第八讲资本主义经济制度及其演变
教学重点：（1）垄断/国家垄断产生的必然性
（2）当代资本主义新变化及其原因
第一节、资本主义经济制度的基本特征
第二节、垄断、国家垄断资本主义的产生与实质
第三节、当代资本主义经济制度的新特点
第一节、资本主义经济制度的基本特征
资本主义经济制度的本质特征
资本主义经济制度的基本特征
、资本主义经济制度的本质特征
（一）资本主义经济制度的含义
以资本主义私有制为基础，资本占有雇佣劳动的剩余价值为特征的社会经济制度。
（二）资本主义经济制度确立的两个基本条件：
一是大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者；
二是在少数人手中积累起进行资本主义生产所需要的大量货币财富。
（三）资本主义经济制度确立的途径
价值规律作用在创造着这两个条件，资本原始积累（P242）加速了这一过程。
（四）资本主义经济制度的本质特征
雇佣劳动制度
（五）资本原始积累：
通过暴力使直接生产者与生产资料相分离，由此使货币财富迅速集中于少数人的历史过程。
资本主义经济制度的基本矛盾
（一）资本主义基本矛盾
含义：生产的社会化与生产资料的资本主义私人占有的矛盾。
作用：一方面促进着资本主义从低级向高级发展；
另一方面又是各种矛盾的根源。
（二）资本主义基本矛盾的发展——双刃剑作用
商品的内在矛盾—货币—资本—资本积累扩大再生产—
资本的循环周转—产业资本、商业资本、银行资本的独立化---------------
（三）资本主义基本矛盾与经济危机P244
1. 经济危机含义：资本主义经济危机是“生产过剩”的危机，实质是相对过剩。
2. 经济危机表现：商品大量积压、物价猛跌、企业大批倒闭、生产急剧下降、大量工人失业、
经济生活一片混乱。
3. 经济危机的可能性：存在于商品经济之中
4. 经济危机根源：资本主义基本矛盾P245 生产的社会化和生产资料私人占有的基本矛盾
5. 经济危机的周期性：危机、萧条、复苏、高涨
6. 经济危机的物质基础: 固定资本的更新
7. 经济危机作用：二重作用
第二节、垄断、国家垄断资本主义产生与实质
一、从自由竞争资本主义到垄断
二、私人垄断资本的组织形式
三、私人垄断资本的统治及其实质
四、国家垄断资本主义的产生和必然性
五、国家垄断资本主义的形式和实质
一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义的必然性
（一）资本主义发展经历的两个历史阶段
1. 资本主义发展经历的两个历史阶段
（1）两个阶段：自由竞争资本主与垄断资本主义两阶段。
（垄断资本主义包括：私人垄断与国家垄断两阶段）
（2）自由竞争含义：是商品生产者之间为争夺有利的生产与销售条件而进行的无限制的竞争。
（3）自由竞争特征：
竞争的主体：以众多分散的资本与企业为竞争主体；
竞争的条件：没有人为的或自然的垄断障碍（除土地私有权外）；
竞争的手段：主要依靠技术进步，来降低企业的个别成本；
竞争的的目：是为了获取超额利润。
（4）自由竞争表现：
部门内的竞争：同类商品为使个别劳动时间低于社会必要劳动时间的竞争一一值形成的竞争部门之间的竞争：不同生产者为争夺有利的投资场所的竞争一一平均利润率形成的竞争
从16世纪到19世纪后期，资本主义就是在这样一种自由竞争的格局内发展的。
但自由竞争的发展必然会走向垄断。
2. 自由竞争的发展必然引起垄断
（1）从自由竞争发展到垄断经过两个阶段：
第一阶段，自由竞争的发展必然引起生产集中；
第二阶段，生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。
自由竞争一一生产集中一一垄断
（2 ）自由竞争必然引起生产集中:
生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业中。
了该部门的生产。或指一个行业之中企业的数量急剧减少，企业的规模迅速增大。
大企业的代名词） 资本集中：若干小资本合并为少数大资本。
.者关系：资本集中是生产集中的前提
因为如靠资本自身积累须很长的时间才可使企业达到较大的规模。
（3）生产集中发展到一定阶段必然引起垄断
垄断的含义：少数大企业为了获取高额利润而对一个或几个部门的生产与流通所 进行的联合操纵
和控制。
注意点一：此概念是政治经济学的概念。由垄断主体（大企业），垄断行为、垄 断目的三个要素
构成一个完整的概念。
这个“垄断”强调的是在资本主义发展到一定阶段
，所出现的不同于 自由竞争
阶段的现象?
注意点二：在微观经济学中，往往是只具备垄断主体或垄断行为其中一个要素， 就被称为垄断，
包括结构垄断与行为垄断。
比如，只要一个市场或行业是由一家或少数几家大企业构成的， 人们就把称作（市 场）结构垄断，甚至于产品差异性也被称作结构垄断。如果有操纵，控制行为的就称 作行为垄断。
这个微观经济学中的“垄断”只要有商品经济就会存在，它欠缺对历史发展的分
析。
但其相同点是，垄断都是对竞争的妨碍与阻隔。
少数大企业控制 （往往是
（4）生产集中发展到一定阶段必然引起垄断的原因：
A. 有垄断的可能性
B. 有垄断的必要性
C. 有垄断的必然性
A: 有垄断的可能性——生产集中使垄断成为可能
在生产和资本集中阶段，
一是企业数目少，企业间容易通过谈判达成妥协或勾结；
二是大企业的市场份额已占优势，易于控制与操纵市场。
用新制度经济学的理论解释，就是“少数目”原理，数目少的集团谈判成本低，易于达成一
致的意见。
B; 有垄断的必要性——生产集中也使垄断具有必要性
在企业生产规模扩大而市场需求一定时，大企业之间为避免相互间竞争造成的两败俱
伤，必寻求妥协，只有垄断瓜分市场，才可避免因生产过剩所造成的损失。
C; 有垄断的必然性——生产集中也使垄断具有必然性
大企业在某个产业中的崛起，客观上给中小企业的进入造成了较高的壁垒（资金规模、
技术、声誉、销售网络等）使用一个行业中的竞争者维持在一个较少数目的水平。
（5）总结：
自由竞争的发展必然引起生产集中；生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。
因为：
1. 有垄断的可能性: 易于操控与妥协
2. 有垄断的必要性：避免竞争中的两败俱伤
3. 有垄断的必然性：大企业的各种壁垒
可见，垄断是市场竞争内生的结果，是市场竞争优胜劣汰的结果。是由市场经济系统内生的，不是在经济系统之外加进去的。
这种垄断可称为经济垄断，或市场垄断。
注意:现实生活中还有一种垄断称作“ 行政垄断”。
二、私人垄断资本的组织形式
1、卡特尔(cartel)
生产同类产品的企业为了控制市场、获取高额利润，在产量、销售市场和价格达成某种协定的组织。如各种销售协议、各种联盟。
(参与其中的企业在生产、商业、法律上仍独立)
2、辛迪加(syndicate) 生产同类产品的企业为了高价出售商品、低价购买原材料而联合起来的垄断组织。
(参与其中的企业在生产上仍独立)
3、托拉斯( business trust ，原意为托管财产所有权) 生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为垄断商品的生产与销售而实现的联合。
(参与其中的企业在生产、商业、法律上均失去独立)
4、康采恩( Concern ，有“相关利益共同体”的意思)
不同经济部门的企业联合而成的庞大的垄断组织。如财团三菱、花旗、摩根
5、跨国公司
跨国公司 ( Multinational Firms )，又称多国公司 ( Multi-national Enterprise )、国际公司( International Firm )、超国家公司( Supernational Enterprise ) 和宇宙公司 ( Cosmo-corporation )等。
三、私人垄断资本的统治及其实质
垄断的通知是金融资本的统治
垄断的利润与垄断利润
垄断资本统治的特征
（一）垄断的统治是金融资本的统治
（1）金融资本与金融寡头的概念：
金融资本：工业垄断与银行垄断资本相互溶合混合生长而成的新型的垄断资本。（P251）
金融寡头：掌握巨额金融资本，操纵国民经济，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或资本集团。金融寡头就是金融资本的人格化。
（2）金融资本的形成：
通过业务联系、资本渗透、人事交流三渠道而形成:
1．业务联系——大工业垄断向大银行垄断资本借钱；大银行向大工业相垄断贷款。
2．资本渗透——为保证能顺利地获取贷款，或为监督保证所贷款项的安全性与赢利性，工业垄断与银行垄断之间相互参股。
3. 人事交流——互派董事。金融资本出现后，银行就从原来借贷的中介人变成“万能的垄断者”。
金融资本出现后，银行就从原来借贷的中介人变成“万能的垄断者”
（3）金融资本的统治在经济上的实现
金融资本的统治在经济上的实现——通过“参与制”实现的。
参与制：金融资本通过它直接控制的大公司或大银行，作为“母公司”，然后用“母公
司”的资本去收买其它公司的股票，并掌握其控股权，使其变为“子公司”；再用子公司的
部分资本，以同样的办法进一步控制台更多的“孙公司“，如此层层控制形成个金字塔似的控制体系。达到以少量的资本控制、支配数倍资本的目的。
控股权：投票控制权，理论上为51%，实际上可能只需百分之几。
金融资本统治的形成，是垄断资本主义的重要标志，是垄断资本主义与自由竞争资
本主义的最大区别。
垄断资本的统治就是金融资本的统治。
垄断资本掌握经济的控制权后，就要在政治上进一步控制国家上层建筑。
（二）垄断利润与垄断价格
（1）垄断利润
含义：
垄断企业凭借其垄断地位（排他性的独占权和市场势力）所获得的高额利润。