房屋建筑工程项目的风
险管理
集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-
房屋建筑工程项目的风险管理【摘要】随着人民生活水平的不断提高，对房屋建筑的要求也越来越高，这在无形中提高了建筑工程项目的投资资金和复杂度。由于建筑工程项目本身存在许多不稳定因素，再加上工程的复杂性，会导致众多风险因素的出现，因此进行房屋建筑工程项目的风险管理是至关重要的步骤。本文将针对风险因素、风险管理措施等进行讨论。
【关键词】房屋建设项目风险管理
一、前言
建筑工程作为一项多变化、复杂的高风险作业，在建筑过程的各个阶段容易产生诸多风险，建筑企业要做好相应的风险管理。为了提高建筑项目的风险管理效率，需要采用高效的风险管理方法，对风险源进行全面的认识，正确评价风险等级，并对风险进行有效的控制。在最大程度上将风险降至最低，并达到消除风险的效果，真正实现“安全第一，预防为主”的方针。确保实现建筑工程安全生产的目标，预防事故的发生。风险管理是一项综合性的项目管理工作，要结合工程风险环境以及相应的管理目标进行合理管控。
二、房屋建筑工程项目风险管理的重要性
由于建筑工程施工具有一定的复杂性，其风险程度较高，且建筑风险具有不确定性和隐蔽性。因此建筑企业要将建筑施工过程中的风险识别能力提高，掌握建筑风险规律，不断收集建筑施工中存在的风险信息，对一系列风险进行识别和分析之后，要制定出相应的风险管理政策。如果没有合理控制好建筑施工中的风险，会在很大程度上影响施工的顺利进行。
建筑工程施工的设计阶段主要存在费用风险和技术风险，为了降低风险，建筑企业要进行合理的工艺设计、建筑设计、总平面设计。如2011年7月至2012年12月仑苍镇新美片区一期改造１＃楼工程，工程造价：559万元，该项目的经理组织并参与设计咨询及图纸会审，全面负责新工艺、新技术、新材料、新结构的推广任务，参加建设单位组织的各种施工生产、协调会，编制年、季、月施工进度计划，积极配合上级主管部门对项目技术管理的检查和验收，对检查中提出的整改意见负责落实。工程已验收合格，并交付使用。该项目的顺利完成和使用，都进一步说明在建筑施工过程中，要采取各项合理设计及相关措施达到降低风险的目的。
三、房屋建筑工程项目的风险类型
为了保证项目风险能够得到全面的认识，并得到有针对性的管理，需要保证风险归类过程中系统性。根据建筑项目本身的特点，可以将风险归类为两种，即项目内风险以及项目外风险。
项目外风险是指在建筑环境中，因为一些未知因素而引起项目风险。主要包括经济风险、政治风险、自然风险。具体分析如下：(1)经济风险:是在指经济领域中导致企业经营遭受厄运的风险,主要对于宏观经济形式不利、材料价格上涨、通货膨胀严重和投资环境差等因素而引起的。(2)政治风险:是指在政治方面的各种事件和原因而引起的风险,通常包括政府主管部门在行政方面的干预、工程建设政策发生改变和重大事故所造成的社会风险等。(3)自然风险:是指建筑工程项目所处地区客观存在不利的自然条件引起的风险,通常由恶劣的气象条件、残酷的现场条件和不利的地理位置等因素引起。
项目内风险则是指建筑工程本身的不可预知性引起的工程项目质量、成本、进度和安全目标不能完全实现的可能性。依据技术因素具体的可分为以下几点。(1)非技术风险:是指在管理、组织、协调、计划等非技术条件的不确定性而引发的损失。主要包括:项目组织管理方面,欠缺项目管理能力、项目目标不适宜、项目规划不得当等；成本控制方面,工期延误、不适当的工程变更、预算偏低、不恰当的采购策略等；进度计划方面,进度调整规则不得当、材料设备供应不顺畅、设计图纸供应不上等。
(2)技术风险:所谓的技术风险，主要是因为存在一些不确定的技术条
件，而导致一些意外损失的发生。主要表现在以下几个方面，即:工程方案的选择和在设计的过程中,技术标准的选择、计算和分析模型的选用、安全系数的确定等问题上不尽如人意；在工程方案的施工过程中,施工工艺落后、施工技术和方案相当的不合理、应用新技术新方法失败等。此外,还包括工艺流程不恰当、工程质量检验和工程验收没有达到规定的要求等。
目录 一、工程概况 (2) 二、施工风险管理目标 (2) 三、施工风险管理体系 (3) 四、风险管理容 (4) 五、风险管理计划 (5)
一、工程概况 本标段为1号线一期工程02标，位于市武进区，沿凤栖路南北向布置，标段围包含2站2区间，由南向北分别是: 敞开段～龙跃路站区间→龙跃路站→龙跃路站～大学城南站区间→大学城南站。见下图所示。 大学城南站 龙～大区 间 龙跃路站 敞开段～龙跃路站区 三线盾构段 敞开段～龙跃路站区 明挖段 本标段地理位置图 二、施工风险管理目标 在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把施工中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的施工安全与优质的工程质量。控制工程施工
成本，降低经济损失，避免人员伤亡，保障施工工期，提高风险管理效益。三、施工风险管理体系 依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规》（GB50652-2011）及有关法律、法规和招标文件对工程建设安全风险技术管理体系的要求，结合本合同段工程实际情况，建立工程风险管理保证体系。成立由项目经理、项目技术负责人、安全总监、工程部长、安保部长组成的工程风险管理领导体系，见下所示。 组长：由项目经理明亮担任； 副组长：由项目部常务副经理水钦、副总工孔德龙、安全总监华瑞、副经理唐思伟、继东担任； 成员：安保部长：文彬、工程部长：晓波、设备部长：丁亮、物资部长：叶琦、综合办公室主任：海燕。 其中项目经理为第一责任人，安全总监为施工风险管理直接责任人，专职安全员与现场工程师负责日常的风险工程情况资料收集整理及工程风险预防方案的落实检查，各专业队增设专职风险工程巡察员。经理部风险管理小组与建设单位、咨询单位、设计单位、监理单位等工程参与各方负责人代表组成工程现场风险管理的最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理，分工负责、集体决策”制，在现场有专职人员开展工作。详见：“工程风险管理体系框图”。
工程项目风险管理案例分析 风险管理的重点是成本、进度、质量、健康/安全/环 境（HSE）和资源供应等风险。 一、工程概况：指在施工程项目的基本情况,其主要内容包括:建设单位、单位、单位、施工单位、工 程地点、工程总、施工条件、开竣工日期、面积、 形式等。（自己写写就OK） 二、不确定分析（看着加吧） （1）费用不确定：在工程还未完工之前，该工程所花费的具体数额是不能确定的。 （2）进度不确定：工程完工之前，需要多长的工期因为众多因素的不确定而无法确定。 （3）质量不确定：我们只能尽量保证工程质量符号标准，而无法确定工程在未完工之前的质量。 （4）水文地质不确定：在勘察和实际所面临的水文地质等可能因为时间的改变而改变，无法准确定位。 （5）工程收益不确定：收益总是改变的，且具体数额不可能提前预知。 （6）移民拆迁等不确定 三、风险清单（看着加吧） （1）不可抗力：不能预见、不能避免和不能克服的
客观情况 （2）资源供应：包括人力资源、财力资源、物质资源和技术信息资源。 （3）法规变更：新的规范、规定。 （4）行政风险：新的行政命令。 （5）利率风险：利率变化使工程的实际收益与预期收益或实际成本与预期成本发生背离，使其实际收益低于预期收益，或实际成本高于预期成本，从而使工程遭受损失的可能性。 （6）通胀风险：投资行为所面临的系统风险，指因通货膨胀引起货币贬值造成资产价值和劳动收益缩水的风险。 （7）技术风险：是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。技术风险可依据工程项目风险定义进行等级区分。通常分为低、中、高风险三个等级。 低风险是指可辨识且可监控其对项目目标影响的风险；中等风险是指可辨识的，对工程系统的技术性能、费用或进度将产生较大影响的风险，这类风险发生的可能性相当高，是有条件接受的事件，需要对其进行严密监控。高风险是指发生的可能性很高，不可接受的事件，其
工程建设项目风险管理办法（试行） 2009年7月 工程项目管理体系文件系列之六
工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行 年 月第一版第 页 共 页
目 录 第一章 总则 第二章 定义 第三章 组织机构和职责 第四章 风险管理计划 第五章 风险识别 第六章 定性风险分析 第七章 风险应对规划 第八章 风险监控 第九章 附则 附表 风险登记册示例 附表 风险识别调查问卷示样 附图 ：风险图示例 附图 ：项目风险管理简易流程图 工程项目
工程建设项目风险管理办法（试行） 第一章：总则 第一条 为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发生时减轻风险负面影响，特制订本办法。 第二条 本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。 第三条 凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。 第四条 风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。 第五条 本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司 项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工作。 第六条 工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。 第二章：定义 第七条 以下定义适用于本办法： 总公司系指中国海洋石油总公司； 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部； 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、油服、海
建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程 1收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工
程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。 在风险评价时应考虑的不同风险间的交互作用。
项目风险管理案例分析 1公司背景简介 河北H-A会计师事务所是河北省财政厅对国有大中型企业进行社会审计的试点所，承担省直大中型企业的审计工作。具有丰富工作经验，拥有一批具有丰富实践经验的注册会计师。 河北省某研究所是省直科研单位，现有50多位员工。在基于WINDOWS平台开发软件方面，具备较丰富的实战技能。河北H-A会计师事务所在审计工作中发现，很多企业都采用了会计电算化软件，对审计工作提出新的要求。社会审计工作的需要，对开发计算机辅助审计软件的愿望越来越强烈。所以就联合河北省某研究所进行联合开发 2实际项目分析 2.1项目介绍 该系统基于windows和sql server进行开发，开发工具是powerbulider。项目开发过程中，共生成程序源代码约数万行，项目开发的难度和源代码行数都比预计的要多。 计算机辅助审计软件具有工作底稿制作能力和查证功能；数据可传递，能自动生成和人工输入相结合，产生合并抵销分录；能自动产生勾稽无误的审计报告和会计报表附注；有灵活开放的系统，方便用户进行二次开发等特点。 2.2开发队伍的风险 开发团队维持在10人上下，事务所提供3人，开发单位6-7人，有一些人员只能部分时间工作，开发人员能够自始至终地参加整个项目的工作。开发人员的流动基本能保证工作的连续性。 2.3技术风险 数据结构复杂，关联比较多。需要创建新的算法或输入,输出技术；软件需要与其他软件产品的数据库系统接口；客户能确定所要求的功能是可行的。同时，由于当时审计软件在国内的应用尚处于起步阶段，开发人员普遍对该系统比较陌生，这也带来了相当的技术风险。 2.4客户相关风险 用户对自己真正的需求并不是十分明确，他们认为计算机是万能的，只要简单的说说自己想干什么就是把需求说明白了，而对业务的规则、工作流程却不愿多谈，也讲不清楚。有的用户日常工作繁忙，他们不愿意付出更多的时间和精力向分析人员讲解业务，这样加大分析人员的工作难度和工作量，也可能导致因业务需求不足而使系统风险加大。 2.5项目按时完成的风险 另外，这个项目也像许多其它软件项目一样，面临着竣工日期带来的巨大压力。 3实际的风险管理状况 凭借公司在以往的经验，在此软件项目的整个生命周期中，任何阶段都有可能有风险存在，WBS是完整表示项目，且伴随整个项目生命周期的项目要素，所以以WBS为基础进行风险管理，既可以方便地识别，标识相应的风险来源，又方便和项日其他工作一起，统一管理。 在软件项目中，各阶段主要工作简述如下：
一、单选( 每题参考分值2.5分) 1、财务评价是根据（），计算和分析项目的盈利状况。 预期市场价格 B. 现行市场价格 C. 历史市场价格 D. 影子价格 错误:【B】 2、导致不确定性的原因很多，但不包括（）。 评价方法的种类
B. 市场供求结构的变化 C. 预测假设不准确 D. 政府政策的变化 错误:【A】 错误:【B】 4、单因素敏感性分析中，设甲、乙、丙、丁四个因素均发生10%的变化，使评价指标相应地分别产生10%、15%、25%、30%的变化，则敏感因素是（）。
丁 B. 丙 C. 乙 D. 甲 错误:【A】 5、下列有关工程承包合同主要内容的说法正确的是（）。 竣工验收一般在工程交付使用后进行 B. 工程范围是施工合同的必备条款 C. 工程承包合同中可以不约定工程范围
D. 工程造价是工程承包合同中的核心内 错误:【B】 6、进度计划的调整方法不包括（）。 调整工作顺序，改变某工作间的逻辑关系 B. 调整项目进度计划 C. 调整资源消耗计划 D. 缩短某些工作的持续时间
错误:【C】 7、工程项目总控的核心是（）。 费用控制 B. 合同控制 C. 进度控制 D. 质量控制 错误:【B】 8、组织应制定一个或多个方案，其作用是保证环境（）的实现 A. 职责和权力 B. 目标与职责
错误:【D】 9、编制按（）分解的资金使用计划，通常可利用控制项目进度的网络图进一步扩充而得。 子项目 B. 时间进度 C. 费用构成 D. 形象进度 错误:【B】 10、下列关于各种工程项目管理组织结构形式的叙述正确的是（）。
工程项目风险管理
第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述
工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责；
第8 章项目风险管理案例 项目需要以有限的成本在有限的时间内达到项目目标，而风险会影响这一点。风险管理的目的就是最小化风险对项目目标的负面影响，抓住风险带来的机会，增加项目干系人的收益。作为项目管理人员，必须评估项目中的风险，制定风险应对策略，有针对性地分配资源、制定计划，保证项目顺利的进行。 8．1 案例一：风险分类 阅读以下关于信息系统项目管理过程中人群风险分类方面问题的叙述，回答问题1至问题3。 8.1.1 案例场景 某公司召开会议，商量是否实施ERP项目，三个部门主要负责人就此问题发表自己的看法。 甲：我们公司不应该实施这个项目。现在我们刚把办公自动化系统搞好，还没有适应，工作效率也没提高多少，再上ERP 有些不适应，而且这个ERP项目花费太大。ERP在国内很多企业都搞失败了，成功的几率不会多大。如果我们也失败了，会给公司带来灾难性的后果。利用搞ERP的这些钱我们可以做一些短、平、快的项目，多招一些开发高手，提高公司的收益，而不是搞这些无端的风险投资。 乙：不应该一棒子打死ERP，ERP是一种新兴事务，ERP不是万能的，但是不上ERP 又是万万不行的。企业规模到了一定程度，管理和决策就是一个重要的问题。ERP是知识经济时代的管理方案，是面向供应链和“流程制”的智能决策支持系统，其先进的管理思想可以帮助企业最大限度地利用已有资源，解决管理和决策问题。但是实施ERP 风险很大，很多企业都失败了，主要原因在于项目实施的管理问题，没有及时识别项目中的风险并及时处理，项目监控机制不好，高层支持不够，老员工的适应性差等，最终导致“ERP天折”。我们公司以后想获得更大发展，应该实施ERP ，现在有些条件不够，整体上ERP不太可行，我们可以分步实施。我们可以借鉴其他企业实施ERP 的经验，先进行小范围ERP试验、积累经验，等以后时机成熟了，我们就整体实施ERP 。 丙：ERP 应该上，而且要迅速上，不应该等。如果其他企业都上了ERP，那么我们公司再依靠ERP获得收益就没有什么希望了。ERP本身就是一把双刃剑，虽然有风险，但是收益也大，现在我们的目标是收益，对于风险要想法化解。项目实施中要注意借鉴其他企业的经验，摸着石头过河，形成自己的特色，提高自己公司的管理和决策水平，争取把公司做大做强。小的、可以自己解决的风险自己处理；难以处理的、不确定的风险进行外包，实施风险转移；如果管理有问题的话，可以从专业咨询公司招聘顾问来担当项目经理的职务。总之，尽一切可能实施ERP，实现收益最大化。 【问题1】如图8-1所示，横轴表示项目投资的大小，纵轴表示项目成功的概率，A、B, C代表三种不同应对风险的人。请写出A,B,C的名字和特征，并且指出上述案例中甲、乙、丙分别属于哪一种对象(250字左右)。
工程建设项目风险管理 工程建设项目的风险管理 1、项目风险的识别 工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面)预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。 对建设工程风险识别方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。通常建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险、安全风险等四方面内容。工程项目建设中常会遇到以下几类风险： 1.1合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； 1.2供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 1.3新技术新工艺风险。 1.4由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 1.5工程管理失误。 建设工程风险识别过程 2、项目风险的监控 2.1风险分析 要对项目进行有效的风险监控首先应进行风险分析。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于目标设计、项目的技术设计和计划，环境调查的深度不同，对风险的认识程度也不相同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都要将对项目的目标系统(总目标、子目标及操作目标)有影响的各种风险因素罗列出来，作项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。 建筑工程风险分解图 2.1.1 按项目系统要素进行分析 2.1.1.1项目环境要素风险 ①法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。 ②经济风险。银根紧缩；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快等。 ③自然条件。如暴雨、特殊的未预测到的地质条件如淤泥、河塘、泉眼等，反常的恶劣的雨雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断等等。 ④社会风险。包括社会治安的稳定性、劳动者的文化素质，社会风气等。 2.1.1.2 项目系统结构风险 以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以
韩万江姜立新，《软件项目管理案例教程》，机械工业出版社，2005-02 【丛书名】国家示范性软件学院系列教材 10软件项目风险管埋计划 (2) 10.1软件项目风险管理概述 (2) 10.1.1风险概念 (2) 10.1.2风险类型 (4) 10.1.3风险的基本性质 (5) 10.1.4风险管理概述 (5) 10.1.5风险管理的意义 (5) 10.2风险识别 (6) 10.2.1概念 (7) 10.2.2德尔菲方法 (7) 10.2.3头脑风暴法 (7) 10.2.4情景分析法 (7) 10.2.5风险条目恼查表 (7) 10.2.6真他方法 (13) 10.2.7风险识别的结果 (13) 10.3风险评估 (13) 10.3.1概念 (14) 10.3.2定性风险评估 (14) 10.3.3定量风险评估 (15) 10.3.4风险分析结果表 (17) 10.4风险规划 (19) 10.4.1概忿 (19) 10.4.2回避风险 (19) 10.4.3转移风险 (19) 10.4.4损失控制 (19) 10.4.5自留风险 (20) 10.4.6风险规划结果 (20) 10.5风险控制 (20) 10.6风险管埋的建议 (21) 10.7案例说明 (21) 10.8小结 (22) 10.9习题 (22)
10软件项目风险管埋计划 任何项目都有一定的不确定性，如果没有很好的风险管理，项目就可能遇到麻烦。所以，在软件项目管理过程中，风险计划也是一个重要的计划，只有进行合理的风险管理，制定及时的风险计划，才能防崽于未然，做到主动控制风险，而不是被动地被风险所控制。本章我们进人路线图的第9站：风险计划，如图10—1所示。 图10-1路线图第9站：风险计划 10.1软件项目风险管理概述 在软件项目的开发过程中，必然要使用一些新技术、新产品，同时由于软件系统本身的结枸和技术复杂性的原因，需要投人大量人力、物力和财力，这就造成开发过程中存在某些“未知量”或“不确定因素”，这必然给项目的开发带来一定程度的风险，也可能会使项目计划失败或不能完全达到预期目标。因此，对项目风险进行科学、准确的判别，为项目决策层和管理人员提供科学的评估方法，是十分必要的。 项目中的风险有很多种，没有风险的项目几乎是不存在的，只是风险的多少、严重程度不同而已。 10.1.1风险概念 风险是损失发生的不确定性，是对潜在的、未来可能发生损害的一种度量。如果风险确实发生了，则它的发生会对项目产生有害的或者负面的影响。例如，在软件测试期间经常会发现故障，因此一个合理的项目必须做好发现故障时对它们进行修复的计划。同样，项目开发过程中几乎总悬会出现某些变更申请，因此项目管理必须相应地准备好变更计划，以处理这些事件。 另一方面，风险是一种概率事件——它可能发生也可能不发生。因此，我们通常会表现出很乐观，不是看不到风险就是希望它们不会发生。如果风险真出现了，这种态度会使项目陷入困境，这是一个大型项目中很可能发生的事情。因此，风险管理被认为是管理大型软件项目的最佳实践。 风险管理旨在识别出风险，然后采取措施使它们对项目的影响最小。风险管理是软件管理中相对较新的领域，它首次出现于贝姆（Bochm）关子风险管理的指商中。自那以后，软件的风险管理逐渐被人们所认识。
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/8b16400057.html, 建设工程项目风险管理分析 作者：戴慧颖 来源：《城市建设理论研究》2014年第06期 摘要：工程项目合同和风险管理是企业经济效益得到保证的基础，笔者结合多年的建设工程项目的管理工作经验，通过对合同风险的控制和项目风险的控制谈谈对合同管理和风险管理的认识。 关键词：工程项目；风险管理；分析 中图分类号： X820.4文献标识码： A 引言 建设工程风险管理是从工程风险相关基本概念出发，分析工程风险形成的机理，以风险分析、风险识别、风险评估、风险预警、风险应对为主线，展开风险管理基本理论与方法的论述；强调风险事前控制的重要性，即强调预警在风险管理中的重要地位，注重方法在实际工程中的运用；以最少的成本保证工程总体目标实现的管理工作。 一、项目风险管理的必要性 1、风险管理直接关系到企业的经济命脉 承包商结合具体的施工方案对各方面的资金进行合同分配。特别是建材采购这方面，建材价格容易出现波动，而承办方又需要囤积建材，这样库存的压力将会大大增加。这种情况承包商就可以利用合同约定建材价格随着市场价格的波动而调整。非常有效避免了库存需要消耗的资金。 2、项目的顺利进行更多在于项目成员多方配合 在实际过程中由于项目成员之间的权利、利益相互错杂，容易发生纠纷。项目风险管理能够协调各方的权利分配和利益均衡。明确规定各方职责，制定线性负责人，给与一定的权利和义务。这样多方在风险发生时也能根据自己的职责进行风险预防。同时，项目合同对负责人进行监督管理，避免发生权利滥用和责任推诿。 二、建设工程项目风险识别 风险识别是项目风险管理中最初始的环节，是项目风险度量、项目风险控制、制定项目风险应对措施等项目风险管理工作的基础。项目风险识别的好坏、全面、完整与否，直接决定着项目实施的成败。项目风险识别的过程是一个动态的过程，在各种项目信息和周围条件变换的
工程建设项目的风险管理 工程建设项目的风险管理提要：风险责任和权力相互平衡。风险的承担是一项责任，即承担风险控制以及风险产生的损失。但另一方面，要给承担者以控制 源自计划范文 工程建设项目的风险管理 1、项目风险的识别 工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。 对建设工程风险识别方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。通常建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险、安全风险等四方面内容。工程项目建设中常会遇到以下几类风
险： 合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； 供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 新技术新工艺风险。 由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 工程管理失误。 建设工程风险识别过程 2、项目风险的监控 风险分析 要对项目进行有效的风险监控首先应进行风险分析。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于目标设计、项目的技术设计和计划，环境调查的深度不同，对风险的认识程度也不相同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都要将对项目的目标系统有影响的各种风险因素罗列出来，作项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。
第3章项目策划 学习目标： 1．了解项目策划的基本概念、项目环境调查的分析、项目决策阶段目标策划和项目实施阶段目标策划。 2．掌握项目决策策划的工作内容。 3．了解项目实施策划的工作内容，项目实施的目标分析和再论证、组织策划和目标控制策划。 重点难点： 1、工程项目的策划 2、项目策划的组织 3、项目策划的方法 课程内容： 项目策划是项目管理的一个重要组成部分，是项目建设成功的前提。无数建设项目成功的经验证明，科学、严谨的前期策划将为项目建设的决策和实施增值。本章主要介绍项目策划的基本概念，项目环境调查与分析的目的、工作内容、工作方法、工作成果等以及项目决策策划和实施策划的基本内容。其中项目定义、项目功能分析与面积分配是项目决策策划的重点，组织策划是项目实施策划的重点。 3.1 项目策划的基本概念 3.1.1 项目策划的内涵 建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。 3.1.2 项目策划的目的 我国项目建设一般遵循图示3.1的基本建设程序。 图3.1 项目建设程序
建设项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么建项目的问题，从而为项目的决策和实施提供全面完整的、系统性的计划和依据。项目策划的意义在于其工作成果使项目的决策和实施有据可依。 3.1.3 项目策划的特点 建设项目策划工作实践具有以下特点。 （1）重视类同建设项目的经验和教训的分析 （2）坚持开放型的工作原则 （3）策划是一个知识管理的过程 （4）策划是一个创新求增值的过程 （5）策划是一个动态过程 3.1.4 项目策划的类型 项目策划根据其所针对的对象不同，分为成片土地开发项目策划、单体建筑项目策划等；根据策划的内容不同，也可以分为不同类型，但最重要的是以下两类：项目决策的策划和项目实施的策划，如图3.2所示。 3.2 项目策划按内容分类 3.1.5 项目策划的任务 项目决策和项目实施两阶段的策划任务可以归纳如表3.1所示。
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目录 1.............................................................................................................................. 概述5 2................................................................................................................ 定义和缩略语5 3........................................................................................................ 项目风险管理组织5 4..................................................................................................... 项目定义风险管理表5 4.1项目风险类别定义 (5) 4.2项目风险概率和影响定义 (6) 4.3项目风险状态定义 (7) 4.4项目风险管理表 (7) 5........................................................................................................ 项目风险管理策略7 6................................................................................................. 项目风险管理进度安排8 7.............................................................................................................................. 其它9
项目风险管理案例分析 一．项目风险管理 项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。项目风险管理的重要性很大程度上就是避免资源的浪费。 二．企业进行项目管理案例分析 （一）案例背景简介 河北H-A会计师事务所承担省直大中型企业的审计工作。具有丰富工作经验，拥有一批具有丰富实践经验的注册会计师。 河北省某研究所现有50多位员工。在基于WINDOWS平台开发软件方面，具备较丰富的实战技能。河北H-A会计师事务所在审计工作中发现，很多企业都采用了会计电算化软件，对审计工作提出新的要求。社会审计工作的需要，对开发计算机辅助审计软件的愿望越来越强烈。所以就联合河北省某研究所进行联合开发 （二）实际项目分析 1．项目介绍 该系统基于windows和sql server进行开发，开发工具是powerbulider。项目开发过程中，共生成程序源代码约数万行，项目开发的难度和源代码行数都比预计的要多。 计算机辅助审计软件具有工作底稿制作能力和查证功能；数据可传递，能自动生成和人工输入相结合，产生合并抵销分录；能自动产生勾稽无误的审计报告和会计报表附注；有灵活开放的系统，方便用户进行二次开发等特点。 2．开发队伍的风险 开发团队维持在10人上下，事务所提供3人，开发单位6-7人，有一些人员只能部分时间工作，开发人员能够自始至终地参加整个项目的工作。开发人员的流动基本能保证工作的连续性。 3．技术风险 数据结构复杂，关联比较多。需要创建新的算法或输入,输出技术；软件需要与其他软件产品的数据库系统接口；客户能确定所要求的功能是可行的。同时，由于当时审计软件在国内的应用尚处于起步阶段，开发人员普遍对该系统比较陌生，这也带来了相当的技术风险。 4．客户相关风险 用户对自己真正的需求并不是十分明确，他们认为计算机是万能的，只要简单的说说自己想干什么就是把需求说明白了，而对业务的规则、工作流程却不愿多谈，也讲不清楚。有的用户日常工作繁忙，他们不愿意付出更多的时间和精力向分析人员讲解业务，这样加大分析人员的工作难度和工作量，也可能导致因业务需求不足而使系统风险加大。 5．项目按时完成的风险 另外，这个项目也像许多其它软件项目一样，面临着竣工日期带来的巨大压力。
厦门理工学院新建公寓楼项目 风险管理计划书 编制_____________________ 审核_____________________ 时间2013 年4月15日
一、项目基本情况 项目名称：厦门理工学院公寓楼修建制作日期：2013年4月15日 制作人：_________________ 签发人：_____________________________ 二、风险管理策略 1.风险管理的总体思想和原则 风险管理的总体思想一一以最小的风险管理成本获得最大的安全保障，从而实现经济单位价值最大化。成本，是指经济单位在风险管理过程中，各项经济资源的投入，其中包括人力、物力、财力，乃至放弃一定的收益机会。安全保障，则是指风险管理的效果。纯粹风险管理，安全保障包括：风险损失的减少，即对风险的有效控制；实际损失能及时充分并有效的得到补偿。 风险管理原则： A.强调事前管理 B.数量化佐证以衡量风险程度 C.预设最坏的情景 D.模拟评估 E. 弹性化调整 2.定义风险假设 (1)风险是损失发生的不确定性(两个要素) (2)风险是在一定条件下、一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大，反之，风险越小。 3.定义风险管理的责任人 在规划风险管理过程所制定的风险管理计划中，需要对风险管理工作进行角色和职责的分配(如确定风险经理)。这个分配不是针对一个一个具体的风险的。针对各具体风险的风险责任人(risk owner)的确定，那是规划风险应对过程的工作。在规划风险应对过程中，需要制定风险应对措施，并确定每个已识别风险的责任人(应该从参与规划风险应对过程的成员中选择)。风险责任人必须参与规
建设工程项目风险管理 一、单项选择题 1. 风险意识强调（） A. 风险无处无时不存在 B. 风险只会带来灾难，风险不会带来机会 C. 不能冒险 D. 要敢于面对风险 2. 风险是指在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，说明（） A. 差异越大则风险越大 B. 不利事件发生的确定性越大，风险越大 C. 信息越完备详细，风险越大 D. 差异越小风险越大 3．一般来说，风险具备下列要素（） A. 事件、事件发生的概率、事件后果 B. 风险原因信息本身的滞后性,认识能力局限性 C. 主体、客体、内容 D. 风险意识 4. 工程项目风险量R=f(P r,q) 公式说明（） A. 损失越大，风险一定大 B. 事件发生的概率大，风险一定大 C. 工程项目风险量是由事件发生的概率和损失的组合决定的，一般二者乘积大，风险大 D. 事件发生的概率小，风险就小 5. 决策者过高的估计了他们的水平或对事件结果的影响力，这将导致决策者对成功的期望超出了客观概率由于建筑业的项目决策往往凭借直觉经验信息进行的主观判断，因此要避免( ) A. 事件的可回忆性 B. 对控制力的错觉 C. 认知偏向 D. 对认知的直觉反映 6. 不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里,反映了工程风险管理的( ) A. 组合理论 B. 客观概率理论 C. 主观概率理论 D. 集合理论 7. 风险识别是要确定在工程项目实施中( )，这些风险可能会对工程项目产生什么影响，并将这些风险及其特性归档 A. 存在哪些风险 B. 这些风险大小排序 C. 如何应对风险 D. 风险发生的概率 8. 工程项目风险估计是对（）进行了讨论 A. 风险事件发生的概率和引起的损失 B. 各风险事件的共同作用 C. 风险事件引起损失的综合后果 D. 工程项目主体能否接受这些风险 9. 评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素，并在同一层次的各要素之间简单地进行比较、判断和计算，得到不同方案风险的水平，从而为方案的选择提供决策依据,这种方法是风险评价的（） A. 综合评价法 B. 层次分析法
[项目风险管理计划]
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0. 文档介绍 文档目的 文档范围 读者对象 参考文献 提示：列出本文档的所有参考文献（可以是非正式出版物），格式如下： [标识符] 作者，文献名称，出版单位（或归属单位），日期 术语与缩写解释 1项目风险管理计划 1.1目的 在项目的生命周期内，循环执行风险识别、风险分析、风险减缓和风险跟踪，直到项目的所有风险都被识别与解决为止。 1.2角色与职责 ●项目负责人负责风险管理。 ●项目成员协助项目负责人处理风险。
●《项目计划》已经制定，项目研发已经开始。 1.4输入 ●《项目计划》 ●项目监控过程产生的文档如《项目问题列表》、《项目质量报告》和《项目周报》等 1.5主要步骤 1.5.1 风险识别 ●项目负责人根据“风险跟踪列表”，定期（例如每周一次）识别本项目的风险。 1.5.2 风险分析 ●项目负责人评估每个风险的严重性、可能性和风险系数，并按照风险系数从高到低的顺序排列风 险。 1.5.3 风险减缓 ●对于风险系数超过“容许值”（建议为10）的每一个风险，项目负责人应当给出风险减缓措 施，并指定责任人。风险系数越高，越先处理。 1.5.4 风险监控 ●项目负责人跟踪风险减缓过程，直到风险已经解决为止。如果风险的性质发生变化，应当及 时更新风险减缓措施 1.6输出 ●《风险管理报告》
●所有风险都已经解决，相关信息已经记录到《风险管理报告》之中。 1.8度量 ●项目负责人统计工作量。 2实施建议 ●对风险管理过程域产生的所有有价值的文档进行配置管理。 ●项目负责人根据本项目的特征，确定风险识别的频度（通常为每周一次），适当修改“风险登记 表”。 ●选用合适的软件工具，尽量减少风险管理过程域的工作量。 ●项目监控和风险管理均由项目负责人负责，建议同步执行。 3附录1：常见风险举例
工程项目风险管理概述 风险：是指在某一特定的环境下，在某一特定的时间段内，某种损失发生的可能性。 风险的属性(特征)：客观存在性、风险的偶然性、风险的可测性 风险因素：是指促使损失频率和损失幅度增加的因素，是导致事件发生的潜在原因，造成损失的直接的或间接的原因。 风险的因素：实质风险因素、心理风险因素、道德风险因素 风险的分类：按风险的性质可分为纯粹风险和投机风险；按产生风险的环境可分为静态风险和动态风险；按风险发生的原因可分为自然风险、社会风险和经济风险；按风险致损的对象可分为财产风险、人身风险和责任风险。 工程项目风险：是指在项目决策和实施的过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。 工程项目风险的特点：客观实在性和普遍性；偶然性和规律性的辩证统一；可变性；阶段性；多样性和多层次性。 工程项目风险管理：是建设项目的当事人通过风险识别、风险分析、风险评价和风险控制，对项目中可能遇到的风险合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术手段进行有效的控制，尽量减少风险所带来的负面影响，以最低的成本获得最大安全保障的决策及行动过程。 工程项目风险管理的特点：工程项目的风险管理要与该项目的具体特点想结合；工程项目风险管理需要运用大量信息；工程项目风险管理需要管理者具有丰富的工作经验；工程项目风险管理要与其他项目管理工作形成集成化的管理过程。 工程项目风险管理的作用：工程项目风险管理决策是在大量准确而可靠地材料上作出的，极大地增加了工程项目决策的科学性和及时性；工程项目风险管理减少了工程项目的不确定性，增加了项目管理者对项目的信心，并且也有助于提高各个环节的工作效率；工程项目风险管理是一种主动控制，可以有效地降低费用、缩短工期、提高质量、增加项目的安全性，最大限度地保障项目目标的实现；工程项目风险管理可以有效提高项目管理者的管理水平；工程项目风险管理可以为以后的工程项目风险分析和管理提供科学而系统的资料和经验，以便改进将来的工程项目管理方法，提高管理水平。 工程项目风险管理规划：是整个风险管理的计划，它的目的是强化有组织、有目的的风险管理思路和途径，以预防、减轻、遏制或者消除不良事件的发生和产生的影响。 工程项目风险管理规划要实现的目标：尽可能消除风险，如果不能消除，则应该尽最大努力将风险可能带来的损失降至最低；隔离风险，同样也应使其尽量降低；制定若干备选行动方案以更好的保障项目的进行，也可以有应急计划以降低突发情况的负面影响；建立时间与经费储备，以应付不可避免的风险。 风险的识别：对存在于项目中的各种风险源或是不确定性因素按其生产的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。 工程项目风险识别过程：确定风险因素，风险产生条件；描述其风险特征和可能的后果；对识别出的风险进行分类。 风险识别的步骤：收集信息、进行风险形势的估计、在风险形势估计的基础上，尽量客观地确定项目存在的风险因素，分析这些风险因素引发项目风险的大小，然后对这些风险进行归纳分类。 风险识别方法：头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、SWOT技术、检查表、流程图法、因果分析图、项目工作分解结构、财务表格分析法 风险评估分为风险估计和风险评价 风险估计内容：风险事件后果严重程度的估计；风险事件发生时间的估计；风险事件发生可能性的估计；风险事件影响范围的估计 风险估计的目的：加深对项目自身和环境的理解；进一步寻找实现什么目标的可行方案；务必使项目所有的不确定性和风险都经过充分、系统而又有条理的考虑，明确不确定性对项目其他各个方面的影响；估计和比较项目各种方案或者行动路线的风险大小，从中选择威胁最少机会最多的方案或行动路线。 风险估计的过程：数据和资料收集；风险估计模型建立；风险概率和后果的估计；风险优先排序