实例解析变更索赔的经验
摘要：改革开放以来，随着计划经济向市场经济的转变，工程建设领域的管理
思维也发生了日新月异的变化。合同管理的重要性越来越凸显。有效的变更与索
赔能给企业带来意想不到的经济效益，其份额甚至超过工程项目本身的利润。如
何面对变更与索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的
关键。本文通过实际案例谈一谈变更索赔的些许经验。
关键词：变更；索赔；解析；经验
引言
南水北调中线工程是解决京津华北平原缺水的重大战略性基础设施，工程具
有战线长、历时长、不可预见因素多等特点。基于这些因素，对施工单位的管理
水平提出了较高的要求。诸多施工单位也是摩拳擦掌竞相投标。然而中标南水北
调项目的荣誉感只是一时的，几年的施工过程中所发生的变更索赔给合同管理带
来的困惑却是挥之不去的。如果施工单位能够迅速调整战略加强合同管理水平便
能经得起挑战，稳固住脚步。若适应不了局势，则只能乱了步伐，陷入亏损经营
的泥潭。本人在南水北调工程项目中从事合同管理工作多年，经过摸爬滚打积累
了一些经验。现结合实际案例分析浅谈一下变更与索赔，供大家参考学习。
1、合同管理部门配备
要想搞好合同管理工作，首先要在思想认识上足够重视。合同管理部门不同
于其他，是实实在在与项目经济利益挂钩的工作。不重视等同于无视项目利润的
流失。足够的人员配备是基础保障。因为合同管理工作系统繁杂，需要多人甚至
是一个团队的紧密配合才能制胜。其次，必要的硬件配备也很重要，比如数码相机、录音笔、扫面议等。因为合同管理如同刑侦破案，需要去发现和搜集证据，
相信现代科技产品能助你一臂之力。另外，对于合同管理部门要有单独的考核或
者激励机制，相对于别的部门，合同管理创效更直接也更显而易见。
2、合同管理实例解析
合同管理顾名思义就是要基于合同展开管理。认识合同当然也就是首要工作，不但要读懂还要读透读熟。所谓的合同对于工程来说包含招投标文件、招标图纸、施工组织设计等。只有将合同烂熟于心，才能在合同条件发生变化时第一时间做
出反应并进行变更或者索赔。下面通过几则南水北调工程案例来谈一谈变更索赔
的方法和经验。
2.1实例解析
南水北调中线工程某标段，经招标设计土石方平衡计算，该标段除利用开挖
料外，还需从料场借土110万m3。招标文件技术条款第1.1.3.1（1）2)条对该取
土场有详细描述：**土料场位于**县**镇**村东，距**段总干渠约4.0km。场区
附近有乡村公路与G107国道相通，与总干渠之间虽有京广铁路相隔，但是附近
有多处穿铁路涵洞，交通运输较便利。施工单位在现场踏勘时也实地进行了量测，招标文件描述的距离总干渠4km基本准确，加上场内运输距离，土料场中心至标
段渠道中心距离在5km左右。因此施工单位土方填筑单价运距都是按5km计算的。但是施工过程中，原招标指定的取土场被征作他用，建设单位又另行征收了
一片土地作为取土场交付施工单位使用。施工单位对此第一时间做出反应，报告
至监理要求进行新取土场的运距联合测量。经联合量测实际交付的取土场距标段
中心的距离为16km。随即施工单位以招标文件、投标文件、运距联合测量单等
为支撑依据上报了变更申请资料。经监理及业主审核同意变更成立并下发了变更
项目经理如何做好变更索赔 目前在我国的工程建设中，大部分施工企业所承担的施工项目都是通过参与投标获得的，而在激烈的市场竞争中除垄断行业外中标价格相对都是较低的，所以有“中标靠低价，利润靠变更索赔”之说，所以有经验的承包商常常通过工程变更获取改变合同价和工期的机 会（即工程索赔）来获取较高的利润。另一方面，建设工程项目是庞大的系统工程，项目组成复杂，工期长、涉及的专业多，需要设计、采购、施工、试运行等多个环节有机结合，需要消耗大量人力、物力、财力等，在工程建设中需要使用大量的工程技术手段和综合管理手段，是技术、经济、管理相组合的过程，所以在各项工程建设中，也不可避免地会发生工程变更。工程变更对工程项目的质量和进度，特别是投资带来较大的影响，据经验统计在我国各工程项目变更发生的工作量约占施工承包合同价的10%左右，所以在一定意义上说工程变更索赔是施工单位开源的主要方式之一。因此在施工中，业主、监理工程师也特别注意控制工程变更而产生的工程索赔，工程变更、工程索赔的合同管理对参建双方都十分重要。项目经理作为项目项工程的最高的管理者如何做好工程变更索赔则意义更为重大。 一、对工程变更与索赔的理解 1、工程变更 当业主决定更改合同文件中所描述的工程，使得工程任何部分的结构、质量、数量、施工顺序、施工进度和施工方法发生变化，即称为发生了“工程变更”。工程变更是引起索赔的主要原因。
由于工程项目建设的的复杂性、长期性和动态变化，任何承包合同都不可能履行前预见和覆盖实施过程中的所有条件和变化，因此，在工程承包施工中，工程变更不可避免。 2、工程索赔 工程索赔是指在合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或其它对于非自己的过错，而且应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿（或）时间补偿的要求。 在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求（反索赔）。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可通过冲账、扣拨工程款、没收履约金、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。本文讨论的索赔就是指承包商向业主的索赔。 索赔是合同公平原则上的具体体现，是双方的权力，索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，属于正确履行合同的正当权利要求，索赔方的行为不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。在一般情况下都可以通过协商方式友好解决。若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。
变更索赔汇报材料 2011年度至2012年度，变更工作小组在中铁十局第六工程有 限公司总经理、南通项目部经理的带领下，取得了新签变更合同额万元的成绩，其中工 程主体变更万元，人工及材料价差调整万元。 为了提高项目经济效益,达到促进施工项目管理；加强调概索 赔、变更（或优化）设计工作；加快工程进度；完善内部经济管理；从而提高本工程项 目效益的目的。南通项目部在变更索赔方面做了以下几方面的工作。 一、建立、健全变更索赔组织机构 调概索赔、变更设计工作是项目上的二次经营，该工作贯穿于工程的始终，是一项复杂 而艰巨的工作，为了使二次经营工作有序高效地开展工作，保证此项工作的正常开展，项目经理部成立了以王振中总经理为组长的变更索赔领导小组，并明确了小组成员及各相关部门的具体职责。在日常工作中，由王振中总经理全面负责变更索赔工作,其余成员全力配合，做好各 自的相关工作。 二、制定变更小组工作职责、严格按照职责努力工作 1．项目经理负责本工程项目调概索赔、变更设计计划目标的制定，协调和处理与之有关的内部与外部事项，督促落实调概索赔、变更设计目标的实现。在人工费索赔调整中，总经理第一时间了解到江苏省住房和城乡建设厅发布了苏建价〔2010〕494号《关于调整建筑、装饰、安装、市政、修缮加固、仿古建筑及园林工程预算工资单价的通知》，并且对于在建工程同样有效。为项目的人工费索赔的展开提供了详细的指导方向和坚实依据。在工程主线变更及工程量调差中，总经理亲自指导工作，找出量差及价差的调整重点，并对量差、价差索赔初稿提出了详细的修改意见，全过程 跟踪和指导工作，为变更索赔工作的进行提供了指领性的方向和强力的支持。 2．项目部总工程师负责调概索赔、变更设计的技术和协调工作，参与调概索赔、变更设计的日常管理，充分发挥相关职能部门的作用，及时组织提供工程数量、施工方法，为后续工作创造必要条件。在工程量调差、人工、材料价差调整及防撞墙变更中，总工程师深抓工程部，使其及时、准确地查找变更工程项目、计算变更工程量，找出可以调整工程量的工程项目及可以二次开发调整工程单价的工程项目，并仔细研究工程施工合同，复核计划合同部计算的工程变更计算表，力争效益最大化。在对外协调中，与其他相邻标段及时沟通，与业主反复磋商，为变更索赔的顺利进行提供了有力的保障。 3.工程部：合理提出设计变更请求，根据规定的程序，及时办理变更设计的审批；提供 设计变更工程项目的工程数量及相关资料，协助编制设计变更工程项目的预算；检查施工图与招标图中工作内容和工程数量是否有更改；负责调概索赔、变更设计工作的原始资料（工程洽商、工程数量的收方签认、凭证、会议纪要、变更通知单、照片、录相、签认等）收集、整理、
科学创新内外挖潜 做好项目二次创效 十九局集团＃＃铁路工程指挥部 十九局集团承建＃＃铁路＃＃标段，施工图招标，总价承包，合同总价＃＃万元。＃＃线批复概算采用地方铁路“64号文”编制，技术标准由160km/h普速铁路，提高到200km/h、预留250km/h客专标准后，概算并未相应调整。业主招标公布概算在设计概算基础上降低5%，投标时再降造8.8%，造成中标价与实际成本偏离严重。而与业主签订的合同为施工图总价承包合同，几乎没有可调空间，成本压力巨大。在极端困难的条件下，为了兑现合同承诺，完成集团公司上缴款指标，我们主要抓了责任成本管理、方案优化、变更补差索赔三项工作，在此重点介绍一下我们在方案优化和变更补差索赔工作中的一些做法。 一、方案优化降成本 基于承包合同及价款支付模式，设计施工方案优化总的原则是在保证工程结构技术合理性和质量可靠性和不因此导致业主支付减少的前提下，通过进行经济技术方案比选，采用科学合理的设计、施工方案，方便施工、降低成本。包干范围内Ⅱ类变更尽量多做减量负变更；Ⅱ类增量变更尽量少做或不做，并努力创造条件将Ⅱ类变更凑成Ⅰ类变更，以求获得支付。针对不同工程类别将实践中的主要做法及效果分别汇报如下： （一）隧道工程 1、合理优化洞门设计。本着节约成本方便施工的原则，结合洞口地质情况，变更洞门位置及洞门形式，使5座隧道总长度比原设计减少14米，一座帽檐斜切式洞门改为挡翼墙式洞门，另一座斜切式洞门缩短3米，优化后的洞门更美观、气派，并节省投资约36万元。 2、合理优化开挖方法。原设计洞口段、浅埋段Ⅳ、Ⅴ级围岩大部分为CD、CRD法开挖方案。在确保安全的基础上，现场均改为七步流水法、三台阶法或上下台阶法施工，大大缩短了工期，提高了效率，节省了大量临时支护费用。
工程项目变更索赔交流材料 各位领导、同仁： 大家好！ 我是北同蒲取直线雁门关隧道、神华准池铁路朔州隧道项目经理张隽，根据会议安排，就施工的工程项目变更索赔做经验交流，不足之处请大家指正。 一、变更索赔取得的主要成果 （一）雁门关隧道 雁门关隧道全长14085m我部承担进口段8145m设两个辅助坑道，1#斜井长1536m 2#斜井长2406m,合同投资亿元。新建铁路北同蒲取直线为控制投资，降低隧道围岩级别，减弱隧道支护参数，设计与实际极不相符，施工和变更困难极大。针对上述情况，我部超前谋略，主动出击，迎难而上，及时邀请外部专家对隧道施工方案、支护参数和工期进行论证，解决了隧道变更设计困难问题。已上报铁道部I类变更15项，金额37939万元，取得了较好的效果。 （二）朔州隧道 新建铁路大准至朔黄铁路联络线朔州隧道全长11293m为全线 重难点控制性工程，共设5 个斜井共7171 米辅助施工。隧道施工工期个月，跨越两个冬季施工，工期十分紧张。由于辅助坑道多，投入大，为节约成本，通过多次现场踏勘，综合考虑工期、施工便道、工程用水、用电、征地等多种因素，积极与建设、设计及监理单位沟通，召开专家论证会，对斜井方案进行了优化调整，减少工程投入，并为隧道全面开工创造了条件。
二、主要做法 雁门关隧道、朔州隧道邀请外部专家对施工方案、支护参数进行论证，借助外部专家力量，解决了隧道变更设计困难问题，取得了事半功倍的效果。 （一）雁门关隧道 1、优化施工方案。雁门关隧道洞口浅埋黄土段原设计采用CD法施工，118轻型工字钢架支护，间距80cm。该工法工序繁琐，开挖时需设临时支护，工程进度慢，支护闭合时间长，施做衬砌时拆除临时支护安全风险大。我部优化施工方案，采用三台阶七步开挖法替代原设计的CD法施工，施工初期支护拱顶下沉量大（日沉降最大16cm，累计下沉达55.33cm），地表开裂严重，设计院不同意采用三台阶七步开挖法，要求恢复原设计CD法施工。为此我部邀请国内隧道专家梁文灏院士、关宝树教授、史玉新设计大师等人到现场考察论证，经过专家论证认为隧道采用三台阶七步开挖法是可行的，黄土段隧道支护宜采用120b工字钢架，钢架间距控制在50?80cm,并增加锁脚措施控制拱顶下沉，设计院同意了采用三台阶七步开挖法施工，并加强了支护参数（将原设计黄土浅埋地段I18 轻型工字钢架加强为I20b 工字钢架，间距调整为50?60cm黄土深埋地段格栅钢架变更为I20b 工字钢架，间距由100 cm调整为60? 80cm）,扩大了投资规模，增加了盈利空间，加快了施工进度，安全快速地通过隧道黄土段。黄土段隧道累计变更617m,签署变更会议纪要28份，估 算变更金额1009 万元，形成了I类变更
汉口时代中心工程项目变更索赔策划书 编制: 审核: 审批:
一、工程概况及环境....................................... 4.. 1、工程概况........................................... 4… 二、 ........................................................ 变更索赔人员组成 ................................................... 4.. 三、 ........................................................ 变更索赔预控管理情况及成果.......................................... 4.. 四、 ........................................................ 变更索赔主要内容 ................................................... 5.. 五、 ........................................................ 常规变更设计 ....................................................... 7.. 六、 ........................................................ 常规索赔分类 ....................................................... 7.. 1、外部环境：......................................... 7.. 2、不可抗力: .......................................... 7.. 3、工期变化：......................................... 8.. 4、价格变化：......................................... 8.. 5、工程保险：......................................... 8.. 6、政策性调整。....................................... 8.. 7、其他：............................................ 8... 七、 ........................................................ 合同涉及到的变更索赔 ................................................ 9.. 1、变更的范围和内容.................................. 9.. 2、变更权............................................ 9...
项目变更索赔规划书 为了更好的了解变更、索赔工作，强化业务管理，提高项目变更索赔水平，充分调动各部门参与到变更索赔工作中去，为实现二次经营给项目带来的效益最大化，参照公司有关意见和办法，特针对本项目情况在变更索赔工作上做了如下规划： 一、了解变更、索赔的实质意义 在工程实施过程中，承包合同价等于中标价加签证变更费用及合 同规定允许调整的有关费用。 变更是指在满足业主要求的前提下，从项目开工至竣工过程中发 生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。 索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师（指监理单位）或第三方提出的赔偿, 包括变更、补差、其他索赔事项。 二、做好变更索赔的管理工作 在工程项目当中，主要涉及的变更索赔为一下几种情况， 1、原设计变更，这一条一般都有变更图纸，根据图纸一般可以进行结算，达到变更的目标。 2、材料变更，其中又分为业主主动变更和施工现场对上请求变
更，业主主动变更一般要求有文字性的命令条款，方可接受变更，施工单位主动请求的变更，一般考虑到资源采购，价格等各方面的原因，这种变更就要积极主动收集证据，留下影像资料，争取拿到变更，并避免出现合同纠纷。 3、工期变更，这一点一般施工当中往往不注意这点，其实一个 项目的工期变更对项目的施工非常大，如果工期催的紧张，就面临资源投入集中，资本积累过大，施工质量等各方面影响大，另外可能会增加劳动措施费等相关费用，无形开销急剧上升。 4、工艺变更，从施工工艺角度出发，往往不同的工艺和施工方 法，对施工成本影响巨大，如果在施工组织设计编制过程中，工艺 不理想的情况下，或者遇到突发问题等需要采取补充的施工工艺时候，一定要留出足够的空间来收集证明，达到变更费用的增加的目的，实现投资回收的目标。 5、费用索赔 6、变更索赔是项目管理中的一项重要日常工作，他贯穿于本项目 的全过程，各部门应当互相配合做好此项工作，现将此项工作做如下业务分工，首先计划部负责变更索赔工作的日常管理，建立变更索赔管理台账，定期进行核查跟踪批复进展情况，及时办理签证增加工程收入；在施工变更索赔的过程中，涉及数量的签证资料应由项目总工牵头，工程部负责完成；涉及费用的资料应由计划部牵头，相关部门或人员配合完成，所有签证完成的资料应由计划部留存备案。另外各部门尤其工程部应当加强对施工过程中基础资料的签证
变更索赔思路整理 1、地方要求 牵涉到的地方政府各部门环保、水保、林业、交通、水利、航务、村镇、电力、通信、西气东输及沿线群众等各行业、各部门都有自己的要求，施工过程中凡是地方提出的要求，设计中又没有的项目和工作内容，都可以归结到地方要求上，争取部的批复和增加投资，这方面的例子很多，比如上面提到的增加改河、改渠、增加通道、提扩大站房规模等，还有跨路施工时，交通路政配合费措施费，高速公路的配合费措施费，跨既线铁路线时，各铁路单位收取的配合费措施费，河道部门的费用，河堤防护的费用，影响通航的措施费，既有燃气、石油管道防护等等。 5、政策性调整 近年来与政策性调差有关的文件如下： （铁建设函〔2006〕340号）《关于进一步加强铁路隧道施工超前地质预报工作的通知》 （铁建设[2007]116号）《关于时速200公里及以上铁路工程控制网测量费用标准的通知》 （铁建设函[2008]466号）《关于客运专线CPⅢ测设收费有关事项的通知》 （铁建设[2007]139号）《关于执行〈高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法〉有关问题的通知》 （铁建设〔2007〕102号）《关于印发加强铁路隧道工程安全工
作的若干意见的通知》和（铁建设函〔2007〕1007号）《关于进一步加强铁路隧道安全工作的通知》 （铁建设函[2007]1212号）《关于印发〈铁路工程高性能混凝土暂行配合比用料〉等补充定额标准的通知》 （建工[2007]74号）《关于加强建设项目临时用地复垦工作的通知》 （铁建设[2008]104号）《关于进一步加强铁路建设项目临时用地复垦工作的通知》 （铁建设〔2010〕196号）《2010年关于调整铁路基本建设工程设计概预算综合工费标准的通知》 （铁建设〔2009〕46号）《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》 （铁建设函[2009]644号）《关于加强铁路建设项目验工计价工作的通知》 （铁建设[2009]149号）《关于发布<铁路铺架工程补充定额>及相关费用标 准的通知》 (铁建[2009]53号)《关于2009年一季度铁路建设项目验工计价有关问题的通知》 7、重大方案变化 是指原设计有碴改无碴、原设计单线改双线、线路标高等发生变化的、路改桥，简支梁改连续梁等。
浅谈变更索赔管理，提高经济效益 1、变更索赔的意义 索赔管理是施工合同管理的重要组成部分，根本任务是当施工合同实施过程中出现计划外事件时，通过及时提出施工索赔，要求对方补偿自己遭受的损失，维护自己的合法利益。由于铁路投标竞争十分激烈，承包商依靠告价中标获取高利润的可能性越来越小，施工索赔则越来越成为承包商避免亏损、增加赢利的主要手段，因此，我们必须十分重视施工索赔工作，培养高水平的施工索赔人才，提高工程施工索赔水平。 铁路工程具有工期长、施工条件复杂、不确定性因素多，施工图出土之前就签定施工合同并确定合同价格等特点，因此，铁路工程承包施工是一项风险事业， 2、施工索赔的证据 索赔能否成功取决于索赔证据是否具有说服力、计算索赔值的方法是否合理、是否遵守了索赔程序、索赔事件的复杂性、对方和工程师处理索赔的能力和态度等许多因素。为了保证施工索赔的成功，要进行大量的索赔论证工作，以充分翔实的资料和合理的方法严格论证自己提出的索赔要求。因此索赔证据是索赔报告的重要组成部分，索赔证据不足或没有有效的索赔证据就不可能成立。 具有说服力的施工索赔证据必须有下列基本要求 索赔证据必须具备真实性，索赔证据必须完全反映实际情况，能经得起对方的推敲，由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，
收集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。 索赔证据必须有全面性，索赔方提供的出索赔证据应能说明时间的全过程。索赔报告中应列出相应证据说明干扰时间的性质、影响范围和程度等，且证据不能零乱和支离破碎。否则对方可能退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对施工方不利。 索赔证据必须有法律证明效力，索赔证据必须是索赔时间发生时的书面文件。一般情况下，一切口头承诺、口头协议均无效。变更合同的协议必须又业主和承包方双方签署，或以会议纪要的形式加以确定。只有决定性的书面文件才能用做有效的索赔证据，一切商讨性、意向性的意见或建议均不能作为有效的索赔证据。施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主、承包商和工程师共同签署 索赔证据必须具备及时性，索赔证据是施工活动产生时的同期记录。一般情况下，索赔时间发生后，承包商应在合同规定的时限内提供索赔通知书和相应的索赔证据。超过合同规定时限提供的出索赔证据没有足够的说服力，业主可能拒绝考虑过时的证据。或对其真实性和有效性产生怀疑。 3、施工索赔的常见类型 施工索赔的常见类型有：工程变更索赔、额外工程索赔、不利现场条件索赔、工期延误索赔、加速施工索赔、通货膨胀索赔、施工效率降低索赔、拖期付款索赔、合同缺陷索赔、指定分包商 违约索赔和合同终止索赔。 不利现场条件索赔：不利现场条件一般是指在现场施工时遇到了一个
工程实施阶段变更索赔工作的几点体会变更索赔是项目管理的重要内容，是提高项目效益的重要渠道和有效途径。在这里，仅就工程实施阶段变更索赔工作的亲身体验谈几点心得体会。 一、工程实施前的变更索赔准备工作 1、成立变更索赔领导小组 变更索赔工作不是项目经理一个人的事，也不是计划部一个部门的事，它需要项目部各职能部门密切配合，通力合作。 工程上场之初，项目部成立以项目经理为组长，主抓变更索赔的副经理（或副总工程师）为副组长，总工程师、技术部长、计划部长、调度室主任、现场技术人员、测量人员、试验人员、财务人员为小组成员的变更索赔领导小组，制定变更索赔目标及实施计划。 2、安排专人主抓变更索赔工作 变更索赔工作要指定专人全权负责，最好是由一位项目副经理（或副总工程师）来主抓变更索赔工作。专门负责变更索赔的副经理（或副总工程师）必须熟悉招标文件，熟悉图纸和施工现场，有充分的自主权，进行变更索赔时能充分调动各职能部门并使之密切配合，确保变更索赔资料完整、理由充分、手续齐全、上报及时。 这一点非常重要，否则很难将项目部各职能部门统一起来，从而导致变更索赔工作不系统，变更索赔工作效果也将大大折扣。 3、强化变更索赔考核与奖励 要充分重视每个业务人员在变更索赔工作中的重要性，充分调动每一
个参与变更索赔工作的业务人员的积极性。根据项目部变更索赔计划，定期进行考核，对完成变更索赔额度的按一定比例进行奖励。 如果通过大家努力想办法，变更索赔回来一百万的收益，拿出十万元作奖励，企业还有九十万的收益。如果激励机制不落实，变与不变一个样，那就没有人去做工作，企业一分钱的收益都没有，所以变更索赔考核与奖励机制一定要落到实处。 二、工程实施过程中的变更索赔 1、精心研究合同 合同条款是变更索赔工作的依据和根本，从收到中标通知书开始，就可以进行合同条款的研究工作。这项工作需要全员参与，精心研究。 开展此项工作时，最好将合同复印，人手一册，集中组织研究，要做到熟悉合同规定的工作范围、技术规范、计量要求、有关变更索赔要求的相关条款，从而为工程实施过程中的变更索赔要求的提出、变更索赔资料的编写及变更索赔谈判时运用合同条款来维护自己的权利打好基础。 2、仔细审核图纸 项目上场伊始，组织人员进行图纸审核，结合现场条件，对招标图纸、施工图设计、工程量清单进行比对，找出差异，结合合同条款，分析潜在的变更索赔项目，汇总整理。 如某项目招标设计图纸中Φ2.0m桩基钢筋采用单层Ф32主筋，而施工设计图纸Φ2.0m桩基钢筋变更为双层Ф32主筋，从而引起基础钢筋较原清单增加56.7%，投资较原合同价增加4.69%。依据合同文件中数量变化超清单数量25%、投资变化超合同价2%的条款可进行单价变更。同时，由于桩
工程实施阶段变更索赔工作的几点体会 变更索赔是项目管理的重要内容，是提高项目效益的重要渠道和有效途径。在这里，仅就工程实施阶段变更索赔工作的亲身体验谈几点心得体会。 一、工程实施前的变更索赔准备工作 1、成立变更索赔领导小组 变更索赔工作不是项目经理一个人的事，也不是计划部一个部门的事，它需要项目部各职能部门密切配合，通力合作。 工程上场之初，项目部成立以项目经理为组长，主抓变更索赔的副经理（或副总工程师）为副组长，总工程师、技术部长、计划部长、调度室主任、现场技术人员、测量人员、试验人员、财务人员为小组成员的变更索赔领导小组，制定变更索赔目标及实施计划。 2、安排专人主抓变更索赔工作 变更索赔工作要指定专人全权负责，最好是由一位项目副经理（或副总工程师）来主抓变更索赔工作。专门负责变更索赔的副经理（或副总工程师）必须熟悉招标文件，熟悉图纸和施工现场，有充分的自主权，进行变更索赔时能充分调动各职能部门并使之密切配合，确保变更索赔资料完整、理由充分、手续齐全、上报及时。 这一点非常重要，否则很难将项目部各职能部门统一起来，从而导致变更索赔工作不系统，变更索赔工作效果也将大大折扣。 3、强化变更索赔考核与奖励 要充分重视每个业务人员在变更索赔工作中的重要性，充分调动每一 个参与变更索赔工作的业务人员的积极性。根据项目部变更索赔计划，定期进行考
核，对完成变更索赔额度的按一定比例进行奖励。 如果通过大家努力想办法，变更索赔回来一百万的收益，拿出十万元作奖励，企业还有九十万的收益。如果激励机制不落实，变与不变一个样，那就没有人去做工作，企业一分钱的收益都没有，所以变更索赔考核与奖励机制一定要落到实处。 二、工程实施过程中的变更索赔 1、精心研究合同 合同条款是变更索赔工作的依据和根本，从收到中标通知书开始，就 可以进行合同条款的研究工作。这项工作需要全员参与，精心研究。 开展此项工作时，最好将合同复印，人手一册，集中组织研究，要做到熟悉合同规定的工作范围、技术规范、计量要求、有关变更索赔要求的相关条款，从而为工程实施过程中的变更索赔要求的提出、变更索赔资料的编写及变更索赔谈判时运用合同条款来维护自己的权利打好基础。 2、仔细审核图纸 项目上场伊始，组织人员进行图纸审核，结合现场条件，对招标图纸、施工图设计、工程量清单进行比对，找出差异，结合合同条款，分析潜在的变更索赔项目，汇总整理。 如某项目招标设计图纸中①2.0m桩基钢筋采用单层①32主筋，而施工设计图纸①2.0m桩基钢筋变更为双层①32主筋，从而引起基础钢筋较原清单增加56.7%，投资较原合同价增加4.69%。依据合同文件中数量变化超清单数量25%、投资变化超合同价2%的条款可进行单价变更。同时，由于桩基重量增加及双层主筋焊接难度加大，钢筋笼制作与吊装、桩接柱钢筋焊接施工难度加大，造成人、
浅谈变更索赔工作 张继军 (北京交通大学经济管理学院,北京100044) !摘 要"在国际工程管理过程中,索赔是一个广义概念,发生索赔的原因有多种,象业主违约、不利的气候条 件、外界干扰、变更等,其中关于"业主有权发布变更令,承包商必须要执行"(参考$%&%’之(1)1款)的情况经常发生。文章讨论的就是在这种情况下承包商应该采取的策划、费用及工期计算以及其它应该注意的问题。 !关键词"索赔;变更;费用;工期;记录!中图分类号"*+,-.!文献标识码"/!文章编号"1000111(12-00(31-1014410-依据FIDIC 之52.2款,工程师有权确定最终的变更价格,但作为承包商来讲都要提交其详细的计算资料。 一#发生变更后的工作策划 任何形式的业主方变更包括技术文件(规范、图纸等)、商务条件(付款、保函、保险等,很少发生)方面的变化或增加,都构成"合同文件"的修改,"合同文件修改"要经过评审,评审的方式和程序应该列于项目的质量计划(QCP )中,在此不赘述。 确定工作流程:索赔的内容有两类:费用索赔和工期索赔。根据评审结论,进行下一步索赔工作计算过程。 变更索赔工作流程 二#关于变更单价及工期延长的计算说明$S"#$%&’%(&%()’%* +一,关于工期延长。以技术文件(规范、图纸等)的变更为例,依据FIDIC 合同条件之43.1和43.2款,对 工期延长索赔承包商的工作方法如下: 不论是新增工程还是原分项工程数量增加,都要计算工期延长,注意计算工期延长的基本参照是"原施工计划"的横道图,采用其中所列的分项工程条目(Activity ID )和其分别依据的工程数量和分别的持续时间。为了简明起见,把工期延长计算方法列表如下: +二,关于费用调整 为了使测算结果更具有说服力,一般是以"成本法"测算总费用,但要结合考虑原报价中的一些单价的合理运用。工作流程如下:(见附图) 三#说明 +一,国际工程中的索赔工作是一个长期#持久的 工作&特别要注意时效的概念’FIDIC(88年第4版)之第12.2款不利的外界条件(Adverse Physical Obstruc !tions or Conditions ),规定情况发生时要立即通知工程师;第44.2款承包商提交通知和详细资料(Contractor to Provide Notification and Detailed Particulars ),规定情况发生起28天内通知工程师,在第2个28天内提交详细资料;第53.1款"通知与索赔(Notice and Claims ),规定 !收稿日期"-00(10,1-0 !作者简介"张继军(1450-),男,河北玉田人,北京交通大学经济管理学院研究生,研究方向:企业战略。 大众科技 -./01234567899:年第;8期$总第<=期% 2)>;8,899: +?"@"A&%(BCAD 2)><=, 194--
西藏某河某水电站左副坝、厂房、 泄洪闸土建及金属结构安装工程 变更报价书合同名称：某西藏某河某水电站左副坝、厂房、 泄洪闸土建及金属结构安装工程 合同编号： -SG-2012-47 变更项目名称：混凝土工程合同工期外 配合比调整变更报价书 承包单位：中国某建设总公司 项目经理： 编制日期：2014年 12月 28日
混凝土工程配合比调整变更报价书 一、编制原则 1、依据合同原则 2、实事求是原则 二、编制依据 1、《某西藏某河某水电站左副坝、厂房、泄洪闸土建及金属结构安装工程施工招标文件》； 2、《某西藏某河某水电站左副坝、厂房、泄洪闸土建及金属结构安装工程施工投标文件》； 3、《某西藏某河某水电站左副坝、厂房、泄洪闸土建及金属结构安装工程施工施工合同文件》（合同编号 -SG-2012-47）（以下简称《合同文件》）； 4、施工组织设计。 三、变更项目基本情况 我公司承建的西藏某河某水电站左副坝、厂房、泄洪闸土建及金属结构安装工程（合同编号： -SG-2012-47），自2012年开工以来，由于受到地质结构复杂、地下渗水（涌水）丰富、基础处理、设计变更等各种因素的影响，工程施工工期滞后一年，工程窝工严重，工程施工成本大幅增加，为适应工程特殊地质要求，通过反复试验确定了适应特殊地质条件的混凝土施工配合比，并经监理工程师批准实施。批准的混凝土配合比较原投标混凝土配合比相差较大，先申请给予补偿。 四、立项理由 1、本工程变更适用于《通用合同条款》第15.1条变更的内容与范围： 除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； （2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； （3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； （4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； （5）为完成工程需要追加的额外工作。 本项目使用以上第（4）款。 2、本工程变更处理原则适用于《专用合同条款》第15.4.3条变更的估价原则： 上述成本加利润计算方法为：成本构成中数量按照《水电建筑工程预算定额》（2004版）的人工、材料、机械台时（班）定额量，并按投标报价较定额消耗水平的调整幅度进行调整后的数量，单价采用投标报价文件中所填报的人工预算单价、材料预算价格、机械台时（班）费单价，利润取费费率标准按照投标利润取费费率。 增加条款：15.4.4本合同《工程量清单》中混凝土项目，其强度等级或配合比改变时，其单价按下述公式调整：P=P1±δ×（1+投标税金税率） 式中：P ——调整后混凝土单价，P1——原合同混凝土单价，δ——因混凝土强度等级或级配改变而引起水泥和砂石骨料用量变化而增减的材料费用，该材料费用为变化后的投标配合比中水泥（或砂石料）用量与投标时相应项目的混凝土配合比中的用量之差乘以相应的投标相应材料单价(进货价和采保费)确定。 3、本工程合同条款中虽有关于配合比调整的约定，但本工程合同约定工程工期为2012年3月10日开工，2013年10月15日左副坝、泄洪闸、厂房坝段具备过流挡水条件，2013年12月31日厂房封顶。也就是说2013年12月 31日主体工程混凝土浇筑除了机组二期混凝土外基本全部完成，而实际情况是因基础超常渗水原因2014年12月10闸坝具备挡水过流条件。因此2014年全年浇筑的混凝土均属合同工期外完成的，将不受“合同工期内不予调整”的约束。 此次调整根据本工程合同专用、通用条款约定只对混凝土材料价差及所涉及的税金进行调整。
精品文档 附件 工程变更、索赔管理办法 第一章总则 第一条工程变更、索赔是指承包人由于非自身原因发生合同规定 之外的工作或损失而要求发包人对其进行费用和时间补偿的活动，是 工程项自管理的一项重要内容。为了加强施工过程中的工程变更、索 赔管理，维护企业的合法权益，充分调动变更、索赔人员的工作积极 性，确保工程项目的经济效益，制定本办法。 第二条本办法适用于公司所属的工程项目经理部及附属单位。 第二章职责分工 第三条按照公司及公司所属项目经理部分级管理。 第四条公司计量合同部负责制定工程变更、索赔管理办法，指导、 监督变更、索赔工作，审核工程变更、索赔奖励申请，培养变更、索 赔管理人才，促进公司变更、索赔管理水平的提高，并指导、检查、 督促项目经理部做好工程变更、索赔工作。 第五条公司项目策划组负责项目变更、索赔的总体策划工作；项 目经理部是工程变更、索赔工作的主要实施单位。项目经理、总工是 工程变更、索赔工作的第一责任人，负责组织、领导项目经理部技术、计合、物资、机械、财务等部门开展变更、索赔工作。 第六条公司经营开发部门及项目策划组职能 采用不平衡报价是工程变更设计获得施工利润的基础和有效途
径，是中标后增加合同额和效益的主要方法。经营开发部门在投标时应考虑将来可能发生变更、索赔的问题。在仔细研究招标文件、全面查勘施工现场的基础上，对可能发生变化的工程项目、工程量和索赔机会进行预测，编制投标书、投标单价和最终报价时，在总报价确定的情况下，对可能出现工程变更和新增工程，要预先进行单价调整，特别是工程量清单中有误或量差大的支付项目，为中标后获得较有利的计量收入打下基础。 公司项目策划组职能：对项目进行详细调查，认真研究招标文件（通用条款、专用条款），对照施工图纸和招标图纸，确定对项目有利的变更点，给项目提出具体的变更方案、变更方向，或可能出现的不利于变更、索赔的因素。从公司总体策化上指导项目完成变更、索赔工作。 第三章工程变更、索赔的控制要点 第七条工程项目变更设计 1.工程施工前做好设计图纸会审、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。 图纸会审是工程部和计合部共同的责任，一定要在充分配合的基础上完成。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下问题： ①设计图纸中漏项而实际施工中必须发生或定额要求或技术规 范要求独立支付的部分工程数量。 ②设计图纸中要求施工，而工程数量表或工程量清单漏列的数
变更索赔管理办法 第一章总则 1、为了改善工程项目经营环境，增强工程项目创效能力，提高项目经济效益，根据建设部《建设工程施工合同（示范文本）》有关条款和股份公司《关于加强工程项目变更索赔工作的指导意见（讨论稿）》的规定，集团公司《工程项目变更索赔管理办法》，结合我项目部的实际情况，特制定本办法。 2、本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师（指监理单位）或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。 3、索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师（指监理单位）或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。 4、变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程，是企业管理和项目管理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。仔细研究合同条款，在合理、合法、合规的条件下，全面、充分、及时、有效，具有针对性的提出工程索赔，做到不忘、不漏、有理、有据，做好索赔资料的上报和管理。 5、变更索赔的总体原则是： （1）日常化。变更索赔工作要贯穿于企业管理和项目管理的全过程，各单位要把变更索赔作为日常工作的重要内容。
（2）全员化。项目效益跟项目部每一个人都息息相关，变更索赔工作需要全体员工的共同努力。 （3）效益最大化。变更索赔是工程项目减亏增盈的重要手段，是企业实现效益的重要途径，必须在确保质量、安全、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。 （4）依法合规化。变更索赔必须强化法制意识和风险防范意识，在依法合规的基础上开展工作，确保能经得起审计、财政审查和各类执法检查的检验。 第二章变更索赔管理机构及职责 1、管理机构 项目部成立以项目经理为组长的变更索赔领导小组，项目总工程师、副经理为副组长，成员包括计划、工程、物资、设备、安质、协调、和财务等部门，组长为第一责任人，日常业务由计划合同部牵头组织。变更索赔领导小组成员如下： 组长： 副组长： 成员： 2、工作职责 （1）项目部项目经理的职责是：作为项目变更索赔管理的第一责任人，对本项目变更索赔管理工作的结果负完全责任，对本项目变更索赔工作的计划编制、方案制定、工作安排、人员分工进行决策；随时掌握变更索赔项目从立项到报批的完整情况，直至变更索赔的工程款划拨到本项目；组织对项目部及各工区业务人员的考核兑现。 （2）项目总工程师的职责是：负责变更索赔中的设计变更工作，组织图纸会审，研究施工图纸中可变更部分，优化施工方案；与业主、设计、监理单位沟通，督促变更索赔的落实情况；指导工程部做好技术方面的具体工作；参与对项目部及各工区业务人员的考核兑现。 （3）项目总经济师的职责是：负责变更索赔中有关预算、材料补差、
汉口时代中心工程项目变更索赔策划书编制: 审核: 审批:
一、工程概况及环境 (4) 1、工程概况 (4) 二、变更索赔人员组成 (4) 三、变更索赔预控管理情况及成果 ................ 错误!未定义书签。 四、变更索赔主要内容 (5) 五、常规变更设计 (6) 六、常规索赔分类 (7) 1、外部环境: (7) 2、不可抗力: (7) 3、工期变化: (7) 4、价格变化: (7) 5、工程保险: (8) 6、政策性调整。 (8) 7、其她: (8) 七、合同涉及到的变更索赔 (8) 1、变更的范围与内容 (8) 2、变更权 (9) 3、变更程序 (9) 4、变更的估价原则 (11) 八、施工方案与设计优化预控 (11) 1、施工图出图方案预控 (11) 2、设计方案深化预控 (12)
3、设计方案优化预控 (13) 1、变更设计分类 (13)
一、工程概况及环境 1、工程概况 工程名称:汉口时代中心工程 建设单位:武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司 工程地点:武汉市汉口后湖大道与百步亭花园路交叉口 本工程总用地2、8公顷,总建筑面积 127074、05㎡,由1栋14层办公楼,2栋26层住宅楼,1栋21层的服务型公寓,1栋2层商场,1栋3层幼儿园以及地下2层的地下室组成。 二、变更索赔人员组成 为推进汉口时代中心工程变更索赔工作,合理预测及控制项目变更带来的风险,我项目部成立如下变更索赔管理小组,负责项目全过程变更索赔管理工作。 组长:刘勇利(项目经理)、副组长:朱杰(党支部书记)、胡晓勇(总工程师)、王志辉(项目副经理)、吴吉庭(工程部)、冯志强(物资机械部)、陈礼(工经部)、苗永广(安全质量部)、赵鹏(财务部) 三、变更索赔预控管理情况及成果 1、国家、行业、地方政府相关政策法规与标准规范,受法律保护的当地居民的合理要求,工程建设质量、安全、环保等方面的规定,国家或地方公布的调价文件,当地少数民族的习惯等。 2、合同文件。包括合同协议书、中标通知、投标书及附件、专
强化变更索赔管理意识 深度发掘变更索赔机会创造效益 —中铁**局申嘉湖公路项目变更索赔经验交流材料 二OO四年公路市场竞争异常激烈，市场鱼龙混杂，许多公司在“最低价中标”的形式下做出了“最低价抢标”的无奈抉择，在此背景下，中铁**局中标申嘉湖高速公路项目，项目中标净价3.64亿元，项目初期测算亏损4800万元。在施工过程中，经过不断的变更索赔，2008年竣工结算价累计已达到4.96亿元，期间变更索赔1.32亿元实现了扭亏为盈。在项目的整个施工管理过程中，项目团队积累了丰富的变更索赔经验，现结合项目中的一些具体案例对变更索赔经验进行归纳总结，但是由于建设工程项目具有特殊性、单一性，其中一些成功的案例不具备复制性，但是其变更索赔的理念和思路，很具有借鉴和学习的价值。 第一，项目管理层应具有对变更索赔的主动认知、主动作为的冲动。 申嘉湖高速公路项目是低价中标，中标价格远远低于了成本价，工程上常说“低价承揽，索赔赢利”，申嘉湖项目唯一起死回生的手段也就是变更索赔，如果变更索赔不成功，那么将会给项目和公司造成巨大的经济损失。项目领导班子从上场开始就清醒的认识到这一点，项目已经无路可退，只能将压力转变为动力，因此对变更索赔的主动认知和主动作为变得尤为重要。项目从一开始就成立了变更索赔领导小组，制定了变更
索赔管理办法，明确了奖励机制。虽然这些都是所有项目都必须做的工作，但是申嘉湖项目并没有将这项工作流于形式，而是将变更索赔工作的实质和理念灌输到每个管理者的思维当中并长期不懈的坚持下去。同时项目对计划合同部的人选也进行了认真选定，计划合同部是变更索赔的主要牵头部门，具有丰富施工管理及合同管理经验的人选，对变更索赔工作的开展具有重要作用。 第二，项目管理层要具有强烈的变更索赔意识,项目从中标开始起就要这种意识，并把这种意识贯穿始终，对施工过程可能发生的变更索赔进行提前分析及预测。 变更索赔管理首先是对人的管理，对人的管理首先落实到人的观念、人的意识上，变更索赔意识的建立来源于丰富的施工经验、合同管理经验及积极主动性和创造性思维。许多事情往往是“只有想不到，没有做不到，只有先想到，才能去做到”，如果没有想到，或是虽然想到了，但主观努力没达到，这样变更索赔只能挂在嘴上，落实不到行动之中。 ［案例1］水中桩不平衡调价申嘉湖项目招标工程量清单中水中桩数量仅2390m，设计人员对水中桩界定的条件是流动的水中（如河道），而根据我方现场考察，和尚荡大桥一万多米桩基均位于鱼塘之中，能否界定为水中桩，很具有争议性。因此在正式业主合同签订时的不平衡报价调整中，我们将水中桩φ1.2m的单价从原报价870元/米提高到1250元/米，施工过程中，虽然业主对水中桩的界定及确认做出很多严格限制，但经过努力现场确认了水中桩18662m，仅此一项还未开工就先创效709万。