湖南华菱钢铁股份有限公司
2011年年度报告
二零一二年三月二十九日
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重要提示
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存
在异议。
三、毕马威华振会计师事务所对本公司2011年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意
见审计报告。
四、公司负责人曹慧泉、主管会计工作负责人谭久均及会计机构负责人（会计主管人员）张树
芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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释义
1
释 义
在本报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： 本公司、公司或华菱钢铁 指湖南华菱钢铁股份有限公司
华菱集团 指湖南华菱钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东 安赛乐-米塔尔 指ArcelorMittal ，本公司第二大股东
华菱湘钢 指湖南华菱湘潭钢铁有限公司，本公司的控股子公司 华菱涟钢 指湖南华菱涟源钢铁有限公司，本公司的控股子公司 华菱薄板 指湖南华菱涟钢薄板有限公司，本公司的间接控股子公司 钢管控股 指湖南华菱钢管控股有限公司，本公司的控股子公司 华菱钢管 指衡阳华菱钢管有限公司，本公司的控股子公司 华菱连轧管 指衡阳华菱连轧管有限公司，本公司的间接控股子公司 财务公司 指湖南华菱钢铁集团财务有限公司，本公司的间接控股子公司 华菱光远 指湖南华菱光远铜管有限公司，本公司的控股子公司 华菱信息 指湖南华菱信息有限公司，本公司的控股子公司 华菱香港 指华菱香港国际贸易有限公司，本公司的控股子公司 华菱电子商务 指湖南华菱电子商务有限公司，本公司的控股子公司 湘钢集团 指湘潭钢铁集团有限公司，华菱集团的控股子公司 涟钢集团 指涟源钢铁集团有限公司，华菱集团的控股子公司 衡钢集团 指湖南衡阳钢管(集团)有限公司，华菱集团的控股子公司 长铜公司 指长沙铜铝材有限公司，华菱集团的控股子公司 平煤股份 指平顶山天安煤业股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所
湖南省国资委 指湖南省国有资产监督管理委员会
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目录
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目 录
第一节 公司基本情况简介 ....................................... 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 ................................. 6 第三节 股本变动及股东情况 ..................................... 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... 13 第五节 公司治理结构 .......................................... 18 第六节 股东大会情况简介 ...................................... 24 第七节 董事会报告 ........................................... 25 第八节 监事会报告 ........................................... 41 第九节 重要事项 ............................................. 44 第十节 财务报告 ............................................. 55 第十一节 备查文件 (163)
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公司基本情况简介
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第一节 公司基本情况简介
一 公司法定中文名称： 湖南华菱钢铁股份有限公司 公司法定英文名称： H unan Valin Steel Co.,Ltd. 二 法定代表人： 曹慧泉 三 董事会秘书： 阳向宏 电 话： 0731-******** 传 真： 电子信箱：
0731-******** yangxh@https://www.doczj.com/doc/8c12724020.html, 证券事务代表： 朱小明 电 话： 0731-******** 传 真： 电子信箱： 0731-********
hlzhuxm@https://www.doczj.com/doc/8c12724020.html,
四 公司注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府西路222号华菱园主楼 公司办公地址：
湖南省长沙市天心区湘府西路222号华菱园主楼
网 址： h ttp://https://www.doczj.com/doc/8c12724020.html, 电子信箱： v alinsteel@https://www.doczj.com/doc/8c12724020.html, 邮政编码：
410004
五 公司选定境内信息披露报纸： 《中国证券报》、《证券时报》 中国证监会指定的年报登载网址： h ttp://https://www.doczj.com/doc/8c12724020.html, 公司年度报告备置地点： 证券部
六 股票上市地： 深圳证券交易所 股票简称： 证券代码：
华菱钢铁 000932 七 其它有关资料： 1 公司最新注册登记日期： 2011年12月13日 注册登记地点：
湖南省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号： 430000400001078 税务登记号码： 430102712190148 组织机构代码
71219014-8
公司未流通股票的托管机构名称： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2 公司聘请的会计师事务所名称： 毕马威华振会计师事务所 会计师事务所办公地址： 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼8层 签字会计师：
徐海峰、张书易 3 正履行持续督导职责的保荐机构 招商证券股份有限公司
保荐机构办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 签字的保荐代表人： 朱权炼、杨悟林 八 公司历史沿革
1 公司首次注册登记日期：
1999年4月29日
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公司基本情况简介
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地点
湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 4300001003378 税务登记号码 430102712190148 组织机构代码
71219014-8
主要分支机构的设立、变更情况 公司下设湘钢事业部、涟钢事业部、衡钢事业部 2 首次公开发行股票后注册变更情况： 注册登记日期 1999年7月23日 3 1999年度分红派息后注册变更情况：
注册登记日期
2000年12月31日
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设湘钢事业部、涟钢事业部、衡钢事业部，新增控股子公司华菱光远、湖南湘钢华光线材有限公司、华菱衡钢销售有限公司
4 2002年增发后注册变更情况：
注册登记日期
2002年7月18日
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设湘钢事业部、涟钢事业部及控股子公司华菱光远、湖南湘钢华光线材有限公司、华菱钢管、衡阳钢管有限公司、华菱薄板
5 安赛乐米塔尔入股后注册变更情况： 注册登记日期
2005年9月20日 企业法人营业执照注册号 企股湘总字第001237号
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设控股子公司华菱湘钢、华菱涟钢、华菱连轧管、华菱钢管、华菱光远、华菱信息，间接控股子公司华菱薄板、华光线材、衡钢国贸
6 可转债转股后注册变更情况：
注册登记日期
2007年11月12日 企业法人营业执照注册号 430000400001078
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设控股子公司华菱湘钢、华菱涟钢、华菱连轧管、华菱钢管、华菱光远、华菱信息，间接控股子公司财务公司、华菱薄板、涟钢配送公司、涟钢进出口公司、衡钢国贸、华光线材
7 2007年度非公开发行股票后注册变更情况： 注册登记日期
2008年5月8日
8 公司更名后注册变更情况： 注册登记日期
2008年8月7日
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设控股子公司华菱湘钢、华菱涟钢、华菱连轧管、华菱钢管、华菱光远、华菱信息，间接控股子公司财务公司、湘钢检修、华菱薄板、涟钢配送公司、涟钢进出口公司、衡钢国贸
9 2008年度非公开发行股票后注册变更情况： 注册登记日期
2011年5月3日
10 办公地址及法定代表人变更后注册变更情况：
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公司基本情况简介
5
注册登记日期
2011年12月13日
主要分支机构的设立、变更情况
公司下设控股子公司华菱湘钢、华菱涟钢、钢管控股、华菱连轧管、华菱钢管、财务公司、华菱光远、华菱香港、华菱信息、华菱电子商务、湘钢检修、华菱薄板、涟钢配送公司、涟钢进出口公司、衡钢国贸
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会计数据和业务数据摘要
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第二节 会计数据和业务数据摘要
一、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
单位：元
2、主要财务指标
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会计数据和业务数据摘要
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3、非经常性损益项目
单位：元
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股本变动及股东情况
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第三节 股本变动及股东情况
一、公司股本变动情况
（一）公司股份变动情况
1、报告期内，本公司向股东华菱集团非公开发行278,000,000股，发行价格为人民币5.57元/股。
2、2011年度公司股份变动情况表
单位：股
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股本变动及股东情况
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3、限售股份变动情况表
单位：股
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股本变动及股东情况
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注：公司股东华菱集团持有的本公司555,288,706股有限售条件股份及安赛乐-米塔尔持有的本公司794,150,956股有限售条件股份，以上合计1,349,439,662股已于2012年2月24日解除限售上市流通。
（二）股票发行与上市情况
1、截至报告期末为止前3年证券发行情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1330号文核准，公司于2011年2月24日向股东华菱集团非公开发行了27,800万股A 股，发行价格为人民币5.57元/股，限售期3年。经深交所核准，非公开发行的新股于2011年3月17日在深交所上市。本次非公开发行完成后，公司股份总数由2,737,650,025股增加至3,015,650,025股，公司股东华菱集团和安赛乐-米塔尔持有公司的股权比例分别调整为40.01%和29.97%。
2、截至报告期末，公司无内部职工股。
二、股东情况介绍
（一）截至报告期末，公司股东总数为130,873户；截至2012年2月末，公司股东总数为128,429户。
（二）截至报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位:股
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股本变动及股东情况
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（三）公司控股股东情况
1、公司名称：湖南华菱钢铁集团有限责任公司
2、英文名称：Hunan Valin Iron & Steel Group Co.,Ltd.
3、法定代表人：曹慧泉
4、成立日期：1997年11月9日
5、组织机构代码：18380860-x
6、注册资本：人民币20亿元整 6、企业类别：有限责任公司
7、经营范围：国家法律、法规允许的钢铁、资源、物流、金融业等项目的投资、并购及钢铁企业生产经营所需的原材料、机械电器设备和配件的采购和供应；子公司的股权及资产管理；钢铁产品及其副产品的加工、销售；进出口业务（国家限定和禁止的除外）。
8、公司与华菱集团之间的产权及控制关系图：
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股本变动及股东情况
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（四）其他持股 10%以上的股东 1、中文名称：安赛乐-米塔尔 2、英文名称：ArcelorMittal 3、成立日期：2001年6月8日
4、授权股本：7,082,460,000欧元(其中，已发行股份为1,560,914,610股，已缴注册资本6,428,005,991.80欧元)
5、注册地址：卢森堡大公国，卢森堡L-2930,自由大街19号
6、经营目的：钢铁、钢铁冶炼产品/所有其他冶金产品及以上产品生产、加工和经销中使用的所有产品和材料的生产、加工和经销，以及与上述目标直接或间接相关的所有工商活动，其中包括矿业和研究活动以及专利、许可、技术诀窍及广而言之，知识产权和工业产权的创设、取得、持有、利用和出售。其可直接地或者通过设立公司、获得、持有或参股任何资合公司或人合公司、加入任何联合体、利益集合体或经营共同体实现上述宗旨。公司的宗旨包括参股资合公司或人合公司，以及通过收购、认购或任何其他方式获得，及通过出售、交换或任何其他方式转让股份、义务、债务证券、权证和其他证券及任何性质的票据。其可协助所有关联公司并对该等公司采取所有控制和监督措施；进行其认为必要或有益的一切商业、金融或工业经营或交易。
7、公司与安赛乐-米塔尔之间的产权及控制关系图：
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、公司董事、监事、高级管理人员
（一）基本情况：
说明：①以上报告期内从公司领取的报酬为2010年度的税前报酬额。
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历、任职或兼职情况 董事：
曹慧泉：董事长、首席执行官。现任华菱集团董事长。曾任公司第二届、第三届董事会董事，湘钢集团执行董事、总经理，华菱湘钢执行董事、总经理，华菱涟钢执行董事、总经理。
李效伟：董事。1999年4月至2011年11月任公司董事长，1998年6月至2011年10月担任华菱集团董事长。
李建国：董事。现任华菱集团董事、总经理。曾任公司第二届、第三届董事会董事，涟钢集团执行董事、总经理，华菱涟钢执行董事、总经理。
汪俊：董事、副总经理。现任华菱集团董事。曾任公司第一届、第二届、第三届、第四届董事会秘书，第三届董事会董事、副总经理。
谭久均：董事、副总经理、财务总监。曾任公司第一届、第二届、第三届董事会董事、副总经理、财务总监。
苏德?玛赫什瓦利（Sudhir Maheshwari ）：董事。现任安赛乐-米塔尔集团管委会（GMB ）成员，负责公司财务、并购业务及风险管理,并直接管理印度业务。同时担任安赛乐-米塔尔财务与税务委员会轮值主席、风险管理委员会主席。
维杰?巴特纳格尔（Vijay Bhatnagar ）：董事。现任安赛乐-米塔尔集团执行副总裁兼管理委员会委员、印度与中国地区首席执行官，中国东方集团控股有限公司董事。
斯科汀（William Alan Scotting ）：董事。现任安赛乐-米塔尔执行副总裁，管理委员会成员，战略事务主管。
昂杜拉（Ondra Otradovec ）：董事。现任安赛乐-米塔尔并购副总裁，中国东方集团控股有限公司董事。
让保罗·舒乐（Jean-Paul Schuler ）：董事。现任安赛乐-米塔尔副总裁。曾任公司首席运营官，安赛乐长材业务高级副总裁，安赛乐-米塔尔副总裁和生产操作优化部部长—AAMS 。
独立董事：
翁宇庆：独立董事。现任中国金属学会名誉理事长、河北钢铁独立董事、莱钢股份独立董事。曾任冶金研究总院院长，冶金部科技司司长、副部长，国家冶金局副局长、中国钢铁工贸集团总公司董事长。
迟京东：独立董事。现任中国钢铁工业协会副秘书长。曾任中国钢铁工业协会发展与科技环保部副处长、处长、副主任。
肖泽忠：独立董事。现任英国 Cardiff 大学会计学教授和中国会计、金融和管理研究中心主任，兼任中国会计学会英文期刊《中国会计研究》联合主编、《管理会计学刊》联合主编和《南开管理评论-国际版》副主编。曾任北京商学院会计学副教授和英国 Edinburgh Napier 大学会计学讲师。
彭士杰（Jeffrey Bernstein ）
：独立董事。现任美氏贸易发展（上海）有限公司董事、总经理，美
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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国内华达州政府经济发展厅中国华东和华中地区唯一代表。曾任美国俄亥俄州政府中国首席代表、上海美国商会主席、公司第三届董事会独立董事。
许思涛：独立董事。现任英国经济学人集团中国首席代表兼经济学人信息部全球预测中国区主管及经济学人企业组织中国咨询总监。曾任中国工商银行（亚洲）经济学家。
监事：
刘国忠：监事会主席。现任华菱集团纪检组长。曾任湖南省委组织部干部五处副处长（正处级），公司第二届、第三届监事会主席。
易佐：监事。曾任华菱湘钢常务副总经理、总会计师。
张怡中：监事。现任华菱集团特邀顾问。曾任华菱涟钢副总经理、公司第三届监事会监事。 许平忠：监事。曾任公司第三届监事会监事。
刘祁雄：监事。现任湖南省国有企业监事会第一办事处处长、泰格林纸集团股份有限公司副董事长、华菱集团监事、湖南轻工盐业集团有限责任公司监事。
高级管理人员：
桑杰（Sanjay Sharma)：首席运营官。曾任安赛乐-米塔尔总部并购总经理及财务总经理。 汤志宏：副总经理。曾任湘钢集团总经理助理、副总经理，华菱湘钢总经理助理、副总经理。 周应其：副总经理。曾任湘钢科技开发中心主任，公司总工程师。 汉森（Felix Hansen ）：副总经理。曾任安赛乐米塔尔经理。 史悠能：副总经理。曾任安赛乐-米塔尔不锈钢区域中国区总经理。 蔡焕堂：副总经理。曾任安赛乐米塔尔研究发展部总工程师、经理。 马建伟：副总经理。曾任安赛乐米塔尔研究发展部负责人、经理。
阳向宏：董事会秘书、总经济师。曾任衡钢总经理办副主任、党委办主任、总经理办主任兼档案管理处处长，公司人力资源部主任、证券部主任。
（三）在股东单位任职情况
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的报酬统一按照公司股东大会审议通过的《公司经营者薪酬管理暂行办法》执行，按2010年度经营业绩兑现公司董事、监事、高级管理人员2010年年薪。
2、报告期内，在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员2010年度从公司领取的报酬总额为764.79万元。具体报酬情况详见“董事、监事和高级管理人员基本情况表”。
（1）根据公司股东大会的决定，公司独立董事津贴为每人每年10万元人民币（含税）；此外，独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按公司章程行使职权所需的合理费用均据实报销。
（2）公司关联交易审核委员会津贴为每人每年2万元人民币（税后）。
4、报告期内，不在公司领取报酬、津贴的董事有李建国先生、苏德?玛赫什瓦利先生、维杰?巴特纳格尔先生、斯科汀先生、昂杜拉先生和监事刘祁雄先生。李建国先生在股东单位华菱集团领取报酬；苏德?玛赫什瓦利先生、维杰?巴特纳格尔先生、斯科汀先生、昂杜拉先生在股东单位安赛乐-米塔尔领取报酬。
（五）报告期内，董事、监事、高级管理人员的变动及原因
1、2011年1月4日，公司2011年第一次临时股东大会同意选举维杰?巴特纳格尔先生、昂杜拉先生、斯科汀先生为公司第四届董事会董事。
2、2011年3月，公司职工代表监事赵振营先生辞去其所任的公司监事职务。2011年3月18日，公司职工代表大会选举易佐先生为职工代表监事。
3、2011年10月25日，公司第四届董事会第二十五次会议审议同意聘任桑杰（Sanjay Sharma ）先生担任公司首席运营官。让保罗·舒乐（Jean-Paul Schuler ）先生不再担任公司首席运营官职务，继续担任公司董事职务。
4、2011年11月，公司董事长李效伟先生辞去其所任公司董事长职务。2011年11月4日，公司第四届董事会第二十六次会议选举曹慧泉先生为公司董事长。李效伟先生不再担任公司董事长，继续担任公司董事职务。
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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二、公司员工情况
公司现有在职员工32,101人，需公司承担费用的离退休职工14,102人。在职员工构成如下：
行政人员1,667
销售人员4942%
技术人员3,70712%其他人员1331生产人员24,56076%
硕士及以
25%
本科5,42117%
2,0306%
其他
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