如何做好企业的二把手
杰出的副手明白，自己并不是非要爬到组织架构的最顶端来寻求满足。能否做一个出色的二号人物，需要遵循十条定律。
早些时候，有哪个福特汽车公司的雇员不知道享利·福特这个名字？然而，越来越多的组织也发现，他们需要那些言语不多却敢于说“不”的同事，这些人往往比这些一号人物有更好的想法。开明的雇主正从基层开始培养作为领导者助手的“思想伙伴”，如微软、英特尔、美国在线、嘉信理财和伯克希尔哈撒韦公司已具备稳步培养领导力助手的能力，这些出色的领导者助手分别是史蒂夫·鲍尔默、克雷格·贝瑞特、鲍勃·皮特曼、戴夫·波特查克和查理·芒格。
领导者及其副手之间的关系就类似一个婚姻结合：对企业都有着共同的感情、信任与忠诚，工作可以很容易分开，矛盾与争执也可在没有刻薄言语或缺乏尊重的情况下得到解决。这一点在微软的鲍尔默身上体现得淋漓尽致。比尔·盖茨告诉福布斯的记者，鲍尔默不仅是盖茨的重要支持者，“史蒂夫是我最好的朋友！”
今天，组织内的这种亲密合作关系正在成为一种日益普遍的趋势。权力不再仅仅集中在一个人或某一隅的办公室里，权力与责任是分散的，组织由一群有着共同价值观与愿景的“领导者的明星助手”与领导者共同合作，所有人在一起为着一个共同的目标而合作。
二把手成功的十条定律
我们花了五年时间，观察和分析了数十个天才型的领导者助手，我们发现，一个出色的NO.2需要做到下述几点：
1.了解自己。作为二号人物，其工作甚至比一号人物还要艰苦。成功的领导者助手要强烈地认识到，最好地配合领导者的工作是个人声望的重要来源。领导者助手需要对自我为中心的价值观有着天然的免疫力，能够对他人的关注及公众曝光不感兴趣。
这并不是说成功的二号人物都要保持谦逊。在可口可乐，作为总裁的唐纳德·基奥的名气在有着超凡魅力的董事长兼CEO罗伯托·高泽塔之下仍然非常活跃。二人在竞争这一最高职位时，曾经私下达成协议：赢得竞争的一方将聘用另一方。
前董事长保罗·奥斯汀最后将权杖传给高泽塔，新任CEO即向基奥保证：“我们将要成为伙伴！”基奥告诉《财富》杂志，他从来没有为成为二号人物而感到遗憾，即使在面对很多企业邀请他做CEO时亦如此。
2.了解你的领导者。二把手要明白一点：你准备做一个服务性角色而不是一个明星，但你的老板准备让你做了吗？一些老板是拒绝分享智慧的，就如同富兰克林·罗斯福和林登·约翰森总统一样。迈克尔·埃斯纳就给自己的副手弗兰克·维尔斯很多限制，二人在迪士尼的决策合作表面上不少，但在维尔斯其短暂的迪士尼二号人物的任期内，埃斯纳从来没有给他提供具体的或重要的工作。
并不是既有才能又不辞辛劳的二号人物就一定能够取得成功，一号人物的默许性支持是非常重要的。领导者及其副手都有一种非常深的共生关系。因此，作为副手，选择预期的老板时每一步都要非常小心，就如同他选择你一样。
3.避免影响巨大的冲突。每个组织都有着独特的文化，以及组织运作的一系列潜规则。如果CEO认为需要，就有权力通过命令去修正这一文化。作为副手却没有这个权力。随着时间的推移，副手的影响可能也会提升，也能够改变企业。但首先必须精通文化，否则，每一步都会受到企业文化的阻击。
例如，一个组织对创造性的新流程都不会持欢迎态度，不管这个流程是多么的卓越，公司内部都会觉得这是对传统的一种轻视，是对制度的一种犯罪。作为副手，首先必须理解需要改变的公司。没有认识到组织的潜规则往往会遭遇挫折、错误决策等，而最常见的则是在组织内制造危险与不必要的对立。维尔斯在过去一段艰难历程中汲取的就是这些教训。
4.急老板所急，给老板所需。作为一个副手，没有比说出真相更重要的职责了。在组织内部，副手是唯一最为频繁接触CEO的人，必须告诉他所有你看到的事实，即使说出来的事实对他是一个伤害也不例外。做到这一点需要有说真话的勇气，因为这样做是不会有任何报酬的。
好莱坞大腕山姆·戈德文曾强调，“即使说出真相的代价是失去工作”也要告诉他事实。结果，山姆·戈德文经常承受听到不愉快事实的痛苦，而他的成功正是依赖诚实的反馈。明智的领导者都会欢迎真相，因为第一线的信息往往对解决问题、做出准确决策是最为基本和有效的。英明的领导者也明白，二个领袖的确要好过只有一个。
但并不是所有的一把手都是这样想的。近朱者赤，近墨者黑，这种情况下二把手或三把手都不会太率直，毕竟，圆滑也不是一种犯罪。但将无情的真相变得惬意是每一个希望有所作为的副手都必须掌握的能力。
5.发现企业最需要的是什么，并超量传递。世界上最卓越的副手都是通过做出至关重要的实施行为来变革组织的。英特尔的克雷格·贝瑞特就是一个突出的例子：当芯片制造商的产销量占据世界重要份额时，贝瑞特大幅提高了生产率，并制定了一个新的行业标准。董事会主席安迪·格罗夫非常赞赏贝瑞特所做的工作，认为他所做的已经超出了他所能奉献的价值。通过承担一个重要的责任，并超额发挥，贝瑞特获得了格罗夫后继任CEO的机会。
6.不要出卖灵魂或堕落自己。作为副手，有一个无法回避的问题就是成为一号人物的压力，包括来自内部与外部的压力。领袖的角色对那些没有体验过作为领袖的开心与痛苦的人来说，有着很难抵制的诱惑力。很多情况是，雄心勃勃的助手为了获得权力不惜一切手段与代价。他们放弃了按部就班的接班次序，与爱人极少联系，成了孩子眼中的陌生人，将精力放在忙于各种形式的奉承、密谋活动上。固定的职业被忘记了，朋友也没有了，这仍然是目前不少组织的特色。
最坏的是，这些狂热的副手如此着迷于组织内的抢位竞争，没能细细地品味生活，对自己是谁、真正需要的是什么这些问题没有想清楚，没有认真调整准备下一阶段的生活。他们可能曾经才华横溢，最后也取得了辉煌的成功，却因过于着迷的野心而付出了灵魂与生活财富的代价。
贝瑞特不只完成了非常出色的工作，也是一个非常全面、近乎完美的人。他在英特尔之外有一个非常惬意的生活，包括经常和妻子芭芭拉一起做运动量颇大的徒步旅行或骑脚踏车兜风等。在英特尔加州总部他全身心投入工作，但每周都要有一次在菲尼克斯的家里度过，作为对工作的补偿；每月一次和妻子回到大农场。当他出任一把手时，带给英特尔的不仅是已经获得公认的才能与经验，而且还有一些无形资产，如个人在工作与生活上的平衡。
讲义大纲 第一讲合规概述 （一）合规及相关概念的理解 （二）合规的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二讲合规管理概述 （一）合规管理概念与特征 （二）合规管理在国内现状 （三）合规管理与全面风险管理 （四）合规管理与内部控制 （五）合规管理与公司治理 （六）合规管理与内部审计 第三讲合规管理的组织体系 第1节合规管理体系 （一）董事会和管理层的监督管理 （二）合规管理计划 （三）合规管理审计 第2节合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、合规部门的职能
第四讲合规管理流程 第1节合规风险识别和评估 一、概念与作用 二、合规风险识别和评估的步骤与方法 第2节合规管理风险的测试 1、概念与作用： 2、合规管理风险的测试流程 第3节合规风险报告 一、概念 二、企业内部合规报告职责 （一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责(四)企业员工的合规风险报告职责 第五讲合规管理的保障机制 第1节合规管理绩效考核与问责 （一）、概述： （二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三）如何改善合规管理绩效与问责制度
第2节诚信举报机制 （一）诚信举报机制的内涵及起源 （二）诚信举报机制的原理 （三）诚信举报机制的内在要素 （四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3节合规培训与教育 （一）概述 （二）当前企业合规教育与培训存在的问题（三）建立合规教育培训的长效机制 第六讲合规文化建设 第1节合规文化建设的意义 （一）合规文化的概述及点 （二）建设合规文化的必要性 第2节培育合规文化应处理好三个关系(一) “四个责任体系”与三个关系 （二）处理好企业与社会的关系 （三）处理好企业与员工的关系 （四）处理好员工与员工的关系
企业合规管理办法 商业银行合规审查工作管理办法 第一章总则 第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。 第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。 第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
第二章部门分工与职责 第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。 第三章审查流程与时限
企业合规管理的内容及意义 目前，很多大型企业都将合规管理作为企业管理的一个重要组成部分，合规管理在企业管理中扮演着十分重要的角色，合规管理与法务管理既有交叉之处，亦有不同之处，总体而言，合规管理的内容多于法务管理。那么，企业合规管理有什么意义和作用呢？又包括哪些内容呢？ 一、合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 二、企业合规管理的意义 1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。 2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。 3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。 三、企业合规管理的内容 1、企业要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以及国家政策，避免合规管理因违反国家法律、法规和政策而表面是合规，其实质却
企业合规管理出台的背景和意义 1.顺应全球强化合规管理新趋势 1.1 国际组织推动企业合规管理的历程 自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。 1.2 国外政府推动企业合规管理的历程 从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》）
，该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。 1.3 因合规监管规定受到处罚的企业 近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。 ◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议； ◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚； ◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款； ◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。 2. 把握国内强化企业合规发展新形势 从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。 国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
关于企业合规管理的思考和认识-XX企业合规管理工作 部署 （下载后可任意复制粘贴） 合规管理是一个产业健康持续发展的根本，是一个行业欣欣向荣的业态环境，是一个企业基业常青的必要条件和获得市场信任的基本前提。从一定意义上讲，合规是企业发展的生命线，对企业健康持续发展具有极其重要的特殊意义。对此，谈几点思考和认识。 一是合规反映企业品质，决定企业形象。人有人品，看人首先看人品。同样，企业也有品质，诚实守信、守法遵规、合规经营是企业良好品质的集中体现，是决定企业形象的根本要素。当前，信息网络广泛普及，要求企业信息公开透明的法律制度相继出台，资本市场对上市公司重大违法违规信息披露也有明确规定，例如1000万元以上处罚要在资本市场披露。企业发生违法违规事件，既“捂不住”又“销不掉”，对企业形象带来的负面影响既是重大的又是长期的。特别是像我们这样社会公众关注度较高 - 1 -
的大公司更是如此。 二是合规体现企业治理管控能力。对企业经营者而言，实现企业合规不仅是意识问题，更是能力问题，是科学立规、严格执规、违规问责能力水平的综合体现，是判断企业家是否合格，判断管理者是否胜任的重要衡量指标之一。企业经营管理者只有重视合规，提高合规管理能力水平，善于抓合规，才能在企业建立起良好的管理秩序，才能实现有效的治理管控。反之，不重视守法合规，或者不具备抓合规的能力水平，企业治理管控的效果必将大打折扣。 三是合规影响市场竞争能力。市场经济是法治经济，要义是尊重规则，注重规则运用。企业市场竞争能力的高低，不仅取决于商品、技术、服务和价格等要素，也取决于商谈规则、约定规则、掌握规则和运用规则的能力，这也是合规能力的重要内容。市场经济越发达，对企业准确理解规则和熟练运用规则的能力要求就越高。这在重大项目、海外投融资、国际贸易等业务中表现尤为突出，这些业务大都以规则为基础，业务发展过程就是掌握并运用法- 2 -
加强风险防控具体做法： 1、牢固树立合规风险防控意识。理解和把握国家法律、法规和准则，公司规章制度和业务流程、部门岗位职责。合规部门应完成的合规管理和风险控制环节完成制度下发的 从上到下的贯彻和从下到上的完善和推进； 2、在业务部门在执行风险管理措施，不断测试的过程中，合规管理部对关键业务（结算柜台业务、同业业务和报表资料对外报出等）进行即时性、跟进性的风险监督和控制，主动避免违规事件发生、主动发现和纠正已发生的违规事项，提升公司操作的效率和质量，保证与公司的风险偏好、风险价值观以及公司的风险容忍度相一致。 加强风险防控具体建议： 1、建立公司内部网络交流平台，进行风险提示。将本公司或其他金融机构曾经发生过的合规问题和案件；监管机构、外部审计、会计师事务所等外部机构发现的合规风险和风险提示；内部法律、审计、信息、综合部、合规及业务部门在日常工作中所发生的需引起足够重视的合规风险或问 题公布于内部交流平台。一是实现传达、告知、教育等风险提示，缩小“信息真空”空间，实现信息共享，提高全员的风险意识和知识；二是实现信息的交换过程，要有来有往。“我把我的信息告诉你，听取你的意见和看法，接下来要有回应，形成良性的互动。”促进法规、政策和公司内控制度
的实施。 2、针对各成员单位存款，应开始建立持续监测，对重点账户进行实时的收支监测。规范开机时间，本年度开机时间基本维持在9-10点钟，但是尽量将时间固定，开机前每经手一笔业务都属于存在一定的操作风险。 3、完善跨部门对外转账，公司内部转账的审批程序、必备文件，并建立相应紧急情况应急备案。跨部门转账、内部转账中，如果遇到领导不能及时签审；或者其他特殊情况，应当建立合理的票据传递、或者审阅的机制（如利用OA信息传递机制，每一步均可追溯）同时，完善、区分各项业务制度的审核凭证单据，详细补充各项要素等事宜。 4、针对贷款业务在录入-复核-授权-受理-复核流程中，尽量减少人工操作与干预，尤其是账户、收息金额调整等情况。如有特殊情况，跨部门之间应该有一个情况说明。用以备案复查。贷款发放、收回过程中，在录入-复核-授权过程中，属于后台账务处理，但是在一些特殊情况贷款如需要调整收取利息（逾期不收逾期利息较多，收息情况有调整）账号有调整，这三各步骤中均无法做任何审核，而这各过程是在业务发展部门内部，最后两步是在结算部门进行人工干预，但是没有任何凭证或者说明作为备案。 5、继续完善制度与流程，明确岗位之间、部门之间的制约、制衡，做到实物可追溯，账务系统可追溯。比如开户、
合规经营大讨论学习心得 近期，省行在全省范围内组织开展了合规经营大讨论活动，通过本次合规经营大讨论活动，旨在不断增强**银行从业人员的合规理念，强化合规意识，提高我行合规经营的自觉性。做为一名银行从业人员，我深知合规经营对业务发展的重要性。尤其是我行涉及的业务囊括了储蓄、对公、信贷、理财、保险、基金、中间业务等，每一项业务的发展都有严格的制度和操作流程，能否严格执行制度和操作流程直接影响各项业务的持续健康发展。通过本次合规经营大讨论，使我们每一个人都确立了合规经营的理念，并且需要运用到我们的实际工作中，进一步规范了个人业务的经营行为，强化责任落实，有效防范各种风险，确保我行个人业务的各项操作规章制度的有效落实，确保了金融资金安全。以下是我的一些学习心得： 一、开展合规经营大讨论，让合规经营理念深入人心。 开展合规经营大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知
识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照我行的要求，认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。另一方面，要提高全体员工对合规文化建设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有所有从业人员的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、营销能手；通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，
如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？ 本文将从《企业合规管理办法》九章26节对应《合规管理体系指南》标准的条款，对比美国司法部刑事局《企业合规方案(体系)有效性评价》对一个企业有效的合规管理体系的若干要求，作一个简单的索引，给企业合规管理从业人员一个理解和掌握《企业合规管理办法》九章26节内容实质、读懂标准、借鉴中西的路径指引，算是回答该问题——如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？不当之处，请批评指正。 （接上篇） 四、合规控制与策划(对应GB/T35770-2017/ISO19600:2014 5、7) 基本要求：合规管控对应到岗位，合规管控对应到业务流程，合规管控对应到合作伙伴 9、企业合规目标管理 10、企业合规风险应对措施策划管理 11、企业重点业务、重点环节、重点岗位的专项合规管理指引，如出口合规操作指引、收购并购合规操作指引、海外投资合规指引、数据保护合规操作指引等。 12、企业合作伙伴持续合规监控 ●对比美国司法部刑事局《企业合规方案(体系)有效性评价》要求： 设计 企业设计和实施新政策和流程的程序是什么？ 此程序是否随着时间的推移而改变？ 谁参与了政策和流程的设计？ 在推出新业务部门之前，是否征询过他们的意见？ 全面性 企业在监控和执行反映、处理其面临的风险范围（包括法律和监管领域的变化）的政策和流程方面做了哪些努力？ 运作整合责任
谁负责整合政策和流程？ 这些政策和流程的推行方式是否确保了员工对政策的理解？ 以何种具体方式通过企业内部控制系统对合规政策和流程进行强化？ 把关人 对控制过程中的关键把关人（如：具有审批权限或认证责任的人员）提供了什么样的指导和培训（如有）？ 他们知道要注意什么不当行为吗？ 他们知道何时、如何上报问题吗？ 第三方管理 基于风险的、经整合的的流程 企业的第三方管理流程如何与企业识别的风险性质和水平相对应？ 该流程如何被整合到相关的采购和供应商管理流程中？ 恰当的管控 企业如何确定存在适当的商业理由使用第三方？ 如果第三方涉及潜在的不当行为，那么使用这些第三方的商业理由是什么？ 存在哪些机制来确保合同条款明确描述了将要履行的服务、支付条款是否合适、所述合同工作是否得以完成，以及薪酬是否与所提供的服务相称？ 关系管理 企业如何考量、分析应对合规风险的第三方的薪酬和激励机制？ 企业如何监控其第三方？ 企业是否拥有查阅分析第三方账簿和账目的审计权利， 企业过去是否行使过这些权利？企业如何对第三方关系经理进行合规风险培训， 以及如何管理第三方经理？
企业合规管理之我见企业人力资源管理要点古人云，“规范之功，成败之效；不以规矩不成方圆”。近年来，随着“合规经营”、“违规风险”等相关用语见诸报端的频率不断增加，“合规”逐渐成为广受企业关注的热门词汇。与之相应的，合规管理也逐渐成为企业管理研究中不可或缺的一部分。 合规的概念源自英语的plice，原意是指“遵从、依从、遵守”等，从字面上合规就是“合乎规定”，就是我们要照章办事，而不要违章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“规”，如何做到“合规”，就是一个需要认真研究的课题了。从广义上讲，合规是指行为主体符合某种规则的状态及达到该状态行为过程，它较多的应用于社会组织这一层面，如各种企业、社会团体等。而“规”中的规则具有不同层次的内涵。 企业要做到合规管理，需要遵守不同层面的各种规则。具体说来，第一，企业必须遵守国家制定的法律法规。如果违背了国家的法律法规，企业将会遭受到严厉的制裁。不但会使企业遭受经营、声誉上的损失，而且企业有可能因此而丧失存续的能力。因此，法律法规是企业合规经营的第一准绳，是强度最高的规则。第二，在不违背国家法律法规的前提下，企业通常会制定一套企业内部的规章制度，以规范企业人员的行为，维护企业的正常运转。这种制度一旦制定，企业人员就应当严格遵守，如果不能落实执行，往往会影响企业的经营
运作，企业也会因此蒙受损失，这一层面的企业规则对于企业人员而言具有刚性要求。 1.加强合规管理，有助于提升企业的核心竞争力 企业是市场经济最小的细胞。市场经济是法治经济，企业设立、存续、中止以及内部管理、生产经营、行业竞争、劳资矛盾、环境保护、纳税，合法权益保护、违法犯罪追究等都有法律、法规以及法制性的规范性文件予以规制。离开法律企业就无法生存。就企业内部而言，它就像一个庞大的机器，要使其正常运转，必须每一个部件各司其职。 近年来，欧美等发达国家极力将合规机制上升到国际商业准则的高度，利用这种看不见、摸不着的软实力作为对付发展中国家国际化竞争的一种利器，为发展中国家的海外竞争设置了种种障碍。企业要实施国际化开拓，必须建立与跨国公司相适应的合规管理体制，以此进一步提升企业的核心竞争力，强化外部持续竞争力，使企业始终保持可持续发展。 2.强化合规管理，是企业有效控制风险的重要手段
关于企业合规管理的思考和认识-合规管理工作部署 （下载后可任意复制粘贴） 合规管理是一个产业健康持续发展的根本，是一个行业欣欣向荣的业态环境，是一个企业基业常青的必要条件和获得市场信任的基本前提。从一定意义上讲，合规是企业发展的生命线，对企业健康持续发展具有极其重要的特殊意义。对此，谈几点思考和认识。 一是合规反映企业品质，决定企业形象。人有人品，看人首先看人品。同样，企业也有品质，诚实守信、守法遵规、合规经营是企业良好品质的集中体现，是决定企业形象的根本要素。当前，信息网络广泛普及，要求企业信息公开透明的法律制度相继出台，资本市场对上市公司重大违法违规信息披露也有明确规定，例如1000万元以上处罚要在资-本市场披露。企业发生违法违规事件，既“捂不住”又“销不掉”，对企业形象带来的负面影响既是重大的又是长期的。 二是合规体现企业治理管控能力。对企业经营者而 - 1 -
言，实现企业合规不仅是意识问题，更是能力问题，是科学立规、严格执规、违规问责能力水平的综合体现，是判断企业家是否合格，判断管理者是否胜任的重要衡量指标之一。企业经营管理者只有重视合规，提高合规管理能力水平，善于抓合规，才能在企业建立起良好的管理秩序，才能实现有效的治理管控。反之，不重视守-法合规，或者不具备抓合规的能力水平，企业治理管控的效果必将大打折扣。 三是合规影响市场竞争能力。市场经济是法治经济，要义是尊重规则，注重规则运用。企业市场竞争能力的高低，不仅取决于商品、技术、服务和价格等要素，也取决于商谈规则、约定规则、掌握规则和运用规则的能力，这也是合规能力的重要内容。市场经济越发达，对企业准确理解规则和熟练运用规则的能力要求就越高。这在重大项目、海外投融资、国际贸易等业务中表现尤为突出，这些业务大都以规则为基础，业务发展过程就是掌握并运用法律规则、约定并执行合同的过程，提高规则参与和运用能力，对确保业务安全高效发展是必不可少的。 - 2 -
中国企业合规管理的8大建议 《中国企业法务观察》第四辑将要与广大读者见面了，本辑收录20余篇国内外企业法务领域最具代表性的企业和机构的文章，闪烁着企业法务实践经验与理论智慧，文章全部由企业法务的领导者和资深研究专家撰写。现选登国际金融市场公司治理研究专家克里斯汀·约翰逊；天津财经大学校长、南开大学中国公司治理研究院院长李维安的《中国企业合规管理研究报告》文章的部分内容与您分享。作者简介：克里斯汀·约翰逊国际金融市场公司治理研究专家李维安 天津财经大学校长，南开大学中国公司治理研究院院长为完善企业社会责任、公司治理与合规管理，引入国际规范，提升管理能力，亚洲开发银行委托中国集团促进会牵头组织《完善中国企业社会责任、公司治理与合规管理》的课题研究。本文是报告中关于合规管理的部分摘编，希望能够对中国企业的合规管理有所启发。关键词合规管理最佳实践合规建议必须遵守“反海外腐败法”，并制定有前瞻性的计划 中国在反腐败方面有一些成功的案例，这是正在吸收和采纳合规文化的信号。美国和英国的法律适用于企业在海外的行动，因此国外合作方对于中国母公司或中国合作方的文化和合规框架越来越关注。作为中国传统文化一部分的赠送礼物
和互相帮助，都已经被广泛宣传和认知。商业交易，特别是由国有企业主导的行业，往往成败于个人与政府官员的关系程度，这必须改变。 从国外一些案例中，我们可以看到中国企业某些不合规的活动可能带来的违法风险，甚至会导致严惩。2012年8月，美国证券交易委员会分别控告辉瑞和惠氏在包括中国在内的近10个国家违反FCPA的相关规定，特别指明与中国有关的指控有：向国有医院和属于公职人员的医疗卫生工作者提供国际旅行、公款接待以及馈赠礼品（包括现金），开处方时选用辉瑞产品，向病人推荐惠氏的产品，或者利用其影响力使得辉瑞和惠氏在市场上不公平地获得某些优势。为此，辉瑞公司同意支付1500万美元罚金以了结司法部对于其违反FCPA的调查，辉瑞和惠氏更同意退回因以上行为获得的总额超过4500万美元的收益。而对其品牌价值产生的负面影响，被认为则远远大于这些罚款和惩罚。 麦斯威尔技术公司被指控从2002年7月到2009年5月向其中国销售代理商支付超过250万美元，代理商利用此款贿赂国有企业官员，以便为麦斯威尔获得合同。2011年1月，麦斯威尔和司法部达成了一个暂缓起诉协议，同意在两年内分三次支付800万美元罚金。麦斯威尔技术公司通过并同意退回600万美元的收益包括利息来与证券交易委员会了结此事。而对品牌价值产生的负面影响，也被认为是远大于该罚
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/888572828.html, 企业管理培训公司合规经营要点分析 作者：夏泽行 来源：《中国管理信息化》2017年第24期 [摘要]随着知识经济、信息时代的来临，“知识就是力量”“投资教育就是最好的投资”的理念深入人心。民办教育培训行业迎来了新的发展与变化，其中，企业管理培训服务既可以有效满足中小企业经营者对于企业管理的知识需求，还可以为众多中小企业经营者提供良好的社交平台、交易机会对接渠道，获得了市场认可。但在整体民办教育培训行业与企业管理培训公司的迅速发展过程中，围绕办学资质、经营方式、规范运作等方面亦会产生令人困惑的法律问题。作者结合自身在律师实务工作中积累的经验，就企业管理培训类公司合规经营相关法律要点提出了自己的建议与思路，供从业人员参考。 [关键词]企业管理培训；民办教育；合规经营 doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.24.044 [中图分类号]F272.92 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）24-00-02 1 企业管理培训公司的主体性质 本文所称企业管理培训公司，指的是培训对象主要为企业管理人员，培训内容主要为企业管理知识与经验，在工商行政主管部门登记注册为公司类型企业、出资人为私营经济成分的营利性民办培训机构。企业管理培训公司的企业类型决定了其营利性，从而区别于国家出资举办的事业单位学校或其他民办非企业法人单位。 2 企业管理培训公司的行业划分 《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）将“教育”作为独立的门类予以划分，“教育”门类项下划分为“学前教育”“初等教育”“中等教育”“高等教育”“特殊教育”“技能培训、教育辅助及其他教育”5个中类。“技能培训、教育辅助及其他教育”中类下又划分为“职业技能培训”“体校及体育培训文化艺术培训”“教育辅助服务”“其他未列明教育”5个小类。关于“职业技能培训”小类，《国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）注释》进一步说明，职业技能培训包括商务培训服务、企业管理培训服务。故笔者认为主营业务为企业管理培训的公司可以清晰地划分其行业归属，应属于职业技能培训机构，归类于教育行业项下。 3 企业管理培训公司涉及的教学资质问题 《中华人民共和国民办教育促进法》（以下简称《民促法》）是中央层面制定的规范“国家机构以外的社会组织或者个人，利用非国家财政性经费，面向社会举办学校及其他教育机构的活动”最重要法律文件，该法对于教学资质的问题亦作出了相应的规定。
关于加强企业合规管理的思考 摘要：企业风险防控机制正处于逐步完善阶段，合规建设还相对比较薄弱，这与业务快速发展的趋势以及金融市场激烈竞争的格局不相适应，加强合规建设势在必行。企业要想实现自我完善和自我发展，合规建设是必不可少的。企业通过合规建设，努力实现规管理机制更加完善，风险控制更加严密，合规文化更加成熟，规范员工的从业行为，以此来增强企业的可持续发展能力。 关键词：合规制度队伍建设持续发展 一、企业合规建设的现状 最近几年来，通过文化建设，开展案件防控和治理商业贿赂等专项工作，企业的合规建设取得了初步作用。不过由于企业经营环境的改变，仍有一些问题是合规建设亟待解决的，主要有以下几个方面的问题： （一）业务发展快于合规制度的建设，合规建设发展滞后 由于企业职能发生转型以及业务范围的不断扩大，各项业务都实现了发展提速，不过与此同时，企业合规制度建设就显得落后了进程，以至于不能完全适应业务发展的需要，从而不利于企业业务的可持续发展。其原因有三：一是在风
险变化以及外部法律法规的发展的同时内部管理制度不能 与时俱进，得到及时的反馈更新。二是制度本身缺乏刚性。一方面由于一些制度本身就具有的弊端，有一些制度经过不断修订，反而使得基层手忙脚乱;还有一些制度只是大纲性规定，缺乏实用性，制度的作用流于表面。另一方面因为有些企业机构的设置呈“倒金字塔”式，致使有些基层行只是迫于应付上级行的条线检查而敷衍了事，制度执行力有待增强。三是缺乏科学的激励约束机制，无法适应合规风险管理的需要。在激励机制方面，经营业绩与奖励分配明显失衡，这导致在一定程度上削减了基层在执行制度时的积极性。而在约束机制的方面，有时对检查中发现的问题轻描淡写，没有相关制度予以责任追究，仅有“骚痒”之功，没有“根除”之效，这相当于无意中默许了违规行为，使得规章制度成了一纸空文。 （二）良好合规文化氛围只是呈现雏形 因为企业合规文化的发展普遍起步较晚，自然而然的，广大员工的合规意识就会显得相对淡薄，尚未形成合规价值观。从近几年来辖内发生的案件来看，无一不与违规有直接或间接的关系，这都是缘于合规文化的缺失导致了执行力的削弱和偏差，以至于酿成风险。比如说，2008年镇江市分行长期积淀的信贷风险集中暴发，留给我们引以为戒的教训，由于部分信贷管理人员为合规观念的缺失而导致了十分严
医药企业加强合规管理的思考 万仁甫熊瑾万子康 （医药高等专科学校， 315100） 摘要：飞行检查凸显了大量医药企业生产经营过程中存在不合规等缺陷，存在着众多法律风险隐患。本文在分析医药企业法律风险及其法务管理迫切性的基础上，进一步探讨了医药企业法务管理的实施与主要职能。 关键词：飞行检查；医药企业；法务管理 法务管理日渐成为大型医药企业集团生产经营管理的重要组成部分，也逐渐成为中小医药企业生存、发展、日常运行和参与竞争的需要。当前药品监管部门大力实施飞行检查，不少医药企业GSP、GMP证书被收回或被撤销。作为法务管理一部分的合规管理在企业中的地位及作用发挥得如何，已经成为衡量医药企业实施质量管理规（GXP）等制度好坏的重要尺度，能否经得起飞行检查的前提。 1飞行检查背景 药品飞行检查是药品监督管理部门针对药品生产、经营等环节开展的不预先告知的突击检查或者暗访调查。[1]飞行检查与其他的监督检查相比，其特点为：（1）行动的性。（2）检查的突然性。（3）接待的绝缘性。（4）现场的灵活性。（5）记录的即时性。（6）处罚的透明性。 国家食品药品监管局2006年开始试行飞行检查制度以来，此种检查日渐得到重视，其监管效果也得到了广泛的认可。飞行检查不仅能够了解医药企业药品生产经营的真实状况，克服药品GMP、GSP认证、日常检查、跟踪检查存在的形式主义、地方保护主义等问题，而且对药品GMP、GSP认证等检查也起到了监督促进作用，有力推动了GMP、GSP的落实，促进了医药产业良性循环。 2医药企业法律风险 企业法律风险，是指企业经营活动不符合法律规定或者外部事件导致不能履行合同发生争议、诉讼或其他法律纠纷造成的风险损失的可能性。如，包括企业自身存在的法律主体未按照法律规定有效行使权利，履行义务，而使企业承担法律责任的可能性。 不少医药企业在GMP、GSP认证通过后，企业领导出于降低成本的考虑，不再重视核心专业人才，致使不少骨干人员流失；管理亦有所松懈，默许甚至纵容员工不按照标准操作规程落实质量管理规的要求，这势必给企业带来较大的法律风险隐患。 随着国家食品药品监督管理总局2015年9月《药品医疗器械飞行检查办法》的正式实施，国家总局与地方局加大了对医药企业飞行检查的力度和频率，对医药企业产生了巨大的威慑和监管效果。据不完全数据统计，从2015年至2016年3月底全国共收回167GMP证书。[]2016年全国超8000家药店接受飞行检查，撤销或收回GSP证书1643[]，收回或撤销证书率超20%。 3合规管理的迫切性