我国，法人股股权以法人记名，其中法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的
事业单位和社会团体。（）
21、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）
22、一般来说，债券发行人的资信状况好。债券利率可以高一些，资信状况差，债券利率
可以低一些。（）
23、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。（）
24、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（）
25、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的预
定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
26、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。（）
27、Shibor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率的周期与付息周期的
匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。（）
28、欧洲债券的发行不需要发行地方官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）
29、我国经济体制改革后，首次在国外发行债券是财政部于1987年10月在日本东京发行的日元公募债券。（）
30、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（）
31、与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。（）
32、在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。（）
33、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。（）
34、按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。（）
35、黄金基金就是以黄金为投资对象的基金。（）
36、ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。（）
37、证券投资基金募集期间募集的资金可以用来进行投资。（）
38、在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。
39、利率期货的标的物是利率指数。（）
40、从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。（）
41、金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易。（）
42、金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。（）
43、金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。（）
44、备兑凭证由股票发行企业以外的第三者发行，其发行人通常是金融机构。
45、在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。（）
46、采用包销方式时发行人采用包销方式时发行人承担的风险小，但发行费用也比较高。（）
47、发行人承担的风险小，但发行费用就比较高。（）
48、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。（）
49、股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。（）
50、我国现行基金指数的选样范围包括了证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）
51、一人有限责任公司是指只有一个自然人股东或一个法人股东的有限责任公司。（）
52、普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）
53、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（）
54、从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展（）
55、个人负债额较大且到期末清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人（）
56、客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。（）
57、根据我国《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事证券投资。（）
58、公司董事、监事、经理在任职期间不得转让期所持有的本公司的股份。（）
59、《上市公司收购管理办法》规定，收购人与出认人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。（）
60、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为13.33点和150点。（）
参考答案
一、单选题
1.A.
2.A.
3.D.
4.C.
5.D.
6.A.
7.B.
8.D.
9.C.10.A
11.C.12.D.13.C.14.C.15.A.16.B.17.B.18.D.19.B.20.C
21.A.22.A.23.B.24.D.25.C.26.D.27.D.28.B.29.C.30.C
31.A.32.C.33.B.34.C.35.B.36.D.37.C.38.C.39.C.40.B
41.B.42.B.43.C.44.A.45.D.46.C.47.B.48.A.49.C.50.C
二、不定式选择题
1.A.C.D.
2.A.B.C.D.
3.A.B.C.
4.A.B.C.
5.A.B.D
6.A.B.C. D.
7.A.B.C.
8.A.B.D.
9.A.B. 10.A.B.C.D
11.B.C.D. 12.C.D. 13.A.D. 14.A.B. D.15.A.C.D
16.B. 17.A. 18.A.B.D. 19.A.B.C.D. 20.A.C.D
21.A.B.D. 22.A.C. 23.A.B.C. 24.A.B.C. 25.A.C.D
26.A.B.C. 27.A.B.D. 28.A.B.C. 29.A.B.C.D. 30.A.C.D
31.A.B.C.D. 32.C.D. 33.A.B.C.D. 34.A.B.C.D. 35.A.B.C.D
36.A.B.D. 37.A.C.D. 38.A.C.D. 39.B.C.D. 40.B.C
41.A.B.C.D. 42.A.B.C.D. 43.A.B.D. 44.C.D. 45.A.C.D
46.B.C. 47.A.B. 48.A.B.C.D. 49.B.C.D. 50.A.B.C
51.A.B.C. 52.A.B.C.D. 53.A.C. 54.A.B.C.D. 55.A.B.C.D
56.A.B.D. 57.C.D. 58.A.B.D. 59.A.B.C.D. 60.A.C.D
三、判断题（A.表示正确，B.表示错误）
1.A.
2.B.
3.B.
4.B.
5.A.
6.B.
7.A.
8.A.
9.A.10.A
11.B.12.A.13.A.14.B.15.B.16.B.17.B.18.A.19.A.20.A
21.B.22.B.23.A.24.A.25.A.26.B.27.A.28.A.29.B.30.A
31.B.32.B.33.B.34.A.35.B.36.B.37.A.38.A.39.B.40.B
41.A.42.A.43.A.44.A.45.A.46.A.47.A.48.A.49.A.50.B
51.A.52.B.53.B.54.A.55.A.56.B.57.A.58.B.59.A.60.A
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701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
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C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
常用家具家电尺寸，于一些常用的东东~！名称长(mm) 宽(mm) 高(mm) 三人沙发 1800 980 850 双人沙发 1500 850 810 单人沙发 850 850 810 电视柜 1500 600 500 茶几 1200 750 500 方茶几 500 500 550 电脑桌 1000 600 780 电脑椅 510 510 500 书柜 900 350 1800 双人床 2000 1500 610 单人床 1980 990 610 床头柜 500 400 460 衣柜 900 600 1800 鞋柜 500 350 900 餐桌 1350 750 740 餐椅 540 512 950 小贴士:家电的基本尺寸 名称宽(mm) 高(mm) 深(mm) 电视 29寸 751 582 500 34寸 850 600 670
背投 975 1219 571 空调窗式 690 432 510 1.5p挂式 780 285 186 2p柜机 500 1700 270 冰箱 600 1630 680 洗衣机 600 958 595 吸油烟机 745 450 410 吸尘器 278 468 230 冰柜 504 876 573 微波炉 550 440 315 榨汁机 325 185 405 烤面包机 390 190 150 DVD 430 55 310 洗碗机 495 540 440 消毒柜 600 400 325 2440*1220 榉木红樱桃黑胡桃红胡桃影木柚木 水曲柳橡木紫檀木红檀木桦木 花岗石与大理石的区别 花岗石属岩浆岩，主要是由石英、长石、辉石、角闪石
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
装修常用家具尺寸 在工地 1、标准红砖23*11*6；标准入户门洞0.9米*2米，房间门洞0.9米*2米，厨房门洞0.8米*2米，卫生间门洞0.7米*2米，标准水泥50kg/袋。 在厨房 1.吊柜和操作台之间的距离应该是多少？ 60厘米。 从操作台到吊柜的底部，您应该确保这个距离。这样，在您可以方便烹饪的同时，还可以在吊柜里放一些小型家用电器。 2.在厨房两面相对的墙边都摆放各种家具和电器的情况下，中间应该留多大的距离才不会影响在厨房里做家务？ 120厘米。 为了能方便地打开两边家具的柜门，就一定要保证至少留出这样的距离。 150厘米。 这样的距离就可以保证在两边柜门都打开的情况下，中间再站一个人。 3.要想舒服地坐在早餐桌的周围，凳子的合适高度应该是多少？ 80厘米。 对于一张高110厘米的早餐桌来说，这是摆在它周围凳子的理想高度。因为在桌面和凳子之间还需要30厘米的空间来容下双腿。
4.吊柜应该装在多高的地方？ 145至150厘米。 这个高度可以使您不用垫起脚尖就能打开吊柜的门。 在餐厅 1.一个供六个人使用的餐桌有多大？ 120厘米。 这是对圆形餐桌的直径要求。 140*70厘米。 这是对长方形和椭圆形捉制的尺寸要求。 2.餐桌离墙应该有多远？ 80厘米。 这个距离是包括把椅子拉出来，以及能使就餐的人方便活动的最小距离。 3.一张以对角线对墙的正方形桌子所占的面积要有多大？ 180*180平方厘米 这是一张边长90厘米，桌角离墙面最近距离为40厘米的正方形桌子所占的最小面积。 4.桌子的标准高度应是多少？ 72厘米。
这是桌子的中等高度，而椅子是通常高度为45厘米。 5.一张供六个人使用的桌子摆起居室里要占多少面积？ 300*300厘米。 需要为直径120厘米的桌子留出空地，同时还要为在桌子四周就餐的人留出活动空间。这个方案适合于那种大客厅，面积至少达到600*350厘米。 6.吊灯和桌面之间最合适的距离应该是多少？ 70厘米。 这是能使桌面得到完整的、均匀照射的理想距离。 在卫生间 1．卫生间里的用具要占多大地方？ 马桶所占的一般面积：37厘米×60厘米 悬挂式或圆柱式盥洗池可能占用的面积：70厘米×60厘米 正方形淋浴间的面积：80厘米×80厘米 浴缸的标准面积：160厘米×70厘米 2．浴缸与对面的墙之间的距离要有多远？ 100厘米。想要在周围活动的话这是个合理的距离。即使浴室很窄，也要在安装浴缸时留出走动的空间。总之浴缸和其他墙面或物品之间至少要有60厘米的距离。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
室内空间、家具陈设常用尺寸 在装饰工程设计时，必然要考虑室内空间、家具陈设等与人体尺度的关系问题，为了方便装饰室内设计， 这里介绍一些常用的尺寸数据。 1、墙面尺寸(1)踢脚板高；80—200mm。(2)墙裙高：800—1500mm。 (3)挂镜线高：1600—1800(画中心距地面高度)mm。 2．餐厅 (1) 餐桌高：750—790mm。 (2) 餐椅高；450—500mm。 (3) 圆桌直径：二人500mm．二人800mm，四人900mm，五人1100mm，六人 1100-1250mm， 八人1300mm，十人l500mm，十二人1800mm。 (4) 方餐桌尺寸：二人700×850(mm)，四人1350×850(mm)，八人2250×850(mm)， (5) 餐桌转盘直径；700—800mm。 (6) 餐桌间距：(其中座椅占500mm)应大于500mm。 (7) 主通道宽：1200—1300mm。 (8) 内部工作道宽：600—900mm。 (9) 酒吧台高：900—l050mm，宽500mm。 (10) 酒吧凳高；600一750mm。 3．商场营业厅 (1)单边双人走道宽：1600mm。 (2)双边双人走道宽：2000mm。 (3)双边三人走道宽：2300mm。 (4)双边四人走道宽；3000mm。 (5)营业员柜台走道宽：800mm。 (6)营业员货柜台：厚600mm，高：800—l 000mm。 (7)单*背立货架：厚300—500mm，高：1800—2300mm。 (8)双*背立货架；厚；600—800mm，高：1800—2300mm (9)小商品橱窗：厚：500—800mm，高：400—1200mm。 (10)陈列地台高：400—800mm。 (11)敞开式货架：400—600mm。 (12)放射式售货架：直径2000mm。 (13)收款台：长：1600mm，宽：600mm 4．饭店客房 (1)标准面积：大：25平方米，中：16—18平方米，小：16平方米。 (2)床：高：400—450mm，床*高：850—950mm。 (3)床头柜：高500—700mm；宽：500—800mm。
2010年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少