HAZOP系统安全分析方法介绍
系统安全分析方法也就是事故预测和分析的方法，主要有三种形式：一种是从已知的中间事件(或工艺参数的变动)，推测可能导致的后果，并找出其原因;第二种是对既定的灾害事故，按系统的构成逐项分解展开，以探明发生灾害事故的原因; 第三种是从基本故障类型或各种失误(原因)推测可能导致的灾害事故(结果)。
常用的系统分析方法有危险性与可操作性研究、事故树分析、故障类型分析、初步的危险分析和事件树分析。
石油化学工业曾经进行过系统安全分析，并经实践证明，能保证安全操作运行的工艺生产流程，不需重复进行系统安全分析。如在成熟可靠的工艺生产流程中进行部分修改，则与修改部分有关的环节和修改的环节应进行系统的安全分析。新的工艺生产过程和新的工艺生产流程应进行全流程或局部流程的系统安全性分析。
全流程的系统安全分析应采用危险和可操作性研究方法(Hazop)。对有爆炸、火灾危险性或泄漏大量高毒或剧毒物料，可能导致多人中毒伤亡事故的环节，除进行危险性和可操作性研究外，尚应采用故障树分析(FTA)方法进行局部生产流程的系统安全分析。对于缺乏可靠的概率数据的情况，系统安全分析可只进行定性分析，而不作定量分析。
危险和可操作性研究(Hazop)用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原因，寻求必要对策。这种方法从生产运行过程中工艺(状态)参数的变动，操作控制中可能出现的偏差分析，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，出现变动或偏差的原因，并针对变动与偏差的后果提出应采取的措施。这种分析方法的特点是由中间状态参数的偏差开始，分别找出原因，判明后果，是属于从中间向两头分析的方法。Hazop一词是由ICI于20世纪70年代早期创始的。第一本关于如何使用Hazop 方法的书在1977 年出版。
Hazop现在已经广泛应用于工艺生产过程，通过对整个工厂的因果分析来确定新的或已有工厂的工程方案、设备操作和功能实现的危险。虽然Hazop最初起源于安全审查，但实际上它是来自危险与可操作性审查，因此这种方法对于检查可操作性的问题也是有价值的，经常可以通过检查可操作性问题，发现工艺装置中的潜在的危险。
第一节Hazop的目标及基本概念
一、Hazop的目标
1、尽可能将危险消灭在项目实施早期识别设计、操作程序和设备中的潜在危险，将项目中的危险尽可能消灭在项目实施的早期阶段，节省投资。
Hazop审查组应包括设计者和操作员，采用系统分析的研究方法，以便审查组能够识别设计中存在的潜在危险。虽然最初的Hazop研究是针对连续生产的工厂的，但是该技术通过部分的修改，也可应用于批量的工艺过程及工厂的操作程序和设备。同样Hazop既可用于新项目，也适用于老项目。
安全审查的全过程有时也可以采用Hazop，虽然最初发表的Hazop技术，是用于项目开发的指定阶段，但是在许多企业中，现在定义词HSE用于工艺设计完成阶段。
Hazop生成的记录，提供企业的危险分析证明，并应用于项目实施过程。对许多操作，Hazop 研究提供全部的必须满足法规要求的安全保证。Hazop提供期望的行动与实际采取行动偏差之间的因果关系，以消除或降低风险。但是必须记住，Hazop只是识别技术，不是解决问题的方法。Hazop实质上是定性的技术，但通过采用简单排序系统，它也能用于复杂定量分析的领域，当作定量的技术采用。Hazop不能看作纯粹的设计功难检查，正常的设计应确保质量而不考虑是否采用Hazop，也就是说即使用采用Hazop，对于流程工业的安全，做好基础设计和应用适当的设计规范是非常重要的。Hazop的优点是系统检查整个小组的工作，相应地每个设计人员一般只检查他们感兴趣的区域。
在项目的修改阶段采用Hazop，意味着能够识别基础设计中存在的问题，并能在详细设计阶段得到纠正，这样做可以节省投资，因为工厂建成后的修改比设计阶段的修改昂贵得多。
2、为操作指导提供有用的参考资料Hazop也能为包括操作指导在内的文件提供大量有用的可参考资料。
因此应将Hazop的结果全部告诉操作人员和安全管理人员。图1-1-1所示是一个机械保护的Hazop分析对设计及操作的直接原因的影响及其他因素影响的比较。从图中可以看出，Hazop可以减少29%设计原因的事故和6%操作原因的事故，比任务检查、可靠性检查等分析技术更有效。
二、Hazop研究小组
Hazop研究小组一般由4-8人组成，每个人员都能为所研究的项目提供知识和经验，小组应尽可能小但应足够有效的，并让小组的每个成员发挥作用。Hazop研究小组的知识、技术与经验应能够覆盖所研究的领域。Hazop研究小组成员一般不应少于4名，以提供必须的专家级的经验。如果小组成员多于8名，则管理比较困难。Hazop 研究小组成员必须有足够的技术知识及其负责工作范围内的决策权。
Hazop小组可以从下面两类人员中选取：
(1)对工艺过程有较详细的技术知识;
(2)有丰富的Hazop技术经验和知识，并能够主持技术会议和将会议结果形成报告。
例如典型的新项目Hazop 小组成员构成可以为：
(1)专家;
(2)秘书;
(3)工艺设计工程师;
(4)仪表工程师;
(5)操作专家;
(6)项目工程师;
(7)电气工程师;
(8) 安全工程师;
(9)土建工程师;
(10)维修工程师;
其他有关专门的问题可以向专家咨询。
所选的领导应有能力有效地组织起Hazop研究，他对研究工作应有足够的敏感性，并能恰当地给小组的每个成员授权。如果能，Hazop研究工作宜独立于项目本身。
为了能够恰当地记录研究结果，秘书应对项目技术有一定的了解，并熟悉Hazop技术，为进一下将其培养成为Hazop小组领导而进行基础培训。
Hazop小组中的技术人员通常是项目设计组中的部分成员，他们能够直接回答问题，操作人员和开车人员提供的信息也很关键，因为这关系到Hazop是否能将所有的操作问题包括在Hazop研究内。
项目经理或负责人参加Hazop研究非常有意义，因为这样就可以将Hazop研究纳入项目计划中，同时项目能够对Hazop所采取的行动和推荐做出快速响应。一些企业要求有关安全专家参加，但是这个位置也可由于Hazop小组领导代替。
三、Hazop研究要求的文件
Hazop研究最重要的文件是工艺仪表程图(P&ID)，但是下面的文件在Hazop研究时也非常重要：
(1)工程流程图(PFD);
(2)平面布置图;
(3)安全排放原则;
(4) 化学危险数据;
(5)管道数据表;
(6)工艺数据表;
(7) 以前的安全报告。
其他需要的文件包括：
(1)操作与维护指导手册;
(2)安全程序文件;
(3)管道单线图;
每种研究需要的文件是不同的，项目与项目信息组成的方式也是不同的，尽管如此，对于Hazop研究始终应有足够的将设计意图表达清楚的文件，并有详细的工艺参数。批量过程还需要更多的其他资料，将在后面讨论。
四、Hazop 的基本概念
Hazop的概念包括将工厂分成若干个单位，并对每个单元系统地提出一系列问题，研究小组能够揭示设计意图与实际发生的偏差，并从处理危险和可操作性的角度来决定偏差的结果。
下面的术语是Hazop研究的基础：
(1)设计意图，工厂的操作方法;
(2)偏差，操作中不同于设计意图的偏差;
(3)原因，偏差的原因;
(4)后果，偏差的后果;
(5)安全保护，已有的降低偏差后果或可能的保护设施，并通知操作员发生事故;
(6)行动，为提高工厂的安全或可操作性，由研究小组作出的推荐与要求的行动;
(7)准则词，用于修饰意图、揭示偏差的简单词;
(8)参数，基本工艺要求，包括流量、温度、压力等。
1、单元分区
为了逻辑地、有效地分析P&ID，首先将其分成单元。如果单元分得太小或太多，会加大工作负荷，导致大量的重复工作，如果P&ID分区或单元非常大，会使Hazop的结果产生重大的偏差，甚至会遗漏部分结果。通常分成较多的单元比分成较少的单位要好，最重要的是对于分成的每一个单元统一采用一套准则词。
将工厂分成单元时应注意下面的因素：
(1)单元的目的与功能;
(2)单元的物料(体积或质量);
(3)合理的隔离/切断点;
(4)划分方法的一致性。
单元分区总的导则可以归结如下：
(1)将每一个主要工艺部分作为一个单元，一般一个设备号可作为一个主要部件;
(2)在每个主要部分间定义单线单元;
(3)对主工艺流程的分支部分定义其他单线单元;
(4)在连接到已有设备的地方定义工艺单元。
2、准则词使用
用准则词来描述要研究的问题可能确保Hazop方法的一致性，同时能够将要研究的问题进行结构化，适用一套完整的准则词，可以用于每个可认识的偏差，而不致被遗漏。准则词通常与一系列的工艺参数结合起来使用，以使偏差表达的意义准确。
Hazop 研究可采用头脑风暴会议将问题结构化。
用准则词来研究工艺状态的偏差，可采用两种方法：
(1) 选用准则词，如没有(NONE)，将工艺参数(例如流量、压力、温度)转换成准则词描述，生成如下有意义的偏差，如没有流量，没有压力等;
(2)选择一个工艺参数，如流量，用准则词转换描述有关的偏差，如无流量、较大的流量等。
两种技术可能得到相同的结果，但许多使用准则词技术的人认为每二种方法具有更好的逻辑性。
表1-1-1 给出有关参数的准则词，表1-1-2、表1-1-3 给出通用的准则词，在较大的工厂单元安全卫生可操作性分析中，通用的准则词比有关参数的准则词更有使用价值。许多公司已经生成自有专门工业的准则词。
表1-1-1 工艺参数相关的准则词
准则词说明
表1-1-2 一般准则词
3、量化Hazop 技术最初是用作纯粹定性审查的方法，但是通过使用一些简单的可能性(频率或概率)和严重程度(或后果) 来排序的方法，可在一定程度上实现量化。
典型的排序如下：
(1) 可能性排序：(a)很不可能;(b)不可能;(c)已经发生一次;(d);已经发生几次(e)十分频繁发生。
(2)严重性排序：(a)污染;(b)小的伤亡/损坏; (c)严重的伤亡/损坏;(d)致命的/主要的损坏;(e)设备的损坏。
两种因素能够结合成一个矩阵给出一个综合排序，以用于优先顺序排列，并按顺序采取相应的行动，随着计算机的使用，这种排序方案得到了越来越多的使用。
第二节Hazop 研究及管理
为了有效地使用Hazop 技术，本节介绍Hazop 的工程程序：(1)定义目标与范围;(2)研究准备;(3)执行研究;(4)记录结果;(5)跟踪。
一、定义目标与范围
清楚地理解Hazop 研究考虑的目标和范围并将其形成文件非常重要。在开始Hazop 研究前，确定研究的范围和目标是极其关键的。
定义Hazop 研究的目标与范围应包括但不必限于下面的内容：
(1)研究断点最好在P&ID 图上定义;
(2) 研究时的设计状态，用定义P&ID 版次状态来表示;
(3)影响程度和应考虑的邻近工厂;
(4)研究程序包括采取的行动和最终报告日期;
(5)设计对邻近或相关工厂的整体研究的研究准备。
Hazop 研究的进度表对Hazop 研究成功往往起决定性的作用，进度表依赖于：
(1)项目执行的日期;
(2)可用的文件;
(3)可用的人力资源。
像前面指出的那样，在冻结工艺设计时执行Hazop研究是最理想的时间。许多公司将完成Hazop 作为P&ID 设计得到批准的标志。在这个阶段，可以采用大量早期的工艺设计信息与资料，但没有成本与费用的有关资料。Hazop 的进一步审查，需要在下一次冻结设计阶段进行，以确保在详细设计阶段没有任何否定原来Hazop 的修改。
Hazop 必需成为项目计划的一个组成部分，将进度表和人工时消耗纳入项目管理的范围，当取消Hazop 的行动时，不可避免地会造成项目进度的进一步拖延，每张P&ID 至少需要一天，所有行动大约需要 3 周的时间。
当所有的供研究的文件准备好时，就可以开始Hazop 研究。供Hazop 研究的资料不够，会造成Hazop 进度拖延，同时不可避免地影响Hazop 研究结果的可信性。Hazop 研究小组领导或协调者必须确保所有Hazop 研究必要的文件，至少在开始Hazop 研究之前一周准备好，所有的文件均经过校核，并具备进行Hazop 研究的条件。一般采用A0 图纸作为Hazop 记录版，A3 图可供小组中的其他成员使用，打印出PFD 的A0 图可挂在会议室的墙上，其他文件有一份复印件就足够了。在任何项目中，Hazop 都是重要的，项目经理必须确保必要的人力支持。因为Hazop 研究可能发生在项目执行的延长期，在开始Hazop研究时，就应认识到Hazop 研究是一项长期的行为，并将其纳入到项目管理计划中。
除非绝对必要，在研究过程中应保证Hazop 小组成员不变。如果必须换人，则应召开一次原来的人及代替人共同出席的会议。对大型项目，开始Hazop 研究时，应尽可能要求不能代替。理想状况下，一次会议不要超过半天。经验表明长期高强度的脑力劳动，效率将会降低。同样的原因，Hazop 会议应在通风条件好的大房间中召开，图形比较清楚等，每次会议应有休息时间。
二、执行Hazop 研究
按照下面的初步步骤执行Hazop 研究，具有如下优点：
(1)反复地说明参考术语、工程范围和程序;
(2)为不熟悉Hazop 方法的人提供一个Hazop 技术的简明版本;
(3)对被研究的设施做一次说明性演示，尽可能带有辅助模型，在开始时，每个P&ID 应有一个简单的工艺审查;
(4)将P&ID 分成单元或管线进行研究。
在开始Hazop研究时，对上面几点多花点时间进行研究，有助于大量节省整个Hazop研究过程中的时间，Hazop研究小组领导使所有的组员完全理解Hazop研究目的是特别重要的，因为部分组员可能在此前没有参加过类似的工作，要努力将该技术传授给更多的持怀疑态度的人。
图1-1-2 显示了一个对典型连续流程操作的Hazop分析的流程图。在选择研究的单元以后，Hazop 研究小组领导应确认关键的参数，如设备的设计能力、温度和压力、管架规格书，已确保小组中的每一个成员都知道设计意图，如果有可能最好由工艺专家做一次讲解与解释。
Hazop研究小组所采用的准则词结构化是小组领导的责任，采用的方法;对每个单元参数相关的准则词及将整个工厂作为一个整体或更大的单元采用的通用准则词进行结构化。
使用准则词的技术在一定程度上考虑了自检，因此如果在“更大流量”下未能发现的问题，那么可能在“更大压力”或“更高温度”下找回。
一些检查表或提示表的表格必须确保不遗漏。采用准则词表可以很容易实现这个目的，一些企业采用由小组负责人挑出准则词或偏差的预检查表，并采用计算机化的提示。
每一个行动的最终决策由整个小组决定，小组负责人没有任何特权。对研究工作，小组领导人作为小组的一名成员努力与大家一起合作开展Hazop研究工作。对小项目的Hazop研究，应将负责人与秘书的工作内容合并。
一旦研究开始，Hazop研究负责人应确保准则词是严密的并且是结构化的。对小组的每一个成员，从其专业的一个侧面跟踪时非常容易的，小组成员必须有积极的工作态度，并能建设性地开展研究工作。Hazop研究的强度极大，要对所花时间有足够的估计，小组领导人应保持对Hazop研究工作的热心与热情。
进行Hazop研究，不是对全部的危险找到解决问题的方法，而是对危险进行初步的识别，如果企图找到复杂问题的具体解决办法，可能会浪费大量的时间。Hazop 研究主要的是简单地识别出值得进一下考虑的区域和其他需要找到解决问题的行动和推荐方法，另一方面，有些解决办法是很明显的，从研究中能够形成部分企业的标准推荐方法，相似地，如要不能直接得到问题的回答，应参考会议外的信息，给出采取的行动方案和推荐措施是Hazop研究的重要组织部分，应考虑下面的几个表格：
(1)要求提供小组人员不知道但代表设计特点的资料，如在特别的流量条件下特殊安全阀的处理;
(2)其他工程化安全特点的必要说明，例如加一个高压跳车系统;
(3)执行定量评估的要求，例如确认保护系统的故障率是可以接受的;
(4)将注意事项和报警加入到操作手册。
所有的行动必须由小组负责人或其他有经验的人来回答，这将在后面讨论。
三、记录Hazop 研究结果
Hazop 的结果应由秘书精确地记录下来。负责人应确保有时间讨论汇总的结果，应确保所有的组织知道并且对采取有关的行动与推荐措施形成一致意见。
图1-1-3 所示表格文件是小组秘书在研究过程中完成的基本记录或工作表。现在使用的许多表格，可以采用计算机化的系统产生报告。应在研究的过程中完成记录表，第二天发布行动方案与推荐措施。记录表应书写清楚，如果可能应坚持采用打字的表格，采用A3 的表格能够确保全部记录的信息是清楚易读的，预先做好带空白的表格可用于回答问题与填写审查者意见，这样可以很快地完成Hazop的记录过程。
Hazop 记录表是工厂竣工文件的一部分，应采用政府授权部门的格式。例如报告仅仅报告有严重后果的偏差，并确保在其未发生时使其被阻断，并完成研究的记录，这也能减少安全审查的困难，并减少将来事故调查中的研究费用。
图1-1-3 危险与可操作性研究报告
为了保持对研究对象的跟踪，必须将他们标识在负责人保存的P&ID 复印件上，当每个部分完成后，则用清楚的标识符标识出来。采用这种方式，可通过检查流程图的准确性和已经执行的研究的顺序，清楚地标出任何分支、放空、排放等这些可能被研究的因素。
最终报告包括参考术语、工作范围、记录表，确认已经完成的所有行动，并由负责人作出最终结论、P&ID 的工作版、完整的行动报告和其他用于研究的图纸，文件应保留备份文件。
四、跟踪
跟踪Hazop进行设计修改是不可避免的，部分修改内容可作为Hazop结果的一部分。在某些适应当的阶段，应对项目进行进一步的审查，最好由原来的负责人负责进一步审查工作。这种审查有三个目标：
(1)确保所有的修改不损害原来的研究;
(2)审查资料，特别是制造厂商的数据，这些数据在最初研究时尚不具备参与Hazop研究的条件;
(3) 确保已经执行了所有提出的行动方案和推荐措施。
大型的研究可以建立上百个行动方案，本质上是建立一些监视表格和控制系统，确保跟踪所有的行动方案和答复。
在这个阶段有部分行动方案和推荐措施可能不能实施，需要得到制造商的数据或者尚未完成的文件完成后才能实施，因此应生成一个未完成事件的文件，以便在预开车安全审查阶段完成这些未完成的审查。
有部分行动是不能采取包括定量的危险分析、成本效益分析和应用ALARP(合理降低风险)原理等方法来解决的，尽管Hazop小组不直接参与这部分的研究，但是毫无疑问，应将这部分行动的有关情况通知Hazop小组，以使Hazop小组跟踪审查报告中已经实施条目和未完成的条目，对Hazop是有利的。
第三节计算机化的报告系统
Hazop秘书的任务是繁重的，需要做大量的书面工作。
鉴于这个原因Hazop研究很显然需要借助于计算机系统，以便提高工作效率及工作质量。许多企业和咨询公司已在这方面做了大量的系统开发工作。最常用的是字处理包，通常包括帮助负责人迅速处理Hazop 研究记录与报告。这些系统一般能够产生与人工Hazop等价的记录或工作表格，也能产生要求的行动方案或推荐措施，另外也具有记录和报告功能。
使用基于计算机的报告系统有下列好处：
(1)自动调整参数和准则词的审查顺序;
(2)采用工具包审查经常发生的故障条件;
(3)基于项目的管理体系，能使小组的所有成员共享记录的内容;
(4)简化了研究顺序的排序与确定行动方案优先级的方法; 计算机系统可提供综合的Hazop (5) 的指导。
大多数计算机应用系统通过采取一些措施后，可以满足或接受Hazop 研究的要求，虽然一套准则词、参数和偏差能覆盖大多数的单元，但通常在开始研究之前，还需要对这些准则词、参数和偏差进行客户化的工作。因此负责人可以删除用不到的准则词，增加对于指定的工艺需要的准则词。
实际上所有的计算机报告系统是基于PC 机开发出来的，没有必要采用大型的计算机系统，但需要配置较大容量的内存和硬盘驱动器，以便能够处理一些复杂的Hazop 的工作，为了最大限度地应用计算机系统，有必要让整个Hazop 小组，通过各自的计算机共享有关信息。这通常采用最常用的项目管理网络系统。
不同的软件包输出是一样的，大多数能够产生一系列的报告和产生行动方案推荐措施表，并可按照要求的任何方式排序，所有的商业软件包能够产生控制行动，在收到对行动的响应时，可以将有关的结果输入到系统中。一般在软件包中应包括记事本，以提供字处理的能力，用于记录有用的但未被结构化准则词覆盖的信息。
典型的一套报告应包括：
(1)全部的研究报告;
(2) 按日期的报告;
(3)主要的项目响应日期;
(4)包括响应的完整报告;
(5)严重程度/概率报告;
(6)优先报告;
(7)记事报告。
计算机是用于支持研究的工具，它帮助Hazop 小组成员将精力集中于实际研究，没有必要用复杂的计算机报告系统来束缚研究，计算机系统的使用能够大大降低文字处理和行政管理工作，并通过提示，帮助负责人确保控制行动和推荐，尽管有一些商业Hazop专家系统，但是到目前为止还没有一个专家系统能代替传统的Hazop 研究小组。
第四节扩展的Hazop
一、基本批量过程的Hazop 方法
最初的Hazop 是用于研究开车和停车之间的连续流程的，也就是说研究的对象有较长的周期的稳定操作状态。批量过程情况对时间的变化更为复杂。批量过程的工作经常是按照已经建立起来的顺序流程表进行的，因为在批量生产的工厂中，操作员参与了大部分的批量操作，更需要确定操作员的可靠性。同样在顺序批量控制中，应更注重于所采用的计算机软件的安全可靠程度。
为了执行批量过程的Hazop分析，不仅需要更多的文件，而且需要更多的准备，采用的技术也应根据应用的场所做一些相应的修改。首先某些准则词必须重新描述，参数流量应侧重考虑流过的量而不是流速，通常也需要得到液位参数，也可作为考虑量的一个独立的参数。
对相同的工作有必要进行多次重复审查。如对批量反应流程，应首先研究反应器的反应温度和加入引发剂以后的反应阶段进行多次重复研究。其次应对工厂不同单元实现联动操作进行反复的审查。如对于有两个反应器的批量过程，当第一反应器进行反应时，可以在第二反应器进行预反应。
Hazop 研究必须考虑两次反应步骤之间的反应间隔。
为了执行批量的Hazop 研究，Hazop 研究负责人首先应确保Hazop 研究所必须的资料齐全，并将过程清楚地定义成一系列操作，而且针对所考虑的过程，将参数和准则进行客户化，并在P&ID上清楚地标出Hazop 研究的步骤和顺序，以及每一步完成的标志。
二、扩展的Hazop 基本的Hazop
可以扩展到非流程的情况，但要求形成一套专门的准则词。为了将Hazop 技术用于流程操作的研究，下面的准则词可以作为贴近行政管理与办公的用词;
(1)吸烟危险;
(2)毒气危险;
(3)可燃气体危险;
(4)投射物;
(5)爆炸;
(6)火灾;
(7)噪音;
(8)气味。
通过对准则词进行适当的修改，该技术也可以成功地应用于电气与机械系统。
Hazop技术现在已被证明是流程工业中安全保护有效方法，并且已经在世界范围内得到了承认。作为一个证明某些项目已经过严格的安全审查，一般认为Hazop技术应用成功或失败取决于：
(1)用于Hazop 研究的图纸和其他文件的精度;
(2)Hazop 小组的经验与专业知识;
(3)Hazop 小组设想偏差原因和结果的能力;
(4)Hazop 小组评估危险严重程度的能力;
(5)Hazop 负责人跟踪Hazop研究的技术。
在上面的这些因素中，Hazop负责人跟踪Hazop研究的技术可能是重要的，这种技术的成功决定于负责人要接受Hazop技术必要的培训和对所研究流程有丰富的经验，但是即使是有丰富经验与较好技术的负责人，也不能对不合适的Hazop小组组合有任何的补偿作用。这也就是说Hazop小组的成员应严格筛选。
管理经济学常用的分析方法 【本讲重点】 管理经济学常用的分析方法 市场与企业（一） ? 管理经济学的分析方法 均衡分析法边际分析法数学模型分析法 (1) 均衡分析方法 均衡 --是指获得最大利益的资源组合和行为选择。 企业的行为必然要受多种因素的约束，而这些因素往往是相互制约的。均衡分析方法就是在考虑这些制约的条件下，确定各因素的比例关系，使其最有利于企业的发展。 均衡分析方法的主要应用方向： 制定价格。企业在制定价格的时候，并不是定得越高越好。 公式：销售收入=价格×销售量 ◆价格的高低直接影响销售收入，价格太高，必然会降低销售量，销售收入不一定就高；同样，为了达成更多的销售量，企业必然要以较低的价位来刺激购买力，如果价位过低，也不能达到较高的销售总额。所
以，企业在定价的时候，总是要面对这样一个矛盾：提高价格可能会减少销售量，扩大销售量就必然要降低价格。如何既保持一定的市场占有率，同时又能使企业获利这就涉及到"均衡"问题。肯定有一个价格水平，能够使销售总收入达到最大。在这个价格之上或之下，都会使企业的收益减少。管理经济学就为企业提供了均衡分析的方法，帮助企业制定合适的价格。 ◆产量（规模）决策。企业规模的大小会影响其生产、销售及各种成本，进而影响投入和产出的关系。小规模生产的企业，可能致力于产品的质量，以较高的价格获得盈利。而大规模的企业则以较低的成本和较低的价格取胜。如何选择一个适合自身发展的规模，就要用到均衡分析的方法。 ◆要素组合。企业在生产经营中，需要投入各种要素。其中有些要素可以相互替代。由于各种要素的价格不一样，组合起来的要素的成本是有差异的。选择哪一个方案，也需要利用均衡分析的方法。 均衡分析方法主要应用方向制定价格确定产量确定要素组合 【自检】 你如何制定价格策略？ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ （2）边际分析方法 在经济学上，边际是指每单位投入所引起的产出的变化。边际分析方法在管理经济学中有较多的应用。它主要分析企业在一定产量水平时，每增加一个单位的产品对总利润产生的影响。可以用以下的公式来说明。
行业分析报告
使用说明： 1.本模板列出行业资料收集、行业分析的思路和框架，各位顾问、分析员可按 照此框架开展工作，也可在此基础上做针对行业特点的局部结构调整。2.本模板列出的框架主要基于SCP模型；附录为SCP模型分析的框架，供大 家参考，另可参考《Mckinsey-战略》一文。 3.本模板供大家不断积累行业资料使用，增添内容者可将相关资料贴到本文件 中，也可在相关位置注明可查到相关资料的网址、书目页码等信息。
目录 行业概况7行业简介7行业规模、发展速度、平均利润水平、主要厂商7外部影响（政策、技术）（E）8政策法规、行业管理模式8国内对行业的管理性政策法规、行业促进政策等8国内行业管理、促进政策对行业的影响分析（实例）8国外成功的行业管理模式（政策法规）8技术发展趋势9主要技术术语、简写和解释9国际技术走向、发展前景分析9国际技术领先的国家、公司的名称、简介、技术领先之处9国内技术水平、发展趋势、与国外的技术差距9国内技术领先公司的名称、简介、技术领先之处9行业供求分析（S）10行业供给、行业进入者10行业业务模式分析（资本集中度、利润来源、进入/推出壁垒）10行业集中度、竞争态势10
行业大厂商盈利模式、竞争优势分析（实例）11行业小厂商盈利模式、竞争优势分析（实例）11行业中的外国企业竞争模式分析11行业需求、替代产品12对行业产品的需求规模、增长率及原因分析12行业替代品的种类、规模、可替代性分析12对产品需求的变化周期及特点12需求细分市场分析12产业链、相关行业分析（S）13上游企业分析13供应商行业的名称（及行业编号），简介13供应商行业的讨价能力分析13下游行业分析14顾客行业的名称（及行业编号），简介14顾客行业的讨价能力分析14相关行业分析15相关行业的类别（替代性、补充性、服务性）、名称（及行业编号），简介15行业关系分析15行业厂商行为分析（C）15营销行为15
大数据统计分析方法简介 随着市场经济的发展以及经济程度不断向纵深发展, 统计学与经济管理的融合程度也在不断加深, 大数据统计分析技术通过从海量的数据中找到经济发展规律, 在宏观经济分析中起到的作用越来越大, 而且其在企业经营管理方面的运用也越来越广。基于此, 文章首先对强化大数据统计分析方法在企业经营管理中的意义以及必要性进行分析;其次, 详细阐述大数据统计分析方法在宏观经济方面及企业经营管理方面的运用;最后, 对如何进一步推进大数据统计分析方法在经济管理领域中的运用提出政策建议。 统计学作为应用数学的一个重要分支, 其主要通过对数据进行收集, 通过计量方法找出数据中隐藏的有价值的规律, 并将其运用于其他领域的一门学科。随着数据挖掘(Data Mining) 技术以及统计分析方法逐渐成熟, 大数据统计分析方法在经济管理领域中所起到的作用越来越大。当前, 面对经济全球化不断加深以及经济市场竞争不断激烈的双重压力, 将统计学深度的融合运用于经济管理领域成为提高经营管理效率、优化资源配置、科学决策的有效举措。随着市场经济的发展以及经济程度不断向纵深发展, 统计学与经济管理的融合程度也在不断加深, 大数据统计分析技术通过从海量的数据中找到经济发展规律, 在宏观经济分析中起到的作用越来越大, 而且其在企业经营管理方面的运用也越来越广。由此可见, 加强大数据统计分析方法在经济管理领域中的运用对促进经济发展和和提升企业经营管理效率具有重要意义。 为了进一步分析大数据统计分析方法在宏观经济发展以及企业经营管理方面的运用, 本文首先对强化大数据统计分析方法在企业经营管理中的意义以及必要性进行分析;其次, 详细阐述大数据统计分析方法在宏观经济方面及企业经营管理方面的运用;最后, 对如何进一步推进大数据统计分析方法在经济管理领域中的运用提出政策建议。 一、大数据统计分析方法在经济管理领域运用的意义 由于市场环境以及企业管理内容的变化, 推进统计学在企业经营管理领域运用的必要性主要体现在以下两方面。 (一) 宏观经济方面 经济发展具有一定的规律, 加强大数据统计分析方法在宏观经济中的运用对发展经济发展规律具有重要意义。一方面, 通过构架大数据统计分析系统将宏观经济发展中的行业数据进行收集, 然后利用SPSS、Stata等数据分析软件对关的行业数据进行实证分析, 对发现行业发展中出现的问题以及发现行业中潜在的发
一、描述统计描述性统计是指运用制表和分类，图形以及计筠概括性数据来描述数据的集中趋势、离散趋势、偏度、峰度。 1、缺失值填充：常用方法：剔除法、均值法、最小邻居法、比率回归法、决策 树法。 2、正态性检验：很多统计方法都要求数值服从或近似服从正态分布，所以之前需要进行正态性检验。常用方法：非参数检验的K-量检验、P-P图、Q-Q图、W 检验、动差法。 二、假设检验 1、参数检验 参数检验是在已知总体分布的条件下（一股要求总体服从正态分布）对一些主要的参数（如均值、百分数、方差、相关系数等）进行的检验。 1）U验使用条件：当样本含量n较大时，样本值符合正态分布 2）T检验使用条件：当样本含量n较小时，样本值符合正态分布 A 单样本t检验：推断该样本来自的总体均数卩与已知的某一总体均数卩0 （常为理论值或标准值）有无差别； B 配对样本t 检验：当总体均数未知时，且两个样本可以配对，同对中的两者在可能会影响处理效果的各种条件方面扱为相似； C 两独立样本t 检验：无法找到在各方面极为相似的两样本作配对比较时使用。 2、非参数检验 非参数检验则不考虑总体分布是否已知，常常也不是针对总体参数，而是针对总体的某些一股性假设（如总体分布的位罝是否相同，总体分布是否正态）进行检验。 适用情况：顺序类型的数据资料，这类数据的分布形态一般是未知的。 A 虽然是连续数据，但总体分布形态未知或者非正态； B 体分布虽然正态，数据也是连续类型，但样本容量极小，如10 以下； 主要方法包括：卡方检验、秩和检验、二项检验、游程检验、K-量检验等。 三、信度分析检査测量的可信度，例如调查问卷的真实性。 分类： 1、外在信度：不同时间测量时量表的一致性程度，常用方法重测信度 2、内在信度；每个量表是否测量到单一的概念，同时组成两表的内在体项一致性如何，常用方法分半信度。 四、列联表分析用于分析离散变量或定型变量之间是否存在相关。对于二维表，可进行卡 方检验，对于三维表，可作Mentel-Hanszel 分层分析列联表分析还包括配对计数资料的卡方检验、行列均为顺序变量的相关检验。 五、相关分析 研究现象之间是否存在某种依存关系，对具体有依存关系的现象探讨相关方向及相关程度。 1、单相关：两个因素之间的相关关系叫单相关，即研究时只涉及一个自变量和一个因变量； 2、复相关：三个或三个以上因素的相关关系叫复相关，即研究时涉及两个或两个以
常用数据分析方法详解 目录 1、历史分析法 2、全店框架分析法 3、价格带分析法 4、三维分析法 5、增长率分析法 6、销售预测方法 1、历史分析法的概念及分类 历史分析法指将与分析期间相对应的历史同期或上期数据进行收集并对比，目的是通过数据的共性查找目前问题并确定将来变化的趋势。 *同期比较法：月度比较、季度比较、年度比较 *上期比较法：时段比较、日别对比、周间比较、 月度比较、季度比较、年度比较 历史分析法的指标 *指标名称： 销售数量、销售额、销售毛利、毛利率、贡献度、交叉比率、销售占比、客单价、客流量、经营品数动销率、无销售单品数、库存数量、库存金额、人效、坪效 *指标分类： 时间分类 ——时段、单日、周间、月度、季度、年度、任意 多个时段期间 性质分类 ——大类、中类、小类、单品 图例 2框架分析法 又叫全店诊断分析法 销量排序后，如出现50/50、40/60等情况，就是什么都能卖一点但什么都不 好卖的状况，这个时候就要对品类设置进行增加或删减，因为你的门店缺少 重点，缺少吸引顾客的东西。 如果达到10/90，也是品类出了问题。 如果是20/80或30/70、30/80，则需要改变的是商品的单品。 *单品ABC分析（PSI值的概念） 销售额权重（0.4）×单品销售额占类别比＋销售数量权重（0.3） × 单品销售数量占类别比＋毛利额权重（0.3）单品毛利额占类别比 *类别占比分析（大类、中类、小类） 类别销售额占比、类别毛利额占比、 类别库存数量占比、类别库存金额占比、
类别来客数占比、类别货架列占比 表格例 3价格带及销售二维分析法 首先对分析的商品按价格由低到高进行排序，然后 *指标类型：单品价格、销售额、销售数量、毛利额 *价格带曲线分布图 *价格带与销售对数图 价格带及销售数据表格 价格带分析法 4商品结构三维分析法 *一种分析商品结构是否健康、平衡的方法叫做三维分析图。在三维空间坐标上以X、Y、Z 三个坐标轴分别表示品类销售占有率、销售成长率及利润率，每个坐标又分为高、低两段，这样就得到了8种可能的位置。 *如果卖场大多数商品处于1、2、3、4的位置上，就可以认为商品结构已经达到最佳状态。以为任何一个商品的品类销售占比率、销售成长率及利润率随着其商品生命周期的变化都会有一个由低到高又转低的过程，不可能要求所有的商品同时达到最好的状态，即使达到也不可能持久。因此卖场要求的商品结构必然包括：目前虽不能获利但具有发展潜力以后将成为销售主力的新商品、目前已经达到高占有率、高成长率及高利润率的商品、目前虽保持较高利润率但成长率、占有率趋于下降的维持性商品，以及已经决定淘汰、逐步收缩的衰退型商品。 *指标值高低的分界可以用平均值或者计划值。 图例 5商品周期增长率分析法 就是将一段时期的销售增长率与时间增长率的比值来判断商品所处生命周期阶段的方法。不同比值下商品所处的生命周期阶段(表示) 如何利用商品生命周期理论指导营运(图示) 6销售预测方法[/hide] 1.jpg (67.5 KB) 1、历史分析法
行业分析方法 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
[讨论] 行业研究如何提高基本功全套研究方法与案例 [推广有奖] 人大经济论坛经管爱问微信好号“jgasker”好文共享与推荐，实时答疑服务，欢迎关注！ 一、行业研究认识 1、行业研究引题 本人自从事工作来，基本都于研究打交道，尤其是行业研究，在此，把这几年如何做行业研究的一些体会和经验与大家分享，希望对初入行业研究的初学者能提供一些浅显提示，避免少走弯路，同时也想通过本研究与行业研究的志同伙伴(有经验者)做一个沟通交流，起到“抛砖引玉”之效。本行业研究的分享主要有三个方面的内容，一是行业研究的基本概述，包括行业研究的认识、目的、原则和方法等;二是行业研究流程与内容，包括行业研究的基本流程，行业研究内容及研究报告框架等;三是行业研究的案例，以电视剧行业为实证来完整介绍一个行业研究的全过程。行业研究经验分享目的及主要内容图 2、行业研究定义 行业研究的定义：参考相关文献，行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合经济信息等，为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。行业研究是重点研究行业过去发展历程、行业现在发展现状和行业未来发展趋势，发现与挖掘行业发展阶段、主要影
响因素及行业内的行业关键成功因素等，为企业发展方向提供指导及为投资者决策提供依据。行业研究定义的包含要素示意图 3、行业研究认识 (1)行业研究是规律可循的，专业并非是绝对壁垒行业研究是揭示行业发展重要工具，研究不同行业虽然有不同内容与因素，但是从研究方法与规律来看有共同点，也就是说行业研究是相通的。很多人研究员把其专业背景作为行业研究的壁垒来看，其实不然，虽具有某行业专业背景能够很快了解其行业，但不是构成该行业绝对壁垒。目前认为壁垒相对较高的行业如医药、TMT等，需要一定的专业知识背景，但也可以通过后续的学习弥补相关技术等知识欠缺，因此只要我们掌握了行业研究的基本规律与方法，任何行业都是可以通过时间和努力去研究与掌握的。(2)行业研究需要从微观中来，也需要到宏观中去(大处着眼、小处着手)何为行业研究，简单来讲就是对某一个特定行业及行业内聚合的企业进行深入了解与研究，包括行业发展历史、现状、规模结构、竞争格局、未来趋势及综合信息等因素，为企业自身或行业投资者提供重要的参考依据。从行业研究的所属层次来看，行业研究是介于宏观经济研究与公司微观经济研究之间，在经济学上可以称为中观层次研究。正是因为行业研究是介于宏观经济研究与公司微观经济研究之间，行业研究在行业本身之发展之外，需要关注本行业与宏观经济
主要专利分析方法介绍： 1、技术功效矩阵分析：主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其 功效间的对应关系，通过专利数量来有效衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而更明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。 2、权利要求范围构件及其关系分析：近年来，尤其在某些技术密集工业领域， 一项新产品上市就已经受到了上百件专利的保护，因此严格规范与区分现有专利技术的权利要求、定位自己的专利空间，对新产品研发尤为重要。权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益;其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否“在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征”，由此分辨侵权可能。
3、技术发展阶段测量方法：通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术 衰老系数(β)和新技术特征系数(N)，根据V、α、β、N的值随时间变化情 况测算某技术领域的技术发展阶段。
4、技术生命周期分析方法：通过对专利数量与专利申请人数量进行二者的时序 变化分析。专利技术生命周期在理论上被划分为4个阶段：技术起步期，专利申请数量和申请人数都较少，领域内研究者不多，研究成果较少，处于实验开发阶段;技术发展期，申请数量和申请人数均大幅增长，较多力量进入该技术市场，多为产品导向型专利;技术成熟期，专利数量继续增加，申请人数量维持不变，前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展，技术已趋于成熟，以商品改良设计型专利为主:技术衰退期，申请数量下滑，申请人数降低，经市场淘汰仅少数优势厂商生存，商品型态固定，技术无进展，以小幅改良型专利为主。此后，技术是否能进入复活期，主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 5、专利引证关系分析：一般而言，专利公开时间越早，被引证机率就越高，但 客观上仍可将被引证量高的专利视为本领域内核心专利。对于核心专利，不仅其技术内容值得重视，其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。同时，由于专利引证率是衡量专利质量的重要指标，拥有核心专利的专利权人的研发实力与对本技术领域的整体带动作用也不可小觑。
红外汲取光谱 1 波长（λ）相邻两个波峰或波谷之间的直线距离，单位为米（m）、厘米（cm）、微米（μm）、纳米（nm）。这些单位之间的换算关系为1m＝102cm＝106μm＝109nm。 2频率（v）单位时刻内通过传播方向某一点的波峰或波谷的数目，即单位时刻内电磁场振动的次数称为频率，单位为赫兹（Hz，即s-1），频率和波长的关系为 3 波数（σ）每厘米长度内所含的波长的数目，它是波长的倒数，即σ＝1 / λ ,波数单位常用cm-1来表示。 4传播速度:辐射传播速度υ等于频率v乘以波长λ，即υ＝v λ。在真空中辐射传播速度与频率无关，并达到最大数值，用c 表示，c值准确测定为2.99792×1010cm/s 5周期T:相邻两个波峰或波谷通过空间某固定点所需要的时刻间隔，单位为秒（s）。 红外光谱法的特点: （1）特征性高。就像人的指纹一样，每一种化合物都有自己的特征红外光谱，因此把红外光谱分析形象的称为物质分子的“指纹”分析。（2）应用范围广。从气体、液体到固体，从无机化合物到有机化合物，从高分子到低分子都可用红外光谱法进行分析。（3）用样量少，分析速度快，不破坏样品。
简正振动的数目称为振动自由度，每个振动自由度相应于红外光谱图上一个基频汲取峰。每个原子在空间都有三个自由度，假如分子由n个原子组成，其运动自由度就有3n 个，这3n个运动自由度中，包括3个分子整体平动自由度，3个分子整体转动自由度，剩下的是分子的振动自由度。关于非线性分子振动自由度为3n－6，但关于线性分子，其振动自由度是3n－5。例如水分子是非线性分子，其振动自由度=3×3－6=3. 红外汲取光谱（Infrared absorption spectroscopy, IR）又称为分子振动—转动光谱。当样品受到频率连续变化的红外光照耀时，分子汲取了某些频率的辐射，并由其振动或转动运动引起偶极矩的净变化，产生分子振动和转动能级从基态到激发态的跃迁，使相应于这些汲取区域的透射光强度减弱。记录红外光的百分透射比与波数或波长关系的曲线，就得到红外光谱。 红外光谱在化学领域中的应用大体上可分为两个方面：一是用于分子结构的基础研究，应用红外光谱能够测定分子的键长、键角，以此推断出分子的立体构型；依照所得的力常数能够明白化学键的强弱；由简正频率来计算热力学函数。二是用于化学组成的分析，红外光谱最广泛的应用在于对物质的化学组成进行分析，用红外光谱法能够依照光谱中汲取峰的位置和形状来推断未知物
如何快速了解一个行业 “了解一个行业”这件事本身不太可能快速完成。不过，如果我们只是想摸清楚最基本的情况，我们可以通过问对几个关键问题着手。这些关键问题围绕着一个根本问题：这个行业的链条是如何运转起来的？ 1 这个行业的存在是因为它提供了什么价值？ 2 这个行业从源头到终点都有哪些环节？ 3 这个行业的终端产品售价都由谁分享？ 4 每个环节凭借什么关键因素，创造了什么价值获得他所应得的利益？ 5 谁掌握产业链的定价权？ 6 这个行业的市场集中度如何？ 而信息获取的渠道，则包括： 1 金融投资机构的行业报告； 2 咨询公司的分析报告； 3 行业交流网站或论坛的热门帖子； 4 业内企业的培训课件； 5 参加行业展会或者论坛； 6 从业者的私下交流。 隔行如隔山，要想成功创业，或在某一行有所建树，就得先“入行”，先了解了该行业才行。要了解一个行业，首先得了解该行业的产业政策、行业前景、市场饱和度、商业运作模式、利润水平、风险状况、准入门槛等，至于专业知识、行情信息及发展趋势等则应时刻关注、不断更新。 一般而言，要快速了解一个行业，可以采取以下一些途径： 1、从龙头企业入手，关注其网站、了解其动态、运作模式等； 2、从行业协会之类的组织入手，关注其网站及出版物； 3、参加行业展览会； 4、关注行业资讯类网站； 5、网络交易平台，如阿里巴巴、慧聪网这样的B2B网站的行业论坛 6、通过网络搜索引擎直接搜索想了解的信息； 7、看行业内的专业人士写的东西； 8、通过各种关系向熟悉该行业的人请教，或在一些职业交流的聊天室或QQ群里向人请教； 9、到书店翻阅该行业相关的专业书籍或行业分析报告； 10、最务实的做法是到处于该行业的企业去上班，带着学习的目的进行工作，虚心向周围的同事请教，自己则不断查阅资料、不断思考、不断总结。 我再总结下：要了解一个行业，就是要多听多问。最好的办法就是去这样的公司去上班。呵呵。首先你要具备这个行业的专业知识，要先熟悉这个行业是做什么，怎么做？你必须先成为这个行业的内行人！这样，你才可以以内行的身份与这个行业的人交流沟通，才可以了解和知道这个行业的发展状况和发展前景。否则你无法与内行人沟通，就算内行人告诉你，你也听不懂！
计量经济学专题及应用 【授课计划：计划讲8个专题。主要是对计量经济学中5块常用的方法进行总结性和归纳性的介绍，侧重于讲在实际经济研究和实证分析中碰到相应问题时，计量经济方法上应当怎样处理，为什么要这样处理，如何处理，并结合STATA 讲应用例子。此外，1次专题介绍STATA的基础功能，1次专题系统梳理计量经济学的基础理论，还有1次专题结合实际研究例子，介绍一手数据搜集的调查设计和组织。通过上述课程，使学生能够在已经接受过基本理论和方法训练的基础上，更好地理解计量经济学的内容，并培养和提高开展实证研究的能力】 1、STATA简介及简单应用 介绍目前国内外最流行的计量经济分析软件STATA的基本功能和用法，通过简单例子介绍STATA在数据清理和管理、描述性统计分析、回归分析等方法的用法。同时插入EXCEL在处理数据方面的一些功能和应用。上午讲课，下午习题课。 2、计量经济分析基础 对计量经济学的基础理论进行总结性和归纳性的回顾、输理和介绍，重点讲假设检验和回归的道理，以及回归诊断。上午讲课，下午习题课。 3、项目评估与政策分析应用 系统介绍计量经济学在项目评估和政策分析上的方法和应用，特别介绍虚拟变量模型的建立及其在政策分析和项目评估研究中的应用。上午讲课，下午习题课。 4、经济学中的内生性问题及相关计量经济方法 总结和介绍计量经济学中内生性问题在经济研究中的涵义和问题，内生性问题产生的主要原因，对计量估计结果的影响，内生性问题的处理方法（工具变量和两阶段估计等）和应用例子。上午讲课，下午习题课。 5、微观个体行为的计量经济分析方法 总结和介绍分析微观个体行为的属性和受限因变量模型（Probit, Logit, Tobit, Heckman, Mlogit, Clogit等）等常用微观计量经济方法，包括模型内涵和适用范
常用数据分析方法论 ——摘自《谁说菜鸟不会数据分析》 数据分析方法论主要用来指导数据分析师进行一次完整的数据分析，它更多的是指数据分析思路，比如主要从哪几方面开展数据分析？各方面包含什么内容和指标？ 数据分析方法论主要有以下几个作用： ●理顺分析思路，确保数据分析结构体系化 ●把问题分解成相关联的部分，并显示它们之间的关系 ●为后续数据分析的开展指引方向 ●确保分析结果的有效性及正确性 常用的数据分析理论模型 用户使用行为STP理论 SWOT …… 5W2H 时间管理生命周期 逻辑树 金字塔SMART原则 …… PEST分析法 PEST分析理论主要用于行业分析 PEST分析法用于对宏观环境的分析。宏观环境又称一般环境，是指影响一切行业和企业的各种宏观力量。 对宏观环境因素作分析时，由于不同行业和企业有其自身特点和经营需要，分析的具体内容会有差异，但一般都应对政治、经济、技术、社会，这四大类影响企业的主要外部环境因素进行分析。
以下以中国互联网行业分析为例。此处仅为方法是用实力，并不代表互联网行业分析只需要作这几方面的分析，还可根据实际情况进一步调整和细化相关分析指标：
5W2H分析法 5W2H分析理论的用途广泛，可用于用户行为分析、业务问题专题分析等。 利用5W2H分析法列出对用户购买行为的分析：（这里的例子并不代表用户购买行为只有以下所示，要做到具体问题具体分析）
逻辑树分析法 逻辑树分析理论课用于业务问题专题分析 逻辑树又称问题树、演绎树或分解树等。逻辑树是分析问题最常使用的工具之一，它将问题的所有子问题分层罗列，从最高层开始，并逐步向下扩展。 把一个已知问题当成树干，然后开始考虑这个问题和哪些相关问题有关。 （缺点：逻辑树分析法涉及的相关问题可能有遗漏。）
案例研究分析方法介绍 1.案例研究的起源 案例研究最早于1870年由美国哈佛大学法学院提出,其目的是为了在法律文献急剧增长的情况下使学生更有效的学习法律的原理原则。此后,案例研究作为一种教学方式被普遍应用于法律、商业、医学及公共政策等领域中。案例研究的另一个来源是是医学、社会工作和心理学工作者的个人描述,通常被称作“个案记录”或者“个案历史”。作为研究方法的案例研究不同于作为教学方法的案例研究,作为教学性案例研究的材料是经过精心处理的,以便更有效的突出其有用之处,而在研究型案例研究中这种行为是绝不允许的;此外,教学性案例研究不须考虑研究过程的严谨性,也不考虑忠实的呈现实证数据,而研究性案例研究则有及其严格的要求。 2.案例研究的核心内涵 案例研究作为社会科学领域的主要研究方法之一,与调查法和实验法并列成为实证研究的重要方法。案例研究与其他类型的研究方法通常会结合使用,发展至今,已经形成了一套完整的研究体系。对于案例研究方法的定义,各学者都提出了自己的见解。Jennifer Platt对案例研究的定义为“一整套设计研究方案必须遵循的逻辑,是只有当所要研究的问题与其环境相适应时才会适用的方法,而不是什么环境下都要生搬硬套的教条。”Robert Yin则认为案例研究是一种经验主义的探究,它研究现实生活背景中的暂时现象;在这样一种研究情境中,现象本身与其背景之间的界限不明显,(研究者只能)大量运用事
例证据来展开研究。Robert Yin的定义得到了广大的学者的认同。虽然目前对于案例研究尚没有完全严格的定义,但总体来说,作为一 种研究思路的案例研究包含了各种方法,涵盖了设计逻辑、资料收集技术,以及具体的资料分析手段。就这一意义来说,案例研究既不是资料收集技术,又不仅限于设计研究方案本身,而是一种全面的、综合性的研究思路。 根据Robert Yin等学者的观点,案例研究方法适用于解决“怎么样”和“为什么”的问题。具体来说,案例研究具有以下几种用途:其最重要的用途是解释现实生活中的各种因素之间假定存在的联系,这与案例研究的前提密切相关,即案例的现象与背景存在着密切的联系,而这种联系的复杂程度又是实验或调查都无法解释的。用评估学的术语来说,就是解释某一方案的实施过程与方案实施效果之间的联系。第二个用途是描述某一刺激及其所处的现实生活场景。第三个用途是以描述的形式,列示某一评估活动中的一些主题。第四个用途是探索那些因果关系不够明显、因果联系复杂多变的现象。第五个用途是进行元评估,即对某一评估活动本身进行再评估。 3.案例研究的分类体系 案例研究作为一种研究方法,其过程中会涉及到多种研究维度,因此一个清晰的分类体系可以帮助研究者选择合适的研究方法。按研究目的分类探索性案例研究、描述性案例研究、解释性的案例研究。按分析单位分类整体性案例研究和嵌入性案例研究案例研究可以选择单案例研究,也可以选择多案例研究。两者都属于案例研究的变式,
一、描述统计 描述性统计是指运用制表和分类，图形以及计筠概括性数据来描述数据的集中趋势、离散趋势、偏度、峰度。 1、缺失值填充：常用方法：剔除法、均值法、最小邻居法、比率回归法、决策树法。 2、正态性检验：很多统计方法都要求数值服从或近似服从正态分布，所以之前需要进行正态性检验。常用方法：非参数检验的K-量检验、P-P图、Q-Q图、W检验、动差法。 二、假设检验 1、参数检验 参数检验是在已知总体分布的条件下（一股要求总体服从正态分布）对一些主要的参数(如均值、百分数、方差、相关系数等）进行的检验。 1）U验使用条件：当样本含量n较大时，样本值符合正态分布 2）T检验使用条件：当样本含量n较小时，样本值符合正态分布 A 单样本t检验：推断该样本来自的总体均数μ与已知的某一总体均数μ0 (常为理论值或标准值)有无差别； B 配对样本t检验：当总体均数未知时，且两个样本可以配对，同对中的两者在可能会影响处理效果的各种条件方面扱为相似； C 两独立样本t检验：无法找到在各方面极为相似的两样本作配对比较时使用。
2、非参数检验 非参数检验则不考虑总体分布是否已知，常常也不是针对总体参数，而是针对总体的某些一股性假设（如总体分布的位罝是否相同，总体分布是否正态）进行检验。适用情况：顺序类型的数据资料，这类数据的分布形态一般是未知的。 A 虽然是连续数据，但总体分布形态未知或者非正态； B 体分布虽然正态，数据也是连续类型，但样本容量极小，如10以下； 主要方法包括：卡方检验、秩和检验、二项检验、游程检验、K-量检验等。 三、信度分析 检査测量的可信度，例如调查问卷的真实性。 分类： 1、外在信度：不同时间测量时量表的一致性程度，常用方法重测信度 2、内在信度；每个量表是否测量到单一的概念，同时组成两表的内在体项一致性如何，常用方法分半信度。 四、列联表分析 用于分析离散变量或定型变量之间是否存在相关。 对于二维表，可进行卡方检验，对于三维表，可作Mentel-Hanszel分层分析。列联表分析还包括配对计数资料的卡方检验、行列均为顺序变量的相关检验。
第五讲 主要经济分析方法介绍 赵德友 微观经济学研究如何使企业的利润最大化。宏观经济学主要研究如何实现四大调控目标即促进经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡。 一、经济总量、速度、结构分析 1．经济发展速度 （1）生产总值名义发展速度 %100?= 上年当年价生产总值 当年价生产总值 名义发展速度 名义发展速度不反映生产规模的物量发展，因此计算发展速度一律使用可比价格或不变价格。 （2）生产总值实际发展速度 生产总值平减指数 名义发展速度生产总值平减指数 上年现价生产总值现价生产总值 上年不变价生产总值不变价生产总值= ??=?% 100%100 %100?= 实际发展速度 名义发展速度 生产总值平减指数 生产总值平减指数又叫通货膨胀指数。 （3）各产业增加值的发展速度（略） （4）环比发展速度 设第t 年的生产总值为y t 设第t-1年的生产总值为Y t-1，则第t 年的环
比发展速度R t 为： %1001 ?=-y y R t t t （5）定基发展速度 设第k 年的生产总值为y k ,第k+t 年的生产总值为y k+t ，则第k+t 年对第k 年的定基发展速度S k+t ，k 为： %100,?= ++y y S k t k k t k 定基发展速度与环比发展速度的关系为： R R R S t k k k k t k ++++???=......21, 2．经济增长速度 增长速度等于增长量与基期水平之比。环比增长速度r t 为： %1001 1 ?-= --y y y r t t t t 第k+t 年对第k 年的定基增长速度s k+t ，k 为： %100,?- = ++y y y s k k t k k t k 环比经济增长速度r t =环比发展速度R t -100% 定基增长速度s k+t ，k =定基发展速度S k+t ，k -100% 3．平均发展速度和平均增长速度 第k+t 年对第k 年的平均发展速度g k+t ，k 为： t k t k t t k y y g ++=, 第k+t 年对第k 年的平均增长速度h k+t ，k 为：
行业研究的基本逻辑和方法 企业在进行决策时，对行业与市场的充分了解能够为管理决策提供更为准确的依据，减少不必要的决策失误，那么如何展开行业研究呢？ 行业研究的基本逻辑 在日常生活大小事情的选择中，我们都会根据所搜集和掌握的信息做决定，我们对于事情判断的正确性很大程度上依赖于掌握信息的多少。这个道理对于企业决策来说同样有效，对行业与市场更为深入的情报研究能够为公司管理层在决策中提供更为全面和准确的依据。因此，进行充分且深入的行业研究十分重要。 在进行行业研究前，我们首先要明确进行行业研究的目的：是单纯地了解行业现状？还是挖掘商业模式？还是归纳龙头公司产品线布局？明确目的再进行研究能够使我们切入要点，切实地为公司/业务提供价值。 行业研究的基本流程 我们将行业研究分为四个流程阶段： 行业研究的基本流程是：资料搜集→结构化分析→内容呈现→盘点。 首先，为了确保行业研究的深入，第一环节的资料搜集和分析对于整体行业研究的深度至关重要。如果在第一环节搜集到的资料过少，后面结构化分析环节就会无从下手，进而导致整个行业研究流产。为此，我们会通过多维度进行资料的搜集，其中包括：一手信息/数据搜集，采用数据爬虫对前端网页中结构化数据的抓取、编写定量问卷对用户进行调研分析、组织对行业专家的访谈等； 二手信息/数据搜集，整理和分析第三方机构披露的数据，对所在行业/市场进行分析。由于二手信息/数据渠道过多，我们会在后面的章节详细陈述这些查找互联网行业信息的渠道。 其次，在有了基本的材料后，我们会对这些材料进行结构化分析。所谓结构化分析，指的是通过系统化和标准化的框架/模型，或采用结构化的逻辑思维对我们前面搜集到的信息进行分析，通过结构化分析最终能够帮助我们全面深刻地理解所研究的行业。
统计分析方法有哪几种？下面天互数据将详细阐述，并介绍一些常用的统计分析软件。 一、指标对比分析法指标对比分析法 统计分析的八种方法一、指标对比分析法指标对比分析法，又称比较分析法，是统计分析中最常用的方法。是通过有关的指标对比来反映事物数量上差异和变化的方法,有比较才能鉴别。 指标分析对比分析方法可分为静态比较和动态比较分析。静态比较是同一时间条件下不同总体指标比较，如不同部门、不同地区、不同国家的比较，也叫横向比较；动态比较是同一总体条件不同时期指标数值的比较，也叫纵向比较。 二、分组分析法指标对比分析法 分组分析法指标对比分析法对比，但组成统计总体的各单位具有多种特征，这就使得在同一总体范围内的各单位之间产生了许多差别，统计分析不仅要对总体数量特征和数量关系进行分析，还要深入总体的内部进行分组分析。分组分析法就是根据统计分析的目的要求，把所研究的总体按照一个或者几个标志划分为若干个部分，加以整理，进行观察、分析，以揭示其内在的联系和规律性。 统计分组法的关键问题在于正确选择分组标值和划分各组界限。 三、时间数列及动态分析法 时间数列。是将同一指标在时间上变化和发展的一系列数值，按时间先后顺序排列，就形成时间数列，又称动态数列。它能反映社会经济现象的发展变动情况，通过时间数列的编制和分析，可以找出动态变化规律，为预测未来的发展趋势提供依据。时间数列可分为绝对数时间数列、相对数时间数列、平均数时间数列。 时间数列速度指标。根据绝对数时间数列可以计算的速度指标：有发展速度、增长速度、平均发展速度、平均增长速度。
动态分析法。在统计分析中，如果只有孤立的一个时期指标值，是很难作出判断的。如果编制了时间数列，就可以进行动态分析，反映其发展水平和速度的变化规律。 四、指数分析法 指数是指反映社会经济现象变动情况的相对数。有广义和狭义之分。根据指数所研究的范围不同可以有个体指数、类指数与总指数之分。 指数的作用：一是可以综合反映复杂的社会经济现象的总体数量变动的方向和程度；二是可以分析某种社会经济现象的总变动受各因素变动影响的程度，这是一种因素分析法。操作方法是：通过指数体系中的数量关系，假定其他因素不变，来观察某一因素的变动对总变动的影响。 用指数进行因素分析。因素分析就是将研究对象分解为各个因素，把研究对象的总体看成是各因素变动共同的结果，通过对各个因素的分析，对研究对象总变动中各项因素的影响程度进行测定。因素分析按其所研究的对象的统计指标不同可分为对总量指标的变动的因素分析，对平均指标变动的因素分析。 五、平衡分析法 平衡分析是研究社会经济现象数量变化对等关系的一种方法。它把对立统一的双方按其构成要素一一排列起来，给人以整体的概念，以便于全局来观察它们之间的平衡关系。平衡关系广泛存在于经济生活中，大至全国宏观经济运行，小至个人经济收支。平衡分析的作用：一是从数量对等关系上反映社会经济现象的平衡状况，分析各种比例关系相适应状况；二是揭示不平衡的因素和发展潜力；三是利用平衡关系可以从各项已知指标中推算未知的个别指标。 六、综合评价分析 社会经济分析现象往往是错综复杂的，社会经济运行状况是多种因素综合作用的结果，而且各个因素的变动方向和变动程度是不同的。如对宏观经济运行的评价，涉及生活、分配、流通、消费各个方面；对企业经济效益的评价，涉及人、财、物合理利用和市场销售状况。如果只用单一指标，就难以作出恰当的评价。 进行综合评价包括四个步骤：
一、股票基本分析法简介 1、股票基本分析法介绍 股票是股份公司（包括有限公司和无限公司）在筹集资本时向出资人 发行的股份凭证。代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。收取股息或分享红利等。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票一般可以通过买卖方式有偿转让，股东能通过股票转让收回其投资，但不能要求公司返还其出资。股东与公司之间的关系不是债权债务关系。股东是公司的所有者，以其出资额为限对公司负有限责任，承担风险，分享收益。 股票价格是股票在市场上出售的价格。它的具体价格及其波动受制于各种经济、政治等方面的因素，并受到投资心理和交易技术等的影响。概括起来说，影响股票价格及其波动的因素，主要可以分为两大类：一个是基本因素；另一个是技术因素。 我们主要讲基本因素。所谓基本分析方法，也称为基本面分析方法，是指把对股票的分析研究重点放在它本身的内在价值上。股票价值在市场上所表现的价格，往往受到许多因素的影响而频繁变动。因此一种股票的实际价值很难与市场上的价格完全一致。如果有某一天受了一种非常性因素的影响，价格背离了价值，又加上某些投资者的恐慌心理的烘托，必然会造成股市混乱，甚至形成危机。如在市场上发现某种股票估价过高，必然竟相出手，如另一种股票估价过低，则肯定引起投资者的抢购。影响股票价值的因素很多，最重要的有三个方面：一是全国的经济环境是繁荣还是萧条。二是各经济部门如农业、工业、商业、运输业、公用事业(行情论坛)、金融业等各行各业的状况如何。三是发行该股票的企业的经营状况如何，如果经营得当，盈利丰厚，则它的股票价值就高，股价相应的也高；反之，其价值就低，股价就贱。 基本分析法就是利用丰富的统计资料，运用多种多样的经济指标，采用比例、动态的分析方法从研究宏观的经济大气候开始，逐步开始中观的行业兴衰分析，进而根据微观的企业经营、盈利的现状和前景，从中对企业所发行的股票作出接近显示现实的客观的评价，并尽可能预测其未来的变化，作为投资者选购的依据。由于它具有比较系统的理论，受到学者们的鼓吹，成为股价分析的主流。 我主要用基本方法分析中国石化（60028）这支股票的情况。 中国石化[600028]的公司概况 公司简介：中国石化 股票代号：600028 总股本：8670252.7774万股 流通股：8670252.7774万股 发行日期：2001-07-06 上市日期：2001-08-08 所属行业：原油加工业
数据分析指标体系 信息流、物流和资金流三大平台是电子商务的三个最为重要的平台。而电子商务信息系统最核心的能力是大数据能力，包括大数据处理、数据分析和数据挖掘能力。无论是电商平台还是在电商平台上销售产品的商户，都需要掌握大数据分析的能力。越成熟的电商平台，越需要以通过大数据能力驱动电子商务运营的精细化，更好的提升运营效果，提升业绩。因此构建系统的电子商务数据分析指标体系是数据电商精细化运营的重要前提。 电商数据分析指标体系可以分为八大类指标：包括总体运营指标、网站流量指标、销售转化指标、客户价值指标、商品类目指标、营销活动指标、风险控制指标和市场竞争指标。不同类别指标对应电商运营的不同环节，如网站流量指标对应的是网站运营环节，销售转化、客户价值和营销活动指标对应的是电商销售环节。能否灵活运用这些指标，将是决定电商平台运营成败的关键。 1.1.1.1总体运营指标 总订单数量：即访客完成网上下单的订单数之和。 销售金额：销售金额是指货品出售的金额总额。 客单价：即总销售金额与总订单数量的比值。 销售毛利：销售收入与成本的差值。销售毛利中只扣除了商品原始成本，不扣除没有计入成本的期间费用（管理费用、财务费用、营业费用）。
毛利率：衡量电商企业盈利能力的指标，是销售毛利与销售收入的比值。 1.1.1.2网站流量指标 独立访客数（UV）：指访问电商网站的不重复用户数。对于PC网站，统计系统会在每个访问网站的用户浏览器上添加一个cookie来标记这个用户，这样每当被标记cookie的用户访问网站时，统计系统都会识别到此用户。在一定统计周期内如（一天）统计系统会利用消重技术，对同一cookie在一天内多次访问网站的用户仅记录为一个用户。而在移动终端区分独立用户的方式则是按独立设备计算独立用户。 页面访问数（PV）：即页面浏览量，用户每一次对电商网站或者移动电商应用中的每个网页访问均被记录一次，用户对同一页面的多次访问，访问量累计。 人均页面访问数：即页面访问数（PV）／独立访客数（UV），该指标反映的是网站访问粘性。 单位访客获取成本：该指标指在流量推广中，广告活动产生的投放费用与广告活动带来的独立访客数的比值。单位访客成本最好与平均每个访客带来的收入以及这些访客带来的转化率进行关联分析。若单位访客成本上升，但访客转化率和单位访客收入不变或下降，则很可能流量推广出现问题，尤其要关注渠道推广的作弊问题。 跳出率（Bounce Rate）：为浏览单页即退出的次数/该页访问次数，跳出率只能衡量该页做为着陆页面（LandingPage）的访问。如果花钱做推广，着落页的跳出率高，很可能是因为推广渠道选择出现失误，推广渠道目标人群和和被推广网站到目标人群不够匹配，导致大部分访客来了访问一次就离开。 页面访问时长：页访问时长是指单个页面被访问的时间。并不是页面访问时长越长越好，要视情况而定。对于电商网站，页面访问时间要结合转化率来看，如果页面访问时间长，但转化率低，则页面体验出现问题的可能性很大。 人均页面浏览量：人均页面浏览量是指在统计周期内，平均每个访客所浏览的页面量。人均页面浏览量反应的是网站的粘性。