建筑工程施工资料
整理与归档
通化一建实业有限责任公司
二零壹四年四月
目录
第一章概述 (2)
第一节施工技术文件和工程档案的形成 (4)
第二节工程档案的特点 (10)
第二章工程各阶段文件的形成 (12)
第一节工程施工文件的形成 (13)
第二节工程竣工阶段验收文件和竣工图（D类） (129)
第三章工程文件的质量 (134)
第一节工程文件内容的质量要求 (134)
第二节工程文件制成材料的质量要求 (136)
第三节工程文件外观的质量要求 (138)
第四章工程文件组卷 (139)
建筑工程施工资料整理与归档
第一章概述
一、建筑工程技术资料的概念
工程项目技术资料是工程参建单位按有关规定，在施工过程中形成的应该归档保存的各种图纸、表格、文字、音像材料等技术文
件的总称。
建筑工程技术资料是单位工程施工全过程的原始资料，是反映工程隐蔽后内在的质量凭证，如果我们的工程一旦发生某些工程质量事故，它不仅能为事故调查和正确处理提供有力的依据，也是工程使用过程中维修、扩建、改建或增层等重要的参改资料，做好工程技术资料管理工作，对确保工程结构安全和使用功能，提高工程质量有着十分重要的意义。
二、建筑工程技术档案的概念
建筑工程技术档案是指在工程建设中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形成的历史记录。也可简称为工程档案。
建设工程档案资料是指规划文件资料、建筑文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等。
资料是一个相对性，动态性极强的概念，外延极宽。只要对人们研究解决某一问题有信息支持价值，无论它具体是什么，均可视为资料。
三、文件与档案的转化
档案是保存备查的历史文件。档案是由文件（或文书）转化而来的，广义的“文件”不仅指常规的机关文件，也包括技术资料、各种手稿等工作中直接使用的材料。
文件转化为档案应具备以下三个条件：
1、办理（或处理）完毕的文件才能作为档案。
2、对日后实际工作和学习、研究等活动具有一定的考察、利用价值的文件，才有必要成为档案保存。
3、按照一定规律保存起来的文件，才能最后成为档案。
四、归档资料的载体
档案记载的手段多种多样，除了纸质材料之外，还存在大量的其他形式的载体，包括磁性材料，感光材料和其他合成材料等。
建设工程文件和档案资料的特殊载体包括：声像档案、缩微档案和电子档案。
建设工程声像档案是竣工档案不可缺少的重要组成部分，是反映建设工程现场原地形、地貌和施工生产主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录音、录像档案。
录音、录像档案是指用专门的器械和材料，采用录音、录像的方法，记录声音和图像的一种特殊载体的档案。
照片档案，指采用感光材料利用摄影的方法记录形象的历史记录。
电子档案，是指利用计算机技术形成的以代码形式存储于特定介质的档案。如磁盘、磁带、光盘等。
第一节施工技术文件和工程档案的形成
一、基本建设程序
（一）基本建设程序的概念
基本建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工种必须遵
循的先后盖章次序。工程项目建设程序是人们长期在工作中得出来的经验总结，不能任意颠倒，但可以合理进行交叉。
（二）建设工程项目的定义和组成
1、建设工程项目
建设工程项目是指经批准按照一个设计任务书的范围进行施工，在行政上是独立的组织形式，经济上实行统一核算、统一管理的建设工程实体。由一个或几个具有内在联系的工程所组成。
按照自然属性可分为建筑工程、土木工程和机电工程。
按建筑性质可分为新建工程、扩建工程、改建工程、迁建工程、恢复工程等。
2、建设工程项目的组成
一个建设项目可分为若干个单位（子单位）工程分部（子分部）工程、分项工程和检验批。
（1）单位工程是建设项目的组成部分，具有独立的设计文件，竣工后能单独发挥设计所规定的生产能力和效益的工程。
（2）分部工程是单位工程的组成部分，分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程部位、构件性质、设备种类的不同而划分的工程项目。一般的工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、地面工程、门窗工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、节能建筑工程等。
（3）分项工程是指分部工程的组成部分，是施工图预算最基
本的计算单位。如建筑工程中的分部分项工程的划分：钢筋混凝土工程可分为现浇与预制两种分项工程；预制楼板工程又可分为平板、空心板、槽型板等分项工程。
（4）检验批按同一生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。检验批是工程质量验收的基本单元。检验批通常按下列原则划分:①检验批内质量均匀一致，抽样应符合随机性和真实性的原则。②贯彻过程控制的原则，按施工次序、便于质量验收和控制关键工序的需要划分检验批。GB/T50344-2004建筑结构检测技术标准中的定义: 检验批(inspection lot):检测项目相同，质量要求和生产工艺等基本相同，由一定数量构件等构成的检测对象。
（三）基本建设程序的划分
按照工程项目进程、内容和特征，基本建设程序可划分为三个大阶段：工程准备阶段、工程实施阶段、工程竣工验收阶段。
1、工程准备阶段程序
在工程准备阶段，计算单位根据基本建设程序，做好以下工作：（1）立项项目建议书及审批、可行性研究报告及审批、计划任务书的请示及审批、项目核算、审查等。
（2）建设用地规划选址申请及审批、用地申请及审批、用以规划许可证的申报和审批、房屋征收等；
（3）勘察、测绘、设计地质（水文）勘察、地形测量、初步设计、有关行政主管部门的申请及审批、图纸审查等；
（4）招标、投标勘察设计、监理、施工单位的招标和投标工作；
（5）开工审批列入年度计划的申报和审批、规划许可证的申报和审批、施工许可证的申报和审批、工程质量监督的登记手续等。
2、工程实施阶段程序
工程实施阶段是将“蓝图”变成工程项目实体，是实现投资决彻策目标的重要阶段。
（1）施工单位应成立施工项目管理机构，根据施工图，编制施工图预算和施工组织设计，做好施工图的会审定位测量等技术和现场准备工作；
（2）施工单位严格按照施工图纸和合同合理组织施工，如有变更，应取得设计部门的同意；
（3）施工单位要严格按照设计规定的内容和要求及施工验收规范，确保工程质量、完成合同内的全部工程量。
3、工程竣工验收阶段程序
建设工程按设计文件所规定的全部内容技术完成，具备验收条件的，计算单位按照国家相关规定，及时组织竣工验收工作。竣工验收包括以下程序：
（1）工程项目竣工验收前，建设、设计、监理、施工单位共同对项目进行预验收，并系统整理工程技术文件，编制竣工图和竣工决算。
（2）建设单位提请规划、环保、消防、城建档案等有关部门进行专项验收。
（3）建设单位组织勘察、设计、施工、监理等相关单位进行项目竣工验收。
（4）建设单位向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主管部门进行竣工验收备案。
二、施工技术文件的产生
在工程项目建设中，每个阶段每个程序每道工序和参与工程建设的每个单位、部门的工作都要用文字、图表的文件记录下来。工程建设过程周期长、工序多，要使工程质量得到有效控制，每个阶段、每个程序、每个工序的工作都要产生大量的文件。工程项目参建各方都有工程文件意识，为工程质量核查、验收和交付使用后的维修提供依据，为日后工程档案奠定基础。
（一）施工技术文件的概念
在工程建设工程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，都可称为施工技术文件。
1、工程文件是在工程建设过程中直接形成的。工程文件具有原始性，特别是工程准备阶段形成的文件多数具有责任追朔，法律凭证的作用。
2、工程文件是工程建设过程中的信息记录。是伴随着工程建设过程产生的，应与工程建设同步。
3、工程文件是多种形式的。工程文件表现的形式有文字、图表、声像、电子等，其载体也有纸质、磁介质、感光材料等。
（二）工程文件的内容
工程文件包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件五大部分。
1、施工准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招标等工程准备阶段的文件。
2、监理文件监理单位在工程建设过程中形成的文件。
3、施工文件施工单位在工程建设过程中形成的文件。
4、竣工图工程竣工后，真实反应建设工程项目施工结果的图样。
5、竣工验收文件工程建设项目竣工验收活动中形成的文件。
三、工程档案的形成
从工程项目前期准备起，就产生了大量的工程文件，工程项目竣工直到交付使用，工程项目建设结束，该工程项目工程文件的形成也基本结束。参建单位的负责人，应加强工程文件的积累和收集工作，及时将工程文件进行分类、整理、立卷，在工程竣工验收结束后，将全套工程文件向档案管理机构归档，形成完整的工程档案。
（一）工程档案的概念
建筑工程技术档案是指在工程建设中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形成的历史记录。也可简称为工程档案。有以下几层含义：
1、工程档案是在建设活动中直接形成的，是反应工程建设全过
程的真实原始记录。
2、工程档案记录的形式是多样的，包括文字、图表、声像、电子档案等。
3、工程档案是具有保存价值的工程文件。
4、工程档案是经过整理、立卷、归档的工程文件。
（二）工程文件与工程档案的关系
1、工程文件与工程档案的联系
工程文件是工程档案的源泉，工程档案是工程文件的归宿。从工程文件到工程档案是一个事物运动过程中的两个阶段，互为依存。工程文件的质量直接影响工程档案的质量，要保证工程档案的完整、准确、系统，就必须加强工程文件的管理和收集、整理及归档工作。
2、工程文件与工程档案的区别
(1)保存的价值不同。工程文件并不是完全转化为工程档案，只有对工程项目管理维护以及城市建设方面具有查考利用价值的工程文件才能被保留存档，另一些工程文件随着工程建设的结束，便失去了自身的价值，不需要留存了。
（2）形成时间不同。工程文件是伴随着工程建设活动而产生的，基本与工程同步；工程档案是在工程竣工验收、一个建设阶段结束后，才由工程文件转化而来的。
（3）处在的状态不同。工程文件是一份份独立的、零散的文件。工程档案是经过鉴定、整理、组卷后归档的，更加系统的工程文件。
（4）发挥的作用不同。工程文件负担着服务工程建设活动、推
动工程进展的任务，在工程建设中起到指挥、控制和协调的作用。工程档案主要是为了工程质量验收鉴定提供依据，并为工程项目今后运行、维护和改造服务，为城市技术和发展提供信息服务。
第二节工程档案的特点
工程档案是城建档案的重要组成部分，也是城建档案馆的重点收藏。工程档案除了有档案的原始记录性、不可再生性等一般特点外，还具有自身的特殊性。
一、形成的多源性
1、工程项目形成的多源性。既有国家投资的工程项目，也有企业、个人、外资等工程项目；既有新建的工程项目，也有改建扩建的工程项目。
2、形成专业的多源性。工程档案涉及到规划、土地、计划、消防、环保、建设、水务等方面的专门文件，又涉及到建筑、公路、铁路、水利、机电安装等工程专业。
3、形成部门的多源性。档案形成的部门不但包括直接参与建设的建设、施工、监理、勘察、设计等单位，而且还包括规划、国土、环保、财政、建设等行政管理部门。
二、内容的专业性
工程档案不但汇集了规划、财政、国土、环保、建设等行政管理部门的审批文件，还包括了建筑、公路、水利、水电等专业文件。
三、种类的多样性
从工程的使用功能来划分，工程档案可划分为土木工程类、公用
设施类、交通运输类、工业建筑类、民用建筑类等多个大类；其次从载体上来划分，工程档案可以有纸质、磁介质、感光材料、光盘以及模型、实物等多种载体。
四、产生的程序性
工程建设中的三个阶段中每个程序都会形成相应的文字、图表、声像、电子的工程文件，不同的程序产生不同的文件，前一道程序产生的文件会成为下一程序的依据。所以，工程档案形成有一定的程序性。
五、积累的周期性
工程项目从立项到竣工，建设时间有长有短，大型工程项目，可能需要十几年甚至更长时间才能完成，建设过程表现为周期性。因此，工程文件的积累要和工程项目建设基本同步，才能收集一套完整齐全、准确的工程档案。
六、项目的成套性
每一个工程项目的建设都有一个完整的建设过程，每一个阶段产生的工程文件都是工程建设的真实反应，是有延续性的，并且是工程档案的有机组成部分。因此，工程项目形成的一整套工程档案是不可分割的有机体，必须全套归档。
七、管理的动态性
工程文件伴随着工程建设过程而产生，形成处在动态管理中。工程建设总体上要求按施工图进行施工，但是根据具体情况，又是允许有合理的变更。即使工程文件归档后，随着工程项目的改建、扩建，
特别是一些地下管线的变动，工程档案都应当进行补充、完善，以确保与工程项目保持一致。因此，工程档案的管理存在着一定的动态性。
第二章工程各阶段文件的形成
建筑工程施工技术资料，从建筑技术施工资料的构成上讲其包括在施工全过程的原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量证明和试(检)验报告、施工试验记录、预检记录、隐蔽工程验收记录以及施工组织设计、技术交底、工程竣工验收、设计变更和施工合同洽谈、建设工程文件归档管理等几个方面的内容。它是在工程施工全过程中直接形成的、具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的原始记录,是工程实体有力的凭证,它能真实有效
地反映工程的实际情况,建筑工程施工资料归档之前必须做到真实性、及时性、完整性、准确性、科学性。
第一节工程施工文件的形成
施工技术文件是施工单位在施工过程中形成的文件。其内容可分为建筑安装工程、市政基础设施工程两大类，按照《建筑工程资料管理标准》DB22/T498-2010要求施工技术资料一般分为：施工管理资料、施工技术资料、进度造价资料、施工物质资料、施工记录用表、施工试验记录及检测报告、施工质量验收记录、竣工验收资料等。
一、施工管理资料
1、工程概况（表C001）（档案馆存档）
工程概况是单位工程基本情况的简述，应包括一般情况和构造特征，应依据设计文件和施工许可证填写，施工技术资料的内容应与其保持一致。
本表由施工单位填写，填写要点：
（1）工程名称要写全称，与建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、施工图中图签的名称应一致。
（2）建设地点：应填写邮政地址，写明市、区（县）、街道门牌号。
（3）各单位均需填写单位名称、资质等级、法人代表、项目负责人等。
（4）结构特征：应结合工程设计要求，简要描述，应做到重点突出，描述全面而扼要。
（5）机电系统名称：应简要描述工程所含的机电系统名称及主要设备的参数，机电承受的容量和电压等级等。
表C.001 工程概况表
2、施工现场质量管理检查记录(表C002）（档案馆存档）
施工单位进场后，工程开工前，一项工程的一个标段或一个单位工程，由施工单位的项目经理填写施工现场质量管理检查记录，并附上有关证明资料，报总监理工程师审查。
总监理工程师组织监理人员对施工现场进行检查，并将检查结果填到相应的栏中。经总监理工程师验收核查后，及时填写“检查结论”。
项目管理有重大调整时，应重新填写，重新检查。
填写要点：
（1）表头部分：工程名称写全称，各单位的名称应与工程合同、设计文件、中标通知书相一致，项目负责人填写合同书、设计文件上签字人或签字人以书面形式委托的代表；总监理工程师必须有监理工程师任职资格证书；项目经理、技术负责人必须与中标通知书一致。
（2）检查项目部分：现场质量管理制度要检查内容是否齐全，是否有针对性，时效性；质量责任制是否得到落实；主要专业工种是否持证上岗；审查分包单位的资质以及管理制度；施工组织设计编制
与审批情况；工程施工技术标准是否齐备；质量验收制度是否完备；混凝土配制情况、计量设备配备情况；施工现场材料设备是否按施工平面布置图进行堆放，是否满足施工进度需要等。
（3）检查结论：由监理工程师或建设单位项目负责人填写。检查人员要对施工单位报送的材料进行检查验收，验收核查合格后，签署认可意见。检查结论要明确，是否符合要求，如审核验收不合格，施工单位必须限期整改，否则不许开工。
表C.002 施工现场质量管理检查记录
3、企业资质证书
企业资质证书的复印件到公司经营处索要，放在工地办公室备查。工程结束后统一归档。
4、技术人员及特种作业人员相关证书
技术人员及特种作业人员相关证书原件及复印件，放在工地办公室备查。其中复印件要同时报给监理和施工总包单位。
5、分包单位资质报审表（表C003）（档案馆存档）
分包工程开工前，总承包单位应按合同要求，将拟选定的分包单位，按规定填写分包单位资质报审表，并附上分包单位的资质证明文件、工程业绩、人员岗位证书等资料
填写要点：
（1）施工单位填写：根据施工分包的具体情况，可在“附”栏中分包单位资质材料、分包单位业绩材料、中标通知书相应的框内打“√”，并将有关资料随本表一同上报。在“分包工程名称（部位）”中填写分包单位所承担的工程名称、计量单位、工程数量及说明。
（2）监理单位填写：专业监理工程师应审查分包单位的营业执照、资质证书、施工许可证、施工管理人员的有效证件，确认其真实性、有效性。审查合格后在“专业监理工程师审查意见”栏中填写审查意见，并签字确认。总监理工程师审核后在“总监理工程师审核意见”栏中填写具体的审核意见，并予以确认。
表C.003 分包单位资质报审表
6、建设工程质量事故调查、勘察记录（表C004）（档案馆存档）
建设工程质量事故调查、勘察记录是当工程发生质量事故后，调查人员对工程质量事故进行初步调查了解和形成勘察所形成的记录，
“调（堪）查笔录”栏应填写工程质量事故发生的时间、具体部位、造成质量及事故的原因以及现场勘察情况，并初步估计造成的经济损失。
7、施工检测计划（表C005-C006）（档案馆存档）
施工检测计划是单位工程准备阶段，承包单位依据设计文件、施工进度计划、材料供应计划编制的建筑材料、构配件、试块（件）检测计划（含计量、测量仪器鉴定、校核）和工程实体检测计划。
8、施工日志（表C007）（参照DB22/407-2005及公司《施工日记》填写）
施工日志应以单位工程为记载对象，从工程开工起到工程竣工止，按专业指定专人负责，逐日记载并保证内容真实，连续和完整。
9、监理工程师通知回复单（表C008）
施工单位按照监理工程师通知的要求，进行整改自查合格后，填写监理工程师通知回复单，报项目监理机构复查。监理工程师通知回复单应与监理工程师通知的内容相对应，说明整改措施和结果；监理工程师按复查结果签署意见。
表C004 建设工程质量事故调查、勘察记录