危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准
A级要素B级
要素
标准化要求企业达标标准评审方法
评审标准
否决项扣分项
1 法律、法规和标准（10 0分）1.1法
律、法
规和
标准
的识
别和
获取
（50
分）
1.企业应建立识别和获
取适用的安全生产法律、
法规、标准及其他要求的
管理制度，明确责任部
门，确定获取渠道、方式
和时机，及时识别和获
取，定期更新。
1.建立识别和获取适用
的安全生产法律法规、标
准及政府其他有关要求
的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠
道、方式；
3.及时识别和获取适用
的安全生产法律法规和
标准及政府其他有关要
求；
4.形成法律法规、标准及
政府其他有关要求的清
单和文本数据库，并定期
更新。
查文件：
1.识别和获取适用
的安全生产法律、法
规、标准及政府其他
要求的制度；
2.适用的法律法规、
标准及政府其他要
求的清单和文本数
据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部
门定期识别和
获取，扣50分
（B级要素否
决项）。
1.识别和获取的法律、
法规、标准及政府其他
要求，一项不符合扣1
分；
2.法律法规、标准及政
府其他要求未识别到
条款，一项扣1分；
3.未形成清单或文本
数据库，扣5分；
4.未及时更新清单或
文本数据库，扣5分。
2.企业应将适用的安全
生产法律、法规、标准及
其他要求及时传达给相
关方。
采用适当的方式、方法，
将适用的安全生产法律、
法规、标准及其他要求及
时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知
书、宣传材料。
询问：
相关方是否接收到
企业传达的相关信
息。
未及时将适用的法律、
法规、标准及其他要求
向相关方进行传达，一
项不符合扣1分。
1.2法
律、法
规和
标准
符合
性评
价
（50
分）
企业应每年至少1次对
适用的安全生产法律、法
规、标准及其他要求的执
行情况进行符合性评价，
消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用
的安全生产法律、法规、
标准及其他有关要求的
执行情况进行符合性评
价；
2.对评价出的不符合项
进行原因分析，制定整改
计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、
记录；
2.不符合项整改记
录。
未进行符合性
评价，扣50分
（B级要素否
决项）。
1.未编制符合性评价
报告，扣5分；
2.未对所有适用的法
律、法规、标准及其他
有关要求进行评价，一
项扣2分；
3.对评价出的不符合
项未进行原因分析的，
一项扣2分；未制定整
改计划或整改措施，或
整改措施不落实，一项
扣2分。
要素要素否决项扣分项
2 机构和职责（10 0分）2.1
方针
目标
（20
分）
1.企业应坚持“安全第
一，预防为主，综合治理”
的安全生产方针。主要负
责人应依据国家法律法
规，结合企业实际，组织
制定文件化的安全生产
方针和目标。安全生产方
针和目标应满足：
（1）形成文件，并得到
所有从业人员的贯彻和
实施；
（2）符合或严于相关法
律法规的要求；
（3）与企业的职业安全
健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定
符合本企业实际的、文件
化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定
符合企业实际的、文件化
的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到
所有从业人员的贯彻和
实施；
（2）符合或严于相关法
律法规的要求；
（3）与企业的职业安全
健康风险相适应；
（4）根据安全生产目标
制定量化的安全生产工
作指标；
（5）应以公众易于获得
的方式发布安全生产目
标。
查文件：
安全生产方针，年度
安全生产目标。
询问：
抽查从业人员是否
知道本企业安全生
产方针和安全生产
目标。
现场检查：
安全生产方针和安
全生产目标告知情
况。
未制定安全生
产方针或年度
安全生产目
标，扣20分（B
级要素否决
项）。
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满
足标准要求，一项不符
合扣1分；
3.从业人员不了解安
全生产方针或安全生
产目标，1人次扣1分；
4．没有制定安全生产
工作指标或指标未进
行量化，扣2分；
5.发布安全生产目标
的方式不符合公众易
于获得的要求，扣2分。
2.企业应签订各级组织
的安全目标责任书，确定
量化的年度安全工作目
标，并予以考核。企业各
级组织应制定年度安全
工作计划，以保证年度安
全工作目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标
分解到各级组织（包括各
个管理部门、车间、班
组），签订安全生产目标
责任书；
2.定期考核安全生产目
标完成情况；
3.企业及各级组织应制
定切实可行的年度安全
生产工作计划。
查文件：
1.企业的年度安全
生产目标和安全生
产工作计划；
2.各级组织的安全
生产目标责任书；
3.各级组织年度安
全生产工作计划；
4.安全生产目标责
任书的考核与奖惩
记录。
询问：
1.主要负责人及各
级组织负责人是否
了解各自安全生产
目标；
2.抽查从业人员是
否了解本组织的安
全生产目标。
未签订各级组
织的安全目标
责任书，扣20
分（B级要素否
决项）。
1.每缺一个组织的安
全生产目标责任书，扣
2分；
2.安全生产目标责任
书内容与本组织的安
全生产职责不符，扣1
分；
3.企业未制定年度安
全生产工作计划，扣4
分；各级组织未制定年
度安全生产工作计划，
缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；
考核与安全生产目标
责任书内容不符，扣2
分；
5.未落实安全生产目
标考核奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本
组织的安全生产目标，
1人次扣1分。
2.2 1.企业主要负责人是本 1.明确企业主要负责人查文件：未明确第一责主要负责人对本单位
要素要素否决项扣分项
负责人（20分）单位安全生产的第一责
任人,应全面负责安全生
产工作,落实安全生产基
础和基层工作。
是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单
位的危险化学品安全
管理工作全面负责，落
实安全生产基础与基
层工作。
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人的安
全生产职责；
2.对本单位的危险
化学品安全管理工
作情况；
3.本单位安全生产
基础和基层工作情
况和做法。
任人，或不符
合规定，扣20
分（B级要素否
决项）。
的危险化学品安全管
理工作情况、对安全生
产基础管理工作情况
不清楚，扣5分。
2.企业主要负责人应组
织实施安全标准化，建设
企业安全文化。
1.主要负责人组织开展
安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化
实施方案，明确实施时
间、计划、责任部门和责
任人；
3.制定安全文化建设
计划或方案；
查文件：
1.查企业安全生产
标准化实施方案；
2.主要负责人组织
和参与安全生产标
准化建设的记录；
3.安全文化建设计
划或方案。
1.安全生产标准化实
施方案内容，一项不符
合扣2分；
2.无主要负责人组织
或参与安全生产标准
化记录，扣3分；
3.未制定安全文化建
设计划或方案，扣2分。
二级企业应初步形成
安全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关
文件。
询问：
主要负责人及有关
人员对安全文化内
容掌握情况。
二级企业
未初步形成安
全文化体系，
扣100分（A
级要素否决
项）。
一级企业有效运行安
全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关
文件；
询问：
主要负责人及有关
人员对安全文化内
容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化
运行效果。
一级企业未有
效运行安全文
化体系，扣100
分（A级要素否
决项）。
3.企业主要负责人应作
出明确的、公开的、文件
化的安全承诺，并确保安
全承诺转变为必需的资
源支持。
1.安全承诺的内容应明
确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安
全生产标准化所需的资
金、人员、时间、设备设
施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全
承诺书；
2.资源配备文件及
使用记录。
询问：
1.主要负责人如何
1.主要负责人未作出
安全承诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公
开、文件化，一项不符
合扣2分；
3.资源支持、配备不充
分，一项不符合扣2分；
要素要素否决项扣分项
提供资源支持；
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织
召开安委会会议，或定
期听取安全生产工作
情况汇报，了解安全生
产状况，解决安全生产
问题。
查文件：
1.查安委会会议记
录或纪要；
2.安全生产工作汇
报资料。
询问：
主要负责人听取安
全生产工作汇报的
情况。
1.主要负责人未定期
召开安委会会议或听
取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或
纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及
时解决，一项不符合扣
2分。
5. 1.落实领导干部带班制
度；
2．主要负责人要对领
导干部带班负全责。查文件：
1.领导干部带班制
度；
2.领导干部带班记
录及考核记录。
询问：
主要负责人等有关
负责人了解和执行
带班制度的情况。
未实施领导干
部带班，扣20
分（B级要素否
决项）。
1.领导干部无故不参
加带班，1人次扣2分；
2.带班记录一项不符
合扣1分；
3.未按规定进行领导
带班制度执行情况考
核，扣2分；
4.主要负责人不清楚
领导干部带班情况，扣
2分。
2.3 职责（30分）1.企业应制定安委会和
管理部门的安全职责。
制定安委会和各管理部
门及基层单位的安全职
责。
查文件：
安全生产责任制文
件及内容。
询问：
各管理部门及基层
单位负责人是否清
楚本部门安全职责。
1.缺少一个管理部门
或基层单位的安全职
责，扣2分；
2.安全生产责任制内
容与部门安全职责不
符合，一项扣2分；
3.主要负责人不清楚
安委会安全职责，扣10
分；
4.有关人员不了解本
部门安全职责，1人次
扣2分。
5.缺少安委会的安全
职责,扣10分。
2.企业应制定主要负责
人、各级管理人员和从业
人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全
职责，对《安全生产法》
规定的主要负责人安全
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.未建立安全
生产责任制，
扣100分（A
1.安全职责与其所在
岗位职责不符合，一项
扣2分；
要素要素否决项扣分项
职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。1.主要负责人是否
了解《安全生产法》
规定的安全职责和
细化后的安全职责
内容；
2．各级管理人员、
从业人员对各自职
责是否清楚。
级要素否决
项）；
2.主要负责人
对其安全职责
不清楚，扣30
分（B级要素否
决项）。
2.其他人员对其安全
职责不清楚，1人次扣
2分。
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制
考核机制；
2.对企业负责人、各级管
理部门、管理人员及从业
人员安全生产责任制进
行定期考核，予以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制
考核制度；
2.考核、奖惩决定文
件，及奖惩兑现情
况。
现场检查：
财务记录、行政文
件。
未建立安全责
任制考核机
制，扣30分（B
级要素否决
项）。
未按考核制度对企业
负责人、各级管理部门
和从业人员的安全责
任制进行定期考核，予
以奖惩，一项不符合扣
2分。
二级企业建立了健全的
安全生产责任制和安全
生产规章制度体系，并能
够持续改进。
查文件：
安全生产责任制和
安全生产规章制度
文件。
不符合，扣100
分（A级要素否
决项）。
2.4 组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设
置安全生产管理部门或
配备专职安全生产管理
人员，并按规定配备注册
安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或
配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具
备相对独立职能。专职安
全生产管理人员应不少
于企业员工总数的2%
（不足50人的企业至少
配备1人），要具备化工
或安全管理相关专业中
专以上学历，有从事化工
生产相关工作2年以上经
历；
3.按规定配备注册安全
工程师，且至少有一名具
有3年化工安全生产经
历；或委托安全生产中介
机构选派注册安全工程
师提供安全生产管理服
务。
查文件：
1.安委会、安全生产
管理部门或专职安
全管理人员配备文
件。
2.注册安全工程师
配备或委托文件。
3.安全生产管理人
员的学历、工作经
历。
4.与提供安全生产
管理服务的中介机
构签订的协议(合
同).
未设置安委
会、安全生产
管理部门或配
备专职安全管
理人员，扣100
分（A级要素否
决项）。
1.专职安全管理人员
配备不符合要求，一项
扣2分；
2.未按规定配备注册
安全工程师，或未按规
定委托中介机构，扣2
分；
3.注册安全工程师不
具有化工安全生产经
历，扣1分。
2.企业应根据生产经营 1.根据生产经营规模设查文件： 1.机构设置与企业生
要素要素否决项扣分项
规模大小，设置相应的管理部门。置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学
品、易制毒危险化学品的
单位，应当设置治安保卫
机构,配备专职治安保卫
人员。
1.管理部门设置文
件；
2.治安保卫部门设
置及专职治安保卫
人员配置文件。
产经营规模不符，扣2
分；
2.未设置治安保卫机
构或配备专职治安保
卫人员，一项扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员
会到管理部门、车间、
基层班组的安全生产
管理网络，各级机构要
配备负责安全生产的
人员。
查文件：
1.建立安全生产委
员会、管理部门、车
间、基层班组的安全
生产管理网络的文
件。
询问：
有关人员是否了解
安全生产管理网络
构成。
1.未建立安全生产管
理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络
中每缺1个单位或1个
单位未明确安全管理
人员，一项扣2分；
3.有关人员不清楚安
全生产管理网络构成，
1人次扣1分。
2.5 安全生产投入（10分）1.企业应依据国家、当地
政府的有关安全生产费
用提取规定，自行提取安
全生产费用，专项用于安
全生产。
根据国家及当地政府规
定，建立和落实安全生产
费用管理制度，确保安全
生产需要。
查文件：
安全生产费用管理
制度。
未按有关规定
投入安全生产
费用，扣10分
（B级要素否
决项）。
安全生产费用管理制
度内容不符合有关规
定，一项扣1分。
2.企业应按照规定的安
全生产费用使用范围，合
理使用安全生产费用，建
立安全生产费用台账。
1.按照国家及地方规定
合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台
帐，载明安全生产费用使
用情况。
查文件：
1.安全生产费用管
理制度；
2.安全生产费用台
帐。
询问：
安全生产费用管理
部门对安全生产费
用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用
情况与台帐记录是
否符合。
1.未规定安全生产费
用使用范围，扣5分；
2.未建立安全生产费
用台帐，扣2分；
3.安全生产费用台帐
内容与规定要求不符，
一项扣1分；
4.安全生产费用使用
情况与台帐记录不符，
一项扣1分。
3.企业应依法参加工伤
保险或安全责任险，为从
业人员缴纳保险费。
依法参加工伤保险，为全
体从业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交
纳保险凭证。
未参加工伤社会保险，
扣5分；每漏缴工伤保
险费1人次扣1分。
实行全员安全风险抵押
金制度或安全责任保险。
查文件：
风险抵押金或安全
责任保险考核记
录。
未考核兑现，扣2分。
要素要素否决项扣分项
3风险管理（10 0分）3.1
范围
与评
价方
法
（10
分）
1.企业应组织制定风险
评价管理制度，明确风险
评价的目的、范围和准
则。
1.制定风险评价管理制
度，并明确风险评价的目
的、范围、频次、准则及
工作程序；
2.明确各部门及有关人
员在开展风险评价过程
中的职责和任务。
查文件：
风险评价管理制度，
各部门和有关人员
的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织
开展风险评价工作
的情况；
2.从业人员是否了
解风险评价制度的
有关内容。
1.未制定风险评价管
理制度，或未明确风险
评价的目的、频次、准
则及工作程序，一项不
符合扣1分；
2.未明确各部门及有
关人员的职责和任务，
一项不符合扣1分；
3.企业负责人没有组
织开展风险评价工作，
或不了解风险评价工
作情况，一项不符合扣
2分；
4.从业人员不了解风
险评价制度内容，1人
次扣1分。
2.企业风险评价的范围
应包括:
（1）规划、设计和建设、
投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活
动；
（3）事故及潜在的紧急
情况；
（4）所有进入作业场所
人员的活动；
（5）原材料、产品的运
输和使用过程；
（6）作业场所的设施、
设备、车辆、安全防护用
品；
（7）丢弃、废弃、拆除
与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他
自然灾害等。
风险评价范围满足标准
要求。
查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制
度。
风险评价范围不符合
标准要求，一项扣1分。
3.企业可根据需要，选择
科学、有效、可行的风险
评价方法。常用的评价方
法有：
（1）工作危害分析
（JHA）；
1.可选用JHA法对作业活
动、SCL法对设备设施（安
全生产条件）进行危险、
有害因素识别和风险评
价；
2.可选用HAZOP法对危险
查文件：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价
方法。
询问：
1.未规定选用何种风
险评价方法，扣2分；
2.有关人员不清楚或
未掌握选定的风险评
价方法，1人次扣1分。
要素要素否决项扣分项
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。性工艺进行危险、有害因
素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关
方面进行危险、有害因素
识别和风险评价。
有关人员对风险评
价方法的掌握和运
用情况。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。1.根据企业的实际情况
制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关
标准规范规定；
3.评价准则应包括事件
发生可能性、严重性的取
值标准以及风险等级的
评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险
评价准则和相关取
值标准的内容。
1.未根据实际制定风
险评价准则，扣2分；
2.风险评价准则不符
合标准规定，一项扣1
分。
3.风险评价涉及的事
件发生可能性、严重性
的取值标准不明确，或
风险等级评定标准不
明确，一项扣2分。
3.2 风险评价（10分）1.企业应依据风险评价
准则，选定合适的评价方
法，定期和及时对作业活
动和设备设施进行危险、
有害因素识别和风险评
价。企业在进行风险评价
时，应从影响人、财产和
环境等三个方面的可能
性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和
设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时
机，开展危险、有害因素
辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境
等三个方面的可能性和
严重性进行评价。
查文件：
1.作业活动清单、设
备、设施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险
评价活动的情况。
未按规定的频
次和时机开展
风险评价，扣
10分（B级要
素否决项）。
1.未建立作业活动清
单、设备设施清单，每
一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素识
别、评价不全面或不正
确，一项扣1分。
2.企业各级管理人员应
参与风险评价工作，鼓励
从业人员积极参与风险
评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企
业负责人参加；
2.车间级评价组织应有
车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与
风险评价和风险控制。
查文件：
1.各级机构组织开
展风险评价的有关
文件；
2.风险分析记录、风
险评价报告；
3.风险评价有关会
议记录或纪要。
询问：
有关企业负责人及
从业人员是否参与
1.没有组织开展风险
评价的文件，一项扣2
分；
2.各级管理人员及从
业人员未参与风险评
价工作，1人次扣1分。
要素要素否决项扣分项
风险评价工作。
3.3 风险控制（15分）1.企业应根据风险评价
结果及经营运行情况等，
确定不可接受的风险，制
定并落实控制措施，将风
险尤其是重大风险控制
在可以接受的程度。企业
在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，
建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优
先顺序，制定措施消减风
险，将风险控制在可以接
受的程度；
3.风险控制措施符合标
准要求。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风
险评价报告。
现场检查：
重大风险控制措施
现场落实情况。
未将重大风险
降到可以接受
的程度，扣15
分（B级否决
项）。
1.未建立重大风险清
单，扣1分；
2.风险控制措施缺乏
针对性、可操作性和可
靠性，一项扣1分。
2.企业应将风险评价的
结果及所采取的控制措
施对从业人员进行宣传、
培训，使其熟悉工作岗位
和作业环境中存在的危
险、有害因素，掌握、落
实应采取的控制措施。
1.制定风险管理培训计
划；
2.按计划开展宣传、培
训。
查文件：
1.风险管理培训教
育计划；
2.风险管理培训教
育记录。
询问：
从业人员是否知道
本岗位的危险、有害
因素及应采取的控
制措施。
1.没有风险管理培训
教育计划，或培训教育
记录缺少风险评价内
容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本
岗位风险及其控制措
施，1人次扣2分。
3.4 隐患排查与治理（20分）1.企业应对风险评价出
的隐患项目,下达隐患治
理通知，限期治理，做到
定治理措施、定负责人、
定资金来源、定治理期
限。企业应建立隐患治理
台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都
下达隐患治理通知，明确
责任人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整
改措施、责任、资金、时
限和预案“五到位”；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工
作“五到位”落实情
况。
1.未建立隐患治理台
账，扣5分；
2.未向相关部门下达
隐患治理通知, 一项
扣2分；
3.通知内容不符合要
求，一项扣1分；
4.重大隐患项目未做
到“五到位”，一项扣1
分；
5.隐患项目未按期治
理，一项扣5分。
2.企业应对确定的重大
隐患项目建立档案，档案
内容应包括：
建立重大隐患项目档案，
包括隐患名称、标准要求
内容及“五到位”等内容。
查文件：
重大隐患项目档案。
1.未建立重大隐患项
目档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一
要素要素否决项扣分项（1）评价报告与技术结
论；
（2）评审意见；
（3）隐患治理方案，包
括资金概预算情况等；
（4）治理时间表和责任
人；
（5）竣工验收报告；
（6）备案文件。
项扣2分。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。1.暂时无力解决的重大
事故隐患，应制定并落实
有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当
地政府、安全监管部门报
告，报告要说明无力解决
的原因和采取的防范措
施。
查文件：
1.重大事故隐患的
防范措施；
2.书面报告。
未书面向主管
部门和当地政
府、安全监管
部门报告扣20
分（B级要素否
决项）。
未采取有效防范措施，
扣5分。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重
大事故隐患，必须采取防
范措施；
2.纳入隐患整改计划，限
期解决或停产；
3.书面向主管部门和当
地政府、安全监管部门报
告，报告要说明不具备整
改条件的原因、整改计划
和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的
防范措施；
2.隐患整改计划。
1．不具备整改
条件的重大事
故隐患，未采
取防范措施，
或未纳入计
划，或未限期
解决或停产，
一项不符合扣
20分（B级要
素否决项）；
2．未书面向主
管部门和当地
政府、安全监
管部门报告扣
20分（B级要
素否决项）。二级企业符合本要素要
求，不得失分，不存在重
大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在
重大隐患。
二级企业本要
素若失分，或
存在重大隐
患，扣100分
（A级要素否
决项）。
要素要素否决项扣分项
一级企业建立安全生产预警预报体系。查文件：
安全生产预警预报
体系有关文件。
现场检查：
现场检查体系运行
情况。
一级企业未建
立安全预警预
报体系，扣100
分（A级要素否
决项）。
3.5 重大危险源（20分）1.企业应按照GB18218辨
识并确定重大危险源，建
立重大危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确
定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，
包括：辨识、分级记录；
重大危险源基本特征表；
区域位置图、平面布置
图、工艺流程图和主要设
备一览表；重大危险源安
全管理制度及安全操作
规程；安全监测监控系
统、措施说明；事故应急
预案；安全评价报告或安
全评估报告。
查文件：
1.重大危险源管理
制度的建立和执行
情况；
2．安全评价报告或
安全评估报告；
3.重大危险源档案。
未建立重大危
险源管理制
度，或未辨识、
确定重大危险
源，扣100分
（A级要素否
决项）。
1.每遗漏一处扣5分；
2.未建立重大危险源
档案，扣5分；
3.档案内容，每遗漏一
项或一项不符合扣1
分。
2.企业应按照有关规定
对重大危险源设置安全
监控报警系统。
1.重大危险源涉及的压
力、温度、液位、泄漏报
警等重要参数的测量要
有远传和连续记录；
2.对毒性气体、剧毒液体
和易燃气体等重点设施
应设置紧急切断装置；
3.毒性气体应设置泄漏
物紧急处置装置，独立的
安全仪表系统；
4.设置必要的视频监控
系统。
查文件：
安全监控报警设施
台账。
现场检查：
1.重大危险源安全
监控报警系统，重要
参数远传和连续记
录、视频监控系统
等；
2.毒性气体、剧毒液
体和易燃气体等重
点设施紧急切断装
置；
3.毒性气体泄漏物
紧急处置装置及安
全仪表系统
1.未按有关规定设置
安全监控报警系统，一
项不符合扣2分；安全
监测监控报警系统不
符合国家标准或行业
标准，一项不符合扣2
分；
2.毒性气体、剧毒液体
和易燃气体等重点设
施未设置紧急切断装
置扣2分；
3.毒性气体未设置泄
漏物紧急处置装置及
独立的安全仪表系统，
一项不符合扣2分。
3.企业应按照国家有关
规定，定期对重大危险源
进行安全评估。
1.建立、明确定期评估的
时限和要求等；
2.定期对重大危险源进
行安全评估。
查文件：
1.重大危险源定期
评估制；
2.定期安全评估报
告。
1.未建立重大危险源
定期评估制度或要求，
扣10分；
2．未按要求定期评估，
扣10分；
3.无重大危险源安全
评估报告，扣2分。
要素要素否决项扣分项
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危
险源的设备、设施，包括
检测仪表、附属设备及配
件；
2.按国家有关规定进行
定期检测、检验，取得检
验合格证。
查文件：
1.重大危险源的设
备、设施定期检查记
录；
2.设备、设施的检验
报告或检验合格证。
现场检查：
重大危险源的设备、
设施的完整性和有
效性。
重大危险源有
重大事故隐
患，且未采取
安全防范措施
的，扣100分，
（A级要素否
决项）。
1.未定期检查、维护，
扣2分；
2.未定期检验，1台次
扣2分；检验不合格仍
在使用，扣2分；
3.无检验报告或检验
合格证，1份扣2分。
4.设备、设施完整性或
有效性一处不符合，扣
2分。
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险
源应急救援预案；
2.根据重大危险源的危
险特性配备必要的救援
器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害
气体的重大危险源，应配
备便携式浓度检测设备、
空气呼吸器、化学防护
服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体的的重
大危险源，应配备两套以
上气密性化学防护服；
5.重大危险源应急救援
预案演练按规定频次进
行。
查文件：
1.重大危险源应急
救援预案；
2.重大危险源应急
预案演练记录；
3.应急救援器材台
账。
询问：
抽查有关人员对应
急救援预案的掌握
情况、对应急援救器
材、装备使用情况。
现场检查：
应急救援器材、装备
的现场状况。
1.没有重大危险源应
急救援预案，扣2分；
2.救援器材装备不符
合要求，一项扣2分；
3.从业人员对应急救
援预案不清楚，1人次
扣2分。
6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。重大危险源及相关安全
措施、应急措施形成报
告，报所在地县级人民政
府安全生产监管部门和
有关部门备案。
查文件：
备案资料。
未备案或备案内容不
符合要求，一项扣2分。
要素要素否决项扣分项
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。1.危险化学品的生产装
置和储存危险化学品数
量构成重大危险源的储
存设施的防护距离应满
足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家
规定要求的，应采取切实
可行的防范措施，并在规
定期限内进行整改。
查文件：
1.重大危险源安全
评估报告；
2.重大危险源防护
距离存在问题的整
改计划、措施，包括
防范措施。
现场检查：
1.重大危险源现场
测量防护距离；
2.重大危险源防范
措施的落实情况。
防护距离不符
合规定要求，
且无防范措
施，一处扣20
分（B级要素否
决项）；
1.整改计划、措施不符
合要求，一项扣2分；
2.未按期整改或防范
措施不落实，一项扣4
分。
二级企业应符合本要素
要求，不得失分。
按照以上评审方法。若失分，扣100
分（A级要素否
决项）。
3.6 变更（10分）1.企业应严格执行变更
管理制度，履行下列变更
程序：
（1) 变更申请：按要求
填写变更申请表，由专人
进行管理；
（2) 变更审批：变更申
请表应逐级上报主管部
门，并按管理权限报主管
领导审批；
（3) 变更实施：变更批
准后，由主管部门负责实
施。不经过审查和批准，
任何临时性的变更都不
得超过原批准范围和期
限；
（4) 变更验收：变更实
施结束后，变更主管部门
应对变更的实施情况进
行验收，形成报告，并及
时将变更结果通知相关
部门和有关人员。
严格履行以下变更程序
及要求：
（1) 变更申请：按要求
填写变更申请表，由专人
进行管理；
（2) 变更审批：变更申
请表应逐级上报主管部
门，并按管理权限报主管
领导审批；
（3) 变更实施：变更批
准后，由主管部门负责实
施。不经过审查和批准，
任何临时性的变更都不
得超过原批准范围和期
限；
（4) 变更验收：变更实
施结束后，变更主管部门
应对变更的实施情况进
行验收，形成报告，并及
时将变更结果通知相关
部门和有关人员。
查文件：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实施现场。
1.未按程序实施变更，
一项扣5分；
2.履行变更程序过程，
一项不符合扣2分；
3.变更实施现场一项
不符合，扣2分。
2.企业应对变更过程产
生的风险进行分析和控
制。
1.对每项变更过程产生
的风险都进行分析，制定
控制措施；
2.变更实施过程中，认真
落实风险控制措施。
查文件：
1.变更的风险分析
记录；
2.变更风险的控制
措施。
对变更过程的风险未
进行分析或控制措施
不落实，一项不符合扣
2分。
要素要素否决项扣分项
3.变更实施验收报
告。
3.7风险信息更新（10分）1.企业应适时组织风险
评价工作，识别与生产经
营活动有关的危险、有害
因素和隐患。
非常规活动及危险性作
业实施前，应识别危险、
有害因素，排查隐患。
查文件：
1.风险评价记录或
报告；
2.作业许可证。
未按规定进行危险、有
害因素识别，一项扣2
分；识别不充分，一项
不符合扣1分。
2.企业应定期评审或检
查风险评价结果和风险
控制效果。
每年评审或检查风险评
价结果和风险控制效果。
查文件：
年度评审或检查报
告，或者评审记录。
未定期对风险评价结
果和风险控制效果进
行评审或检查，扣2分。
3.企业应在下列情形发
生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法
规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺
改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其
他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调
整。
在标准规定情形发生时，
应及时进行风险评价。
查文件：
风险评价报告、记
录。
未及时进行风险评价，
一项不符合扣2分。
3.8 供应商（5分）企业应严格执行供应商
管理制度，对供应商资格
预审、选用和续用等过程
进行管理，并定期识别与
采购有关的风险。
1.建立供应商名录、档案
（包括资格预审、业绩评
价等资料）；
2.对供应商资格预审、选
用、续用进行管理；
3.定期识别与采购有关
的风险。
查文件：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、
档案；
3.供应商选用、续
用、评价记录；
4.与采购有关的风
险信息。
1.未建立合格供应商
名录、档案，一项扣2
分；
2.未对供应商进行规
范管理，一项不符合扣
1分；
3.未定期识别与采购
有关的风险，1次扣2
分。
4 管理制度（10 0分）4.1安
全生
产规
章制
度
（40
分）
1.企业应制定健全的安
全生产规章制度，至少包
括下列内容：
（1）安全生产职责；
（2）识别和获取适用的
安全生产法律法规、标准
及其他要求；
（3）安全生产会议管理；
（4）安全生产费用；
（5）安全生产奖惩管理；
（6）管理制度评审和修
订；
1.通过识别和评估，将适
用于本企业的有关法律
法规和有关标准规定转
化为企业安全生产规章
制度或安全操作规程的
具体内容，并严格落实；
2.安全生产规章制度内
容应符合标准要求；
3.明确责任部门、职责、
工作要求；
4.安全生产规章制度应
具有可操作性；
查文件：
1.适用的法律法规
和标准、规章制度和
安全操作规程清单。
2.企业安全生产规
章制度签发文件。
询问：
有关人员对法律、法
规和标准规范的了
解、掌握情况。
现场检查：
法律、法规和标准的
1.未制定动火
作业管理制度
或进入受限空
间管理制度，
扣100分（A
级要素否决
项）；
2.未制定以下
规章制度之
一，扣40分（B
级要素否决
项）：
1.未将法律法规的有
关规定和标准的有关
要求转化为企业安全
生产规章制度或安全
操作规程的具体内容，
一项不符合扣2分；
2.责任部门、职责、工
作要求、可操作性等内
容，一项不符合扣1分；
3.缺少相关内容的管
理制度，一项扣2分；
4.有关人员不清楚法
要素要素否决项扣分项
（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；
（18）关键装置、重点部位安全管理；
（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
（20）监视和测量设备管理；
（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；
（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；5.除制定《通用规范》要
求的规章制度以外，还应
制定包括以下内容的规
章制度：工艺管理、开停
车管理、设备管理、建
（构）筑物管理、电气管
理、公用工程管理、易制
毒管理、危险化学品输送
管道定期巡线制度、领导
干部带班、厂区交通安
全、文件、档案管理制度
等。
6.企业主要负责人应组
织审定并签发安全生产
规章制度。
遵守情况。变更管理、风
险管理、隐患
排查治理、临
时用电作业、
高处作业、起
重吊装作业、
破土作业、断
路作业、设备
检维修作业、
抽堵盲板作业
管理制度及文
件档案管理制
度。.
律、法规和标准规范的
相关要求，1人次扣2
分；
5.现场发现有未执行
和落实法律法规和标
准，或企业安全生产管
理制度或操作规程的
现象，按相关要素评审
标准扣分，没有评审标
准的，一项不符合扣2
分；
6.企业安全生产规章制
度未按规定审定或签
发，一项扣5分。
要素要素否决项扣分项
(29)作业场所职业危害
因素检测管理；
（30）应急救援管理；
（31）安全检查管理；
（32）自评。
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。将安全生产规章制度发
放到有关的工作岗位。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
工作岗位是否有有
效的规章制度。
一项不符合扣2分。
4.2操作规程（40分）1.企业应根据生产工艺、
技术、设备设施特点和原
材料、辅助材料、产品的
危险性，编制操作规程,
并发放到相关岗位。
1.以危险、有害因素分析
为依据，编制岗位操作规
程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其
指定的技术负责人审定
并签发操作规程。
查文件：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文
件。
现场检查：
抽查岗位是否有有
效的岗位操作规程。
有岗位未编制
操作规程，或
岗位无法提供
操作规程，扣
40分（B级要
素否决项）。
1.操作规程内容一项
不符合扣1分。
2.安全操作规程未按
规定审定或签发，一项
扣5分。
2.企业应在新工艺、新技
术、新装置、新产品投产
或投用前，组织编制新的
操作规程。
新工艺、新技术、新装置、
新产品投产或投用前，应
组织编制新的操作规程。
查文件：
新项目的操作规程。
投产或投用前
未编制操作规
程，扣40分（B
级要素否决
项）。
4.3修订（20分）1.企业应明确评审和修
订安全生产规章制度和
操作规程的时机和频次，
定期进行评审和修订，确
保其有效性和适用性。在
发生以下情况时，应及时
对相关的规章制度或操
作规程进行评审、修订：
（1）当国家安全生产法
律、法规、规程、标准废
止、修订或新颁布时；
（2）当企业归属、体制、
规模发生重大变化时；
（3）当生产设施新建、
扩建、改建时；
（4）当工艺、技术路线
和装置设备发生变更时；
（5）当上级安全监督部
门提出相关整改意见时；
1.规定安全生产规章制
度和操作规程评审、修订
的时机和频次；
2.安全生产规章制度、安
全操作规程至少每3年评
审和修订一次；
3.按规定进行评审和修
订；
4.在发生有关情况时，应
及时评审、修订相关的规
章制度或操作规程。
查文件：
1.管理制度评审和
修订制度；
2.安全生产规章制
度、操作规程；
3.评审和修订记录。
1.未规定评审和修订
时机和频次，或规定的
内容不符合要求，扣3
分；
2.未按规定评审和修
订扣3分，漏评审一项
制度扣1分。
要素要素否决项扣分项（6）当安全检查、风险
评价过程中发现涉及到
规章制度层面的问题时；
（7）当分析重大事故和
重复事故原因，发现制度
性因素时；
（8）其他相关事项。
2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.组织相关管理人员、技
术人员、操作人员和工会
代表参加安全生产规章
制度和操作规程评审和
修订；
2.修订的安全生产规章
制度和操作规程应注明
生效日期。
查文件：
1.评审、修订记录；
2.安全生产规章制
度和操作规程；
3.发布修订的安全
生产规章制度或操
作规程的文件。
1.相关人员未参加评
审和修订，一项不符合
扣2分；
2.修订后，未注明生效
日期，扣1分。
3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。企业现行安全生产规章
制度和操作规程是最新
有效的版本。
查文件：
发布最新版本安全
生产规章制度或操
作规程的文件发放
记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安
全生产规章制度和
操作规程是否是最
新、有效版本。
相关岗位使用失效（或
已被修订）的安全生产
规章制度和操作规程，
一个岗位扣5分。
5培训教育（10 0分）5.1培
训教
育管
理
（20
分）
1.企业应严格执行安全
培训教育制度，依据国
家、地方及行业规定和岗
位需要，制定适宜的安全
培训教育目标和要求。根
据不断变化的实际情况
和培训目标，定期识别安
全培训教育需求，制定并
实施安全培训教育计划。
1.制定全员安全培训、教
育目标和要求；
2.定期识别安全培训、教
育需求；
3.制定安全培训、教育计
划并实施。
查文件：
1.安全培训、教育制
度；
2.安全培训、教育需
求记录；
3.安全培训教育计
划；
4.安全培训、教育记
录。
询问：
抽查有关人员参加
培训情况。
1.未制定全员安全培
训、教育目标和要求，
扣1分；
2.未定期识别培训、教
育需求,扣2分；
3.未根据培训需求制
定培训计划，扣2分；
4.未按照计划要求实
施培训，1次不符合扣
1分。
2.企业应组织培训教育，
保证安全培训教育所需
人员、资金和设施。
提供培训、教育所需的人
员、资金和设施。
查文件：
1.安全生产费用台
账或资金计划；
2.培训教育计划和
记录。
1.无资金计划或资金
不落实，扣1分；
2.培训教师不落实或
不满足要求，扣1分；
3.培训场所不落实或
要素要素否决项扣分项
不满足要求，扣1分。
3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。建立从业人员安全培训
教育档案。
查文件：
从业人员安全培训
教育档案。
1.未建立档案，扣5分；
每少1人档案，扣1分；
2.培训教育档案记录
不符合规定要求，一项
扣1分。
4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。安全培训教育计划变更
时，应按规定记录变更情
况。
查文件：
1.安全培训教育计
划；
2.变更记录。
未记录计划变更情况，
一项扣1分。
5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。安全培训教育主管部门
应对培训教育效果进行
评价和改进。
查文件：
培训教育效果评价
记录。
询问：
了解有关人员对安
全培训、教育效果的
评价。
1.未进行教育效果评
价，扣3分；
2.未制定改进措施并
改进，扣2分。
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。1.确立终身教育的观念
和全员培训的目标；
2.对从业人员进行经常
性安全培训教育。
查文件：
1.安全培训教育制
度；
2.安全培训教育计
划；
3.安全培训教育记
录、档案。
1.未进行全员培训，少
1人次扣1分；
2.未进行经常性安全
培训教育，1人次扣1
分。
5.2从业人员岗位标准（10分）1.企业对从业人员岗位
标准要求应文件化，做到
明确具体；
2.落实国家、地方及行业
等部门制定的岗位标准。
查文件：
1.载明企业从业人
员岗位标准的文件；
2.从业人员招聘资
料、员工台账、档案。
1.从业人员岗位标准
不明确，一项扣1分；
2.上岗的从业人员未
满足岗位标准要求，1
人次扣2分。
5.3管理人员培训（20分）1.企业主要负责人和安
全生产管理人员应接受
专门的安全培训教育，经
安全生产监管部门对其
安全生产知识和管理能
力考核合格，取得安全资
格证书后方可任职，并按
规定参加每年再培训。
1.企业主要负责人和安
全生产管理人员应接受
专门的安全培训教育，经
安全监管部门对其安全
生产知识和管理能力考
核合格，取得安全资格证
书后方可任职；
2.按规定参加每年再培
训。
查文件：
安全资格证书及培
训档案。
主要负责人或
安全生产管理
人员未取得安
全资格证书或
证书失效，扣
20分（B级要
素否决项）。
主要负责人和安全生
产管理人员未按规定
每年进行再培训，1人
次不符合扣5分。
2.企业其他管理人员，包
括管理部门负责人和基
1.其他管理人员，包括管
理部门负责人和基层单
查文件：
安全培训教育档案。
1.未对其他管理人员
进行安全培训教育，1
要素要素否决项扣分项
层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。位负责人、专业工程技术
人员的安全培训教育由
企业相关部门组织；
2.经考核合格后方可任
职；
3.按规定参加每年再培
训。
人次不符合扣2分；
2.未经考核合格上岗
任职，1人次扣2分；
3．未参加每年的再培
训，1人次扣1分。
5.4从业人员培训教育（30分）1.企业应对从业人员进
行安全培训教育，并经考
核合格后方可上岗。从业
人员每年应接受再培训，
再培训时间不得少于国
家或地方政府规定学时。
1.对从业人员进行安全
培训教育，并经考核合格
后方可上岗；
2.对从业人员进行安全
生产法律、法规、标准、规
章制度和操作规程、安全
管理方法等培训；
3.从业人员每年应接受
再培训，再培训时间不得
少于规定学时。
查文件：
培训教育记录、档
案。
现场检查：
从业人员上岗证。
1.从业人员安全培训
教育、再培训未达到规
定要求的学时，1人次
扣2分；
2.未持上岗证上岗，1
人次扣2分。
2.企业应按有关规定，对
新从业人员进行厂级、车
间(工段)级、班组级安全
培训教育，经考核合格
后，方可上岗。新从业人
员安全培训教育时间不
得少于国家或地方政府
规定学时。
1.新从业人员进行厂级、
车间(工段)级、班组级安
全培训教育，经考核合格
后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的
内容、学时应符合安全监
管总局令第3号的规定。
查文件：
从业人员安全培训
教育档案、考核合格
证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业
人员接受三级培训
教育情况。
未接受三级安
全培训教育或
考核不合格上
岗，1人次扣
30分（B级要
素否决项）。
1.缺一级培训，1人次
扣5分；
2.三级安全培训教育
内容不符合规定，一项
扣2分；
3.三级安全培训教育
学时不符合规定，1人
次扣2分。
3.企业特种作业人员应
按有关规定参加安全培
训教育，取得特种作业操
作证，方可上岗作业，并
定期复审。
1.特种作业人员及特种
设备作业人员应按有关
规定参加安全培训教育，
取得特种作业操作证，方
可上岗作业；
2.特种作业操作证定期
复审；
3.建立特种作业人员及
特种设备作业人员管理
台账。
查文件：
1.特种作业人员及
特种设备作业人员
管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和
特种设备作业人员
培训教育计划。
现场检查：
抽查现场特种作业
人员、特种设备作业
人员。
1.无管理台账，扣2分；
2.操作资格证未按期
复审，1人次扣2分；
3.无操作证或失效，在
现场从事特种作业，1
人次扣10分。
4.企业从事危险化学品运
输的驾驶员、船员、押运人
员，必须经所在地设区的
市级人民政府交通部门考
核合格（船员经海事管理
1.从事危险化学品运输的
驾驶人员、船员、装卸管理
人员、押运人员，应当经
交通运输主管部门考核合
格，取得从业资格证，方
查文件：
1.从业资格证；
2.管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运
1.未建立台账，扣2分；
2.资格证不在有效期
内，1人次扣2分；
3.无资格证或失效从
事相关作业，1人次扣
要素要素否决项扣分项
机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。可上岗作业；
2.建立危险化学品运输的
驾驶人员、船员、押运人员
管理台账。
输有关人员资格证。10分。
5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新装
置、新产品投产或投用
前，对有关人员（操作人
员和管理人员）进行专门
培训，经考核合格后，方
可上岗。
查文件：
培训记录、培训内
容、考核内容。
询问：
现场抽查上岗人员
培训情况。
1.未对有关人员进行
专门培训，1人次扣2
分；
2.有关人员未经考核
合格上岗，1人次扣2
分。
5.5其他人员培训教育（10分）1.企业从业人员转岗、脱
离岗位一年以上(含一
年)者，应进行车间（工
段）、班组级安全培训教
育，经考核合格后，方可
上岗。
从业人员转岗、脱离岗位
一年以上(含一年)者，应
进行车间（工段）、班组
级安全培训教育，经考核
合格后，方可上岗。
查文件：
从业人员安全培训
教育档案。
未进行车间（工段）、
班组级安全培训教育，
1人次扣2分；缺一级
培训，1人次扣2分。
2.企业应对外来参观、学
习等人员进行有关安全
规定及安全注意事项的
培训教育。
对外来参观、学习等人员
进行有关安全规定及安
全注意事项的培训教育。
查文件：
外来参观、学习等人
员培训记录。
不符合标准要求，1人
次扣2分。
3.企业应对承包商的作
业人员进行入厂安全培
训教育，经考核合格发放
入厂证，保存安全培训教
育记录。进入作业现场
前，作业现场所在基层单
位应对施工单位的作业
人员进行进入现场前安
全培训教育，保存安全培
训教育记录。
1.对承包商的所有人员
进行入厂安全培训教育，
经考核合格发放入厂证；
2.进入作业现场前，作业
现场所在基层单位对施
工单位进行进入现场前
安全培训教育；
3.保存安全培训教育记
录。
查文件：
1.厂级承包商安全
培训教育记录；
2.基层单位承包商
安全培训教育记录。
询问：
外来施工单位接受
企业培训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位
入厂证。
1.未对承包商的所有
人员进行相关安全培
训教育，1人次扣2分；
培训教育内容不符合
有关要求，扣2分；
2.承包商的人员无入
厂证，1人次扣2分；
3.未建立承包商的人
员安全培训教育记录，
1人次扣1分。
5.6日常安全教育(10分) 1.企业管理部门、班组应
按照月度安全活动计划
开展安全活动和基本功
训练。
1.管理部门、班组应明确
基本功训练项目、内容和
要求；
2.按照月度安全活动计
划开展安全活动和基本
功训练。
查文件：
1.安全活动计划；
2.管理部门和班组
安全活动、基本功训
练记录。
1.基本功训练项目、内
容和要求不明确，一项
扣1分；
2．未按计划开展安全
活动，缺1次扣1分。
2.班组安全活动每月不
少于2次，每次活动时间
不少于1学时。班组安全
活动应有负责人、有计
划、有内容、有记录。企
1.班组安全活动每月不
少于2次，每次活动时间
不少于1学时；
2.班组安全活动有负责
人、有内容、有记录；
查文件：
查班组安全活动记
录。
1.班组安全活动频次、
时间或内容不符合计
划或规定要求，一项扣
1分；
2.企业负责人、基层单
一、方针与目标资料清单 1、安全生产目标的管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标、目标实施计划及考核办法；年度目标与指标分解 4、各部门年度工作计划 5、安全生产目标与指标考核评估记录（可合同安全生产责任制共用考核，一季度一考核） 二、机构与职责资料清单 1、安全管理机构设置制度，安全生产责任制制度 2、按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。 3、设立安全生产委员会或安全生产领导机构。 4、安委会会议纪要。 5、企业主要负责人职责 6、各部门各岗位安全生产职责 7、安全生产责任制考核。 8、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训，培训记录 9、安全生产责任制评审与更新。 三、安全生产投入资料清单 1、安全生产费用提取和使用管理制度。 2、安全生产费用使用台账。 3、安全生产费用的使用计划。 4、工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。 5、足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。（缴纳凭证） 6、员工工伤保险赔付资料。 四、法律法规与安安全管理制度清单 1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。 2、各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。 3、安全生产法律法规发布清单（发放至各部门清单） 4、法律法规汇总清单 5、法律法规培训记录
6、文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。 7、安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、现场带班管理、作业标准管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。 8、安全生产规章制度发放记录及员工培训记录 9、岗位安全操作规程。 10、岗位安全操作规程发放记录及员工培训记录。 11、每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。 12、安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 13、文件和档案的管理制度 14、对下列主要安全生产资料进行档案管理：主要安全生产文件、事故、事件记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业健康检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。 五、教育培训资料清单 1、安全教育和培训管理制度。 2、制定安全培训计划。（2013年安全培训计划） 3、培训记录，并建立档案。 4、主要负责人和安全生产管理人员安全资格管理证。（管理人员台账） 5、岗位操作人员从业上岗证。（可与“4”共用同一个台账） 6、新员工进行“三级”安全教育，三级教育卡（职工三级安全教育记录卡） 7、特种作业操作资格证书（特种作业人员台账） 8、外来参观、学习等人员的安全教育和告知。外来施工队伍管理登记台帐、外来人员或单位培训记录表） 9、安全文化建设方案。 六、生产设备、设施资料清单
1、目标职责：目标、机构和职责（机构设置、主要负责人及管理层职责）、全员参与、安全生产投入、 安全文化建设、安全生产信息化建设 2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 5.1目标职责 5.1.1目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 5.1.2机构和职责 5.1.2.1机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 5.1.2.2主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 5.1.3全员参与
工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 考评说明 1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。 2.本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。 3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。 4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。 5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。
7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）的有关要求执行。
冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单位： 自评/评审时间：从年月日到年月日 标准相关~
标准相关~
参考安全生产标准化13个核心要素，编制总承包项目部HSE内业资料分类目录见下表： 总目录次级目录内容 HSE5-管理文件HSE5.1-HSE目标 总承包项目的HSE管理目标 分包方的HSE管理目标 安全生产责任书 对目标的监督检查、评估、考核、纠偏、奖惩等记录 HSE5.2-HSE组织机构 和职责 项目部安全生产委员会成立记录 项目部主要管理人员任命文件 安委会各成员职责 安全生产委员会会议纪要 项目部四个责任体系发文 安全生产工作会议纪要 安全生产管理协议 特种作业人员和特种设备操作人员证书备案台账（附录1） 安全生产责任制的考核记录（附录2） 分包方企业资质、安全生产许可证的备案 总承包项目经理、安全总监、HSE工程师的相关资格证书 备案台账（附录3） 分包方项目经理、安全员资格证书备案台账（附录3） HSE5.3-安全生产投入 安全生产费用的使用计划（附录4） 安全生产费用使用台账（附录4） HSE5.4-法律法规与安 全管理制度 适用的法律法规（附录5）、标准规范清单（附录6） 识别和获取的法律法规、标准规范的学习和传达记录 项目部各项规章制度：部门职责、岗位职责、安全专项策 划制度、安全专项方案审批制度、安全费用管理制度、劳 保用品管理制度、培训教育制度、安委会工作制度、项目 部会议例会制度、安全检查与隐患排查治理制度、应急管 理制度、HSE考核制度、设备设施管理制度、车辆管理制 度、作息制度、请休假管理制度、交通安全管理制度、变 更管理制度、内业资料归类制度等 法律法规、标准规范、规章制度的评估和修订记录 HSE5.5-教育培训 教育培训计划（附录7） 开展教育培训的记录和档案（日常、专项、各类交底）（附 录8） 教育培训效果的评估记录 各类HSE主题活动（安全月、环境日）的开展记录 HSE5.6-设备设施 特种设备管理总台账（附录9） 车辆的交接（附录10）、检查、维护保养记录、行车记录 （附录11） 特种设备当地主管部门的注册登记台账 分包方上报的特种设备的保养和定期检测记录 ·1·
安全标准化评审标准要素清单 A级要素否决项 1. 二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 2. 一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 3. 未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 4.二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。不符合，扣100分（A级要素否决项）。 5.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A 级要素否决项）。 6.二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。 7.一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。 8.未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。 9.重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 10. 3.5 重大危险源（20分）若失分，扣100分（A级要素否决项）。 11. 未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 12. 未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。 13. 使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素否决项）。
14.1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）；15. 二级企业化工生产装置未设置自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等，扣100分（A级要素否决项）。 16. 一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未设置安全仪表系统，或未建立安全仪表系统功能安全管理体系，扣100分（A级要素否决项）。 17. 一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未进行过危险与可操作性分析（HAZOP），或未定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分（A级要素否决项）。 18. 未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）。 19. 二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。若失分，扣100分（A级要素否决项）。 20.未建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度，或未有效实施，或作业场所职业危害未得到有效控制，扣100分（A级要素否决项）。 21.存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项)。 22.二级企业未将承包商事故纳入本企业事故管理，扣100分（A级要素否决项）。 23.未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。 24.未满足本地区要求，A级要素否决项 B级要素否决项 1.未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。
目录 安全生产目标实施情况监测表AQJL-01-01 (1) 部门安全生产工作季度考核表AQJL-01-02 (2) 纠正、预防措施处理单TS-QR8.5-01 (3) 安全生产目标调整申请表AQJL-01-03 (4) 安全生产组织机构登记表AQJL-02-01 (6) 安全管理人员基本情况登记表AQJL-02-02 (7) 安全管理人员登记卡AQJL-02-03 (8) 安委会安全专题会议汇总表AQJL-02-04 (9) 各级管理层安全生产责任制权限培训记录表AQJL-02-05 (10) 安全生产责任制执行情况考核表AQJL-02-06 (11) 安全生产责任制清单AQJL-02-07 (12) 文件评审表AQJL-02-08 (13) 安全生产委员会会议纪要AQJL-02-09 (14) xxxxxxx有限公司会议签到记录AQJL-02-10 (15) xxxxxxx有限公司会议纪要AQJL-02-11 (16) ( )年安全生产费用提取计划AQJL-03-01 (17) 年安全生产费用实施计划表AQJL-03-02 (18) 计划外安全生产费用使用申请表AQJL-03-03 (19) （年度）安全费用使用台帐AQJL-03-04 (20) （年度）本公司安全物资购置台帐AQJL-03-05 (21) （年度）员工保险台账AQJL-03-06 (22) （年度）受伤员工获赔记录AQJL-03-07 (23) 安全法律法规与其他要求清单AQJL-04-01 (24) 安全生产法律法规与其他要求台账AQJL-04-02 (25) 安全法律法规与其他要求符合性评价表AQJL-04-03 (26) 安全生产规章制度清单AQJL-04-04 (27) 安全操作规程清单AQJL-04-05 (28) 受控文件清单AQJL-04-06 (29) 文件发放记录AQJL-04-07 (30) 文件评审表AQJL-04-08 (31) 文件更改申请单AQJL-04-09 (32) 文件（档案）销毁记录AQJL-04-10 (33) 文件（档案）借阅、复制记录AQJL-04-11 (34) 安全培训记录表AQJL-05-01 (35) 培训申请表AQJL-05-02 (36) 职工安全生产记录卡AQJL-05-03 (37) 相关方安全教育培训记录表AQJL-05-04 (38) 外来参观、学习人员安全教育培训记录表AQJL-05-05 (39) 安全生产培训教育登记表AQJL-05-06 (40) 安全生产培训计划表AQJL-05-07 (41) 特种作业人员基本情况登记表AQJL-05-09 (43) 特种作业人员登记卡AQJL-05-10 (44)
内蒙古自治区房屋建筑和市政基础设施工程 施工安全生产标准化考评办法 第一章总则 第一条为进一步加强建筑施工安全生产管理，落实企业安全生产主体责任，规范建筑施工安全生产标准化考评工作，根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2011]40号）及住房城乡建设部关于印发《建筑施工安全生产标准化考评暂行办法》（建质[2014]111号）等法律、规章和规范性文件要求，制定本办法。 第二条本办法所称建筑施工安全生产标准化是指建筑施工企业在建筑施工活动中，贯彻执行建筑施工安全法律法规和标准规范，建立企业和项目安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，监控危险性较大分部分项工程，排查治理安全生产隐患，使人、机、物、环始终处于安全状态，形成过程控制、持续改进的安全管理机制。 第三条本办法所称建筑施工安全生产标准化考评包括建筑施工项目安全生产标准化考评和建筑施工企业安全生产标准化考评。 建筑施工项目是指新建、扩建、改建房屋建筑和市政基础设施工程项目。
建筑施工企业是指从事新建、扩建、改建房屋建筑和市政基础设施工程施工活动的建筑施工总承包及专业承包企业。 第四条自治区住房和城乡建设厅监督指导全区建筑施工安全生产标准化考评工作。委托自治区建筑安全监督总站具体实施。 旗县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑施工安全生产标准化考评工作，可以委托建筑施工安全监督机构具体实施。 第五条采用信息化手段开展建筑施工安全生产标准化考评工作。 第六条建筑施工安全生产标准化考评工作应坚持客观、公正、公开的原则。 第二章项目考评 第七条建筑施工企业应当建立健全以项目负责人为第一责任人的项目安全生产管理体系，依法履行安全生产职责，实施项目安全生产标准化工作。 建筑施工项目实行施工总承包的，施工总承包单位对项目安全生产标准化工作负总责。施工总承包单位应当组织专业承包单位开展项目安全生产标准化工作。 第八条工程项目应当成立由施工总承包及专业承包单位等组成的项目安全生产标准化自评机构，在项目施工过程中主要依据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）、《内蒙古自治区房屋建筑工程施工现场安全技术资料管理规程》、《内蒙古自治区建筑施工安全标
企业安全生产标准化基本规范和评分细则讲义（ 8~13要素） 谢沪生 二 0 一三年二月二十日 内容摘要 八、隐患排查与治理（4项10条80分） 九、重大危险源监控（3项8条60分） 十、职业健康（3项18条60分） 十一、应急救援（5项14条30分） 十二、事故报告、调查和处理（2项7条20分） 十三、绩效评定和持续改进（2项7条20分 共计：19项、64条、270分 八、隐患排查与治理（4项10条80分） （一）隐患排查： 概念：安全生产事故隐患（以下简称隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度 的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物 的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 1、建立制度： 应建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、 方法。 制度应与《安全生产事故排查治理暂行规定》等有关规定相符《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（总局令第16号） 评分方式（共2分） ?无该项制度的，不得分（2分），与4.2.2重复扣分； ?制度与《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等有关规定不符的， 扣2分。 制度主要参照《安全生产事故排查治理暂行规》第二章生产经营单位 的职责。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 2、分析评估、建立台帐
对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采 取有效的治理措施。 一般事故隐患 事故隐患分类｛ 重大事故隐患 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 一般事故隐患?a?a是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患?a?a是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响 致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 事故隐患定级（上海市安全生产事故隐患排查治理办法） 按照危害程度和整改难度分为三个级别 1、三级事故隐患：危害程度和整改难度较小，发现后能够在三日内排除，或者无需停止相关设施设备、停产停业即可排除的隐患。 2、二级事故隐患：危害程度和整改难度较大，需要4日以上且停止使用设施设备，或者需要4至6日且停产停业方可排除的隐患。 3、一级事故隐患：危害程度和整改难度极大，需要7日以上且停产停业方可排除的隐患，或者因非生产经营单位原因造成且生产经营单位自身无法排除的隐患。 评分方式（共4分） ?无隐患汇总登记台账的，不得分（4分）； ?无隐患评估分级的，不得分； ?隐患登记档案资料不全的，每处扣2分。 1、隐患的现状及其产生原因； 2、隐患的危害程度和整改难易程度分析； 3、隐患的治理方案。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 3、隐患排查内容
企业申请安全生产标准化评审的条件 根据该办法的规定，冶金企业申请安全生产标准化评审应该具备以下条件： (1)设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。 (1)设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。 (2)申请一级企业的，应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。 (3)申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。 (4)申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。 安全生产标准化考评程序 该办法规定，评审依据相应的评定标准（或评分细则，下同）采用评分的方式进行，满分为100分，评审标准如下： 一级：评审评分大于等于90分（大型集团公司90%以上的成员企业评审评分大于等于90分）； 二级：评审评分大于等于75分（集团公司80%以上的成员企业评审评分大于等于75分）；三级：评审评分大于等于60分。 评定标准满分不为100分的，按100分制折算。 四、安全生产标准化考评程序 (1)企业自评：企业成立自评机构，按照评定标准的要求进行自评，形成自评报告。企业自评可以邀请专业技术服务机构提供支持。 (2)申请评审：企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门（以下简称安全监管部门）同意后，提出书面评审申请。 申请安全生产标准化一级企业的，经所在地省级安全监管部门同意后，向一级企业评审组织单位提出申请；申请安全生产标准化二级企业的，经所在地市级安全监管部门同意后，向所在地省级安全监管部门或二级企业评审组织单位提出申请；申请安全生产标准化三级企业的，经所在地县级安全监管部门同意后，向所在地市级安全监管部门或三级企业评审组织单位提出申请。 符合申请要求的，通知相关评审单位组织评审；不符合申请要求的，书面通知申请企业，并说明理由。由评审组织单位受理申请的，评审组织单位对申请进行初步审查，报请审核公告安全监管部门核准同意后，方可通知相关评审单位组织评审。 (3)评审与报告：评审单位收到评审通知后，应按照相关评定标准的要求进行评审。评审完成后，经申请受理单位初步审查后，将符合要求的评审报告，报送审核公告的安全监管部门；对于不符合要求的评审报告，书面通知评审单位，并说明理由。
2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 目标职责 目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 机构和职责 机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 全员参与 企业应建立健全安全生产和职业卫生责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产和职业卫生职责，并对职责的适宜性、履职情况进行定期评估和监督考核。 企业应为全员参与安全生产和职业卫生工作创造必要的条件。 安全生产投入
企业安全生产标准化评审工作管理办法 （试行） 一、总则 （一）根据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)，为有效实施《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010），规范和加强企业安全生产标准化评审工作，推动和指导企业落实安全生产主体责任，制定本办法。 （二）企业应通过安全生产标准化建设，建立以安全生产标准化为基础的企业安全生产管理体系，保持有效运行，及时发现和解决安全生产问题，持续改进，不断提高安全生产水平。 （三）本办法适用于非煤矿山、危险化学品、化工、医药、烟花爆竹、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸企业（以下统称企业）安全生产标准化评审管理工作。 （四）企业安全生产标准化评定标准由国家安全监管总局按照行业制定，企业依照相关行业评定标准进行创建。 （五）企业安全生产标准化达标等级分为一级企业、二级企业、三级企业，其中一级为最高。 达标等级具体要求由国家安全监管总局按照行业分别确定。 （六）安全生产标准化一级企业由国家安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放；二级企业的公告和证书、牌匾的发放，由省级安全监管部门确定；三级企业由地市级安全监管部门确定，经省级安全监管部门同意，也可以授权县级安全监管部门确定。 海洋石油天然气安全生产标准化达标企业由国家安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。 （七）工贸行业小微企业可按照《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号）开展创建，其公告和证书、牌匾的发放（证书样式见
附件5，牌匾式样见附件6），也可由省级安全监管部门制定办法，开展创建。鼓励地方根据实际，制定小微企业创建的相关标准。 （八）企业安全生产标准化建设以企业自主创建为主，程序包括自评、申请、评审、公告、颁发证书和牌匾。企业在完成自评后，实行自愿申请评审。 （九）企业应通过国家安全监管总局企业安全生产标准化信息管理系统 （https://www.doczj.com/doc/8914718454.html,）完成网上注册、提交自评报告（样式见附件1）等工作。 二、企业自评 （一）企业应自主开展安全生产标准化建设工作，成立由其主要负责人任组长的自评工作组，对照相应评定标准开展自评，形成自评报告并网上提交。 （二）企业应每年进行1次自评，形成自评报告并网上提交。 （三）每年自评报告应在企业内部进行公示。 三、评审程序 （一）申请。 1.企业自愿申请的原则。申请取得安全生产标准化等级证书的企业，在上报自评报告的同时，提出评审申请。 2.申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件： （1）设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。 （2）申请评审之日的前1年内，无生产安全死亡事故。 行业评定标准要求高于本条款的，按照行业评定标准执行；低于本条款要求的，按照本条款执行。 3.申请安全生产标准化一级企业还应符合以下条件： （1）在本行业内处于领先位置，原则上控制在本行业企业总数的1%以内； （2）建立并有效运行安全生产隐患排查治理体系，实施自查自改自报，达到一类水平；
冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范 评分细则（13要素） 1、本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-xx)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。 2、本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。 3、在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。 4、本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。 5、本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000－不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6、标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级≥90应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级≥75申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级≥60申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。 7、冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔xx〕84号）的有关要求执行。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单
工贸行业安全生产标准化要素与内容 要素一：目标 1、制度： 安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）； 2、文件： 1）总体和年度安全生产目标 2）年度安全生产目标分解 3）安全生产目标实施计划和考核办法 4）安全生产目标实施情况检查、监测记录 5）安全生产目标完成效果评估与考核 要素二：组织机构与职责 1、制度： 1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等） 2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情
3）安全管理人员机构和人员的管理制度 4）安全会议管理制度 2、文件： 1）安全管理机构组织机构图 2）安委会或安全领导小组设立文件 3）安全管理人员的任命文件 4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施） 5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布） 6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布） 7）安全生产责任书 8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况 9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表 10）安全生产责任制评审记录 要素三：安全生产投入
1、制度： 1）安全费用提取和使用管理制度 2）员工工伤保险管理制度 3）安全生产责任险管理制度 4）安全生产投入与保障制度 2、文件： 1）年度安全生产投入计划 2）安全生产投入科目及使用台帐 3）安全生产费用使用台帐 4）安全生产费用提取与使用的财务科目5）安全生产费用使用计划 6）安全生产费用归类统计台帐 7）安全生产责任险缴纳情况及凭证 8）工伤保险缴纳台帐及凭证 要素四：法律法规与安全管理制度 1、制度：
江苏省企业安全生产标准化评审工作管理办法(试行) 苏安办〔2011〕38号 发布日期：2011-07-13 实施日期：2011-07-13 依据《安全生产法》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）和《省政府关于进一步加强企业安全生产工作的意见》（苏政发〔2010〕136号）、《关于进一步推进企业安全生产标准化工作的实施意见》（苏安办〔2011〕34号）等有关法律、法规、规章和文件，制定本办法。 本办法适用于省级、设区的市级各有关部门(以下简称省、市各有关部门)对本辖区内企业安全生产标准化工作评审组织单位、评审单位和评审人员（以下简称评审组织单位、评审单位和评审人员）的监督管理。 评审组织单位：统一负责辖区内企业安全生产标准化(以下简称标准化)评审组织工作的单位。 评审单位：具体承担标准化评审工作的单位。 评审人员：评审单位中取得标准化培训合格证书的评审员和评审组织单位聘请的评审专家。 一、评审组织单位管理 （一）评审组织单位应自觉接受省、市各有关部门的监督指导，认真做好各项评审组织工作。评审组织单位应填写《企业安全生产标准化评审组织单位登记表》（见附件1）。 （二）省各有关部门负责二级标准化企业评审组织单位条件的确
认，并由省安委办汇总；市各有关部门负责三级标准化企业评审组织单位条件的确认，并由市安委办汇总，报省安委办备案。 （三）评审组织单位应当具备下列条件： 1、具有法定代表人资格，有与其开展工作相适应的固定工作场所和办公设施，具有必要的技术支撑条件； 2、有健全的内部管理制度、评审组织程序文件、评审单位管理流程、评审档案管理制度等； 3、设有专职工作人员，其应具备与其承担评审组织工作相适应的能力； 4、专职工作人员参加过有关安全生产法律法规、标准规范、文件和标准化等知识的培训； 5、能严格按照省、市各有关部门的工作要求，依法依规办事，认真组织开展评审工作，并自觉接收省、市有关部门的监督。 （四）评审组织单位职责和工作要求 1、配合省、市各有关部门做好对被评审单位的标准化评审和日常管理工作。 2、组织评审单位开展评审工作 （1）对受理的企业二级标准化达标申请，在相应评审业务范围的评审单位名录中以公正、公平、公开的方式选择评审单位，并将申请材料转交选定的评审单位开展评审工作。 （2）对设立专用帐户，用于暂存申请达标企业激纳的评审技术服务费。技术服务费用额度按照标准化评审指导性收费标准收取（收
2020年度安全生产和职业卫生目标及目标分解 一、安全生产方针 本公司的安全生产方针是：“安全第一、预防为主、全员参与、落实责任”。 二、总体和年度安全生产和职业卫生目标 全公司认真学习和贯彻《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，严格执行各项制度和职责，实现“六个为零，六个达标”，公司各个层面建成完善的、体系化的安全生产长效管理机制。 1、六个为零； 1）死亡及重伤（含交通责任）事故为零； 2）重大火灾（爆炸）事故为零； 3）重大设备事故为零； 4）重大环境污染事故为零； 5）急性中毒事故为零； 6）职工职业病发病率为零。 2、六个达标 1）员工安全生产教育培训率为100%； 2）特种作业持证上岗率为100%； 3）事故隐患整改率为100%； 4）职业危害因素达标率为100%； 5）安全生产费用投入率100%。
6）千人负伤率≤3‰。 三、安全生产和职业卫生目标的分解 1、财务部 1）死亡及重伤（含交通责任）事故为零；2）重大火灾（爆炸）事故为零； 3）安全生产费用投入率100%。 4）员工安全生产教育培训率为100%； 5）千人负伤率为零。 2、研发部 1）死亡及重伤（含交通责任）事故为零；2）重大火灾（爆炸）事故为零； 3）重大设备事故为零； 4）事故隐患整改率为100%。 5）员工安全生产教育培训率为100%； 3、人资部 1）死亡及重伤（含交通责任）事故为零；2）重大火灾（爆炸）事故为零； 3）员工安全生产教育培训率为100%； 4）特种作业持证上岗率为100%； 5）职业危害因素达标率为100%； 6）安全生产费用投入率100%。 7）千人负伤率为零。
编号：SM-ZD-54764 安全生产标准化评审办法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全生产标准化评审办法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一章总则 第一条为保证安全生产标准化工作质量，规范我市企业安全生产标准化(以下简称安全标准化)评审工作，根据《山东省企业安全生产标准化评审工作管理办法(试行)》(鲁安监发〔2011〕124号)的规定，结合我市实际，制定本办法。 第二条本办法适用于青岛市行政区域内金属非金属矿山、危险化学品、烟花爆竹，以及冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业三级安全标准化评审管理工作。 其他行业开展安全标准化评审工作可参照本办法执行。 第三条安全标准化评审采取企业自评、申请，外部评审，安全监管部门审核、公告、颁发证书和牌匾的方式。 企业应当根据有关评审标准和评分细则，对本企业安全标准化工作开展情况进行评定，经自评达到相应标准后申请评审定级。
精心整理工贸行业安全生产标准化要素与内容 要素一：目标 1、制度： 安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）； 2 1） 2） 3） 4） 5） 1 1） 2） 3）安全管理人员机构和人员的管理制度 4）安全会议管理制度 2、文件： 1）安全管理机构组织机构图 2）安委会或安全领导小组设立文件
3）安全管理人员的任命文件 4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施） 5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布）6） 7） 8） 9） 10） 1 1） 2） 3） 4） 2 1）年度安全生产投入计划 2）安全生产投入科目及使用台帐 3）安全生产费用使用台帐 4）安全生产费用提取与使用的财务科目 5）安全生产费用使用计划
6）安全生产费用归类统计台帐 7）安全生产责任险缴纳情况及凭证 8）工伤保险缴纳台帐及凭证 要素四：法律法规与安全管理制度 1、制度： 1 2 3 4 5 6 7 2 1 2 3 4 5 6）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核记录7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审记录8）制度发放记录 9）制度执行记录 10）制度培训记录
11）制度考核记录 12）制度发布文件 13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文件 14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录 15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录 16 17 告 18 19 1 2 1 2 3 4 5）“三级”安全教育培训档案、台帐、记录（包括培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核结果等） 6）企业主要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账 7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案 8）岗位操作人员安全教育与生产技能培训记录和考核记录
xxxxx有限公司 安全生产标准化评审资料 第二册 组织机构与职责 xxx年x月
目录 1、文件3：安全管理机构和安全管理人员的管理制度发布 2、文件4：设置安全管理机构、任命安全部长和安全管理人员文件 3、文件5：成立安全生产领导小组、任命分管安全副总文件 4、安全生产领导小组专题会议记录 5、安全生产管理组织网络图 6、主要负责人安全承诺书 7、文件6：安全生产责任制管理制度发布 8、文件7：安全生产责任制发布 9、公司与乡镇政府签订的安全生产目标管理责任书 10、公司与各部门、各人员签订的安全生产目标管理责任书 11、安全生产责任制考核办法 12、安全生产责任制考核记录 13、安全生产责任制培训记录 14、安全生产责任制评审记录 15、安全生产责任制更新记录
xxxxxx有限公司文件 xx【2020】03号 关于发布设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度的 通知 各部门： 为进一步规范企业安全管理人员配备，全面落实安全生产主体责任，根据《安全生产法》等法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定《设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度》，现予以发布，希望认真组织学习。 特此通知。 附：《设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度》 xxxx年x月x日 主题词：发布管理制度通知 总经办 2020年1月10日印发
附：设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度 1 目的 为进一步规范企业安全管理人员配备，全面落实安全生产主体责任，根据《安全生产法》等法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 2 适用范围 2.1 本制度适用于本公司。 2.2 本办法所称安全生产管理人员是指公司从事安全生产管理工作的专职或兼职人员。 3 配备要求 3.1 公司安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应严格按照国家有关法律法规要求配备。 3.2 生产车间要求设置一名兼职安全管理员，原则上由本车间技术员兼职担任。 4 职责 4.1 安全生产领导小组的主要职责： 4.1.1 贯彻落实国家有关安全生产法律法规和标准； 4.1.2 组织制定安全生产管理制度并监督实施； 4.1.3 编制生产安全事故应急救援预案并组织演练； 4.1.4 保证安全生产费用的有效使用； 4.1.5 组织编制危险性较大工程的安全专项施工方案； 4.1.6 定期组织召开安全生产例会； 4.1.7 开展安全教育培训； 4.1.8 组织实施安全检查和隐患排查并监督整改； 4.1.9 建立安全生产管理档案； 4.1.10 及时、如实报告安全生产事故。
1.目标职责文件目录 1)年度安全方针和目标 2)关于发布公司总体和年度安全生产目标的通知 3)关于制定公司年度安全生产目标分解的通知 4)关于制定公司年度安全生产目标考核办法的通知 5)安全生产目标和指标实施计划监测记录表 6)公司目标完成效果评估报告 7)安全生产中长远（总体）规划 8)关于成立安全生产委员会的通知 9)关于任命公司主要负责人的通知 10)关于任命公司专职安全管理人员的通知 11)安全生产例会记录 12)安全生产责任制考核记录 13)安全生产责任制评审记录 14)安全生产责任书 15)安全生产费用提取和使用计划 16)安全费用提取及使用台账 17)部分员工的保险缴费记录 18)企业安全文化建设方案通知
2.制度化管理文件目录 1)使用的安全生产法律法规及其他要求清单 2)文件发放记录（法律法规及其他要求） 3)关于制定并发布公司安全生产规章制度汇编的通知 4)安全标准化管理制度汇编 5)职业卫生管理制度汇编 6)文件发放记录（安全管理制度） 7)文件发放记录（安全操作规程） 8)安全操作规程 9)法律法规及其他要求符合性评审记录 10)法律法规标准及其他符合性评价报告 11)安全生产规章制度符合性评估修订记录 12)安全操作规程符合性评估修订记录 13)执行评估表
1)员工培训需求调查表 2)年度培训计划 3)安全培训计划变更记录表 4)安全教育培训记录、签到表 5)安全培训效果调查表 6)管理人员培训台账 7)特种作业人员台账 8)外来施工队伍管理登记台账 9)外来参观、学习人员入厂须知 10)新从业人员三级安全教育培训台账 11)员工三级安全教育卡 12)公司级安全培训试题及答案 13)三级安全教育厂级教育内容