第二分公司压力管道安装焊接质量管理体系内部审核检查表
C--符合N—观察项W—不符合
审核员：宋胜英、张金营、朱连成、李强审核组长：范学东第1页共2页第二分公司压力容器制造（组焊）质量管理体系内部审核检查表
C--符合N—观察项W—不符合
审核员：宋胜英、张金营、朱连成、李强审核组长：范学东第2页共2页
索引：S0-01 XX有限公司 审字〔2018年〕00X号签发人： 内部审计通知书 XX有限公司： 根据公司下发的年度审计计划，审计部计划于2018年XX月XX日-2018年XX月XX日,对你公司进行常规审计，请给予协助配合（落实专人负责）并在2018年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下： 一、审计范围： 2014年06月18日-2017年12月31日货币资金审计；成本费用审计；销售收入及应收款审计；费用及其他收支审计；采购、销售及合同流程审计；各项管理制度及业务流程审计；公司各经营指标执行效果审计等。 二、审计时间预计： 2018年04月23日-2018年04月27日 三、需提供的资料清单和其他必要的协助： 1、审计小组自发出通知书之日至审计部进行审计外勤工作前，请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。
2、请安排一个内审启动会，在审计项目组到达后进行审计启动沟通，参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。（初步安排4月23日上午9:30） 3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日至审计部进行审计外勤工作前按照附件《需准备资料清单》，并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。 4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时，请安排相关人员配合。 5、ERP系统所有数据的查询权。 四、审计项目组名单： 项目组负责人：XX 项目组成员：XX、XX、XX 附件1：需准备资料清单 附件2：申明书 收件单位负责人（签字）： XXX投资管理有限公司 审计部 二零一八年四月十二日关键词：审计通知
KXNS 文件编号：***********内部审核资料汇编 编制人： 审批人： *******************有限公司 ****年*月
目录 1内审计划 (01) 2内审工作日程计划 (03) 3 首次会议通知 (05) 4 首次会议签到表 (06) 5 首次会议记录表 (07) 6检验检测机构资质认定现场评审表 (09) 7 内审不符合项报告 (21) 8末次会议通知 (23) 9 末次会议签到表 (24) 10 末次会议记录 (25) 11内部审核报告 (26) 附件：内部审核记录表
*******************有限公司****年度内审计划 文件编号：****** 为了更好的贯彻本公司质量方针，实现质量目标，客观评价本公司质量管理体系是否是正常持续有效的运行，加强公司内部管理，从而达到不断改进，自我完善和自我发展的目的，按照《检验检测机构资质认定评审准则》要求，特制定****年下半年内审计划，具体内容如下： 一、内审目的：评价本公司质量管理体系运行的符合性和有效性， 为改进管理体系创造机会； 二、内审依据：《检验检测机构资质认定评审准则》、《质量手册》、 《程序文件》、《作业指导书》、有关的法律法规等。 三、内部审核要素： 1、组织 2、人员 3、工作产所与环境 4、设备和设施 5、管理体系内容 6、法规、标准、技术规范的特殊要求 四、内审方式及时间：本公司采用集中式审核方式，计划定于**** 年8月份进行，具体时间有办公室提前通知。 五、内审成员：内审组长及内审组成员
公司年度内审计划 文件编号：******* 编制人：批准人：编制时间：
公司审计方案模板 超经典
××公司审计处 审计方案 **公司审案字[ ]##号 批准人： 一、审计项目 **建设工程竣工决算审计 二、被审计单位 **公司 三、编制依据 ××公司审计工作计划 四、审计目标 经过对投资项目审计，对建设项目各阶段经济管理活动的真实性、合法性、效益性进行审查、监督，促进建设单位加强项目管理，规范投资行为，以保证固定资产投资活动真实、合规、合法。 五、审计方式 采取就地审计与送达审计以及与建设单位（相关专业部门及人
员）、中介机构联合审计的方式。 六、审计范围、内容及重点 （一）按照审计项目的要求，本次审计的范围是××建设工程项目截止12月31日所涉及的全部经济活动，并结合前两个年度的跟踪审计情况，对项目整个建设过程进行评价。 （二）按照审计目标，本次审计的具体内容及重点如下： 1.建设项目有关内部控制制度建立、执行情况 检查相关制度的建立、执行情况。建设单位是否严格执行项目法人责任制，是否依照职责划分、权限界定严格执行相关管理制度。审查投资项目招标投标程序是否合法合规，工程承发包管理是否合法合规。审查投资项目合同文件是否完整，签订的手续是否完备，合同的履行是否合法和有效。重点检查与项目建设有关的各项管理制度是否健全并有效执行。 2.建设项目概算执行情况 审查项目建设各阶段文件批复情况，审核工程建设依据及投资控制依据是否真实、合法。审查建设项目开发方案实施情况，是否符合批复的概算及前期设计的要求。重点审查是否存在擅自增加建设内容、扩大建设规模、提高建设标准或因管理问题导致概算超支以及挤占或者虚列
工程成本等问题。 3.项目建设资金来源、使用及建设成本控制情况 审查建设资金来源是否合法，是否按投资计划及时足额到位，资金使用是否合规、合法。重点检查建设资金到位情况是否与资金筹集计划及投资进度相衔接，有无大量资金闲置、或因资金不到位而造成停工待料等损失浪费现象。审查建设资金是否专款专用，是否按照工程进度付款，有无挤占、挪用、转移建设项目资金，形成“小金库”、“账外账”及损失浪费等情况等问题。 4.其它工程项目管理情况 审查设计、施工、监理等单位的资质是否符合要求；审查主要材料与设备的采购方式是否合理、合法、合规，是否进行招投标或比价采购，是否执行集中采购的相关规定,设备、材料核算以及采购、保管费用列支是否真实、合法、合规等；审查项目后期有无继续征地、征海情况,征地、拆迁补偿费是否符合有关规定和标准;审查建设项目环境保护情况,重点检查环境保护设施与主体工程建设的同步性以及实施的有效性。 5．审查工程项目的结算情况 （1）审查建设项目设计方案实施情况是否符合批复的概算及前期设计的要求。
cqc内审总结报告及资料 篇一：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇 编 编制：李娜审批：吴松日期：xx1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报告项分布议签到量体系表 表及审核记录报告 关于下发xx年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-xx《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在xx年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知 附：内审实施计划 xx年12月20日
xx年度内审计划表 编号：Q/ZZZM-8.2.2-01 编制：计小芳审核：吴松批准：吴岱元时间：xx年12月20日审核实施计划表 篇二：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇编 编制：李娜审批：吴松日期：xx1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报项分议签量体告布表到表系审及记核报录告 关于下发xx年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-xx《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在xx年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知 附：内审实施计划
XX公司内部审计部门岗位职责 一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划； 2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计； 3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书； 4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见； 5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导； 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况； 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通； 8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作； 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议； 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件； 二、审计专员职责 1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行，监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反
财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。 三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果； 2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议； 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实； 4、完成上级领导交办的其他事项。 篇二：内审人员工作职责(修) 铜化集团内部审计人员岗位职责（修订稿） 一、审计部长岗位职责
审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。以下是人才为大家精心搜集和整理的公司内部审计报告模板，希望大家喜欢! 公司内部审计报告模板(一) xxxx置业有限公司成立于 6年，现注册资本金人民币5000万元，公司主营房地产开发经营业务。目前开发的“xx项目”项目位于安徽省xx市政务新区xx山路与xx路交界处，东临xx路，西侧是xx路。项目宗地总面积：9 0平方米，约亩，代征地块约31. 亩。项目建筑规划面积 636平方米，其中：商业面积约19469平方米，住宅面积约112757平方米，社区服务面积约350平方米，公厕面积约60平方米。 xx项目多层住宅一期共12栋楼(414套)、二期共11栋楼(356套)均已全部售罄，分别于 9年10月、年12月全部交付使用。小高层住共6栋楼(住宅320套、门面房间)，最后一批房源于年12月交付使用。 由于xx项目已进入工程决算收尾阶段，所以本次内审侧重在于以下几个方面：通过对楼盘的已销售及待售物业的梳理，进而对项目整体经济效益进行一次测算;通过对项目主要税种的测算，进而计算公司尚需缴纳的主要税款;其他一些需要关注的事项。 一、xx项目整体经济效益测算 1、销售收入 xx项目整个楼盘可销售面积 613.68平米(不含小区配套物业744.61平米及地下人防4344.32平米)，其中：住宅107 .6平米、沿街商业14071.07平米、储藏室及地下车位10409.01平米。截止内审日，已实现销售面积共计1 64.46平米，其中：住宅104729.46平米，沿街商业 5.6平米，储藏室及车库7259.39平米。尚余待售物业共计 49.22平米，待售物业主要是小高层沿街商业门面房共计12495.47平米及部分车库储藏室，住宅除小高层尚余13套大户型外已全部售罄。结合已售及剩余房源进行测算，该项目预计可实现总销售额44894.05万元，详见下表。 xx项目销售完成情况及待售物业一览表 单位：万元 图片已关闭显示，点此查看 图片已关闭显示，点此查看 附：配套物业表 2、项目工程总投资预算 xx项目工程投资成本预算约29360.94万元(不含资本化利息1003万元)，其中：土地价
×××公司 ×××项目部 内审资料编制日期：××年××月××日
目录 关于开展安全贯标内审的通知 (12) 施工现场安全生产内审计划表 (13) ×××公司内部安全生产保证体系审核记录 (14) 内审报告 (33) 内审人员名单 (33) 关于开展安全贯标内审的通知
项目部各有关部门及班组： 我项目部决定于2004年5月13日进行安全贯标内审，具体安排见《安全贯标内审计划表》，为确保本次内审有效进行，望配合做好以下工作： 1、在内审前对安全贯标工作进行一次全面的自查，提出存在的问题，认真落实整改，在整改的基础上接受的内审组织的审核。 2、内审期间合理安排好生产和管理活动，做好受检准备，并要求当事人（项目经理、项目副经理、技术负责人、安全员、施工员、材料员、机管员、电工、架子工等）在场。 3、内审期间认真接受内审人员的检查，及时提供所需资料，对内审组提出的不合格或整改的意见，各相关部门及班组应及时组织力量分析原因，制定纠正措施，并加以贯彻实施。 4、内审通过后，将向上级公司提出申请要求安保外审认证。 5、内审组成员组长：×××组员：×××、×××。 ××××项目部 ××××年××月××日 ××××××建筑公司
施工现场安全生产内审计划表 编制人：金××日期：2004年5月8日 ××××公司内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位（部门）：安全保证要求：3.1总要求 3.2 策划审核时间：年月日
注释：B 评估1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么 审核员： ××××公司内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位（部门）：安全保证要求：3.2 策划3.2.2、3.2.3 审核时间：年月日
某公司20**年度内审计划 一、集团公司内部审计工作思路 以财务收支审计为基础,以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。 二、20**年度集团公司内部审计工作计划如下 1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善 ⑴以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。 ⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。 ⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴对二级单位经营业绩审计：通过对二级单位20**年度经营业绩审计，出具审计 报告，提交集团公司考核小组，作为对各二级单位考核的依据。 ⑵针对性地开展专项审计：根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任 考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。 ⑶工程项目的竣工结算审计：近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程
公司内部审计报告模板 审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。以下是为大家精心搜集和整理的公司内部审计报告模板，希望大家喜欢! 公司内部审计报告模板(一) xxxx置业有限公司成立于20xx年，现注册资本金人民币5000万元，公司主营房地产开发经营业务。目前开发的"xx项目"项目位于安徽省xx市政务新区xx山路与xx路交界处，东临xx路，西侧是xx路。 项目宗地总面积：91700平方米，约137亩，代征地块约31.77亩。 项目建筑规划面积132636平方米，其中：商业面积约19469平方米，住宅面积约112757平方米，社区服务面积约350平方米，公厕面积约60平方米。 xx项目多层住宅一期共12栋楼(414套)、二期共11栋楼(356套)均已全部售罄，分别于20xx年10月、20xx年12月全部交付使用。 小高层住共6栋楼(住宅320套、门面房178间)，最后一批房源于20xx年12月交付使用。 由于xx项目已进入工程决算收尾阶段，所以本次内审侧重在于以下几个方面：通过对楼盘的已销售及待售物业的梳理，进而对项目整体经济效益进行一次测算;通过对项目主要税种的测算，进而计算公司尚需缴纳的主要税款;其他一些需要关注的事项。 一、xx项目整体经济效益测算 1、销售收入 xx项目整个楼盘可销售面积131613.68平米(不含小区配套物业 744.61平米及地下人防4344.32平米)，其中：住宅107133.6平米、沿街商业14071.07平米、储藏室及地下车位10409.01平米。截止内审日，已实现销售面积共计113564.46平米，其中：住宅104729.46平米，沿街商业1575.6平米，储藏室及车库7259.39平米。尚余待售物业共计18049.22平米，待售物业
内部审核资料济宁金恒新型建材有限公司
2016年度内审计划 保存期限：长期 编号：JL-8.2.2- 02 审核目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施并保持，争取不断改进的机会 审核范围 ISO 9001：2008标准所涉及的全部条款（7.3删减） 审核依据□ISO9001 □体系文件和资料□法律\法规□顾客要求审核人员 （A）、彭康（B）刘营 实施项目及要点时间要求负责人协助人 管理层4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5. 6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.2 2016年4月19-20日刘营彭康 试验室5.4.1 5.5.1 7.5.4 7.6 8.2.4 8.3 2016年4月19-20日刘营彭康 综合办公室 5.4.1 5.5.1 4.2.3 4.2.4 6.2.2 8.4 7.4 2016年4月19-20日彭康刘营 生产部5.4.1 5.5.1 7.5.1 6.3 6.4 7.1 7.5.2 7.5.3 7.5.5.7.5.3 8.5 2016年4月19-20日刘营彭康 业务部7.2 、5.4.1 、5.5.1、 8.2.1 2016年4月19-20日彭康刘营编制: 刘营审核: 彭康批准:徐庆水
2016年度内审实施计划 1、审核目的：评价本公司质量管理体系的符合性和有效性，迎接第三方审核。 2、审核准则：（1） GB/T19001-2008 （2）公司质量管理体系文件 （3）适用的法律、法规（4）其他 3、审核方法：按部门审核 4、审核范围：质量管理体系所覆盖的所有部门和人员 5、体系覆盖产品：商品混凝土及砂浆产品的生产、服务。 6、审核时间： 2016 年 4月 19-20日 7、成员组成 序号姓名代号资格 1 彭康 A 组长 2 刘营 B 成员 8、审核日程安排表 日 期 时间审核人日程安排审核条款 4 月19至20 日7：30-8：00 首次会议 8：00-10：00 A、B 高管层 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5. 6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.2 10：00-12：00 A、B试验室 5.4.1、5.5.1、7.6 、8.2.4 、8.3 7、5.4、14：00-17：00 A、B业务部 5.4.1 5.5.1 7.2 8.2.1 4 月19至20 日 7：30-12：00 A、B 综合办 公室 5.4.1、5.5.1、4.2.3 、4.2.4、 6.2.2、、 7.4 、 14：00-15：00 A、B 生产部 5.4.1、5.5.1、 6.3、6.4、8.4 、8.5、 7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5 15：00-15：30 A、B 审核组内部沟通 15：30-17：30 末次会议 编制：刘营审核：彭康批准：徐庆水2016.4.15
2021企业内部审计工作计划 样本 Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
2021企业内部审计工作计划样本 导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很 好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、201x年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、201x年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、
《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，201x年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健
内部审核报告 编制： 审核： 批准：
第一部分综述 公司根据年度工作总体策划，于20**年着手开展质量、环境、职业健康安全管理体系及建筑业质量管理规范的体系贯标认证工作，*月份全部完成手册、程序性管理制度、各项工作记录的修订，此次根据公司的业务实际情况对体系文件换版，将为公司又快又好发展奠定了坚实的基础。 公司为了解管理体系运行效果，证实管理体系的充分性、适宜性和有效性，公司于*月*-*日开展了对公司整个范围内的管理体系内审工作，现将内审情况进行归纳总结。 一、审核目的 通过内部审核，确认公司四标一体化管理体系中质量、环境、职业健康安全管理体系及建筑业质量管理规范（50430）运行及结果的符合性、充分性、有效性，为公司实现管理改进、增强顾客满意和改善环境、职业健康安全管理绩效，为管理评审提供决策和依据。 二、审核依据 依据GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准、GB/T50430-2007规范及国家和地方相关法律法规及其他要求、公司综合管理体系文件、程序性管理制度文件及三层次文件进行审核。 三、审核范围 房屋建筑施工过程及其相关的环境、职业健康安全管理活动。 四、审核内容 针对公司高管层、职能部室、项目部进行了全面的、系统的检查和评价。 五、审核的方式、方法 审核采用按比例随机抽样，通过提问、交谈、现场观察、查阅相关资料与文件等。 六、审核组人员构成 内审组由管理者代表任组长，由具有内审员资质人的员担任组员，最终由
组长将信息进行汇总，确认审核发现。 第二部分内审过程中发现的问题点 在审核沟通交流过程中，存在管理薄弱环节的，现场与相关部门负责人进行了沟通和交流。为利于下一阶段管理过程的持续改进，此报告受公司任总（最高管理者）的委托，按手册各章节进行逐个总结提炼。 一、公司体系总体情况 从公司发展来看，近半年经营业绩明升提升，客户对公司的施工质量更加信任，环境、安全管理水平也明显有所改善。在管理体系建设上，今年对管理体系进行了全面换版，文件更适宜，也为公司今后不断优化管理体系奠定了基础。 标准所要求的管理文件均已建立并运行，系统地识别了环境因素和危险源，信息仅在部门负责人处进行了传递，需要向员工进行传递信息。公司识别了法律法规和相关要求，识别基本充分并结合组织实际情况进行了合规性评价。 公司在文件管理方面，编制了管理体系手册、程序性管理制度以及三层次文件并明确了管理要求。公司编制了体系文件一览表，所有文件、记录进行了备案，从审核来看，各部门记录填写基本符合要求。 二、目标及管理方案方面 公司根据质量、环境、职业健康安全管理体系及50430标准要求，制定了管理方针，需要有待将方针张贴公司明显位置并对员工进行培训，使员工了解公司在质量、环境、职业健康安全管理方面的发展方向；
一、封面 ***公司部审计报告 报告名称：关于abc的审计报告 报告编号：abc集团审字[200x]第0xx号出具 报告时间：200x年xx月xx日 报告抄送：董事长、各副总裁、董事长助理、财务总监、xx部门
二、报告正文 关于abc分公司的审计报告 abc集团审字［200x］第0xx号 我们于200x年xx月xx日至xx月xx日对abc分公司进行了审计。abc分公司资料的提供和编制、建立健全部控制制度、保护资产的安全完整是分公司财务及xx管理部门的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上发表审计意见。 我们按照《部审计准则》有关规定计划和实施审计工作，通过审计目的在于掌握分公司经营情况、部控制制度执行情况，以便进行分析，从中评价出经营中存在的差距及揭示主要问题，针对重大缺陷提出审计意见。本审计报告中提出的问题及审计意见，请各分公司及公司相关部门在此基础上认真进行自查、完善、整改，后续审计中再发现此类问题按abc规定及本次审计意见进行处罚。 abc分公司的基本情况…… 审计中发现的问题及审计意见 一、abc分公司资金管理不规 1．职工借款随意性，借款金额大期限长，有的借款理由不充分，甚至有的旧账不结又填新账，截至审计日借款金额情况……。借款超三月的有……借款超一年的有…… 审计意见：对超三月的借款一律无条件收回，收不回来的分公司经理、会计按4：6承担责任。以后不本文来自文秘114 .wenmi114.，请保留此标记。准出现超三月的借款，不准出现业务理由以外的借款，职工辞职要清理，否则分公司经理、会计按4：6承担责任，并从借款之日起按月1％的利率计算利息并按借款额的20％处以罚金。 2．xx金存在不能及时上缴公司账户的现象，如abc分公司200x年xx月xx日的xx金abcx 元,截至200x年xx月xx日尚未上缴，时间长达近xx个月。 审计意见：严格财务控制制度，对不执行财务规定的分公司经理、会计各承担违规金额25％的处罚。 二、存货管理、库龄、结构存在不足 1、业务员借货现象普遍存在，数量之大日期之长令人费解。截至审计日借出存货xx件，折算成金额xx元，为库存金额的xx%。 时间超三月的有xx件，折算金额xx元，其中超一年的有xx件套，折算金额xx元。而且有些业务员已离职，如xx借货xx件折算金额为xx元，已于去年辞职。
索引：S0-01 XX投资管理有限公司 审字〔2018年〕00X号签发人： 内部审计通知书 XX有限公司： 根据公司下发的年度审计计划，审计部计划于2018年04月23日-2018年04月27日,对你公司进行常规审计，请给予协助配合（落实专人负责）并在2018年04月23日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下： 一、审计范围： 2014年06月18日-2017年12月31日货币资金审计；成本费用审计；销售收入及应收款审计；费用及其他收支审计；采购、销售及合同流程审计；各项管理制度及业务流程审计；公司各经营指标执行效果审计等。 二、审计时间预计： 2018年04月23日-2018年04月27日 三、需提供的资料清单和其他必要的协助： 1、审计小组自发出通知书之日至审计部进行审计外勤工作前，请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。
2、请安排一个内审启动会，在审计项目组到达后进行审计启动沟通，参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。（初步安排4月23日上午9:30） 3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日至审计部进行审计外勤工作前按照附件《需准备资料清单》，并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。 4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时，请安排相关人员配合。 5、ERP系统所有数据的查询权。 四、审计项目组名单： 项目组负责人：XX项目组成员：XX、XX、XX 附件1：需准备资料清单 附件2：申明书 收件单位负责人（签字）： XXX投资管理有限公司 审计部 二零一八年四月十二日关键词：审计通知