《证券交易》历年真题绝密多选一分题
1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（）
A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入
B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割
C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D、在回购到期时反向交易中处于买入地位
(BC)
2、息票累积债券的特点包括（）
A、在债券到期时一次性还本付息
B、存续期间没有利息支付
C、也可称为缓息债券
D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）
3、债券和股票的相同点（）
A、筹资成本相同
B、都是直接融资的手段
C、都是间接融资的手段
D、都是经济主体筹措资金的手段（BD）
4、关于分红派息，下列说法正确的是（）
A、它的形式有股票股利和现金股利
B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施
C、分红派息的方案经董事会审议后可实施
D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD）
5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（）
A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通
B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报
C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增
股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库
（ACD）
6、上海证券交易所实行全面制定交易后（）
A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上
B、投资者领取股息时，要以卖出方申报
C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D、红利不再挂牌
（ACD）
7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）
A、印花税
B、佣金
C、过户费
D、手续费
（ABC）
8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（）A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行
B、转股申报，不得撤单
C、可转债的买卖申报优先于转股申报
D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准
(ABC)
10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（）
A、前一交易日的现金差额
B、前一交易日的基金份额净值
C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分
D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
（BC）
11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。
A 上市公司股东人数
B 股利分配方案中送股比例
C 股东的持股数
D 股东认购新股缴款额
（BC）
12、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（）。
A 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B 资金交收具有终局性
C 资金交收具有可逆转性
D 中国结算上海分公司T+1日17：00进行T日的资金交收
（BD）
13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（）。
A 挪用公款买卖证券
B 为法人客户以个人名义开立账户买卖证券
C 为法人客户套取现金
D 接受客户全权委托
（AD）14、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（）。（不考虑税费，一年按360天计算）A 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零”
B 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金
C 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库
D 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库
（BC）
15、中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。
A 行权比例
B 权证价格
C 行权价格
D 标的证券结算价格
（ACD）
16、有关代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B 代办转让的股份仅限于股份转让公司
在原交易所挂牌交易的流通股份
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
（ABCD）
17、下列各项中，证券经营机构行为属于操纵市场行为的是（）。
A 以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
B 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C 为制造证券的虚假价格，与他人传统，进行不转移证券所有权的买卖
D 以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
（ABC）
18、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例保证金，关于保证金比例的说法，正确的有（）。A 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100%
B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100%
C 客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100%
D 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
（AD）
19、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（）
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
D 拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业资格的业务人员
（BC）
20、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成
交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+-7%的各前三只股票
B 日价格振幅达到15%的前三只股票
C 日换手率达到20%的前三只股票
D 日交易量涨跌幅达到50%的前三只股票
（ABC）
21、根据我国现行规定，境内居民个人可使用（）等外币资金投资B股。
A 外币现钞
B 存入境内商业银行的现汇存款
C 存入境内商业银行的外币现钞存款
D 从境外汇入的外汇资金
（BCD）
22、证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件（）
A 经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B 公司治理健全，内部控制有效
C 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D 最近12个月净资本均在6亿以上（AB）
23、从交易报价和交易价格的组成看，证券交易所债券交易的种类有（）
A 市价交易
B 净价交易
C 全价交易
D 发行价交易
（BC）
24、上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A 至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上
B 投资者领取股息时要以卖出方申报
C 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领导股息
D 红利不再挂牌
（ACD）
25、有关过户费的表述中错误的有（）
A 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之1，起点为5元人民币
B 深圳B股不收过户费
C 目前基金交易不收过户费
D 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
（AB）
26、我国目前对哪些投资品种不征收印花税（）？
A A股
B B股
C 基金
D 可转换债券
（CD）
27、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（）等部门严格分开
A 资金
B 财会
C 经纪
D 研发
（ABCD）
28、客户资产管理业务不包括（）
A 为单一客户办理定向资产管理业务
B 为多个客户办理集合资产管理业务
C 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D 为客户定期储蓄的资产管理业务（D）
29、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
A 接受客户全权委托，代客户决定证券的买卖品种、数量及时间等
B 拒绝接受不符合规定的交易指令
C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D 诱导客户进行不必要的证券买卖（ACD）
30、下列关于证券交易所的说法不正确的是（）
A 本身不持有证券
B 本身不进行证券的买卖
C 决定证券交易的价格
D 为交易双方成交创造条件
（C）
31、证券公司申请介绍业务资格，应具
备的条件是（）
A、申请日前一年各项风险指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、具有满足业务需要的技术系统（BD）
32、主办券商代办股份转让业务的代办业务有（）
A、开立非上市股份有限公司股份转让帐户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、及高管进行辅导（AB）
33、证券公司代办股份业务中，属于代办业务的是（）
A、开立非上市股份有限公司股份转让帐户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、根据协会和相关券商要求，协助调查制定事项
D、发布关于所推荐股份的转让公司的分析报告
（ABC）
34、在代办股份转让过程中，转让日当天的价格信息发布内容为（）
A、当日转让价格和数量
B、转让价格指数
C、股份编码和名称
D、上一转让日转让价格和数量（ACD）
35、在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）
A、持有者可按规定将债券转换为股票
B、持有者可按规定将股票转换为债券
C、持有者可持有转债直至期满收回本息
D、持有者可选择在证券市场上将其抛售（ACD）
36、一般意义上，认购权证（）
A、可以场内交易
B、在证券交易市场上有交易的价值
C、可在场外交易
D、从内容上看，有期权的性质(ABCD)
37、关于证券帐户的开立，正确的是（）
A、是由证券公司为投资者开立的
B、用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
C、是由中国证券登记结算公司为投资者开立的
D、用于准确记载投资者资金金额的变动明细
（BC）
38、关于报价驱动系统特点包括（）
A、投资者买卖证券都以做市商为对手
B、投资者买卖证券的对手是其他投资者
C、成交价格由做市商决定
D、成交价格由买卖双方力量直接决定（AC）
39、深圳证券帐户按证券帐户的用途可以分为（）
A、人民币普通股票帐户
B、人民币特种股票帐户
C、证券投资基金账户
D、其他帐户
（ABCD）
40、上海证券交易所债券回购交易中，申报无效的是
A、委托价格为2.935，委托数量10手
B、委托价格为 2.923，委托数量1000手
C、委托价格2.975，委托数量150手
D、委托价格2.970，委托数量2000手（ABC）
41、（）交易不产生印花税
A、A股
B、B股
C、基金
D、可转换公司债券
（CD）
42、以下不属于内幕信息的是（）
A、上市公司收购的有关方案
B、上市公司发生重大债务
C、上市公司25%的监事发生变动
D、公司董事发生变动
（C）
43、集合资产管理合同由（）共同签署
A、证券公司
B、登记结算公司
C、资产托管机构
D、单个客户
（ACD）
44、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（）应当予以配合
A、证券交易所
B、证券公司
C、证券业协会
D、资产托管机构
（BD）
45、融资融券客户征信调查内容包括（）
A、收益情况
B、交易频率
C、投资偏好
D、客户入市的时间
（ABCD）
46、客户在申请融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）
A、融资融券担保品证明
B、住宅证明
C、客户在证券营业部开立的客户信用资金台帐
D、客户在证券营业部开立的客户信用证券帐户
（AB）
47、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（）
A、设立或撤销分支机构
B、变更公司章程
C、任免总经理
D、变更业务范围
（ABD）
48、结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（）
A、资金全额结算
B、资金逐笔结算
C、资金净额结算
D、证券净额结算
（CD）
49、证券市场采用T+3交收方式的是
（）
A、我国A股市场
B、我国B股市场
C、美国证券市场
D、我国香港市场
（BC）
50、结算参与人申请开立资金交收帐户时，应当提交（）
A、法定代表人授权委托书
B、开立资金交收帐户申请表
C、结算参与人资格证书
D、资金交收帐户印鉴卡
（ABCD）
51、合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以（）A、根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
B、T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值100￥的证券
C、托管人在3个交易日内补足透支本息及罚息的，结算公司向托管人交付暂扣的证券
D、提请证券交易所限制或暂停透支托管合格投资者的证券买入
（D）
52、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）
A、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
B、按卖空金额的千分之1收取卖空违约金
C、没收违约结算参与人的卖空利得
D、要求该结算参与人及时补购卖空权证（ABCD）
53、ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（）
A、基金份额
B、组合证券
C、现金替代
D、现金差额
（ABCD）
54、关于中国证券登记结算公司上海分公司结算模式中资金划出交收帐户正确的说法（）
A、证券公司向银行发送划款指令
B、中国证券登记结算公司上海分公司贷记证券公司交收帐户，向开户银行发送划款指令
C、资金划拨银行上海分行根据中国证券登记结算公司结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D、资金划拨银行收到资金后，向中国证券登记结算公司上海分公司发送入账通知
（C）
55、下列关于上海交易所账户补办的说法，正确的有（）
A、补办原号码的上海账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理
B、补办原号码的基金账户，补办费用为5元
C、补办原号码的B股账户卡，补办费用为10元
D、补办原号码的A股账户卡，补办费用为10元
（ACD）56、防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）
A、证券交易所的监督
B、证券监管机构的监管
C、证券公司的外部管理
D、投资者行为的规范
（AB）
57、有关过户费的表述中错误的有（）
A、上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之1，起点为5元人民币
B、深圳B股不收过户费
C、目前基金交易不收过户费
D、过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
（AB）
58、下列关于大宗交易的说法中，正确的有（）
A、大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量
B、大宗交易不纳入指数计算
C、确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务
D、大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上（ABCD）
59、下列有关上海交易所股票网上发行资金申购流程的说法，正确的有（）A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签
C、T+2日，主承销商应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用
D、申购后的第四天（T+3日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给发行人（AB）
60、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围
A、集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
B、集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内
C、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
司法考试刑法历年真题答案解析（三） 1.关于刑法解释的说法，下列哪一选项是正确的？（） A.将盗窃罪对象的“公私财物”解释为“他人的财物”，属于缩小解释 B.将《刑法》第一百七十一条出售假币罪中的“出售”解释为“购买和销售”，属于当然解释 C.对随身携带枪支等国家禁止个人携带的器械以外的其他器械进行抢夺的，解释为以抢劫罪定罪，属于扩张解释 D.将信用卡诈骗罪中的“信用卡”解释为“具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或者部分功能的电子支付卡”，属于类推解释答案：C 解析：本题考核刑法解释。 A项中，盗窃罪的对象“公私财物”都属于他人占有的财物，“他人的财物”的解释，去除了“他人占有”的限制，扩大了盗窃的对象，属于扩张解释。 B项中，将“出售”解释为“购买和销售”，属于扩张解释，并不是当然解释。当然解释，即刑法规定虽未明示某一事项，但依形式逻辑、规范目的及事物属性的当然道理，将该事项解释为包括在该规定的适用范围之内。故B项说法错误。 C项对抢劫罪的认定进行了扩张解释，说法正确。 D项中，对“信用卡”的功能进行了扩张解释，故D项说法错误。 2.关于犯罪主体，下列哪一选项是正确的？（） A.甲（女，43岁）吸毒后强制猥亵、侮辱孙某（智障女，19岁），因强制猥亵、侮辱妇女罪的主体只能是男性，故甲无罪 B.乙（15岁）携带自制火药枪夺取妇女张某的挎包，因乙未使用该火药枪，故应当构成抢夺罪 C.丙（15岁）在帮助李某扣押被害人王某索取债务时致王某死亡，丙不应当
负刑事责任 D.丁是司法工作人员，也可构成放纵走私罪 答案：C 解析：本题考核犯罪主体。 A项中，强制猥亵、侮辱妇女罪是指以暴力、胁迫或者其他方法，强制猥亵妇女或者侮辱妇女的行为。该罪的犯罪主体同样可以是女性。所以A项说法错误。 B项中，枪支、爆炸物、管制刀具等为国家禁止个人携带的器械。携带国家禁止个人携带的机械进行抢夺，这种携带行为本身就是一种违法行为，因而只要携带这些凶器进行抢夺，就应定为抢劫罪，所以B项说法错误。 C项中，非法拘禁致人重伤或者致人死亡都是在非法拘禁过程中过失致人重伤或者致人死亡，是非法拘禁的结果加重犯。而15岁的人对过失致人死亡不负刑事责任，所以C项说法正确。 D项中，放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。司法工作人员不能成为放纵走私罪的犯罪主体，所以D项说法错误。 3.关于正当防卫，下列哪一选项是错误的？（） A.制服不法侵害人后，又对其实施加害行为，成立故意犯罪 B.抢劫犯使用暴力取得财物后，对抢劫犯立即进行追击的，由于不法侵害尚未结束，属于合法行为 C.动物被饲主唆使侵害他人的，其侵害属于不法侵害；但动物对人的自发侵害，不是不法侵害 D.基于过失而实施的侵害行为，不是不法侵害 答案：D 解析：本题考核正当防卫。 A项中，不法侵害人已被制服，意味着不法侵害不可能继续侵害或威胁法益，
2012年刑法真题答案及解析试卷二 一、单项选择题。每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。本部分含1—50题，每题1分，共50分。 1.老板甲春节前转移资产，拒不支付农民工工资。劳动部门下达责令支付通知书后，甲故意失踪。公安机关接到报警后，立即抽调警力，迅速将甲抓获。在侦查期间，甲主动支付了所欠工资。起诉后，法院根据《刑法修正案（八）》拒不支付劳动报酬罪认定甲的行为，甲表示认罪。关于此案，下列哪一说法是错误的？ A.《刑法修正案（八）》增设拒不支付劳动报酬罪，体现了立法服务大局、保护民生的理念 B.公安机关积极破案解决社会问题，发挥了保障民生的作用 C.依据《刑法修正案（八）》对欠薪案的审理，体现了惩教并举，引导公民守法、社会向善的作用 D.甲已支付所欠工资，可不再追究甲的刑事责任，以利于实现良好的社会效果 【考点】拒不支付劳动报酬罪、社会主义法治理念 【答案】D 【解析】从题干信息需要判断：甲是否构成拒不支付劳动报酬罪，甲有能力支付拒不支付且经劳动部门责令支付后逃避，符合拒不支付劳动报酬罪的犯罪构成。AB项从法治理念的角度分析，均无不妥；C项从法理学的角度分析，可以肯定结论正确。D项，对于拒不支付劳动报酬罪的法定从轻量刑情节把握两点：（1）必须是起诉前支付拖欠工资并依法承担赔偿责任；（2）可以减轻或免除处罚。对于第一点，从题干信息可以确认；对于第二点，减轻或免除处罚与不再追求刑事责任的用语是不同的，减轻或免除处罚是以定罪为前提，而不追究刑事责任则是不构成犯罪。所以D项说法错误，为正确答案。 【辨析】解答本题主要还是从拒不支付劳动报酬罪的认定及处罚入手，法治理念只是形式（不是直接考查对象）。另：依据题干信息，并未交代造成严重后果，根据刑事诉讼法的相关规定属于自诉案件，如果考生从这个角度分析，就与命题人设题思路岔开了，难以得出正确结论。 2.甲与乙女恋爱。乙因甲伤残提出分手，甲不同意，拉住乙不许离开，遭乙痛骂拒绝。甲绝望大喊：“我得不到你，别人也休想”，连捅十几刀，致乙当场惨死。甲逃跑数日后，投案自首，有悔罪表现。关于本案的死刑适用，下列哪一说法符合法律实施中的公平正义理念？ A.根据《刑法》规定，当甲的杀人行为被评价为“罪行极其严重”时，可判处甲死刑 B.从维护《刑法》权威考虑，无论甲是否存在从轻情节，均应判处甲死刑
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
2020 法考主观真题历年主观题汇总 刑法 甲与余某有一面之交，知其孤身一人。某日凌晨，甲携匕首到余家盗窃，物色一段时间后，未发现可盗财物。此时，熟睡中的余某偶然大动作翻身，且口中念念有词。甲怕被余某认出，用匕首刺死余某，仓皇逃离。（事实一）逃跑中，因身上有血迹，甲被便衣警察程某盘查。程某上前拽住甲的衣领，试图将其带走。甲怀疑遇上劫匪，与程某扭打。甲的朋友乙开黑车经过此地，见状停车，和甲一起殴打程某。程某边退边说：“你们不要乱来，我是警察。”甲对乙说：“别听他的，假警察该打。”程某被打倒摔成轻伤。（事实二）司机谢某见甲、乙打人后驾车逃离，对乙车紧追。甲让乙提高车速并走“蛇形”，以防谢某超车。汽车开出2公里后，乙慌乱中操作不当，车辆失控撞向路中间的水泥隔离墩。谢某刹车不及撞上乙车受重伤。赶来的警察将甲、乙抓获。（事实三） 在甲、乙被起诉后，甲父丙为使甲获得轻判，四处托人，得知丁的表兄刘某是法院刑庭庭长，遂托丁将15万元转交刘某。丁给刘某送15万元时，遭到刘某坚决拒绝。（事实四） 丁告知丙事情办不成，但仅退还丙5万元，其余10万元用于自己炒股。在甲被定罪判刑后，无论丙如何要求，丁均拒绝退还余款10万元。丙向法院自诉丁犯有侵占罪。（事实五） 问题： 1．就事实一，对甲的行为应当如何定性？理由是什么？ 2．就事实二，对甲、乙的行为应当如何定性？理由是什么？ 3．就事实三，甲、乙是否应当对谢某重伤的结果负责？理由是什么？ 4．就事实四，丁是否构成介绍贿赂罪？是否构成行贿罪（共犯）？是否构成利用影响力受贿罪？理由分别是什么？ 5．就事实五，有人认为丁构成侵占罪，有人认为丁不构成侵占罪。你赞成哪一观点？具体理由是什么？
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
刑法学 一、名词解释 1、犯罪构成 2、立功 3、间接故意 4、国家工作人员 二、简答题目 简述挪用公款罪的构成特征 刑法学 一、名词解释（每题5分，共20分） 1、牵连犯 2、间接故意 3、国家工作人员 4、立功 二、简答题目（每题10分，共10分）简述交通肇事罪的构成要件。 第三部分刑法学 一、名词解释（4*5=20分）： 1、挪用公款罪； 2、量刑； 3、遗弃罪； 4、洗钱罪 二、简答题（1*10=10分）： 简述刑法规定的教唆犯的处罚原则。 刑法一、名词解释（4*5） 1、罪责刑相适应原则 2、行为犯 3、防卫过当 4、玩忽职守罪二、简答题（1*10) 简述绑架罪和抢劫罪的区别。 刑法部分 一、名词解释： 1、从犯 2、立功 3、妨害公务罪 4、假冒注册商标罪二、简答： 犯罪中止的成立要件。 刑法部分 一、名词解释： 1、累犯 2、想象竞合犯 3、交通肇事罪 4、挪用公款罪二、简答： 教唆犯的处理原则。 刑法部分 一、名词解释： 1.主犯 2.剥夺政治权利 3.侵犯著作权罪 4.强迫职工劳动罪二、简答题：
我国刑法关于死刑核准权的规定。 刑法部分 一、名词解释： 1、犯罪对象 2、自首 3、犯罪中止 4、抢劫罪二、简答题： 简述附加刑的种类和内容。 刑法学部分 一、名词解释： 1、正当防卫 2、时效中断 3、假释 4、职务侵占罪二、简答： 简述共同犯罪的概念及其成立条件。 刑法部分 一、名词解释： 1、预备犯 2、特别累犯 3、牵连犯 4、重大责任事故罪二、简答题： 简述犯罪不作为的概念和构成条件。 刑法部分 一、名词解释： 1、罪刑法定 2、没收财产 3、抢夺罪二、简答题： 1、简述我国刑法对刑事责任年龄的规定。 2、简述贪污罪的构成特征。 刑法部分一、名词解释： 1、犯罪故意 2、连续犯 3、玩忽职守罪二、简答： 1、简述犯罪的不作为。 2、简述重大责任事故罪的构成特征。 刑法部分 一、名词解释（3分/题）： 1、过于自信的过失 2、结合犯 3、巨额财产来源不明罪二、简答题（8分/题）： 1、简述数罪并罚的几种不同情况。 2、简述诈骗罪的构成特征。 刑法：
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
司法考试刑法历年真题答案解析（四） 司法考试刑法历年真题答案解析（四） 1.关于危害结果的相关说法，下列哪一选项是错误的？ A.甲男（25岁）明知孙某（女）只有13岁而追求她，在征得孙某同意后，与其发生性行为。甲的行为没有造成危害后果 B.警察乙丢失枪支后未及时报告，清洁工王某捡拾该枪支后立即上交。乙的行为没有造成严重后果 C.丙诱骗5岁的孤儿离开福利院后，将其作为养子，使之过上了丰衣足食的生活。丙的行为造成了危害后果 D.丁恶意透支3万元，但经发卡银行催收后立即归还。丁的行为没有造成危害后果 答案：A 解析：危害结果是危害行为对法益所造成的实际侵害，它具有因果性、侵害性、现实性、多样性和规范性。人民法院《关于行为人不明知是不满十四周岁的幼女双方自愿发生性关系是否构成强奸罪问题的批复》规定，行为人明知是不满十四周岁的幼女而与其发生性关系，不论幼女是否自愿，均应依照刑法第二百三十六条第二款的规定，以强奸罪定罪处罚。《刑法》第236条第2款规定，奸淫不满十四周岁的幼女的，以强奸论，从重处罚。所以A项所述的甲的行为是侵害了孙某的合法权益，已经造成了实际损害，所以A是错误的。应选。《刑法》第129条规定，依法配备公务用枪的人员，丢失枪支不及时报告，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役。而B项中警察乙虽然在其枪支丢失后没有及时报告，但是清洁工捡到枪支后立即上交，没有造成重大人身伤亡后果，没有对法益造成实际侵害，所以B的说法是正确的，不应当选。《刑法》第262条规定，拐骗不满十四周岁的未成年人，脱离家庭或者监护人的，处五年以下有期徒刑或者
拘役。C项中丙诱拐5岁孤儿离开其监护场所（孤儿院），尽管该孤儿在丙的养育下过上丰衣足食的生活，但丙的行为仍然触犯了《刑法》第262条的规定，造成严重后果，所以C项的说是正确的，不应当选。《刑法》第196条规定，有下列情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：……（四）恶意透支的。前款所称恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支，并且经发卡银行催收后仍不归还的行为。根据上述法条可知，D项中丁某的行为并没有构成对法益的实际侵害，没有造成危害后果，所以D项的说法是正确的，不应当选。 2.关于故意的认识内容，下列哪一选项是正确的？ A.甲明知自己的财物处于国家机关管理之中，但不知此时的个人财物应以公共财产论而窃回。甲缺乏成立盗窃罪所必须的对客观事实的认识，故不成立盗窃罪 B.乙以非法占有财物的目的窃取军人的手提包时，明知手提包内可能有枪支仍然窃取，该手提包中果然有一支手枪。乙没有非法占有枪支的目的，故不成立盗窃枪支罪 C.成立猥亵儿童罪，要求行为人知道被害人是或者可能是不满14周岁的儿童 D.成立贩卖毒品罪，不仅要求行为人认识到自己贩卖的是毒品，而且要求行为人认识到所贩卖的毒品种类 答案：C 解析：一般情况下，盗窃自己的财物不成立盗窃罪，但是，如果盗窃本人已经被依法扣押的财物，或偷回本人已经交付他人合法持有或保管的财物，以致他
2．以下系我国刑法典规定的基本原则（ ）。 、以属地原则为主兼采其他原则 10 小题，每小题 2 分，共 20 分） ）。有人认为 D 项不属于，故不选 D 项不算错 全国人大常委会关于惩治外汇犯 罪决定 立法解释 一、单项选择题（本大题共 10 小题，每小题 2 分，共 20 分） 1．以下不 是我国刑法典规定的基本原则的是（ A .罪刑法定原则 B C.罪责自负不株连无辜原则 D 2.我国刑法溯及力的原则采用的是（ A. 从新原则 B. C. 从旧原则 D. ）。 ．罪刑相适应原则 ．适用 刑法人人平等原则 ） 从新兼从轻原则 从旧兼从轻原则 3 某甲实施的故意杀人罪的下列行为事实中，属于犯罪构成要件事实是（ A .发生在荒野 C.发生在“严打”期间 4 重法具有溯及既往的效力， A .罪刑相适应原则 C.刑法适用平等原则 ．用枪将被害人打死 D ．被害人是盲人 在本质上违反了（ B ．罪刑法定原则 D ．罪责自负原则 ） 。 5 关于社会主义法治理念与罪刑法定的表述，下列哪一理解是不准确的 A. 依法治国是社会主义法治的核心内容，罪刑法定是依法治国在刑法领域的集中体现 B. 权力制约是依法治国的关键环节，罪刑法定充分体现了权力制约 C. 人民民主是依法治国的政治基础，罪刑法定同样以此为思想基础 D. 执法为民是社会主义法治的本质要求，网民对根据《刑法》规定作出的判决持异议时，应 当根据民意判决 6.某孤儿院为谋取单位福利，分两次将 38 名孤儿交给国外从事孤儿收养的中介组织，共收取 余万美元的“中介费” 、“劳务费”。关于本案，下列哪一选项符合依法治国的要求 （ ） ？ A. 因《刑法》未将此行为规定为犯罪，便不能由于本案社会影响重大，就以刑事案件查处 B. 本案可追究孤儿院及其主管人员、直接责任人的刑事责任，以利于促进政治效果与社会效 果的统一 C. 报请全国人大常委会核准后，本案可作为单位拐卖儿童犯罪处理，以利于进一步发挥法律 维护社会稳定的作用 D. 可追究主管人员与其他直接责任人的刑事责任，以利于促进法律效果、政治效果与社会效 果的统一 7 外国人A 乘坐我国民航客机，在飞机飞行于公海上空时在飞机里对我国公民 造成重伤。对此案件，应适用 （ ） 。 A 属地管辖原则 B 属人管辖原则 C 保护管辖原则 D 普遍管辖原则 8\1983 年全国人大常委通过的《关于严惩严重危害社会治安犯罪的决定》规定：本决定颁布后 审判的案件适用本决定，其在溯及力问题上采取的原则是 A 从新原则他 B 从新兼从轻原则 C 从旧原则 ( )? 30 B 实施伤害行为, 9 当开往A 国的我国国际列车行驶于 B 国境内时, 怒之下用刀将乙某捅死。 对甲某的犯罪行为（ ）。 A 、可以适用我国刑法 B 、应当适用我国刑法 C 、不能适用我国刑法 D 、酌情考虑适用我国刑法 10 我国刑法在空间效力方面采取（ ）原则。 A 、普遍管辖原则 、保护原则 （ ） D 从旧兼从轻原则 A 国公民甲某与 C 国公民乙发生殴斗，甲愤 C 、属地原则 D 二、多项选择题（本大题共 1．以下属于广义刑法（ A 刑法典 B c 刑法修正案 D
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
司法考试刑法历年真题答案解析（一） 1.关于社会主义法治理念与罪刑法定的表述，下列哪一理解是不准确的？（）（2011年卷二单选第1题） A.依法治国是社会主义法治的核心内容，罪刑法定是依法治国在刑法领域的集中体现 B.权力制约是依法治国的关键环节，罪刑法定充分体现了权力制约 C.人民民主是依法治国的政治基础，罪刑法定同样以此为思想基础 D.执法为民是社会主义法治的本质要求，网民对根据《刑法》规定作出的判决持异议时，应当根据民意判决 【答案】D 【考点】罪刑法定原则与社会主义法治理念的关系 【解析】罪刑法定原则的经典表述是“法无明文规定不为罪”，“法无明文规定不处罚”，该原则的思想基础是民主主义与尊重人权主义：民主主义要求，什么是犯罪，对犯罪如何处罚，必须由人民群众决定，具体表现为由人民群众选举产生的立法机关来决定；尊重人权主义要求，为了保障公民的自由，必须使得公民能够事先预测自己行为的性质与后果，故什么是犯罪，对犯罪如何处罚，必须在事前明文规定。 选项A理解正确。依法治国是社会主义法治的核心内容，是我们党领导人民治理国家的基本方略。国家对社会的治理是依照法律进行的，故法律必须明确，刑法是刑事领域对什么是犯罪，对犯罪如何处罚的具体规定。因此，可以说罪刑法定是依法治国在刑法领域的集中体现。 选项B理解正确。依法治国的关键在于依法制权规范约束公权力，防止其滥用和扩张，保障人民利益。罪刑法定原则产生的思想渊源是三权分立说与心理强制说。三权分立说主张政府的行政、立法与司法职权范围要分明，以免滥用权力。
其核心是立法权、行政权和司法权相互独立、互相制衡。因此，罪刑法定充分体现了权力制约。 选项C理解正确。人民民主的本质就是人民当家作主，人民民主是依法治国的政治基础和政治前提。刑法是由人民群众选举产生的立法机关制定的，其思想基础是民主主义与尊重人权主义。 选项D理解错误。执法为民是社会主义法治的本质要求，执法为民最基本的要求就是尊重和保障人权，切实维护公民的合法权利，对法律没有规定为犯罪的行为不得处罚。我国《刑法》第三条规定，法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。如果依照“网民的意见”判决，不但违反了罪刑法定的原则，也会降低法律的性。 2.某孤儿院为谋取单位福利，分两次将38名孤儿交给国外从事孤儿收养的中介组织，共收取30余万美元的“中介费”、“劳务费”。关于本案，下列哪一选项符合依法治国的要求？（）（2011年卷二单选第2题） A.因《刑法》未将此行为规定为犯罪，便不能由于本案社会影响重大，就以刑事案件查处 B.本案可追究孤儿院及其主管人员、直接责任人的刑事责任，以利于促进政治效果与社会效果的统一 C.报请全国人大常委会核准后，本案可作为单位拐卖儿童犯罪处理，以利于进一步发挥法律维护社会稳定的作用 D.可追究主管人员与其他直接责任人的刑事责任，以利于促进法律效果、政治效果与社会效果的统一 【答案】D 【考点】犯罪的概念与依法治国的关系 【解析】《刑法》第二百四十条第一款第（八）规定，将妇女、儿童卖往境外
法律硕士专业基础课（刑法学）历年真题试卷汇编 17 (总分：60.00，做题时间：90 分钟) 一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00) 1.(2008 年单选 13)下列情形中。属于牵连犯特征的是( )。 A.实施某个犯罪，其手段行为又触犯其他罪名√ B.实施一个犯罪行为触犯数个罪名 C.数个犯罪行为触犯同一罪名 D.犯罪既遂状态与犯罪造成的不法状态同时存在 根据牵连犯的含义可知，选 A 项。B 项表述属于想象竞合犯的特征。C 项表述不十分明确，如基于同一概 括的犯罪故意，连续实施数个犯罪触犯同一罪名的，则为连续犯。D 项表述属于继续犯的特征。2.(2011 年单选 8)下列关于牵连犯的说法中，正确的是( )。 A.出于一个犯罪目的，实施两个以上犯罪行为的都是牵连犯 B. 牵连犯是行为人实施一个犯罪行为触犯数个罪名的犯罪形态 C.牵连犯的处断原则是除法律有特别规定的以外，择一重罪处罚√ D.牵连犯的成立不仅要求行为人主观上具有牵连意图，还要求行为触犯的数个法条之间存在竞合关系 牵连犯的特征之一就是出于一个犯罪目的，实施两个以上的犯罪行为，但出于一个犯罪目的，实施两个以上的犯罪行为未必都是牵连犯，也可能属于数罪形态，而牵连犯属于处断的一罪，故 A 项表述不正确。行为人实施了数个行为才可能构成牵连犯，故 B 项表述的“牵连犯是行为人实施一个犯罪行为"是错误的。牵连犯的处断原则是择一重罪处罚，除法律有特别规定的以外，故 C 项表述正确。牵连犯的成立须是两个以上 的犯罪之间存在牵连关系，即一罪或数罪是他罪的手段行为或结果行为，但牵连犯并非是数个法条之间存在竞合关系，数法条之间存在竞合关系是法条竞合犯，而不是牵连犯。可见，D 项表述不伦不类，也是错误的。 3.(2007 年单选 10)甲与乙因生活琐事互相斗殴，乙感到不是甲的对手而逃跑。甲紧追不舍，乙逃出 500 米后被甲追上。甲用木棒朝乙劈头盖脸打来。情急之下，乙抽出随身携带的水果刀朝甲刺去，致甲重伤。乙的行为( )。 A.构成故意杀人罪(未遂) B.构成故意伤害罪 C.构成寻衅滋事罪 D.不构成犯罪√ 对于双方互殴行为，因为互殴双方都有侵害对方的意图，不能成立正当防卫。但是如果一方逃跑或者求饶而另一方继续实施加害行为，则逃跑者或者求饶者可以基于防卫目的进行正当防卫。本题表述中，甲用木棒打乙，乙用水果刀朝甲刺去，致甲重伤，符合正当防卫的起因、时间、对象、目的及限度条件，属于正当防卫，不构成犯罪。故选 D 项。 4.(2011 年单选 5)甲酒后到一洗浴中心进行足浴，发现为其洗脚的女服务员乙很漂亮，于是提出要与乙发生性行为，遭乙拒绝。甲便采取暴力欲强奸乙。乙在反抗中用修脚刀刺死了甲。乙的行为属于( )。 A.正当防卫√ B.紧急避险 C.故意杀人 D.故意伤害致人死亡 《刑法》第 20 条第3 款规定，对正在进行行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴 力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人伤亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任。据此，乙的行为属于正当防卫，在反抗中将甲刺死，不是防卫过当，而是行使无过当防卫权的行为，不能认定为故意杀人罪或故意伤害致人死亡罪，故选 A 项。 5.(2016 年单选 10)张某深夜撬门进入甲家，被甲安装在保险柜上的防盗装置击中头部受轻伤。甲的行为 属于( )。 A.事先防卫 B.正当防卫√
《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分） 1．普通股 2．期货合约 3．道氏理论 4．资产重组 四、简答题（每题5分，共10分） 1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。五、计算题（每题10分，共30分） 1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。 a. 第二种选择的期望收益是多少？
《证券投资》模拟试卷（四） 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。
10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意