笔者在近期的审核和验证过程中发现，有部分审核员对EMS和OHSMS审核中4.3.1,4.3.3／4.4.6/7条款理解不太透彻，对这几个要素之间的关系把握不准；因而在审核中遇到了一些难题。笔者就部分问题谈几点看法。
问题一：4.3.1和4.3.3条款之间是何关系？审核时如何把握？
4.3.1条款主要是对环境因素的识别和评价／对危险源的辨识和风险评价，是建立体系的基础，是初始评审的主要内容之一，只有准确运行和实施了4.3.1条款的要求，才能准确建立4.
5.3条款的目标和指标。目标指标是针对重大环境因素／中高度风险而制定的，但重大环境因素／中高度风险的控制不一定均通过建立目标指标进行控制，即不是所有评价出的重大环境因素／中高度风险均
要建立目标指标。如某企业评价出的重大环境因素为：①生产车间电能的消耗；②1211灭火器使用时哈力气体的排放；③库房油品的潜在泄漏；④锅炉异常时烟尘的排放等。该企业针对①②建立了目标指标，针对①③④建立了运行控制程序和制度，从而对4个重大环境因素进行了控制。
审核时，应首先把握环境因素的识别和评价／危险源的辨识和风险评价是否充分，有无遗漏；再审核目标指标的制定是否考虑了重大环境因素和中高度风险，是否合理可行，是否体现持续改进的思想，能否将重大环境因素和中高度风险控制在可接受的水平。
问题二：4.3.3和4.3.4条款之间的关系如何？审核时如何把握？
4.3.4条款管理方案旨在实现4.3.3条款的目标指标，这两个要素是结合在一起对重大环境因素／中高度风险进行控制，建立了目标指标就一定要制定管理方案来实现。管理方案的制定应有方法措施；应落实职责，应确定时间表，保证目标的实现。
有的企业建立了许多不可实现、无法考核的目标，因而无法建立切实可行的管理方案，故其管理方案只能从运行控制程序中摘入部分管理要求，其结果根本不能保证目标的实现。还有的企业建立的目标与QMS相似，建立了多个目标，而不建立管理方案，也不能保证目标的实现。
审核时，应首先确定企业是否针对目标制定了相应的管理方案，管理方案是否切实可行，是否能保证目标的实现；然后，根据管理方案的实施步骤及时间表的安排，审核管理方案是否按照规定的时间完成，收集方案实施所取得效果的证据。
问题三：4.3.3／4和4.4.6／7条款之间的关系如何？审核时如何把握？
4.3.3／4和4.4.6／7条款均是直接控制重大环境因素和中高度风险的要素，均要符合方针的要求，均是为了实现方针。4.3.3条款体现的是在现有基础上向方什指出的方向迈进一步，它应有具体的指标值和时间段，它的实施应根据4.3.4条款完成。4.4.6／7条款是控制重大环境因素和中高度风险的活动程序和制度，它没有指标值和时间段，只要环境因素和危险源存在就必须一直控制和管理下去。它可以是4.3.4条款描述的管理方案中实现目标的方法措施的步骤或内容之一，但绝不是管理方案的全部内容。
审核时，应注意把握好它们之间的关系，审核434条款和446／7条款的合理性、完整性和实施情况，这四个要素的运行是否能将所有重大环境因素和中高度风险均控制在可接受的水平。
问题四：是否每一个部门均要建立EMS和OHSMS目标？
GB／T24001标准规定“组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立和保持环境目标和指标并形成文件。”GB／T28001标准规定“组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。”标准中强调的是“有关”，主要指与拟建目标进行控制的重大环境因素和中高度风险有关的职能和层次。如果某一部门未涉及到公司的重大环境因素和中高度风险，则该部门就没有建立目标的必要了；如果某一部门即使涉及到公司的重大环境因素和中高度风险，但该重大环境因素和中高度风险无需通过建立目标对其进行控制，只需建立运行控制程序和制度对其进行控制，则该部门也没有建立目标的必要。因此，并不是每一个部门均要建立EMS和OHSMS目标。
问题五：总目标和各部门分目标之间的关系如何？
GB／T 24001和GB／T 28001标准并未强调要建立企业总目标和各部门分目标，只是强调有关职能和层次要建立目标，故并不一定要建立总目标，各部门也并不一定要建立分目标。只要在与拟建目标进行控制的重大环境因素和中高度风险有关的职能和层次上建立并保持目标，即可符合标准的要求。
职业健康安全检查的方法
作者：安全管理网来源：安全管理网点击： 933 评论：0更新日期：2011年04月23日
职业健康安全检查要深入基层、紧紧依靠职工，坚持领导与群众相结合的原则，组织好检查工作。
1、建立检查的组织领导机构，配备适当的检查力量，挑选具有较高技术业务水平的专业人员参加；
2、做好检查的各项准备工作，其中包括思想、业务知识、法规政策和物资、资金准备：
3、明确检查的目的和要求，既要严格要求，又要防止一刀切，要从实际出发，分清主、次矛盾，力求实效；
4、把自查与互查有机结合起来，基层以自检为主，企业内相应部门间互相检查，取长补短，相互学习和借鉴；
5、坚持查改结合，检查不是目的，只是一种手段，整改才足最终目的，一时难以整改的要采取切实有效的防范措施；
6、制定和建立检查档案，结合安全检查表的实施，逐步建立健全检查档案，收集基本的数据，掌握基本安全状况，实现事故隐患及危险点的动态管理，为及时消除隐患提供数据，同时也为以后的职业健康安全检查奠定基础。
在制定安全检查表时，应根据用途和目的具体确定安全检查表的朴类。安全检查表的主要种类有：设计用安全检查表：厂级安全检查表；车间安全检查表；班组及岗位安全检查表；专业安全检查表等。
安全检查表的制定过程包括：
(1)对危险、有害因素进行调查分析，确定检查项目和内容由本单位工程技术人员、生产管理人员、工人和安技人员共同总结生产操作的，分析工艺过程和设备特点，从中查明可能导致事故和职业危害的各种潜在危险因素和环节条件。要特别重视总结工人的实际经验，因为它们可以作为科学分析的基础和补充，具有非常重要的作用。例如；可以组织工人开展事故预测活动，就可能发生的事故、触发事件、事故原因、事故后果、影响范围、预防对策措施等进行深入的讨论和总结。这样做不但可为制定安全检查表奠定基础，也可使工人群众从中受到深刻的安全教育，增长预防事故的知识和本领。
(2)确定检查标准和要求。确定的依据就是国家的各项职业健康安全法规和标准，以及企业自身制定的职业健康安全规章制度，技术要求参数，安全操作规程等。
(3)确定检查时间。要根据检查的范围和对象的具体情况，确定检查间隔的时间，如月、日、班、时等。
(4)做出检查表。检查表的每项内容、标准、要求都应力求简洁明了，以便于识别判断和填写检查结果，如可以用“是否”、“有无”等提问式的语句，对设备的检查表可直接写明其工作参数的允许范围等。
制定安全检查表要在安技部门的指导下，充分依靠职工宋进行。初步制定出来的检查表，要经过群众的讨论，反复试行，再加以修订，最后由安技部门审定后方可正式实行。
OHSMS实施过程中的两类危险源辨识作者：安全管理网来源：安全管理网点击： 1547 评论：0更新日期：2009年12月31日
职业健康安全管理体系(OHSMS)运用的事故控制方法是系统安全工程方法。该方法强调，通过危险源辨识，识别系统中的危险源；通过风险评价，确定危险源导致事故的可能性和后果组合的状况，确定危险源在现有控制条件下是否安全或安全程度如何；针对风险评价的结果，实施风险控制，进而实现事故控制。在危险源辨识过程中，准确、全面地识别危险源，是运用系统安全工程方法实现事故控制的第一步，而明确危险源的基本概念和掌握基本的辨识方法，是危险源辨识过程中准确把握、识别危险源对象的关键。本文运用安全工程的基本理论，分析系统安全工程方法的危险源对象和辨识方法，目的是使人们对危险源有一个清晰的概念和掌握一些初步的辨识分析方法，进而准确、全面地识别危险源。
一、两类危险源的概念
GB ／T 28001—2001标准3．4条款将危险源定义为“可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。”对此定义，重点要理解三个方面的问题：第一，存在于组织工作活动或工作场所中的危险源对象有两类，即根源、状态。第二，其中的一类危险源对象，本身具有一种潜在的能力，这种能力得到诱发，就会导致事故或事件。第三，另一类危险源是可能诱发这种能力的对象。安全科学理论把各种构成危险源的因素，按照其在事故发生发展中的作用，把危险源划分为两大类。
根据能量意外释放理论，能量的意外释放是伤亡事故发生的物理本质。例如，触电伤害是电能意外释放所导致；危险化学品导致的中毒和火灾爆炸是化学能意外释放所导致；人员高处坠落伤害是势能意外释放所导致。于是，把系统中存在的、可能发生意外释放的能量物质或能量载体称为第一类危险源。
在生产、生活中，为了利用能量，让能量按照人们的意图在系统中流动、转换和做功，必须采取措施约束、限制能量，即必须控制第一类危险源。但是，一旦约束、限制能量物质或载体的措施受到破坏或失效，则将发生事故。从系统安全的观点来考察，使能量物质或载体的约束、限制措施失效、破坏的原因因素，即第二类危险源。
从基本的思维逻辑角度，上述危险源术语定义中的根源危险源，即指能量物质或载体，第一类危险源；状态对象的危险源，即指使能量物质或载体的约束、限制措施失效、破坏的原因因素，第二类危险源。
根源危险源通常的对象是，生产、加工、储存、使用的能量物质，以及使用或构成的能量载体。例如，企业储存的液化石油气，生产过程中使用的苯，工作场所中的带电导体，高处作业人员身体构成的势能载体等。
状态危险源通常包括人、物、环境三个方面。在系统安全中涉及人的因素问题时，采用术语“人失误”。人失误是指人的行为的结果偏离了预定的标准。“人失误”可能直接破坏对根源危险源的控制，造成能量物质或载体的能量意外释放。例如，合错了开关引起检修中的线路带电，误开阀门引起有害气体的泄漏等。人失误也可能造成物的故障，物的故障进而导致事故。例如，超载起吊重物造成钢丝绳断裂，发生重物坠落事故。物的因素问题可以概括为物的故障。故障是指由于性能低下不能实现预定功能的现象。物的故障可能直接使约束、限制能量物质或载体的措施失效而发生事故。例如，电线绝缘损坏发生漏电；管路破裂引起其中的有毒介质泄漏等。环境因素主要指系统运行的环境，包括温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声和振动等物理环境，以及人的心理和生理环境。不良的物理环境会引起物的故障或人失误。例如，潮湿的环境会加速金属的腐蚀而降低结构或容器的强度，工作场所强烈的噪声会影响人的情绪，分散人的注意力而发生人失误。人的心理和生理环境可能会引起人失误。
二、两类危险源的关系
一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。根源危险源的存在是事故发生的前提，没有根源危险源就谈不上能量的意外释放，也无所谓事故。如果没有状态危险源破坏对根源危险源的控制，也不会发生能量意外释放。状态危险源的出现是根源危险源导致事故的必要条件。
在事故发生、发展过程中，两类危险源相互依存，相辅相成。根源危险源在事故发生时释放出的能量是导致人员伤害的能量主体，决定事故后果的严重程度，根源危险源具有的能量越多，一旦发生事故，其后果越严重。状态危险源往往是一些围绕根源危险源随机发生的现象，它们出现的难易决定事故发生的可能性大小。两类危险源共同决定危险源的风险程度。
三、两类危险源的辨识
由于状态危险源是围绕根源危险源随机出现的人、物、环境方面的问题，所以在危险源辨识过程中，首先要辨识系统中的根源危险源，其次要根据系统情况，辨识系统中的状态危险源。通常，与根源危险源辨识相比，状态危险源辨识更有难度。
1 ．根源危险源的辨识
作为根源危险源辨识的原则，应该认真考察系统中能量的利用、产生和转换情况，弄清系统中出现的能量物质或载体的类型，研究它们对人或物的危害，在此基础上来辨识根源危险源。
对于根源危险源的辨识，一般通过两种方式：一是对系统中的能量物质或载体进行分析或测试，确定其特性；二是根据以往的事故经验弄清导致各种事故发生的主要危险源类型，然后到实际中去发现这些类型的危险源。
表一列出了导致各种伤害事故的典型的根源危险源。
表一伤害事故类型与根源危险源
值得主义的是，并非所有的能量物质或载体都是危险源，从实际安全工作角度，只有能量物质或载体所含有或承载的能量达到可以造成对人的伤害时，才将其能量物质或载体视为危险源。例如，不必把承载安全电压的带电体都视为可能导致触电伤害的危险源。
2．状态危险源的辨识
可以把状态危险源辨识方法粗略地分为两大类，对照法和系统安全分析法。
(1)对照法。与有关的标准、规范、规程或经验相对照来辨识危险源。有关的标准、规范、规程，以及常用的安全检查表，都是在大量实践经验的基础上编制而成的。因此，对照法是一种基于经验的方法，适用于有以往经验可供借鉴的情况。
20 世纪 60 年代以后，国外开始根据标准、规范、规程和安全检查表辨识危险源。例如，美国职业安全卫生局 (OSHA) 等安全机构编制、发行了各种安全检查表，用于危险源辨识。安全检查表是集合以往事故经验形成的，其优点是简单易行，其缺点是重点不突出。
对照法的最大缺点是，在没有可供参考先例的新开发系统的场合不适用。一般来说，对照法很少单独使用。
(2) 系统安全分析。系统安全分析是从安全角度进行的系统分析，通过揭示系统中可能导致系统故障或事故的各种因素及其相互关联来辨识系统中的危险源。系统安全分析方法经常被用来辨识可能带来严重事故后果的危险源，也可用于辨识没有事故经验的系统的危险源。系统越复杂，越需要利用系统安全分析方法来辨识危险源。
在危险源辨识中得到广泛应用的系统安全分析方法主要有以下几种：
检查表法 (checklist) ；
预先危害分析 (preliminaryhazard analysis ， PHA) ；
故障类型和影响分析 (failuremodel and effects analysis ， FMEA) ；
危险性和可操作性研究 (haz — ard and operability analysis ， HA — ZOP) ；
事件树分析 (event tree analy ． sis ， ETA) ；
故障树分析 (fault tree analysis,ETA) ；
因果分析(cause-consequenceanalysis，CCA)。
4.4不符合的调查处置
4.4.1 各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。
4.4.2 各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。
4.4.3 制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、验证人、期限等。
4.5纠正措施及验证
对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。
4.5.1 一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理部门负责验证实施效果。
4.5.2 重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/各项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，集团公司安质处负责验证实施效果。
4.5.3 管理体系内部审核发现的不符合项，受审核方应进行原因分析，制定并实施纠正措施，由集团公司安全质量管理部组织跟踪验证。
4.5.4 各单位在施工过程中，检查或检测发现质量、环境、职业健康安全的不符合应及时予以纠正，认真分析原因，确定是否需要采取相应的纠正措施并跟踪验证。
4.6预防措施
对不符合事实、潜在的不符合信息进行分析评价，制定预防措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。
4.6.1 发现有潜在的不符合的事实时，在下列情况下应考虑制定预防措施：
a）内部审核报告中反映出具有普遍性的不符合趋势；
b）专项检查中发现的管理过程及产品的通病；
c）相关方普遍反映的问题；
d）通过数据分析得到的可能产生不符合的趋势。
4.6.2 预防措施可以在下列文件或活动中提出：
a）规范系统性预防措施文件；
b）施工组织设计、施工方案；
c）项目施工中的技术交底活动（形成书面资料）；
d）各项监测活动（包括检查、检验、顾客回访等）后，确定的随机性预防措施；
4.6.3 集团公司职能部门/单位基于数据分析的基础上，确认潜在不符合及其原因；经评价后制定措施防止不符合发生。
a）涉及集团公司整体的预防措施由集团公司相关部门制定，各有关部门/单位负责实施，安质处负责对实施效果进行检查确认；
b）仅对局部不符合的预防措施由相应的责任单位负责制定、实施，安全质量管理部门检查确认。
4.7纠正和预防措施的评审及文件修改
4.7.1 纠正和预防措施实施后，职能部门应对实施效果进行评审；有关信息报公司安质处提交管理评审。确认其效能及是否采取更完善的措施。
4.7.2 针对职业健康安全方面的不符合所制定的纠正和预防措施，应在实施前通过风险评价过程进行评审，以控制新的风险。
4.7.3 因纠正或预防措施而需修改有关文件时，按《文件控制程序》进行修改。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》QB/ZTSJ-CX-01
5.2 《记录控制程序》QB/ZTSJ-CX-02
5.3 《内部审核管理程序》QB/ZTSJ-CX-07
5.4 《管理评审工作程序》QB/ZTSJ-CX-08
5.5 《生产过程控制程序》QB/ZTSJ-CX-15
5.6 《环境、职业健康安全运行控制程序》QB/ZTSJ-CX-16
5.7 《产品的监视和测量程序》QB/ZTSJ-CX-21
5.8 《不合格品控制程序》QB/ZTSJ-CX-22
6 记录
6.1质量、环境、职业健康安全日常检查记录J23-1 6.2质量、环境、职业健康安全问题整改通知书J23-2
6.3纠正/预防措施表J23-3
7 附录
预防措施流程图（略）
中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会
信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会
前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
CCAA能源管理体系审核员考试基础知识部分 姓名：号： 一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题1分，共60分，不在指定位置答题不得分) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 题 号 D D C D A C A B A B B A D D A A C C A A 答 案 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 题 号 D C D B C B D C B C D B D C B A A B C C 答 案 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 题 号 答 案 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下 哪个不属于承诺围？（D）考点：标准4.2.1 h） A. 在部传达能源管理的重要性； B. 确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C. 提供能源管理体系所需的适宜资源； D. 组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A. 提高能源利用效率； B. 降低能源消耗； C. 减少温室气体排放； D. 以上都是。 3. 以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的容（C）。考点：标准 4.6.1 b） A. 能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 .
能源管理体系审核员考试习题及答案 集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准4.2.1h） A.在内部传达能源管理的重要性； B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源； D.组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A.提高能源利用效率； B.降低能源消耗； C.减少温室气体排放； D.以上都是。 3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1b） A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。 4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B.4.4.3； C.4.5.5； 5.GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A.贯彻实施； B.建立基准； C.评价目标和指标； D.合规性评价。 6.GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A.识别当前的能源种类和来源； B.评价过去和现在的能源消耗水平； C.识别影响所有能源使用的相关变量； D.识别改进能源绩效的机会。
针对下列各案例，判断是否有不符合项，并指出不符合ISO9001中的哪一具体条款，简述其理由。 案例1： 在试验室检验员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为130牛顿／平方米． 审核员间：“应该试压多长时间？” 检验员回答：“一分半钟。” 审核员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是160牛顿／平方米，便问：“为什么不按照规程的规定压力作试验？” 检验员说“规程规定的不合理，上个月厂里开会做了修改．检验科长电话通知我们按照130牛顿／平方米的压力做试验。” 审核员问“有没有更改规程的文件下发？” 检验员说“大概没来得及发下来吧。” 案例2： 某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。 审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。” 审核员要求索看笔记本，经理要来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理：“你看得明白吗？’ 经理说“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。 审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。 审核员间：“这些笔记本以后上交吗？” 经理：“没有明确的规定”。 审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”
经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。 案例3： 在产品后处理车间，审核员问烘干炉旁正在操作的员工甲：“操作规程规定的温度控制范围最高允许的温度和保温时间是多少？” 该员工有些紧张，想了一下说“最高允许的温度是80℃，时间为20分钟。” 审核员查看操作规程上规定的最高温度为70C。这时在一旁的车间主任说：“有些工人文化水平不高，我们培训多次还是记不住。” 在人力资源部，审核员查看工人的培训记录时，看到技术培训考试卷上有一道问题的就是最高允许的温度是多少．工人甲的考试卷回答正确，判分为100． 案例4： 审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。” 审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证吗？” 项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。” 当地主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责、” 案例5： 红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。于是该车间成了该厂主要生产原料的供方、审核员在查阅供销科提供的合格供方名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。 审核员问：“你们怎样控制该车间的质量?” 科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去.” 审核员在厂长处查看该车间与工厂的承包合同，看到上面仅规定了每年应该向厂里上缴的利润． 案例6： 在某厂电器仓库审核时，审核员发现标有“红日厂专用件”字样的三台发动机． 在市场部审查对产品要求的评审时，审核员看到与红日厂签定的合同，规定由红日厂提供四台发动机，在合同
精心整理 能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 单位名称：考试日期：年月 A. 能源绩效参数； B. 实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 4. 某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B. 4.4.3； C. 4.5.5； 5. GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2
A. 贯彻实施； B. 建立基准； C. 评价目标和指标； D. 合规性评价。 6. GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A. 识别当前的能源种类和来源； B. 评价过去和现在的能源消耗水平； C. 识别影响所有能源使用的相关变量； D. 识别改进能源绩效的机会。 7. 某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）。考点：术语3.3和3.4 A. 纠正； B. 纠正措施； C. 预防措施； D. 以上都不是。 8. A. C. 9. 10. A C 11. A C 12. A C 13. A．关于能源检查、能源考核； B．与国际着名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。 14. 标准4.5.4.2条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准4.5.4.2 A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。 15. 标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。
ISO45001:2018案例分析题精编 请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。（每题6 分，考5 题，共30 分） ●要求：条款认定正确、标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突 出重点，删除无用的材料） ●判标原则：就近不就远；由表及里；合理不合法以法为准。 1、某公司在野外进行钻机作业时，在移动钻机时，为省事未将钻杆回位即移动，导致钻杆触及到空中的高压线，造成人员触电重伤事故。该公司对此事故的事故处理报告中的原因分析和措施为因作业人员为临时聘用的农民工不了解触电应急措施，今后不聘用农民工。 不符合ISO45001:2018 标准的10.2“纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。” 不符合事实：公司在野外进行钻机作业时，在移动钻机时未将钻杆回位即移动，导致钻杆触及到空中的高压线，造成人员触电重伤事故。公司对此事故的事故处理报告中的原因分析和措施为因作业人员为临时聘用的农民工不了解触电应急措施，今后不聘用农民工。 2、某公司的办公楼与生产区位于当地一条主要马路（双向四车道）的两侧，员工在工作时间横穿马路是经常的事。审核员问管代：“公司有没有考虑解决员工横穿马路存在的安全隐患问题？”管代说：“去年底公司开了专题会研究并制了建钢结构人行天桥的方案，在今年内实施。”审核员问是否对该方案作过风险评价。管代说：“方案通过了当地城建部门的审批，风险评价就不用了。” 不符合ISO45001:2018 标准10.2“当事件或不符合发生时，组织应：e）在采取措施前，评价与新的或变化的危险源相关的OH&S 风险”要求。 不符合事实：公司为解决员工横穿马路存在的安全隐患，制定了建钢结构人行天桥方案，但未对该方案进行风险评价。 3、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。
新版管理体系审核员注册准则发布 2015-03-09中国认证认可中国认证认可 CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。 中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会
CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, E-mail：pcc@https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会
目次前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求 2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求2.5 知识和技能要求 2.6考核要求 2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保 2.11 机构推荐第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定 3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉 第四章监督与资格处置 4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置 附录A A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求 A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 A.6信息安全管理体系审核员特定要求 A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求
能源管理体系审核员模拟考试题（三） 一、填空题(每空1分，共30分) 1. 能源管理体系国际标准由ISO/PC242(或国际标准化组织/PC242) 负责制定 2、能源审计中，可以将企业能源利用的全过程分为购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用。 2. 能源审计按照翔实程度可分为初步能源审计_和详细能源审计_。企业能源审计按工作范围不同，可分为专向能源审计和全面能源审计。 3. 能源审计程序主要分为7个阶段，包括审计准备、与审计、审计、节能方案产生和筛选、 a) 节能方案可行性分析、节能方案的实施、持续能源审计。 4. 企业能源审计的基本方法是调查研究和比较分析，主要是运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查账等手段，必要时辅助以现场测试。 5. 工业企业中，余热资源的形态通常有固体、气体、液体三种。 6. 我国节能法规体系建设和法制管理正逐步加强，同时具有监管职能、公证职能、服务职能的企业能源审计，必将对节能工作起到更加积极的促进作用。 7. 节能检测是指依据国家有关节约能源的法规（或行业、地方规定）和能源标准，对用能位的能源利用状况所进行的监督检查、测试和评价工作。
8. 国家鼓励工业企业采用高效节能、锅炉、窑炉、风机、泵类等设备，采用热电联产和余热余压利用洁净煤以及先进的用能监测和控制等 技术。 9. 企业节能量是企业统计报告期内能源实际消耗量按比较基准值计 算的总量之差。 10. 企业能源审计的基本方法是调查研究和比较分析，主要市运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查账等手段，必要时辅助以现场测试。 11. 节能检测是指依据国家有关节约能源的法规（或行业、地方规定）和能源标准，对用能单位的能源利用状况所进行的监督检查、测试和评价工作。 12. 在热力学第一定律中，内能有叫热力学能，以U 表示。 13. 国家鼓励工业企业采用高效节能的电动机、锅炉、窑炉、风机、泵类等设备，采用 14. 重点用能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识、实际经验以及中级以上技术职称的人员中聘任能源管理负责人，并报管理节能工作的部门和有关部门备案。 15. 能源审计中，可以将企业能源利用的全过程分为购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用。 16. 在考察能源储量丰富度的同时，还要对能源的_可再生性___和__地理分布___做出评价。
QMS审核员考试练习题 案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001－2000标准判断有无不符合。如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。 1、车间规定废品率不能大于0.5%。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。” 8.4 c) 2、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编制计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。 7.3.1 3、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。” 7.1 c) 4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？
管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日???????? 实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会 CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA??日期：2015年1月15日 批准：CCAA??日期：2015年3月6日 实施：CCAA??日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020
网址： E-mail： 版权 ©版权2015-中国认证认可协会 目次 [url=]前言...?3[/url] [url=]第一章总则...?4[/url] [url=]1.1?引言...?4[/url] [url=]1.2?适用范围...?4[/url] [url=]1.3引用文件...?5[/url] [url=]1.4术语与定义...?5[/url] [url=]1.5?注册级别...?6[/url] [url=]第二章注册要求...?7[/url] [url=]2.1总则...?7[/url] [url=]2.2?申请要求...?7[/url] [url=]2.3?申请人资格经历要求...?7[/url] [url=]2.4?个人素质和审核原则要求...?9[/url] [url=]2.5?知识和技能要求...?10[/url] [url=]2.6考核要求...?10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求...?11[/url] [url=]2.8年度确认要求...?11[/url] [url=]2.9?再注册要求...?12[/url] [url=]2.10见证与担保...?12[/url] [url=]2.11?机构推荐...?13[/url]
CCAA 能源管理体系审核员考试（基础知识部分） 一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题 1 分，共60 分 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准 4.2.1 h） A. 在内部传达能源管理的重要性； B. 确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C. 提供能源管理体系所需的适宜资源； D. 组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）考点：标准引言。 A. 提高能源利用效率；C. 减少温室气体排放； B. 降低能源消耗；D. 以上都是。 3. 以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1 b） A. 能源绩效参数； B. 实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 4. 某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012 第（D）条的要求。考点：标准 4. 5.6 A. 4.4.2； B. 4.4.3； C. 4.5.5； D. 4.5.6。 5. GB/T23331-2012 第4.4.2 条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A. 贯彻实施；C. 评价目标和指标； B. 建立基准；D. 合规性评价。 6. GB/T23331-2012 第4.4.3 条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A. 识别当前的能源种类和来源；C. 识别影响所有能源使用的相关变量； B. 评价过去和现在的能源消耗水平； D. 识别改进能源绩效的机会。 7. 某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）考点：术语 3.3 和 3.4 。 A. 纠正；C. 预防措施； B. 纠正措施；D. 以上都不是。 8. 建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准4.4.6 A. 明确职责、权限；C. 验证能源绩效改进的方法； B. 实现组织的能源目标、指标；D. 明确时间进度安排。 9. 在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法规范围。这一行为不符合GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2 A. 4.4.2；C. 4.5.4.2f)； B. 4.5.3；D. 4.6.2。和20 题重复 10. 企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准4.4.1 A．策划结果形成文件C．应与能源方针保持一致B．选择专业的咨询机构D．应包含能源评审要求 11. 标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。考点：标准 4.5.2 A．与主要能源管理相关；B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12. 能源目标和指标的建立应（A）考点：标准4.4.6 A．与能源方针保持一致；B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标；C．在评审时尽可能使用最高标准；D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。 13. 组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准4.5.3 A．关于能源检查、能源考核；B．与国际著名企业相同；
QMS国家注册审核员考试题复习练习题（附答案） 考试题型： 选择题：10分，其中：1分/题×10题 判断题：10分，其中：1分/题×10题 填空题：5分，其中：1分/题×5题 问答题：45分，其中：5分/题×03题15分/题×2题 案例分析题：30分.其中：6分/题×5题 一、选择题 1、产品要求可由 A）顾客提出B）组织预测顾客的要求规定C）法规规定D）A+B+C 2、术语“设计和开发”可包括的设计和开发 A）产品B）过程C）体系D）A+B+C 3、质量手册中可不包括 A）质量方针目标B）程序或引用C）过程顺序和相互关系D）删除细节与合理性说明 4、质量管理体系的评价方法是 A）产品审核B）过程审核C）体系审核D）A+B+C 5、根据标准，下面哪些记录是要求保存的 A）管理评审记录B）教育、培训、技术和经验的适当记录 C）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时，报告顾客并记录D）A+B+C 6、以下设备，审核员可不必在意其是否处于校准状态 A）低温试验箱B）计量室的温度计C）车间电源上的电度表D）安装轮胎用的力矩扳手 7、质量管理体系文件包括 A）标准要求的程序B）组织为确保受控和有效运行所要求的文件C）外来文件 D）A+B E）A+C
8、管理评审是为了确保质量管理体系的 A）适宜性B）充分性C）有效性D）A+B+C 9、ISO9000族标准是指 A）ISO编制的所有质量管理体系标准B）ISO/TC176技术委员会编制的所有标准C）ISO9000至ISO9004全部标准D）A+B+C 10、质量计划是（）的质量管理体系的过程和资源做出规定的文件 A）针对特定产品、合同或项目B）为实现质量方针和质量目标 C）提高产品质量D）为使质量管理体系能有效运行 11、ISO9000标准与其他管理标准 A）包括B）相容C）不相容D）既包容又相容 12、2008版的核心标准不包括 A）9001 B）9004 C）19011 D）10013 13、质量手册一般（）为质量管理体系编制形成文件的程序。 A）只包含B）应包含或引用C）只涉及D）不应包含 14、审核陪同人员的作用是 A）负责联络B）审核路线引导C）审核证据的证实D）A+B+C 15、2008版标准的特点是 A）满足相关方利益B）满足顾客利益C）持续改进D）A+B+C 16、采用2008版9001和9004时，哪种方式收益最大 A）单独使用B）收益者推动C）管理者推动D）两个标准一起用 17、组织可以删减质量管理体系要求 A）仅限于产品实现阶段B）仅限于产品实现和测量分析阶段 C）取决于产品的性质和法规的要求D）A+C 18、文件在质量管理体系中是一个必需的要素，它有助于（） A）审核员进行文件审查B）确保可追溯性C）评价体系的有效性D）B+C 19、管理评审是（）的职责 A）最高管理者B）管理者代表C）质量管理部门D）各级管理者 20、受审核方代表在不合格报告上签字确认的目的是 A）对不合格报告中各栏内容的正确性进行复核B）对不合格事实进行确认 C）对不合格性质（严重程度）进行确认D）A+B+C
中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会
管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 第1次修订 日期：2015年11月9日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 邮箱：pcc@https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会
目次 前言 (4) 第一章 总则 (5) 1.1 引言 (5) 1.2 适用范围 (5) 1.3引用文件 (6) 1.4术语与定义 (6) 1.5注册级别 (7) 第二章 注册要求 (8) 2.1总则 (8) 2.2申请要求 (8) 2.3申请人资格经历要求 (8) 2.4个人素质和审核原则要求 (10) 2.5知识和技能要求 (11) 2.6考核要求 (11) 2.7审核员行为规范要求 (11) 2.8年度确认要求 (12) 2.9再注册要求 (12) 2.10担保要求 (13) 2.11 机构推荐 (13) 第三章 注册决定与申诉、投诉处理 (13) 3.1 注册决定 (13) 3.2 注册公告及注册证书 (14) 3.3注册时限 (14) 3.4注册收费 (14) 3.5申诉 (14) 3.6投诉 (15) 第四章 监督与资格处置 (15) 4.1 推荐机构认证人员管理要求 (15) 4.2 监督 (15) 4.3 资格处置 (16) 附录A管理体系审核员特定要求 (17) A.1质量管理体系审核员特定要求 (17) A.2环境管理体系审核员特定要求 (20) A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 (23) A.4食品安全管理体系审核员特定要求 (26) A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 (30) A.6信息安全管理体系审核员特定要求 (33) A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 (36) A.8能源管理体系审核员特定要求 (39) A.9森林认证审核员特定要求 (44)
能源管理体系审核员考试习题及答案 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准4.2.1h） A.在内部传达能源管理的重要性； B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源； D.组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A.提高能源利用效率； B.降低能源消耗； C.减少温室气体排放； D.以上都是。 3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1b） A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。 4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B.4.4.3； C.4.5.5； 5.GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A.贯彻实施； B.建立基准； C.评价目标和指标； D.合规性评价。 6.GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3
A.识别当前的能源种类和来源； B.评价过去和现在的能源消耗水平； C.识别影响所有能源使用的相关变量； D.识别改进能源绩效的机会。 7.某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）。考点：术语3.3和3.4 A.纠正； B.纠正措施； C.预防措施； D.以上都不是。 8.建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准4.4.6 A.明确职责、权限； B.实现组织的能源目标、指标； C.验证能源绩效改进的方法； D.明确时间进度安排。 9.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法规范围。这一行为不符合GB/T23331-2012第（A）条的要求。考点：标准4.4.2 A. 4.4.2； B.4.5.3； C.4.5.4.2f)； 10.企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准4.4.1 A．策划结果形成文件B．选择专业的咨询机构 C．应与能源方针保持一致D．应包含能源评审要求 11.标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。 考点：标准4.5.2 A．与主要能源管理相关；B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12.能源目标和指标的建立应（A）考点：标准4.4.6 A．与能源方针保持一致；B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标；C．在评审时尽可能使用最高标准；D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。 13.组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准4.5.3 A．关于能源检查、能源考核；B．与国际着名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。 14.标准4.5.4.2条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准4.5.4.2 A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。 15.标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。 考点：标准4.5.6 A．能源绩效评价的结果；B．能源因素辨识结果；
中国认证认可协会 质量管理体系审核员注册准则 （GB/T 27024认可项目） 第2版 文件编号：CCAA-108 发布日期：2007年1月18 日实施日期：2007年6月1日?版权2007-中国认证认可协会
质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其质量管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 编制：CCAA 日期：2006年10月25日 批准：CCAA 日期：2007年1月18日 实施：CCAA 日期：2007年6月1 日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 版权 ?版权2007-中国认证认可协会
前言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了IPC《QMS和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA遵照GB/T 27024-2004实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004实施的认可。 CCAA-QMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
ISMS信息安全注册审核员案例分析题 1、阐述GB/T 22080-2008标准中条款A10.6.2的审核思路？ 答案： 检查合同文档，包括服务提供商提供的SLA，以确定是否满足组织业务、法律法规和安全需求；（2分） 如果是内部提供服务，检查网络服务设计文档中网络服务的系统配置；（2分） 如果是内部服务，检查网络服务设计文档中的网络服务系统日志文件。（1分） 2、什么是信息安全事态？什么是信息安全事件？举例说明信息安全事态与信息安全事件的 关系。 答案：写出信息安全事态的定义； 写出信息安全事件的定义； 至少举一个案例描述两者之间的关系。 案例分析题（每题6分，共30分。） 请对以下场景进行分析，正确判断并写出不符合标准条款的编号及内容，写出不符合事实。 1．审核员查阅web服务器时，发现有许多次重启记录。管理员说：刚买来时，没什么问题，不知最近什么原因总是死机，跟供应商联系，一直找不到负责人。 1）不符合标准条款：（A10.2.1) （2分） 2）不符合标准内容：应确保第三方实施、运行和保持包含在第三方服务交付协议中的安全控制措施、服务定义和交付水准。（2分） 3）不符合标准事实：web服务器有许多次重启记录，原因总是死机。跟供应商联系，一直找不到负责人。（2分） 2. 审核员现场查公司的主域服务器的时间为10：25分，北京时间是10：23分。 1）不符合标准条款：（A10.10.6）（2分） 2）不符合标准内容：一个组织或安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应使用已设的精确时间进行同步。（2分） 3）不符合标准事实：公司的主域服务器的时间为10：25分，北京时间是10：23分。（2分） 3. 计算机运行出现故障，原因栏记录有：计算机中病毒。管理员说：已建立了防病毒软件 管理规定及升级措施，可是措施效果不佳。
CCAA管理体系国家注册审核员注册准则 2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3 【字体：大中小】 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ?版权2015-中国认证认可协会 CCAA 管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日 批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日 实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日 信息 所有CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦 邮编：100020 Email：pcc@https://www.doczj.com/doc/8111805279.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会 前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证
1.审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去 大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个 不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。 审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又 天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？ 8.5.2 纠正措施应与不合格的影响程度相适应 2.在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺书都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。 7.5.1 7.3.7 变速箱车间新上一条生产线，需要对该生产线的过程能力进行确认。为此确定了三个质量控制点，即箱体密封面光洁度、箱体合箱间隙和活塞，并对每个质控点都进行了修正后的过程能力指数CPk计算。审核员查看了8、9月份的计算结果，发现CPk值一般均在1．3～l之间，这说明过程能力处于三级，即过程能力较差。 审核员要求查看相应的控制图，车间主任说：“因为生产很忙，一直没有时间画图分析。”，审核员说：“这如何能及时发现质量的异常波动呢？”车间主任：“等我们稍微闲下来一定赶紧分析。” 【案例15】 某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果 更换供应商则应送小试，合格才能使用。” 审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没 有，我们只是进行外观验证。” 审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商 的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。” 案例分析： 检验科长回答的理由不能成立。既然可以进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又是重要物 资，因此应该进行进货检验，而不是单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推理是否检