国际工程承包中的索赔
一、工程索赔的定义及法律基础
（一）定义
索赔是国际上通用的工程术语，是国际工程承包中经常发生的正常现象，是对外承包企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性获取补偿的经济活动。朗文词典对索赔（claim）一词所下的定义为：作为合法的所有者，根据自己权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。美国AIA文件A201“土木工程施工合同通用条件”（1987版）中第4.3条对索赔的定义为：索赔是某一方为维护其权利而提出的要求或主张，以期对合同条件进行调整或解释，进行支付，延长工期或其他对合同条款的放宽。“索赔”亦指业主与承包商之间与合同有关或无关的其他争议及问题。
CLAIM 一词也可译为权利要求，权利主张、债权、请求权等。在工程项目管理中，索赔的概念不是指一般的权利要求，而指合同中一方由于尽了比合同中规定的义务之外更多的义务或者是自身的权益受到伤害时，向合同另一方提出的对自身权利的补偿要求，也就是说，它不包括完成原合同规定的义务所得到的权利。
（二）索赔的特点
1．客观性
必须确实存在不符合合同约定或违反合同约定的事件，并能够提供确凿的证据，足以证明对提出索赔方的工期或施工成本已造成影响。
2．合理性
索赔要求应合情合理，符合实际情况，真实反映由于事件发生对提出索赔方所造成的实际损失。
3．合法性
事件非提出索赔方自身的原因引起，按照合同条款对方应给予补偿，索赔要求应符合合同的规定。
（三）索赔的法律基础
1．合同条款本身
各种承包合同中都有按照合同条款进行工期、费用索赔的机制。这些索赔是根据合同中的有关条款通常由咨询工程师负责处理，由于是来自合同的索赔，因而通常被称之为合同索赔。
2．违反合同
除了合同索赔外，承办商可以根据法律对违反合同所造成损失进行索赔。这是一种完全不同的索赔，这种索赔的成功取决于承包商能否提供充足的证据，证明业主或工程师违反了合同中的一些明确的或隐含的条款，并且因此而使承包商遭受损失，在这种情况下，承包商可以按照有关法律条文的规定要求对损失进行赔偿。
3．违反法律规定的民事侵权行为
各国法律对公民制定了一般通用的民事责任，违反这些民事责任会导致对损失的索赔。此时，承包商要提出不是违反合同中的责任而是法定的责任。在国际工程承包中，通常遇到的是疏忽，由于疏忽所引起的经济损失只有在非常特别的情况下可以得到补偿，因为除非在发生极其非常的情况下，承包商不可以对工程师在担任合同管理角色时由于其疏忽而造成的损失要求赔偿。
4．类似合同的返还性赔偿
类似合同的返还性赔偿的索赔有多种方式，其中经常遇到的是支付合理费用原则，这种索赔是根据所完成的工作或提供的服务而进行索赔，通常出现于：（1）合同中没有规定价格
或协议中规定支付合理的费用时；（2）双方之间没有有效的或可执行的合同，但按法律规定对所提供的服务或完成工作支付合理的金额。
二、工程索赔发生的原因
国际工程大多是规模大、工期长、结构复杂的工程项目。在施工过程中受到天气、地质条件的变化影响，以及设计变更和人为的干扰，在工程项目的工期、费用等方面都存在变化的因素，因此超出合同条件规定的事项可能层出不穷，这就为索赔提供了众多的机会。其中主要原因有：
（一）设计方面
设计人员利用自己的专业知识首先在大脑中构思复杂的三维设计，然后利用图纸将大脑中的三维设计落实在二维的图纸上，再由参与工程施工和管理的人员将二维图纸上的设计转化为三维的建筑物。在整个设计、实施过程中，难免出现图纸与现场实际施工地质、环境等方面的差异或是遗漏、缺陷等，需在施工过程中随时发现问题并解决问题，从而不可避免产生工期、费用方面的索赔。
（二）合同缺陷
一般而言，合同是基于对外来情况的预测和历史经验作出的，而工程本身和工程环境有许多不确定性，合同不可能对所有的问题作出预见和规定，合同中总会出现一些考虑不周的条款和缺陷，如合同条款用语含糊和不够准确，合同条款中存在漏洞、前后矛盾等，从而导致合同履行过程中一方的利益受到损害而向另一方提出索赔。
（三）合同理解差异
国际工程承包中，由于合同双方可能来自不同的国家、使用不同的语言、采用不同的工程标准和习惯以及使用不同的法律体系，使得双方对合同的理解产生差异，从而造成工程实施行为的失调而引起索赔。
（四）业主或工程师违约
业主或工程师未按合同条款规定，为承包商按时提供条件、未按规定支付工程款，工程师未按规定的时间提供图纸、指令或批复等，对于因这些原因引起的工期延长或费用增加，承包商可提出索赔。
（五）风险分担不均
国际工程承包的风险对于合同双方都是存在的，但是由于目前市场供求关系的原因，通常合同中规定的风险承担责任不均，主要风险往往都落在了承包商一方，承包商只有通过索赔来适当减少风险，弥补各种风险所造成的损失。
（六）施工条件变化
由于在招标阶段，业主不可能将准确的施工条件提供给承包商，而承包商也不可能通过现场考察等方式将施工条件准确的定下来，因此，即使有经验的承包商也不可能将所有施工条件的变化都预见到，通常，施工条件变化往往会导致设计变更、暂停施工或工程成本大幅度增加，从而使承包商蒙受损失，因此，承包商只能通过索赔来弥补自己不应承担的损失。
（七）工程变更
由于图纸的不完善或施工条件的变化，在工程实施过程中，工程师会根据需要向承包商发出工程变更指令，这些指令可能包括暂停施工，改变规范，修改图纸，加速施工，变更施工顺序等，这些指令往往导致工程费用的增加或工期的延长，因此承包商可以根据合同的条款进行有关工期和费用的索赔。
（八）工程拖期
由于工程受天气、地质条件、图纸等方面的影响，工程经常出现拖延，发生此种情况，在分析原因、明确责任时，合同双方经常出现分歧，工程拖期会对承包商造成工期、费用上
的损失，如果是业主的原因造成的，承包商就可以按合同规定进行索赔，如果拖延是承包商自身的原因造成的，则承包商避免拖期罚款应自行采取赶工措施。
（九）法令、法规变化
工程所在国的法令、法规发生变化，如外汇管制、进出口限制、税率提高、提出更严格的强制性标准等，都会引起承包商施工成本的增加，承包商可以根据当地的法律和合同的规定进行索赔。
（十）其他
除以上原因外，还有诸如不可抗力、暂停施工、终止合同、业主拖期付款等。
三、工程索赔的一般程序
工程索赔的实质其实就是承包商与业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程，在合同实施阶段，当发生政治风险、经济风险和施工风险等意外困难时，施工成本急剧增加，会大大超过承包商投标报价时的计划成本，在合同实施阶段出现的每一个索赔现象，都应按照有关惯例和合同的有关条款尽快加以解决。
（一）建立索赔组织
1．成立索赔小组
要取得索赔成功，一个健全的组织是极为重要的，索赔问题涉及的层面非常广泛，索赔组人员应通晓合同与法律、商务、工程技术知识，还应有一定的外语水平和工程承包的实际经验，其个人品格也十分重要，仅靠“扯皮吵架”或“硬磨软缠”就可以搞定索赔的想法是不正确的，索赔人员应当保持头脑冷静，思维敏捷，处事公正，性格刚毅有耐心，坚持以理服人。
2．索赔小组的主要工作
（1）全面掌握合同的实施状况，及时了解施工进度、质量及成本支出情况，探讨可能采取的索赔事项。
（2）在透彻了解项目全套合同文件的基础上，编制项目的索赔工作指引，作为项目内部日常工作中的参考。
（3）及时判别索赔的事件并适时提出索赔要求。
（4）建立系统的施工记录制度，根据索赔的要求，研究制订各有关部门的施工记录制度，保证施工资料的完整。
（5）整理完整的合同资料，包括合同、往来信件、图纸、会谈纪要、变更指令等。
（6）编写索赔报告，根据具体情况确定或报上级确定是否进行该项索赔。
（7）组织、参加索赔会谈。
（8）处理索赔争议。
3．聘任外部索赔人员
大型承包商公司一般都设有法律、财务、计划管理等部门，在进行项目索赔时，似乎可以满足项目的索赔需要。但是索赔是一项复杂的工作，要将所有的各方面工作统筹到一起，此类的专业人才并不多。小型承包企业基本上没有索赔的人才，在碰到索赔工作时要考虑聘请新员工或索赔顾问。索赔全部由公司内部人员负责，尤其是全部由项目人员负责时，有一个风险是对索赔的负面影响往往估计不足，而且通常公司内部人员所作的索赔会有过于乐观的估计，或对于索赔要求过于夸大。
对于复杂的索赔，或承包商的索赔经验或力量不足时，可以聘用索赔顾问。索赔顾问并不一
定是法律专家，其作用是站在雇主的立场代表雇主开展索赔工作。对于索赔中遇到的非常专业的技术问题，可以聘请有关知名专家提供意见，这些专家必须有一定的知名度和相应证书，通常，他们的意见可以在仲裁庭或法庭上有效，如果在承包商索赔时有这些专家就某一技术问题给予正面支持，可增加索赔成功的几率。
（二）提出索赔要求
当索赔事件出现时，承包商应在事件发生一定时间内（例如FIDIC条款规定为28天），以书面信件形式发出索赔通知，声明其索赔权利，在向工程师提出的同时，应抄送业主，如超出期限，索赔要求可能遭到业主和工程师的拒绝。但是承包商没有在规定的时限内提交索赔不意味着其丧失了索赔的权利，只有合同条款中明确说明承包商在规定时限提交索赔通知是必要条件时，承包商才丧失索赔的权利。
（三）报送索赔报告
索赔资料和索赔报告的整理非常复杂，即使承包商根据记录和财务资料计算出了正确的索赔费用，现实中也不一定能得到全额的补偿，因此，即使是非常专业的人员准备的索赔文件也应留有富余，以便在谈判时让步。第一次提交索赔报告应当详细计划、周密安排。文件中不应包含任何可能用于攻击承包商自身的信息、计算数据、假设情况等，同时可以准备多套索赔方案，并考虑哪个更适合与工程师商谈或容易被其接受。
索赔人员应首先按照具体情况计算出真实的索赔费用，然后对所有的索赔的成功几率进行分析，根据不同情况在实际费用的基础上增加一定的增量，以便在谈判中适当的时机进行让步。
（四）索赔谈判
如果承包商具有有效的索赔条件，按照合同提交了索赔通知，保存了同期的必要记录并提交的专业的、合乎逻辑的索赔报告，则承包商的谈判处于非常有利的地位，否则就很容易给工程师找出拒绝索赔的理由。
不论索赔准备的如何，工程师初步的答复通常不会全部同意承包商的意见，答复的意见有时是很正面的，此时承包商认为是乐观的，有时是全面的否定，拒绝索赔的所有方面。前者使双方有机会继续商谈，后者为解决问题设置了障碍。如果根本没有答复或全面的拒绝索赔，没有合适的途径进行对话，承包商除了开始争议程序外将没有其他选择。
谈判的人员，在一开始必须确定他们有权与对方达成协议，在开始谈判的前期，没有相关权利的人员可以进行谈判，但在重大问题或最终协议时，必须由双方有权的人员进行确定。开始谈判前，应考虑好让步的条件并在适当的时候提出让步，不应一次提出过多的让步，也应尽量不提出无条件的让步，双方最终寻求友好的解决。
如双方达成协议，则最好在会议结束前将双方同意的内容由双方授权的人员进行记录，在协议中，应包括同意索赔的内容、包含的范围、付款的时间以及延迟付款的违约等。
（五）索赔争议的解决
在双方都尽力但仍不能通过友好协商和谈解决时，可以寻求争议解决，方法主要有：1．裁判
第三方介入争议解决，裁判人员受争议双方委派对争议的问题进行裁定，一旦做出，对双方都有约束力，直到争议开始仲裁或开始法律程序。
2．和解
如果双方特别希望解决争议，但确实存在解决问题的障碍，可以采取和解途径来减少双方的差距。这种方法需要双方的统一，和解员是争议问题方面的专家，和解员的目标是将双方拉近，讨论争议的问题，引导双方达成一致，和解员不做任何决定但可以提供建议，而协议的达成留给争议的双方来进行。
3．调解
与和解类似，如果双方经过调解没有达成协议，则调解员可以对所争议的问题作出调解
建议。在与乙方会谈时提出的任何条件均不可以透露给另一方。调解员将尽力在各自的会议上挖掘双方的共同点，并尽可能达成协议。如果没有达成协议，调解员可作出决定，但通常双方不一定要受调解员的约束，除非在一开始双方就同意调解员的决定是对双方有约束力的。
4．仲裁或诉讼
如果上述方法都不能解决索赔争议，则双方可以根据合同中规定的条款对争议进行仲裁，或提交法院进行诉讼。应注意的是，优先采用何种方法来解决争议，是索赔成功的技巧之一，对承包商的索赔起很大作用。有些合同只规定了通过仲裁解决争议，则通常在没有进行仲裁程序之前，不可到法院进行诉讼程序。有的合同条款规定，仲裁的决定是最终的，则仲裁结果对双方都有约束力。如果合同中没有规定，或规定可以仲裁，也可起诉到法院时，承包商可自行决定。
四、工程索赔成败的关键
（一）建好工程项目
索赔成功的首要条件，是承包商认真地按照合同要求实施工程，并努力把工程建设好，使业主和工程师满意。如果承包商认真努力实施工程，使质量合格，进度满足要求，这就为成功索赔打下了良好的基础。尤其在施工过程中，承包商克服了各种困难，协助业主和工程师就出现的技术、合同问题提供合理建议，使得工程进展顺利，在这种情况下，承包商提出合理索赔，基本上都能得到合理解决。有时，承包商在程序上有所疏忽，也可以得到谅解。反之，如果没有把工程建设好，施工质量不保证，工期不断拖后，业主采取不合作的态度来对待索赔，承包商索赔的难度是非常大的，有时甚至是不可能的，即使有合同依据的索赔，业主、工程师也可能完全拒绝。
为了建设好项目，承包商应努力做好以下工作：
1．按照施工技术规范要求，保证工程质量符合合同规定的要求或标准；
2．按照业主和工程师的变更指令进行施工，对由此而产生的工期拖延和费用增加，提出正当的索赔要求；
3．严格按双方同意的或修改后的施工进度计划施工，尽力降低工期的拖延；
4．努力克服特殊风险或不可抗拒的自然灾害引起的施工困难，努力降低不利的施工干扰对工程带来的损失。
（二）做好合同管理
合同管理在工程项目实施中占有重要地位，也是索赔成功的必要条件。合同管理的根本任务，是指导承包商的全部工作符合合同文件规定，完成合同任务，取得应得的付款。
合同管理是整个项目管理的一个组成部分，其主要内容是进行施工控制、工程成本控制、施工质量控制，并进行合同分析、合同争议的处理以及工程款的收取等工作，实现承包商的经营目的。索赔的根本任务，是通过合同实施过程中出现的工程变更、施工条件变更、施工干扰等等，按照合同的规定取得合理的工期延长和费用补偿，从而维护承包商合理的经营利益。主要包括：
1．熟悉通晓工程项目的全部文件，从合同的角度解释合同条款，不失去任何索赔的机会；
2．从投标报价开始，仔细分析掌握全部合同文件，了解合同中存在的隐蔽风险，有预见性的规避一切可以防范的风险，把承包商的风险损失降到最低；
3．对合同规定的工作范围了如指掌，随时注意业主或工程师发布的变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围，及时提出索赔要求；
4．在编制索赔文件和进行谈判时，会运用合同知识解释和论证自己的索赔权，会运用
正确的方法来计算工期延长和经济补偿。
（三）做好成本管理
每个项目的成本管理工作都应该从投标报价时开始，贯穿于整个施工阶段。在施工阶段，成本管理工作主要包括定期的成本核算、成本分析及成本控制，随时发现超出成本的原因。如发现原合同范围外的费用，应及时提出索赔。工程项目变更的具体工程数量和单价也是工料测量师负责计算并与工程师进行谈判的，为了做好索赔工作，在工程成本管理方面应努力做好以下工作：
1．整理全部增加的有关新单价、增加工程量等资料，在每月的进度付款证书中进行申请，争取按月进行索赔的付款。
2．熟悉索赔的全部过程，负责对索赔的费用损失进行计算，采用正确的计价法，使计算有充分的说服力，不被业主或工程师拒绝。
3．索赔需要大量的成本资料和单据，使索赔具有成分的证据，因此，成本管理人员要学会用科学的方法来积累成本资料，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制要求，又要满足索赔论证的需要。
（四）善于进行索赔谈判
索赔通常要持续一个相当长的时间，并通过反复的商谈和谈判才能最终解决，在进行索赔过冲中，除了编好索赔报告以外，也要善于进行索赔谈判，在谈判中应做到以下几点：1．谈判应严格按照合同条件的规定进行争议，不要采取强加于人的态度；
2．谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判留有余地；
3．谈判前应做好充分准备，拟好谈判提纲，对准备达到的目标心中有数；
4．善于采纳对方的合理意见，在坚持原则的基础上适当让步，寻求双方都可以接受的解决办法。
（五）编好索赔报告
实践证明，对一个同样的索赔事件，索赔报告的好坏对索赔的解决有很大的影响。索赔报告书写的不好，往往会使承包商失去在索赔中的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到应有的妥善解决。因此，有经验的承包商都十分重视索赔报告的编写，使自己的索赔报告充满说服力，逻辑性强、符合实际、论述准确，使阅读者感到合情合理，有理有据，有利于索赔的成功。
根据项目的性质以及索赔事件的特点，索赔报告大致由四个部分组成。
1．总述部分
概要论述索赔事件发生的日期和过程，承包商为该索赔事项付出的努力和附加开支，承包商的具体索赔要求。
2．合同的论证部分
论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。立论的基础是合同文件以及所在国法律。承包商要善于在合同条款、技术规程、工程量表、往来函件中寻找索赔的法律依据，使索赔要求建立在合同、法律的基础上。如有类似的情况索赔成功的具体案例，无论是否发生在工程所在国，都可作为例证提出。
3．索赔款项（或工期）的计算部分
如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项，前者定性，后者定量。
在写法上先写出计价结果（索赔总金额），然后再分条论述各部分的计算过程，引证的资料应有编号、名称。计算时切忌用笼统的计价方法和不实的开支款项，勿给人以漫天要价的印象。
4．证据部分
要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。例如：对一个重要的电话记录或对方的口头命令，仅附上承包商自己的记录是不够有力的，最好附以经过对方签字的记录；或附上当时发给对方要求确认该电话记录或口头命令的函件，即使对方未复函确认或修改，亦说明责任在对方，按管理应理解为他已默认。证据选择可根据索赔内容的需要而定，例如：关于工程所在国的重大政治、经济、自然灾害、罢工、动乱、地震、飓风、异常天气、税收、海关新规定、汇率、涉外经济法、工资和物价的定期报道等；施工现场记录及报表、往来信函及照片摄像片；工程项目的财务和物资的记录、报表等。根据合同论证，索赔款额计算中提出的问题，从上述证据清单中选用必要的材料，统一编号列入。
五、索赔的技巧和需要注意的问题
在工程实践中，承包商通过索赔来维护自己的合同权益是不可避免的，然而，往往由于承包商索赔方法不当，或缺乏索赔意识，或谈判技巧等原因，造成索赔失败，承包商要取得索赔成功，要采取一定的技巧，根据项目的不同，业主的不同、工程的不同和客观条件的不同，采用灵活的索赔策略和技巧来进行。
（一）树立索赔意识
索赔工作是贯穿工程始终的经常性工作，缺乏国际工程承包经验的公司，因对索赔缺乏足够的认识，往往在开始时并不重视，等到发现不能得到应得的赔偿时，才匆忙研究索赔问题，不是因索赔时限已过，就是因平时不注意积累资料，仓促上阵，汇集的证据不具有说服力，索赔难以成功。因此，应在执行合同之初就让项目组全员树立索赔意识，成立索赔和合同管理小组，并置于项目经理的直接领导和管理之下，在工程执行的全过程中作大量的经常性的工作。
（二）签好原始合同
虽然承包商在签订合同时经常采用标准的合同文本（如FIDIC或ICE），但一定要注意合同的特别条款，不可忽视每个合同的具体规定。例如：在合同中可能没有索赔条款，却可能有类似的无索赔条款，如“本工程按照合同规定日期完成，不考虑任何的工期延长”；拖期付款可能无时限规定；没有物价调整条款；合同中有“业主认为不可预见的工程施工条件不承担责任，或者在合同条款中列入延误补偿条款，即可以索赔工期，但不能索赔费用。”如果这些问题在签订合同时没有注意到，承包商在施工时就很难进行索赔。
承包商应当从投标、议标阶段开始就仔细研究合同条件，除通用条款外，还应着重研究特殊条款，特别是关于合同范围、义务、付款、工程变更、违约及罚款、业主违约、索赔时限和争端解决等条款，在正式合同过程中的一切要约和反要约或争议等，都应得出双方确认的一致结论并写进合同补充协议中，在合同条件方面的一切口头承诺都是没有法律效力的。承包商的声明和要求，特别是那些重要的额外要求，在没有得到业主正式书面确认前就着手执行工程，可能被误认为承包方已经放弃了自己的声明和要求，最多也只能被看作是某种权利的单方性保留而已，承包商应对此应有充分的认识。
（三）遵守程序，把握时机
对于承包商的索赔，如工程暂停，意外风险损失等，一般合同中都规定了索赔程序和索赔时限，同时也对索赔报告、索赔证据的提供等提出了具体的时间要求，承包商应严格遵守。还有一些索赔，如工程的修改变更，自然条件的变化等等，合同中虽未提到索赔时限，但有的合同条款明确规定应尽快通知业主及其现场工程师，特别是那些需要在现场调查和估计价格的索赔，只有及时通知现场工程师和业主才有可能获得确认。承包商如果总担心影响与工程师和业主的关系，有意将索赔拖到工程结束时才正式提出，极有可能事与愿违。
（四）注意资料的积累
积累一切可能涉及索赔论证的资料，对于同工程师、业主一切研究技术问题、进度问题和其他重大问题的会议，应做好文字记录，并争取与会者签字作为正式文档资料。即使未能取得各方签字，也应当编号、标明日期和发送单位，作为正式会议纪要发给与会者和单位，并应有收件人的签收手续。建立严密的施工记录、记工（窝工）卡片、工程日进度记录，每日的气象记录，实验报告，以及往来函件编号，归档记录制度，还应有相应的财务会计和成本核算记载，物资采购单证等，这些均是计算索赔金额和必要的索赔论证资料。
此外，工程技术、施工管理、物资供应、财务会计人员之间应保持密切联系，经常在一起研究索赔和额外费用补偿问题。各部门草拟的有关索赔或承诺责任的对外信函，在发出前应进行审核、会签，以保证信函内容在前后协调一致。
（五）制定合理的索赔策略
索赔策略是承包商经营策略的一部分，必须体现承包商的整体经营战略，体现承包商长远利益和当前利益、全局利益和局部利益的统一。
1．确定索赔目标
承包商的索赔目标是承包商对索赔的最终期望值，它是承包商根据合同实施状况、承包商所受的损失和其总体经营战略确定的。在确定索赔目标时，承包商必须分析实现项目的基本条件。例如：在施工过程中，如果承包商认真履行合同义务，使业主对工程满意，索赔目标就很容易实现；如果承包商违约或工程管理不善，工程进行不能令业主或工程师满意，则索赔谈判就会处于非常不利的地位。在确定索赔目标时，承包商必须分析目标实现的风险，包括承包商履行合同时的失误、业主的反索赔、对承包商的不利证据等；通过上述全面分析，确定合理的索赔目标。
2．对业主和工程师进行分析
在工程承包中，分析业主和工程师是非常重要的，通常，业主和工程师的价值观念、社会心理、传统文化、生活习惯和本人兴趣、爱好的了解和尊重，对索赔的处理和解决有极大的影响。
3．承包商自身经营战略分析
承包商的经营战略直接制约着索赔策略和计划。对于工程中出现的索赔，要根据承包商与业主或工程师合作的具体情况，根据承包商的长远发展计划，决定是否提出索赔和进行索赔的力度。有时，承包商为了公司的长远利益，为了保持公司良好的索赔记录，为了与业主建立长期的合作关系，公司的上层可能决定放弃部分或全部的索赔，业主也可能因此而对承包商建立起良好的信誉，在新的项目竞标中对承包商有利。
4．索赔前景分析
在工程实施过程中，索赔和反索赔往往相伴而行，一个事件的发生往往合同双方都有责任，所以当承包商提出索赔时，业主有可能提出反索赔，用以平衡承包商的索赔。因此，承包商应对业主提出的反索赔进行分析，如果业主的反索赔有可能大于承包商的索赔值时，承包商在提出索赔时应慎重。
5．力争单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔通常容易解决，承包商也可及时得到索赔付款，而一揽子索赔会使问题变得复杂，金额大，不易解决，有时工程完工后也得不到付款。由于这种方式的索赔内容多而乱，或由于索赔事项发生的时间长，索赔证据不能及时清理，使得承包商因此应得到的赔偿相对于单项索赔来说大打折扣。
（六）处理好与工程师的关系
索赔处理是工程师的一件重要工作，合同中一般都授予工程师权力来处理承包商对业主的索赔，工程师是处理索赔的关键人物。因此，承包商如果想要提高索赔的成功率，应注意
同工程师的关系，应从开工开始，经常沟通，建立起双方友好的合作气氛，争取工程师的公正解决。
当然，个别工程师对承包商的索赔采取拖的策略，不论合理与否，一律不作答复或一律拒绝，或要求承包商不断地提供证据材料，意欲拖至工程完工，不了了之。此时，承包商应考虑用适当的强硬措施，如必要，应对其施加一定压力，按照合同条款，有理有力地进行索赔工作。
（七）合理运用争议程序，争取友好解决索赔
在国际承包工程中，索赔争议是不可避免的，如果遇到争议不能理智地友好解决，有时会将本可解决的问题变得难以解决。采用仲裁或诉讼的方式来解决争议，时间长，费用高。对双方来说，最好的方案是力争友好解决。当然，对于索赔金额较大，承包商占明显主动的索赔，如果工程师不确认索赔，则可以全力推进合同中规定的仲裁或诉讼程序。
当然，力争友好解决，并不意味着对方不同意时就放弃索赔。承包商在日常工作中，对于容易解决的索赔，应尽快与工程师商谈解决；对于不同意的索赔，在姿态上应明确循仲裁或诉讼程序解决。在开始程序前或后，承包商都有权根据实际情况，与工程师在任何时候达成协议。
六、反索赔的防范
反索赔是相对索赔而言的，是指被要求索赔的一方向要求索赔一方提出的索赔要求，本文此处所指的反索赔即为业主向承包商提出的索赔请求，通常体现在投标保函、履约保函、预付款保函、保留金、工程延期补偿、第三方责任险、缺陷责任等。反索赔是业主阻止承包商索赔的有效手段，承包商为了防范业主的反索赔应当做到：
（一）签订有利的合同
合同的规定是双方进行索赔和反索赔的最直接依据，如果合同中包含不利的单方面约束，双方的责、权、利不对等，以及隐含要承担较大风险时，就可能从根本上限制或否定提出索赔和反索赔的条件。因而，在签订合同时，就应有索赔和反索赔的意识，认真分析合同的每一条款对日后提出索赔或反索赔是否有利，如何利用制约对方的条款来缓解对方对己方的制约。
（二）认真履行合同，防止自己违约
合同签订后，承包商应完全按照合同规定办事，把精力放在管理上。通常，有效的工程管理是排除干扰，搞好协作，承包商自身不发生违约行为，防止扯皮事件发生，使对方找不到索赔的理由。例如，如果工期没有拖延，业主不可能扣除由于承包商延期造成的延期赔偿费用。
（三）发现违约应及时补救
己方违约正是对方提出索赔的机会，无论事后对方是否提出索赔，违约方都应做好如下工作：
1、发现违约后，应及时采取补救措施，并客观地向对方作出必要的解释，使对方不容易提索赔；
2、违约后，应及时收集资料，分析合同责任，测算给对方造成的损失，做到心中有数，以应付对方可能提出的索赔。
（四）双方都违约时，首先向对方提出索赔
反索赔从整体上讲是防守性的，但却是一种积极意识，有时则表现为以攻为守，争取索赔的有利地位。当发现双方都有违约行为，且双方都无法摆脱时，首先应抓住时机提出索赔，具体表现为：
1．尽早提出索赔，防止超过索赔有效期而失去索赔机会；同时也给对方一种被迫感，在心理上处于优势地位。
2．对方接到索赔报告后，必然要花费精力和实践进行分析研究，以求反驳的理由，这样就迫使对方进入己方的思路考虑问题。
3．为最终的索赔解决留有余地，这是因为在通常情况下，索赔的最终解决双方都要做出让步，这对首先提出索赔的一方往往有利。
（五）反驳对方的索赔要求
对方提出索赔要求并提交报告时，必然会注明索赔的理由和证据，反驳对方的索赔要求就是留用所掌握的事实材料及合同文件，证明对方的索赔报告事实不准确、索赔理由不充分、索赔计算不正确，以减轻或否定自己的责任，最终达到减少损失的目的。
结语：在国际工程承包中，承包商的索赔涉及经济、法律、商务、管理、工程技术、谈判技巧等方面的综合知识，更包括一系列的决策活动。承包商应当重视并认清工程索赔的原则和程序，严格按照国际惯例采取有效方法来实施索赔，提高合同意识、风险意识和索赔意识，出现索赔事件时及时进行索赔，维护自己的合法权益。
文章编号:100926825(2007)3220257202 国际工程项目的一个索赔案例分析 收稿日期:2007206211 作者简介:刘 平(19742),男,工程师,中铁三局集团海外工程公司,山西太原 030001 刘 平 摘 要:对一个FIDIC 合同条件下的国际工程索赔案例进行了介绍和分析,提出了国际工程项目索赔的方法和要点,指 出承包商要充分利用合同条款来保护自己的利益,认真把握索赔的机会,策略性地开展索赔工作,以便实现国际工程承包的二次盈利。 关键词:国际工程,索赔,承包商,公路,进度计划中图分类号:TU723.3文献标识码:A 1 项目概况 A 2A 公路项目是位于E 国北部山区的公路改造项目,全长108km ,是在既有约6m 宽的砾石路面基础上升级改造为10m 宽的路基和7m 宽的沥青混凝土路面改造工程。本项目为实行贷款项目,合同文本采用FIDIC 合同条款第四版。业主是E 国公路局,监理单位是SKW 工程咨询公司,承包商为C 公司。合同标价约合人民币2.76亿元。合同总工期42个月,工程保修期12个月。 2 索赔案例发生的背景 承包商为实施A 2A 公路项目而进口的第一批机械设备于 2005年6月24日抵达J 国JB T 港口,集装箱装运的物资于2005 年7月5日抵达J 国JB T 港口。此时,E 国农业发展部进口了大量的化肥和粮食,造成J 国JB T 港口异常拥挤和堵塞。为此,E 国公路运输局下达行政指令:要求所有E 国运输公司的运输车辆必须优先运送E 国农业发展部进口的化肥和粮食,这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J 国JB T 港口,而不能如期运抵现场,这给承包商造成了严重的工期和资金损失,究其原因如下: 1)由于进口物资不能按时运抵现场,影响到现场工作不能按计划进行,从而产生了项目进度的偏离;2)由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以及其他费用的额外支出。 3 索赔历程 3.1 承包商的索赔意向 由于上述非正常的行政指令干扰影响承包商的设备和物资进口计划,且给承包商造成了工期和经济的损失,所以承包商依据合同条件的12.2款和70.8款向工程师提出索赔意向,并抄送业主。在发生上述事件之时,承包商依据合同条件53.2款收集并保留了同期记录,并且一直在搜集有关证据资料。 3.2 工程师对承包商索赔意向的反馈 在收到承包商的索赔通知后,工程师回函表示:J 国JB T 港口 属于另外一个国家,不属于合同中定义的“现场”(即项目合同地理范围),所以其认为承包商的索赔无效。 3.3 业主对承包商索赔意向的反馈 收到承包商的索赔意向后,业主起初致函E 国公路运输局要求其澄清事实原委。随后,业主却未能以客观公正的态度对待此事,反而致函要求E 国公路运输局同承包商雇佣的清关代理和运 输公司联系,并告知他们不要给承包商提供索赔的相关证据。同 时,业主认为承包商捏造事由,且有意渲染该事件以推卸承包商 进度相对滞后的合同责任。 3.4 承包商对工程师和业主态度的答复 承包商精心地研究了合同文件并进行了周密的策划,对工程师和业主做出如下答复: 1)工程师没有全面分析和理解这一索赔事件的根本原因,而只是片面地看到J 国JB T 港口堵塞,然后推理出J 国JB T 港口为合同定义的“现场”之外。事实上,这一索赔事件的真正原因是:E 国公路运输局下达行政指令,要求为承包商运输进口机械设备和物资的运输公司去给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。2)业主在这一索赔事件上的行为表现已经严重地违背了FIDIC 合同条款的原则和精神,希望业主能够以客观公正的态度对待此事,并对承包商日后进口设备和物资的清关及运输提供必要的协助。3)事实上,E 国公路运输局的上述行为直接影响到承包商进口设备和物资的正常运输和清关工作,这发生在业主国内。4)众所周知,J 国JB T 港口是本项目所需物资进口到项目现场的唯一海运港口通道。正是因为E 国公路运输局的上述行为而导致承包商为本项目进口的设备和物资滞留在J 国JB T 港口,从而无法顺利完成正常的运输和清关,这又直接影响到本项目的进度计划。5)所以承包商认为:基于合同条件12.2款,承包商面临这一影响项目进度计划和正常清关计划的实际障碍和特殊情况;基于合同条件70.8款,承包商面临因E 国公路运输局下达行政指令而干扰承包商开展正常运输和清关工作的这一事实;综上所述,这些都是一个有经验的承包商无法合理预见的,由此导致承包商和业主的合约中途受阻,这给承包商造成巨大的工期和费用损失。 4 结语 在收到承包商的上述复函后,工程师来函明确要求承包商继续保持同期记录并准备索赔文件,而业主也不再强词夺理,对此索赔保持默认。随后,承包商一直保持同期记录并搜集有关证据资料,认真准备索赔报告,争取有理、有据地赢得这一索赔。根据计算,承包商可进行工期索赔约16d ,费用索赔约25万美元。本项目尚未结束,工程师正在受理该索赔事件,但这一索赔案例的经历让人深刻体会到:工程索赔是一门涉及面广,融商务合同、工程技术、法律法规、财务会计、语言运用能力为一体的综合性学科,它不仅是一门科学,又是一门艺术。要想搞好索赔,不仅要善于发现和把握住索赔的机会,更重要的是要会处理索赔,索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和有说服力的证明材料;因此,承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要,这就要求承包商注意记录和积累保存各个方面 ? 752? 第33卷第32期2007年11月 山西建 筑SHANXI ARCHITECTURE Vol. 33No.32Nov. 2007
国际工程市场开发的现状与分析 一、导言 随着21世纪经济全球化进程的日益加快，各大国际工程公司都把自身的发展目光由近及远的投向了全球，把工程建设的触角伸到了世界五大洲的各个角落。凡是有可利用的资源之地，凡是有可攫取利润之际，各大利益群体都不予余力的在竞争中求得生存之道。而随着国际工程建设225强的不断做大做强，工艺包专利的高度垄断化，国际工程建设市场的集中化程度越来越高，市场开发呈现出了一种弱肉强食的局面。 在这种情况下，如何认清自身形势，站对方向，在夹缝中求生存，在逆境中求发展，是公司实现两翼齐飞的关键所在。 二、国际市场的现状 随着经济全球化的发展和世界经济重心的不断变化，国际工程建设市场呈现出了以下几个特点： （一）国际工程建设的区域性 以我们所熟知的石油化工建设领域为例，石油化工建设市场呈现出了五大区块的特点。它主要是根据油气产地和就近加工为原则，以降低成本、提高收益为目标。跟据市场需求和国力发展所划分的。主要包括非洲地区（主要是北非和几内亚湾）、中东地区、中亚地区、美洲地区（主要是墨西哥湾地区）和亚太地区（主要是南亚和东南亚）。这五大区域都是目前国际工程建设的重点区域。 在这些区域中大多数都是发展中国家和欠发达国家（中东地区例
外），它们大多有丰富的油气资源，并已从中获利。而且急需取得更大的发展，因此有更加迫切的项目需求。而作为中东地区，丰富的油气资源是该地区的主要经济支柱，是社会发展的基础，并且其依赖程度有逐年提高的趋势。 （二）项目规模逐年扩大 从近几年国际工程市场的发展趋势看，项目立项逐渐从单一项目向项目群发展，项目规模逐年增加。因此任何一个单独的国际工程公司特别是中小型的国际工程公司要想单独承担一个项目的几率是越来越小的。那么现在国际工程建设市场的特点就是多家国际工程公司和众多的专业型公司组成联合体，充分发挥各自的优势，以联合体的模式去参与竞争，共担风险，共享成就。 这就要求利益的相关方都要有自己的独到之处，以便能充分的发挥自身优势，为自身在市场博弈中谋求立身之地。大的国际工程公司开始了兼并整合的过程，向做大做强的方向发展，而专业型公司则更倾向于向做专做精的方向发展，已取得独一无二的市场效果。 （三）项目融资能力的要求越来越高 目前很多的国际工程项目都要求总承包方要有很强的融资能力，去满足项目的资金需求。从项目所在地高度集中的五大区域来看，只有中东地区的项目资金来源可以得到保证。而其它四个区域的项目大多需要靠融资来解决，这就对总承包商的资金能力提出了很高的要求，而对于总承包商来说也提高了项目运作的风险。而化解风险的最好方法就是分解风险程度，利益共同体共担风险。这也就势必要求分
国际工程承包领域行业现状 2017年，我国对外承包工程业务完成营业额11382.9亿元人民币，同比增长7.5%（折合1685.9亿美元，同比增长5.8%），新签合同额17911.2亿元人民币，同比增长10.7%（折合2652.8亿美元，同比增长8.7%）。 2017年，全球经济增长依然缓慢，能源资源价格维持低位，非洲、拉美等资源型国家财政收入减少，基建投资增长乏力，贸易保护主义抬头，内外竞争加剧，国际承包工程市场整体表现低迷。而在此大背景下，我国对外承包工程行业仍然攻坚克难，紧跟国家“一带一路”建设和国际产能合作指引，多种举措加大市场开拓力度，行业整体业务稳步攀升。 （1）市场格局发生深刻变化 一是“一带一路”沿线国家及亚洲市场业务快速增长。 目前我国政府先后与数十个国家签署了推进“一带一路”和“国际产能合作”的文件，在互联互通建设和基础设施、产能合作、能源和产业园区合作等方面推动落实了一批合作项目，成为对外承包工程行业发展的重要驱动力。 其中，亚洲市场成为业务增长最快的地区。 在亚洲国家调整产业结构、改善投资环境、优化能源结构，大力发展基础设施的大环境下，在“一带一路”建设倡议的激发下，亚洲国家基础设施建设进入了新的高峰期。 二是非洲、拉美及其他市场增速放缓。
非洲市场2016年度业务暂时面临不少困难。企业在非洲市场完成营业额近十年来首次出现负增长，同比下降4.8%。房屋建筑、交通运输建设、电力工程三个主要合作业务领域完成营业额分别出现了11.4%、7.6%和4.9%的下降。由于部分非洲国家受能源、金属等大宗商品价格持续走低影响，经济发展困难，如尼日利亚、安哥拉等石油出口国以及南非、赞比亚、几内亚等矿产出口国财政收入减少，基础设施建设资金匮乏，新项目上马减少，在建项目亦出现停缓建、工程款支付延迟情况，当地货币汇率大幅贬值影响项目收益预期，非洲基础设施市场规模有所缩减。 拉丁美洲以及欧美澳地区业务发展也有所减速。拉丁美洲地区部分国家经济持续衰退，基础设施建设市场低迷，我国企业在该地区业务增速下滑，完成营业额同比出现下降2.3%。企业在继续坚守委内瑞拉、厄瓜多尔等传统市场的同时，加强了对玻利维亚、巴拿马、墨西哥等政治经济较为稳定市场的开拓。 中国企业在欧洲、北美洲、大洋洲市场业务同比出现一定收缩，企业市场开拓和经营能力仍有提升空间。欧美澳地区作为我国企业探索业务转型升级的重要目标市场，BOT/PPP项目、并购等仍是企业进入市场的主要路径以及业务发展的重要方向。 （2）业务增长进一步向交通、电力、房建领域倾斜 随着国内相关产业竞争力的显著提升，中国对外承包工
安全管理编号：LX-FS-A70317 浅探国际承包工程存在的风险和对 策标准范本 In the daily work environment, plan the important work to be done in the future, and require the personnel to jointly abide by the corresponding procedures and code of conduct, so that the overall behavior or activity reaches the specified standard 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
浅探国际承包工程存在的风险和对 策标准范本 使用说明：本安全管理资料适用于日常工作环境中对安全相关工作进行具有统筹性，导向性的规划，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 摘要:随着全球经济日趋一体化，国内工程承包市场进一步的开放，并随着20xx年一系列奥运工程的圆满结束，建筑企业被迫直面国内工程减少、竞争激烈的挑战，我们只有“走出去”做国际承包才能生存、发展下去，但是在实施国际承包的过程中，必然要面对各种各样的风险。 建筑施工企业在走出国门之前，需了解国际化经营的各种风险并认真学习防范之道，是非常重要和具有现实意义的。因此编者对国际承包经营过程中的风险及对策进行了论述。
某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为l999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示： 在施工过程中，发生如下几项事件： 1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加 2.5万元，相应工序持续时间增加了4天; 2，1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天; 3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了2天; 4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了4天。
以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求： (1)增加合同工期13天; (2)增加费用11.8万元。 问题： 1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔?为什么? 2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。 3。如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理?标准答案：1.(共12.0分) 事件1费用索赔成立，(1.0分)工期不予延长。(1.0分)因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。(1.0分)事件2费用索赔不成立，(1.0分)工期索赔不成立，(1.0分)(答索赔不成立也可得分)，该工作属于承包商采取的质量保证措施。(1.0分)事件3费用索赔成立，(1.0分)工期予延长，(1.0分)因为设计方案有误。(1. 0分)
湖北省高等教育自学考试 国际工程承包与管理试卷 （课程代码06396） 一、单项选择题（下列每题只有一项正确答案，每题1分，共 20分） ）。 A、业主 B、开发商 C、承包商 D、 监理 2.计划管理的过程可以概括为P、D、C、A四个环节，简称PDCA循环。 其中：P代表计划的编制，A代表（） A、计划的研究 B、采取措施 C、采取循环 D、计划的分享 3、一般招标文件中不构成合同文件的是（）。 A、投标邀请书和投标人须知 B、工程量表 C、图纸 D、合同文件 4、履约保函一般为工程合同总价的（）。 A、5%~10% B、8%~15% C、10%~20% D、15%~20% 5、承包工程中施工机械的保险费率一般按照设备价值的 （）。 A、0.4%左右计算 B、0.5%左右计算 C、0.6%左右计算 D、0.8%左右计算 6、按国际GB/T19001-2000规定，可将工程项目施工过程依次划分为 （）。 A、工程项目—分部工程-单位工程-分项工程 B、工程项目—单位工程-分项工程-分部工程 C、工程项目—单位工程- 分部工程-分项工程 D、工程项目—分项工程-分部工程-单位工程 7、下列不属于海上运输保险的险别为（）。 A、平安险 B、水渍险 C、一切险 D、 人身意外险 8、在进行国际物资采购时，FOB方式是指（）。 A、船上交货 B、工厂交货 C、船边交货 D、边境交货 9、一些重型设备和专用起吊设备的使用年限可长达（）。 A、12年 B、15年 C、18年 D、20年 10、通常建设工程的保留金为合同额的（）。 A、5% B、8% C、10% D、15% 11.卢斯莫尔把工程项目中的危机管理过程划分为七个步骤，分别为侦 查、诊断、 决策、反馈、恢复、学习及（）。
分析我国国际工程承包的对策与现状 一、我国国际工程承包的现状 随着我国综合实力、技术装备水平和国际竞争力的不断扩大，我国国际工程承包业务的规模和领域逐渐扩大，在国际工程承包市场上的份额也不断提高。我国的国际承包市场目前已经扩展至遍及世界180多个国家和地区，基本已经形成了多元化的市场格局。随着世界经济的全面复苏和总体经济环境的不断提高和改善，我国国际工程承包呈现出稳步增长的趋势，2012年我国的国际工程完成营业额1166亿美元。在ENR 美国<<工程新闻记录>>公布的2012年国际承包商225强中有52家中国公司入围，占据了五分之一席位。在国际工程承包这个大舞台我国基本上形成了一支多部门组成可以与外国大承包商向匹敌的队伍，并已经得到了世界的广泛认可。 二、我国国际工程承包业存在的问题 (一)企业业务发展的整体质量偏低 粗放型增长方式为主仍然是我国国际工程承包的特点，导致营业额增加的主要因素是项目数量的增加，业务质量提高方面还不明显。与其他发达国家相比，我国国际工程承包企业缺乏新材料、新创新技
术、科技含量高的专业化设备，所以相对低端的领域一直是我国国际承包企业业务集中的主要环节。 (二)企业规模偏小经营分散 我国的企业规模普遍较小，经营的范围也存在一定的限制。除了少数大型企业发展较快以外，我国其他从事国际工程承包的重心企业基本大部分都属于规模相对较小的中小型企业。这就使得资金和人才更加分散缺乏，其导致的结果就是工程效率低、质量差和利润不成正比，经营管理水平难以提高。 (三)缺乏应有的金融扶持 我国承包企业起步也较晚，支持工程承包的金融服务的体系也暂时没有建立起来，巨额的贷款对于没有抵押和担保的工程承包企业国有商业银行一般不愿意给予借贷，同时我国的政策性银行给予我国国际工程承包企业的支持力度也是有限的。这就导致我国企业和国际工程承包企业的其他竞争者根本不在同一条起跑线上，规模也更加无法与发达国家的承包工程企业相媲美。 (四)企业间恶性竞争严重
第五节国际工程承包的风险与防范见教材P330——P333 国际工程承包历来被认为是一种“风险事业”。我国参与国际工程的机会不多，缺乏防范风险的经验，造成承包工程亏损导致经济损失的事件时有发生。因此，在国际工程承包中如何防范和减少风险对我们尤为重要。 一、国际工程承包风险见教材P330——P331中 所谓风险，按照上海辞书出版社1989年出版的《辞海》中的定义，风险是指“人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故和其他不测事件的可能性。工程承包中的风险集中表现为工程亏损，承包商遭受到严重的经济损失。从风险的来源性质划分，大体上可以分为政治风险、经济风险和其他风险。 （一）政治风险 1．主权风险 所谓主权风险是指一个国家从本国利益出发所采取的不受外来法律约束的行为关系。例如两国关系紧张时，债务国可以冻结或没收债权国的资产，对政府工程项目宣布废弃合同，拒负债务。在一个政治上不稳定的国家，特别是一个同承包商注册国没有外交关系的国家，这种风险是很大的。 2．战争和内乱 这类政治风险可能导致原有建设项目的终止或毁约，或者建设现场直接遭到破坏，或者中断施工而使工期延长，或者由此增加工程保护费用，给国际承包商以沉重打击。 3．征用风险 又称国有化风险。一些国家出于本国政治经济的需要，直接占用和没收外国在本国的财产，或者采取间接方式没收外国资金，如禁止外国公司将利润汇回本国甚至汇出当地。 此外，由于工程所在国有关土地、税收、市场、产业发展等具体政策发生变化所带来的风险，也属于政治风险。 （二）经济风险
1．迟延付款 刁钻的业主可以采取多种方法来推迟工程付款，最终吃亏的是承包商。 2．汇率风险。 （以下为教材第331页的内容） 一般业主都要求工程承包合同以工程所在地的货币进行计价，如果当地汇率下跌，不仅会使合同价款贬值，而且直接影响到合同价款的结算和支付，有时承包商所得到的工程价款还弥补不了工程的投入，。此类风险发生率通常较高，尤其是在软通货地区承包工程。 由于汇率波动，也使施工过程中存在着大量的支付风险。施工过程按进度逐步投入资金、购买原材料设备，每次支付可能使用不同的外汇硬通货，一旦在还款间借入货币汇率上升，或当地使用的货币汇率下降，也会使承包商蒙受损失，增加投资成本。 3．外汇管制风险。 在发展中国家，对承包商兑换硬通货往国外或工程方面进口用汇都实行了严格的控制措施，从而给承包商换回外汇带来了困难。 4．工程所在国缺乏外部条件。 有些发展中国家经济落后，基础设施、交通、通信等外部条件不能满足工程顺利进行，合同签订后，承包商不得不支付许多额外费用来改善当地的外部条件，造成经济上的损失。 （三）其他风险，其他风险的范围非常广泛。例如承包商本身缺乏管理人才和管理经验以及一些人力不可抗拒的灾害等。 二、风险的分析与评价见教材P331——P332中 （一）对风险的一般认识 国际工程的风险具有必然性和偶然性。由此造成的损失是不可估计的。风险有其自身产生、发展和消亡的过程，规律是可以认识和利用的。只要我们努力探索和认识规律，把风险造成的损失限制在最小程度的范围内是有可能的。 （二）加强潜在风险的调查研究
国际工程承包复习题一 一、填空题（30分） 1.国际工程公开招标最主要的特点是、、三个方面。 2.投标文件中，标价的费用包括、、三方面内容。 3.国际工程承包的专有特征在于其国际性，主要表现在_______多国性、多样性、国际政治经济影响因素权重明显增大，_________ 庞杂，差异大。 4.施工单位中标后与建设工程项目招标人进行合同谈判后达到一致的内容，应以、确定下来作为合同的附件。 5.国际承包工程合同的计价方式一般可分为、、三类合同。 6．国际上趋向按业主要求将投标文件分为“资格包”和“报价包”，其中“资格包”包括________和___________。 7.国际工程中政治风险包括、、三方面。 8.国外工程施工中的质量管理主要内容是________和___________。 9.在国际承包工程中,_________是承包合同的核心问题。有关付款问题,通常可以归纳为问题、问题 问题三个方面。 10. 国际工程物资工作的主要特点是、、、、___________。 二、选择题(30分) 1.投标文件一般包括商务条款、标的工程内容条款和（） A.造价条款 B.技术要求条款 C.施工方案条款 D.文明施工条款 2.( )承包方式的基本做法是按工程实际发生的直接成本(直接费),加上商定的企业管理费(间接费)和利润来确定工程总造价。它主要适用于签约时对工程的情况和内容尚不清楚,工程量不详(如采用设计一施工连贯式的承包方式,签约时尚无施工图纸及详细设计文件)的情形,如紧急工程,抢险救灾工程,国防工程等. A,固定总价合同B,计量估价合同 C,单价合同D,成本加酬金合同 3.国际承包因合同文件引起的索赔主要是有关合同文件的组成问题引起索赔、关于合同文件有效性引起的索赔和( ) A、地质条件变化引起的索赔 B、因图纸或工程量表中的错误而索赔 C、工程质量要求的变更引起的索赔 D、增减工程量的索赔 4．属于承包商或业主的财产损失,或其本公司和其它承包人在现场从事与工程有关工作的职工的伤亡不属于（）赔偿范围。 B. 工程一切 C. 险 B.人身意外险C第三方责任险 D.社会福利险 5．投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，（）。 A．投标文件将被拒绝，作废标处理B．在评标时予以降分处理 C．要求投标人补交投标保证金D．视当时情况而定 6．按工程进度编制施工成本计划时，需要将（）的施工成本进行迭加汇总。 A．各项工作内B．每个时段内
项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。 国际工程项目风险管理案例分析 在国际工程项目中，风险管理的重点是成本、进度、质量、健康/安全/环境（HSE）和资源供应等风险。 1、成本超支和工期延误风险 对于施工项目，承包商绝对不能低估所需完成的工程量和所需投入的资源（人工、机械设备、材料等）数量，如果低估了工程量和资源数量，以及通货膨胀或变更（不管是否有业主或工程师的变更通知）的影响，成本超支就可能发生。管理成本超支风险主要存在以下几个方面： 人工、机械设备、材料的成本以及日常费用（包括维护与更换成本）；相关法律、法规规定的费用；贷款的利息额支付；应上缴的地方和国家税收；变更及索赔；通货膨胀、工资上涨以及重要进口物资的汇率波动；处理建筑垃圾和受污染土地的费用；现金流（资金的减少、如周转不灵，就会影响分包商和供应商的工作状况）；不必要的或过高的施工保函或担保；雇佣了不得力的分包商；不充分的现场调查等。 项目没有在合同规定的竣工日期钱完成（考虑协商同意或通知的工期延长）就是工期延误，该风险与施工合同条款密切相关，如果是由于承包商的失误造成的工期延误，承包商就需要支付违约赔偿金或罚金。施工阶段特别是施工前期导致工期延误的主要原因有：合同不公平，合同管理不规范、设计或图纸的错误、变更过多或图纸供应延误、施工现场用地获取延误、施工错误（特别是设计复杂的情况下）、分包商或供应商的过失、恶劣的天气、未预计到的现场地质情况或设施供应情况、施工方法或设备选择错误、争端、材料短缺、人员、机械设备或事故、规划许可或审批延误。 成功案例：某公司实施伊朗某大坝项目我国某公司在承包伊朗某大坝项目时，风险管理比较到位，成功地完成了项目并取得较好的经济和社会效益。下面对该项目从几个主要方面进行分析： ①合同管理：
A abound 大量存在，充满 acquisition 获得 authentication 鉴定，认证 administer 管理，支配 allocation 配给，分配 alternatively 二择其一 Asian/African Development Bank 亚洲/非洲开发银行 annual turnover 年营业额 anticipatory 期待会发生的，预计会发生的 arise 出现，发生 Assumption of Superiority 文化中心论（我族中心论） Assumption of Universality 文化大同论（以己推人，天下一家） acknowledge 收妥，肯定，确认，证实，致谢 alteration 改动，更改，改变 appraisal 估计，估量，评价 architect 建筑师，设计师 arithmetic 算术，计量 ascertain 确定，查明 authorized 权威认可的，审定的，经授权的 affidavit 宣誓书、书面保证 alternative tender 相对于规定投标报价提交的按其他方案和设想作出的投标报价 a proforma version of such bond 类此保函的格式（范本） award of contract 援标 adjudication 裁定，认定 aggregate 总计，合计 approximate 近似，大约，接近的 attendance 照管，维护，值班 allow for 留出 AIA Standard From of Agreement between Employer and Contractor 美国建筑师协会业主和承包商标准合同 acquaint 使熟悉，使了解 adequately 足够的，恰当的 apprise 告知，通知 arbitration 仲裁，调停 assign 分配，指派，指定 advance payment 预付款 amenity 公共设施 asbestos 石棉 aviation 航空 as a result of 由......引起 arise from/out of 产生于，源自于 appendix to tender 标书附录
58 项目管理技术 PＲOJECT MANAGEMENT TECHNOLOGY 2013年10月 第11卷第10期 北美地区国际工程承包市场发展现状分析及战略研究 虞丽婷林珒袁竞峰 （东南大学土木工程学院建设与房地产系，江苏南京210096） 摘要：从ENＲ工程新闻纪录的具体统计数据出发，结合北美地区特殊的自然、政治经济和社会环境，运用贝恩指数、兰契斯特法则等市场分析理论，对北美地区国际工程承包市场的市场容量、市场集中度和竞争程度进行分析，利用灰色预测GM（1，1）模型对北美地区国际工程承包市场未来3年的发展趋势进行预测。并在此基础上，针对中国承包商当前在北美地区国际工程承包市场上的优劣势进行SWOT分析，为中国承包商拓展北美市场提出具有可行性的战略建议。 关键词：北美地区；国际工程；市场分析；战略 0引言 根据ENＲ工程新闻纪录的定义，北美地区主要包括美国、加拿大和格兰陵岛。北美地区的工程项目技术含量较高，因此该市场历来被美、英、法等发达国家的大型工程承包企业所垄断。1999年全球最大的225家承包商在北美地区国际工程承包市场（以下简称北美市场）的营业额为206亿美元，居世界第三位。历年来北美市场都是全球大型工程承包企业争夺的对象，能在北美市场占有一定的份额则是承包商实力的体现。就目前的技术和资金实力而言，发展中国家想要在未来的几年内大规模进军北美市场，详尽而准确的市场分析显得尤为重要。因此本文将美国与加拿大作为主要研究对象，对其近几年的国际工程市场数据及变化进行分析［1］，主要分析指标包括市场潜力、投资环境、市场特征和竞争分析等。根据数据分析和处理的结果得出相应的结论，对中国承包商在北美地区的扩张和发展有一定的战略意义。 1市场潜力分析 1.1市场容量分析 市场容量是衡量市场潜力的重要因素之一。为了分析北美市场容量的大小和变化情况，笔者搜集了ENＲ工程新闻记录关于北美市场营业额 以及其占全球市场的份额的数据，如表1所示。表1北美地区国际工程市场营业额占全球市场的比例统计表 年份 营业额 （百万 美元） 增长率 （%） 占全球 市场的 比例（%） 美国 所占份额 （%） 加拿大 所占份额 （%）200427534.9－0.1519.716.3 3.4 200527758.00.8116.613.6 3.0 200631281.512.6916.513.2 3.3 200737120.818.6716.613.0 3.6 200845187.421.7314.611.9 2.7 200955161.522.0714.110.7 3.4 201048261.6－12.5111.69.1 3.5 201145616.1－5.4811.98.5 3.4注：数据来源ENＲ工程新闻记录。 由表1的数据可以看出：一方面，北美市场自2003 2011年总量缓慢上升，在2009年以后有下降趋势。但宏观来看，占全球国际工程市场的份额始终呈下降态势，2011年与2004年相比，市场份额下降了将近8个百分点。虽然美国的市场容量持续下降，加拿大的市场份额却保持平稳的发展，即使经历了2008年的全球经济危机，加拿大市场仍然可以迅速地恢复发展，所以可以预见未来几年加拿大市场的发展潜力比美国更大。另一方面，北美市场营业额增幅很不稳定。2005年之前营业额为小幅度波动，基本维持稳定；2006 2009年营业额快速增长，市场迅速扩张，也开始逐渐成熟和稳定，这也是外籍承包商进入北美市场发展的最佳时机；2008年开始的金融危机给全球经济带来影响，部分程度上也影响
国际工程承包项目风险分析及规避措施[发表于2007-8-16] 状态开放帖浏览量2707复制该帖链接收藏本帖 [回复][引用] 随着“走出去”战略的深入实施，越来越多的中资企业在不同国家开展国际工程承包，越来越多的中国工程技术、施工管理人员在环境复杂、风险丛生的国际市场工作，尤其是9·11以来，发生在我中资工程承包企业项目上的安全事件不断，每年都造成了相当数量的非工伤亡。在国外工作的中方员工面临着相当严峻的安全形势，安全方面的风险不容忽视。如何分析、识别和规避潜在的安全风险是一个企业能否在国际化浪潮中生存和发展的最重要本领之一。 安全风险的类型 一、政治、宗教因素产生的安全风险 恐怖主义者和极端分子为了扩大事端，制造声势，达到某种政治目的，不惜绑架和袭击在其境内工作和生活的外国人。据报道，自伊拉克战争结束以来，已经有140多名外国人被武装分子绑架，其中约30人被杀害。受害者大多是西方发达国家人员，由于中国实行和平的外交政策，中国工程承包人员目前还较少受到这种安全威胁。 上文列举的宗教冲突给外国承包商可能带来的安全风险也属此类。 二、极端民族主义分子的排外行为 如印度尼西亚发生的反华潮，欧洲极右翼分子针对外国人的暴力事件，俄罗斯部分地区发生的袭击华商事件等。 三、战争历史遗留的安全风险 在近期曾经发生长期战争的国家和地区从事工程承包活动，往往得面对战争遗留的武器造成的安全风险。比如我国承包商在阿富汗、安哥拉、苏丹、斯里兰卡等地承包工程时，往往需请专业公司事先清除现场可能埋有的地雷后才能放心施工。 四、经济利益冲突 外国投资和施工队伍的进入挤占了所在国某些利益集团的市场，触动了其经济利益，这些集团往往会纠集武装分子，通过袭击外国承包商来阻止和影响项目实施，从而维护自己的经济利益。
全球十大工程承包商（供大家找工作时参考） 第一位：豪赫蒂夫公司（Hochtief AG）。 豪赫蒂夫公司今年是连续第三年登上225家最大国际承包商的榜首位置。2006年豪赫蒂夫公司业绩再上新台阶。总营业额和国际市场营业额分别达到了197亿和176亿美元，比上年分别增长15.8% 和19.7%。国际市场的份额上升到89%的新高。新签合同额高达205.6亿欧元，比上年增长31.8%，国际市场新签合同额更是增长了44%。新订单的国际化程度已高达91.5%。豪赫蒂夫公司今年得以继续保持第一的位置得益于其在美国住宅市场和亚太地区基础设施市场的大力开拓。目前这两大市场的业务量已经占到公司业务量的79.2%之多。 第二位：斯勘斯卡公司(Skanska AB)。 斯勘斯卡公司作为老牌的国际工程承包巨头，这几年由于实行所谓“卓越绩效”战略，更加注重风险管理和利润，在业务规模上逐步落后于老对手豪赫蒂夫公司。2006年斯勘斯卡公司的全部工程承包营业额和国际工程承包营业额分别达到157亿美元和123亿美元。分别增长了5.3%和3.4%。与排名第一的豪赫蒂夫公司的差距进一步拉大。但是公司的净资产收益率有了明显提高，达到19.3%的新高。 第三位；万喜公司(VINCI)。 2006年万喜公司营业额达到292亿美元。仍然保持世界头牌建筑工程企业的位置。国际营业额达110亿美元。比上年增长了7.8%。在特许经营方面，致力于成为世界上最赚钱的建筑公司的万喜公司2006年又添新业绩：完全整合了法国最大的高速公路公司ASF，从而一举成为法国最大的高速公司投资运营公司。此举和其他一些特许经营业务的发展使该项业务占全公司业务的比例一下子提高到17%，创造的营业利润占公司当年营业利润的比例迅速增加到60%。公司的盈利能力空前提高，营业利润提高了13%，净利润提高了31%。 第四位：斯特拉巴格公司（STRABAG SE.） 整合后的斯特拉巴格公司继续保住了排名第4的位置。2006年斯特拉巴格公司共完成营业额135亿美元，国际市场营业额108亿美元，分别比上年增长22.7%和24%。斯特拉巴格公司在2006年的快速增长来源于其重点市场之一的中东欧地区的基础设施和住宅建筑的大量机会。这些地区占到公司营业的38%左右。而公司最大的市场德国的建筑业随着当年经济的强劲复苏也得到了很好的发展，公司在德国的业务同期增长了13%，占公司业务的比例仍为38%。除了有机增长外，斯特拉巴格公司仍然在用其惯用的手段——收购来保证公司业务的上升势头。2006年斯特拉巴格公司又在德国和中东欧地区收购了不少建筑公司。 第五位：布依格公司BOUYGUES。 布依格是一个相当多元化的公司，除传统的建筑业务外，旗下的布依格电信是法国国内三大电信运营商之一，旗下的法国电视一台拥有国内31.5%的收视率。不过布依格公司的国际业务还主要集中在道路建设与维修业务和工用与民用建筑业务上。2006年布依格公司承包工程业务完成营业额249亿美元，国际市场营业额为95.8亿美元。分别比上年增长了26.3%和22.9%。营业利润和净利润分别提高了8%和26%。布依格公司业务增长收益于法国国内经济的增长和建筑业的景气以及国际上建筑材料价格的上涨等因素。 第六位：柏克德集团公司（Bechtel）。 柏克德集团公司今年上升了一位。2006年该公司营业额达到了153亿美元，国际营业额达
国际工程管理案例分析某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为1999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示： 在施工过程中，发生如下几项事件： 1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加 2.5万元，相应工序持续时间增加了 4天； 2，1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天；
3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了 2 天；
4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了 4天。 以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：（1）增加合同工期13天； （2）增加费用11.8万元。 问题： 1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔？为什么？ 2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。 3.如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延 的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理？标准答案：1.（共12.0分） 事件1费用索赔成立，（1.0分）工期不予延长。（1.0分）因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。（1.0分）事件2费用索赔不成立，（1.0分）工期索赔不成立，（1.0分）（答索赔不成立也可得分），该工作属于承包商采取的质量保证措施。（1.0 分）
中国国际工程承包的现状和发展前景 摘要：全球经济复苏，各国普遍加大基础设施建设投资计划来刺激经济和增加就业岗位。对于中国这样的发展中国家尤其需要。在最近30年来中国大力发展国际工程承包行业，积累了大量的技术和工程经验。中国采取“走出去”的战略，政府支持力度不断强化，持续深化双边和多边关系。今年中国积极推动亚投行的建立，在亚投行的资金支持下，中国会得到更多海外承包工程，增加中国技术与设备的输出，使之成为带动经济增长的主力之一。 关键词：国际工程承包；发展；基建 Abstract：With the recovery of the global economic,all countries generally increase the infrastructure construction investment plans and jobs. It is necessary for the developing countries,especially in china. In the last 30 years,china tried to develop the international project contracting industry,accumulating plenty of technology and engineering experiences. China took strategy,called “go out”,the governments continuously enhanced their support, and deepen bilateral relations and the multilateral relations. China actively promote the establishment of investment bank,within the support of the investment bank,china will get more international projects,increasing the Chinese technology and output devices,and it will become one of the main force to drive the economy. Key words: International project;develop;the construction of infrastructure 引言：在这个多元化的世界中，全球经济走向一体化，越来越多的国家开始注重国际工程项目，特别是在发展中国家。作为发展中国家，他们需要大力发展国际工程承包来发展自己的经济，然后逐渐与国际接轨。如今，需要进行基础设施建设的不仅仅是发展中国家。很多发达国家也需要对自己的基础设施进行更新换代。这是一个很好的机会，让大力发展国际工程的国家促进经济的发展。然而大多数发展中国家没有成熟的技术和别人竞争，所以他们需要多吸取别人的国际工程经验，加强自身的技术创新能力，缩小与别人的差距。现在，中国为牵头人推动了亚投行的建立，中国应该好好利用这个机会大力发展国际工程项目。不仅体现大国风范，还促进经济的发展。 国际工程承包的现状 随着全球经济一体化的发展趋势，特别是在发展中国家经济现代化进程的拉动下，国际工程承包业务也快速增长。在国际工程承包业务中，基建投资是近年来各国际承包商的主要收入来源之一。金融危机后，新兴国家建筑市场预计将超越发达国家。特别是基础设施建设领域，由于新兴国家面临交通系统升级、楼房设施改造等强大需求，基础设施领域的建筑产值有望增长128%，非住宅的基础设施建设的增速将接近100%。发达国家建筑产值的增长