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2016证券从业资格考试真题电子版

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)

1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12、6

B.24、12

C.36、12

D.36、24

3.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

5.上市公司发行新股决议( )有效。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

6.非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

A.70%

B.80%

C.90%

D.95%

8.新股发行应按照下列( )顺序进行。

①股东大会批准

②聘请保荐机构

③董事会做出决议

④编制和提交申请文件

A.①②③④

B.②③①④

C.③②①④

D.②①③④

9.发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.改变招股说明书所列资金用途,必须经( )做出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.证监会

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)

1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下( )申请文件。

A.上市报告书

B.申请上市的董事会和股东大会决议

C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D.股份变动报告书

2.下列( )公司不能公开发行新股。

A.公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为

B.去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%

C.最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%

D.去年1名高级技术师离职

3.增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是( )。

A.发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前,向证券交易所提交全部文件

B.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责

C.发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D.发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等,需要缴纳相关费用4.下列( )不得向不特定对象公开募集股份。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

B.投资金融公司上月向外借款500万

C.发行价格应低于前1个交易日的均价

D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

5.非公开发行股票时,除( )发行对象外,发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

A.上市公司的控股股东

B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者

C.董事会拟引入的境内外战略投资者

D.认购额在500万以上的投资者

6.下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A.本次发行申请文件有虚假记载

B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见,但所涉及事项的重大影响已经消除

D.违规对外提供担保且尚未解除

7.增发股票的发行方式主要有( )。

A.网上定价发行与网下配售相结合

B.网上竞价发行

C.网下网上同时定价发行

D.只通过网下配售

8.询价增发、比例配售操作过程中,T+2日应进行( )工作。

A.确定本次网上网下发行数量

B.主承销商向发行上市部送达验资报告

C.主承销商拟定价格

D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

9.定价增发操作过程中,T+2日应进行( )工作。

A.主承销商组织网上申购资金验资

B.确定本次网上网下发行数量

C.主承销商刊登网下发行结果公告

D.确定网上发行部分的配售比例

10.上市公司公开发行新股,必须具备下列( )条件。

A.负债比例比较低

B.良好的组织机构

C.持续盈利能力,良好财务状况

D.最近3年内财务会计文件无虚假记载

三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)

1.发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文,需要缴纳费用。( )

2.发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。( )

3.持续督导期届满,不管发生任何情况,保荐人都可结束督导任务。( )

4.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用特殊程序。( )

5.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。( )

6.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。( )

7.向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( )

8.定价增发操作过程中,T日为增发发行日。( )

9.配股时发行人无须专门披露发行公告。( )

10.上市公司申请发行新股,其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )

参考答案及解析

一、单项选择题

1.A

[解析]应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及时性原则。

2.C

[解析]上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

3.C

[解析]控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

4.B

[解析]股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

5.B

[解析]上市公司发行新股决议一年有效。

6.B

[解析]非公开发行股票的特定对象应不超过10人。

7.C

[解析]上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

8.B

[解析]首先聘请保荐机构,由保荐机构和发行人共同制定可行性方案,方案交董事会决议,决议通过后交股东大会批准,股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

9.B

[解析]发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

10.A

[解析]改变招股说明书所列资金用途.必须经股东大会做出决议。

二、多项选择题

1.ABCD

[解析]上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交以下申请文件:(1)上市报告书(申请书);(2)申请上市的董事会和股东大会决议;(3)按照有关规定编制的上市公告书;(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;(8)股份变动报告书;(9)交易所要求的其他文件。

2.AD

[解析]有下列情形的公司不可以公开发行新股:(1)最近12个月内存在违规对外提供担保的行为;(2)最近24个月内曾公开发行证券的,发行当年营业利润比上年下降50%以上;(3)高级管理人员和核心技术人员不稳定,最近12个月内发生重大不利变化;(4)最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;(5)最近3年以现金方式累计分配的利润少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

3.BC

[解析]发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日17:00前,向证券交易所提交上述全部文件,故A不对。在证券交易所网站上披露招股意向书全文不需要缴纳相关费用,故D错。

4.ACD

[解析]有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份:(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%;(2)除金融类企业外,最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价;(4)未建立募集资金专项存储制度;(5)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

5.ABC

[解析]非公开发行股票时,上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人,通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者,董事会拟引入的境内外战略投资者这三类投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让,除此外发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

6.ABD

[解析]上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)上市公司及

其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外);(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

7.AC

[解析]目前,增发新股主要通过网上定价发行与网下配售相结合和网下网上同时定价发行这两种方式,除此之外中国证监会认可的其他形式也可以。

8.ABC

[解析]T+2日:11:00前,主承销商根据验资结果,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部;15:O0前,主承销商向发行上市部送达验资报告;主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。

9.ABD

[解析]T+2日:主承销商组织网上申购资金验资;根据网上网下申购情况,确定本次网上网下发行数量,计算网下配售比例;对于网上发行部分,如果采用按比例配售原则,则同时确定网上发行部分的配售比例;如果采用摇号抽签的方式,则确定网上中签率,同时联系摇号队和公证机构。

10.BCD

[解析]根据《证券法》第30条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

三、判断题

1.B

[解析]发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等,暂不需要缴纳费用。

2.B

[解析]发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发大致相同。

3.B

[解析]持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。

4.B

[解析]发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序。

5.A

[解析]略

6.B

[解析]发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。

7.A

[解析]略

8.B

[解析]定价增发操作过程中,T日为网上网下申购日。

9.A

[解析]配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。发行人只需在其配股说明书中披露有关原股东申购办法,无须专门披露发行公告。

10.A

[解析]略

2016年上半年网络管理员考试真题及答案解析

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(1)A.属性 B.内容 C.文件名 D.路径名 (2)A.用户级 B.目录级 C.文件级 D.系统级 ●电子邮件地址“linxin@https://www.doczj.com/doc/8111188881.html,”中的linxin、@和https://www.doczj.com/doc/8111188881.html,分别表示用户信箱的(3)。 (3) A.帐号、邮件接收服务器域名和分隔符 B.帐号、分隔符和邮件接收服务器域名 C.邮件接收服务器域名、分隔符和帐号 D.邮件接收服务器域名、帐号和分隔符 ●以下关于SRAM(静态随机存储器)和DRAM(动态随机存储器)的说法中,正确的是(4)。 (4) A.SRAM的内容是不变的,DRAM的内容是动态变化的 B.DRAM断电时内容会丢失,SRAM的内容断电后仍能保持记忆 C.SRAM的内容是只读的,DRAM的内容是可读可写的 D.SRAM和DRAM都是可读可写的,但DRAM的内容需要定期刷新 ●张某购买了一张有注册商标的应用软件光盘,擅自复制出售,则其行为侵犯了(5)。 (5)A.注册商标专用权 B.光盘所有权 C.软件著作权 D.软件著作权与商标权 ●以下关于软件著作权产生的时间,表述正确的是(6)。 (6) A.自软件首次公开发表时 B.自开发者有开发意图时 C.自软件得到国家著作权行政管理部门认可时 D.自软件开发完成之日起

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2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

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20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说,可能对于去年的改革并不是特别清楚,而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候,你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个,怎么考?知道这些后,你就能做到有的放矢,拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类: 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习: 1.先看一遍书,理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题,这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦,可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看,帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标,那么很多东西有个大概印象就好,不用一天到头背的死去活来,但是这些简单分数一定要抓得住,问题就不大了。 如果希望考取高分,或者自身基础薄弱,又或者复习时间有限的考生,可以从网校(证券市场基本法律法规,金融市场基础

2019年证券从业资格考试报名费是多少

中华考试网教育培训界的翘楚! 很多考生在报名前期问,证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/8111188881.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次,考试时间详情如下: 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

2016公需科目“互联网+”考试题库及答案

2016年公需科目:“互联网+”和电子商务考试试卷 考生姓名:考试科目:2016年公需科目:“互联网+”和电子商务考试时间: 2016-4-6 9:37:28 考试成绩:82分(合格分数:60分)说明: 回答正确的题目显示为“蓝色”,错误显示为“红色”。错误已更正为正确的了 答案选项中“已勾选”的为考生的回答,“紫色”标识的选项为标准答案。 一、判断题(每题2分) 1. “阿帕网”的建立标志着计算机网络的产生。 風正确口错误 2. 我国互联网的发展经第三阶段是从“互联网+”服务阶段进入“互联网+”制造 阶段。 广正确 3. 众包是指一个公司或机构把过去由员工执行的工作任务,以强制的方式外包给非 特定的大众网络的做法模式。 广正确 刨错误 4. “互联网+”创业创新这讲提到,未来企业形态中,企业将占据重要地位。 厂正确 囲错误 5. 全世界最大的酒店Airbnb,实体酒店数量很多。 口正确 错误 6. 根据“互联网+”创业创新这讲,中间企业慢慢将失去它的意义。冏正确 ril 错误 7. “互联网+”等于产业互联网化。 口错误 8. “互联网+”是互联网与传统产业的融合创新,在竞争和合作中形成新业态的过 程。 —正确口错误 1. 2.

9. 互联网的发展历程分为五个阶段。 口正确创错误 10.李克强总理2015年6月24日主持召开国务院常务会议,部署推进“互联网+”行动。 正确 错误 11.过去主要是消费互联网,下一步将主要依靠产业互联网、工业互联网。 正确 错误 12. “互联网+”不是想加就能加,不是简单地将互联网与传统产业粘在一起, 即不是“化学反应”,而应该是“物理反应”。 也正确 席、口 错误 13.O2O是一种消费者需求,也是一种商业模式。 正确 *错误 14. 众筹、众包有很多商业模式,但重要的是回报模式。 正确 错误 15. 阿里巴巴“双11” 100亿交易规模,2013年用了5个小时实现,2014年用了5分17秒完成。

2016年公需科目“互联网+”和电子商务考试试卷及答案docx

2016年公需科目:“互联网+”和电子商务考试答案 一、判断题(每题2分) 1. “阿帕网”的建立标志着计算机网络的产生。正确 2. 阿里巴巴在美国上市意味着融到250亿美元的资金。错误 3. O2O是一种消费者需求,也是一种商业模式。错误 4. 40年前改革开放是第一场边缘革命。错误 5. 2014年四川民间借贷的危机是由于资金链出现了断裂产生的。正确 6. 2014年12月,我国网民规模继续稳步增长,根据中国互联网络信息中心统计,网民数量达到6.49亿。 正确 7. 2015年两会期间,百度CEO李彦宏提出“互联网+”议案。错误 8. 酬众模式是解决目前O2O的模式。正确 9. 传统的渠道必须在每一个环节分别支付。正确 10. 褚时健推出的“褚橙”项目属于“互联网+”的营销方式,这表明“互联网+”电子商务丰富了企业的营销渠 道。正确 11. 产业互联网的主体就是互联网的企业。错误 12. “创客空间”是一种全新的开放式实验室平台,即创客们集聚的地方。正确 13. 从某种意义上,拥有资产为骄傲的行业已经被互联网平台肢解掉了。正确 14. 从决策系统看,“互联网+”使大数据成为生产决策的重要工具。正确 15. 大数据实际上就是一个统计概率。正确 16. 发展“互联网+”新经济的核心是开放分享,表现是满足用户体验。正确 17. “互联网+”风潮迅扩展到股市,传统企业添加“互联网+”元素成为上市公司的重要工作。正确 18. “互联网+”不是想加就能加,不是简单地将互联网与传统产业粘在一起,即不是“化学反应”,而应该是 “物理反应”。错误 19 “互联网+”物流的目的是高效,促进物流信息的共享、智能仓储、智能物流配送。正确 20. “互联网+”是互联网与传统产业的融合创新,在竞争和合作中形成新业态的过程。正确 21. “…互联网?+行动计划解读”这讲认为,我国市场竞争优势正在发生巨变:过去主要是质量型、差异化 为主的竞争,现在正逐步转向数量扩张和价格竞争。错误 22. “互联网+”行动与制造强国战略交织并进。正确 23. 互联网发展到现在可以说是一个经济体。正确 24. 互联网的发展历程分为五个阶段。错误 25. 互联网公司的中央服务器成为了一个信息的中枢,它有信息的传递、信息的处理和信息的储存,所 有的用户都是通过中央服务器来发生信息的交互。正确 26. 互联网金融的一个核心,就是要通过信息技术降低风险和成本,增强流动性。正确 27. 互联网+产业当前最重要的是增加网络的覆盖面。正确 28. “…互联网?+行动计划解读”这讲认为,互联网经济过去主要是依靠产业互联网、工业互联网,下一步将 主要是消费互联网。错误 29. “互联网+”行动的系统发展战略的宗旨是,产业结构调整升级和争取更好的效益。正确

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.doczj.com/doc/8111188881.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试题

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试 题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A.T日,投资者申购 B.T+1日,对申购资金进行验资 C.T+3日,公布中签率 D.T+4日,公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__ A.松的货币政策 B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A.投资基金规模 B.基金份额净值 C.市场供求关系 D.投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是() A.麦角新碱注射液 B.乳糖酸红霉素注射液 C.头孢唑啉钠注射液 D.5%葡萄糖注射液 E.氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A.12 B.10 C.7 D.5 6、附息债券的利息支付方式__。 A.必须每半年支付一次 B.可以推迟利息的支付 C.必须每年支付一次 D.可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。 A.经济周期循 B.经济增长

C.汇率变化 D.大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A.90% B.95% C.85% D.80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A.“五同” B.“缘故” C.“亲缘” D.“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A.人民银行 B.商业银行 C.保险公司 D.社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A.市盈率 B.净值增长率 C.标准差 D.市净率 12、下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。 A.中国证监会 B.当地政府 C.人民银行 D.民政部 14、股票净值又称__,是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为111.11元,当月的标准券折算率为1:1.21;若不考虑交易费用,该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A.1344.34 B.1310 C.1210 D.1000

2020年证券从业资格考试全解析

2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间: 赴考流程: 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页,输入凭报名时获取的报考账号和密码,进入网上考试报名系统,点击准考证打印链接,即可自行进行打印。如遇技术问题,敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路,即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速,什么时间点出门最合适等,并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况,确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意,踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点,熟悉应考路线,避免错过了时间。 建议:考试当天考生采用公共交通方式到达考场,乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位,相关费用由考生个人自理。 考前准备: 考前了解: 考试过程中,机考系统将提供电子计算器,考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号,考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点,进入候考场所,找到自己的考场教室位置,等待考试。 仔细观察考场内外环境,观察作为摆放等。在考场周围走一走,看一看,弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场,首先看懂考场分布图,找出自己考场的位置,然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表,在这张表找到“自己”,再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的,要考虑考试当天是否会被阳光直射,造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场,按顺序入场,并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议:由于考试当日所采集照片将用于证书管理,请考生注意着装。 考试开始 注意:考试开始20分钟后,考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生,视为缺考,考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题

2016互联网新技能网络知识竞赛试题库14

2016年互联网新技能网络知识竞赛试题库14 1、PDSCH资源分配时,对于20M带宽,RBG Size的取值为: A、1 B、2 C、3 D、4 正确答案:D 2、4G业务支持多大的下行网络带宽? A、80Mbps~100Mbps B、100Mbps~150Mbps C、150Mbps~200Mbps D、200Mbps~300Mbps 正确答案:B 3、为什么会有国内TD-LTE扩大规模试验覆盖城市所说的“10+3”之屮的“3” () A、3个直辖市 B、扩大规藏试验比前两个阶段增加了3个城市 C、3个内陆城市 D、包括了“海峡两岸无线城市群合作TD-LTE试验网项目”的3个城市正确答案:D 4、在进行TD-LTE容量规划时,以下哪些因素需要考虑() A、用户分布情况 B、频率配置 C、时隙配置 D、调度算法 E、干扰抑制技术 正确答案:A,B,C,D, E 5、诺基亚在终端的策略是什么 A、销售S60第五版高端手机 B、销售以诺基亚导航为首的各项服务 C、销售S60的各种应用软件 D、销售诺基亚整体解决方案 正确答案:D 6、GBR/Non-GBR bearer> QCI 描述正确的() A、default-bearer 一定是Non-GBR bearer B^ delicated bearer 一定是GBR bearer

C、Non-GBR bearer 可以对应QCI 1、6、7、8、9 D^ QCI2、3、4、5 一定是delicated-bearer 正确答案:A,C,D 7、下列哪个网元属于E-UTRAN () A、S-GW B、E-NodeB C、M ME D、EPC 正确答案:B 8、4G高速流量包包括以下哪几个档次? A、50 元 B> 80 元 C、100 元 D、250 元 正确答案:ABCD 9、瘦AP组网的主要特点 A、灵活的组网方式 B、支持漫游功能 C、无线终端定位 D、集中的网络管理 E、AP独立工作 正确答案:ABCD 10、云计算的服务模式有哪些? A、l aaS B、l aaS C^ QaaS D、PaaS 正确答案:ABC 11、L TE支持()种信道带宽 A、1 B、2 C、6 D、8 正确答案:C 12、以下哪种备份形式是对数据库进行整体备份() A、R AID备份 B、业务数据库备份 C、全备份

2016公需科目“互联网+”考试题库及答案

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正确 错误 8.“互联网+”是互联网与传统产业的融合创新,在竞争和合作中形成新业态的过程。 正确 错误 9.互联网的发展历程分为五个阶段。 正确 错误 10.李克强总理2015年6月24日主持召开国务院常务会议,部署推进“互联网+”行动。 正确 错误 11.过去主要是消费互联网,下一步将主要依靠产业互联网、工业互联网。 正确 错误 12.“互联网+”不是想加就能加,不是简单地将互联网与传统产业粘在一起,即不是“化学反应”,而应该是“物理反应”。 正确 错误 13.O2O是一种消费者需求,也是一种商业模式。 正确 错误 14.众筹、众包有很多商业模式,但重要的是回报模式。 正确 错误 15.阿里巴巴“双11”100亿交易规模,2013年用了5个小时实现,2014年用了5分17秒完成。

正确 错误 16.根据“电子商务的下一个五年”这讲,对互联网的认识共分为三个阶段。 正确 错误 17.黑五的关键词体现在英语方面就是“抢购”。 正确 错误 18.亚马逊以其全球的视野,在亚洲、北美、南美、大洋洲和欧洲的13个国家建立了网站。 正确 错误 19.黑色星期五近来流行于美国,大有风靡全球之势。 正确 错误 20.手机交流沟通类应用中,即时通信持续增长,微博持续下降。 正确 错误 二、单项选择(每题2分) 21.下列哪项有利于丰富互联网产业发展模式()。 A.云计算 B.大数据 C.共享经济 D.物联网 22.“互联网+”()就是要实现智慧环保、资源环境动态监测、废旧资源回收利用等。 A.电子商务

B.普惠金融 C.绿色生态 D.创新创业 23.人人猎头采用()的方式,在众多网络平台(包括自营的移动应用、微信、微博、合作网站)发布悬赏职位,鼓励用户推荐或者自荐来应聘。 A.企业招投标 B.企业悬赏招聘 C.跨界宣传 D.以上都是 24.随着“互联网+”的到来,每个中小企业要开始关注它的()。 A.供货商 B.零售商 C.中间商 D.最终消费者 25.制造互联网化是“互联网+”对经济驱动的一个(),也是难点。 A.重点 B.着力点 C.起点 D.以上都是 26.互联网+是互联网与传统产业的融合创新,在竞争和合作中形成新业态的过程,即()。 A.营销互联网 B.产业互联网 C.品牌互联网 D.以上都是

浙江省2016年上半年网络安全员试题

浙江省2016年上半年网络安全员试题 一、单项选择题(共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、振动冲击夯作业前重点检查项目应符合的要求不包括__。 A.各部件连接良好,无松动 B.内燃冲击夯有足够的润滑油,油门控制器转动灵活 C.电动冲击夯有可靠的接零或接地,电缆线表面绝缘完好 D.转动部分有防护装置,并进行试运转,确认正常后,方可作业 2、施工安全检查的评定结论为优良的标准为__。 A.汇总表得分在80分(含80分)以上 B.保证项目中不得有得零分的项 C.有一检查评分表未得分,则汇总表得分必须在75分及以上 D.当“起重吊装”检查评分表或“施工机具”检查评分表未得分,但汇总表得分在80分及以上 E.保证项目小计得分不少于40分 3、盛装腐蚀性气体的气瓶、潜水气瓶以及常与海水接触的气瓶__检验一次。A.每1年 B.每2年 C.每3年 D.每5年 4、土石方机械设备施工过程中需立即停工的情况有__。 A.填挖区土体不稳定,有发生坍塌危险时 B.气候突变,发生暴雨、水位暴涨或山洪暴发时 C.在爆破警戒区内发出爆破信号时 D.施工标志、防护设施有轻微损害时 E.工作面净空不足以保证安全作业时 5、微型计算机键盘上的Back Space键称为__。 A)控制键 B)上档键 C)退格键 D)回车键 6、起重机的吊索与物件的夹角宜采用45°~60°,且不得小于__,吊索与物件棱角之间应加垫块。 A.20° B.25° C.30° D.35° 7、建筑施工企业所有安全规章制度的核心是__。 A.安全生产检查制度 B.安全技术交底制度 C.安全生产教育培训制度

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益与风险试题

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为__元。 A.5 B.10 C.15 D.50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A.黄金储备 B.特别提款权 C.在IMP的储备头寸 D.美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A.本币汇率贬值 B.行业普遍经营不景气 C.通货膨胀率逐年提高 D.发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A.特定 B.不特定 C.固定 D.有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是__。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付 6、基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7、存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。 A.20%  B.15%  C.10%  D.5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A.套期保值业务 B.资金融通业务 C.调节头寸业务 D.信用规范业务 10、上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。 A.二 B.三 C.五 D.六 11、根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A.3个工作日内 B.3日内 C.5个工作日内 D.5日内 12、目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A.登记结算公司 B.证券交易所 C.所委托的证券公司 D.发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A.获得的是资金的使用权 B.有支付风险 C.须经金融中介 D.具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A.基金账务的复核 B.基金资产净值的复核 C.基金财务报表的复核 D.基金头寸的复核 15、()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A.证券交易所  B.中国证监会 

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2016年公需科目互联网+题库

2016公需科目互联网+题库 “互联网+”创业创新这讲提到,未来企业形态中,企业将占据重要地位。错 与传统产业相比,互联网产业的创业成本较低。对 3.每一个行业,每一个产业已经都被互联网所侵占。对 4.从某种意义上,拥有资产为骄傲的行业已经被互联网平台肢解掉了。对 正确 5.我国的互联网已形成生产性互联网。错 6.在中国金融市场中,最庞大、功能最强大是证券系统。错 根据“互联网+金融发展趋势与影响”这讲,农业时代的特征是劳动力和土地的结合。对 8.互联网公司的中央服务器成为了一个信息的中枢,它有信息的传递、信息的处理和信息的储存,所有的用户都是通过中央服务器来发生信息的交互。对 9.信息的公开、透明和民主化的进程,让每个人可以找到自己才能得以释放的机会,让每个人的个性都可以得到发展。对 正确 错误 10.李克强总理2015年6月24日主持召开国务院常务会议,部署推进“互联网+”行动。对正确 错误 11.发展“互联网+”新经济的核心是开放分享,表现是满足用户体验。对 正确 错误 12.实施“互联网+”行动顶层设计需解决的唯一问题是从“互联网+”行动实施建设的角度,如何统筹规划,面向问题,形成完整理念和策要求,确立实施的主线。错 正确 错误 13.要更加注重满足人民群众需要和地域行业特点,是推进“互联网+”的必须注意的问题之一。对 正确 错误 14.众筹就是用移动互联网来做的一种融资。对 正确 错误 15.根据“电子商务的下一个五年”这讲,由阿里巴巴“双11”爆款的巨大销量,可见中国市场有巨大的刚需。对 正确 16.阿里巴巴在美国上市意味着融到250亿美元的资金。错 正确 错误 17.互联网仅仅是由于出现了几个行业巨头就认为格局被锁定了,进入后互联网时代,就是一念之差。对 正确 错误 18.截至2014年12月底,我国互联网普及率低于50%。对

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