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银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）第一章总则第一条为规范银行间债券市场现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务，维护相关参与主体合法权益，防范清算风险，提高清算效率，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）根据国家相关法律法规、中国人民银行相关规定，制定本规则。
第二条现券净额业务是指上海清算所对通过全国银行间同业拆借中心达成的、选择净额清算的相同结算日的现券交易，在承继交易双方成交合同的权利和义务后，按多边净额方式轧差计算各现券净额清算会员（以下简称清算会员）应收或应付资金、应收或应付证券，并建立相应风险控制机制，以保证资金结算和证券结算顺利完成的过程。
中国人民银行另有规定的除外。
第三条上海清算所是中国人民银行指定的现券净额清算机构，为银行间债券市场现券交易提供净额清算及相关服务。
第四条交易双方可在现券交易成交环节自主选择净额清算或全额清算方式。
第五条根据清算结果，上海清算所按照券款对付的原则，完成与清算会员之间不可撤销的资金结算和证券结算。
第六条上海清算所实行分层净额清算制度。
上海清算所负责与清算会员进行资金和证券的清算结算。
不具备清算会员资格的非清算会员，可通过综合清算会员参与净额清算业务，并由代理其清算的综合清算会员承继相应权利义务。
第二章清算会员及账户设置第七条符合上海清算所相关资质要求的银行间债券市场成员，可申请成为清算会员直接参与现券净额业务。
清算会员分为综合清算会员、普通清算会员。
非清算会员可通过综合清算会员间接参与现券净额业务。
普通清算会员指仅为自身交易办理清算的清算会员；综合清算会员指既可为自身交易办理清算，也可接受非清算会员的委托代理其清算的清算会员。
第八条申请清算会员资格的银行间债券市场成员应具备上海清算所规定的资质条件，认可和遵守上海清算所有关清算业务的相关规定。
综合清算会员除具备普通清算会员的条件外，还应符合上海清算所规定的其他资质条件。
第九条清算会员参与现券净额业务前，应与上海清算所签订《现券净额清算协议》，交纳最低保证金和清算基金、完成与上海清算所的联网及上海清算所规定的其他要求。
附件银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。
第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、超短期融资券等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、兑付兑息服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。
第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。
收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。
第四条发行登记及兑付兑息服务费收费对象：超短期融资券发行人。
收费标准：按当期实际发行面额、兑付兑息金额的一定比例收取。
计费比例按超短期融资券期限执行不同标准。
第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。
收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。
其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。
开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。
结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。
第六条结算过户费收费对象：见下表。
收费标准：按笔收取。
按业务类型、结算方式执行不同标准。
结算失败时按相同标准收取结算过户费。
第七条逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。
收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。
每笔收取30元逐笔全额清算手续费。
第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。
第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。
结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。
银行间市场清算所股份有限公司质押登记业务操作指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司质押登记业务操作指南（银行间市场清算所股份有限公司2011年6月1日）为规范质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）登记结算业务规则，现对超短期融资券、信用风险缓释凭证、非公开定向债务融资工具等产品（以下简称证券）的非交易性质押登记业务办理流程明确如下：一、上海清算所根据质押登记申请人提供的申请材料，办理质押登记。
上海清算所对质押登记申请人所提供的申请材料仅进行形式审查。
质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等相关申请材料真实、准确、完整、合法，以及质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。
因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效或被撤销而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，上海清算所不承担任何责任。
上海清算所依据质押双方的约定和申请办理质押登记、解押及其它质押相关手续，法律法规另有规定的除外。
二、质押登记的办理。
办理质押登记时，质押双方应共同向上海清算所提交申请，并提交加盖申请人公章的以下材料：1、银行间市场清算所股份有限公司证券质押登记申请表（附1）；2、质押双方法人营业执照复印件、授权委托书（附2）、经办人身份证原件及复印件；3、上海清算所要求提供的其他材料。
上海清算所对质押双方提交的质押登记申请材料审核通过后，对出质人持有人账户所持有的拟质押证券可用余额进行检查。
可用余额足额的，上海清算所办理质押登记，并向质权人出具证券质押登记证明；可用余额不足的，告知质押申请人，不进行质押登记。
银行间市场清算所股份有限公司债券做市支持业务规则文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2022.10.31•【文号】•【施行日期】2022.10.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文银行间市场清算所股份有限公司债券做市支持业务规则第一章总则第一条为服务银行间债券市场做市业务发展，规范和保障做市支持业务开展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）等相关规定，制定本规则。
第二条本规则适用于发行人通过随买、随卖等方式对做市支持标的债券（以下简称标的债券）开展做市支持操作相关业务办理。
其中，随买操作是指发行人向做市支持参与机构（以下简称参与机构）赎回标的债券，随卖操作是指发行人向参与机构卖出标的债券。
第三条发行人开展做市支持业务前，应与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）签署做市支持操作服务协议，明确相关权利与义务。
第四条标的债券是指发行人已发行且交易流通的债券，标的债券付息兑付日及行权日等业务日期的前20个工作日内原则上不可开展做市支持操作。
第五条参与机构应为银行间债券市场做市商，且为发行人年度承销做市团成员或参与发行人债券发行承销业务相关机构。
第二章做市支持操作相关业务流程第六条发行人通过中国人民银行认可的做市支持操作平台（以下简称操作平台）开展随买、随卖操作。
申报日，参与机构通过操作平台申报做市支持需求，发行人根据相关需求确定开展做市支持操作的标的债券、操作日、操作规模等。
操作日，参与机构通过操作平台参与做市支持操作。
第七条做市支持操作结束后，上海清算所根据操作平台发送的做市支持操作结果，通过券款对付的方式办理结算。
做市支持操作的结算日为操作日当日或次一工作日，如有调整，将在发行人做市支持操作通知中予以公布。
中国人民银行办公厅关于印发《银行间债券市场债券招标发行管理细则》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2011.05.27•【文号】银办发[2011]128号•【施行日期】2011.05.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,金融债券正文中国人民银行办公厅关于印发《银行间债券市场债券招标发行管理细则》的通知（银办发[2011]128号）国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行，全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国银行间市场交易商协会、银行间市场清算所股份有限公司、全国银行间债券市场成员：为规范发行人使用中国人民银行债券发行系统在银行间债券市场公开招标发行债券的行为，维护债券发行各方的权益，我行制定了《银行间债券市场债券招标发行管理细则》。
现印发给你们，请遵照执行。
附件：银行间债券市场债券招标发行管理细则二O一一年五月二十七日附件银行间债券市场债券招标发行管理细则第一章总则第一条为规范发行人使用中国人民银行债券发行系统在银行间债券市场招标发行债券的行为，保证银行间债券市场债券招标发行工作公平、公正、有序，维护债券发行各方的权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《银行间债券市场债券发行现场管理规则》（银发〔2002〕第199号文印发，以下简称《管理规则》），制定本细则。
第二条金融机构、非金融企业及中国人民银行认可的其他机构（以下称发行人）在银行间债券市场招标发行债券的行为适用本细则。
第三条本细则所称债券，是指由发行人在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具。
第四条中国人民银行依法对债券招标发行进行现场监督管理，并对发行人申请招标发行债券进行备案管理。
第五条债券招标发行期间，中国人民银行将派出观察员进行现场监督。
中国人民银行观察员的职责是：监督现场人员执行《管理规则》和本细则，保证债券招标发行现场工作公平、公正、有序。
银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2013.08.15•【文号】清算所发[2013]38号•【施行日期】2013.08.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知（清算所发[2013]38号）各结算成员：为服务银行间债券市场券款对付（DVP）结算需求，提高银行间债券市场的结算效率，有效防范结算风险，现就DVP资金结算账户开立的有关事项通知如下：一、全部结算成员都应指定或开立DVP资金结算账户，用于债券交易的全额逐笔DVP结算。
其中，直接结算成员（A、B类）可指定其在大额支付系统的清算账户作为券款对付资金结算账户，或申请在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开立资金结算专户进行资金结算；间接结算成员（C类）可通过其结算代理人DVP资金结算账户办理资金结算，或以自身名义申请在上海清算所开立资金结算专户办理资金结算。
二、间接结算成员资金结算账户的开立由其结算代理人向上海清算所申请办理。
间接结算成员应指定其在开户银行的实名账户作为资金结算账户的往来账户。
结算代理人应严格按照间接结算成员真实委托，通过上海清算所客户终端发送结算、提款等指令。
三、结算成员在交易、清算、结算过程中应妥善做好资金安排，及时在DVP结算账户中存放足额应付资金，确保债券交易结算顺利完成。
四、请已开立持有人账户但尚未开通DVP资金结算账户的结算成员，9月底前向上海清算所提交相应的申请材料。
直接结算成员应提交附件1申请材料，间接结算成员应提交附件2申请材料。
首次申请开立持有人账户的，按上海清算所现有规定办理。
未尽事宜，请与我公司联系。
联系电话：陆文婷************；谢冰清************特此通知。
银行间市场清算所股份有限公司关于《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则[试行]》的公告文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2011.07.25•【文号】清算所公告[2011]4号•【施行日期】2011.07.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文银行间市场清算所股份有限公司关于《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）》的公告（清算所公告[2011]4号）为加强银行间债券市场基础设施建设，促进银行间债券市场创新发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制订了《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）》，2011年7月4日经中国人民银行批复同意，现予发布，并就开展现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务有关事宜公告如下：一、自即日起，上海清算所开始受理现券净额普通清算会员资格申请、清算限额申报、清算协议签署等工作。
现券净额业务正式实施的具体时间，由上海清算所另行公告。
二、现券净额清算会员之间通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成的超短期融资券（SCP）或定向工具（PPN）的现券交易，纳入净额清算服务范围；其他产品的现券交易以及非清算会员达成的现券交易纳入净额清算服务范围的时间，由上海清算所另行公告。
三、现券净额业务保证金比率暂定为1.2%，清算基金比率暂定为0.1%。
上海清算所可根据市场情况适时调整以上参数标准，并予以公告。
四、上海清算所推出现券净额服务后，向清算会员收取清算费、结算过户费。
其中，清算费按每笔交易成交金额的百万分之一收取；结算过户费根据债券净额清算结果收取，每笔150元。
五、现券净额业务准备、资格申请联系人及电话：资格申请：夏高鹏（************）张赋杰（************）业务准备：邹蓉蓉（************）黄斐（************）谢冰清（************）附件：银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）二〇一一年七月二十五日附件：银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）第一章总则第一条为规范银行间债券市场现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务，维护相关参与主体合法权益，防范清算风险，提高清算效率，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）根据国家相关法律法规、中国人民银行相关规定，制定本规则。
附件银行间市场清算所股份有限公司债券柜台交易登记结算业务规则第一章总则第一条为规范债券柜台登记托管、清算结算业务，根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、中国人民银行《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》（中国人民银行令〔2002〕第2号）、中国人民银行公告〔2014〕第3号等相关规定，制定本规则。
其他采用柜台模式的金融产品的登记结算业务，参照本业务规则执行。
第二条在柜台交易、由上海清算所登记托管的债券等金融产品实行两级托管。
上海清算所是中国人民银行（以下简称人民银行）指定的登记托管机构，对所托管券种承担中央登记、一级托管及结算职能。
经人民银行批准可办理记账式债券柜台交易的商业银行或其他金融机构（以下称承办机构）为二级托管人，为柜台交易投资人(以下简称投资人)提供二级托管服务。
第三条二级托管账户是代理总账户的明细账户，上海清算所负责维护承办机构在其开立的代理总账户持有信息的真实、准确、完整；承办机构负责二级托管账户的账户信息、持有信息的真实、准确、完整。
上海清算所通过公司网站等为投资人提供二级托管账户的复核查询服务。
第四条上海清算所和承办机构应依法为投资人保密，维护投资人对其持有债券的自主支配权，除法律法规另有规定外，不得应第三人请求对投资人账户内的债券进行查询、冻结、扣划等操作。
第五条上海清算所、承办机构按照职责分工，分别开发建立、运行管理各自的债券柜台业务系统，保障业务安全平稳运行。
承办机构与上海清算所之间涉及的债券柜台业务数据交互，由上海清算所制定接口规范，承办机构据此进行开发和业务交互处理。
第二章账户管理第六条承办机构在开展柜台业务前，应以承办机构名义向上海清算所申请开立代理总账户，用于记载承办机构二级托管的全部债券余额。
承办机构应同时指定代理总账户对应的资金往来账户，用于收取代理总账户下债券付息兑付资金等相关用途。
第七条承办机构应根据投资人申请，为投资人开立债券二级托管账户，用于记载投资人持有的债券余额和变动情况。
银行间市场清算所股份有限公司关于超短期融资券登记结算业务规则的公告文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2010.12.21•【文号】清算所公告[2010]5号•【施行日期】2010.12.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文银行间市场清算所股份有限公司关于超短期融资券登记结算业务规则的公告（清算所公告[2010]5号）为服务银行间市场金融产品创新，支持超短期融资券试点业务开展，根据《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]22号），银行间市场清算所股份有限公司制定了《超短期融资券登记结算业务规则（试行）》，并于2010年12月20日经中国人民银行备案同意，现予发布施行。
附件：银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券登记结算业务规则（试行）银行间市场清算所股份有限公司二〇一〇年十二月二十一日附件银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券登记结算业务规则（试行）第一章总则第一条为规范银行间市场超短期融资券登记结算业务，保障市场参与各方合法权益，促进银行间市场健康发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）依据相关法律法规、部门规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》，制定本规则。
第二条上海清算所是中国人民银行指定的超短期融资券登记结算机构。
第二章持有人账户第三条持有人账户是指在上海清算所开立的用以记载持有人所持超短期融资券的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。
超短期融资券持有人通过持有人账户持有超短期融资券。
第四条符合管理部门有关市场准入规定的机构投资者（以下简称“投资者”），可向上海清算所申请开立持有人账户，办理超短期融资券登记结算业务。
第五条投资者可直接向上海清算所申请开立持有人账户，也可委托结算代理人向上海清算所申请开立持有人账户。
银行间市场清算所股份有限公司
登记结算业务收费办法（试行）
第一章总则
第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。
第二章收费项目与标准
第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。
第三条创设初始登记服务费
收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。
收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。
第四条发行登记及付息兑付服务费
收费对象：短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等固定收益产品发行人。
收费标准：按当期实际发行面额、付息兑付金额的一定比例收取。
计费比例参见下表。
第五条持有人账户维护费
收费对象：账户持有人。
收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。
其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。
开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。
结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。
第六条结算过户费
收费对象：见下表。
收费标准：按笔收取。
按业务类型、结算方式执行不同标准。
结算失败时按相同标准收取结算过户费。
第七条逐笔全额清算手续费
收费对象：清算双方。
收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。
每笔收取30元逐笔全额清算手续费。
第三章费用收取、缴纳注意事项
第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。
第九条上海清算所于每季度最后一个工作日汇总结算成员本季度的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。
结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费
用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。
逾期未缴付的，上海清算所有权直接在结算成员指定的资金结算账户主动扣收。
第十条结算成员可每日从客户端查阅缴费通知单及交割明细单，并进行核对，随时掌握应缴费用情况。
第十一条间接结算成员的费用通过其结算代理人缴纳。
间接结算成员变更其结算代理人的，到变更当日为止的费用由原结算代理人汇总缴纳；自变更次日开始的各项应交费用由新结算代理人汇总缴纳。
第十二条账户持有人及结算代理人逾期缴费两个月以内的，上海清算所可于每月下旬在上海清算所网站上发布催缴通知；对于逾期缴费超过两个月的，上海清算所可暂停提供服务，并在上海清算所网站上予以通告。
第四章附则
第十三条上海清算所将根据业务开展情况，制定费用优惠措施，并公布执行。
第十四条上海清算所提供其他服务的，收费标准另行制定并颁布。
第十五条本办法由上海清算所负责解释和修订，并自公布之日起实施。
