意思表示错误的理论与制度渊源
唐晓晴3
[内容摘要] 意思表示错误理论是一个具有深厚传统的民法基础理论,其
内涵丰富,外延极广。从罗马法以来,欧洲法学家即对该理论倾注大量心力。由于其复杂性与传统性,如果不弄清其历史渊源就难以理解和评价欧洲各国现行的意思表示错误制度。从比较法的角度,这样的基础研究将有益于我国正在进行的民法制度建设。
[关键词] 意思表示错误 制度渊源
笔者兴起探索意思表示错误理论与制度根源之念头实属偶然。数年前,在澳门大学讲授《民法总论》过程中发现由于法律的更改(《澳门民法典》于1999年颁布,取代了1966年
《葡萄牙民法典》
),本校原有教材关于意思表示错误部份的内容已无法适用于新的制度,〔1〕于是计划在一两个星期之内写一篇短文,将意思表示错误这一部份的内容进行更新。
可是在我真正开始写作后不久却发现,原本相当乐观的简短写作计划根本就是不可能与不现实的。原因是,就像其他欧洲国家的民法典一样,《葡萄牙民法典》中的意思表示错误制度并非从其规定的字面本身就可以推敲及理解的,相反,此一制度背后其实充满着无数的历史纠葛(包括其多方位、多层次的法律继受)与理论争鸣。因此,若然不彻底理清意思表示错误制度的发展脉络,便无法评价甚至理解葡萄牙学说与司法见解所作的批评。而如果不了解这些批评,就难以深入地评价甚至理解《澳门民法典》意思表示错误的现行制度。在查找文献的过程中,笔者发现与此论题有关的中文材料并不多,但是“错误”却是意思表示理论中的一个核心问题。因此,笔者相信对这一民法基础理论的渊源进行探究对我国大陆的民事立法与司法解释活动也是具有积极意义的。
于是,笔者便下定决心,要从最基本的地方(即意思表示错误理论与制度的历史源流方面)着手,展开对意思表示错误的研究。然而,由于其他杂务的干扰,此一计划转眼就拖延?法学论坛?
3〔1〕 唐晓晴,澳门大学法学院副教授,高级法律研究所主任。
这里的教材指的主要是葡萄牙Carl osMota Pint o 教授所著,由林炳辉等翻译成中文,并由澳门法务局与澳门大
了接近三年的时间,至今仍仅仅完成了几个零散的部份。由于学生的学习急需一些书面材料,所以笔者才决定地将这些尚未完全成熟的研究成果发表出来。本文就是这一批成果的第一篇。
在进入正文之前,还必须对本文的标题以及论述体系作一些简单的说明。首先,“意思表示错误”此一术语仅仅是用于论述部份国家(地区)的现行法时才具有准确性,在漫长的法律发展史上,关于“错误”的讨论虽然早已发生,但是将之纳入“意思表示”这个范畴却仅仅是近代的事;其次,在论述对象方面,关于古代部分本文仅仅选择了罗马法以及罗马法的后期诠释,而在近代法中,则仅仅选择了法国法与德国法的错误理论与制度。作出这一选择的理由很简单:它们都是当代很多法律制度与法律理论的思想输出者。另外,虽然本文的写作缘起于对《澳门民法典》相关制度的研究,但是基于“寻找问题从个别找到一般,解决问题则从一般回落到个别”的法则,故先解决一些关于“错误”的共性的问题。其他一些对葡萄牙与澳门的错误制度产生过重大影响的立法例及学说理论只好留待其他场合探讨。
一、罗马法原始文献与“错误”
(一)为何要从罗马法开始
罗马法无疑是大陆法系各民法典主要制度的源头,但也并不是说民法典的任何制度均必然是从罗马法中发展而来的(例如法人制度便与罗马法的关系不大)。然而,对于错误制度而言,罗马法是毫无疑问的源头。
对于其与现代错误制度的关系,Flu me曾清楚地指出,《德国民法典》中关于错误的规定是以优士丁尼所传承的罗马法为基础演变而成的,所以只有从历史源流出发才能理解现行法中的错误制度。〔2〕
尽管Flu me在讨论这个问题时,是以德国法为出发点的,但观乎大陆法系各国对罗马法的继受情况以及错误理论本身的发展轨迹,Flume的这一观察大致亦适用于大陆法系大部份国家或地区,〔3〕尽管各国继受罗马法的情况不一定完全相同。
(二)本文如何展示罗马法关于“错误”的原始文献
现代民法对罗马法的继受是从优士丁尼的《民法大全》开始的,《民法大全》当中仅《学说汇纂》就收录了9000多个罗马法的片断,〔4〕再加上《法学阶梯》与《法典》等其他文献上的记载,要将这些片断中与错误有关的部份全数转述并加以整理及评论并不容易,除了要有足够的时间与毅力外,还需要有深厚的罗马法功底。实际上,这些也正是罗马法复兴以来,从注释学派学者到近现代罗马法学家倾注无数心力所从事的工作;现代民法体系正是从这些繁复的工作中发展起来的。因此,本文不可能也没有必要从头做起。
在D igest o,I nstituci ones,Codex等罗马法经典中,均存在大量关于错误理论的记载。
总的来说,罗马法对于“错误”的表述并未形成体系(将罗马法对于错误的论述进行分华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔2〕〔3〕W erner Flume,JoséMaría González/Esther Gómez Calle trans.,El negoci o jurídico,Fundación Cultural del Notaria2
do,1998,p.517.
很明显,按照更严格的标准,此一断言是必需经过考证才能作出的,但是鉴于本文并非纯粹的罗马法研究,也限于笔者的罗马法知识水平,本文仅打算在稍后的论述中简略地指出罗马法对各国“错误”建制的影响。
类主要始于中世纪),当中的很多意见以及判决都是决疑性的(causuística),主要是为了解决具体问题的。在这些材料中,最经常被引述者,包括乌尔比安、尤里安与盖尤斯的以下几个片断:
D.12,1,18p r乌尔比安:《争论》第7编:“如果我为赠予目的而给了你一笔钱,而你却把它
当作一项消费借贷而接受,尤里安认为不存在赠与。但必须弄清楚是否存在消费借贷。笔者认
为,金钱的接受人接受金钱时有不同的看法,则并不存在消费借贷,而且更为重要的是,金钱并
不转归接受人所有。”〔5〕
D.12,1,18,1乌尔比安:《争论》第7编:如果我为寄托而交给你一笔款项,而你却以为是作
为消费借贷给你的,那么,既不产生寄托的效力,也不产生消费借贷的效力。同样,如果你是
作为消费借贷交给我一笔钱,而我以为是使用借贷,同样不产生任何效力。但要是让在上述任
何一种情况下使用了金钱,那么,出借人就享有不包括欺诈之抗辩在内的返还之诉的保
护。〔6〕
D.41,1,36尤里安:《学说汇纂》第13卷:“当我们同意物的交付而对交付的原因有异议时,
笔者认为交付无效没有道理。譬如,笔者认为根据遗嘱我有义务将一块土地交给你,而你却认
为它是根据要式口约被交付给你的;又如我将一笔现金赠与你,而你却将之作为贷款接受。虽
然我们对交付和接受交付的原因有异议,但这并不妨碍我将所有权移转给你。”〔7〕
D.18,1,9,p r.乌尔比安:《论萨宾》第28编:“大家都知道,在买卖契约中应形成合意。要
是就买卖本身,或就价格以及其他事宜发生分岐,那么,买卖未完成(i m perfectus)。因此,要是我
打算买一块位于高尔纳兰的土地,而你却想卖一块位于塞普罗尼的土地,由于我们未就买卖契
约的标的达成合意(quia in cor pore dissensi m us),从而买卖无效。同样,要是我想卖的是奴隶史
蒂古,而你以为是卖当时不在的庞菲罗,由于未就标的达成合意,显然买卖无效。”〔8〕
D.18,1,9,1乌尔比安:《论萨宾》第28编:“要是仅仅是对标的的名称叫法不同,而就标的
本身达成了合意,这样的买卖无疑是有效的。因为当就标的本身达成合意后,标的名称的错用,
对买卖的成交就没有影响了。”〔9〕
D.18,1,9,2乌尔比安:《论萨宾》第28编:“要是问,如果就标的本身并未出现错误,但是,
将标的物的质(in substantia)搞错了,诸如将醋当作葡萄酒,错将铅当作金,错将铜当作银,或是
错将其他类似银的物质当作银出售,那么,在这种情况下买卖有效吗?马尔切勒在《学说汇纂》第6编中写道:‘买卖有效’。因为已就买卖的标的达成了合意。尽管在标的物的质上(in mate2
ria)出现了错误,买卖依旧有效。我在错将醋当作葡萄酒出售这件事上同意马尔切勒的观点,只
要醋是葡萄酒变的。但如果醋不是葡萄酒变的,而是从其他植物中提炼的,那么似乎就是将一
种物品当作另一种物品出售了。因此,笔者认为在其他情况下出现标的物质的错误,买卖无
效。”〔10〕
唐晓晴 意思表示错误的理论与制度渊源
〔5〕〔6〕〔7〕〔8〕
〔9〕〔10〕[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债与准契约之债》,丁玫译,中国政法大学出版社1998年版,第3页。[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债》,丁玫译,中国政法大学出版社1992年版,第47-48页。
[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《物与物权》,范怀俊译,中国政法大学出版社1999年版,第48页。
[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债》,丁玫译,中国政法大学出版社1992年版,第21页。括号内标注的
拉丁语(quia in cor pore dissensi m us)为本文所加。
[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债》,丁玫译,中国政法大学出版社1992年版,第21页。
[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债》,丁玫译,中国政法大学出版社1992年版,第22页。括号内标注的
D.35,1,17,1盖尤斯:《裁判官告示评注?论遗赠》第2卷:“因此,即使奴隶这样地被遗赠:
‘我遗赠厨子斯提古’、‘我把鞋匠斯提古遗赠给蒂丘斯’。就算该奴隶既不是厨子也不是鞋匠,如果遗嘱人曾经想到这个奴隶符合事实,他就归受遗赠人。事实上,即使对被指定为受赠人身份(pers ona )发生了某种错误,但他打算遗赠给谁是清楚的,遗赠完全有效,如同没有发生任何错
误。”
〔11〕(三)小结
上文对罗马法中的“错误”所作的介绍是极为简短的,而且基本上是秉承“述而不作”(也就是基本上不加入个人诠释)的原则。然而,这并不表示罗马法不需要诠释或本文要否定历史上的一切诠释活动的作用。
实际上,自罗马法复兴开始直到今日,对罗马法原始文献(主要是优士丁尼《民法大全》
)进行诠释的活动便一直在进行着。然而,由于社会环境与法律发展程度的不同,现代罗马法学者对罗马法原始文献的重新诠释与古代学者所做的类似活动所得出的结论并不一
样,〔12〕而所具有的意义亦不尽相同。
在中世纪时代,欧洲的法学研究与法律建制正处于百废待兴的时期,优士丁尼罗马法由
于政治、宗教、经济等原因而受到重视,〔13〕学者的诠释作品甚至与罗马法原始文献一起成为
了法律的实质渊源。
在错误理论与制度的发展上,从中世开始的诠释活动为错误理论的体系化与类型化奠定了基础。这些基础被后来的在17世纪开始兴起而在19世纪达到高峰的法典化运动所吸收,因此,这些针对罗马法的诠释活动及其成果(例如评注学派的成果、Pothier 的成果以及萨维尼的成果)对于错误理论与制度的形成有着直接的影响(对于这些影响的产生过程,下文将进一步阐述)。
二、注释学派对罗马法“错误”片断的诠释以及评注学派的跃进
注释学派对错误理论发展的贡献主要有二:其一,对事实错误与法律错误的区分;其二,首先将罗马法片断中的错误整理成类型。
在第一个方面,从12世纪的博洛尼亚学校开始,Irneri o 便在其注释作品中谈到“不知悉(ignorantia )”对合同与侵权行为的重要性。而这个问题的困难点在于“不知悉”的客体,它既可以是法律,也可以是事实。由于对事实状况是否“知悉”实际上是错误理论的一个核心
问题,Irneri o 的这一区分后来就被其继承者直接移植到错误的区分上。
〔14〕华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔11〕〔12〕〔13〕〔14〕 [意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《法律行为》,徐国栋译,中国政法大学出版社1998年版,第62页。
关于罗马法的错误,20世纪很多罗马法学者都有自己的演绎,例如意大利学者Pascuale Voci 将罗马法的错误区分为排除意思的错误、构成动机之错误和识别性质的错误,其中err or in negoti o 、err or in pers ona 、err or in cor pore 、err or in nom inee 、err or in quantitate 、err or in substantia 、err or in dom ino 列入排除意思之错误的类别,falsa causa non nocet 列入构成动机之错误的类别,而以误想的名义主张取得时效则列入识别性质的错误类别。参见Pascuale Voci,Err ore (diritt o r oma 2no ),Encicl opedia de D iritt o XV,Giuffre Edit ore,1966,pp.229-235。
M.J.A l m eida Costa:《葡萄牙法律史》,唐晓晴译,澳门大学法学院2004年版,第163页。
关于注释学派在这个问题上的贡献,意大利学者Cortese 有较详细的描述。参见Enni o Cortese,Err or (dir .in 2
在第二个方面,我们可以在罗马法的片断中见到“in cor pore”、“in substantia”、“in mate2 ria”等词语,〔15〕但是古代罗马法文献却没有对错误的问题进行集中处理。是注释学派学者首先根据相关的罗马法片断列出错误之类型的。在注释作品中较具有代表性的阿库修注释就可以见到Az o与Accursius将罗马法中会导致买卖无效的错误总结为六个类型:(1)关于买卖事实的错误;(2)价格的错误;(3)客体错误(err or in cor pore);(4)物质错误(err or in materia);(5)实体或本质错误(err or in ousia/substantia);(6)性别错误。〔16〕然而,即使是被誉为最伟大注释者的Accursius,也仅仅限于将罗马法片断所提及的一些词语列为错误的类型而已,这些类型的开列并没有清晰的区分标准。另外,注释学者对于这些词语以及他们自己所总结出的类型的确切含意也是不太清楚的,这一点从Accursius论述葡萄酒与醋的本体问题时所表现出的混乱即可见一斑。Accursius认为,“就风味而言,虽然醋更为强烈,但葡萄酒与醋的本体特质是大致相同的。而之所以说它们仅为大致相同,是因为葡萄酒既暖和又湿润,醋则既冷又干。但不可否认,双方所认识的标的是同一的”。〔17〕最后,注释学者也没有为错误总结出一个一般原则。
很明显的是,“客体”、“物质”、“实体”、“本质”等词语都是非常抽象的哲学词语。颇为叫人纳闷的是,乌尔比安以至其他古罗马法学家又如何会将这些词语联系到实际个案上的呢?答案是希腊哲学!尤其是亚里士多德的哲学体系。无论是“cor pus”,“substantia”还是“materia”,都可以在亚里士多德哲学中找到根源。
古罗马法学家到底有没有清楚地认识到这些词语的哲学意义是很难考证的,但是从《民法大全》上所流传下来的片断看来,这些词语的使用还是比较混乱的(美国学者Ja mes Gordley甚至认为乌尔比安本人也根本没有弄清楚这些词语的意思)。〔18〕至于注释学派的总结,则完全是对亚里士多德哲学缺乏了解的表现。
Gordley认为,这一情况到14世纪评注学派诞生后才发生变化(14世纪是经院哲学发展到顶峰的时期,〔19〕而对法哲学发展具有举足轻重意义的圣托马斯著作在13世纪后期便已出现)。
评注学派的代表人物Bart olus与Baldus尝试以亚里士多德哲学理论解释“葡萄酒与醋”的例子(“本质错误”)以及注释学派总结出来的其他类型。首先,Bart olus认识到事物的本质取决于观察该事物的观点,一些土地之所以被视为良田是因为我们以人的需要作为出发点。在葡萄酒变成了醋(变酸),而乌尔比安认为买卖仍然有效的例子上,Baldus坦然承认葡萄酒与醋
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〔15〕〔16〕
〔17〕
〔18〕〔19〕参见上文所引述的乌尔比安的片断便可见到有关的词语。
Accursius,Gl oss t o D.18,1,9;cited fr om Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,
Oxf ord,1991,p.58.
Accursius,Gl oss t o D.18.1.9t o ousia:“id est qualitas substantialis,eade m vini et aceti est quo ad sapore m,licet acetum f ortius sit,p r ope aute m ideo dicit,quia vinum est calidum et hum idum,sed acetum frigidum et siccum,cor pus aute m ide m esse negari non potest,de quo utrunque sentit.”cited fr om Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.59.以上译文采纳了本文责任编辑的改进建议,在此特别鸣谢。
Ja mes Gordley,Foundati ons of Private La w-Pr operty,Tort,Contract,Unjust Enrichment,Oxf ord University Press, 2006,p.308.
关于经院哲学的初期、全盛期以及末期的简明划分以及各时期的著名哲学家的介绍,参见邬昆如编:《西洋哲
的“本质”是不相同的,但是为了解释合同的有效性,他又认为,如果买卖的标的一开始的时候是葡萄酒,那么即使变成了醋,它还是会保有葡萄酒的残留物。〔20〕该解释明显强于Accursius 的论述。按G ordley的解释,评注学派在认识错误问题上有所进步的主要原因是其对亚里士多德哲学的更深入理解,从而使他们能够提早作出与经院哲学学者相同的结论。〔21〕而这一场对于“err or in substantia”的争论将在以后很长的一段时间内成为错误理论讨论的主轴。评注学派所列的类型后来就成了很多现代立法中错误类型的基础,〔22〕其中影响最大的有以下方面。
第一,关于行为的错误(err or in negotia)。例如我将一物交给你寄存(寄托;depósit o),而你却误以为是赠与而接受之,则合同不存在,或无效。〔23〕又例如,一人要求他人起草一份租赁合同,但起草人却完成了一份买卖合同,如当事人没有看清楚便签署,则租赁合同会因为合同上没有这样的表示而不成立,买卖合同则因当事人没有这样的意思而不成立。〔24〕第二,关于人身的错误(err o in pers ona)。即对缔约人相对方的身份产生错误;例如甲原本想向乙借钱,但误以为丙是乙。如此,消费借贷合同不成立。但是由于甲继续保有该金钱明显不公平,Celsus建议乙可提起诉讼请求返还金钱。〔25〕
第三,关于客体的错误(err o in cor pore或err or in object o)。即对客体的身份或表征产生错误;例如某人声明要购买的是科尼尔的土地(fundus Cornelianu m),但实际上想买卖的却是森普朗的土地(fundus Se mp r onianum)。这是一项重要错误,所以合同无效。〔26〕第四,关于本质的错误(err o in substantia)。即误以为交易的客体具有某种性质(或者说具有某种社会经济功能);《民法大全》主要在买卖合同的范畴考虑这一问题。例如双方均错误地以为买卖的标的物是黄金,但实际上却是铜。〔27〕
三、经院哲学法学家与自然法学派的“错误”理论
从哲学史的角度看,经院哲学(或称士林哲学)早在15世纪便走到尽头,到了16世纪末至17世纪初,哲学世界上兴起的是理性主义与经验主义。我们很正常地会期待着这一场哲学上的革命也会在法学界引起适当的回响。然而,与这种期待略有不同的是,从16世纪到17世纪初,罗马法才刚刚与经院哲学法学家所复兴的亚里士多德哲学理论达成整合,而华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔20〕〔21〕〔22〕
〔23〕〔24〕〔25〕〔26〕〔27〕Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.60.
Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.61.
R.W.LEE,The Ele ments of Roman La w-with a translati on of the I nstitues of Justinian,S weet&Max well L i m ited,
1956,p.346;W erner Flume,JoséMaría González/Esther Gómez Calle trans.,El negoci o jurídico,Fundación Cultural delNotari2 ado,1998,pp.517-519.
D ig.12.1.18,1.cited fr om R.W.LEE,The Ele ments of Roman La w-with a translati on of the I nstitues of Justinian, S weet&Max well L i m ited,1956,p.347.
C.4,22,5.cited fr om A.Sant os Just o,D ireit o Privado Romano-I,Parte Geral(I ntr odu o.Rela o Jurídico.Defesa dos D ireit os),2a Edi o,Coi m bra Edit ora,2003,p.212.
D ig.12.1.32.cited fr om R.W.LEE,The Ele ments of Roman La w-with a translati on of the I nstitues of Justinian, S weet&Max well L i m ited,1956,p.346.
D.18,1,9, 1.;假如名称的错误不影响对土地的识别,则行为有效。转引自A.Sant os Just o,D ireit o Privado Romano-I,Parte Geral(I ntr odu o.Rela o Jurídico.Defesa dos D ireit os),2a Edi o,Coi m bra Edit ora,2003,p.212。
D ig.18.1.14后半部份;转引自R.W.LEE,The Ele ments of Roman La w-with a translati on of the I nstitues of Jus2
这一整合其实是圣托马斯哲学复兴的一个组成部份。该复兴运动始于16世纪初,一名巴黎大学的教授Pierre Cr ockaert对Ockha m的唯名论提出反对并转向圣托马斯的理论。随后, Cr ockaert的学生Francisco de V it oria返回西班牙萨拉曼卡大学任教并创立所谓的西班牙自然法学派。〔28〕此一学派的很多学者都是“多明我修会”及“耶苏会”的修士,他们精通罗马法与教会法,而且因受到圣托马斯的影响而特别热衷于自然法的研究。
众所周知的是,圣托马斯是亚里士多德哲学的继承者。例如,亚里士多德认为,只有当一个人察觉到其行为的特殊情事,他的行为才算是自愿的。而托马斯则指出如一个人不知悉某一些情事而作出了一些他在知悉这些情事下不会作出的行为,则其行为是不自愿的。〔29〕由于托马斯认为人的行为(包括誓约与承诺)是通向目的之手段,若然人在作出行为的选择时不知悉或不理解某些相关情事,则必然会影响其目的之达成,所以这样的行为就是不自愿的,从而也不应产生约束力。然而,圣托马斯也并不是认为对任何与行为有关之情事的不知悉均会影响行为的约束力。例如假设结了婚的配偶声称如果他知道另一方的坏脾气就不会结婚的话,婚姻是否会因为当事人不知悉上述情事而不产生约束力呢?圣托马斯认为不会,因为配偶的脾气好坏并不是“婚姻的要素(essentia matri m noniu m)”。当事人可能认为他并没有选择一个坏脾气的人结婚,但重要的是,结婚确实是他的选择。因此,只有对重要情事的不知悉或不理解才会影响承诺的约束力。另外,同样基于行为乃目的之手段的关系,尽管行为人已知悉或理解到与其承诺有关的各项重要情事,但是随后如发生一些其承诺所没有考虑到的(不属于其承诺范围之内的)情事,当事人也可以免除约束。
正如上文所述,法学与哲学的有机结合缘起于圣托马斯哲学在16世纪初的复兴,可是真正完成此一使命的却是16世纪中期以后的耶稣会士。当中,尤其在错误理论(以至于整个合同理论)上,最为著名的就是Luis de Molina与Leonardo Lessi o。〔30〕基于其教士身份, Molina与Lessi o二人均有机会广泛涉猎罗马法与托马斯哲学。表面上,他们依然秉承评注学派的传统,从罗马法的文本出发。但实际上,无论Molina还是Lessi o都是先接受了圣托马斯的契约思想与结论———尤其是关于合同要素(essentialia negotia)与合同约束力之关系的论述———然后从罗马法的文本上找支持的。
例如,Molina在讨论合同约束力时,明显地接受了圣托马斯关于合同要素的说法,可是由于在亚里士多德的哲学词语中,“substantia”与“essentia”具有相似的含义,〔31〕于是Molina
唐晓晴 意思表示错误的理论与制度渊源
〔28〕〔29〕〔30〕〔31〕关于罗马法与经院哲学的整合过程,参见Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,
Oxf ord,1991,p.69。
Thomas Aquinas,The Summa Theol ogica(Translated int o English by Father Laurence Shapcote),Vol.II,Encycl o2 paedia B ritannica,inc.Chicago,1992,I-II,q.6,a.3.
Luis de Molina(1536-1600)与Leonardo Lessi o(1564-1623)均为著名的耶稣会会士,他们谈述错误的著作分别为:De justicia et iure,Opera omnia,IIDe contractibus,Col oniae A ll o B r ogum1773以及De I ustitia el I ure,caeterisque V ir2 tutibus Cardinalibus,Antver p iae1617。
根据The Har per Collins D icti onary of Phil os ophy的解释,“essentia”(即本质)在亚里士多德体系中指的是“使一个事物成为它的最后完全状态的某种东西”,或“使一个事物在其有目的的发展过程中,成为在任何给予状态下的样子,并使它成为最后将要达到的样子的本质性质(内在原则)”。而对于亚里士多德体系中的“substantia”(实体),该辞典解释为:(1)任何事物的定义都永远必定包括与实体的关联;(2)关于一件事物的实体的定义存在于关于一件事物的任何一个定义之中;(3)实体的知识永远先于我们关于个别事物的知识。在我们知道一件事物的范畴,如量、质和位置之前必须
便以罗马法乌尔比安关于“err or in substantia(本质错误)”的片断来支持圣托马斯关于不知悉合同要素导致合同不产生约束力的论断,〔32〕为本质错误的概念赋上哲学的解释;另外, Molina还重新以严谨的哲学思维检视了罗马法上的“价格错误”、“客体错误”、“本质错误(err or in substantia)”、“性质错误(err or in qualitate)”等类型,指前两者为缺乏合意,而后两者则并不是缺乏合意,而是缔约人一方的错误理解。〔33〕
又例如,Lessi o将错误区分为“事物本质错误(err or circa substantia rei)”(或称主要原因)与“关于物之偶素及外属性之错误(err or circa accidentalia et extrinseca)”的思维方式其实与亚里士多德或圣托马斯关于行为与目的之思考非常接近。〔34〕托马斯将行为的目的分为直接目的及其他目的,如果错误涉及直接目的,则它涉及合同的“要素”,如所涉及之目的非为直接目的,则仅仅涉及合同的“偶素”。Lessi o关于“事物本质错误(err or circa substantia rei)”(或称主要原因)与”关于物之偶素及外属性之错误(err or circa accidentalia et extrinse2 ca)“(或称次要原因)之区分实际上与托马斯的区分如出一辙,〔35〕只是Lessi o在论证的时候也像Molina一样,引入了很多罗马法的片断作为论据。在错误理论的操作层面,Lessi o的研究也是大有建树的,他不仅仅区分了在有偿合同与无偿合同中的错误的不同处理方法,另外还对合同给付作出之前以及合同给付作出之后的错误进行论述。〔36〕换言之,他运用托马斯哲学既解释了错误,又解释了情事变更。
教会学者(尤其是Lessi o)的学说对“错误”理论在将来的奠基是非常重的,Gr otius, Pudfendorf,Barbeyrac,Pothier,Wolff等自然法学者均直接受到其影响。甚至可以说,Gr oti2 us以及其后来者仅仅是重申了后经院哲学的错误理论。
诚然,Gr otius对于契约与个人自治的论述乃自然法作品中的精华;而从该大原则出发,他又指出契约均建基于一定的前提假设。然而,他关于前提假设的论述就与Lessi o论述承诺之原因的方式非常接近,而Gr otius也没有解释他的“前提假设”与Lessi o的“承诺的原因”有何不同之处。〔37〕反正,既然承诺乃建基于特定假设,当这些假设与事实不符时,承诺便不具有约束力,因为承诺人的合意(同意)取决于一个特定条件,而这一条件在现实中没有成就。〔38〕
华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔32〕〔33〕
〔34〕〔35〕
〔36〕〔37〕〔38〕“Esentiae rerum in indivisibili consistunt,ut exMetaphysica constat:quare quod affinis sit essentia,non t ollit,quo2
m inusdiversa essentia sit”,参见Molina的上述著作,dis put.340,no.15;cited fr om Ant oni o-ManuelMoralesMoreno,El Err or en l os Contrat os,Edit orial Ceura,1988,p.33。
关于Molina如何将该四种类型的错误分类的较详细描述,参见Ant oni o-Manuel Morales Moreno,El Err or en l os Contrat os,Edit orial Ceura,1988,pp.32-33。
“Notandum est,(dolum vel)err ore m posse contingere,vel circa substantia rei,vel circa accidentalia et extrinseca, quae alliciunt,aut avertunt a contrahendo”.See Lessi o,De I ustitia et I ure caeterisque V irtutibus Cardinalibus,Antver p iae1617, no.27;cited fr om Ant oni o-ManuelMoralesMoreno,El Err or en l os Contrat os,Edit orial Ceura,1988,p.35.
关于Lessi o的错误理论与托马斯哲学的关系,参见Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.89。
Ant oni o-ManuelMoralesMoreno,El Err or en l os Contrat os,Edit orial Ceura,1988,pp.36,37.
Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.91.
“si m iliter ergo,si p r om issi o data sit in p raesump ti one quada m facti quo non ita se habeat naturaliter nullum eius esse vi m:quia omni m o p r om iss or non consensit in p r om issum nisi sub quae conditi one,quae se i p sa non extitit.”此为Gr otius在《战争与和平法》第2.11.6.2节中的论述,转引自Ant oni o-ManuelMorales Moreno,El Err or en l os Contrat os,Edit orial Ceura,
Gr otius之后,Pufendorf与Barbeyrac在分析错误问题时,则突显了“动机错误”这个概念,尽管两人的立场不尽一致。Pufendorf认为,只要动机错误涉及的是重要的动机以及动机为相对方所知悉,则这样的错误将导致协议无效。而Barbeyrac则认为动机错误不影响协议的效力,因为外人永远无法判断究当事人在作出承诺时是否真的以该动机的正确性作为其作出承诺的条件。〔39〕
我们都知道,欧洲法典化的第一次高峰正是以上述自然法学者的理论为基础的。可是Ja mes Gordley则认为,这些在Gr otius之后的学者在错误理论的问题上其实与Gr otius所差无几,〔40〕最终都还是重复着教会学者根据罗马法文献与托马斯哲学所发展出来的模型。Pufendorf与Barbeyrac虽然深信着他们对法学所做的一切是一场由Gr otius所发起的知识革命(就像他们同时代的哲学家对经院哲学的革命一样),但是哲学原则的转向是否会对法律带来改变或带来甚么样的改变还需看这些原则究竟被应用于怎样的方案或规划上。自然法学者(包括后期的Domat与Pothier等人)的规划是以更优雅及简单的方式展示法律,于是乎,他们的最高成果也就是文词优雅的《法国民法典》。〔41〕可是,以简单、优雅的方式展示法律,使一般人也能够看得明白难道不也是法律研究者的其中一项天职吗?毕竟法学家与哲学家的使命是不太一样的。
四、《法国民法典》立法前后关于错误的学说与司法见解
上文指出,《法国民法典》的错误制度以自然法学者的学说为基础,而直接影响《法国民法典》立法选择的自然法学者当首推Domat与Pothier。
虽此二人在错误理论上主要承袭了经院学者的论述,并没有太大创新,但是其相关论述却依然被19世纪的法国(乃至其他国家)学者奉为权威(对于此一情况,法国人Ray mond Celice曾非常深刻地指出,对于该国民法典错误制度之规定所引起的疑问,学者们“自先尝试从罗马法中找寻答案;但是在作出了大量详细研究之后,几乎一致认定其法律与罗马法在这一点上存在重大的差别”。“民法典的评论者们在对这些争议无计可施的情况下,试图从17与18世纪的学者里寻找该法的真正动向”。“当涉及法律错误,则求助于Jean Domat;当涉及事实错误,则援引Pothier,而在大约一个世纪的时间里,……对其《债法总论》的评注取代了对第1110条的评注”)。〔42〕
再者,由于《法国民法典》在大陆法系中的楷模作用,在错误理论的研究上如果完全将这些学者的言论略过不提实在难以展示此一理论和制度发展的较完整面貌。而在《法国民法典》制定以后,法国学说和司法见解如何演绎其实证法的经验也颇值借鉴。
首先,Domat在“契约”范畴内,“原始无效之契约”的章节中论述了“错误”。因此要了
唐晓晴 意思表示错误的理论与制度渊源
〔39〕
〔40〕〔41〕
〔42〕关于Pufendorf与Barbeyrac的主张,参见Pothier,Francois-XavierMartin trans.,A Treatise on Obligati ons-Con2
sidered in the Moral and Legal V ie w,La wbook Exchange,1999,pp.17-18。
Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.93.
Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins of Modern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,p.91.Ja mes Gordley,The Phil os ophical O rigins ofModern Contract Doctrine,Oxf ord,1991,pp.130-131.
转译自Ray mond Celice,Cesar Ca margo y Marin trans.,El Err or en l os Contrat os,Analecta,2005(rei m p resi on),
解他对“错误”问题的思考,便须知道他认为怎样的合同才是原始无效。对此,他指出“无效合同是那些由于缺乏一些要素而不具备合同之本质者”。〔43〕然后他又指出“当缔约人对相对方的意思理解错误,……则合同由于他们对同一事物缺乏认知或合意而无效”。〔44〕另外,在错误的分类方面,他并没有像评注学派的学者那样,对罗马法文献所总结的类型逐一分析,而是将注意力集中在保罗的《关于法律不知与事实不知》的分类上,〔45〕将错误分为“对事实的错误”以及“对法律的错误”。这一分类非常重要。按其分析,“对事实的‘错误’或‘不知悉’就是对特定事物的无知。例如被指定为遗嘱执行人的人对遗嘱的存在一无所知;又或者即使知道遗嘱存在,但是却不知道立遗嘱人的死去”。“对法律的错误或不知悉就是不知道法律所规定的是什么。例如受赠人不知道赠与应登记;又或者继承人或遗嘱执行人不知道因该身份而享有的权利”。如当事人仅仅是因为“对事实的错误”而缔约,则不论缔约当事人有否蒙受损失,合同均无效,因为这样的合同是以错误的原因作为其基础的。例如当一位债务人在生前已经将债务清偿,可是见不到收据的继承人或遗嘱执行人错误地以为他依然欠债,于是继续向债权人的继承人承担债务。那么一旦收据被发现,此项债便会失去效力。相反,如缔约人还基于其他原因而缔约,则合同的效力不受影响。〔46〕“对法律的错误”一般不影响合同的效力,但在特别情况下,如果债务的形成仅仅出于对法律认识的错误,该错误也可以使债务人所负的债务无效。例如,一人购买了一个采邑,而根据采邑所在的习惯(具有法律的地位),购买采邑是不用纳税的,这个人找到庄园的领主,并与领主协议处理他错误地以为需要支付的税款;这样一份契约除了上述错误外并无其他原因,所以不会约束购买人支付税款。〔47〕
Pothier对错误的问题非常重视,在其著名的《债法总论》第一章中,他就指出“错误就是契约的最大瑕疵,因为契约是由当事人的同意形成的,如当事人对合同客体有错误,则不可能产生同意”。〔48〕
实际上,上面所引的一般话基本上就代表了Pothier对错误问题之思考的最重要总结。因为虽然在上述著作中,Pothier还提到了“标的物之错误”、缔约相对人“人身的错误”、“标的物质量的错误”以及“动机错误”等类型,〔49〕并以举例的方式为各个类型进行说明,甚至后来又在其《民事诉讼法总论》中重申了这些类型,〔50〕可是实际上,对于各个类型是否有较准确的概念范围,其相互之间究竟有何关系等等,Pothier的论述均一概付诸阙如。例如,他华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔43〕〔44〕〔45〕
〔46〕
〔47〕〔48〕
〔49〕Jean Domat,W illia m Strahan trans.,Civil La w in its Natural O rder,Vol.I,Fred B.Rothman,1980,p.187.
Jean Domat,W illia m Strahan trans.,Civil La w in its Natural O rder,Vol.I,Fred B.Rothman,1980,p.190.
此一分类见于D.22,6,2与D.22,9,2,参见[意]桑德罗?斯奇巴尼选编:《契约之债》,丁玫译,中国政法大
学出版社1992年版,第35页;Pascuale Voci,Err ore(diritt o r omano),Encicl opedia de D iritt o XV,Giuffre Edit ore,1966,p. 234。
以上论断与例子全部引述或转述自Jean Domat,W illia m Strahan trans.,Civil La w in its Natural O rder,Vol.I, Fred B.Rothman,1980,pp.497-501。
Jean Domat,W illia m Strahan trans.,Civil La w in its Natural O rder,Vol.I,Fred B.Rothman,1980,p.501.
Pothier,Francois-Xavier Martin trans.,A Treatise on Obligati ons-Considered in the Moral and Legal V ie w, La wbook Exchange,1999,p.14.
Pothier,Francois-Xavier Martin trans.,A Treatise on Obligati ons-Considered in the Moral and Legal V ie w, La wbook Exchange,1999,pp.14-18.
指出“标的物之错误”仅当涉及标的物的实质时,方会导致合同无效,可是却没有说明其论述与罗马法或自然法的“标的物之错误(err or in cor pore)”和“实质错误(err or in substantia)”是否有关系。但是另一方面,他又引用罗马法经典(如乌尔比安、尤瑞安等人的片断)作为其论述“标的物之错误”、缔约相对人“人身的错误”、“标的物质量的错误”时的主要论据。而在谈及“动机错误”时,他也仅仅是复述了Pufendorf与Barbeyrac的观点而已。
总而言之,仅凭阅读Pothier在“债法总论”中关于错误的论述,外人是难以理解他心中的“错误”制度是怎样的一个体系的。这也难怪何以Pothier的关于错误的论述虽然一度被法国学者奉为经典,可是Gordley对它的评价却并不高了。因为在这个特定问题上,Pothier 所输出的思想确实是有限的。
尽管如此,在《法国民法典》制定的前夕,Pothier关于错误的论述也已经是最权威的理论参照了,所以从《法国民法典》两个关于错误的条文(第1109条与1110条)中,似乎还是可以读出Pothier的余音。那么反过来自然也可以通过Pothier来对《法国民法典》这两个条文进行诠释了。这也正是《法国民法典》颁布以后的19世纪法国学者的选择。〔51〕那么,《法国民法典》关于错误的条文究竟隐晦在哪里、艰涩在哪里呢?由于其篇幅不多,所以不妨就此节录,以资讨论:
第1109条:“如同意系因错误所致,因受胁迫而为,因欺诈之结果,不为有效同意。”
第1110条:“错误,仅在其涉及契约标的物的实质本身时,始构成契约无效之原因。”
“错误,仅仅涉及当事人意欲与之订立之契约的个人时,不构成无效原因;但如果出于对该个人考虑是当事人与之订立契约的主要原因,不在此限。”〔52〕
造成条文难以理解的原因,应该主要是由于这些条文使用了一系列的技术用语(例如“标的物的实质”、“当事人的个人(人身)”、“契约的主要原因”等等),而这些用语一时又难以形成评判案件实务的标准。尤其是对于“实质”这个概念的理解上,在法国19世纪的学说与司法见解上曾引发一系列的严重争议。
在学说上,可按主观说与客观说区分出两个阵营。持主观说者(如Durant on,Marcadé, Aubry y Rau,De mol ombe等)认为,在诠释“实质”这个概念的含义时,无需考虑法律起草人或对法条的形成具有启示作用之学者的思想,而仅仅是考虑该词语的哲学或科学意义,而持客观说者(如B igot Préa meneu,Laurent,Baudry-Lacantinerie,H.Cap itant等)则认为,既然立法者在法条上明显是希望复述Pothier的学说,而Pothier又已经对该术语有所解释,那么又何必求之于词典、求之于哲学或者其他范畴而硬生生地给“实质”下一个新的定义呢?〔53〕然而,真正导致主观说与客观说产生分岐的也并不仅仅是诠释的方法,而是诠释的结果。其关键在于,客观说论者认为应按标的物的客观状况识别出哪些是构成本质的要素、哪些是偶素,而主观说则认为究竟哪一些是要素应该因当事人的意思不同而有所区别。正如较后期
唐晓晴 意思表示错误的理论与制度渊源
〔51〕〔52〕〔53〕
Ray mond Celice,Cesar Ca margo yMarin trans.,El Err or en l os Contrat os,Analecta,2005(rei m p resi on),p.13.《法国民法典》(下册),罗结珍译,法律出版社2005年版,第792-793页。
关于主观说与客观说的区分以及这些法国学者的详细论述,参见Ray mond Celice,Cesar Ca margo y Marin
的学者Fubini所观察到的那样,客观说的问题在于,事物的本质或要素本身就是靠特征描述而形成的,而特征描述最终只会指向“类型”而不是具有绝对定义的概念,〔54〕而特征的选取确实就像其他主观说论者所察觉到的那样,是会因人而异的。而主观说的问题则在于,若然缔约当事人可以随意通过主张其缔约决定取决于一个仅仅对于他本人而言具有重要性的特征就使合同无效,那么契约的稳定性就会受到严重的影响。〔55〕
综观法国在19世纪以来的司法见解,在这个问题上可以认为主观说影响了该世纪前半段的判决(例如Bensan on法院1827年3月1日的判决、Grenoble法院1830年7月24日的判决、Bourges法院1838年3月10日的判决等等),而客观说则大约在19世纪下半叶占优(例如上诉法庭1848年2月21日的判决、巴黎法院1849年2月9日的判决、Sena法院1862年6月25日的判决)。〔56〕但是在各个阶段均有反复。
实际上,从解释方法上说,主观说与客观说应该是并不矛盾的。法律诠释活动所追求的目的很有可能超越法律文本所阐述的意思或文本创造者的初衷,但是文本又是一个客观存在的限制。于是乎,不论古今,法律的适用者或评论者便无可避免地徘徊于所面对的现实问题以及文本的源头之间,不得不以前人的经典来佐证自己的主张,以求达到一种平衡。
从法哲学的高度看,可能会使人觉得在19世纪法国学界与司法界发生的这场关于错误的讨论竟然一点没有超出经院哲学法学家(甚至是评注学派)的语境。不是吗?Pothier在论述错误时,引述了罗马法经典与自然法学者的一些内容,可是他本来就没有对这些材料进行系统的整理,他对错误的总结只是:错误破坏契约的合意(或称同意)。显然,即使是这一总结也不见得与早期自然法学者甚至是译注学者的结论有何不一样。而后期的法国学者要么引用Pothier,要么求诸substantia的哲学解释,但是就与Pothier一样,这些学者也不过是在经院哲学法学家所划定的框架内兜圈子,而且明显可以看出他们对于亚里士多德哲学的理解甚至没有其前辈们强。
可是若然从错误理论与制度的发展史来看,则这一场主观说与客观说的争论决非雁过无声。在这一场理论的对决中,可以说错误理论的唯一或最大的一个核心问题———当事人意思(表现为是否有合意或同意)与合同的稳定性之间的对立与矛盾———已经跃然而出。
五、萨维尼的意思主义理论与《德国民法典》的错误制度
在萨维尼之前,学说一般认为错误会破坏契约的合意(或导致不合意)。换言之,无论是经院学者(包括后期的教会法学家)、自然法学者,以至19世纪初的法国学者在思考错误的问题时,都是从契约的角度出发的,错误是契约范畴内的一个个别问题。
萨维尼对错误理论的贡献主要在于,他改变了法学家观察错误问题的视野。现今众所华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔54〕〔55〕〔56〕Fubini,Contributi on a l’etude de la theorie de l’erreur sur la substance et sur les qualites substantielles,Revue tri2
mestrielle de dr oit civil,1,1902,p.301;另外,关于事物本质与类型的论述,参见唐晓晴:《预约合同法律制度研究》,澳门大学法学院2004年版,第201-210页。
Fubini,Contributi on a l’etude de la theorie de l’erreur sur la substance et sur les qualites substantielles,Revue tri2 mestrielle de dr oit civil,1,1902,p.321.
对于以上判决的具体内容以及其倾向于哪一个学说,参见Ray mond Celice,Cesar Ca margo y Marin trans.,El
周知的是,对于法学研究而言,范畴的确立具有无可比拟的重要性。而萨维尼对法学研究的其中一项贡献就是为私法学(甚至法学的其他领域)确立了无数大小不同,但互相关连,因而体系比较完整的范畴。
在萨维尼的这套体系(萨维尼称之为“现代罗马法体系”)下,原本仅仅被放在契约(合同)范畴考察的错误问题一下子被纳入了“意思表示”这个新的范畴。〔57〕他首先指出,“所谓意思表示是法律行为的一个类别,它不仅仅是自由行为,而且还根据行为人的意思,以设定或消灭一项法律关系为直接目的”。“意思表示应有三个要素:即意思本身、表示,以及意思与表示的一致性”。〔58〕在意思与表示之间,意思是最重要的,意思的有无决定着效力的有无。但是由于意思是内在的、不可见的,所以需要以通过“表示”将其外显。
意思与表示之间存在着一种自然的、逻辑的关系(原则上,意思与表示是会自然地一致的)。当这种自然的关系受到破坏,便会导致意思与表示不一致的情况。这时便会出现一种“意思的虚假外观”,对此,萨维尼称之为“无意思的表示”。〔59〕
那么,错误又如何被纳入意思表示的范畴呢?关于这一点,他认为错误本身并不会导致意思表示无效。对他而言,意思表示的基础在于行为自由。错误不会影响表示的自由,〔60〕也不一定会影响当事人的意思。〔61〕只有当行为人的表示受错误影响,而导致表示空有意思的虚假外观,但实际上完全与意思不符的时候,意思表示的效力才会受到影响。既然法律行为的效力是由意思决定的,那么当意思与表示不一致时,法律行为便应当无效。因此,对萨维尼而言,真正导致意思表示无效的是意思的缺乏或意思与表示的不一致。对于这种会导致意思与表示不一致的错误(从而使相关的法律行为无效),萨维尼称之为“非固有的错误”(此一术语乃根据其西语译文“err o i m p r op ri o”转译而成)。〔62〕
虽然萨维尼在论述这个问题时,“法律行为”和“意思表示”这两个术语是不加区分地使用的,但是按照其以意思与表示是否一致来决定法律行为是否有效的思路,可以清楚地看到他如何将本来模糊不清的错误与合意的关系,〔63〕拆解成错误与一个或多个单向的意思表示
唐晓晴 意思表示错误的理论与制度渊源
〔57〕
〔58〕〔59〕〔60〕〔61〕〔62〕〔63〕Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial,
2004,pp.203,209,304。必须注意的是,意思表示这个概念范畴并不是萨维尼的首创或独创(关于意思表示概念的起源以及其在实证法上的应用。参见Hans Hattenhauer:《法律行为的概念———产生以及发展》,孙宪忠译,载《民商法前沿》第1、2辑,吉林人民出版社2002年版,第137-144页)。另外,第一次将错误纳入意思表示范畴的,也不是萨维尼而是海瑟1807年的《普通民法体系大纲》,只是萨维尼的作品对后世的影响较大而已。此一讯息由本文的责任编辑提供,特此鸣谢。
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,p.202.
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,§134,p.301.
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,p.210.
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,p.202.
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,pp.304-305.
很明显,错误是与行为人的主观思想有关的。既然每个人都有独立的思想,那么错误便应该是单个缔约人的
的关系。仅就其如何将错误纳入意思表示理论体系这一点上,就足以显示其法律思维之慎密了。尽管就是凭这一贡献,他也无愧被称为当代错误理论与制度的最重要奠基人之一(实际上,《德国民法典》最终建立的错误制度也确实是以其理论作为最重要基础的)。
然而,正如Flu me所说的那样,在错误问题的具体解决方案上,萨维尼并没有提出太多新的东西。〔64〕
虽然萨维尼一开始就认识到,并不是所有错误都会导致意思与表示不一致的,而且他也注意到动机错误原则上是不具重要性的(意即不会影响法律行为的效力),〔65〕但是对于究竟哪一些错误才具重要性(换言之,如何识别出会导致意思与表示不一致之错误的类型)的问题,萨维尼依然还得借助罗马法以及评注学派的分类(即“err or in negotia”、“err o in pers o2 na”、“err o in cor pore”或“err o in object o”以及“err o in substantia”的划分)。〔66〕由于萨维尼认为意思表示中具决定性的是意思,因此以他为代表的意思表示理论被称为“意思说”或“意思主义理论”。
在萨维尼之后,他的追随者(尤其是Puchta与W indscheid)对其理论进行了一定的调整(例如在重要错误中剔除了“err or in negotia”这个类别),而其他关于错误理论或民法一般问题的研究(例如Zitel m ann对为重要错误所建立的标准以及将重要错误与动机错误进行划分,〔67〕并指出关于质量的错误属动机错误;又例如耶林的缔约上过失理论所带来的冲击;〔68〕以B hr为主要代表人的表示主义理论的出现〔69〕等等)也为《德国民法典》错误错制度的建设加入了很多新的素材。但是一般均认为,萨维尼的理论仍然是《德国民法典》第119条错误制度的最重要基础。
(责任编辑:尤 斯)
华东政法大学学报 2008年第2期(总第57期)
〔64〕〔65〕〔66〕〔67〕〔68〕W erner Flume,JoséMaría González/Esther Gómez Calle trans.,El negoci o jurídico,Fundación Cultural del Notaria2
do,1998,p.522.
W erner Flume,JoséMaría González/Esther Gómez Calle trans.,El negoci o jurídico,Fundación Cultural del Notaria2 do,1998,p.524.
Savigny,Jacint o Mesía Y Manuel Poley trans.,Siste ma del Derecho Romano Actual,Tomo II,Analecta Edit orial, 2004,p.306.
W erner Flume,JoséMaría González/Esther Gómez Calle trans.,El negoci o jurídico,Fundación Cultural del Notaria2 do,1998,p.522.
Luís Cabral de Moncada,L i es de D ireit o Civil,4a Edi o,A l m edina,1995,pp.577-578.
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作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途 15 / 1． 勿做商业用途个人收集整理 企业知识职能管理和流程管理 要：研究企业知识管理的学者可以分为三个学派：行为学摘 派、技术学派和综合学派。企业知识管理作为一个独特的视角，对企业职能管理和流程管理的各个方面都产生了影响，这些交叉领域汇总为企业知识管理的内容。本文给出了企业知识管理的“灯笼”模型，以及企业知识管理的十大内容：知识创新管理；知识共享管理；知识应用管理；学习型组织；知识资产管理；知识管理的激励系统；知识管理的技术与工具；知识产品的定价与版本；知识员工的管理；学习与创新训练。把企业知识流的管理概括为“知识流小
车”模型。 关键词：知识管理；内容；框架；模型 年代以来，管理学领域的新理论不断涌现。归纳起来，80自20世纪 有两个引人注目的方向：其一是用系统和战略的眼光看待管理理论，、组织流程再造CAS比如：和谐管理理论、复杂适应性系统（） ）等；其二是从信息和知识的角度来切入管理，如企业资源计（BPR 、学习型组织、知识管理等。ERP）划系统（ 本文提出我们的研究框架，希企业知识管理到底包含哪些内容? 望抛砖引玉，以引起更多同行的关注和共鸣，进一步推动企业知识 管理在我国的发展。勿用作商业用途文档来源网络及个人整理,一、企业知识管理的三大学派 在近年的经济、社会活动中，“知识”一词出现的频率越来越高。 人类已经进入了知识经济社会。研究知识管理理论也必须从研究知 识本身的概念、类型和特点入手。对知识本身的研究，是知识管理 理论的基础性研究内容。 《论语》中“知”我国传统文化中早已出现了“知识”的概念。次；王充《论衡》中讲到“知为力”，是人类第一次明出现过116 确指出“知识就是力量”。 目前世界上共有上百种知识管理的定义，这里将较有代表性的 列举如下：
一、生产过程中影响劳动生产率的主要因素？ 1、劳动者的平均熟练程度。劳动者的平均熟练程度越高，劳动生产率就越高。劳动者的平均熟练程度不仅指劳动实际操作技术而且也包括劳动者接受新的生产技术手段，适应新的工艺流程的能力。 2、科学技术的发展程度。科学技术越是发展，而且越是被广泛地运用于生产过程，劳动生产率也就越高。 3、生产过程的组织和管理。主要包括生产过程中劳动者的分工、协作和劳动组合，以及与此相适应的工艺规程和经济管理方式。 4、生产资料的规模和效能。主要指劳动工具有效使用的程度，对原材料和动力燃料等利用的程度。 5、自然条件。主要包括与社会生产有关的地质状态、资源分布、矿产品位、气候条件和土壤肥沃程度等 二、试述企业物流系统功能分析内容？（P334） 企业物流是指再生产循环中物资的流动过程,企业对再生产过程中的物资进行管理,包括采购,生产,销售等物流管理.物流系统是企业经营战略的执行系统，具有多种功能： 1 物流系统服务功能分析：主要是对企业物流系统的服务能力、服务质量、适应能力、公共关系能力等进行分析。 2 物流的资金效益功能分析：主要是对物流系统的固定资产及投资效益和流动资金效益的分析。 3 物流系统效率功能分析：主要是物流成本的分析，也就是物流全过程的成本分析（P335） 三、生产计划工作的咨询内容有哪些？（P200） 1 上一期生产计划执行情况分析。从分析上一期生产计划完成情况入手，了解哪些生产任务完成了，取得了什么效益如何完成的，是客观的有利的条件起重要作用，还是主观努力起主要作用有哪些成功的经验，通过对上一期计划执行情况的分析，为下一期计划工作的安排提供有益的启示。 2 计划期生产几乎指标分析。主要分析计划指标的内容是否全面和准确，产品品种指标、产量指标以及产值指标，生产计划指标各有不同的经济内容，从不同侧面反映企业计划期的生产成果和要求，其次要分析这些指标的制定、水平的确定是否先进、合理、可靠，是否从企业实际出发，又反映了市场的客观需求。 3 企业计划任务与企业资源平衡分析。生产计划管理的关键环节是要对整个企业生产任务进行统筹安排，综合平衡咨询人员要从综合平衡的角度进行分析，生产任务是否有可靠的资源做保证。即从具体的资源上进行分析，又从总体资源上进行分析。四、简述企业文化功能？ 企业文化：是物质欲精神的有机结合体，在当前社会主义建设中它具有“四大”功能 1导向功能：①对企业个体成员的思想行为起导向作用②对企业整体的价值取向和行为起导向作用引导企业树立大局观念，为国家富强多做贡献。 2约束功能：是企业文化队每个企业员工的思想，心理和行为具有约束和规范作用 3 凝聚功能：是当一种价值观被该企业员工共同认可后从而产生一种巨大的向心力合凝聚力 4 激励功能：是企业文化具有是企业成员从内心产生一种高昂向上的情绪和奋发进取的精神，二是通过企业文化的塑造使企业成员向成功努力拼搏。 五、可供企业选择经营空间战略有哪些？（P71） 答：企业经营空间战略也属于企业经营领域战略类型之一，即企业选择在何处经营、求生存、寻发展的总体谋划与方略。 1 本体化经营战略 2 区域化经营战略 3 区际化经营战略 4 全国化经营战略 5 国际区域化经营战略 6 全球化经营战略 六、战略管理者的领导风格的主要类型有哪些？（P82） 1 关系导向的领导风格，把重点放在建立在和谐的人际关系上，努力保持好良好的个人关系，特别关心下属，营造亲和 亲善的气氛，这有利于调动员工积极性。 2 任务导向的领导风格，把重点放在战略任务的研究和布置上，努力引导人们关心战略任务完成，而对建立良好的人际关系特别是对下属的关心不重视。 3 全方位导向的领导风格，这是关系导向和人误导向并重的领导风格，即重视营造良好的人际关系，又重视战略的研究和部署。 4 分工导向的领导风格，表现在即不重视营造良好的人际关系，也不在引导人们关心战略任务上下功夫。（P83） 七、产品制造过程的质量管理重点有哪些方面进行分析咨询？(P247) 1 产品生产设备质量，这要求企业在重视生产设备的选型，采购工作的同时，还要做好生产设备的维修保养工作。 2 产品生产工装质量，工艺装备子啊贯彻执行工艺规程，使生产正常进行，保证产品加工质量，提高劳动生产率，改善劳动条件等方面起着不可替代的重要作用。
职位说明书编写主要原理介绍
职位说明书编写主要原理介绍 职位说明书简介 职位说明书指用书面形式对组织中各类岗位(职位)的工作性质、工作任务、工作职责与工作环境等所做的统一要求。它应该说明任职者应做些什么、如何去做和在什么样的条件下履行其职责。一个名符其实的工作说明书必须包括该项工作区别于其它工作的信息, 提供有关工作是什么, 为什么做, 怎么样做以及在哪儿做的清晰描述。它的主要功能是让员工了解工作概要, 建立工作程序与工作标准, 阐明工作任务、责任与职权, 有助于员工的聘用。 职位说明书对员工与管理者均具有价值。从员工的角度来说, 工作描述能够帮助她们了解工作义务, 而且时刻提醒她们组织对她们的期望值。从管理者的角度来说, 书面的工作描述能够尽可能地减少在工作要求上与员工的冲突。当工作描述中所包含的义务没有做到时, 管理者就有了采取纠正行动的依据。 职位说明书的基本内容包括职位概述、工作关系、职责(工作任务)、工作权限、任职资格、工作设备等。其中, 任职资格, 是指任职者要胜任该项工作必须具备的基本资格与条件。说明一项工作对任职者在教育程度、工作经验、知识、技能、体能和个性特征方面的最低要求, 而不是最理想的任职者的形象。一般情况下, 工作规范是依据管理人员的经验判断而编写的
确定职责内容 对一个职位的职责描述需要概括该职位日常工作的主要内容。为了保证职责描述的完整性和准确性, 需要对职位的日常工作内容进行归纳总结, 提炼出职责框架, 以便指导职位说明书的编写者根据这个框架去思考、归纳和描述职责描述。 确定职责框架需要从研究管理人员在企业中的工作内容入手。在这方面, 有很多管理学家都做过深入系统的研究, 有着丰富的研究成果可供借鉴。经过对比研究, 北京深蓝世纪管理咨询有限公司( 以下简称深蓝世纪) 认为, 有两个经典的管理理论为确定职责框架提供了极有价值的线索。 经理角色学派的代表人明茨伯格在《经理工作的性质》中指出, 经理必须对组织的战略决策系统全面负责, 经过这个系统做出重要的决策并使之相互联系。 经理要完成的工作包括: ?初步决定: 对公司事务做出初步的决定 ?执行监督: 指经理对公司的决策( 规章制度和计划) 的执行情况进行监督 经理完成她的工作所必须承担的角色包括: ?专家的角色: 在某种情况下, 一个经理除了担任她平时的经理角色以外, 还必须担任一个专家的角色 ?人际关系方面 ?挂名首脑: 代表组织执行礼仪和社会方面的责任
企业再造的内容 企业再造是企业为了实现生产成本、产品及服务质量、运营效率等现代企业运营指标的跨越式提升，以工作流程为核心，对自身的经营方式、管理方式及运营方式进行重新设计的颠覆性变革。它主要包括企业组织再造、战略再造、流程再造、管理再造及文化再造等多个方面。 实施企业再造，需要企业管理者抛弃传统的运营方式及管理手段，对企业传统生产过程中的每个步骤、每个环节进行深入调查，并在对未来可能遇到的阻碍有明确认识的基础上，制定出系统完善的实施计划。概括起来，企业再造就是对企业的整个生产、服务及运营过程进行重新设计并彻底变革，从而使其更具张力、更趋合理化。 企业再造并不是一次小修小补的改良运动，而是对整个企业管理运营模式和工作方法的彻底重构，是一场突变式的深层次改革。这主要体现在三个方面： 图：企业再造理论的3个方面 1）企业再造是对固有的基本信念提出挑战
企业在长期发展过程中必然会形成一些根深蒂固的基本信念。这些信念影响着企业日常的管理经营活动，也是企业业务流程设计与执行的理论思想基础。企业再造就是以超越性、创造性的思维对这些基本信念进行反思重塑，以帮助企业更好地应对新的环境和挑战。 2）企业再造需要对原有的事物进行彻底的改造 企业再造工程绝不是一次小规模的渐进式改良，而是借助日益发展的现代信息化技术手段，对原有的组织管理模式和工作业务流程进行一次根本性的变革、重塑，推动企业从宏观基本思想到具体工作方法等各方面的巨大转变。 3）改革要在经营业绩上取得显着的改进 企业再造的目标是要实现业绩上的显着提升，使美国企业重获新时代的市场竞争优势。哈默与钱皮为美国企业的再造工程制定了一个具象化改进目标：“周转时间缩短70%，成本减少40%，顾客满意度和企业收益提高40%，市场份额增长25%。” ◆企业再造理论的3个基本思想 企业再造理论的基本思想主要包括以下三个方面：
北京格琳视觉公司组织结构 1、设计原则：以产品和服务为中心组织结构，以及围绕执行流行化管理的可操作性来设计 2、特点：部门之间是平行关系，部门权利独立性强，但必须进行紧密的协作；流程化管理下效率会比较高；层级少，执行通路简单，上传下达更容易； 3、公司总结构图 董事长兼总经理（吴） （于）（于）（于）（吴）（吴）（吴） 4、产品制作部组织结构图 1项目组长（兼搭配师）2项目组长（兼搭配师）3项目组长（兼搭配师）摄影师、摄影助理、化妆师、质检员、美工同1 同1 5、市场销售部组织结构图 销售主管（迟） 执行专员外联专员（李）线上销售专员（李）线下销售专员（迟）客户关系维护专员（迟）
6、财务部组织结构图 财务部主管（于） 7、人事部组织结构图 员工关系包括：劳动合同、入职、试用期转正、考勤、休假、档案、奖惩、离职 北京格琳视觉岗位职责和职位说明（草案初稿） 【前言】岗位职责，是指宏观粗线条描述岗位职能内容；职能说明，是进一步将岗位职责分解到具体动作的精细化叙述；本草案是初步框架结构性阐述，所有“职能说明”均是初步整理，大部分具体实用内容要根据后续公司流程确定后，每个流程节点都会安排负责人跟进和负责，然后相应补充在下面的职能说明里。也就是说，合体的岗位职责，必须建立在自己公司流程管理确定的基础上，才能实现无缝对接。 需要审议的内容主要包括： 1、公司职能部门的结构、各部门负责人的主要业务方向 2、优化该草案的流程 3、除了岗位职责和职位说明，需要补充的内容有哪些？如行为准则、任职要求（参考附件的管理模板或者其他适合的） 4、以下岗位说明的细节部分，随着以后流程的确立，应该会有很多需要修改和变动的地方，这次主要审议岗位职责部分 以下都是部门负责人岗位职责和职位说明： 一、运营部负责人：（吴） （一）岗位职责： 1、战略规划：全面负责公司的市场运作和管理，参与公司整体策划，制定公司战略规划及制定公司运营指标、年度发展计划，推动并确保营业指标的顺利完成； 2、内控管理：负责日常运作相关的制度体系、业务流程、业务计划，健全公司各项制度，完善公司运营管理，建立规范、高效的运营管理体系并优化完善；协调各部门的工作。 3、召集和组织、主持股东会会议，对公司重大事项组织决议 （二）职能说明
1、约法尔是管理过程学派的创始人，他认为管理的职能有五个，即( )，这五种职能构成了一个完整的管理过程。 2、企业流程再造的目的是增强企业竞争力，从( )上保证企业能以最小的成本、高质量的产品 3、企业管理层次的差异决定了目标体系的垂直高度。这样，企业目标就成了一个有层次的体系和网络，即是目标的( )。 4、( )以后，在我国一些企业，目标管理思想得到广泛的应用，并在实践中与计划管理、民主管理、经济责任制等管理制度相结合，形成带有中国特点的目标管理制度。 5、按预测时间范围长短不同，可将其分为短期预测、中期预测和长期预测三种。一般地，预测时间范围越短，预测质量越高；反之，预测结果的准确性越低。因此，在进行产品价格决策时，需要做的是( )。 6、用特尔菲法进行预测与决策，对专家人数的确定要视所预测或决策问题的复杂性而定。人数太少会限制学科的代表性和权威性；人数太多则难以组织。一般以( )人为宜。 7、授权时应依被授权者的才能和知识水平的高低而定。这就是授权的( )原则。 8、有一种领导理论，它将领导方式分为四类，即专权命令式、温和命令式、协商式和参与式， 9、美国哈佛大学的心理学家詹姆士在对职工的研究中发现，按时计酬的职工仅能发挥其能力的20—30％；而受到激励的职工，其能力可发挥至( )。 10、一个管理人员的职能是“计划、安排和实施各种不同的生产过程”，这是( )中的观点。 、 11、决定一个组织经济效益大小和资源效率高低的首要条件是( )，其手段都是管理。 12、梅奥等人通过霍桑实验得出结论：人们的生产效率不仅受到物理的、生理的因素的影响，而且还受到社会环境、社会心理因素的影响。由此创立了( )。
制度（流程）编码规则编写: 编号: 总务部内部 修改: 1 主题内容与适用范围 1.1 本规则规定了电机厂制度（流程）文件编写的编号方法、版式及编写格式要求。 1.2 本规则适用于电机厂制度（流程）文件的编写、发布、使用和调整。 2 管理制度（流程）的编号 2.1 制度类、流程类等文件的编号方法 2.1.1 编号结构 □□□□□□—□□□—□ 文件版本号 ------------ 文件序号（流水号）文件类别号文件编写年度号单位的组织机构代码单位的组织机构代码：即电机厂单位代码“1815。 文件编写年度号：用二位阿拉伯数字表示。 文件类别号：用一位大写字母编号表示。 文件序号（流水号）：用二位阿拉伯数字表示进行连续编号。 文件版本号：采用一位阿拉伯数字表示版本号。 2.1.2 文件类别编号 2.1.2 示例 例：581506 —A001--1 该文件代号表示：东风电机厂06年制度（流程）基础管理类的第1号文件第1版。 3 制度（流程）文件的内容构成 3.1 概述部分包括首页、目录、制度（流程）名称、编号。见第 4.1-4.2
3.2 正文部分包括目的、范围、引用标准和政策规定、术语、职责、管理程序。见第5.1-5.4 3.3 补充部分包括附录、记录表单、工作流程。见第7.1-7.4 3.4 上述文件的构成部分，不要求每一项标准都全部包括。应包括哪些部分要根据管理内容和要求及工作规程的特征选用。 3.5 经过修订的文件，在文件版本更新时，需重新编号，并需发布新旧版本的对照编号表。 4 标准的概述部分 4.1 目录 4.1.1 目录内容包括文件的编号、标题、版次。 4.2 标题名称 4.2.1 标题名称应简短、明确地反映制度（流程）的主题。 4.2.2 文件名称由制度（流程）管理分类的总名称和单项管理文件名称两部分组成，两者分别写在文件的封面和首页。 4.3 文件编号。详见第2.2 条 5 文件的正文部分 5.1 目的 5.1.1 程序中应首先简要说明文件的主题，做什么、为什么做。 5.2 范围 5.2.1 主要规定程序的范围或应用领域。必要时还应明确不适用范围，可以采用下列典型用 语：“本制度（流程）适用于……、“本制度（流程）不适用于……” 5.3 术语、符号、代号 5.3.1 文件中采用的术语、符号、代号在现行的上级文件中尚无规定时，应在该程序中给出定义或说明。在给出定义或说明时应简明、准确，注意遵守有关标准的规定。 5.3.2 文件中采用的术语、符号、代号及其定义或说明应集中写在职责的前面。 5.4 职责 5.4.1 规定该项文件所涉及的管理职能。 5.4.2 管理职能一般可通过某项管理的基本职能或通过具体管理工作体现。 5.4.3 可根据某项管理工作的基本内容归纳划分为若干个具体职能。 5.4.4 在按部门制定管理职能时应明确工作范围；还应明确与有关部门或单位的协作关系、分工界
企业管理基本理论 职工：（员工）知道怎样在企业生存和发展 领导（管理者）：找到管理的感觉 企业的各项管理活动应：标准化、制度化、程序化 系统性、权威性、强制性、平等性、可行性、可检查 企业的管理活动应：无空白、无重叠、指挥流畅、上下沟通、事情有人管、责任有人担、（回扣不敢拿、物品有人管、扯皮行不通、功劳有人记、效率提高了、干劲鼓足了、利润增加了、企业发展了） 企业成功的主要因素：项目、环境、管理、机遇 企业管理的定义：通过别人完成任务（是管理而不是亲自去做） 企业的分工系统：把所有工作分配给所有成员。 没有工作没有人干、没有人没有工作干。 企业里面的三种人应注意使用方法： 有才有德的人要大胆放心的使用； 有德无才的人要培养使用； 无才无德的人坚决不用。 如何达到企业管理这个目的：权利和权威，即从董事长、总经理到每个管理人员的“谁在什么时间、什么地点说了算”的权利分配系统受监督的个人负责制（没有监督的权力会滋生腐败）:任何管理人员都必须受到监督和控制。管理者即是培训者（疏导和引导的作用）:
下降执行不好的原因多数责任在下命令者,一是可能没有说清；二是下级误会。 提倡每个员工都要懂得如何:保护自己（责任表现）；表现自己（能力的表现），取得正面效果、减少或杜绝付面影响。 管理最先让人感到的是：痛苦（管不好、达不到目的和要求痛苦）；管理最大的阻力：习惯（特别是落后的惰性习惯）。 管理的结构设计：一个上级的原则、责权一致的原则、既无重叠又无空白的原则。 组织结构的目标：动员人的能力、发挥人的绩效（人的因素、任何国家和组织都把人的因素放在管理的第一位）。 确定岗位的原则：整体原则、无重叠原则、无空白原则 岗位人员应明确：岗位名称、工作范围、本职工作、直接责任、主要权利、能力要求、直接上级、领导责任、直接下级岗位人员应：初始述职、定期述职、特别述职（述职加评价）。 部门职能特点：不能因为时间推移、上级变更、部门负责人变化而变化；部门职能互不重叠、部门职能互相衔接（职责是原则）
流程管理相关说明 一、目的： 企业运行流程中，流程质量决定企业的运行效率，也决定企业满足客户需求的能力，并最终决定企业的盈利能力。 通过制定规范的公司流程管理制度，确定参与流程者得职责，理顺公司流程编制程序与方法，从而加强公司对流程的控制管理，提高公司流程运行质量，最终达到不断提升客户满意度，提高企业竞争能力和盈利能力的目的。 二、流程主体： 流程所有者：办公室主任。 流程承担者：流程管理专员。 流程协作者：各部门负责人及各级流程参与人员 注：有关流程管理者、所有者、承担者及协作者的定义及解释详见“七、名词解释” 三、使用范围： 公司正常经营活动都使用本流程管理制度进行规范。 四、流程边界： 信息输入：满意度调查、流程执行监督及质量审核结果 信息输出：流程文件 活动起点：发现流程编制与优化的需求 活动终点：对流程执行进行执行监督及质量审核，并提出改善意见 五、流程管理程序： 5.1管理程序流程图 5.2流程管理程序步骤 5.2.1 流程需求 公司各部门围绕客户满意原则与公司发展规划要求，根据日常流程执行工作的监督及审核结果，不断发现流程编制与优化的需求与机会，提出流程编制及优化的建议。 5.2.2 流程编制 办公室根据公司的业务模式及发展规划编制和优化优化公司整体流程体系结构，各部门在公司整体流程体系结构要求下，运用科学流程方法，依据客户满意原则及闭环原则，根据实际业务的特点，按公司流程统一格式编制和
优化各主流程，并可进一步细分编制并优化子流程和操作流程。 5.2.3 审批及发文 根据流程的不同层次，按以下权限对流程进行审核审批并发文。 公司各级流程都需由办公室在发文前进行审核，公司主流程再由公司总经理审批后发文，子流程及操作流程则由编制部门分管领导审批后发文。 5.2.4 流程培训 审核通过后，由各流程所有者对流程各承担者及写作者进行培训，保证流程各主体都能理解流程执行应达到的效果、流程运行的规范步骤和流程考核的指标，以确保流程运行后能达到流程要求的效果。 5.2.5 流程运行 由流程各主体按流程规定开展工作，并得到预期的效果。 5.2.6 执行监督 流程实施后，由流程所有者所负责流程的操作的规范性及运行的有效性进行监督，考核流程承担者是否严格按照流程规范开展工作及是否达到流程中规定的指标要求，并根据监督结果不断改进流程执行管理，使流程运行效果达到流程编制要求。 5.2.7 质量审核 流程实施后，由流程管理者根据对流程运行的过程跟踪、流程指标要求结果的分析、客户满意度调查及反馈，审核流程运行的质量，并根据流程质量审核的结果，对存在问题及需要调整的流程环节提出优化建立，并协助与督促流程所有者对流程的执行管理进行改进，必要时进行流程重新设计与优化，不断提高流程运行质量，提升客户满意度和企业运行效率。 六、流程编写格式规范 6.1公司流程文件必须包含以下要素： 6.1.1 流程的名称 6.1.2 目的：制定与执行流程计划起到的作用和达到的目的。 6.1.3 适用范围：流程所适用的业务类型或范围。 6.1.4 流程主体：流程中涉及的相关角色，具体包括流程所有者、流程承担者及流程协助者。 6.1.5 流程边界：流程信息和活动的起止点，是不同流程之间的接口，保证流程的顺畅衔接。 流程边界由流程所有者和办公室共同确定。 信息输入：流程与上道流程的接口，表现形式为表单。 信息输出：流程与下道流程的接口，表现形式为表单。 活动起点：主体流程活动的起始点。 活动终点：主体流程活动的终止点。 6.1.6 流程图：适用规范绘图符号及要求，通过图形模式描述流程过程。 6.1.7 流程步骤：以文字方式详细描述流程步骤，注意各步骤必须有明确的活动主体。
管理创新的基本内容及其过程 令狐文艳 一、管理创新的内容 管理创新在企业管理中作为激发组织潜力的重要形式包括三个方面的内容： 1．管理思想理论上的创新 所谓管理思想理论创新是摒弃原有的管理理论，引入现代的管理理论模式，并对现有的管理理论进行创新性地改变，也就是对管理思想从感性认识到理性认识的转变；管理思想理论的创新就是要对原有的科学的管理理论上升到行为科学理论。人际关系理论，激励理论，领导效能理论是行为科学理论的三要素。 2．管理制度上的创新 管理制度上的创新是打破束缚企业发展的陈旧的管理制度，建立起以激励为前提，人本化的制度。新的制度的建立要能最大限度地发挥组织内部的创新能力。 3．管理方法上的创新 管理方法的创新是在创新的管理理论指导下，借鉴成功的先进管理模式，运用到企业的管理之中。先进的管理模式并非都是有效的管理手段，只有对企业的管理有推进作用的才是最正确和有效的。
管理创新的思想、制度、方法三个方面内容是相互联系、相互作用，任何一个方面都是不可或缺的。 本文的创新点主要体现在：首先要使HJX公司的管理者打破原有的陈旧思想，用先进的管理思想来指导企业的创新活动；其次，企业制度上的创新从根本上废除落后的管理制度，建立起一套符合HJX公司发展的现代企业管理制度；最后，在现代企业管理制度的约束和推动下，新的企业管理方法上的创新进一步加快企业的发展。 二、管理创新的过程 管理创新过程是一个渐进的过程，是从无到有，从认识到认知，从认知到创新的过程，它分为以下四个阶段：第一阶段是员工对企业原有管理模式的不满或企业遭遇到前所未有的发展危机而导致组织和员工在认识上与原有管理理论思想的冲突。 第二阶段是因为认识到企业现有管理手段、方法的落后，而对新的管理理念和成功经验主动去认知，有借鉴和学习的意愿。这个过程需要大量的理论基础和案例的支持，从这些经验中汲取有利的元素，应到新的管理体系之中。 第三阶段是创新过程的实施阶段，这个阶段是将企业之中不满的因素，先进的管理理论和成功的创新案例组合到一起，加以总结，提炼、加工，在重复、渐进的不断尝试中寻求一个最佳创新方案。
目录 流程、制度篇 第一章流程制度员工招聘规定 员工招聘流程图 员工招聘流程说明 岗前培训内容 试用期入职流程图 试用期入职流程说明 员工转正/晋级考核制度 试用期转正流程图 试用期转正流程说明 员工晋级流程图 员工晋级流程说明 员工职业规划规定 职业规划流程图 职业规划流程说明 员工调岗、离职交接制度 员工调岗流程图 员工调岗流程说明 管理人员奖惩权限 员工停职流程图 员工停职流程说明 后勤服务说明书规定 公司、分店后勤服务说明 后勤服务流程图 后勤服务流程说明 员工离职规定 离职流程图 离职流程说明 员工开除规定 开除流程图 开除流程说明 第二章补充制度公司部门月考核规定 分店团队评比规定 员工考勤休假管理制度和说明 工装管理制度 工具篇（附件）公司分店架构 (附件1) 员工岗前培训内容（附件2） 职业规划路径图（附件3） 分店后勤服务说明（附件4） 人力资源部各类表格模版（附件5） 岗位说明书（附件6） 岗位任职标准（附件7） 公司分店档案管理汇总（附件8） 第一章流程制度
招聘制度、流程 员工招聘规定 1.招聘原则：公司招聘以认人唯贤为基本原则，公司员工在被聘 用及晋升方面享有均等的机会；补空缺职位时，本公司将首先考虑在职员工，然后再向外招聘；工作表现是本公司晋升员工的最主要依据。 2.招聘规定： 1)分店主管级以下的（不含主管级）员工在各分店面试求职， 经公司人力资源部审核符合录用条件者，经岗前培训考核通 过后，方可进入试用期。 2)分店主管级以上的员工必须由公司人力资源部和相关部门经 理进行初试符合录用条件后，经岗前培训考核通过后，方可 进入试用期。 3)公司部门经理以上（含部门经理）由公司人力资源部面试合 格后，推荐总经理最后复试，经岗前培训考核通过后，方可 进入试用期。 3.招聘途径：公司招聘途径是结合企业实际情况，并依据各招聘 媒体的优缺点进行优化组合，方可达到低费用、高效率的运作特点。 1）报纸媒体招聘： 2）网站媒体招聘：a、本地网站媒体招聘 b、全国网站媒体招聘； 3）人才市场招聘： 4）院校招聘： 4.初试要求： 1)面试要求：（面试前为应聘员工提供企业概况介绍和岗位说 明书） 2)a.面试资格；b.看二合同{劳动合同、保密合同}、一书{总 经理告员工书}、一册{员工手册}；c.应聘者健康自我陈述 {签字确认}；d.文化认同；e.岗位技能。 ?提问要求：通过提问形式对应聘员工的今后的发展远景、工作目的、对团队的理解、对客户价值的理解、对目标 的理解、行为的主动性、求知欲等方面进行全方位了解。
IBM公司BPM流程管理体系介绍
目录 第一章流程基本理论 (3) 1.1 概念 (3) 1.2 流程分类 (3) 1.3 流程的功能和作用 (3) 第二章流程优化设计方法 (3) 2.1 目标和优化范围 (3) 2.2 资源计划 (3) 2.3 现状分析 (3) 2.4 最佳实际分析 (3) 2.5 差距分析、改进机会 (3) 2.6 流程框架设计 (3) 2.7 流程设计 (3) 2.8 流程KPI设计 (3) 2.9 IT固化 (3) 2.10 流程培训、上线辅导、推行评估 (3) 第三章流程结构化设计方法 (3) 3.1 IBM结构化流程模型分解 (3) 3.2 逻辑性流程图和物理流程图 (3) 第四章物理流程的表达技术 (3)
4.2 流程说明书的编写要求 (3) 4.3 模板设计 (3) 4.4 IT固化 (3) 第五章流程的KPI设计 (3)
5.2 流程KPI 设计目的 (3) 5.3 流程的KPI 设计原则 (3) 5.4 流程评估 (3) 5.5 业务流程KPI指标定义 (3) 5.6 KPI设计须关注内容 (3) 第六章流程管理体系 (3) 6.1 流程规划与计划 (3) 6.2 流程优化设计管理 (3) 6.3 流程组织建设 (3) 6.4 流程绩效管理 (3) 6.5 流程例外管理 (3) 6.6 流程培训管理 (3) 6.7 流程文件管理 (3)
IBM的BPM流程管理体系，是一套面向企业整体运作的、自上而下的、结构化、体系化的流程设计理论，其拥有科学严谨的方法论。 第一章流程基本理论 1.1 概念 流程是为达成某一特定的结果所必须之一系列作业活动的串联，而这些作业活动集合了所需的人员，设备、材料，并应用特定的作业方法，以达成为顾客创造更多价值的结果。 1.2 流程分类 一般流程分为业务流程和管理流程； 业务流程就是“工作的流动”（WORK FLOW），是业务与业务之间的传递或转移的动态过程。体现为市场导向、用户为中心的流程。如客户开户流程、系统运行与维护流程、新产品研发与推广流程等。 管理流程就是“管理工作的流”，是管理工作之间的传递或转移的动态过程。管理流程支撑业务流程，面向内部管理，体现效益为中心。如预算与经营规划流程、资金管理流程、代理开户管理流程等。 1.3 流程的功能和作用 1.3.1 企业实施业务流程管理的功能体现在： 1、强化对客户有价值的业务流程，提高客户满意度； 2、强化企业风险管理； 3、优化成本，优化资源配置； 4、缩短工作完成时间，提高工作效率。 1.3.2 业务流程管理的作用体现在： 1、实现从职能管理到面向业务流程管理的转变；将业务审核与决策点定位于业务流程执行的地方，缩短沟通渠道与时间，提高反映速度； 2、注重整体绩效最优的系统思想； 3、建立扁平化组织，业务流程管理要求先设计流程而后根据流程建立企业组织，尽量消除纯粹的中间环节，有效降低管理费用和成本； 4、充分发挥每个人在整个业务流程中的作用。业务流程管理要求将决策点
管理创新的基本内容及其过程 一、管理创新的内容 管理创新在企业管理中作为激发组织潜力的重要形式包括三个方面的内容：1．管理思想理论上的创新 所谓管理思想理论创新是摒弃原有的管理理论，引入现代的管理理论模式，并对现有的管理理论进行创新性地改变，也就是对管理思想从感性认识到理性认识的转变；管理思想理论的创新就是要对原有的科学的管理理论上升到行为科学理论。人际关系理论，激励理论，领导效能理论是行为科学理论的三要素。 2．管理制度上的创新 管理制度上的创新是打破束缚企业发展的陈旧的管理制度，建立起以激励为前提，人本化的制度。新的制度的建立要能最大限度地发挥组织内部的创新能力。 3．管理方法上的创新 管理方法的创新是在创新的管理理论指导下，借鉴成功的先进管理模式，运用到企业的管理之中。先进的管理模式并非都是有效的管理手段，只有对企业的管理有推进作用的才是最正确和有效的。 管理创新的思想、制度、方法三个方面内容是相互联系、相互作用，任何一个方面都是不可或缺的。 本文的创新点主要体现在：首先要使HJX公司的管理者打破原有的陈旧思想，用先进的管理思想来指导企业的创新活动；其次，企业制度上的创新从根本上废除落后的管理制度，建立起一套符合HJX公司发展的现代企业管理制度；最后，在现代企业管理制度的约束和推动下，新的企业管理方法上的创新进一步加快企业的发展。 二、管理创新的过程 管理创新过程是一个渐进的过程，是从无到有，从认识到认知，从认知到创新的过程，它分为以下四个阶段： 第一阶段是员工对企业原有管理模式的不满或企业遭遇到前所未有的发展危机而导致组织和员工在认识上与原有管理理论思想的冲突。 第二阶段是因为认识到企业现有管理手段、方法的落后，而对新的管理理念
订单处理流程的制度说明 1.目的为确保货物配送迅速及时，物流渠道正常运转，特制定本流程。 2.流程的职能机构区域销售部负责订单处理工作。 3.机构与责任处 3.1.经销商（在订单处理过程中应将经销商纳入进来）。负责销售代 表或区域销售部订单处理员下要贷订单，或自提贷物。 3.2.销售代表督促、协助销售商下订单。协助经销商制定合理的要货 计划。贷物运抵目的地后负责验收。负责催缴各种有效票据及贷 款。 3.3.销售部订单处理员 负责出具接收订单。 负责出具送货通知单。 负责确定运输责任人。 负责与区域仓库、总仓保持联系，确定库存满足要货。 3.4.财务科收款开票员负责现金贷款回收。负责银行汇票贷款回收。 负责运费（铁路）及其它应收帐款的回收。 负责开据发票及其它有效凭证（如增值税票） 负责开据提货单。 3.5.承运员 负责联络运输工具。 负责提取货物。
负责押送货物（公路）。 负责货款回收（货到付款），交付有效凭证，负责运费回收公 路。 3.6.库存保管员 确保安全库存，组织产品出库。 4.相关物流、信息流、资金流以及子流程说明 4.1. 信息流流程说明 1）经销商处产品达到安全库存后应及时填写订单进行审核，审核不合理退回交单人，审核通过，下达送货通知单（根据运输方式不同分为 经销商自提单、公路送货单和铁路送货单）。 2）区域销售部订单员处理员对要货订单进行审核，审核不合理追回交单人，审核通路，下达送货通知单，（根据运输方式不同分为经销 商自提单、公路送货单和铁路送货单）。 3）经销商可持经销商自提单，直接将贷款交付销售部财务科收款开票员，由其出具发票和提货单。 4）经销商持自提单、提货单及发票到区域仓库，将单据交于库房保管员审核，审核无误由库管出具出库单，经销商签字确认后组织装货 5）对于款到发货的订单，由订单处理员与财务科收款开票员核兑，如货款未到，暂不下发送货通知单；如已到，根据订单要求下发公路送 货单或铁路送货单（小宗货物）交于运输承运员（分为铁路承运员
企业管理基础知识 第一章企业概述 一、企业的概念和特征。 所谓企业是指从事生产、流通或服务性活动的独立核算经济单位。 具有以下一些基本要素： １拥有一定数量的生产设备和资金—财和物； ２要有一定的生产经营活动的场所—土地； ３有一定数量和质量的工人和管理者—人； ４从事产品的生产、流通等经济活动—服务； ５企业自主经营、自负盈亏，具有法人地位——法人； ６企业生产经营活动的目的主要是为了获得利润。 企业具有以下特征： １企业是一个经济性组织——盈利性。 ２企业是一个社会性组织。今天世界出现了一种崭新的企业新概念，即企业已不再被看做只是为拥有者创造利润和财富的工具，它还必须对整个社会的政治、经济发展负责。 ３企业是一个独立的法人。从法律的角度说，企业是自主经营、自负盈亏，依法独立享有民事权利，并承担民事责任的从事经营活动的法人组织。 ４企业是一个自主经营系统。这就要求我们减少对企业的干预，特别是行政干涉。 二、企业的目标 企业的目标有两个：获利、满足社会需要。 五、现代企业制度 产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学 现代企业制度最早产生于资本主义发展较早的西方国家，是实行市场经济体制的国家在古典企业制度基础上经过近百年的发展而建立起来的，是一种适应社会化大生产和市场经济体制、使企业真正成为面向市场的独立法人实体和市场竞争主体的企业制度。 ㈠现代企业制度的含义 现代企业制度是指以公司制度为主要表现形式，体现企业是法人实体和市场竞争主体要求的企业体制，是适应社会化大生产和市场经济要求的产权明晰、责权明确、政企分开、管理科学的企业制度。 公司制企业作为现代企业制度的主要表现形式，既是市场经济发展的必然结果，也是生产社会化的必然产物。 ㈢现代企业制度的内容 现代企业制度一般包括三个方面的内容： １现代企业法人制度 现代企业法人制度主要体现为公司的产权制度，核心是要理顺和完善企业的产权关系。根据企业法人财产权理论，公司企业对企业财产（动产、不动产和流动资金）所享有的权利，应为法人财产权；出资者对企业的权利为股东权。 企业拥有法人财产权，表现为企业依法拥有法人财产的占有、使用、收益和处置权，是自主经营、自负盈亏的独立法人实体，企业对包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产依法享有民事
企业目前工作流程存在的问题 传统现行的管理往往是事后的、静态的，各个部门之间缺乏及时的交流和沟通。上下级之间也缺乏交流，领导将目标布置下去，有关人员给出相应的计划。但给出之后双方往往就不再沟通，等计划到期一查，往往发现这里没有完成，那里没有完成。 企业现行经营管理模式存在的问题企业现行经营管理模式源于18世纪亚当·史密斯(Smith)的“劳动分工原理”和19世纪弗雷德里克·泰勒的“制度化管理理论”,即强调按专业化分割,把企业的经营过程分解为最简单、最基本的工序,这样工人只需重复一种简单工作,熟练程度大大提高,同时对各个经营过程实施严格控制。 在当时,由于工人素质低、劳动力廉价和技术水平有限,因此这些理论得到迅速推广,并有效地提高了企业的劳动生产率。这两种理论在20世纪被两大汽车巨人发展,亨利·福特(Henry Ford)将其用于福特公司的汽车生产,形成了汽车流水作业线,使生产效率倍增;阿尔弗雷德·斯隆(Alfred Sloan)将其用于通用汽车公司的组织经营管理,形成了层层上报的金字塔式组织结构,加强了部门管理。进入80年代,
基于这两种理论的经营管理模式日益显露出弊端,企业家和管理学家认为它主要存在以下几个问题: 一是分工过细。一项产品或服务的提交活动，要经过若干个部门、环节的处理，整个过程运作时间长、成本高。企业经营处于迟缓状态，在快速多变的市场环境中处境被动。科层组织理论的控制主张和等级结构，决定了它受有效管理幅度的限制，当组织规模扩大到一定程度，必须通过增加管理幅度来保证有效领导。在科层制管理体制下，各子单位往往会精心构思自己的行为，使自己的目标凌驾于整个组织的目标之上。这种分散主义和利益分歧，或许能够实现局部利益的提高，但却弱化了整个组织的功效。随着管理层次的增多，指挥路线的延长，信息传导与沟通的成本会急剧上升，就可能造成信息在传递过程中的失真，导致企业管理存在层次重叠、冗员多、成本高、浪费大、对市场反应迟缓等缺陷，阻碍企业的进一步发展。例如美国一家大型保险公司，随着业务的迅速发展和管理工作的日益复杂化，客户索赔竟然要经过250道程序，结果客户怨声载道，客户数量不断下降。 二是无人负责整个经营过程，缺乏全心全意为顾客服务的意识。各个部门按照专业职能划分，每个部门犹如“铁路警察”，各管一段。结果是各部门只关心本部门的工作，并以达到上级满意为准。“顾客就是上帝”只是营销人员的信条，企业的其他员工并不关心生产或提供的服务是否能真正
前言 为适应集团未来发展战略,进一步整合资源、优化配置，集团进行了组织架构的调整：成立地产总部及北京城市公司。天津、贵阳、重庆城市公司的组织架构也逐步明晰。为适应集团新的发展要求,建立正规的工作秩序，提高行政办公效率，更好地履行服务督办职责,总裁办特对本部门原有制度流程进行了修订、补充及完善，于2008年5月编订《＊＊＊*集团总裁办工作制度流程汇编》。 本制度流程汇编共分两大部分,第一部分为“规则、制度及办法”。其中“规则、制度”的适用范围为全集团，要求集团总部各管理中心严格按要求执行，各子公司根据“规则、制度”要求，结合自身组织架构进行相应调整后执行。“办法”的适用范围为集团总部,即要求集团总部各管理中心严格执行,各子公司结合实际情况，可参照“办法”制定相关规章后执行(其中《企业邮箱管理办法》适用范围为全集团)。第二部分为“工作流程”，其适用范围及使用方法根据其与第一部分的对应关系执行。 本制度流程汇编自20０8年６月１日起执行，试行三个月,此前颁行的相关制度流程自本汇编颁布之日起废止。在试行期间如对制度流程有疑义或建议请与总裁办行政秘书部联系。 **＊*集团总裁办
2０08年5月 目录 第一篇会议管理 一、总裁办公会议规则 二、总裁办公会议规则附则:各管理中心、物业公司工作计划制度 三、会议管理办法 四、会议室管理办法 第二篇文秘档案管理 一、公文管理制度 二、专职秘书管理工作办法 三、印章管理制度 四、档案管理制度 第三篇信息化管理 一、信息管理制度 二、网络管理办法 三、企业邮箱管理办法 第四篇法律事务管理 一、法律事务管理制度 二、工商登记事务管理办法 第五篇资产物品管理
试论企业流程的基本定义 完成日期： 指导教师签字： 评阅教师签字： 答辩小组组长签字： 答辩小组成员签字：
摘要 随着经济的不断发展，市场环境已经由卖方市场转变为买方市场，企业需要制定符合自身发展需要的流程框架，以应对日益激烈的市场竞争，保障自己的市场地位。本文研究了企业流程的基本定义，通过对国内外学者的研究文献的分析，结合企业的实际应用案例，探讨了企业建立流程框架所需要的要素，分析了企业流程在企业生产管理中可以使企业的管理规范化、提高企业的竞争力、加强员工与组织间的联系并提高企业工作效率。提出了企业流程是企业通过一系列相互关联的活动来帮助企业高效的完成目标，并为企业员工、顾客以及整个组织创造价值的体系的观点。 关键词：流程；流程要素；企业竞争力；价值
Abstract With the development of economy, market circumstances has been covered by the seller's market into buyer's market, enterprises need to draw up a process framework according with their needs, in order to cope with the increasingly fierce market competition, safeguard their own market position. This paper studies the basic definition of process, through the analysis of the literatures of scholars both at home and abroad, combines with the actual application cases of enterprises, discusses the elements of enterprises needed to establish a process framework, analyzes the processes which can regulate the management, improve the competitiveness, strengthen the relationship between employees and the enterprises, and increase the working efficiency of the enterprises. The point that the enterprise process is the system to help enterprises to efficiently achieve goals through a series of inter-related activities, and create value for employees, customers and the organization is proposed. Key words: Process；Process elements；competitiveness of enterprises；value