监管项目与风险控制
目标与原则：
1,通过建立高效的，物流监管业务风险防控体系，使风险控制在可以承受的范围之内最大限度地减小公司的损失。
2，坚持监管项目全过程风险管理，做到事前防御，事中控制，事后处理。
3坚持风险防控做要融入业务经营、操作和管理全过程，风险防控人员要指导、监督和管理员工做好风险防控。
4，坚持风险防控分级负责的原则，公司各级单位负责人是风险防控的负责人。
制度保障：1，建立物流监管项目风险评估制度，规定在项目实施前必须对项目的风险进行评估，规定项目评估的的方法和内容，通过项目风险评估预防发生风险。
2，物流监管业务突发事件应急预案管理办法，必须编制突发事件应急预案，通过突发事件应急预案，及时防范和处理风险。
3，物流监管业务保险管理办法，规定物流监管业务的责任、财产等保险要求，通过保险分散监管项目风险。
跟踪结合：一，前期考察；
1，出质人风险评估
（1）掌握出质人融资背景（2）授信额度，风险敞口及控货量。（3）货物实际库存数量，存储状态。（4）了解出质人行业信誉，考察生产经营销售情况。
2，质物风险评估
（1）考察质物的形态、计量、品名、定价方式、市场价格。
（2）是否容易盘点，容易储存。（3）质物置留、变现情况分析（4）质物权属确定。
3，监管环境风险评估
（1）场地大小。（2）场地权属、租赁情况。（3）装卸、计量设备是否齐全。（4）场地有无物理隔离措施及监控安保设施。
二，上报审批：
1，根据现场考察情况，风控部做《项目初期风险评估》。2，业务、受理部门填写《监管业务申请表》一并上报公司领导审核。3通过初审、复核和领导审批三个步骤，受理批示。
三：项目签约：
1受理与风控同时进入项目签约程序。2确定初始盘点接受质物后三方签字确认。3随后三方签订《质押物监管协议书》、《质押物清单》、《监管授权书》、《指定人签字及样章预留》、《监管费支付补充协议》。4与出质人协调监管员监管办公场地、住宿问题。
5 签约后及时如数将协议正本归档。
四：项目实施：1 项目实施准备
（1）在监管场地悬挂监管区域标识、在质物上安放质物标签，明确监管场地边界，及质物范围。（2）与出质人确认出入库操作流程，保证双方质物有效明确地存放、控制。（3）向监管员交代监管项目风险点及防控错施。
2 监管库日常操作管理
(1)质物日常进出库登记（2）《监管台账》的记录（3）监管场地的巡查。4（）接近质物最低控货量的出库，出质人必须提供由银行开出的《提货通知书》、或出质人提供银行开出的《保证金出货通知》，我方方可放货。（5）严格监控质押物的进出情况，每天一盘点。（6）监管员在盘点过程中发现质物短少、毁损、变质、灭失等异常情况，第一时间向监管公司领导汇报
3风控部巡查与考评：现阶段巡查分为网上巡查和现场巡查两种方式，网上巡查每天一次，现场巡查每月一到两次，
网上巡查：可以采取视频、上传照片、数据传递、即时通讯工具等方式进行。
现场巡查：(1)巡查人员通过与在岗监管员对其监管项目的各其情况的掌握、风险点的控制，账册的填字标准，规范和提高监管员工作能力。
（2）通过风控部拟定的《巡查考核百分表》对在岗监管员的工作给与评估，对评估得分较低的监管员给与相关的培训，促其能力提高。（3）巡查人员通过对监管点的实地考察，对出质人、质押物、监管环境及对监管工作的配合度。对出质人获得贷款后生产经营情况做评估调查。
（4）通过对出质人，六至七个月贷款后经营活动的持续观察了解，及各种统计数据的分析，对未来项目运行走势做中期风险评估。（5）巡查员既是监管项目运行的监察员，也是维护企业与监管人关
系的维护者，又是监管点信息上传下达的传递者。
五突发事件应急预案的处理
1针对巡查中发现的问题属于监管操作方面的问题，及时汇总整改如发现有来自出质人发面的潜在风险，对于突事件风险苗头要有准确的预测，并及时发出风险预警通知。
2发出预警通知的同时，视情况发展与公司风控组及公司领导商议是否启动监管项目突发事件应急预案，协商处理办法并按商议的办法实施补救。
3如果已发生了强行出货、盗抢质物、水、火等突发事件，应按处理突发事件的程序通知银行外，风控组负责人应及时赶到突发现场视情形采取封堵、报警、置留等现场处置手段，配合银行等相关部门对质物的损失情况进行测算评估。为有可能进入的法司法程序，做必要的准备。
六风险预案的编制
1按风险等级、质物的变现快慢、质物的置留情况、损失程度的测算，出质人的财产情况、银行的意见对事态的发展进行分析预判。
2 具体风控预案由公司现有预案、档案作参考执行。
七突发事件的后续处理
1
2 风控部
2014年 12 月 27 日
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
项目实施过程中的风险控制措施 控制风险的措施 工程进展中干扰因素多，因素的变化性、时间性、不定性要求我单位进行动态管理，预先尽量预测风险并提出措施，以保证项目的顺利进行。 本工程的风险事件预测与措施如下表： 潜在风险应对措施 15.1.1地下管线切改与保护风险
地下管线切改与保护风险主要针对地下管线切改遗漏或切改不彻底，给地下结构施工带来的风险。 对策： （1）施工前根据建设单位提供的地下管线现状图和地下管线切改竣工图对照进行施工现场内地下管线的探测、报验。 （2）积极配合管线切改单位进行地下管线的切改工作，在必要情况下提供相应设备、人力，最大限度地给予支持。 （3）对管线产权单位切改后废弃管线进行有效封堵处理。 （4）在探测过程中，发现切改遗漏管线，立即与有关部门联系，并协助切改单位进行切改施工。 15.1.2工程进度风险 工程进度风险指在工程施工期间，因组织、质量、材料供应、不可抗力等因素而发生实际进度与计划进度的差异，这种进度差异在一般工程中不为明显，但在重点工程尤其在有关键里程碑目标、关死工期后门的工程中十分重要，它会给施工单位、建设单位乃至政府部门带来相当大的负面影响。 对策： （1）本工程施工工期紧，为应对进度工期风险，我们将分别从组织管理、资源储备和技术三方面进行风险应对。 （2）发挥公司“总部控制、风险管理、专业保障”的优势，统一协调、统一组织，实现共同作战、全面保证的目标。 （3）一旦出现开工时间滞后需要压缩工期或者过程进度失控，我们将成立以公司为依托的指挥部，调派全公司的施工力量力保本工程施工顺利进行。 （4）提前与各劳务合作单位、各材料专业分包、机械租赁商签订预租、预约合同，采取“冗余储备、冗余供应”的办法，储备一定量的劳动力、材料、工具，一旦须启动进度风险应急措施，能在极短的时间内保证各种材料、机械和劳动力及时投入生产。 15.1.3工程质量风险 工程质量风险是指项目实施人员对工程技术的应用不当，采用不够成熟的新结构、新技术、新工艺，工程质量责任单位的质量管理体系存在缺陷等因素导致出现工程质量缺陷的风险。 对策： （1）按照GB/T19001质量管理体系及公司质量管理体系要求建立并完善项目经理部质量保证体系，建立项目质量管理组织机构，健全各部门各岗位的质量职责，并按公司的质量管理体系程序要求，在人、机、料、法、环等方面对工程施工进行全过程的质量管理。 （2）材料、设备的质量管理措施。严格材料、设备管理，确保进场材料、设备质量。进场材料、设备必须按照相关程序进行进场检验及检测，严禁不合格材料用到工程上，从而保证工程质量。 （3）制定主要施工工程中的主要工序质量管理方案。在分部分项工程施工时，要树立以检验批、分项工程合格保分部工程合格，以分部工程合格保单位工程合格的意识，树立本道工序服务于下道工序，下道工序就是用户的思想，施工中严格按操作规程和技术交底及施工规范的要求施工，确保质量目标的实现。 15.1.4安全文明施工风险 安全文明施工风险是指因体系建设不明确、安全教育不彻底、相关安全文明施工保证措施不成熟等因素可能造成的项目风险。 对策： （1）建立健全安全文明施工监督体系。公司安全运营部负责对项目经理部安全生产和文明施工进行抽查和监督指导；项目经理部的专职安全检查组负责对施工项目安全生产、文明施工活动进行跟踪检查和监督指导；作业班组兼职安全员（班长）负责对班组安全生产、文明施工跟班检查和监督。 （2）安全教育管理制度。对职工实行三级安全教育，一级教育由公司组织进行安全基本知识、法规、法制教育；二级教育由项目经理部组织进行现场规章制度和遵章守纪教育；三级教育由班组组织进行本工种岗位安全操作及班组安全制度、纪律教育。特种作业人员按有关部门规定的要求进行培训，考试合格后持证上岗。
E级风险为发生频率高、后果严重的风险，因此必须采取行之有效的控制措施，避免事故的发生。针对本工程项目的风险因素（详见E级风险一览表），制定以下控制措施。措施制定坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，从安全管理制度、具体施工措施两个方面严格加以控制，以达到最大下限度的降低风险和财产损失。 一、安全管理制度 1.1组织保证体系 建立安全保证体系，切实落实安全生产责任制，项目部设置安全生产领导小组，项目经理为安全第一责任人；管生产的施工负责人必须管安全；项目部设安质部，并设专职安全检查员，做到分工明确，责任到人。 1.2资金和信息保证体系 ①保证足够的安全生产资金投入和物资投入。 ②建有完整、可靠的安全生产信息系统，保证及时、准确地传 递、处理和反馈各类有关安全生产的信息。 1.3制度保证体系： 安全生产必须制定齐全的安全保证制度，并严格执行。 ①安全生产管理制度； ②安全生产检查制度； ③安全生产验收制度； ④安全生产教育培训制度；
⑤安全生产技术管理制度； ⑥安全生产奖罚制度； ⑦工人职员因工伤亡事故报告制度； ⑧重要劳动防护用品定点使用管理制度； ⑨特种作业及外协力量安全管理制度。 1.4安全生产教育 安全教育内容分别为安全生产思想教育、安全知识教育、安全技能教育。我单位的安全教育分三个层次进行，一是对各级领导和管理人员的安全教育。每次生产会、调度会、协调会布置生产任务先强调安全生产，对本工程易发生事故的地方和行为尽量做到事先提醒，要求各级管理人员高度警觉，防止不安全因素滋长，做到警钟长鸣。二是对基层单位领导、工地施工负责人、安全员开展的安全业务培训。在安全专业技术培训方面，进一步学习《建筑法》有关建筑安全生产管理的条例，使管理人员提高认识，转变单纯追求经济效益的观念，把“安全第一” 变成依法办事的自觉行动，并不断介绍安全管理的新知识新技术、新经验，提高管理队伍整体业务水平和安全管理效能。三是对工地施工人员的入场教育，每一批工人进场，由项目部组织进行岗前安全培训，由安全部门统一命题考试，合格者才能上岗，并在分项工程施工前由施工负责人进行安全技术交底。 抓好岗位培训，特别是安全管理人员和特殊工种操作人员的岗位培训，坚持持证上岗，以有效地提高职工和各级管理人员和
工程施工质量控制与风险管理研究 建筑工程质量控制需要施工队伍从施工的各方面把握，加强施工准备、施工阶段等环节中的控制管理，同时落实施工单位的风险管理工作，为质量控制提供一个良好的内部环境，全面促进质量的提高。 标签：工程施工；质量控制；风险管理 0 引言 随着城市建设的发展，建筑行业也在不断发展壮大，这些变化不仅让建筑工程数量越来越多，其规模也越来越大，对施工质量也提出了新的要求。如今，社会经济、精神各方面均在进步，建筑工程质量控制成为施工管理中的重点部分，也成为提高国家经济效益、社会效益的关键。除此之外，我们还不能忽视建筑工程施工存在的各种潜在风险，一定要加强风险管理，保证施工的顺利进行。 1 当前建筑工程施工质量控制的要点 监理工程师在工程管理中，一定要分清问题的主次，抓住关键，严格按照操作规范和质量监督管理体系加强施工管理。首先，必须制定有关的质量管理制度，该计划就是为了明确质量控制的步骤和具体内容。其次，在施工活动中设置必要的质量控制点，进行预控。控制点的设置主要根据个因素对质量的影响大小、危害程度和质量控制难度而定。建筑工程施工质量控制，是施工单位最常见，也是最重点的一项工作，更是实现单位效益的主要手段。 2 工程风险识别 2.1 设计技术风险 设计方案是确定招标工作展开的必要条件。工程设计是工程施工的第一步，如果没有一个好的设计，接下来的合同签订也无法完成。实践中，设计变更是造成施工风险的主要因素，因此，在工程招标之前，必须做好设计工作，这样才能有效避免工程设计的不必要变更，才能避免由此带来的风险。 2.2 施工技术风险 设计方案一旦确定，接下来就需要制定施工方案，实际上，任何方案都无法保证工程不变更和索赔，所以，不管是传统方案还是创新方案，都有其自身的优点和局限。因此，业主必须在施工方案中存在的风险进行分析和研究，因为采用新技术和新材料，所面临的风险会大大增加，我们必须根据工程实际，正确的使用施工方案。 2.3 合同风险
工程项目风险管理及 应对措施
工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。
（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。
1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518
项目风险管理解决方案 及运用 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
项目风险管理解决方案及运用 1 引言 项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。对于这些内外因素，从事项目活动的主体往往认识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出人意料，有时不但未能达到项目主体预期的目的，反而使其蒙受各种各样的损失；而有时又会给他们带来很好的机会。项目同其它的经济活动一样带有风险。要避免和减少损失，将危险化为机会，项目主体就必须了解和掌握项目风险的来源，性质和发生规律，进而实行有效的管理。[1] 同样，在联想消费产品的研制过程中，一直伴随着多种不确定的风险问题。我们根据消费产品研发的实际情况和风险的特性，并且结合我们已经开发使用的软件方案中存在的一些遗留问题，详细规划，给出一套完整的风险解决方案。 2 风险解决方案 现状分析 电脑产品的开发和研制过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大量的不确定性，根据不同的风险特性和业务活动情况，我们
将产品研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收尾阶段。每个阶段的风险大致描述为： 产品启动阶段，对用户群把握不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移，或者由于对市场的变化反映迟缓，产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市； 制定计划阶段，项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移； 具体实施阶段出现的问题一般比较复杂，包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题，以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题； 收尾阶段仍然存在少量的风险。 所以说，产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中，一直存在着风险的问题，也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控，迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。 方案介绍
工程质量风险管理办法
第一章总则 第一条为加强施工过程的技术、质量风险管理，预防施工质量事故，保障财产安全，依据?建设工程质量管理条例?及其他相关的法律、法规、现行技术标准、规范，制定本办法。 第二条本办法所称质量风险是指由于工程本身的质量因素所引起的生命、财产损失的不确定描述。重大质量风险是指在生产经营过程中由于工程本身的质量因素可能导致人员死亡及严重伤害、财产严重损失或环境严重破坏的不确定描述。 第三条本办法适用于公司所属各单位。 第二章质量风险的辨识评价与分级 第四条按照质量风险可能造成的事故（缺陷）等级，将质量风险分为两个等级：一般质量风险，可能造成一般质量缺陷；重大质量风险，可能造成严重质量缺陷或质量事故。 第五条各单位应根据生产经营任务，每年初组织开展质量风险辨识、评价工作，确定重大质量风险并上报公司安全质量环保部备案。 第六条各单位每月应组织开展质量风险动态辨识、评估和分级工作。质量风险评估内容包括：评估的主要依据、质量风险描述、可能发生事故的种类及严重程度、质量风险等级、防范事故的对策措施、应急救援预案的评价、评估结论与建议等。 第三章质量风险的控制及管理 第七条各单位要针对辨识出的重大质量风险制定相应的控制措施、方案，并上报公司技术中心、安全质量环保部备案。 第八条公司每年负责对各单位辨识出的重大质量风险进行汇总、确认及发布；对重大质量风险实行分级管理制度，并负责重大质量风险控制策划实施的监督检查。 第九条各单位安全、技术、生产、设备等相关部门应对重大质量风险的现状以及控制措施的落实情况及时进行检查，并做好记录。对防控措施落实不到位的要立即按照“三定”原则组织整改。
工程项目建设中存在的风险及控制措施 【摘要】文章从目前工程项目管理中面临的主要风险入手，对项目风险管理进行了分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争中得以生存和发展。 【关键词】工程项目；风险；控制措施 1前言 风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。 2工程项目面临的风险种类及成因分析。 可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。 2.1设计单位引起的风险 某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。 2.2施工单位引起的风险 （1）职业责任的风险 施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。 （2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险 ①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位
《工程管理风险点控制细则》 制定《工程管理风险点控制细则》，目的是通过系统控制，找出在工程实施过程中，由于施工不到位、管理疏忽，而造成对工程质量产生重大影响并容易带来质量隐患的重要工序和环节，并通过技术、管理等措施来系统解决存在的各种工程质量风险，本细则共分四大部份： 第一部份：总则 1．1 现阶段《工程管理风险点控制项目》共划分为九大类，第一类是“渗漏类”；第二类是“裂缝类”；第三类是“坐标定位”类；第四类是“成品保护类”；第五类是“市政道路”；第六类是“室外给排水管网”；第七类是“园林类”；第八类是“装修类“第九类是“工程资料类”。 1．2 本细则为阶段性成果，随着工艺的改进，技术的发展，关注问题的变换，本细则也将随着修改。 1．3 本细则将作为项目部、监理单位日常管理监控的依据，其执行的成效将纳入考评范畴。 1．4 本细则，自正式发布之日起执行实施。 第二部份：风险点控制项目 2．1渗漏类： 2．1．1控制要点： 2．1．1．1（地下室渗漏）：后浇带施工；混凝土外加剂掺合量；水灰比；密实度；养护； 施工冷缝；拆模时间控制（顶板）；止水螺丝、止水钢板、止水钢套的安装； 防水层厚度和搭接及细部处理。 2．1．1．2（天面渗漏）：施工冷缝；板角与线管位钢筋加强、返边吊模；混凝土外加剂
掺合量；水灰比；密实度；养护；拆模时间；止水钢套管；防水层厚度和搭 接及细部处理。 2．1．1．3（外墙渗漏）：外墙钩缝；顶砖砂浆饱满度；砖砌体砌筑时间间隔；墙梁柱交接位挂网；外墙各种洞口封堵；砂浆配合比；分层抹灰；砂浆养护；分格缝处 理；表面防水层的施工配合比和厚度及砂眼。 2．1．1．4（卫生间沉箱渗漏）：混凝土塌落度；沉箱侧模吊模；密实度；刚性防水层施工时间；结构试水；涂膜防水层厚度与基底粘结性、管口边加强处理。2．1．1．5预留洞口渗漏（有钢套管）：钢套管止水边宽度；封堵材料要求、封堵工艺要求、试水。 2．1．1．6预留洞口渗漏（无钢套管）：防水胶圈材料；吊模；细石砼的施工配合比；分次浇筑；封堵前清理；养护；试水。 2．1．1．7（铝合金门窗渗漏）①制作方面：型材拼接口封胶；螺丝口封胶，②安装方面：洞口尺寸；底框座浆；固定码间距；封堵砂浆配合比；密实度；窗台基底清理； 木块（砖块）清除；框边打胶槽留设与打胶；窗边防水；窗扇的密封性；试水。2．1．2控制措施与要求（渗漏类）： 2．1．2．1 施工单位必须在项目开工前，针对渗漏风险点编制专项施工方案报监理、建设方审批，待批准后才可进行渗漏风险点项目施工。（涉及表格有：《施工 方案审批表》见附表一，此表由施工单位上报，经监理、建设方审批）2．1．2．2 涉及到渗漏防控的工序在施工前，甲方或监理对施工方，施工方对班组要进行专项渗漏防控技术交底（可在一般性的技术交底上对渗漏防控作重点 补充说明），并形成书面记录。（涉及表格有：《分项工程质量技术交底卡》， 此表按省统表，此表由监理和施工方分别填写） 2．1．2．3 渗漏防控工序完成后，经施工方自检合格后报监理（建设方）验收，验收合格后才可进入下一工序施工，报验资料要同步体现。（涉及表格有：《工
项目风险管理方法 项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。 1、风险回避策略 是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它风险管理策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种风险管理策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，甚至保险公司也认为风险太大拒绝承保。这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。 2、转移风险策略 是指将风险转移至其他人或其它组织，其目的是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织。具体实施时可表现为财务性风险转移(如银行、保险公司或其他非银行金融机构为项目 风险负间接责任)。非财务性风险转移(将项目有关的物业或项目转移到第三方，或者以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上，同时也能够保留会产生风险的物业或项目)。 3、减轻风险策略 减轻风险策略是通过缓和或预知等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险带来的不利后果，以达到风险减少的目的。这是一种积极的风险处理手段。
4、接受风险策略 接受风险策略也是风险管理策略之一，它是指项目组有意识地选择自己承担风险后果的策略。当采取其它风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失时，可采取接受风险的方法。接受风险可以是主动的，即在风险规划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时马上执行应急计划;被动接受风 险是指项目管理组因为主观或客观原因，对风险的存在性和严重性认识不足，没有对风险进行处理，而最终由项目管理组织人员自己承担风险损失。在实施项目时，应尽量避免被动接受风险的情况，只有在风险规划阶段做好准备工作才能主动接受风险。 5、储备风险策略 储备风险策略是指根据项目风险规律事先制定应急措施和制定一个科学高效的项目风险计划，一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备应急措施。项目风险应急措施主要有费用、进度和技术三种。预算应急费是一笔事先准备好的资金，用于补偿差错、疏漏及其它不确定性对项目费用估计精确性的影响。预算应急费在项目预算中要单独列出，不能分散到具体费用项目下，否则，项目管理组织就会失去对支出的控制。 风险管理策略的最终目的是要对风险的相关因素采取措施，规避风险，化解和转移风险，或权衡利弊分担和降低风险损失的影响。企业应该加大项目方面的风险管理，做到尽量少失败，这样才能增强企业的竞争力，使企业立于不败之地，长久发展。
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 机密等级：□机密■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规范公司投资业务的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，
提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南，任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
工程质量风险预警及管控制度 工程管理中心 时间：2015年4月
目录 一、风险预警机制 (1) 1、节点信息释义 (1) 2、风险预警等级及评判标准 (2) 3、相关说明 (2) 4、风险预警的触发、解除及发布 (4) 二、风险标段管控措施 (4) 1、对于触发“Ⅲ级风险预警”的管控措施 (4) 2、对于触发“Ⅱ级风险预警”的管控措施 (5) 3、对于触发“Ⅰ级风险预警”的管控措施 (5)
为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警，集团制定《工程质量风险预警及管控制度》(以下简称本制度)，以提高区域、项目的风险管理意识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。 根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节点、装修进场节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交楼联合验收节点。 本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题，对由于工程进度问题引起的的交楼风险的预警和管控参照集团2015年的发文“关于印发《碧桂园集团进度计划管理办法（2015年版）》的通知（集团字【2015】145号文）”执行。但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况，本制度在以上三个节点也对工程进度设定了底线考核标准。 对“交楼联合验收节点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团2013年的发文“关于发布碧桂园集团《合同交楼风险预控与管理专项制度（试行）》(以下简称“黄红黑”预警制度)的通知（集团字【2013】358号文）”执行；对“交楼联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。 本制度具体规定如下： 一、风险预警机制 1、节点信息释义 1.1“结构封顶”节点 该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶”。 1.2“装修进场”节点 该节点是指在“结构封顶”节点后75/100天内（18层及以下按75天，19层以上按100天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时间节点按下述原则确定： 1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核； 2）如果在“结构封顶”节点之后，因为国家法定节假日、冬歇期、停工缓建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的75/100天相加即为新的确定“装修进场”节点的标准。 该节点达标还须完成下列工作：
项目风险管理技术方法 满意回答 以Word2003为例，制表有三种方法： 第一种，也是最常用的，点击“表格”菜单，然后选择“插入表格”，然后输入行列的数目； 第二种，点击“表格”菜单，选择“绘制表格”，鼠标变成一支笔，然后去画出你需要的表格即可； 第三种，在常用工具栏上有个按钮“插入表格”，先鼠标点击一下，然后按住鼠标左键拖出你需要的行和列的数目，最后松开，即可得到你需要的表格； 已上是表格创建的三个方法，当然如果最后要得到你想要的表格，还需要用“拆分”与“合并”，以及“插入行”、“插入列”、调节行高、列宽等相关操作才能最终完成整个表格的制作。追问 如果有斜线格，如何填入文字。谢谢。 回答 要做斜线表头，在“表格”菜单有个“绘制斜线表头”，点击就会打开斜线表头设置，在那里输入文字就行了，里面还有斜线类型，有单线、双线、三线，自己看情况去选，在插斜线表头的时候要注意表头文字字号不要太大
项目风险管理技术方法作者：ITPUB论坛 【IT168 技术文章】 在本文中，我们介绍两个项目风险管理的方法，分别是头脑风暴法和核对表法。 一、头脑风暴法 头脑风暴法是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。产生热情的、富有创造性的更好的方案。 头脑风暴法更注重想出主意的数量，而不是质量。这样做的目的是要团队想出尽可能多的主意，鼓励成员有新奇或突破常规的主意。 头脑风暴法的具体做法是：当讨论某个问题时，由一个协助的记录人员在翻动记录卡或黑板前做记录。首先，由某个成员说出一个主意，接着下一个出主意，这个过程不断进行，每人每次想出一个主意。这一循环过程一直进行，直到想尽了一切主意或限定时间已到。 应用头脑风暴法时，要遵循两个饕？墓嬖颍翰唤？刑致郏？挥信卸闲云缆邸Ｒ桓龀稍彼党鏊？ㄋ？┑闹饕夂螅？艚幼畔乱桓龀稍彼怠Ｈ嗣侵恍枰？党鲆桓鲋饕猓？灰？致邸 ⑵琅校？？灰？酝夹？铩?lt;BR> 有关头脑风暴法的实施原则和要点，请朋友们阅读《头脑风暴法的原则和要点》。
项目风险防范措施 对承包商而言，项目管理的好坏关系到自身的生死存亡，不善于控制项目风险，必然导致巨大的经济损失。实践证明，如果善于处理施工管理中出现的各种干扰因素，并适时采取相应的措施，如进行施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此，工程施工项目风险防范的前提是树立合同意识、风险意识和索赔意识。在具体的防范控制中有几个策略： 1.风险回避策略 为预防项目立项阶段所面临的业主风险，在投标报价前，承包商应认真分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；如果发现项目所面临的风险超出自己所能承受的限度，应及时终止项目以规避风险。 2.风险降低（减少）策略 要有效降低（减少）风险，我认为要着重把握好两大环节： （1）项目施工过程中这一环节。把握这一环节首先要制定先进的、经济合理的施工方案，以达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的。施工方案的优化选择是施工企业降低成本的主要途径之一，制定施工方案要以合同工期为依据，
结合施工项目规模、性质、复杂程度、施工现场条件等因素综合考虑。可同时制定几个施工方案，相互比较，从中优选最合理、最经济的一个。同时拟定经济可行的技术组织措施计划，列入施工组织设计之中。其次，在项目实施过程中，要实行全面成本控制，按照所选定的施工方案，严格按照成本计划实施和控制。对构成生产资料费用的材料、人工、机械施工现场管理费用分别不同情况，采取不同措施加以控制。一是降低材料成本。由于材料成本占整个工程成本的60%-70%，是降低工程成本的关键。因此，必须对主要材料实行限额领用，根据施工预算严格控制，按理论用量加合理损耗的办法与施工班组结算，节约给予奖励，促使施工班组合理使用材料，避免损失浪费。另外必须健全收料制度，实行三级收料。材料进场，先由收料员清点数量，记录签字；然后由材料保管员清点数量，验收登记；最后由施工人员清点并确认。发现数量不足或过剩时，由材料部门解决。这样可以有效避免收发料中的数量短缺和徇私舞弊等行为的发生。合理组织安排材料的进出场，根据定额与施工进度编制材料计划，确定合理的材料进出场时间，避免材料的毁损以及增加材料的二次搬运费用。二是降低人工及机械费用。改善劳动组织，减少窝工浪费，实行合理的奖励制度；加强劳动纪律，压缩非生产性用工与辅助用工，严格控制非生产人员的比例。正确选配和合理利用机械设备，尽量减少施工中
施工项目安全与质量风险防范与控制质量与安全是施工企业永恒的生命线，也是工程项目重要的管理内容，一旦发生质量与安全事故，不仅给伤者本人及家庭造成巨大的痛苦，使项目经营的努力功亏一篑。同时也将给企业造成轻则罚款、通报批评，重则停止市场活动，降级甚至吊销执照，直接关系项目成败与否，直到企业的生死存亡。 一、质量风险 主要是施工管理、施工材料质量和施工工艺三方面对房屋建筑工程施工质量风险指标体系进行构建。 (1)施工管理风险 ①人员组织风险：施工人员不到位，有些人员培训不到位，不具备上岗资格，有些人员兼职过多。 ②质量体系风险：质量保证体系不健全，没有质量目标，没有严格的控制程序，没有明确的责任人。 ③技术目标风险：技术交底不清楚，操作人员对施工中重要工序的要求不清楚。 ④质量控制风险：质量控制不严格，质量检查员不到位，检测工具不符合要求，不按时检测，发现问题不及时处理或有意掩盖。 (2)材料质量风险 ①材料的选取：使用未经检验的材料或上报验批与实际进场使用的材料不同。 ②水泥、砂石材料：拌制砂浆、混凝土时改变配合比而减少水泥用量；水泥标号不符合配合比要求；砂石含泥量高、粒径不符合要求。 ⑨钢筋、模板、砼等材料：制作加工不规范，安装精度不足，养护不到位，成品保护不足。 ④装饰材料、水电设备：材料缺乏有效的检测手段，进场材料的
施工过程无法跟踪验证。 (3)施工工艺方面的风险 ①垫层施工风险：垫层槽(坑)底的积水、浮土和泥浆清理是否及时。 ②回填土风险：回填土中含有杂质；回填土的含水率、土块粒径不符合要求；回填过程中不采取分层夯实或分层过厚；回填时用机械碾压强度还未达到要求的砌体和混凝土构件而使其损伤；基础两边不对称夯填而挤坏已做好的基础。 ⑨砂浆、混凝土配制风险：材料不进行称量或计量不准确；外加剂的类型和用量不符合要求； 为了施工方便而随意改变配合比，增加水和砂的用量；拌制好的砂浆、混凝土放置时间过长。 ④混凝土浇筑风险：搅拌混凝土配合比配制不规范；试验室配合比与现场实际不一致；搅拌时随意加水，坍落度控制不严；对石子冲洗力度不够，含泥率不能严控在3％以内；搅拌站运送的商品混凝土由于距离较远，故搅拌过稀，水灰比过大，超过规定，从而影响质量；施工时，混凝土振捣棒插入深度不到位，振捣不密实，不按规定操作，凭个人经验操作；对复杂的节点如遇到钢筋密集，不采取措施，不增加人工插钎捣实；出现蜂窝麻面、狗洞。 还有在浇灌期间由于运距长，城区交通堵塞，混凝土供应不上，停灌时间过长，形成人为施工缝等。 ⑤砖砌体砌筑风险：砂浆饱满度不符合要求； 拉结筋的设置部位、长度、规格、数量和端部弯钩朝向不符合要求；接槎部位、组砌方法不符合要求。 ⑥楼面层粉刷厚度不匀粉面不平；粉刷层有空鼓现象，面层起皮、起砂；厨、卫间的地面无坡度，与房间客厅无标高差；地面基层下填土未夯实；地砖砌筑砂浆不饱满，容易脱落；厕所、浴室
第二十章项目风险分析及控制措施 工程总承包由于其承包性质，承包人将面临较大的风险。总承包项目风险管理规划的特殊性在于对风险应对方法有针对性的选择决策上，该决策的正确性与合理性既对风险控制的效果产生直接影响，又隐含着巨大的经济意义。因此，总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。根据总承包项目的管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制定相应的对策，制定风险管理计划，以达到消除、减少和转移风险的目的。 本项目主要存在的总承包管理风险包括：合同风险、成本风险、设计风险、工期风险、安全风险、质量风险、自然灾害风险、技术风险以及协调风险。 一、合同风险控制措施： 1.1、对专业分包单位、劳务单位、材料供应商、机械设备租赁单位实行公开招议标，组织各相关部门及项目班子开标评标；向项目各部门公示招标文件，尽可能多的吸纳投标人，加强竞争力；定标后及时组织分包合同评审和签定。 1.2、项目部负责对分包方、材料承包商、设备租赁方每月进行一次考核，就其履约能力、履约状况和存在风险进行评估，提出考核报告交分公司进行履约能力进行评估，并负责履约台帐的建立和保管。 1.3、专业分包队伍进场前应视专业情况交纳一定比例的保证金。 二、成本风险控制措施： 2.1、实施领料核准制度。技术管理部提出材料总计划和分计划，按材料计划对施工班组发料，对施工班组的材料浪费采取经济处罚。 2.2、台账管理。材料台账应对预算数与实耗数差异进行分析，为成本分析提供尽可能详尽的资料；对内促进管理，对外如有正式设计变更或口头变更应及时签证补充预算，按时收取进度款和价差；劳动定额台账侧重于定额的全面执行和结算的准确性，外来单位和用工的合理性。对单位工程进行月度的一般分析，季度全面详细分析。 2.3、设工种成本核算员，建立材料、施工器具收发台账，定额工日与实耗工日对比台账，对工种直接费用进行核算，进行控制。 2.4、在项目总成本上，财务部门采取定额包干的形式对各种费用核算，实行控制。负责各工种直接费的审核和汇总。 2.5、工程质量管理部质检人员深入工地抓质量控制，抓好“三工序”管理，做到按标准操作，一次成活，使质量、工期、成本得到优化。 2.6、专职安全员应事先针对施工作业要求，提出安全生产措施，把安全防范落实到每一道工序，每一个岗位。 2.7、依靠新技术、新材料、新设备、新工艺，降低成本提高效益。
风险防范控制制度及措施 Duanruijiahe 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： ㈠审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：
1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 ㈡加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 ㈢复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。 2、我单位的审核报告等审核成果文件最终均由单位负责人签批。
建筑工程质量风险防范有哪些 熟悉和掌握工程施工阶段的有关法律法规。涉及施工阶段的法律法规是保护工程承发包双方利益的法定根据,建筑企业只有熟悉和掌握这些法律法规,依据法律法规办事,才能增强用法律保护自己利益的意识,有效地依法控制工程风险。 做任何事情都有一定的风险，其实风险并不可怕，可怕的是我们没有防范风险。我们只有意识到风险的存在，并有效的采取措施，才能减少对事故的发生。在建筑工程质量风险防范是非常的重要，这样我们的生命安全才能更好的保证。它们究竟有哪些风险防范？ 一、工程项目质量风险 建筑工程质量风险按照建设阶段、发生的原因、产生的后果等、可以有不同的分类和表现形式。从建筑工程建设各阶段分析、质量风险主要来自：因勘察工作失误、设计错误或疏漏、施工过程质量控制不严、工程完工后维修工作难以实施等造成的质量风险。按质量风险产生后果、则主要包括以下方面：
1、是影响建筑安全的质量风险。如：因地基沉降不均、沉降超出充许范围或地基承载力不够等造成的结构开裂、倾斜甚至倒塌；因设计、施工质量问题造成的结构及构件承载力不够、变形过大造成的结构破坏等安全风险、因机电设备安装质量问题和隐患造成的人身、消防等质量安全风险。 2、是影响使用功能的质量风险。如：墙面裂缝、管道堵塞、跑冒堵塞、机电系统功能达不到设计要求等。 3、是影响环境及健康的质量风险。如：建筑材料所含的有害成分超标、致使室内环境达不到规定要求；质量事故对周边环境产生恶劣影响等。 二、防范措施 1、表现形式主要包括：施工管理失误或不到位带来的质量风险、施工技术水平与认识不足产生的质量风险、材料物资不合格造成的质量风险、施工方法和工艺不正确造成的质量风险等。这些质量风险可在施工准备阶段、施工过程、验收阶段、竣工工保修阶段产生或表现出来。 2、原因分析从影响施工质量的因素（人、机、料、法、环）分析、产生质量风险的主要原因有：