深圳市XXX电子有限公司
风险评估报告
1评估时间：2018年01月05日。
2参加人员：刘总、李副总、杨军、邱君、曹莉、邓雪琴、凌峰\、员工代表黄丽秋、罗杰锋 QR-GL-017 版本：A0 3评估地点：会议室
4评估流程：针对工厂各部门的设备、工作岗位潜在的环境、健康、安全方面的风险进行评估。涉及到人、设备、环境、管理及个人防护用品等方面。
5评估结果及采取措施如下：
6总体结论：本工厂在EHS方面存在较小的风险，但存在风险。降低风险及避免事故发生必须认真引起重视，同时加强宣传教育和监督检查，培养全员良好的EHS风险规避意识，从而降低或者消灭事故发生。每年按期对职业病危害岗位员工安排去龙华疾控中心做职业病体检是确保员工健康的保证。
参与评估人员签名：
2018年01月07日
自我评估风险报告 企业自我评估风险报告 尊敬的黄埔海关： 我司汉成（广州）电子有限公司，是成立于xx年8月15日的外商投资企业，主要生产液晶模组零配件，主要产品模组面板框、背光板组件底盖，金属灯罩等，现在主要为世界第二大液晶模组生产商LGD提供产品，以及新谱电子、喜星电子、瑞仪光电等客户，我司的现注册资本为936.00万美元，投资总额为2194万美金. [自我评估] 根据认证经营者（AEO）制度以及海关对保税加工企业规范管理指引，以及海关关于《进出口企业守法状况自我评测标准》（试行）对我司自我风险评估。 存在风险： 1.企业还未能按照人员管理等级、工作区域、授权等级等对身份标识系统进行分别设置。
2.企业还未对出入仓库或限制区域，如进出口货物的仓库等相关区域有限制标识，对进出的人员核查 __件 改善：1.对有经安全识别或被授权的人员，车辆及货物才能够被允许进入设施；设置必要的外围及周边隔离设施；单据或货物的存储区域应设限进入，应当能够有足够措施阻止非被授权或识别的人员的进入；制定必要的安全制度，如失窃警报或准入控制系统；应当对限制进入区域进行明示，以便轻易辨认； 2.夜间及节假日安排公司管理人员值班巡查，监控物流动向、确保保税品不非法外流。 存在风险：尚未建立灾难和恐怖袭击的影响，风险管理和灾后重建程序应该包括针对特殊情况的预先计划和应急工作机制 改善： 1.与相关部门共同研究制定应对恐怖袭击和灾后重建的紧急安全情况的计划； 2. 人员的定期培训和对应急计划的测试；
3.指定专业安全人员为应急担当。 存在风险：尚未已达到评估指南的连贯性；确保安全管理制度的完整性和充分性；发现安全管理系统有待提高的方面，从而提高供应链的安全 . 改善: 1.定期开展对其经营情况的安全风险开展评估并采取适当措施降低这些风险； 2. 建立和开展安全管理制度的自我评估； 3. 明文规定自我评估程序和责任方；、 4. 将评估结果，反馈意见及可能提高的工作建议整合在一个计划里，为未来的安全制度的充分性提供参考。 存在风险： 1.供应链安全风险；
某银行操作风险与控制自我评估管理办法
某银行操作风险与控制自我评估管理办法 第一章总则 第一条为及时识别我行经营管理中的操作风险，准确评估风险等级，提供风险管理决策参考，提升我行操作风险管理水平，根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》、《某银行操作风险管理政策》等规定，制定本办法。 第二条本办法所称操作风险与控制自我评估(Risk andControl Self-Assessment，RCSA)是指我行各部门、分支机构对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，判断剩余风险，并提出优化控制措施的过程。 第三条固有风险指在未采取控制措施或其他风险缓释措施之前本身就存在的风险。 控制活动是指能够避免或减少风险发生可能性或者不利影响的所有流程和行动。 剩余风险是指采取现有的控制活动或其他风险缓释措施后仍存在的风险。
第四条自我评估的目标是建立覆盖我行各项经营活动的操作风险动态识别、评估、防控机制。自我评估单位要及时识别面临的风险点，避免违规操作，控制风险隐患，并为操作风险管理决策提供依据。 第五条自我评估遵循以下原则： （一）全面性。自我评估范围应包括各相关部门、分支机构、各业务品种、各流程环节和风险点。 （二）及时性。自我评估工作应及时开展，评估结果应及时 报送，优化措施应及时实施，实施效果应及时检查。 （三）客观性。自我评估工作应当谨慎、客观，并充分考虑我行内、外部环境变化因素。 第二章自我评估流程 第六条自我评估的流程包括（不限于）制定自我评估方案、组织相关部门实施、制订控制优化措施、后续跟踪检查四个阶段。 第七条总行法律与合规部、各业务管理部门、分支机构为自我评估发起单位，负责制定自我评估方案，按照有关内部控制的要求和频率开展实施。
附件二： * * * * 重大决策（项目） 社会稳定风险评估报告通用文本格式 单位名称： 时间： 一、重大决策基本情况 包括重大决策名称、重大决策类别（指重大政策、重大改革、重大项目、重大活动和其他重大事项），主管部门、承办单位等。重大决策背景、重大决策基本情况和主要内容。 二、组织开展情况 包括评估小组组成人员、评估过程及主要开展的工作情况。 三、社会稳定风险评估情况 （一）重大决策的合法性分析 围绕重大决策内容是否符合现行相关法律、法规、规章和国家有关政策规定；实施重大决策的责任主体资格是否符合相关法律、规章和国家有关规定；所涉及政策调整、利益调节的对象和范围是否界定准确；调整、调节的依据是否合法；涉及的立项、审批等程序是否符合相关法律、法规、规章和国家有关规定。 （二）重大决策的合理性分析 是否符合科学发展观的要求，是否符合社会公共利益和广大人民群众的根本利益；是否兼顾了不同利益群体的合理
诉求，相关补偿标准和其他救助标准依据是否充分，是否合理、公平、公正；是否保持了政策、措施的连续性、相对稳定性、严密性以及与相关政策、措施的协调性，是否会导致地区、行业、群体间的相互攀比；拟采取的措施和手段是否必要、充分、适当，所选择的措施和手段对所涉及利益群体权益的损害是否最小。 （三）重大决策的可行性分析 决策或项目出台的时机是否成熟，相应的主、客观条件是否具备；能否为重大事项责任主体或实施主体财力所承受；是否超越大多数群众的承受能力，是否得到大多数群众的支持、认可、理解。 （四）重大决策的可控性分析 是否可能引发较大规模现实社会和虚拟社会群体性事件、较大规模集体上访、重大社会治安问题和其他社会稳定问题；可能引发的社会稳定风险是否可控，能否得到有效预防和化解，是否制定了相应的防范化解措施和应急处置工作预案。 四、预防化解稳定风险的对策建议（或应急处突预案） 五、稳定风险综合评价 对重大决策可能产生的社会稳定风险，进行全面分析、系统论证，作出客观观测，作出无风险、有较小风险、有较大风险和有重大风险四个等级的风险评估结论，并据此提出可实施、暂缓实施、不实施的建议。
风险评估报告 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
合江县火麻沟砖厂 安 全 风 险 评 估 报 告 风险评估单位：合江县火麻沟砖厂 2016年03月18日
目录 1 8 7 1 合江县火麻沟砖厂 风险评估报告 一、风险评估对象 1、交通地理任置 合江县火麻沟砖厂位于合江县县城东北方向，直距约17km,政隶属合江县南滩乡中塝村。采矿权人：合江县火麻沟砖厂,属民营独资企业，法人代表：韩明杰，现持采矿许可证证号：登记面积为，开采深度+300m～+250m。矿山位于南（滩）～石（龙）水泥公路东侧，交通方便。 主要从事页岩矿石的生产和销售。 目前，矿山从业人员9人，其中管理人员3人，特殊工种人员2人，其它作业人4人。开采矿石主要用于生产建筑用砖瓦，产品面向当地乡镇。
砖厂位于四川盆地南缘，属亚热带湿润季风气候，受高原和盆地影响，春暖夏热，潮湿多雨。 本地属地震波及区，四川地震区主要位于东经104°以西高原山地。国家地震局1981年对泸州市地区地震观测表明，本区属0～3级地震区。根据国家地震局1990年版《中国地震烈度区划图》，评估区内地震烈度小于Ⅵ度。 砖厂生产及生活用水均取自附近的山泉水和南滩乡供水管路水。 砖厂电源来自南滩乡供电站，10KV线路已至砖厂。 2、周边重要基础设施： 距离南滩乡政府约8公里、距合江县县城路程在1小时以内，地理位置十分便利。 距泸州矿山救护队约小时路程。 距合江县急救中心、人民医院不超过1小时路程。 3、评估企业概况
4、生产工艺流程 露天开采：挖掘机地表剥离→挖掘机分离矿石→铲装→小汽车运至加工房。 5、联系方式 地址：合江县南滩乡中塝村。 法人：韩明杰，电话： 取系人：王淋，电话： 6、评估组织机构
企业自我评估风险报告 尊敬的黄埔海关： 我司汉成（广州）电子有限公司，是成立于2007年8月15日的外商投资企业，主要生产液晶模组零配件，主要产品模组面板框、背光板组件底盖，金属灯罩等，现在主要为世界第二大液晶模组生产商LGD提供产品，以及新谱电子、喜星电子、瑞仪光电等客户，我司的现注册资本为936.00万美元，投资总额为2194万美金. [自我评估] 根据认证经营者（AEO）制度以及海关对保税加工企业规范管理指引，以及海关关于《进出口企业守法状况自我评测标准》（试行）对我司自我风险评估。 <经营场所安全> 存在风险： 1.企业还未能按照人员管理等级、工作区域、授权等级等对身份标识系统进行分别设置。 2.企业还未对出入仓库或限制区域，如进出口货物的仓库等相关区域有限制标识，对进出的人员核查身份证件 改善：1.对有经安全识别或被授权的人员，车辆及货物才能够被允许进入设施；设置必要的外围及周边隔离设施；单据或货物的存储区域应设限进入，应当能够有足够措施阻止非被授权或识别的人员的进入；制定必要的安全制度，如失窃警报或准入控制系统；应当对限制进入区域进行明示，以便轻易辨认； 2.夜间及节假日安排公司管理人员值班巡查，监控物流动向、确保保税品不非法外流。
< 风险管理和灾后重建> 存在风险：尚未建立灾难和恐怖袭击的影响，风险管理和灾后重建程序应该包括针对特殊情况的预先计划和应急工作机制 改善： 1.与相关部门共同研究制定应对恐怖袭击和灾后重建的紧急安全情况的计划； 2. 人员的定期培训和对应急计划的测试； 3.指定专业安全人员为应急担当。 <测评、分析和提高> 存在风险：尚未已达到评估指南的连贯性；确保安全管理制度的完整性和充分性；发现安全管理系统有待提高的方面，从而提高供应链的安全. 改善: 1.定期开展对其经营情况的安全风险开展评估并采取适当措施降低这些风险； 2. 建立和开展安全管理制度的自我评估； 3. 明文规定自我评估程序和责任方；、 4. 将评估结果，反馈意见及可能提高的工作建议整合在一个计划里，为未来的安全制度的充分性提供参考。 <贸易伙伴安全> 存在风险： 1.供应链安全风险； 2.合作伙伴信誉风险。 改善: 1. 在与贸易伙伴进行合同谈判时，应鼓励贸易伙伴评估和提高供应链安全，也可在合同中予以明确。此外，保留在加强贸易伙伴的安全方面所做的努
设备拆除作业风险评估报告 一、评估目的 充分运用科学的危害辨识及风险评价方法，对现有的生产过程中有需要进行设备拆除作业过程进行风险性评价。从而规范设备拆除安全作业行为，杜绝或消除人员拆除过程中各种危害因素对人体的侵蚀，依据国家有关安全法律法规、标准和公司《安全管理规定汇编》。依据评价辨识分析结果，事先及时采取针对性、可操作性强的预防性控制措施，达到消除、减免对人身伤害和避免设备设施损害，降低人身伤害风险和规避企业风险，保障人身安全。 二、评估范围 凡在公司范围内各类槽、罐、管道、容器报废进行拆除的安全作业。 三、评估依据 1 国家有关HSE的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的拆除作业事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对工作场所内进入受限空间作业风险进行辨识和分析评价。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：2010年3月3日 七、评估结果 公司对各关键装置及重点部位、公司范围内的危险源设备拆除作业现场进行风险评估。在与各单位安全评价人员进行风险评价过程中可以看出，对各单位人员拆除前所做的安全隔绝、清洗置换、通风、定时监测、照明和防护措施、多工种交叉作业避免伤害的措施及监护人进行落实安全措施，极大的规避了各种来自于内在的风险。通过安全科及现场各单位安全管理人员巡查评价，各单位基本上均能严格按照本规程的操作要点进行循章操作，在拆除作业时，均严格遵守规程，
项目社会稳定风险评估报告 社会稳定风险，广义上是指一种导致社会冲突，危及社会稳定和社会秩序的可能性，是一类基础性、深层次、结构性的潜在危害因素，对社会的安全运行和健康发展会构成严重的威胁。一旦这种可能性变成现实性，社会风险就会转变成公共危机。广义的社会风险是一个抽象的概念，它涵盖了生态环境领域、政治领域、经**领域、社会领域和文化领域的各种风险因素。在狭义上，社会风险是指由于所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人口增加造成社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等社会因素引起的风险，仅指社会领域的风险。 该项目房屋征收补偿工作有可能引发矛盾纠纷，所以必须对其潜在风险进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上，实现科学决策、民主决策、依法决策，切实维护最广大人民群众的根本利益。 基于上述情况，房屋征收补偿办公室作为该项目组织实施单位，及时组建了评估工作领导小组和工作小组，入户调查研究,了解社情民意。同时向有关法律单位和个人咨询，广泛听取意见和建议。对**文化园道桥及园区房屋征收补偿项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成社会稳定风险评估报告如下。 一、项目概况 二、房屋征收可能引发的社会稳定风险内涵及其成因 房屋征收引发的社会稳定风险，即政府在执行房屋征收决策、实施房屋征收的过程中给人民群众的生活、生产、财产等与其切实利益相关的各个方面造成的负面影响和损失的可能性。
房屋征收对征收范围的人群影响是多方面的：失去收益性物业、失去宅基地及住宅、原有生活方式和邻里关系改变、产生失落感、剥夺感等。另外，不同时间之间、不同区域之间、不同征收性质之间的不同补偿标准和方式，有可能导致群众对比甚至盲目攀比，造成误解，产生不公平感等。因城市房屋征收需要而迁出原居住地的被征收人，为了公共利益的需要，他们不得不离开家园，失去原有的生存空间，去适应一个新的未知环境。引发房屋征收社会稳定风险的原因，分析如下： 1、房屋征收的强制性 在我国现阶段，房屋征收是政府行为而不是市场行为，由政府发布公告，组织与实施，政府行为带有一定的强制性，这样做利于保证工程建设进度要求。房屋征收在对被征收人进行公平合理补偿的前提下进行，不以被征收人自愿为条件。其产生的负面作用也是不容忽视的。 2、被征收人对补偿的期望值过高 房屋的价值具有很强的区域性，不同的区位房屋价值相差显著。随着城市化的演进和城市的不断扩张，城市边界房屋升值明显，人民对房屋升值的预期加强，要价和附带条件越来越高。目前的房屋征收补偿标准，虽然实行的是市场价，但和被征收人不断增加的要求和欲望相比，补偿常常不能满足被征收人的要求。 3.房屋征收带来的破坏性 当人们房屋征收被征收、被迫迁移时，其原有的生活模式会受到影响，大量有收益的生产资料将会丧失，收入来源减少；教育和医疗保健等福利设施及服务短期内将有可能变化；社会关系网解体。这种破坏性将影响被征收人的生产生活水平的提高。 4、补偿不公平等其它原因 不同时间之间、不同区域之间、不同征收方式之间的不同补偿标准和方式，有可能导致群众相互对比甚至盲目攀比，造成误解，产生不公平感。另
银行关于反洗钱风险自评估的报告 根据《中国ⅩⅩ银行反洗钱管理办法（2016年修订）》（农发银发[2016]350）文件的要求，ⅩⅩ市城郊支行认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。现将有关自评情况汇报如下： 一、洗钱风险自评估组织开展情况 （一）成立反洗钱风险自评估工作小组。 为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展，保证相关工作质量。我行成立了反洗钱评估工作领导小组，工作小组负责制订自评估工作方案，明确本次自评估工作的目标与要求，以及具体实施的时间与步骤，组织、协调各部门开展自评估工作，并对工作中的各个环节进行监督。 （二）反洗钱风险自评估工作执行情况 1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况 自开展反洗钱工作以来，我行一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度，随着内控制度的不断健全，一线员工对
可疑交易的识别能力有了很大提高，严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。 2、认真落实客户身份识别工作。 我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度，严格把关，认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续；在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行进行核对登记。 3、认真开展反洗钱宣传活动，提高社会公众反洗钱意识。 我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展，为防范金融诈骗活动，维护国家的安全和稳定，我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页，并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。 4、反洗钱风险培训情况。 我行定期组织对人员进行培训，交流反洗钱工作的操作技术和方法，提高识别可疑交易的能力，进一步增强反洗钱意识，确保各项制度的落实。今年上半年，我行共有8名人员报名参加中国反洗钱中心的在线培训，截止至6月末，全部通过反洗钱中心在线考核认证。 三、严格遵守保密制度，确保反洗钱信息安全 我行按照规定坚决对反洗钱信息予以保密。未出现泄露在依法履行反洗钱义务过程中获得的客户身份资料和交易信息的违法行为，也并未出现泄露可疑交易报告或人民银行调查可疑交易报告及行政执
2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料 风险管理 第五章 操作风险管理 知识点：操作风险评估步骤 ● 定义： 包括准备、评估和报告三个阶段 ● 详细描述： （1）准备阶段 ①确认评估对象 ②绘制流程图 ③收集整理操作风险信息 （2）评估阶段 ①识别评价固有风险 ②识别评估现有控制 ③评估剩余风险 ④提出优化方案 （3）报告阶段 ①整合评估成果 ②提交报告 例题： 1.自我评估的工作流程为()。 A.报告自我评估工作和日常监控—作业流程分析和风险识别与评估—控制活 动识别与评估—制定与实施控制优化方案—全员风险识别与报告 B.全员风险识别与报告—作业流程分析和风险识别与评估—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 C.作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 D.控制活动识别与评估—全员风险识别与报告—制定与实施控制优化方案 —作业流程分析和风险识别与评估—报告自我评估工作和日常监控
正确答案：C 解析：自我评估的工作流程为作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 2.每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的()阶段。 A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告 C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案 正确答案：B 解析：这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的全员风险识别与报告阶段。 3.商业银行施行操作风险自我评估的合理流程是（）。(1)全员风险识别与报告(2)控制措施评估(3)报告自我评估工作与日常监控(4)制定与实施控制优化方案(5)作业流程分析、风险识别与评估 A.（1）（5）（2）（4）（3） B.（1）（5）（4）（2）（3） C.（1）（3）（4）（5）（2） D.（1）（3）（2）（5）（4） 正确答案：D 解析：①商业银行内部控制体系的基础上 ②开展全员风险识别，发现风险点 ③影响程度和发生概率来评估 4.操作风险评估准备包括（）三个步骤。 A.准备 B.评估 C.确认 D.报告
靖江市下六圩港枢纽工程建设处 二O一O年十一月 目录 一、项目概况 2 二、可能存在的风险及其评价 2 （一）本项目社会稳定风险内容及其评价2 （二）下六圩港枢纽工程社会稳定风险的综合评价10 三、已经和正在采取的风险防范措施12 （一）注重对农民切身利益的保护12 （二）科学安排和监管补偿资金使用13 （三）减少施工期间的扰民13 （四）保障项目全过程治安安全13 四、下步风险防范方案14 五、结论15 靖江市委维稳工作办公室： 根据有关重大事项社会稳定风险评估工作方案等文件规定，对“有可能在较大范围内对人民群众生产、生活造成影响的市政规划、重大工程项目建设和环境建设”等，必须列入社会稳定风险评估的范围。 与靖江市下六圩港枢纽工程相关的征地、拆迁、出让、工程管理等皆有可能引发矛盾纠纷，所以必须对这些重大事项及其潜在风险进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上，实现科学决策、民主决策、依法决策，切实维护最广大人民群众的根本利益。 按照上述要求，靖江市下六圩港枢纽工程建设处作为责任单位，及时组建了评估工作领导小组和工作小组，吸收了有关社会机构、高等院校部分专家，对“靖江市下六圩港枢纽工程”进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成了社会稳定风险评估报告如下。 一、项目概况 靖江市下六圩港枢纽工程位于靖江市下六圩港老节制闸以北420米处。工程主要内容为：采用闸站结合的方式。下六圩港口门设置20m3/s的双向泵站一座，装机3台套，总功率为1200KW；与之配套的单孔节制闸一座，闸孔净宽8m。排涝标准为自排加抽排20年一遇。在闸站下游引河管理区域两侧设160m长岸墙，上游侧建造公路桥一座。总投资9400万元。 二、可能存在的风险及其评价 （一）本项目社会稳定风险内容及其评价 在征地拆迁过程中，社会稳定风险衍生于相关利益群体对征地拆迁项目的抗拒，这种抗拒有多种表现形式，如上访、留置原地拒绝拆迁、暴力对抗甚至群体示威等。因此，对征地拆迁项目所涉及的影响社会稳定的风险进行界定，应认真分析征地拆迁实施后群众可能引发的异议、遭遇到的损失或不适，这些异议、损失或不适即为引起社会不稳定的风险。在识别了靖
........................ 端&诫PF#............................................... -_ ----------- -------- ---- ------------------- 円 # ” ------------------------------------ ----- "-… ------------- 企业改制稳定风险评估报告 一、企业基本情况 安阳市***有限公司的前身是***公司，组建于1965年9月，。 40多年来，为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的发展，原企业市场竞争力逐步下降，企业的包袱越来越重，存在的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损，累计亏损达5000万元，从1995年以来停产至今。 （一）企业资产、负债、所有者权益情况 截止2003年6月30日止，经资产评估企业总资产为31162.66 万元（其中：待处理财产损失2717.01万元），负债26090.94万元，扣除待处理财产损失后净资产为2354.71万元。 （二）企业职工情况 职工总人数3988名。其中：1、截止2003年12月31日，离退休人员1972名，其中退休1966名，离休6名。2、2004年1 月1日至2008年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职工1760名，其中：工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系亲属315人。 （三）企业改制基本情况 1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署， 自2003年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基础 上进行资产评估，同年7月根据市企改办、市建设局的安排，由河南
某银行内控自评价报告 某银行年度内部控制 自我评价情况的报告 根据*****要求，我行组织开展了年度内部控制自我评价工作，现将有关情况报告如下： 一、本年度内部控制评价工作的总体情况 （一）内部控制管理的主要措施及成效 我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化，信息系统管控能力日益提升，全面风险管理治理架构日趋完善，内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。 1.完善内控管理架构和责任机制 通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分离”，进一步完善了内控管理架构。各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、销售中心设立内控合规岗，确保风险管理和内部控制不留死角。
通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职履责、共同协作的内控责任机制。 2.加强内控制度体系建设 下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标准化建设；制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项基础制度，搭建了内部控制管理制度框架。 3.大力倡导内控合规文化 围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求，制定了全面落实方案，努力营造“全行讲风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛围。 4.加强数据质量管理 我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工 2
2016风险评估报告范文 第1篇：学院廉政风险评估报告范文 我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。 一、项目审批环节的廉政情况 我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。 （一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好"五个预防，一个坚持"的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持"四制"，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。 （二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。 一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。 二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用 制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。
XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行 关于反洗钱风险自评估的报告 中国人民银行XX支行： 根据人行XX中心支行下发的《中国人民银行XXX支行关于转发<金融机构反洗钱监督管理办法（试行）>有关事项的通知》（银 XXXX[2014]373）文件的要求，XXXXXXX银行（以下简称“我行”）认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。现将有关自评情况汇报如下： 一、成立反洗钱风险自评估工作小组 为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展，保证相关工作质量。我行成立了反洗钱评估工作领导小组，以行长XXX为组长,XXXX为副组长，XXX、XXX、XXX为成员，具体工作由副组长XXX负责。工作小组负责制订自评估工作方案，明确本次自评估工作的目标与要求，以及具体实施的时间与步骤，组织、协调各部门开展自评估工作，并对工作中的各个环节进行监督。 二、反洗钱风险自评估工作执行情况 1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况 自开展反洗钱工作以来，我行一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度，随着内控制度的不断健全，一线员工对
可疑交易的识别能力有了很大提高，严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。 2、认真落实客户身份识别工作。 我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度，严格把关，认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续；在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行进行核对登记。 3、认真开展反洗钱宣传活动，提高社会公众反洗钱意识。 我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展，为防范金融诈骗活动，维护国家的安全和稳定，我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页，并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。 4、反洗钱风险培训情况。 我行定期组织对人员进行培训，交流反洗钱工作的操作技术和方法，提高识别可疑交易的能力，进一步增强反洗钱意识，确保各项制度的落实。今年上半年，我行共有8名人员报名参加中国反洗钱中心的在线培训，截止至6月末，全部通过反洗钱中心在线考核认证。 三、严格遵守保密制度，确保反洗钱信息安全 我行按照规定坚决对反洗钱信息予以保密。未出现泄露在依法履行反洗钱义务过程中获得的客户身份资料和交易信息的违法行为，也并未出现泄露可疑交易报告或人民银行调查可疑交易报告及行政执 行机关打击洗钱活动等有关的工作信息的违法行为。在反洗钱信息保密工作中，我行均能守法守规。
长顺县顺景花苑 社会稳定风险评估报告 荔波县城乡房地产开发有限责任公司 2016年1月10日
目录 1、前言 (2) 2、工程概况 (3) 3、项目影响分析 (4) 4、社会稳定风险分析 (6) 5、风险防范措施 (8) 6、社会稳定工作纲要 (10) 7、评估结论 (13)
1.前言 1.1社会稳定风险评估目的 为贯彻区长顺县县政府精神，切实从源头上预防、减少和消除建设工程影响社会稳定的隐患，规范工程建设管理，确保建设工程的顺利实施，我单位按要求对该项目社会稳定风险进行评估。 1.2评估过程和方法 按照有关要求，2016年1月10日，建设工程指挥部邀请有关部门领导、专家共同组成了社会稳定风险评估小组。 评估小组首先调阅了项目可行性研究报告、环评报告、工程建设方案、征地拆迁方案等工程资料；并向工程技术人员、项目前期筹备人员咨询了项目的进展和准备情况，对项目进行了初步的了解。多次探入一线进行了实地走访和调研，组织征迁户进行座谈，评估小组还咨询了有关部门，对我顺景花苑项目近来总体信访工作、其他在建项目社会稳定情况进行了了解。 在上述工作基础上，根据《重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法办法》要求，评估小组编制完成了《社会稳定风险评估报告》。 1.3评估内容 根据《重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》的要求，本项目信访评估的内容主要包括项目论证、征地拆迁、项目施工等可能出现的信访突出问题和应对措施：
A、项目前期涉及土地征收中可能引发的信访突出问题。包括征地补偿价格，征地政策，征地程序和补偿款发放等。 B、项目前期涉及房屋拆迁可能引发的信访突出问题。包括拆迁政策、违章建筑拆除、拆迁安置、对弱势群体的影响等。 C、项目建设中可能引发的信访突出问题。包括环境影响、交通影响、安全文明施工、周边居民和商户影响、劳资纠纷等。 D、项目其他涉及群众利益可能引发的信访突出问题。 1.4评估依据 A、《国务院信访条例》 B、《关于开展重大建设项目信访风险评估工作的通知》 C、《重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》 2.工程概况 2.1工程简介 本工程为长顺县顺景花苑，位于贵州省长顺县原公路养护站处。多层为异形柱框架结构，地上1+5F，建筑高度为18.55m，总建筑面积11068.73㎡。高层为框支剪力墙结构，楼层为-1+2+19F，建筑高度为70.65m，总建筑面积45566.14㎡。建筑用地面积为12435.55㎡。地下为2990.54㎡。住宅总户数为384户。工程总投资约8800万元。 目前，土地审批、房屋拆除、规划设计已经完成，正在进行项目的基础施工。
风险评估报告 认真开展平安宣传活动，以强化矛盾纠纷化解和创新社会管理为重点，紧紧围绕“平安企业”、“平安单位”的创建，结合春季消防安全宣传活动的深入开展，确保风险评估和安全防范工作有效落实，行之有效地从源头上制止各类安全事故发生。现将二季度安全风险评估和三季度安全风险防范情况上报如下：二季度安全风险评估： 安全风险内容： ①综治、维稳形势依然严峻。春初，气候干燥，容易发生火患。 ②“清明”扫墓期间和“五一”节假日人流、车流汇集，高峰车辆运输急剧增加，各类汽配件、燃润料需求量加大。 ③季节转换时期，受自然“春困”影响，物资配送车辆进入场区行驶，容易出现注视力松懈，发生突发意外事故。 ④逐步进入强雷电、暴雨等灾害性多发期，容易给加油站、危险品仓库带来安全危害。 ⑤入夏初期，气温升高，车辆进站加油时容易造成故障和意外情况发生。 采取措施： ①深入贯彻党的十八届三中全会精神，紧紧围绕“平安企业”、“平安单位”创建工作，突出主题、丰富内容、创新形式，集中开展平安（综治、维稳）双月宣传活动，充分利用黑板报、简报的宣传及短信平台等，不断将“维稳”工作内容和措施落实
到基层，同时做好不稳定因素的排查化解工作，以“三抓”为重点（抓早、抓小、抓苗头），强化舆情信息报告制度，密切掌握维稳动向，对涉及可能发生的不稳定因素，通过了解、谈心、沟通和帮助解决，逐步进行分解，从源头上预防和化解矛盾纠纷。认真做好安全用电、用火的日常管理，有效落实安全责任人，强化各类规章制度和操作规程，严格执行用电、用火审批，一如既往地做好生产设备、电线线路、开关、插座插头、照明系统、生产电器等安全检查、检测、使用和维护保养，认真做好危化品物资、油类的分类存放和监管。 ②加强节日期间安全生产、综治维稳检、排查，切实做好各类物资的充足供应及储备，不断完善物资供应保障体系和舆情信息工作，及时与运营、修理公司联系、沟通，掌握、分析，并有效予以解决。 ③认真做好物资配送驾驶员的安全行车宣传教育，不断提醒驾驶员合理安排休息，劳逸结合，以防春困发生。 ④认真落实强雷电、暴雨期间的安全防范措施，强化岗岗有责，人人尽责，责任到人，责任到位的自觉性，阐明强雷电、暴雨等恶劣天气对加油站、物资仓库的危害性和预防的重要性，认真做好一年一度防雷电装置的安全检测工作，加强雷暴、台汛时段站点负责人值班制度，切实做好汛期物资储备及与各兄弟公司的信息沟通和传递，发生情况按规范进行上报，并立即启动应急预案。 ⑤针对夏季高温车辆进站加油时容易发生突发意外情况，加大各项安全防范措施落实的同时，告诫职工在工作时，仔细观察
重大项目社会稳定风险分析评估报告 （项目名称） 第一章、项目概况 第二章、重大建设项目的合法性分析 ****项目符合法律法规、符合党和国家的方针政策，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划和区域规划等要求。 第三章、重大建设项目的合理性分析 一、项目选址及用地方案 ****项目选址在，规划总用地面积，建筑面积约万平方米。项目建设不会造成不利影响，项目建设范围内无文物、水库、河流和军事设施，不会影响城市防洪、排涝，不会影响通航和军事设施。 二、土地利用合理性分析 ****项目符合土地利用规划要求，占地规模合理，符合集约和有效使用土地的要求，土地征、拍均按国家相关规定履行完善手续和资金补偿。 三、征地拆迁安臵方案
****项目除一居民户未签订协议外，均已依法征用。补偿的原则范围、方式符合保障拆迁移民合法权益，满足拆迁移民生存及发展需要。 四、生态环境影响分析 ****项目的主要污染为建造地下室爆破及施工过程中的噪音污染，项目建设对水土流失不会造成影响。因此，该项目对生态环境不会有大的影响，对流域或区域环境及生态系统不造成影响，项目诱发地质灾害的可能性较小。 第四章、重大建设项目的可行性分析 一、项目建设条件分析 ****项目建设已经过科学的方案设计，充分考虑了各种相关制约因素。项目建设设计内容基本完成，项目建设过程中不会引发大的不稳定因素。 二、经济费用效益或费用效果分析 从社会资源优化配臵的角度，通过经济费用或费用效果分析，****项目投资与经济收益是合理的，会带来良好的社会效益和经济效益。 三、宏观经济影响分析 ****项目虽投资规模较大，对国民经济有积极的作用，但对宏观经济不会有大的影响。 第五章、重大建设项目的安全性分析
****区农村信用社年度会计柜面操作风险评估报告 主任室： 按照省农信联社ⅩⅩ办事处关于《**农村合作金融机构经营管理活动内部评价工作指导意见》及本联社关于《****区农村合作合作联社全面风险管理工作实施方案》精神和要求，联社科技结算科对ⅩⅩ年会计柜面操作风险进行了自我评估。现将总体情况报告如下： 一、总体评价 从总体情况来看，全辖信用社能按照《**省农村合作金融机构综合业务系统操作规程（试行）》和《**市农村合作金融机构会计柜面业务处理程序》进行业务操作，内控制度建立和执行比较完善，会计核算、会计操作比较规范，各业务系统运行稳定、正常，确保了联社各项业务安全有序开展。 二、评估基本情况 （一）进一步规范会计内控事项。 今年来，重点对空白印鉴卡和支付密码器进行了有效规范，并纳入表外科目管理、专人保管，同时对支票出售管理、金库钱箱管理、三人制ATM管理、票样管理等业务处理环节进行规范，积极鼓励开户企业推广使用支付密码器和短信平台，严防案件风险，支付密码器和短信平台应用率增加了近10个百分点和15个百分点。 （二）加强培训、学习、检查，进一步提高会计人员素质。 1、实施会计主管月度例会点评制度，将每月的工作计划、目标、完成情况进行分析、交流，促使会计主管的管理工作由事务性操作向管理型转变。抓好各级会计辅导网活动，开展各种形式的会计辅
导，统一、规范操作事项、做法，提高联社整体会计辅导水平。 2、抓好会计人员各类业务培训，提高会计队伍业务素质。为提高内部员工素质，今年组织开展了电子验印、票据防伪、反假货币等各类业务技能培训，并积极参加全市会计管理人员知识竞赛和会计操作人员技能竞赛，二人在全市会计管理人员知识竞赛中获得三等奖和优胜奖。 3、开展各种现场和非现场会计检查。今年以来，结合省、区联社“内控与合规建设年”方案，并结合实际，组织开展了柜面业务监控录像点评、会计操作风险、重要空白凭证、柜面预警系统应用、内外账务核对、相关业务系统中的柜员信息、会计结算类风险和违规数据排查、分析等现场和非现场会计检查活动，利用全市农村合作金融机构的数据特色平台，推广应用了新一代风险预警系统，并试行了ⅩⅩ年第一期会计业务非现场检查，初步熟悉、了解了非现场检查操作流程，为2011年全面启用奠定了基础。通过开展各种现场和非现场会计检查以及后续的分析、整改、落实，收到了较好成效，促进了整体会计水平的提高。 4、加强柜面授权管理。整理、统一并下发“柜员日常业务审批权限表”；编制柜面业务授权操作手册，做到人手一册，进一步减少了违规操作行为。 5、定期印发《会计辅导信息》，作为辖内柜员学习、交流平台，辅导信息重点对新业务、操作问题、会计检查情况及操作风险进行提示、解答、通报、统一，全年共编写《会计辅导信息》五期。 （三）加强事后监督和风险预警管理。 1、柜员业务操作日渐规范，差错较去年同期有所减少。至12
样本2 门头沟区建设项目 社会稳定风险评估报告 北京市日盛达建筑企业集团有限公司 （门头沟项目部） 2013年3月2日
1.前言 1.1社会稳定风险评估目的 为贯彻区政府〈门头沟区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法〉的通知》精神，切实从源头上预防、减少和消除建设工程影响社会稳定的隐患，规范工程建设管理，确保建设工程的顺利实施，我项目部按程序对该项目社会稳定风险进行评估。 1.2评估过程和方法 按照《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》（以下简称《办法》）的有关要求，2013年2月，建设工程指挥部邀请区有关部门领导、专家共同组成了社会稳定风险评估小组。 评估小组首先调阅了项目可行性研究报告、环评报告、工程建设方案、征地拆迁方案等工程资料；并向工程技术人员、项目前期筹备人员咨询了项目的进展和准备情况，对项目进行了初步的了解。多次探入一线进行了实地走访和调研，组织征迁户进行座谈，评估小组还咨询了有关部门，对我区近来总体信访工作、其他在建项目社会稳定情况进行了了解。 在上述工作基础上，根据《办法》要求，评估小组编制完成了《门头沟区建设项目社会稳定风险评估报告》。 1.3评估内容 根据《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》的要求，本项目信访评估的内容主要包括项目论证、征地拆迁、项目施工等可能出现的信访突出问题和应对措施。 A、项目前期涉及土地征收中可能引发的信访突出问题。包括征地补偿价格，征地政策，征地程序和补偿款发放等。 B、项目前期涉及房屋拆迁可能引发的信访突出问题。包括拆迁政策、违章建筑拆除、拆迁安置、对弱势群体的影响等。 C、项目建设中可能引发的信访突出问题。包括环境影响、交通影响、安全文明施工、周边居民和商户影响、劳资纠纷等。