市场监管行政处罚立案相关问题探讨
内容摘要：目前我国尚无关于行政处罚立案标准方面的具体统一规定，在市场监管综合执法体制改革大背景下，随着市场监管领域消费投诉举报数量激增，因行政处罚立案标准的不明确而带来的执法困境和执法风险日益突显。本文结合市场监管行政处罚立案的具体规定，分析了当前市场监管行政处罚立案规定存在的问题和实践中存在的争议，对准确把握和完善行政处罚立案标准提出了建议。
关键词：行政处罚；立案；标准；建议
一、行政处罚立案的法律意义
行政处罚是特定的行政主体依法对违反行政管理秩序而尚未构成犯罪的行政相对人所给予的行政制裁。立案是行政机关对涉嫌违法行为进行正式调查的开始程序，立案决定的做出标志着行政处罚程序的正式启动。
构建明确具体的行政处罚立案标准，对于规范行政执法有着重要的意义：一是可以降低行政处罚立案的随意性，规范行政执法行为，防止出现对违法线索“该立不立”和“随意立案”；二是有利于督促行政机关依法履职，对涉嫌违法行为及时开展初步调查，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益；三是有利于将不具备立案条件的案件排除在一般行政处罚程序之外，避免大量立案造成行政效率低下和行政成本高昂；四是有利于降低行政机关执法风险，避免出现因不当立案和违法立案而带来行政执法风险。
二、市场监管行政处罚立案相关理论及具体规定
（一）市场监管行政处罚立案的一般要求
目前我国对行政处罚案件立案标准的研究还比较少，在法律层面也没有明确统一的规定，相关的要求散见于《行政处罚法》和各部委制定的行政处罚程序规章中。在实践中，对行政处罚立案标准一般认为应包括以下五个要件：1.办案机关有管辖权，一方面要求行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施，即违法行为属于行政机关主管，另一方面要求实施行政处罚的行政机关与违法行为之间存在一定的连接因素，这一连接因素一般是违法行为发生地。2.违法行为自发生之日起未超过2年，持续性违法行为从结束之日起算；3.不违反一事不二罚原则，对同一个违法行为之前没有进行过处罚；4、不适用简易程序，简易处罚程序属于当场处罚，没有单独立案环节；5、有涉嫌违法的行为存在，且该行为按照法律、法规、规章的规定应当给予行政处罚。
（二）市场监管行政处罚立案的具体规定
1、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第十七、十八条规定：工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案；特殊情况下，可以延长至十五个工作日内决定是否立案。立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料（投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者
有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等），由县级以上工商行政管理机关负责人批准，办案机构负责人指定两名以上办案人员负责调查处理。
2、《食品药品行政处罚程序规定》第十七条规定：食品药品监督管理部门应当对下列事项及时调查处理：（一）在监督检查及抽验中发现案件线索的；（二）公民、法人或者其他组织投诉、举报的；（三）上级机关交办或者下级机关报请查处的；（四）有关部门移送或者经由其他方式、途径披露的。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。第十八条规定：立案应当符合下列条件：（一）有明确的违法嫌疑人；（二）有违法事实；（三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围；（四）属于本部门管辖。符合立案条件的，应当报分管负责人批准立案，并确定2名以上执法人员为案件承办人。
3、《质量技术监督行政处罚程序规定》第十二条规定：质量技术监督部门对依据监督检查职权或者通过举报、投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现之日起15日内组织核查，并决定是否立案。检验、检测、检定、鉴定等所需时间，不计入前款规定期限。立案案件应当报请质量技术监督部门负责人批准，并按照本规定程序办理，直至结案。
4、《价格行政处罚程序规定》第二十一条规定：除按照本规定可以当场作出的行政处罚外,价格主管部门对经初步调查或者检查发现的涉嫌价格违法行为,属于本机关管辖的，应当立案。
三、当前市场监管行政处罚立案规定存在的不足和争议
（一）行政处罚立案标准的实体法规定缺失
目前市场监管部门由于执法体制原因，行政处罚程序除了要符合《行政处罚法》之外，还要根据违法行为违反的实体法分别适用不同的程序规定，其中对涉嫌违反工商法律法规行为的处罚适用《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，对涉嫌违反质量技术法律法规行为的处罚适用《质量技术监督行政处罚程序规定》，对涉嫌违反食品、药品、化妆品、医疗器械法律法规行为的处罚适用《食品药品行政处罚程序规定》，对涉嫌违反价格管理法律法规行为的处罚适用《价格行政处罚程序规定》。在上述四部程序规章当中，除了《食品药品行政处罚程序规定》对食品药品行政处罚案件的立案条件有相对明确的规定之外，另外三部程序规章都只对案件线索处理期限以及审批程序作出规定，并未从实体法的角度明确具体的立案条件。虽然在《行政处罚法》中有关于行政处罚案件管辖权、二年追溯期、一事不二罚的规定，但是对于“有涉嫌违法的行为存在”这一核心要件并未作出具体规定，导致在执法实践中出现行政处罚立案的标准和尺度不一的情形。
（二）对“有涉嫌违法的行为存在”的理解和证据要求存在争议
在投诉举报线索的处理过程中，由于立案环节证据来源主要有投诉举报人提供和执法人员收集两种，这两方面的证据材料对于涉嫌违法的行为是否存在都具有证明力。但是，这两方面的证据反映的情况往往不会完全一致，一般来说会有三种情形：第一种情形执法人员调查核实的情况与举报材料反映的内容一致；第二种情形的是调查核实的情况与举报材料反映的情况不一致，但也无法直接否定举报材料的真实性，举报线索真伪不明；第三种情形是现场检
查的情况与举报材料反映的内容不一致，并且能直接证明举报不属实，比如被举报无照经营的当事人在现场检查时提供了营业执照，完全排除了被举报人的违法嫌疑。目前，对于第二种情形下被举报人是否仍然有“涉嫌违法的行为存在”，是否可以立案有不同观点：一种观点认为，行政机关只有在掌握了比较充分、确凿的证据，证明违法事实客观存在的情况下，才可以启动立案程序，对于真伪不明的案件线索，或者违法事实是否存在还不是很清楚的情况下，不宜进行立案查处。这一观点主要体现在食药领域行政处罚案件中，持这一观点的依据主要是《食品药品行政处罚程序规定》第十八条规定立案应当满足“有违法事实”这一要件，认为在违法行为是否存在还不是很清楚的情况下不满足这一条件。另一种观点认为，行政机关只要有初步证据证明当事人有存在违法行为的嫌疑时，且这种嫌疑是具有合理性的，即使尚无充分的证据证明违法行为一定存在，也可以启动立案程序，无需证据达到确实、充分的程度，证据确实、充分是对行政处罚决定的要求。
（三）是“应当”立案还是“可以”立案存在争议
在立案环节另一个争议是对事实比较清楚、情节比较轻微、当事人可以或已及时改正的违法行为是否需仍要立案查处？也即满足条件的违法线索是“应当”立案还是“可以”立案？一种观点认为，对于一个涉嫌违法的行为，只要满足上述五个条件，无论违法情节轻重与否，行政机关都必须进行立案启动行政处罚程序，行政机关对于是否需要立案没有裁量权，如果不立案，就构成行政违法。即使对于情节轻微的违法行为，也只能在经立案调查做出行政处罚决定的时候给予从轻、减轻或者免于处罚。另一种观点认为，对于是一个涉嫌违法的行为否需要立案启动行政处罚程序，在满足上述五个条件之外还可以根据案情的需要享有一定的自由裁量权，对于一些轻微的违法行为或者当事人可以及时改正的违法行为，可以直接通过行政命令的方式责令当事人改正即可，无需耗费大量的行政资源启动行政处罚程序。理由是行政处罚程序复杂，执法成本比较高，基于行政效率和行政处罚的必要性考虑，对于轻微的违法行为行政机关可以不予立案。
四、对于准确把握和完善市场监管行政处罚立案标准的几点建议
（一）涉嫌违法的行为存在必须有相应证据证明
虽然在实践中对“有涉嫌违法的行为存在”的理解和证据要求上存在着不同的观点，但是这些观点都建立在一个共同的基础之上，即对判断违法行为是否存在都必须依据一定的证据来做出。在没有任何证据证明当事人存在违法嫌疑的情况下，行政机关做出的立案决定不仅违反了行政处罚立案的一般要求，属于随意立案，如果后续没有及时取得证明违法事实的存在证据，该立案决定的合法性将受到质疑。相反，在处理投诉举报类的案件线索时，行政机关作出违法行为不存在的判断，也需要有相应证据，且对证据要求会比证明违法嫌疑存在的要求更高，因为对违法行为不存在的处理将是不予立案，而不予立案是对一个举报线索的最终处理结果，是对违法行为是否存在的最终判断，因此不予立案的证据要求应更高，一般要求达到事实清楚、证据充分的程度。
（二）对证明涉嫌违法行为存在的证据要求满足合理怀疑即可
在证据要求上，由于涉嫌违法是对行为人存在违反法律法规的可能性的一种大致判断，并且立案的结果并不必然导致行政处罚，因此笔者认为在立案环节的证据要求不宜过高，原则上
只要满足合理怀疑即可。实践中因涉嫌违法很难用量化的指标进行衡量，当事人有无违法嫌疑、违法嫌疑的大小只能依据初步调查掌握的证据来判断。在投诉举报材料反映的情况真伪不明时，行政机关不宜轻易的做出违法行为不存在、不予立案的决定。而应当对举报人提供的证据的真实性做进一步的判断，如果举报人提供的证据不存在伪造、造假的情况，且举报的内容符合合理怀疑，即使现场检查没有查实，但是无法排除被举报人曾经存在违法行为，此时仍然可以认定被举报人“有违法嫌疑”，可以推定有涉嫌违法的行为存在。行政机关应通过立案，进行更为全面、深入的调查，并收集相应的证据，才能做出最终的判断。只有在有确凿的证据和充分的理由证明举报人提供的证据存在的伪造、造假或者不符合正常、合理的逻辑情形下，才可以推定涉嫌违法的行为不存在。
（三）在立案环节应当赋予行政机关有限的自主决定权
对于满足条件的案件线索是“应当”立案还是“可以”立案？前文所述的两种观点均有各自的优缺点。持“应当”立案观点能够促使行政机关积极的履行行政执法职责，降低行政处罚立案的随意性，督促行政机关对发现的涉嫌违法行为都进行严格的调查处理；其缺点在于该观点主张的行政处罚立案要求过低，对违法行为不区分情节轻重，容易使得行政处罚案件数量大幅增加，加上行政处罚程序复杂，导致行政机关执法效率低下。持“可以”立案观点的优点在于赋予了行政机关一定的自由裁量权，便于集中力量打击一些相对严重的违法行为，便于提高行政处罚的效率。缺点是相对灵活的立案标准本身不好掌握，容易造成行政机关履职不积极。笔者认为，在立案环节应当赋予行政机关有限的自主决定权，具体来说：对于违法行为情节轻微、没有造成危害后果，或者违法情节轻微、能及时或已经改正的违法行为，应当赋予行政机关在立案环节一定的自主决定权，也即对此类违法线索，属于“可以”立案查处，但是对该类行为行政机关决定不予立案的，必须及时制止，并通过责令改正或者其他的方式督促行为人进行纠正，否者属于行政不作为。对于其他的违法行为，比如性质比较恶劣、情节比较严重的违法行为和一般情节的，应当排除行政机关在立案环节的自主决定权，属于“应当”立案的情形。
（四）应当认可并充分发挥市场监管部门其他监管手段的作用
在行政法范畴内，行政机关行使行政管理职权、实现社会管理的方式除了行政处罚之外，还有行政许可、行政强制、行政命令、行政指导、行政规划、说服教育等多种方式。行政处罚只是管理手段之一，同时也是程序最复杂、要求最严格、威慑力最大的一种方式。行政处罚的实施需要行政机关投入大量的人力、物力，消耗大量的行政资源。从社会管理成本的角度考虑，如果对所有情节轻微的违法行为都要行政处罚，行政机关的执法成本势必大幅增加，执法效率将会大打折扣。相反，市场监管部门在日常巡查中对一些轻微的违规行为，通过教育说服、责令改正、口头警告、行政指导等灵活的管理方式进行处理，相比之下具有执法成本低廉、当事人容易服从的优点，并且也符合传统市场监管的习惯。因此，笔者认为应当认可行政机关对一些轻微的、没有造成危害后果的轻微违法行为，通过说服教育、责令改正、行政指导的方式进行处理，而非都要立案查处。当然，在有投诉举报的情况下，通过其他方式处理的轻微违法案件线索行政机关一定要注意收集和保存好履职证据，避免举证不能而带来行政不作为的风险。
作者：上海市嘉定区市场监管局法规科曾昭旺
XX市市场监督管理行政执法文书（征求意见稿） 目录 1、《涉嫌犯罪案件移送书》（替代原《涉嫌犯罪案件移送书》（工商）、《涉嫌犯罪案件移送书》（食药监）、《涉刑案件移送书》（质监）） 2、《（查封、扣押）财物移送通知书》（《查封扣押财物移送通知书》（工商）、《查封（扣押）物品移交通知书》（食药监）、《行政强制措施告知书》（质监）） 3、《案件移送书》（替代原《案件移送函》（工商）、《案件移送书》（食药监）、《行政案件移送书》（质监）） 4、《案件来源登记表》（替代《案件受理记录》（食药监）、《案件受理记录》（质监）） 5、《行政处罚案件有关事项审批表》（替代三局的相关审批文书） 6、《立案(不予立案)审批表》（替代原《立案审批表》（工商）、《立案申请表》（食药监）、《立案审批表》（质监）） 7、《协助调查函》（替代原《协助调查函》（工商）、《案件协查函》（质监）、《协助调查函》（食药监）） 8、《询问调查通知书》（替代原《询问通知书》（工商）、《通知书》（质监）、《询问（调查）通知书》（食药监）） 9、《询问调查笔录》（替代原《询问（调查）笔录》（工商）、《询问（调查）笔录》（食药监）、《调查笔录》（质监）） 10、《现场笔录》（替代原《现场笔录》（工商）、《现场检查笔录》（食
药监）、《现场笔录》（质监）） 11、《证据卷页》（主要用于粘贴、打印照片和其他物证（如假冒商标标示等），格式主要源于质监的《证据卷页》） 12、《送达回证》（替代原《送达回证》（工商）、《送达回执》（食药监）、《送达回证》（质监）） 13、《行政法律文书送达地址确认书》（新增，用于明确送达事项，减少送达成本） 14、《抽样取证单》（替代原《抽样取证记录》（工商）、《抽样取证单》（质监），药品、医疗器械、保健食品继续沿用原有省局文书）15、《鉴定（检验）（检测）（检定）委托书》（替代原《委托鉴定书》（工商）、《检验（检定）（鉴定）委托书》（质监）） 16、《鉴定（检验）（检测）（检定）结果告知书》（替代原《检验结果告知书》（食药监）、《检验（检定）（鉴定）结果告知书》（质监））17、《先行登记保存通知书》（替代原《先行登记保存通知书》（工商）、《先行登记保存物品通知书》（食药监）、《登记保存决定书》（质监））18、《解除先行登记保存通知书》（替代原《解除先行登记保存通知书》（工商）、《解除先行登记保存物品通知书》（食药监）、《解除登记保存决定书》（质监）） 19、《实施行政强制措施决定书》（可替代原《查封扣押决定书》（食药监）、《行政强制措施决定书》（质监）） 20、《解除行政强制措施决定书》（可替代原《解除查封扣押决定书》（食药监）、《解除行政强制措施决定书》（质监））
缙云县市场监管局行政执法证专业资格考试试卷 B卷 单位：姓名：身份证号：得分： 一.单项选择题（每题2分，共30分） 1.以下哪项不是行政强制执行的方式（ A ） A.冻结存款、汇款 B.加处罚款或者滞纳金 C.排除妨碍.恢复原状 D.代履行 2.行政机关履行行政管理职责，依照的规定，实施行政强制措施（ A ） A.法规 B.规章 C.规范性文件 D.上级文件 3. 法律没有规定行政机关强制执行的，作出行政决定的行政机关应当（ C ） A、放弃执行 B、申请本级政府强制执行 C、申请人民法院强制执行 D、申请上级机关强制执行 4.对没有明显社会危害，当事人确无能力履行，中止满（）未恢复执行的，行政机关不再执行。（C） A 二年 B 一年 C 三年 D 五年 5.设定行政许可应当维护( B )。 A.公共利益和经济秩序 B.公共利益和社会秩序 C.国家利益和经济秩序 D.国家利益和社会秩序 6.下列政府中哪些可以设定行政许可？( A ) A.国务院 B.县级市人民政府 C.较大的市的人民政府 D.县级人民政府 7.受委托行政机关在委托范围内，以( B )的名义实施行政许可。 A.自己 B.委托行政机关 C.授权机关 D.特定机关 8.某市税务局的( A )是外部行政行为。 A.征收税款的行为 B.购买办公用品的行为 C.租用办公用房的行为 D.分配内部公用车辆的行为 9.以下可予行政处罚的情形是( C )。 A.不满14周岁的人有违法行为的 B.精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的 C.当事人承认有违法行为的 D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的 10.当场作出行政处罚决定的是( D )。 A.拘留 B.罚款 C.当事人承认有违法行为的 D.违法事实确凿并有法定依据,对公民以50元以下,对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚
市场监督管理行政执法文书本模板 执法文书1 市场监督管理局 涉嫌犯罪案件移送书 市监字〔〕号 ： 本局于年月日对 进行调查。在调查中发现 。根据《中华人民国行政处罚法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等相关规定，现将该案移送你单位处理。 附件：（有关材料） 联系人：联系： （印章） 年月日 送达回证
本文书一式四份，一份送达，一份抄送人民检察院，一份归档，一份办案机构留存。 执法文书2 市场监督管理局 （查封、扣押）财物移送通知书 市监字〔〕号 ： 年月日本局根据《实施行政强制措施决定书》（市监字〔〕号）对你（单位）实施了（查封、扣押）行政强制措施，因行为涉嫌犯罪，根据《中华人民国行政强制法》第二十一条规定，本局依法已将案件移送，相关涉案财物（详见《财物（场所、设施）清单》第号）已于年月日按照有关规定一并移送。 附件：《财物（场所、设施）清单》第号 联系人：联系： （印章） 年月日 送达回证
本文书一式三份，一份送达，一份归档，一份承办机构留存。 执法文书3 市场监督管理局 案件移送书 市监字〔〕号 ： 本局于年月日对 进行调查。在调查中发现 ，此案不属于我局管辖。根据 规定，现将该案移送你单位处理。案件处理结果请函告我局。 附件：（移送案件涉案物品清单或有关材料） 联系人：联系： （印章） 年月日
移送案件涉案物品清单 移送单位（公章）： 移送案件接收人：年月日移送案件移送人：年月日 送达回证
本文书一式三份，一份送达，一份归档，一份承办机构留存。执法文书4 市场监督管理局 案件来源登记表
执法文书5 市场监督管理局行政处罚案件有关事项审批表
XX市市场监督管理局 行政处罚决定书 （来）市监处字〔2019〕31号当事人：XX市XX区XX超市 主体资格证照名称：《营业执照》 统一社会信用代码（注册号）： MA5MKH5H23 住所（住址）：XX市XX区XX学院XX校区食堂及后勤服务中心1楼 经营者：XX 身份证号码：430XXXXXXXXXXXX 联系电话：178XXXXXXXX其他联系方式：/ 联系地址：XX市XX区XX学院XX校区食堂及后勤服务中心1楼 我局执法人员接到投诉举报后于2019年11月6日来到当事人位于XX市XX区XX学院XX校区食堂及后勤服务中心1楼，店招牌为“航天超市”的营业场所进行现场核查，发现当事人营业场所进门右侧墙角处收银台上有3瓶风油精（批准文号：国药准字Z ，产品批号：170706，生产日期：2017/07/20，有效期至2019/07/19）与其他食品摆放一起销售。查当事人仓库未见有上述药品库存。当事人不能出示上述风油精的进货票据和供货者的许可证等相关凭证，也无《药品经营许可证》。执法人员根据现场情况对上述风油精采取了先行保存证据措施，并对当事人的经营者XX开展了询问调查。
现查明，当事人未取得《药品经营许可证》经营药品风油精（产品批号：170706）共10盒，购进单价为2元/盒，销售价格为2.5元/盒，共销售了5盒，自用2盒，剩余3盒，货值金额25.00元，获得收入12.50元，当事人在2019年7月19日后（即该风油精超过有效期后）销售了1瓶，执法人员现场核查时尚有3瓶在售，因此销售超过有效期风油精的货值金额为10.00元。根据原国家食品药品监督管理局《关于<药品管理法><药品管理法实施条例>“违法所得”问题的批复》（国食药监法〔2007〕74号），当事人经营上述药品的收入12.50元属违法所得。 上述事实，主要有以下证据证明：1.当事人的《营业 执照》复印件1份，证明当事人的合法主体资格；2. 经营 者XX的身份证复印件，证明当事人的身份；3. 《现场检查笔录》1份、《先行登记保存证据通知书》1份、《送达回证》1份、《食品药品投诉举报中心登记表》1份，证明案件来源及现场检查情况；4. 《询问笔录》1份，证明当事人未取得《药品经营许可证》经营药品及销售超过有效期药品 的情况属实；5.现场拍摄的照片7张，证明现场检查情况。 我局于2019年11月07日向当事人送达了《XX市市场监督管理局行政处罚事先告知书》〔（来）市监告字[2019]21号〕，并告知当事人有陈述、申辩的权利。当事人在法定期限未提出陈述、申辩，视为放弃该权利。 当事人未取得《药品经营许可证》经营药品风油精 （产品批号：170706）的行为，违反了《中华人民共和国 药品管理法》第十四条第一款的规定，其销售的上述药品 风油精（产品批号：170706）超过有效期后属《中华人民 共和国药品管理法》第四十九条第三款第（三）项所列的 情形，依法应按劣药论处，其销售劣药的行为，违反了
行政执法权限下放后的市场监管探讨 行政执法权限下放后的市场监管探讨 【行政执法】行政执法权限下放后的市场监管探讨 我国的文化市场兴起已20余年，经历了从社会主义市场经济向商品经济到市场经济过渡转轨的过程，我国加入“世贸组织”后，按照WTO规则，我国特殊的社会主义文化市场正社向市场经济靠拢。 一、市场管理的趋势 我国“入世”后，遵循WTO规则而公布和修订了众多的法律、法规和规章，中共中央、国务院从九十年代末就提出了对行政执法体制的改革和综合行政执法、相对集中行政执法处罚权、全面推进依法行政责任制的思路和意见。其总的精神就是要建立服务便民政府、依法含理行政，降低准入门槛减少审批、强化进入市场事后监管，减少执法层次、下移执法重心，权责相当明确责任、层级监督政令畅通，变多头执法为一家执法、减少交叉执法标准不一。 中国刚签定“入世”《条约》后不久，2001年底经国务院令315、341、343号重新修订发布的《印刷业管理条例》、《音像制品管理条例》和《出版管理条例》将音像制品和书报上刊的零售出租、打复印的审批权力下放到了县级，却在监管执法上仍然是由县级以上政府业务主管部门负责，即法
律责任(罚则)上规定县级以上政府业务主管部门对违反规定的违法活动都可以进行具体的查处和处罚;而随后修订发布的国务院439号令《营业性演出管理铡》、458号令《娱乐场所管理条例》不但将行政审批权力下放到县区，还将行政处罚权力(法律责任)明确指定为县级，而对县级以上主管部门只是原则性地提出要加强监督管理、受理举报、总结表彰和认为在必要时可以雕处理下级查处的案牛。 由此发展趋势看来，少审批多监管且监管执法重心下移，责权交到县级基层政府己成定势。 二、市场监管的现状 从中央关于行政执法管理改革精神来看，已在按部就班地推进，但实际效果如何呢? 就笔者所知，在大多数的县(区)级政府的文化主管部门一般都没有单独设立，而是内设了一个文化科(股)主管文化市场的审批，作为监管市场的稽查队很多是挂块牌子摆张桌子，一无编制二无经费三无人员四无设备，审批与监管的分离、“属地管理”和谁审批谁负责的要求是难以做到，依法行政规范执法行为更是有待于加强了。 就拿我市五个区县来说，从政府主管局的设置上就是四种模式--文化旅游局、文化教育局、文化体育局、文化体育广播电视局，同时都加挂了新闻出版局的牌子;而在实际管理与执法工作中，只有两个区县的稽查队有专门的事业编制人
市场监管局行政执法证专业资格考试试卷 B 卷 单位：姓名：身份证号：得分： 一.单项选择题(每题2分，共30 分) 1. 以下哪项不是行政强制执行的方式( A ) A. 冻结存款、汇款 B. 加处罚款或者滞纳金 C. 排除妨碍. 恢复原状 D. 代履行 2. 行政机关履行行政管理职责，依照的规定，实施行政强制措施( A ) A. 法规 B. 规章 C. 规范性文件 D. 上级文件 3. 法律没有规定行政机关强制执行的，作出行政决定的行政机关应当( C ) A、放弃执行 B 、申请本级政府强制执行 C、申请人民法院强制执行 D、申请上级机关强制执行 4. 对没有明显社会危害，当事人确无能力履行，中止满( )未恢复执行的，行政机关不再执行。(C) A 二年 B 一年 C 三年 D 五年 5. 设定行政许可应当维护( B ) 。 A. 公共利益和经济秩序 B. 公共利益和社会秩序 C.国家利益和经济秩序 D.国家利益和社会秩序 6. 下列政府中哪些可以设定行政许可？( A ) A. 国务院 B. 县级市人民政府 C. 较大的市的人民政府 D. 县级人民政府 7. 受委托行政机关在委托范围内，以( B ) 的名义实施行政许可。 A. 自己 B. 委托行政机关 C. 授权机关 D. 特定机关 8. 某市税务局的(A ) 是外部行政行为。 A. 征收税款的行为 B.购买办公用品的行为 C.租用办公用房的行为 D.分配内部公用车辆的行为 9. 以下可予行政处罚的情形是( C ) 。 A. 不满14周岁的人有违法行为的 B.精神病人在不能辨认或不能控制自己行 为时有违法行为的 C. 当事人承认有违法行为的 D.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的 10. 当场作出行政处罚决定的是( D) 。 A. 拘留 B.罚款 C.当事人承认有违法行为的
关于建立和完善市场监管部门行政执法监督机制的思考与对策研究 摘要：行政执法是市场监管部门工作的立业之基，行政执法监督是有效开展行政执法的坚实保障。目前的行政执法监督机制已不能完全适应法治建设和改革发展的需要，“三局合一”新的监管体制下的市场监管部门，建立和完善行政执法监督机制是当前亟待解决的重要课题。笔者试从当前行政执法监督存在的问题、新体制下行政执法监督机制的高度定位和建立和完善行政执法监督机制的对策等方面，思考研究建立和完善市场监管部门行政执法监督机制。 关键词: 市场监管部门行政执法监督机制思考对策行政执法是市场监管部门工作的立业之基，行政执法监督是有效开展行政执法的坚实保障。随着依法行政的不断推进，市场监管执法体制的调整、职能合并和人员整合，目前的行政执法监督机制已不能完全适应法治建设和改革发展的需要，“三局合一”新的监管体制下的市场监管部门，建立和完善行政执法监督机制是当前亟待解决的重要课题。 一、当前行政执法监督存在的问题 1、监督体系尚未统一。体制调整后，县区工商、食药监、质监三部门进行合并，成立了市场监管部门，但新成立
的市场监管部门仍然履行原工商、食药监、质监执法职能，适用三部门各自的法律、法规。整合前，工商、食药监和质监各机构原来的执法模式自成体系，且运行多年，整合成一个单位后，行政执法程序规定不统一等问题凸现出来。行政执法监督目的在于维护执法的权威性、严肃性、统一性，但行政执法程序规定等尚未统一，市场监管部门的行政执法监督职责难以履行到位 2、监督形式过于单一。以前行政执法监督形式主要是对行政处罚案件的监督，即通过案件评查等方式对行政处罚案件从主体、证据、定性、适用法律、处罚适当性及程序等方面进行监督审查，但是“三合一”后的市场监管部门对行政许可行为、不作为、乱作为等行政行为还没有找到可靠有效的监督手段。 3、监督合力难以形成。在行政执法监督合力的形成上，机关内部执法监督主要由纪检、督查、人事、法制等多个部门负责，还没有形成统一的行政执法监督工作机制，在行政执法监督中形成单个部门管事不管人或管人不管事的现状，对于行政执法监督中发现的执法违规问题，往往点到为止，对违规人员的追责不到位。由于无法形成相互配合的监督合力，从而也使行政执法监督效果大打折扣。 4、监督公正有所削弱。市场执法监管体制调整后，地方保护主义有所抬头，由于人、财、物管理权的减弱和消失，
作为市场监管和行政执法的工商行政管理部门，大力加强工商文化建设，提高队伍素质，创新管理机制，增强执法效能，是新时期深化工商管理工作的迫切需要，也是工商系统实践科学发展观，建设法制工商、诚信工商、服务工商、信息工商，加强工商干部队伍能力建设的重要举措。全市工商系统要充分认识加强工商文化建设的重要意义，切实增强工商文化建设的紧迫感和责任感，以物质文化为基础、精神文化为核心、制度文化为保障，高度重视，精心组织，扎实抓好工商文化建设工作。 一、围绕基础设施、执法装备和信息化建设，大力加强工商物质文化建设 基层建设、执法装备和信息化建设构成工商物质文化的基本要素，着力改善工作环境和条件，是工商物质文化建设的重要内容，更是工商文化建设的有效载体。要以省局《基层工商所规范化达标建设验收细则及考核办法》为要求，加大投入，科学规划，狠抓落实，不断改善基层基础设施条件，加强基层窗口建设；不断改善执法装备水平，进一步在执法交通工具、通讯工具、商品检查、检测、检验设备等执法装备方面下功夫，以先进的执法办案装备促进工商行政管理事业的发展，努力提高快速反应、快速机动、政府满意、群众欢迎的执法效能，增强工商行政管理的执法权威和水平，规范执法行为；不断加快信息化建设，整合信息网络资源，实施内外部电子网络、视频对接功能，充分发挥信息网络平台的作用，加快实现网上办公、网上审批、网上投诉，创新监管手段和监管机制，努力推动全市系统监管服务效能、行政执法效能和内部管理效能的不断提高。 二、围绕思想素质、文化素质、业务素质，大力加强工商精神文化建设 一是要注重政治理论学习。要以当前开展的深入学习实践科学发展观活动为契机，积极采取多种形式，坚持开展经常性地从思想政治上强化学习，用科学的理论武装干部头脑；要在系统开展形势政策教育，认真组织干部职工学习党的路线、方针、政策，学习科学发展观、党的先进性建设、和谐社会建设、社会主义荣辱观等党的最新理论成果；要狠抓宗旨教育、理想信念教育和权力观教育、警示教育等，使广大干部树立正确的世界观、人生观和价值观，促进和形成强大的工商精神动力，更好地为经济社会发展服务。二是要重视干部培训工作。
市场监督管理行政处罚程序暂行规定（2019） 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》已经国家市场监督管理总局局务会议审议通过，现予公布，自2019年4月1日起施行。 局长张茅 2018年12月21日 市场监督管理行政处罚程序暂行规定 （2018年12月21日国家市场监督管理总局令第2号公布） 第一章总则 第一条为了规范市场监督管理行政处罚程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条市场监督管理部门实施行政处罚，适用本规定。 第三条市场监督管理部门实施行政处罚，应当遵循公正、公开的原则，坚持处罚与教育相结合，做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、处罚适当。 第四条市场监督管理部门实施行政处罚实行回避制度。参与案件办理的有关人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。 市场监督管理部门主要负责人的回避，由市场监督管理部门负责人集体讨论决定；市场监督管理部门其他负责人的回避，由市场监督管理部门主要负责人决定；其他有关人员的回避，由市场监督管理部门负责人决定。 第五条上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门实施行政处罚，应当加强监督。 各级市场监督管理部门对本部门内设机构及其派出机构、受委托组织实施行政处罚，应当加强监督。 第二章管辖 第六条行政处罚由违法行为发生地的县级以上市场监督管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。 第七条县级、设区的市级市场监督管理部门依职权管辖本辖区内发生的行政处罚案件，法律、法规、规章规定由省级以上市场监督管理部门管辖的除外。
、单选题 1. 当事人对市场监督管理机关作出的下列哪种行政处罚决定，不享有要求听证的权利？ ( D ) 市场监督执法办案人员在案件调查取证过程中，一般无权采取措施是 A 、对涉嫌的物品或者场所进行检查 B 、向有关单位收集、调取与案件有关的原始证据 C 、采取拍照、录像等方式记录现场情况 D 、对自然人的人身或者住所进行检查。 3. 某市场监督管理局对刘某给予 2000 元的罚款处罚， 根据《行政处罚法》 和《程序暂行规定》 的规定，刘某不享 有下列哪一项权利 ( D ) 4. 关于行政处罚的决定程序，下列说法错误的是 A 依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实; B 、违法事实不清的，不得给予行政处罚; 对当事人提出的事实、 理由和证据， 应当进行复核; D 、行政机关在作出处罚决定后，应告知当事人行政处罚决定的事实、理由及依据。 5. 关于行政处罚的简易程序，下列说法正确的是( A 、执法人员当场作出的行政处罚决定，须事后补办批准手续; A 、责令停止营业 B 、对公民作出了 30000元以上的罚款 C 撤销商标注册 D 、对企业法人作出了 90000元的罚款。 2. A 陈述权、申辩权; B 、申请行政复议的权利提; C 、起行政诉讼的权利; D 上诉权利。 C 、行政机关必须充分听取当事人的意见，
B、当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，只能复议不能提起诉讼; C、对公民处两百元以下罚款或者警告的，可以当场作出处罚决定;
D对法人或其他组织处一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出处罚决定。 6.关于处罚程序中当事人享有的陈述权和申辩权，下列说法正确的是( A.行政机关作出处罚决定后，应当告知处罚的事实、理由及依据 B.对当事人提出的事实、理由和证据，可以进行复核 C.当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关可以采纳 D.行政机关不得因违法当事人的陈述、申辩而加重处罚 7.某市监局发现马某生产的饮料涉嫌违法使用添加剂，遂将饮料先行登记保存，为期关于该市场监局的先行登记保存行为，下列说法错误的是( C ) A 、登记保存的期限合法 C 、可以由一名执法人员在现场直接作出 8. 在行政处罚中，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚案件( A、应由行政处罚机关的首长决定; B、应由办案人员集体讨论决定; C、应报上一级行政机关决定; D、应由行政机关负责人集体讨论决定 A直接强制划拨银行存款; B、申请人民法院强制执行; 5 天。 B、采取该行为的前提是证据可能灭失或以后难以取得D、采取该行为应经市监局负责人批准 9. 当事人逾期不履行行政处罚决定的， 一措施 ( 作出行政处罚决定的某市监局可以采取下列哪B )
市场监管总局关于市场监督管理部门正确行使行政处罚裁量权的指导意见 （征求意见稿） 各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委），总局各司局、各直属单位： 为了规范市场监督管理行政处罚行为，保障市场监督管理部门合法、适当地行使行政处罚裁量权，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章和国家有关规定，结合市场监管工作实际，制定本意见。 一、行政处罚裁量权的含义及行使原则 （一）行政处罚裁量权的含义。本意见所称行政处罚裁量权，是指各级市场监督管理部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、危害程度等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。 （二）行使行政处罚裁量权的基本原则。各级市场监督管理部门行使行政处罚裁量权，应当坚持以下原则： 1.合法原则。符合法律、法规、规章规定的处罚种类和
幅度，依照法定权限，遵守法定程序。 2.合理原则。符合立法目的，充分考虑地区经济社会发展水平、执法对象情况等相关因素，作出的处理决定必要、适当。 3.过罚相当原则。以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、危害程度等相当。 4.公平公正原则。对违法事实、性质、情节、危害程度等因素基本相同的违法行为，作出的处罚种类和幅度基本一致。 5.公开原则。行政处罚裁量的标准和适用情形以及行政处罚决定书应当依法向社会公开。 二、建立健全行政处罚裁量基准制度 （三）行政处罚裁量基准的制定主体。省级市场监督管理部门根据本意见，结合本地区实际制定行政处罚事项的裁量基准，明确行政处罚裁量的标准和适用情形。设区的市级、县级市场监督管理部门可以在省级市场监督管理部门制定的行政处罚裁量基准范围内，结合本地实际对行政处罚裁量的标准和适用情形进行细化和量化。 （四）行政处罚裁量基准的制定原则。制定行政处罚裁量基准应当坚持合法、科学、公正、合理的原则，充分考虑违法行为的特点，按照宽严相济的思路，突出对严重违法行为的惩处力度和对其他违法行为的震慑作用，鼓励和引导自
市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）
市场监管行政处罚案件案卷装订规范规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》 一、封面 1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案； 2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写； 3、办案单位：填写办案机构名称全称； 4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间； 5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。 二、正卷隔页 A4纸竖式居中“正卷”二字。 三、正卷材料 1、正卷目录表； 2、立案审批表； 3、行政处罚决定书[正稿]； 4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书； 5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。 6、听证笔录； 7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此] 8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。 9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。 四、副卷隔页 A4纸竖式居中“副卷”二字。
为了惩治和预防行政执法部门工作人员职务犯罪，充分发挥检察机关预防职务犯罪的职能作用，我们对2001、2002、2003年以来湖滨区行政执法机关工作人员职务犯罪情况进行了调查统计，分析了犯罪的特点和原因，研究了惩治预防对策一、行政执法人员职务犯罪的特点近年来，湖滨区的行政执法工作取得了很大成绩，行政执法水平有了很大改善和提高，绝大多数行政执法人员认真履行职责，严格依法办事，为促进改革保证发展，维护稳定作出了积极贡献。但也有少数执法人员有法不依，执法不严，违法不究，甚至滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，致使国家和人民利益遭受重大损失。从统计情况看，我区行政执法人员职务犯罪主要有以下几个特点：（一）行政执法人员犯罪不但没有下降，反而呈逐年上升趋势。2001年至2003 年，我院渎职侵权检察科共立案查办构成渎职侵权犯罪的行政执法人员2件2人，反贪污贿赂局查办构成经济犯罪的行政执法人员5件5人，共7件7人，其中2001年2件2人，2002年1件1人，2003年4件4人，而2004年前7个月就立案5人，全是税务部门工作人员。（二）犯罪涉及多数执法部门。在立案查办的7人中，涉及城建、土地、质量技术监督、卫生四个部门。主要涉及滥用职权、受贿、行贿3个罪名。其中受贿犯罪较多，占立案数的71％。（三）犯罪主要是基层执法单位负责人。在2001年—2003年查办的7名执法人员犯罪中主要是基层行政执法单位的主任及负责人。（四）查处难度比较大。据统计和调查，行政执法人员犯罪案件的查处存在三难。一是发现难。行政执法机关执行着80％以上的法律法规，而检察机关对这些领域的工作性质、职能和相关的法律法规、操作规程相对不熟悉；普通老百姓因不懂得法律规定，不知道举报，或因惧怕不愿举报；加上行政执法犯罪侵害的大多是公共财产、公共利益，一般没有特定对象，案发后往往不能及时举报；而发案单位由于种种原因也瞒案不报。在2001年—2003年查办的7名执法人员犯罪中，有4人是上级检察机关交办，3人是其单位自行发现，没有发案单位移送，也没有群众举报。二是认定难。认定难的问题集中在司法解释相对滞后，或没能适应现行刑法的内容，或对法律规定的理解、把握上存在分歧，特别集中在对犯罪行为的标准量化不够，主体身份认定等方面。三是取证难。行政执法人员熟知法律，工作性质特殊，反侦察能力强，特别是担任领导能力的人员犯罪，由于关系网、保护层的作用，深入查证会遇到不少干预和阻力，甚至受到威胁。渎职犯罪客观方面都是国家机关工作人员履行职责上的作为和不作为，都发生在公务活动中，与工作失误有时难以界定，一些领导同志受“为公不犯法”和“钱没进个人腰包不算犯法”的错误思想的影响，为其说情，甚至为其开脱，致使案件大事化小、小事化了。有的不但不配合查处，还设置障碍。二、行政执法人员渎职侵权犯罪的主要原因行政执法人员犯罪的原因是多方面的，多层次的，既有客观方面的原因，又有主观方面的因素；既有历史的原因，又有现实的原因，但是最根本的原因是极少数行政执法人员不能正确对待和行使手中的权力，因为权利的异化而最终导致犯罪的发生。主要有以下几个方面：[!--empirenews.page--] （一）思想政治工作薄弱，工作人员法制观念淡薄。行政执法机关内部发生的职务犯罪，犯罪行为大多数是不能正确对待手中的权力，视公权为私权，权力观念错位，特权思想严重，讲亲情不讲原则。这和极少数行政执法机关思想政治工作到位，职业道德教育流于形式有一定的关系。（二）权力缺乏有效的监督制约机制，导致执法腐败蔓延。我国行政执法机关有相当部分实行垂直领导体制。如税务、工商总局直接领导各直属税务、工商局，管辖范围大，各直属税务、工商及基层所遍布全国各地，使上级局对下级局的管理和监督有较大难度，难以到位。而地方税务、工商因没有隶属关系，所以地方党政管不了，形成“管的着的管不到”的局面，使权力缺乏有效的监督制约机制。（三）制度执行不严，管理混乱。据调查，行政执法机关都制定了一系列规章制度，其内部的规章制度还是比较健全的。但在实践中，这些规章制度并未真正得到执行，落到实处，有的形同虚设，这是职务犯罪重要成因之一。（四）一线执法人员权力过大，形成监管漏洞。我国税务、工商、医药、土地、质监等部门现行的业务管理体制中，业务管理权限实际上集中在基层执法人员手中。这些基层工作人员，税务、
市场监管局行政执法证专业资格考试试卷 B卷 单位：姓名：身份证号：得分： 一.单项选择题（每题2分，共30分） 1.以下哪项不是行政强制执行的方式（ A ） A.冻结存款、汇款 B.加处罚款或者滞纳金 C.排除妨碍.恢复原状 D.代履行 2.行政机关履行行政管理职责，依照的规定，实施行政强制措施（ A ） A.法规 B.规章 C.规范性文件 D.上级文件 3. 法律没有规定行政机关强制执行的，作出行政决定的行政机关应当（ C ） A、放弃执行 B、申请本级政府强制执行 C、申请人民法院强制执行 D、申请上级机关强制执行 4.对没有明显社会危害，当事人确无能力履行，中止满（）未恢复执行的，行政机关不再执行。（C） A 二年 B 一年 C 三年 D 五年 5.设定行政许可应当维护( B )。 A.公共利益和经济秩序 B.公共利益和社会秩序 C.国家利益和经济秩序 D.国家利益和社会秩序 6.下列政府中哪些可以设定行政许可？( A ) A.国务院 B.县级市人民政府 C.较大的市的人民政府 D.县级人民政府 7.受委托行政机关在委托范围内，以( B )的名义实施行政许可。 A.自己 B.委托行政机关 C.授权机关 D.特定机关 8.某市税务局的( A )是外部行政行为。 A.征收税款的行为 B.购买办公用品的行为 C.租用办公用房的行为 D.分配内部公用车辆的行为 9.以下可予行政处罚的情形是( C )。 A.不满14周岁的人有违法行为的 B.精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的 C.当事人承认有违法行为的 D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的 10.当场作出行政处罚决定的是( D )。 A.拘留 B.罚款 C.当事人承认有违法行为的 D.违法事实确凿并有法定依据,对公民以50元以下,对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚 11.王某系丁县人,当兵三年后回到丁县,丁县民政部门交其安排在县某工厂工作，县民政部门的行为( C ) 。 A.属内部行政行为 B.不属于行政行为 C.属行政给付行为 D.属行政奖励行为 12.下列不属于行政处罚的决定程序的是( D )。 A.简易程序 B.一般程序 C.听证程序 D.执行程序 13.下列不属于行政许可的主要功能是（ B ）。 A.控制危险 B.预防和治理腐败 C.配置资源 D.证明或提供某种信誉.信息 14.我国行政裁决主要不适用于下列哪种纠纷的解决（ A ）。
如何在行政执法和市场监管中抓好风险防范 经检支队熊凡 “天有不测风云，人有旦夕祸福。”这句话中的“不测”，也就是不确定性。正是在这种不确定性中蕴含着种种发生风险的可能性。工商部门监管市场地位的提高，职能领域的扩展，也加重了行政的责任，在履行行政执法和市场监管职能过程中，执法风险就越来越大，影响到了工商部门职能的履行。如何规避执法风险，提高执法能力，已成为当前工商部门在履行职能过程中不得不解决的课题。通过对经检支队工作情况的研究，结合全市工商系统干部队伍教育整顿活动中的学习，我们对工商行政管理执法风险以及如何防范执法风险有了进一步的理解。 一、执法风险的表现形式 （一）违规执法产生的“乱作为”执法风险。所谓“乱作为”执法风险，即代表行政机关的行政行为人在行政执法过程中，不依据法定程序、职权等做出行政行为引起的执法风险。其行为包括: 无法定依据实施行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收等行政执法行为的；未按照规定履行调查取证、告知、听证等法定程序，做出行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收等行政决定的；超越行政执法职权的；适用法律依据错误的；违反规定委托实施行政执法的；无法定事由或者违反法定程序擅自改变已做出的行政执法决定的；违反规定截留、挪用、私分或者变相私分查封、扣押、没收、征收的财物的；滥用行政处罚自由裁量权
的；不具有行政处罚执法资格或者不按照规定使用执法证件的；违反规定乱收费，或者要求行政相对人接受有偿服务、购买指定商品以及承担其他非法定义务的；实施行政处罚、行政强制和行政征收，未按照规定制作法律文书、使用合法票据的；刁难、谩骂、殴打行政相对人的。无论是何种情形都具有潜在的执法风险，应当严厉禁止。 （二）执法意识不到位产生的“不作为”执法风险。所谓“不作为”执法风险，即在行政执法过程中，代表行政机关的行政行为人，应当依法做出行政行为，却不做出行政行为而带来的执法风险。其行为包括：应当对申诉举报案件进行处理而无正当理由不予受理或不做答复；应当对已发现的违法行为查处而不查处；本属职责监管范围而不去监管等。上述情形应当引起各级的高度重视，切不可疏忽大意。 （三）执法行为不规范问题产生的“作为”风险。所谓“作为”执法风险，即在行政执法过程中，代表行政机关的行政行为人虽然实施了行政行为，但因行政行为人实施的行政行为不完全彻底，而显现出来的执法风险。其行为包括：应当严厉查处而“以罚代查”造成“查而不死”；超国家规定标准收取证照费、年检费；对先开业后登记者，采取不缴纳工商管理费，不予办理营业执照的行为；对不符合市场准入条件而随意颁发证照；越权执法。该类情形表现为两个方面：一是具有主观性，即行政行为人懂得法律法规而故意为之，应当在我们的行政工作中加以禁止；二是
山东省市场监督管理局行使行政处罚裁量权适用规则（试行） 第一条为了规范行政处罚行为，保障和监督全省各级市场监督管理部门依法行使行政处罚裁量权，根据《行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》《山东省规范行政处罚裁量权办法》等规定，制定本规则。 第二条全省各级市场监督管理部门及其派出机构在实施行政处罚时，适用本规则。 第三条本规则所称行政处罚裁量权，是指市场监督管理部门依据法律、法规、规章规定行使行政处罚权时，享有的是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种裁量幅度行政处罚的自主决定权和处置权。 第四条全省各级市场监督管理部门法制机构，具体负责本部门规范行政处罚裁量权的组织协调、监督指导等工作。 全省各级市场监督管理部门办案机构负责行政处罚裁量权的具体实施工作。法制机构或者办案机构法制员负责对行政处罚裁量权的实施进行审查把关。 第五条省市场监督管理局根据本省、本系统工作实际，制定全省市场监督管理系统行政处罚裁量基准，作为全省各级市场监督管理部门行使行政处罚裁量权的依据。 行政处罚裁量基准应当包括违法行为、法定依据、裁量阶次、适用条件和具体标准等内容。根据违法行为性质、情节、社会危害程度等因素，裁量阶次一般划分为低幅度、中幅度、高幅度等不同阶次。 第六条实施行政处罚时，省局制定的行政处罚裁量基准有规定的，下级市场监督管理部门应当遵照执行；省局制定的行政处罚裁量基准未规定的，下级市场监督管理部门应当制定具体的行政处罚裁量基准，也可参照本规则规定的原则实施。 第七条行使行政处罚裁量权应当遵循合法、公正、公开、过罚相当、处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则。 第八条实施行政处罚时，对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素相同或者相似的违法行为，所适用的处罚种类和处罚幅度应当基本相同。 对同一违法案件的多个当事人实施行政处罚时，应当区分不同情节及其在违法活动中所起的作用，分别确定相应的处罚种类和处罚幅度。 第九条实施行政处罚时，应当明确区分不予处罚、减轻处罚、从轻处罚和从重处罚的不同情况，准确行使行政处罚裁量权。 （一）不予处罚是指依法对特定违法行为不给予行政处罚。 （二）减轻处罚是指依法在行政处罚的法定种类和法定幅度的最低限度以下适用处罚。 （三）从轻处罚是指依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。 （四）从重处罚是指依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。 第十条当事人有下列情形之一的，依法不予处罚： （一）不满14周岁的人有违法行为的； （二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； （三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； （四）除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的； （五）法律、法规、规章规定不予处罚的其他情形。 第十一条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻处罚： （一）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的； （四）配合市场监督管理部门查处违法行为有立功表现的； （五）法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻处罚的其他情形。 第十二条当事人有下列情形之一，危害后果较小的，可以依法从轻或者减轻处罚：
市场监督管理局行政执法 文书 Prepared on 21 November 2021
市场监督管理局 涉嫌犯罪案件移送书 市监字〔〕号 公安局： 一案，经查，的行为已涉嫌触犯《中华人民共和国刑法》的规定，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第三条、《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》第一条的规定，现将有关资料移送你局，请审查决定是否予以立案侦查，并将审查结果书面告知我局，我局将在接到你局立案通知书之日起3个工作日内将涉案物品及与案件有关的其他材料移交你局。 附件：案卷册页 其他文书证据： 联系人：联系电话： （印章） 年月日 涉嫌犯罪案件移送书 （回执） 市场监督管理局： 今收到你单位移送的《涉嫌犯罪案件移送书》（监 字〔〕号）案件。 收到案卷册页。
其他文书证据： （接收机关印章） 年月日 本文书一式四份，一份送达，一份抄送人民检察院，一份归档，一份办案机构留存。 市场和质量监督管理局 （查封、扣押）财物移送通知书 市监字〔〕号 ： 年月日本局根据《实施行政强制措施决定书》（市监字〔〕号）对你（单位）实施了（查封、扣押）行政强制措施，因违法行为涉嫌犯罪，根据《中华人民共和国行政强制法》第二十一条规定，本局依法已将案件移送，相关涉案财物（详见《财物（场所、设施）清单》第号）已于年月日按照有关规定一并移送。 附件：《财物（场所、设施）清单》第号 联系人：联系电话： （印章） 年月日 送达回证 本文书一式三份，一份送达，一份归档，一份承办机构留存。
市场监督管理局 案件移送书 市监字〔〕号 ： 一案，经调查， 。根据《中华人民共和国行政处罚法》第条和《食品药品行政处罚程序规定》的规定，现将该案移送你单位处理。案件处理结果请函告我局。 附件：（移送案件涉案物品清单或有关材料） 联系人：联系电话： （印章） 年月日 移送案件涉案物品清单 移送案件接收人：年月日 移送案件移送人：年月日
工商行政管理市场监管和行政执法能力 建设研究 铁力市工商局杨福成 党的十六届四中全会作出的《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》中指出，党的执政能力，就是党提出的运用正确的理论、路线、方针、政策和策略，领导制定和实施宪法和法律，采取科学的领导制度和领导方式，动员和组织人民依法管理国家和社会事务、经济和文化事业，有效治党治国治军，建设社会主义现代化国家的本领。 中国共产党是执政党，同时又是全国人民的领导核心。执政是党的领导在国家政权活动中的具体体现和实现形式。工商行政管理能力是党治国理政能力的重要组成部分。各级工商行政管理部门作为各级政府的职能部门,也有一个执政能力的问题。这是一个不容回避的问题。工商行政管理作为一个专用名词，源于上世纪五十年代，中央政府决定将原“中央私营企业局”、外资企业局合并改名为“中央工商行政管理局”。随着社会经济的不断发展,工商行政管理的概念也起着变化,现阶段的工商行政管理：是指为了建立和维护市场经济秩序，国家授权一定的经济行政管理机关对市场经营主体及其市场行为实施的行政监督管理。也有人把它视为：是国家对商品经济活动的行政管理]能力，又可称为：才干。能胜任某项任务的主观条件。根据《辞海》的解释，是指成功地完成某种活动所必须具备的个性心理特征。工商部门的执政能力，主要是体现在部门的行政执法能力上。部门的
执政能力，可以认为是职能部门本身所具备的内在素质特征，包括整体素质以及能够影响这个整体素质的个体或团体素质。评价部门执政能力是强还是弱，毫无疑问，人民群众最有资格，各级政府最有权威。 2001年4月，国务院决定将国家工商行政管理总局，升格为正部级，明确是“国务院主管市场监督管理和有关行政执法工人物直属机构。”省以下工商行政管理局实行了垂直领导，一个多层次、多职责、多要素的监督管理执法体系正在日趋完善，对工商部门市场监管与行政执法能力的挑战也不断出现，这几年先后出现的“非典”、“禽流感”、“毒鼠强事件”、“毒奶粉”等，如何面对值得探讨。 一、现阶段工商部门市场监管与行政执法能力存在的主要缺陷与不足。 1、工商行政管理法律法规严重滞后，实施管理依据不足。作为国务院“主管市场监督管理”直属机构，我们执法的依据不能算少，《商标法》、《广告法》、《合同法》、《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》等，但这些法，都存在一些天生的难以解决的问题，使执法形同空设。如：《合同法》第一百二十七条就规定：工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理；那些法律法规对此作出了规定，我们不得而知。倒是在上级局搞的一些合同管理法规汇编中，找到了1987年9月国务院发布的《投机倒把行政处罚暂行条例》中有一条“倒卖