产业组织理论与实践
（美）沃德曼（Waldman,D.E.）；（美）詹森（Jensen,E,J.）机械工业出版社
第2章厂商和生产成本
一、关键词（我是在课本上找的）
1、拇指定律定价：用资本的投资回报率来进行产品定价，忽略一些相对不太重要的因素。由于被忽略的是非主要因素，依据拇指法则做出的决策仍然是近似理性的，也就是说，拇指法则仅导致了对于完全理性的微小偏离。
（拇指定律定价：第一个拇指定律定价方程是基于资本投资赚取固定的回报率的假定；另一个拇指定律定价方程是厂商把价格设定为货物成本的固定补偿。两个拇指定律定价已被经济学家看成是相等的.）
2、规模经济：通常是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。
（规模经济存在于平均成本随着产量的增加而下降的情况中,边际成本低于平均成本.S=AC/MC,S>1,规模经济,S<1,规模不经济。）
3、范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。
（生产一系列相关产品所带来的成本节约叫范围经济）
4、X-非效率：某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。而垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。
（一个给定的系列投入集合的扩展并不必然达到最大化产出。）
二、讨论题
1、请解释科斯的企业理论？
科斯指出，新古典企业理论存在着非常明显的缺陷。为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
(1)企业最显著的特征就是对价格机制的替代。
(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。
(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。
（科斯早在１９３７年认识到厂商和市场都是组织生产的一种方式，利用市场来从事商业行为的成本叫交易费用。如果交易费用很高，厂商可能依靠内部产品，而不是市场。交易越频繁，不确定性越大，资产专业性越高，厂商就越可能采取内部行为。
内部生产带来的好处有：（１）降低了交易费用：（２）降低了市场风险：（３）一体化状态逐渐形成。企业会会扩大直到内部交易成本与市场交易成本相等。）
第3章竞争和垄断
一、关键词
1、勒纳指数：L= (P- MC) / P通过对价格与边际成本偏离程度的度量，反映了市场中垄断力量的强弱。勒纳指数在0到1
之间变动，勒纳指数越大，市场中的垄断力量越强；反之，竞争程度越高。在市场完全竞争时，勒纳指数等于0。
2、消费者剩余：又称为消费者的净收益，是指买者的支付意愿减去买者的实际支付量。消费者剩余衡量了买者自己感觉到所获得的额外利益。简单地说，就是买者卖者都希望从市场活动中获得收益。
（消费者愿意为一件商品支付的最大额和他们实际支付额之间的差值）
3、生产者剩余：市场价格与生产者（边际）成本之间的差额。
二、讨论题
2、为什么短期内获得负经济利润的厂商选择继续生产而不是停业？
请解释与这个选择相关的固定成本和沉没成本？
当P＝MR＞AVC，厂商宜继续生产
(1) 厂商继续生产则会有蓝色面积的亏损CPEF发生。
(2) 停业负担的总固定成本为面积CBGF。
(3) 由于停业负担的总固定成本＞继续生产的亏损（蓝色面积），所
以理性的厂商仍会选择继续生产。
4、经济学家认为完全竞争会产生效率的意思？
(一)完全竞争市场可以促使微观经济运行保持高教率。完全竞争市场没有任何垄断性质和任何限制，完全依据市场的调节进行运行，生产效率更高的生产者市场竞争中取胜，因而，完全竞争市场可促使生产者充分发挥自己的积极性和主动性，进行高教率的生产。
(二)完全竞争市场可以促进生产效率的提高。完全竞争市场可以促使生产者以最低成本进行生产，从而提高生产效率。在完全竞争市场类型条件下，每个生产者都只能是市场价格的接受者，因而他们要想使自己的利润最大化，就必须以最低的成本进行生产。生产者以最低的生产成本生产出最高产量的产品，这是一种最佳规模的生产。
(三)完全竞争市场可以增进社会利益。市场竞争引导每个生产者都不断地努力追求自己的利益，由于受着“一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更能有效地促进社会的利益。
(四)完全竞争市场可以提高资源的配置效率。在完全竞争市场条件下，资源能不断地自由流向最能满足消费者需要的商品生产部门，在资源的不断流动过程中实现了资源在不同用途间、不同效益间和在生产过程中的不同组合间的有效选择，使资源发挥出更大的效用，从而也就会太大提高资源的配置效率与配置效益。
(五)完全竞争市场有利于消费者及消费需求满足的最大化。在完全竞争市场条件下，价格趋向等于生产成本。所以在纯粹竞争的情况下，获利最大的是消费者。同时，完全竞争市场还可以使消费需求的满足趋向最大化。
（是勾的５题）
５。因为Ｐ停在ＭＰＣ以上，弹性决定了利润最大化厂商的勒纳指数的大小）
7、在美国自由贸易反对者经常声称，在完全竞争市场（例如布的生产）自由贸易“出口了美国的工作岗位”，这种立场合理吗？它是否认为自由贸易应该被禁止？
不合理，自由贸易为美国家庭带来了巨大好处。贸易能带给消费者，尤其是穷人，更低的价格和更丰富的商品种类。同时，它也为中产阶级创造了更高收入的工作。只有贸易才能让低收入家庭买得起食品和衣服。贸易保护主义打击的是普通美国人。
自由贸易的静态利益包括两方面：1、通过国际交换获得本国不能生产或生产成本太高的产品，从而使消费者得到更高水平的满足； 2.通过国际分工、发挥比较优势使本国资源得到最佳配置。
（对生产者而言是合理的，但从社会福利角度看是不合理的，消费者得了利益，因此，自由贸易不该被禁止，应该权衡两方利弊。）
第4章市场结构
一、关键词
1、绝对成本优势：指在特定的产量水平上，行业内原有企业比潜在的或新进入的企业通常具有的低成本生产能力。由于这种能力的存在，使得潜在的或新进入的企业在试图进入市场过程中或进入市场之后，与原有企业相比处于一种竞争劣势。
2、赫芬达尔-赫希曼指数：简称HHI指数。是一种测量产业集中度的综合指数。它是指一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和，用来计量市场份额的变化，即市场中厂商规模的离散度。
3、最小有效规模：指在长期中平均成本处于或接近其最小值的最小的规模。即长期平均成本曲线呈下降趋势，下降的最低点。
（平均成本最低时的最小产量水平）
二、讨论题
7、考虑作为进入壁垒的规模经济，贝恩假设已进入企业在其他企业进入后还会持有和进入前一样的产量水平。你认为这样的假设合理吗？为什么合理或不合理？
（有不合理的一面：条件变了，结构也变了，产量会改变；合理的一面是，有新企业进入行业中，行业中原有的企业会认为，既然进来了，对抗无利，合作可保持产量）
11、为什么企业会看中最近几年的利润趋势来决定是否进入一个行业？
（可以看出社会需求量大小，可以决策是否进入一个行业，行业是否有前途。）
12、解释为什么沉没成本可能会影响退出呢？你想到除铁路行业之外的行业，其中尽管企业会损失钱财但大量的沉没成本依然会减慢退出？
（沉没成本增加了与不成功进入相联系的损失，进入的风险提高了行业进入的壁垒，同样也导致退出壁垒。负利润，持续的需求下降可能导致企业退出，具有很高沉没成本的企业因为有无法收回的资产，行业内企业与他所在的市场紧密联系在一起，与那些可以通过投资获得足够收益，从而能很快收回固定成本的企业相比，将待更长的时间，即使损失钱也会缓慢离开。如航空）
第5章垄断行为
一、关键词
1、可竞争市场：指来自潜在进入者的压力，对现有厂商的行为施加了很强的约束的那些市场。在这一市场上，不存在严重的进入障碍。
（20世纪80年代，经济学家开发出一个有关进入和退出的新理论：可竞争市场，这个假说认为潜在的竞争力比现有的竞争力更加重要，甚至一个纯粹垄断市场表现得会和一个完全竞争市场一样。
第7章博弈论：理解寡头垄断行为的框架
一、关键词
1、囚徒困境：是博弈论的非零和博弈中具代表性的例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。
2、占优策略：一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的最优选择。“不管你怎么做，我所做的都是我能做得最好的。”(占优策略是指无论对手选择何种策略，都优于其他策略选择的策略）
3、纳什均衡：又称为非合作博弈均衡，无论对方的策略选择如何，当事人一方都会选择某个确定的策略，则该策略被称作支配性策略。如果两个博弈的当事人的策略组合分别构成各自的支配性策略，那么这个组合就被定义为纳什均衡。
（纳什均衡两个参与者在给定对手选择时都能作出最优策略的方案）
二、讨论题
1、所有的占优策略都是纳什均衡吗？所有的纳什均衡都是占优战略均衡吗？
不管其他人选择什么策略，我的最优选择都是某一个固定的策略，也就是“以不变应万变”。那么这个固定的策略就是我的占优策略。
如果每个参与人都有占优策略，那么这些占优策略的组合就是占优均衡。比如囚徒困境中“招供”就是每个参与人的占优策略。
纳什均衡也是各参与人策略的组合。只要求在这个组合中，给定其他人的选择，我的这个选择是最优的，而不要求“不管其他人怎么选择，我的这个选择都是最优的”。
占优均衡是一种特殊的纳什均衡。
（所有的占优策略都是纳什均衡，所有的纳什均衡不一定是占优战略均衡。
占优策略是指无论对手选择何种策略，都优于其他策略选择的策略，只选对自己最有利的；
纳什均衡是两个参与者在给定对手选择时都能作出最优对策，如：A选B，B再选B。）
2 （1）是纳什均衡；（2）避免要看威胁是否有效。（倒推，自己阐述）
第8章寡头垄断理论的发展
一、关键词
1、伯川德模型：由法国经济学家约瑟夫·伯特兰德(Joseph Bertrand)于1883年建立的价格竞争模型。当企业制定其价格时，认为其他企业的价格不会因它的决策而改变，并且2个寡头企业的产品是完全替代品。A、B两个企业的价格分别为P1、P2 ，边际成本都等于C。
（没勾）
2、古诺-纳什均衡：寡头之间更重要的是价格竞争。在这种情况下，每
个寡头把对方的价格作为既定的，与对方产品的价格同方向变动，以便
实现利润最大化。在寡头无勾结的情况
下，达到利润最大化时，两个寡头的价格相等，这就是古诺均衡。当然，
这种价格相等只是最终的结果，在竞争中则不同。最终结果只是一种趋
势，现实中的价格竞争是一个不会中止的过程。所以正常情况仍是价格
不相等。如果两个寡头勾结，价格也相等，但高于无勾结时，产量就减
少了。
（没勾）
3、反应方程：
根据古诺假定，一家厂商具有另一家厂商任何给定产量相对应的最优反应量，反之推理，结果也一样。
Qb=f(Qa)
二、讨论题
3、伯川德模型中的结论经常是指“伯川德悖论”，你认为这个结论是一个悖论吗？
根据伯川德模型，谁的价格低谁就将赢得整个市场，而谁的价格高谁就将失去整个市场，因此寡头之间会相互削价，直至价格等于各自的边际成本为止，即均衡解为：
根据伯川德均衡可以得到两个结论：
1.寡头市场的均衡价格为：P=MC；
2.寡头的长期经济利润为0。
这个结论表明只要市场中企业数目不小于2个，无论实际数目多大都会出现完全竞争的结果，这显然与实际经验不符。（是，因为结构是寡头，结果是完全竞争。再答以上原因）
第9章共谋：一个显著的囚徒困境
一、关键词
1、闸门价格策略：是指在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，比如提高产量，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚，大家都提高产量。
（闸门价格策略：即使一次的背叛都将会使合作永远结束，由于在这个博弈中，迅速和挑衅的惩罚和背叛行为相关联，这个策略也经常被称为严酷策略。）
2.针锋相对策略：参与者采取如下策略—第一个回合以合作开始，在接下来的每一个回合，采取对手上一回合的策略。
第10章运转中的卡特尔联盟
一、讨论题
1、成功的共谋对一个行业的生产过剩能力的产量可能产生什么影响？请解释理由
共谋，把价格保持在很高的水平，产量增加对价格没什么影响，但这只限于短期行为；长期来看，高价吸引了新的进入者，让非共谋企业分享了共谋市场份额，最终会导致价格下降，共谋领头企业损失最惨，为维持价格，必会带头减产，最终有过剩能力的小厂商倒闭。
9、为什么在卡特尔联盟中总是有很多背叛的行为？
这是一个典型的“囚徒困境”，给定其他企业的生产数量和价格都不变，那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处，这会激励成员企业偷偷增加产量，如果每个成员企业都偷偷增加产量，显然市场总供给大量增加，市场价格必然下降，卡特尔限产提价的努力将瓦解，最终将导致卡特尔的解体。
第11章寡头垄断行为：进入和阻止进入的定价
一、关键词
1、掠夺性定价：是指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。
2、限价定价：是一种短期非合作策略性行为，它通过在位厂商的当前价格策略来影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预
期，从而影响潜在厂商的进入决策。
（现在索取低价格并试图阻止新厂商的进入）
二、讨论题
6、解释价格限制理论与掠夺性的定价理论的不同。
掠夺性定价与限制定价之间的差异在于限制定价是针对那些尚未进入市场的企业，是想较长一段时间内维持低价来限制新企业的进入，而掠夺性定价则将矛头指向已经进入的企业或即将来临之际，如果产能过剩，在新企业进入时可以进行产能扩张，将商品大幅降价防堵其进入。
（限价要求垄断者在新企业进入前维持一个低价。相反，掠夺性定价则假设垄断者最大化他的收益直到新企业进入行为的发生，并且在新企业进入行为的发生后这垄断者将大幅增加产量，降低价格，以使进入者遭受经济上的损失，即使这也将使得垄断者本身将遭受一定的经济损失。）
第12章市场控制：行业外来进入及阻止进入的非定价策略
一、关键词
1、过剩生产能力：
（垄断者先行并选择一个产量水平。然后其他潜在进入者选择是否进入该行业，然后垄断者再选择一个生产水平和产量。这些潜在进入者如果选择不进入行业，那么他们的产量为零。）
2、从做中学：就是在实践中学，是古典经济增长模型中的一个概念，是技术内生化增长模型的主要内容。技术之所以被视为内生变量，是因为技术变动最重要的一个源泉，是从观察实践中学会的，而不是经过专门研究开发出来的。这里所说的技术不光是生产技术，还包括管理知识。通过“干中学”与“学中干”，加速创新与积累的过程，这是新经济增长现象的一个主要特点。
（边工作边学习，把成本降低；随着产量越来越多，成本越来越少）
第14章技术变革和产品研究与开发
一、关键词
1、创造性破坏：动态失衡是健康经济的“常态”企业家正是这一创新过程的组织者。通过创造性地打破市场均衡，才会出现获取超额利润的机会。创造性破坏是资本主义的本质性事实，重要的问题是研究资本主义如何创造并进而破坏经济结构，而这种结构的创造和破坏主要不是通过价格竞争而是依靠创新的竞争实现的。每一次大规模的创新都淘汰旧的技术和生产体系，并建立起新的生产体系。
加（熊彼特认为......）
二、讨论题
12、“熊彼特的创造性破坏理论说明达到帕累托效率的市场可能仍然是高度效率不足的。”这句话正确吗？为什么？
正确，传统的微观经济学理论认为：当边际成本等于边际收益时，社会的收益最大化，达到帕累托最优。即完全竞争达到帕累托最优。
(不一定;创造性理论认为经济内部是持续不断的变革,打破旧的体制建立新的体系。
旧体制也许是非帕累拖最优状态，资源没得到有效利用，还有可能是市场出现了新技术，新产品打破了均衡，并非高度效率不足。）
第15章价格歧视
一、关键词
1、捆绑销售：是指两个或两个以上的品牌或公司在促销过程中进行合作，从而扩大它们的影响力，它作为一种跨行业和跨品牌的新型营销方式。包括：优惠购买，消费者购买甲产品时，可以用比市场上优惠的价格购买到乙产品；统一价出售，产品甲和产品乙不单独标价，按照捆绑后的统一价出售；同一包装出售，产品甲和产品乙放在同一包装里出售。
（捆绑销售是一种以固定比例出售产品的搭买）
2、价格歧视：实质上是一种价格差异，通常指商品或服务的提供者在向不同的接受者提供相同等级、相同质量的商品或服务时，在接受者之间实行不同的销售价格或收费标准。是垄断企业通过差别价格来获取超额利润的一种定价策略。它不仅有利于垄断企业获取更多垄断利润，而且使条件相同的若干买主处于不公平的地位，妨碍了它们之间的正当竞争，具有限制竞争的危害。
（当一个企业在提供成本相同的同样产品时，向不同的消费者定不同的价格，或在产品成本不同的情况下，面对不同的消费者定同样的价格）
名词解释 1、垄断的无谓损失（垄断的社会福利净损失）（名词解释）P28 由于垄断企业实行高于边际成本定价，均衡产量水平下降到低于完全竞争时的均衡产量水平，使得社会总剩余减少，这种减少或者福利损失叫做―垄断的社会福利性净损失‖，也叫做―垄断的无谓损失‖，它反映的是资源无效配置的成本。 2、何谓消费者剩余（名词解释）P20 消费者愿意为一个单位商品支付的最大金额与实际支付的金额之间的差额。 3、何为范围经济，如何衡量企业的范围经济（名词解释）P38 范围经济说的是考虑生产k种产品，由一家企业生产这一系列的产品比由k家企业单独生产的成本低。 4、在一级价格歧视下可以采取什么样的定价方式？（名称解释）P68-71 个人化定价、两部定价、集束定价 5、激励相容约束（名词解释）P85 任何给高需求消费者建议提供的商品数量，其获得的消费者剩余必须等于他们从专门为低需求消费者设计提供的商品数量中能够获得的消费者剩余。 6、何谓价格歧视（名词解释）P87 价格歧视是指同一个销售者将某一产品的两个亚种以不同的净价格出售给两个购买者，这里买方支付的净价格是经过对同产品差别化相关的成本差异进行调整后的价格。 7、何谓纳什均衡？如何求解纳什均衡？（名词解释）P115 在其他人不改变战略的情况下，一个参与者没有任何激励去改变其目前采用的战略组合。 8、何谓掠夺性定价，如何进行掠夺性定价（名词解释） 指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。 9、何谓限制性定价，如何进行限制性定价（名词解释） 指一个厂商制定很低的价格以阻止其他企业进入市场的行为。 10、何谓触发策略，企业如何使用触发策略(名词解释)P200 在卡特尔组织中，只要其他所有成员都一直遵守协议，那么参与者就按协议要求选择合作战略。如果有任何一个成员背叛协议，则参与成员永远不再选择合作战略，博弈转向非合作纳什均衡。 11、促使卡尔特维持的措施有哪些（名词、简答）P212-213 ①基点定价：选择一个或多个产地作为定价的基点，在选定基点之后，所有产品的运费都要报基点到销售地的价格，而不是报实际产地到销售地的价格。 ②最惠消费者条款：指卖方做出的承诺，它保证如果卖家将同一商品以更低的价格卖给其他后来的购买者，则之前的购买者将获得等同于两价格间差的退款。 ③相遇竞争条款：指某一卖家承诺如果同一产品的其他卖家价格更低，则自己也按照这一最低价格销售。 ④集中销售代理和行业协会。 简答 1、市场结构的影响因素有哪些（简答）P43、P48-49 ①规模经济和范围经济。规模经济倾向于增加市场集中度，范围经济也有相似的效应，它倾向于将不同的产品集中于一家企业生产。在产品差别的市场中，规模经济和范围经济的存在会导致更加集中的市场结构。 ②市场规模。大规模市场的集中度要低于小规模市场。然而，当沉淀成本随着市场规模而上升时，市场规模的扩张不会导致市场集中度的下降。 ③网络效应和政府管制的存在也会影响市场结构。网络效应就是某种商品对任意使用者的价值会随着购买这一产品的消费者数量的增加而增加。网络效应越大，企业就越是需要扩大规模以将这种外部性内部化，此时市场就会变得更集中。政府可以通过限制进入（退出）、专利制度和保护竞争者等措施直接影响市场结构。 2、何为规模经济，如何衡量企业的规模经济和规模不经济（简答）P34
第四章产业组织理论的产生与发展 （一）名词解释 1．市场 2．结构主义 3．行为主义 4．可竞争性理论 5．进入壁垒 6．反垄断 （二）单项选择题 1．关于产业组织理论，下列说法错误的是（）。 A．产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论 B．产业组织理论是运用宏观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科 C．具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经济理论D．产业组织理念中的“产业”是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合 2．马歇尔冲突是指（）。 A．垄断与竞争的矛盾B．规模经济与竞争的矛盾 C．规模经济与垄断的矛盾D．寡头垄断企业之间的矛盾 3．下列哪一项不是市场行为的评价指标（）。 A．广告和研究开发费用支出B．定价行为 C．资源配置效率D．产品质量
4．提出结构－行为－绩效框架（SCP分析范式）的是（）的经济学家。A．哈佛学派B．芝加哥学派 C．可竞争市场理论D．新制度学派 5．可竞争市场理论强调的是（）。 A．潜在竞争对现有厂商行为的影响B．SCP分析范式 C．市场结构D．政府管制 三、多项选择题 1．产业组织中的实证研究方法有()。 A．产业案例研究B．产业实验室研究 C．博弈论D．产业间的比较研究 E. 产业计量经济学研究 2．市场结构的衡量指标有()。 A．市场集中度指标B．产品差异程度 C．厂商一体化或多样化经营的程度D．厂商进入退出壁垒 E. 规模经济 3．在贝恩看来属于进入壁垒的因素有（）。 A．规模经济B．政府管制 C．最低资本需求量D．产品差异 E. 所有权 4．迈克·E·波特提出的驱动产业竞争的力量包括（）。 A．现有企业间的竞争B．新进入者的威胁 C．卖方侃价能力D．买方侃价能力 E. 替代产品或服务的威胁
产业组织理论 理论的研究方法与工具的演进 一、产业组织的定义与理论渊源 （一）产业组织的定义 所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先 提出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内 容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等。 *产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。 *这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 *对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。 “组织”通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织
等。在这里，组织通常是作动词用； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等； 第三，指组成部分之间的关系。 竞争机制与市场秩序 * 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。 *竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前 提。 “马歇尔冲突”与不完全竞争 “马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 （二）产业组织的理论渊源 包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶段。 1、早期思想 ●亚当斯密(Adam Smith) 马克思
产业组织理论发展现状与展望 一、产业组织核心理论的发展进程概述 1.产业组织理论的起源 产业组织理论的发源最早可以追溯至亚当·斯密（1776）的劳动分工理论和竞争理论。他通过对重商主义学说和重商主义时代国家干预私人经济主体活动的批判，提出了所谓的自由竞争的思想。斯密反对国家干预经济，认为自由竞争是一个导致利益和谐与市场均衡的过程。自斯密之后，经济学界有关产业组织问题的先驱性研究多集中于竞争理论和所谓理想竞争状态的确定等方面。1879年，马歇尔夫妇合著的《产业经济学》首次出版，将产业组织定义为产业内部的结构，马歇尔被看做产业组织学的创始人。在1890年出版的《经济学原理》一书中，揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，即“马歇尔冲突”。1933年，张伯伦和罗宾逊夫人分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不约而同地提出了所谓的垄断竞争理论，他们否定了以往要么垄断、要么竞争的一种极端对立的观点，指出现实世界中通常是各种不同程度的竞争与垄断交织并存。这些早期的研究虽然开启了产业组织研究的大门也卓有成效，但并没有形成一个较为完整的理论体系。在西方产业组织理论后期的发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛学派、芝加哥学派和新产业组织理论。 2.哈佛学派研究范式 1959年，贝恩的《产业组织》出版，是第一部系统阐述产业组织理论的教科书，标志着哈佛学派形成。哈佛学派主要以经验性的分析为主，通过对跨部门的产业数据进行统计分析，推导出企业的市场结构、市场行为和市场绩效之间存在一种单向的因果关系：即市场结构决定了是企业的市场行为，而企业的市场行为又决定了企业市场绩效，即市场结构-市场行为-市场绩效（S-C-P）的分析框架。它强调了市场结构、市场行为和市场绩效之间的单向因果关系，即S →C→P，因此通过公共政策调节市场结构从而影响市场行为，最终保证良好的市场绩效成为了经济中最重要的事务。SCP理论范式标志着传统产业组织理论体系的最终形成，并影响了整整一代的学者和决策者。哈佛学派的SCP范式虽然统治了产业组织学界近半个世纪，但其本身并不是一个完美的分析范式，存在许多缺陷。 3.芝加哥学派研究范式 20世纪60年代到70年代，理论界对哈佛学派最猛烈的批判来自于芝加哥学派。他们推翻了SCP范式中市场结构、市场行为和市场绩效之间的单向因果关系，他们看来，市场效率才是决定市场结构和市场效率的基本因素，即P→S →C关系。而且通过可竞争市场理论指出产业的进入壁垒并不像SCP范式里面指出的那么高。芝加哥学派相信市场的力量，主张放松管理，对当时美国的产业组织政策产生了直接的影响。 随着芝加哥学派的崛起以及随后众多学者的追随，哈佛学派的SCP研究范
产业组织理论主要流派及其在中国的发展 Main Schools of Theory of Industrial Organization and Its Development in China 所在院、系、所：经济管理学院 专业名称：产业经济学 学生姓名：肖殷洪 主题词： 产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处 二零一零年十二月【二十】日
产业组织理论主要流派及其在中国的发展 【摘要】本文首先论述了产业组织理论主要流派的观点，包括主流产业组织理论和非主流产业组织理论，并对其做出简要评价；其次论述了产业组织理论在中国的发展及其存在的不足之处。 【关键词】产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处 【Abstract】The article showed the view of the theory of industrial organization in the main schools，including mainstream theory of industrial organization and non-mainstream theory of industrial organization，and made a brief evaluation; then discussed the theory of industrial organization in China's development and the existing shortcomings. 【Key word】the theory of industrial organization ；mainstream theory of industrial organization；non-mainstream theory of industrial organization；the existing shortcomings 一、引言 产业经济学作为是一门应用性经济学学科，主要研究微观经济行为主体参与市场交易与组织的理论体系。具体分析企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场中厂商之间的相互作用和影响，进而研究经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾，研究和探讨产业组织状况及其产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。上世纪80年代以来西方的产业组织理论被引入中国大陆，随着市场经济的发展，产业经济学理论与实践成为一个发展较快的专业研究领域，逐步在中国形成了产业经济学研究的热潮。中国学者在研究西方产业组织理论著作和实践的基础上，结合中国的实际情况，发展了自己的一些产业组织学理论思想。 二、产业组织理论的主要流派 产业组织理论可以分为两大派别：主流产业组织理论和非主流产业组织理论。主流产业组织理论的发展经历了两个阶段——传统产业组织理论和新产业组织理论；非主流产业组织理论学派可分为芝加哥学派、新制度学派和新奥地利学派。[1] （一）主流产业组织理论 1.传统产业组织理论——哈佛学派的SCP范式 20世纪30年代，梅森进一步对有效竞争进行了研究，将有关有效竞争的定义和实现有
产业组织理论发展综述及对我国的启示 左宝琪1 （1.云南师范大学旅游与地理科学学院，云南昆明 650500） 摘要：本文首先介绍了产业组织理论的发展脉络进行了梳理，首先介绍了产业组织理论在国外的发展过程，产业组织理论的主要流派有哈佛学派（SCP理论）、芝加哥学派和新制度经济学派。接着介绍了我国的产业组织现状，最后介绍了产业组织理论对我国的启示。 关键词：产业组织理论，SCP理论 正文 产业组织理论是一门新兴的应用经济理论，它以微观经济学理论为基础，具体分析企业结构与行为、市场结构与组织以及市场中厂商之间的相互作用和影响，进而研究经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾，研究和探讨产业组织状况及其对产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。产业组织理论作为一种完整而系统的理论体系其形成于20世纪二三十年代。20世纪80年代末产业组织理论开始传人我国，如今产业组织理论在我国得到了一定的发展。 一、国外关于产业组织理论的主要流派 1．哈佛学派。哈佛学派形成于20世纪30年代以后，代表人物是梅森和贝恩。哈佛学派的SCP分析框架为早期的产业组织理论研究提供了一套基本的分析框架。其主要贡献是建立了完整的SCP理论范式。贝恩编写的《产业组织论》(1959)的出版标志着产业组织理论的基本形成。所谓的SCP理论范式即“市场结构——市场行为——市场绩效”范式。其巾，市场结构指市场中企业问的数量、份额、规模上的关系及竞争形式，主要的衡量指标包括市场集中度、产品差异化、进入条件等；市场行为指企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和对策，一般包括串谋、策略性行为、广告的研究与开发等；市场绩效指产业运营的效率，主要从利润率、效率、技术进步等方面来考察市场结构和市场行为的优劣。 2．芝加哥学派。20世纪60年代之后。来自芝加哥大学的一些经济学家对SCP分析范式提出了批判，形成了所谓的芝加哥学派。该学派的代表人物是斯蒂格勒。其编著的《产业组织》一书的问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派认为，反垄断行为或垄断的主要原因是政府对市场的干预。其观点和政策主张可以归纳为以下几点：a. 经济自由主义的观点。芝加哥学派在理论上信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程；b. 绩效主义观点。芝加哥学派认为：垄断市场结构中产生的高额利润来自大企业的高效率。c. 政府管制俘虏理论。芝加哥学派认为，政府管制者有各种各样利己的动机，而企业作为一种利益集团对政府的产业组织政策或管制有特殊的影响力，这两者结合便为政府管制俘虏理论提供了现实基础；d. 可 作者简介：姓名（19xx-），女，安徽六安人，云南师范大学旅游与地理科学学院硕士研究生。主要研究方向为区域经济合作研究。E-mail:310143645@https://www.doczj.com/doc/8d4120614.html,
第二章产业组织理论概述 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：产业组织理论的研究领域、研究框架和产业组织理论的演进过程。 教学重点 贝恩SCP的分析框架。 教学难点 市场结构—市场行为—市场绩效三者之间的关系。 本章主要讨论产业组织理论的研究领域、研究框架和产业组织理论的演进过程，以反映产业组织理论的基本理论框架及其主要研究内容。 第一节产业组织理论的研究领域 一、产业与市场 目前国内外学者对产业与市场的概念有不同的理解 杨治: 产业组织理论中的“产业”是指生产同一类商品（严格地说，就是生产具有密切替代关系的商品）的生产者在同一市场上的集合。 马建堂: 产业组织理论中的“市场”是指一组生产具有较高替代率的产品的企业的集合。 可见，从这两位学者分别对产业与市场的定义看，产业与市场似乎没有什么差别。 弗格森（Ferguson）: 市场是由生产具有紧密替代性产品的企业组成的。产品的替代性是从购买者的观点（或产品需求方）来分析的。在某一市场中，产品之间的交叉需求弹性（cross-elasticity of demand）很大，而对其它市场产品的交叉需求弹性很小。相比较而言，产业是由具有紧密替代性的产品组成的，这种紧密替代性是从供应者的观点（或产品供应方）来分析的。用一个简单的例子来描述市场和产业的区别：P 伯吉斯（Burgess）: 产业与市场的区别至少可以从两方面分析：第一，它们可以根据不同的基本活动进行定义。产业以生产为特征，而市场以交换为特征。第二，产业与市场可以根据不同的产品来定义。 由上可见，产业与市场是有区别的，而区别两者的标准是因经济分析的需要而定的，因此，这种标准带有相当的主观性和较大的灵活性。 课堂提问：什么是市场？ 二、产业组织 一些学者认为: 产业组织是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场绩效三个方面。 有的学者认为: 产业组织是指同一产业内的企业关系结构。这种企业之间的关系主要包括：交易关系、资源占用关系、利益关系和行为关系。 有的学者则认为: 产业是指生产同一类商品的生产者在同一市场上的集合，这些生产者之间的相互关系结构就是所谓产业组织。
产业组织理论的产生和发展 一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison） 二、20世纪30年代——70年代 1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。 三、70年代后 哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。 产业组织理论只要学派及其理论内容 1、哈佛学派的主要理论 Harvard School 1、SCP范式 Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效” 主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。 Market Structure→Market Conduct→Market performance ●Market concentration; ●Product differentiation ●Barriers to entry ?Business goals ?Business strategy ?Competitive practice ?Efficiency ?Profitability ?Technical progress 哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。2、制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系。法规包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、限制横向企业间合并与兼并、取消歧视性价格等内容。3、其理论主张对美国司法部兼并准则和发垄断内容的出台起了重要作用，这类准则对各类兼并采取了严厉的制裁措施。 2、芝加哥学派（Chicago school） 1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标准着芝加哥学派在理论上的成熟。 ?信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府过多干预； ?绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同的市场结构，如果一个企业出现高效率的话，完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断势力的作用； ?反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会福利的最大化。是保护竞争，而不是单纯保护竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托拉斯政策。 3、新奥地利学派
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/8d4120614.html, 产业组织理论概述及其在中国的发展 作者：杨倩 来源：《财讯》2016年第30期 产业组织理论是20世纪30年代的一门应用性经济学学科，主要研究微观经济行为主体参与市场交易与组织的理论体系。本文就是在综述西方产业组织理论的产生和发展的基础上，结合中国的实际情况，发展自己的一些产业组织学理论思想。 产业组织理论西方产业组织理论中国化综述 西方产业组织理论的产生与发展 比较一致的看法是，产业组织理论源于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，其发展历程大体上可以划分为两大阶段。 第一阶段：1930～1970年。以哈佛大学经济学教授贝恩为主要代表，形成了著名的“市场结构—市场行为—市场绩效”范式，简称SCP范式。贝恩在1959年出版了《产业组织》，书中系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志着现代产业组织理论的基本形成，贝恩从此被誉为产业组织理论的集大成者。继贝恩之后，经济学家凯森和法学家特纳合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。谢勒在《产业市场结构和经济绩效》一书中，提出了完整的SCP范式， 将哈佛学派的产业组织理论体系向前推进了一步。SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟；产业经济学因此而成为一门相对独立的经济学科。 第二阶段：1970年至今。从20世纪60年代末起，一些经济学家在不放弃SCP分析框架的前提下，对正统的产业组织理论进行了修正和补充，并在20世纪80年代发展形成新产业组织理论。新的产业组织理论从重视市场结构转向更重视企业行为的分析。其代表学派有芝加哥学派、新奥地利学派和新制度学派。这些行为主义的新产业组织理论，强调企业行为对市场结构的反作用和经济绩效对企业行为进而对市场结构的影响。 上世纪80年代中期以来，以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称之为“后SCP时代”。新制度学派将制度视为经济活动的内生变量，研究企业内部产权结构和组织结构的变化。 西方产业组织理论体系的主要内容 西方产业组织理论经过几十年的发展，逐步形成了较为完整的理论体系，对今后产业经济发展和政策实践具有较为重要的意义，最主要的产业组织理论观点集中表现在下列几个方面： 第一，“市场结构——市场行为——市场绩效”范式。这三个要素之间存在着密切的单向因果关系：市场结构决定企业的市场行为，企业行为产生市场绩效。SCP范式构成了哈佛学派产
《产业组织理论》综述 摘要：产业组织理论作为产业经济学的基本理论有深刻的思想渊源及产生、发展和深化的过程。产业组织理论的思想渊源包括柏拉图的劳动分工思想、亚当·斯密的古典经济学思想“马歇尔冲突理论”和克拉克的“有效竞争理论”等。西方产业组织理论经历了两个发展阶段，先后形成了哈佛学派的SCP范式、芝加哥学派的产业组织理论、新产业组织理论和“后SCP”流派的新制度经济学理论等。20世纪80年代产业组织理论被引入中国，与中国的国情相结合，形成了一些中国化的产业组织理论思想。产业组织理论的中国化经历了以下三个阶段:第一阶段:以引进和学习西方产业组织理论为主，对中国的产业组织问题进行尝试性研究;第二阶段:在研究西方理论的基础上，结合中国国情形成新的理论观点;第三阶段:引入博弈论等新的分析工具，对中国的产业组织问题进行具体而深入的研究。 关键词：产业组织产业经济组织理论 产业经济学是一门新兴应用型经济学学科，主要研究微观经济行为主体参与市场交易与组织的理论体系。西方学者对产业经济学的探讨已经有两百多年的历史，并已形成较为成熟的理论体系。其中，产业组织理论被认为西方产业经济学的核心理论。上世纪80年代，西方的产业组织理论被引人中国大陆。随着市场经济的发展，产业经济学理论与实践成为一个发展较快的专业研究领域，逐步在中国形成了产业经济学研究的热潮。中国学者在研究西方产业组织理论著作和实践的基础上，结合中国的实际情况，形成了一些符合中国国情的产业组织理论思想。这些思想对于中国产业政策的制定和产业经济发展都具有一定的引导作用。 一、产业组织理论思想起源 产业组织理论的思想渊源久远。柏拉图(前427—347年)对劳动分工的分析，是经济学体系的一块基石。柏拉图认为专业化会增加生产的思想可以被认为是产业组织理论思想的一粒种子。 17—18世纪，由工业革命带来的生产力的快速发展在促进社会进步、经济繁荣的同时也为经济学的研究创造了更加广阔的领域，各种经济学理论学说和经济学文献如雨后春笋般涌现出来。其中，最具代表性的是亚当·斯密在1776年出版的《国富论》。他在书中系统地论述了由竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序。他同时指出了企业的市场行为:“商人们的利益，在商业或制造业的任何特定的分支机构里都总是在某些方面不同于、甚至对立于公共利益。拓宽市场和减少竞争，总是商人们的利益所在”。可以说，亚当·斯密是最早认识到产业组织核心研究问题的经济学家。 但是，亚当·斯密在关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时，忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填补这一空缺的是产业经济学的先驱马歇尔。在他的成本分析理论中，他分析到企业在成本递减的条件下运营，就会趋向于无限增长，最后变成垄断。追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾，这就是著名的“马歇尔冲突”。 后来，马歇尔在《产业贸易》中指出，几乎所有的竞争性市场都有垄断性因素，并根据市场的不确定性而起作用。这一观点影响到了哈佛的张伯伦和剑桥的罗宾逊夫人等人。张伯伦在1933年出版了《垄断竞争理论》。他书中提出了垄断竞争的概念;同年，罗宾逊夫人出版了《不完全竞争经济学》，她探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断等。 罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，直接推动产业组织理论向市场结构方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。 二、西方产业组织理论体系的发展与主要内容
一、定义及发展脉络 定义：产业组织理论(Industrial Organization), 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和 市场构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分支。产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。 发展：马歇尔对微观经济进行了经典的解释后，市场理论的讨论便一直成为 经济理论的主要重点。在罗宾逊夫妇、张伯伦等早期经济学家开创性的努力下，市场中竞争和垄断问题得到深入的研究，人们对经济领域的微观部分的认识大大加深了。产业组织理论正是在不断汲取前人的营养下逐渐从微观经济学分离出来，逐渐形成和发展为一种进一步解释微观市场的主流理论。 近一个世纪以来，产业组织理论无论在研究方法、对象和解释的问题都发生了很大的变化，这从另一个侧面也反映了市场本身在许多方面已经出现了许多深刻的变革。本文通过对产业组织理论发展过程的梳理来分析产业组织理论发展的主要趋势和研究方向。 产业组织出现在20世纪开始现代制造业企业兴起后，早期学者将“产业”和“制造业”等同，把产业视为生产同一或相似产品的企业集合。马歇尔首先提出了产业组织概念。在他看来，产业和生物组织体一样，是一个伴随着组织体中各部分的机能分化（企业内的分工和社会分工）和组织各部分之间紧密联系和联合（企业的兼并和准兼并）的社会组织体。 他以分工和协作为基础讨论了产业组织中的内部经济和外部经济，工厂规模和经济规模。现代产业组织理论以此为基础构架了整个产业组织的主要问题，更加强调了产业组织中的厂商结构和行为。 产业组织理论发展主要经历了两个阶段。传统的产业组织理论以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调市场结构在对行为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。新产业组织理论则出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。但从研究对象、方法和假定上，无论是传统还是现代解释，产业组织理论都与微观经济学有密切的联系，从一般意义上可以视为微观经济学进一步的扩展。 二、产业组织理论的研究 研究假定 产业组织理论保持了主流理论的“理性人”的假定。稳定性偏好、约束和自利性最大化行为体现了“理性”的特征，主流理论强调了“厂商”作为“理性人”的假定，在传统的产业组织理论中，也将这一假定贯穿于厂商之间的经济行为分析中。 在厂商理性中，关键的线索是“利润最大化”假定，企业如同“厂商”一样具有“完全”的理性偏好。这是产业组织理论中最有争论的领域之一，大量的分
第二章 产业组织理论概述 本章主要讨论产业组织理论的研究领域、研究框架和产业组织理论的演进过程，以反映产业组织理论的基本理论框架及其主要研究内容。 第一节 产业组织理论的研究领域 一、产业与市场 研究产业组织理论有必要进一步讨论产业与市场的概念及其两者的区别和联系。但是，目前国内外学者对产业与市场的概念有不同的理解。如我国产业经济学的著名学者杨治认为，①产业组织理论中的“产业”是指生产同一类商品（严格地说，就是生产具有密切替代关系的商品）的生产者在同一市场上的集合。而著名学者马建堂认为， ② 产业组织理论中的“市场”是指一组生产具有较高替代率的产品的企业的集合。可见，从这两位学者分别对产业与市场的定义看，产业与市场似乎没有什么差别。对此，弗格森（Ferguson）认为，③市场是由生产具有紧密替代性产品的企业组成的。产品的替代性是从购买者的观点（或产品需求方）来分析的。在某一市场中，产品之间的交叉需求弹性（cross-elasticity of demand）很大，而对其它市场产品的交叉需求弹性很小。相比较而言，产业是由具有紧密替代性的产品组成的，这种紧密替代性是从供应者的观点（或产品供应方）来分析的。可以用一个简单的例子来描述市场和产业的区别：由于大卡车、客车、轿车的用途不同，因此，存在不同的市场，就是在轿车市场中，“桑塔纳”和“劳斯莱斯”等还可以被进一步细分为不同的市场，因
为这两种品牌轿车的交叉需求弹性很小。但是，所有的大卡车、客车和轿车都属于汽车产业，因为这些产品在生产中具有相当紧密的替代性，运用相类似的生产工艺过程，类似的原材料，工人的基本技能也相似。如果某个生产卡车的企业发现生产客车更有利可图，这家企业就能较容易地转产客车。所以，产业通常（但不是总是）比市场具有更为广泛的内涵。 伯吉斯（Burgess）则提出，④在以往的讨论中，市场和产业的概念几乎是通用的。但它们是等同的吗？不。产业与市场的区别至少可以从两方面分析：第一，它们可以根据不同的基本活动进行定义。产业以生产为特征，而市场以交换为特征。美国的汽车产业是指在美国生产汽车的国内生产者所组成的群体，汽车产业可能为国内市场提供产品，也可能为出口供应产品。另一方面，美国汽车市场是指汽车的国内贸易，而不论汽车的产地。这个汽车市场可能由国内汽车产业提供产品，也可能通过进口满足市场需要。第二，产业与市场可以根据不同的产品来定义。产业可以由一组生产者生产特定产品时所使用的技术和原材料来定义，而市场可以由能满足一群购买者的特定需要的产品来定义。 由上可见，产业与市场是有区别的，而区别两者的标准是因经济分析的需要而定的，因此，这种标准带有相当的主观性和较大的灵活性。 二、产业组织 与对产业有不同的定义相联系，学者们对产业组织的概念也有不同的理解，如一些学者认为，⑤产业组织是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场绩效三个方面。有的学者认为，⑥所谓产业组织，是指同一产业内的企业关系结构。这种企业之间的关系主要包括：交易关系、资源占用关系、利益关系和行为关系。有的学者则认为，⑦产业是指生产同一类商品的生产者在同一市场上的集合，
产业组织理论的新发展 ——兼评吉恩〃泰勒尔的《产业组织理论》 张维迎 （教学与研究，1998年第7期） 本文认为：产业组织理论作为一个相对独立的研究领域，发端于微观经济学的厂商理论，在70年代之前处于案例研究和经验研究的阶段，在许多情况下，该理论更多的是充当解释统计结果或支持价值判断的一种方法；从70年代开始，理论模型取代统计分析在产业组织理论中占据了主导地位，特别是博弈论和信息经济学的发展，使产业组织理论的研究发生了革命性的变化，打破了产业经济学领域长期居统治地位的“结构—行为—绩效范式”的单方向关系；到80年代后期，产业经济学家认识到理论研究与经验研究之间的不平衡，包括计量经济学分析、案例研究和实验经济学在内的新一轮经验研究开始出现；吉恩〃泰勒尔的《产业组织理论》一书，成功地将产业组织的讨论放在博弈论和信息经济学的分析框架内，把产业经济学领域的最新研究成果与传统理论融为一体，并以其文字叙述和数学推导的完美结合，成为西方大学最具权威性的经典教科书。 一 产业组织理论（Industrial Organization）是微观经济学的中心内容，是国外经济学专业的核心课程之一。然而要给产业组织理论下一个准确的定义并不容易。大致来说，产业组织理论是有关市场经济中企业行为和组织制度的学科。它研究的内容大体可以分为三个主要方面： 一是企业内部投入与产出的关系以及人与人之间的关系，如为什么存在企业，企业的最优规模和范围由什么决定，什么是企业的目标函数，股东与经理之间的委托—代理关系，企业内部的科层结构，等等，也就是现在人们通常称之为企业理论"的东西。这方面的研究已经漫溢到劳动经济学、公司融资、公司战略与组织结构的关系等领域。 二是不完全竞争市场与企业行为的关系，特别是寡头市场上企业与企业之间的关系，如企业如何制定价格、产量、投资、广告、研究开发、兼并等方面的决策，这些决策如何在市场上相互作用，等等。后者也就是狭义的产业组织理论。这方面的模型已被引入到国际经济学和宏观经济学的领域，并被企业用来指导商业战略的制定。 三是政府与企业的关系，包括规范研究和实证研究两方面的问题。规范研究的问题是：什么是最优政策？这些政策涉及反托拉斯政策（或竞争政策）、对自
第一章导论 产业组织的定义 产业组织指的是同一产业内企业间的市场关系。主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。 产业经济学的发展历程 1. 哈佛学派 2. 新产业经济学（芝加哥学派） 哈佛学派重点 代表人物：张伯伦、梅森、贝恩、谢林 著作：《垄断竞争理论》、《经济集中和垄断问题》、《产业组织》、《产业市场结构和绩效》 研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题 重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。 理论框架：SCP分析范式= S结构—C行为—P绩效 ?结构（structure）：厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买 卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。 ?行为(conduct):厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为 和如何实施决策的行为。 ?绩效(performance):在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、 品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求。第二章微观经济学 需求价格弹性公式： 边际收益函数： 总收益函数：TR(y)=p(y)y 边际收益函数：MR(y)=dTR(y)/dy 边际收益： 消费者剩余定义：消费者剩余衡量了消费者在市场上购买一种商品后他的福利（利益）在总体上得到改善的程度。 单个消费者剩余就是某一消费者愿意支付的数额与消费者实际支付的数额之间的差额。 将购买某种商品的所有消费者的消费者剩余相加，就得到了消费者剩余总额。 计算公式： 总剩余与福利最大化 1、市场均衡：市场均衡就是市场上需求量和供给量相等的状态，也称为市场出清状态
吉恩.泰勒尔(Jean Tirole)是法国籍著名经济学家，曾留学麻省理工学院，现为法国产业经济学研究所和美国麻省理工学院教授。 他在博弈论、信息经济学、产业组织理论、政府规制理论等领域有诸多重要贡献，在国际经济学界享有盛誉，许多人都为他没有能获得 克拉克奖而惋惜。他与多瑞.范登伯格合著的《博弈论》(1991年麻省理工学院出版)是当今流行的最经典的博弈论教科书。《产业组织理论》一书是作者在数所大学和研究机构为本科生和研究生开课的讲稿的基础上写成的，初稿曾以法文出版，英文版于1988年由麻省理工学院出版社出版。该书一出版，立即风靡全球，成为最受欢迎的产业经济学教科书。 除导言和绪论外，《产业组织理论》一书共包括11章。绪论是对现代企业理论的一个简要概述，讨论了利润最大化假说、交易成本理论、不完全契约理论和委托-代理理论。作者对委托-代理理论的数学推导，非常简洁和准确。第1章至第4章讨论垄断企业的行为。第1章从垄断企业的定价行为开始，相继讨论了垄断导致的成本扭曲和寻租行为问题，并讨论了由产品的耐用性导致的垄断权力的弱化这一“科斯猜想”，以及由“科斯猜想”引出的生产者的价格承诺问题、租赁与出售之间的替代关系问题。第2章讨论一个具有垄断力量的企业如何选择产品种类、产品质量和广告。本章以讨论了当消费者与生产者之间存在有关产品质量的信息不对称时，生产者如何通过价格和广告向消费者传递有关产品质量的信息，以及重复购买如何解决生产者的道德风险问题。第3章讨论垄断企业对消费者实行的价格歧视，其中有关价格歧视的讨论提供了一个非常经典的逆向选择模型：当卖者不知道买者的需求强度时，如何用非线性价格诱使买者说真话？解决这一问题的数学方法与解决拍卖、税收、保险等领域的逆向选择问题所使用的方法是一样的。因此，这一章可以说是逆向选择理论的一个很好入门。第4章讨论生产中间产品的上游垄断者与以中间产品为投入品生产最终产品的下游企业之间的纵向关系, 特别是, 上游企业如何通过定价合约、特许费、零售价格持平、购买数量限制等办法解决外部性和下游企业的道德风险问题。上游企业与下游企业的关系具有委托-代理关系的性质, 本章的内容对读者理解诸如汽车制造商与销售代理商之间的合约、麦当劳总部与各麦当劳快餐店之间的合约等这样一些现实经济关系是很有帮助的。第5章至第10章讨论存在战略相互作用时的企业行为，或者说，寡头竞争企业的行为, 这是该书最核心的内容。寡头企业可以使用许多不同的工具展开竞争, 这些工具包括价格、产量、产品选择、广告、投资、技术创新等。第 5 章从伯川德悖论( Bertrand paradox ) 开始, 讨论短期价格竞争和产量竞争问题。在伯川德模型中,如果企业之间进行的是价格竞争, 即使市场上只有两个企业,均衡价格也等于边际成本。解开这一悖论的办法包括引入规模报酬递减、生产能力约束、产品差异性等因素。特别是, 考虑到生产能力约束,事前进行投资竞争然后进行伯川德价格竞争的两阶段博弈的结果, 与一阶段库诺特产量竞争的结果相同。本章还讨论了市场集中度与行业盈利水平的关系这一老问题。第 5 章假定企业在市场上只相遇一次。第 6 章讨论多次相遇情况下的企业竞争行为, 用重复博弈理论解释企业之间可能出现的?默契合谋"及在不同情况下的应用,如市场集中度、信息滞后、需求波动、成本差异、多市场相遇等因素与合谋的关系。本章可以说是重复博弈理论的一个很好的引论, 对诸如“无名氏定理”、“不完全信息条件下的声誉模型”等都有很清楚的表述。本章还讨论了研究竞争行为的“进化论”方法。第7章讨论企业如何通过选择产品差异性来进行价格和非价格竞争。产品差异化有助于弱化竞争。本章从著名的豪泰林模型开始讨论差异化问题, 得出“差异化原则”：企业一般不想选择生产相同的产品。本章还以不同的模型证明,自由进入可能产生太多数量也可能产生太少数量的企业。第7章的讨论假定企业同时选择进入市场。第8章讨论已在市场上的企业与想进入市场的企业之间的博弈问题：什么时候在位者应该容纳进入者，什么时候在位者应该遏制进入者。第8 . 1 节讨论了由鲍莫尔( Baum ol ) 等人发展的?可竞争性理论" ( cont est ab ilit y t h eor y) , 根据这一理论, 如果所有企业都可得到相同的技术, 并且没有沉淀成本( 但允许有固定成本) , 那么, 即使市场上只有一个垄断企业, 潜在进入的威胁也会使垄断者像竞争性企业一样行为, 因为, 如果垄断者用垄断价格赚取超额利润, 就会遭受进入者的袭击。这一理论强调的是潜在进入( 而不是现实进入) 的作用, 它迫使经济学家重新考虑对自然垄断企业的传统规制理论。第8 . 2 节用一个典型的动态博弈模型讨论了在位企业如何通过生产能力投资来遏制其他企业的进入。投资是一种沉淀成本, 具有?承诺" 的价值。一个企业今天购买设备, 等于告诉进入者它明天将在市场上, 如果这一设备不能以原价出售的话。这样, 购买设备这一行动本身就具有策略意义, 即使在位者并不需要这一设备来生产什么。潜在进入者将把在位者的这一行为解释为一个坏消息, 将缩小进入规模或干脆不进入。与投资的承诺价值相联系的是?先动优势" 。第8、 3 节提供了商业竞争战略的完整分类, 第8.4节将其用于解释诸如自愿限制生产能力、最惠消费者待遇、配额、产品兼容性等现象。前面的讨论假定企业具有完全信息,第9章讨论不完全信息条件下的企业行为。在不完全信息条件下，行动具有传递私人信息的功能，在位的企业会试图传递对自己有利的信息,而避免对自己