XXXX基金管理有限公司
信息披露管理制度（仅供参考）
目录
第一章总则 (2)
第二章信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道 (2)
第三章信息披露相关文件、资料的档案管理； (3)
第四章信息披露管理部门、流程、应急预案 (3)
第五章信息披露的责任机制 (4)
第六章一般规定 (4)
第七章基金募集期间的信息披露 (6)
第八章基金运作期间的信息披露 (6)
第九章附则 (8)
附表1 私募基金信息披露月报表 (9)
附表2 私募基金信息披露季度报表 (10)
附表3 私募基金信息披露年度报表 (13)
附表4 重大事项临时报告 (19)
第一章总则
第一条为了保证XXXX投资管理有限公司（以下简称“公司”）证券投资基金的投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，保护投资者合法权益，规范公司私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。
第二条公司作为信息披露义务人应当接受中国基金业协会的自律管理，管理内容依据《私募投资基金信息披露管理办法》。
第三条公司作为信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
第四条公司作为信息披露义务人应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
第五条公司作为信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
第二章信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道
第六条公司作为信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定的频度以信息披露报告或基金份额净值或基金份额累计净值的方式向投资者进行信息披露。
第七条信息披露报告的内容与格式详见附件：私募投资基金信息披露内容与格式。
第八条份额净值是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额
再除以基金全部发行的单位份额总数。份额累计净值=份额净值+基金成立后累计
份额分红金额。
第九条公司的信息披露报告应包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内
完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布
上一年度报告。
第十条公司的基金份额净值或份额累计净值应当在每周六发布。
第十一条公司作为信息披露义务人保证信息披露报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。第十二条除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露平台进行发布。投资者须登入后查询。
第十三条除基金合同另有约定的外，基金份额净值或基金份额累计净值应通过公司官方网站或微信公众平台进行发布。投资者须登入后查询。
第三章信息披露相关文件、资料的档案管理；
第十四条公司作为信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第十五条公司的产品部将作为私募基金信息披露的相关文件资料的保管部门。
第四章信息披露管理部门、流程、应急预案
第十六条公司总经理作为信息披露的管理人，负责公司信息披露的管理工作，公司投资总监、产品部、财务部、市场部予以配合。
第十七条私募基金信息披露流程主要涉及以下部门及相关责任人：
第十八条公司信息披露的应急预案见公司《紧急情况处理制度》。
第五章信息披露的责任机制
第十九条公司全体人员应充分认识信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建设的根本举措。公司要把信息披露工作纳入重要工作日程。
第二十条公司应加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中，不断进行总结和补充，逐渐形成带规律性和比较完善的信息披露制度，推动基金信息披露工作的常态化和规范化。同时，信息披露工作情况将纳入相关人员工作年终考核中，奖优罚劣。
第二十一条对于违反本制度的主管人员和其他直接责任人员，公司将追究其责任，可采取谈话提醒、书面警示、要求强制培训、公司内通报、暂停或取消相关职责等处分。情节严重的，应主动移交中国证监会处理。
第六章一般规定
第二十二条公司作为信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：
(一)基金合同；
(二)招募说明书等宣传推介文件；
(三)基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；
(四)基金的投资情况；
(五)基金的资产负债情况；
(六)基金的投资收益分配情况；
(七)基金承担的费用和业绩报酬安排；
(八)可能存在的利益冲突；
(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；
(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。第二十三条私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。
第二十四条公司作为信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：
(一)公开披露或者变相公开披露；
(二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(三)对投资业绩进行预测；
(四)违规承诺收益或者承担损失；
(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比
较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；
(八)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
第二十五条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，公司作为信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第七章基金募集期间的信息披露
第二十六条私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。
第二十七条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：
(一)基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、
基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式
（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基
金托管人（如有）；
(二)基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、
组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；
(三)基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如
有）、风险收益特征等；
(四)基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；
(五)基金估值政策、程序和定价模式；
(六)基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及
计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；
(七)基金的申购与赎回安排；
(八)基金管理人最近三年的诚信情况说明；
(九)其他事项。
第八章基金运作期间的信息披露
第二十八条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频
度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。
第二十九条私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束后5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
第三十条私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每年结束之日起6个月以内向投资者披露以下信息：
(一)报告期末基金净值和基金份额总额；
(二)基金的财务情况；
(三)基金投资运作情况和运用杠杆情况；
(四)投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份
额总额等；
(五)投资收益分配和损失承担情况；
(六)基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；
(七)基金合同约定的其他信息。
第三十一条发生以下重大事项的，公司作为信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：
(一)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；
(二)投资范围和投资策略发生重大变化的；
(三)变更基金管理人或托管人的；
(四)管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；
(五)触及基金止损线或预警线的；
(六)管理费率、托管费率发生变化的；
(七)基金收益分配事项发生变更的；
(八)基金触发巨额赎回的；
(九)基金存续期变更或展期的；
(十)基金发生清盘或清算的；
(十一)发生重大关联交易事项的；
(十二)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；
(十三)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；
(十四)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
第九章附则
第三十二条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。
第三十三条本制度适用于公司及各控股子公司，由公司总经理负责解释。
第三十四条本制度自发布之日起实施。
上海XXX投资管理有限公司
20XX年X月
附件：私募投资基金信息披露内容与格式
附表1 私募基金信息披露月报表
1、基金概况
2、净值月报
1、份额净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。
2、份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额。
3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。
附表2 私募基金信息披露季度报表
1、基金基本情况
2
注：
净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值
当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值
3、主要财务指标
单位：元
4、投资组合情况
4.1期末基金资产组合情况
金额单位：元
4.2报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：元
5、基金份额变动情况单位：份
6、管理人报告（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）
附表3 私募基金信息披露年度报表1、基金产品概况
1.1基金基本情况
1.2
1.3
1.4
2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
2.1主要会计数据和财务指标
2.2基金净值表现
当年净值增长率=（本年度末累计净值-上年度末累计净值）/上年度末累计净值
2.3过去三年基金的利润分配情况
3、基金份额变动情况
4、管理人说明的其他情况（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）
5、托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
6、年度财务报表6.1资产负债表
6.2利润表
6.3所有者权益变动表
单位：元
7、期末投资组合情况
7.1期末基金资产组合情况
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：元
附表4 重大事项临时报告
私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
私募投资基金管理人登记备案的条件 一、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质 私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。 二、私募投资基金管理人登记及基金备案的范围 私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。 三、私募投资基金管理人登记备案的条件 1.在中国境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度 四、登记备案信息提交后，经多长时间办理通过？ 协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。 私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 五、私募基金登记备案信息是否对外公示？ 协会将在官方网站公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
1、私募基金的概念? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金 设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、私募基金的分类? （1）根据发行主体与监管方式的不同，私募基金分为以下几类：持牌金融机构的各类投资计划：包括证券公司、基金公司、期货公司及其子公司的资管计划，信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划。其中，鉴于金融分业监管，信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划尚未明确适用《私募投资基金监管管理暂行办法》。 非持牌金融机构的私募投资基金：有限合伙基金、公司型基金、契约型基金。 （2）根据法律形式的不同，私募基金分以下几类： 有限合伙基金：以进行投资活动为目的设立的合伙企业，资产由普通合伙人进行管理，签订合伙协议，是目前股权投资基金和创业投资基金的主流形式。 公司型基金：以进行投资活动为目的设立的公司，资产由基金管理人进行管理，签订公司章程。 契约型基金：以签订基金合同为表现形式，是目前证券投资基金的主流形式。 （3）根据投资标的的不同，私募基金分以下几类：
私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司（上市公司）的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。 私募股权投资基金：除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。 创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别，主要向出于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金。 其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。 3、什么是自我管理型的私募基金？ 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续，该种基金属于自我管理型的私募基金。 4、投资于新三板和定增的私募基金属于什么类型的私募基金？ 根据有关规则，目前协会备案的私募基金主要包括私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资类FOF基金。对于主要投资于新三板拟挂牌和已挂牌企业的私募基金，建议按照创业投资基金备案；对于投资于上市公司定增的私募基金，建议按照私募股权投资基金备案。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/873294535.html, 私募基金管理人要求有哪些 任何新兴事物的发展总会遇到各种各样的问题和阻碍，私募基金也不例外。近年以来，私募基金行业发展迅速，私募基金的规模竟然超过了公募基金。在大家对于私募基金前景看好的时候，也不能忽视私募基金行业存在的问题。尤其是私募基金管理人要求方面的问题。接下来，赢了网栏目的小编将针对私募基金管理人要求为大家作出介绍。 一、什么是私募基金 人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。 2017年12月31日，在保险业界，伴随2017年脚步声到来的是保险
资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。 2017年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。 二、私募基金的设立条件 1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
私募基金管理人展业计划书 -- 展业计划书精品篇 一、公司简介 汇添富基金以下简称“公司”）经**** 市上城区市场监督管理局核准，于2017年7 月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。 高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。 二、公司的组织架构
根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下： 上述4 个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下： （一）投资管理部共2 人，其中投资总监1 名，投资经理1 名。部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。 （二）风险控制部共1 人，为风控总监。部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排的相关工作；对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险评估并出具风险意见；编制公司全面风险管理报告；组织
1、盈峰资本： 2012年，盈峰集团将旗下合赢投资(私募证券基金管理公司，2007年成立)与盈峰创投(私募股权基金管理公司，2010年成立)合并，成立了综合型资产管理公司——盈峰资本。公司注册于前海，注册资本5000万元，旗下证券投资基金、PE投资基金已达15支，管理资产超过40亿元人民币。
盈峰旗下主要基金经理：
冰 大学管理工程硕士。1993年起在恒通集团股份证券投资处工作；1994年加入招商证券股份，先后任研究发展中心高级研究员，资产管理部投资经理；2002年加入招商基金管理，历任总经理助理兼股票投资部总监兼招商先锋证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）及招商核心价值混合型证券投资基金基金经理，招商基金管理监事；2012年3月1日起任陕国投·合赢2期证券投资集合资金信托计划投资经理。 钱晓宇 大学工商管理学院商学硕士，大学工学学士，十年实业公司产品研发、业务和管理工作经验，在此期间，接受了国外系统的实用管理培训。对国工业企业以及跨国公司的管理、运作有较深的认识。2000年进入证券业，历任联合证券研究员、行业部经理，研究所常务副所长等职，现任市合赢投资管理研究总监，全面主要负责公司的投研策略研究工作。 宋曦 毕业于西南财经大学，金融学硕士。2006年进入证券行业，先后在联合证券、华夏基金从事策略和金融工程研究。历任市合赢投资管理研究员，负责宏观策略、金融行业和量化投资研究。 志峰 数学博士。1996年5月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理任股票投资部另类投资组投资总监。历任盈峰量化基金经理。
私募基金管理人备案流 程及条件 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
私募基金管理人备案流程及条件 简单来说就是拥有一家投资类公司，并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》，专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了的私募牌照啦！！！ 备注：这里提醒下，登记备案通过，半年内必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记； 因受政策的收紧，全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记，换句话说：想得到一家投资类公司，只能股权收购了 公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。 注册资本：1000万即可，不要求太多，且股东具有相应的出资能力； 经营范围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投 资”、“创业投资”等！ 待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人备案 私募基金管理人备案 1、机构基本信息 包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：
七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况： 1、概况 （1）请填写下表： （2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图 2、股权结构： （1）请填写下表 （2）请提供股东身份证明文件； （3）控股股东、实际控制人情况： 如为自然人，请提供自然人股东基本 如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。 （4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况： （1）请填写下表 （2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 （3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。 （请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等） 三、法律意见书（如有，请提供）： 四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告： 五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。
私募基金管理人展业计划书 -----展业计划书精品篇 一、公司简介 汇添富基金以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。 价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。 高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。
二、公司的组织架构 根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下： 上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下： （一）投资管理部共2人，其中投资总监1名，投资经理1名。 部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。 （二）风险控制部共1人，为风控总监。 部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排
问题汇总目录 1、私募基金管理人高管能不能兼职？ 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗？ 3、私募基金管理人需要几名高管？ 4、高管是否都需要具有基金从业资格？ 5、私募基金管理人高管可以计入员工人数吗？ 6、员工需要几人？ 7、法律意见书要怎么写？ 8、参考法规（高管员工问题相关法规全汇编）解析
1、私募基金管理人高管能不能兼职？ 可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职，不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。另经检索，近期通过登记的案例中存在高管在私募基金管理人的关联公司中兼任董事乃至具体职位的情况。但笔者认为，根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽快配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责。 《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》有如下内容： 问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求？ 答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求： （一）不得在非关联的私募机构兼职。 （二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
（三）对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。 （四）私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。 已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗？ 《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定：“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等”。另外，《中华人民共和国》第二百一十六条规定：“本法下列用语的含义：（一）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。” 3、私募基金管理人需要几名高管？ 私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理。
私募基金管理人员工含高管问题全解附法条规 定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
问题汇总目录 1、私募基金管理人高管能不能兼职 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗 3、私募基金管理人需要几名高管 4、高管是否都需要具有基金从业资格 5、私募基金管理人高管可以计入员工人数吗 6、员工需要几人 7、法律意见书要怎么写 8、参考法规（高管员工问题相关法规全汇编）解析
1、私募基金管理人高管能不能兼职 可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职，不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。另经检索，近期通过登记的案例中存在高管在私募基金管理人的关联公司中兼任董事乃至具体职位的情况。但笔者认为，根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽快配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责。 《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》有如下内容： 问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求 答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求： （一）不得在非关联的私募机构兼职。 （二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知 （2018年12月更新） 尊敬的私募基金管理人及申请机构： 为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金管理人申请登记及登记完成后需要注意以下重点事项： 一、申请机构总体性要求 （一）【总体要求】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含资产管理业务综合报送平台填报信息，资产管理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）【核查方式】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。 （三）【法律依据】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。 （四）【向证监局报告】根据现行监管要求，请新登记完成的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。 （五）【信息更新】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员管理平台https://www.doczj.com/doc/873294535.html,/jump.html）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，
精品文档 附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：精品文档． 精品文档
高管简历：）（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 二、管理能力：、高管股权或证券投资经验：1（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后） 、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：3 三、法律意见书：、已委托律所承办但协会报备2、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”（1；”）未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为： 精品文档． 精品文档 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告：审计报告》祥见附件*《*******
五、业务情况：、股权类产品列表1 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 精品文档． 精品文档 六、其他事项： 七、尽调结果及意见：：查过什么资料等）会见什么人、、、1尽调过程（包括什么时间在什么地点、谈过什么话、 2、尽调结果及意见：以及一并上报的（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 日月 2016年 特别提示：、基金业提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）
精品文档． 精品文档 协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。 精品文档．
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。 第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。 第二章基金管理人登记 第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。 第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。 第三章基金备案 第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。 第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 第四章人员管理 第十五条私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。 第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
私募管理人如何确定经营范围 经营范围是很多私募管理人说不出的痛点之一。在成立之初办理营业执照的时候，管它做不做呢，想做的，可能做的，全都写上，宁多勿缺，千万别漏项。2016年2月5日新规一出，律师咔嚓咔嚓把经营范围砍成了光杆司令。今后到底哪些可以做，哪些不能做，如果做了营业执照之外的业务会有什么后果呢？本文旨在对此问题上给私募管理人一点启示。 一、何为经营范围 经营范围就是企业从事经营活动的业务范围，这个范围一方面体现了经营者的意愿，依申请授予，另一方面也体现了国家的意志，即国家通过法律上的规定、审批和登记程序上的管理加以干预。《民法通则》规定，“企业法人应当在核准登记的经营范围内从事经营。”合伙企业也应该如此。 二、私募基金管理人如何设定营业执照上的经营范围 根据国家工商总局《企业经营范围登记管理规定》的规定，企业经营范围应当包含或者体现企业名称中的行业或者经营特征。申请人应当参照《国民经济行业分类》选择一种或多种小类、中类或者大类自主提出经营范围登记申请。对《国
民经济行业分类》中没有规范的新兴行业或者具体经营项目，可以参照政策文件、行业习惯或者专业文献等提出申请。 国家统计局《国民经济行业分类(GB/T4754-2011)》把在收费或合同基础上为个人、企业及其他客户进行的资产组合和基金管理活动，划分为“基金管理服务”，如下图所示。 基金业协会在《私募投资基金登记备案问题解答（七）》里明确，对私募管
理人经营范围的描述，除了“基金管理”以外，还可以使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等体现私募基金管理特征、及管理基金类别的相关字样。 那么私募管理人在设定营业执照上的经营范围时，是否只能使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”字样呢？答案是否定的。我们对于已经通过法律意见书的私募管理人业务范围按照地区划分进行了不完全统计（统计表格见文末附表），发现了有很多不同的表述，如“对未上市企业进行股权投资”、“项目投资”、“实业投资”等，有的还写明了投资领域如“医药、医疗服务项目投资管理”。 因此，私募管理人在设定经营范围时，应该尽可能使用基金业协会给的规范性表述。当需要用其它词汇进一步体现私募管理人的业务范围时，需要和当地工商登记部门沟通，以确保拟定的经营范围得以顺利登记，明示在营业执照上。 需要注意的是，基金业协会从专业化经营和防范利益冲突角度出发，特别要求私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。尤其是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。因此，私募管理人的经营范围，不能包括前述内容，这是基金业协会要求私募管理人经营范围应该具备的消极条件，也要引起重视。
2018年12月7日中国证券投资基金业协会发布《私募基金管理人登 记须知》更新版 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在证监会的指导下，更新了《私募基金管理人登记须知》（以下简称“新版《登记须知》”），已经理事会全票表决通过，自公布之日起施行。 为进一步引导私募基金行业规范发展，强化私募基金管理人登记要求，新版《登记须知》丰富细化为十二项，进一步明确股东真实性、稳定性要求；厘清私募基金管理人登记边界，强化集团类机构主体资格责任；落实内控指引，加强高管及从业人员合规性、专业性要求；引入中止办理流程、新增不予登记情形。 一、管理人登记过程中常见的潜在风险及问题 一段时间来，私募基金管理人登记常见不合规问题主要集中在以下几个方面：一是虚假出资或抽逃资本。部分机构为夸大自身资本实力，在进行工商登记时，超出出资人的出资能力，虚假出资，或者在机构成立后抽逃资本，扰乱了私募基金行业竞争秩序。二是股权代持行为。以他人名义履行股东权利义务，导致无法对机构的实际控制人及最终责任人进行追溯，规避重大关联交易的披露，易发生利益冲突及利益输送行为。三是股权架构不稳定。部分机构股权架构复杂，存在交叉持股、多层嵌套等情形，股权架构不稳定，增加了资金运转层次和融资成本。部分申请机构甚至存在资管产品出资设立私募基金管理人情形，由于资管产品自身属性，将带来私募基金管理人股权架构不稳定、实际出资股东权利行使责任不明确、实际控制人追溯不清晰等问题。四是关联方从事冲突业务潜在风险。关联方从事P2P等与私募基金业务相冲突业务，未有业务主管部门批复，无法对其关联交易进行有效管理，风险外溢至私募行业。五是集团化倾向。同一实际控制人登记多家同类私募基金管理人，将内部管理激励问题“外部化”，集团内机构存在同质化竞业冲突问题，不合理扩张，造成“僧多粥少”，有些机构甚至直接为了“囤壳”而设立。
北京WEDRTZ 私募基金业务自查专项报告 中国证监会北京监管局： 一、机构整体情况 （一）机构组织架构及人员整体情况。包括但不限于公司股东、关联方、高级管理人员等方面情况。 （1）公司的基本信息如下： （2）公司的股东 其中SHAAA投资管理YX公司为基金业协会备案的私募基金管理人，主营业务私募基金管理。 （3）公司的组织架构如下 公司组织架构如下图，其中总经理负责公司的全面日常运营
管理。投资业务部主要负责资金募集、设立、投资项目的寻找、调研和执行，投后管理工作。风控负责人主要负责公司的风险管理工作，与监管部门和协会的沟通、信息报送等工作。行政会计负责公司及基金管理的财务和行政事宜。 公司截止2019年6月30日共有8名员工，行政会计1人，高管3人，一般业务人员有4人，高管和业务人员均拥有证基金业从业资格，其中法人代表董事长为兼职。 公司高管3人。高管人员及简历如下： 董事长、法定代表人：WWW（兼职） 姓名WWW 性别男 出生日期民族汉 政治面貌户籍北京 最高学历经济学博士认证资格 学 时间学校专业学位 习
总经理：BBB
风控负责人：QQQ
其中SHAAA投资管理YX公司 （4）关联方名单如下： （二）关联方从事业务情况。包含各板块结构布局、业务开展等情况，特别是关联公司涉及基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。如公司系集团化运营的私募机构，请列出集团内关联私募机构具体情况（含基金数量、管理规模、投资者人数等）。 1、关联方业务开展情况 我司关联方中，仅母公司SHAAA投资管理YX公司开展了私募基金管理业务。 关联方3DDFDDD资产管理YX公司作为公司SPV，未开展实际业务，未安排办公人员和设立办公场所。仅作为GP参与了公司管理的基金-3DDFDDW股权投资合伙企业（有限合伙），并作为
XXXX投资有限公司 人员管理制度 第一条为促进公司XXXX投资有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人力资源的合理配置，建设具有竞争力的员工队伍，督促员工取得相关从业资质。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条公司人力资源管理的目标是通过建立科学的激励机制，促进公司事业和员工个人职业的共同发展。 第三条人力资源管理的职能是按需引进人才、合理调配人才、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才并保持员工队伍的整体竞争力。 第四条公司人力资源部具体负责人力资源管理工作，工作范围包括人员聘用与辞退、工资分配、福利待遇分配、职务聘任、劳动合同管理、培训等。 第五条公司应根据员工综合素质安排岗位，努力做到人才与工作岗位的合理匹配，做到人尽其才。通过岗位说明书明确各岗位的工作目标、责任、权力和履职条件。 第六条公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、平等竞争、择优录用的原则招聘人才。 第七条公司招聘人才时，应注重专业能力与道德品行的考察。
根据招聘对象的不同，可相应采用不同的招聘方式。公司在人员聘用时，应坚持亲属回避政策。 第八条公司应确保所招聘工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 第九条公司人力资源架构应能满足日常管理经营需要，应具备至少两名高级管理人员。 第十条公司应加强从业人员资质管理。 （一）公司聘任的高级管理人员原则上应取得基金从业资格，经营团队中至少有两名高级管理人员（含分管风险控制合规管理的高级管理人员）应取得基金从业资格； （二）公司从事证券投资业务的员工，应具备基金投资从业资格； （三）新入职的从事证券投资业务的员工，应在入职之日起半年内取得基金从业资格； （四）公司鼓励全体员工取得基金从业资格。 第十一条为促进公司合规稳定经营，公司应单独设置负责合规风控的高级管理人员，确保其有效履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。负责合规风控的高级管理人员应保持独立性，不得从事投资业务，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。 第十二条公司聘用员工时，应与员工签订劳动合同，保证员工的合法权益。根据员工素质、业绩表现和工作岗位的重要性不同，分别签订不同期限的劳动合同。
贵阳市私募基金管理人情况研究报告 伴随着我国经济持续快速的发展，经济体制改革的深入进行，我国已成为亚洲最为活跃的私募股权投资市场之一。资本投向正循着上市、并购、私募的轨迹发展，私募作为新的资本力量正在成为主流融资渠道之一。在中国这个充满着机遇和挑战的市场里，很多中小企业渴望通过获得私募投资得到成长、壮大，因此私募基金的发展迎来了机遇期同时私募基金管理人数量也随之上升。 一、基本概况 （一）全国私募行业整体情况 根据中国证券投资基金业协会公布的最新数据显示，截至2018年2月底，全国已登记的私募基金管理人23097家；备案的私募基金70802只；基金规模达12.01万亿元。其中私募证券投资基金35481只，基金规模2.60万亿元；私募股权投资基金23503只，基金规模6.61万亿元，私募股权投资基金占私募总额的比重超55%；创业投资基金4841只，基金规模0.66万亿元；其他私募投资基金6977只，基金规模2.14万亿元。在已登记的私募基金管理人中实际管理基金的有19923家，平均管理基金规模达6.03亿元。 （二）贵州省私募行业整体情况 截止2018年2月底，登记注册地在贵州省内的私募基金管理人共有74家，管理的私募基金164只。其中注册地在贵阳市
的私募基金管理人有59家（实际管理基金的有46家），管理的私募基金146只；注册地在遵义市的私募基金管理人有1家，管理的私募基金1只；注册地在安顺市的私募基金管理人有2家，管理的私募基金4只；注册地在六盘水市的私募基金管理人有3家，管理的私募基金3只；在省内其他地区注册的私募基金管理人有9家。管理的私募基金10只。 （三）贵阳市基金管理人区域分布情况 根据基金业协会数据显示贵阳市共有59家私募基金管理人，经统计在贵阳高新区注册的基金管理人有20家，观山湖区注册的基金管理人有15家，花溪贵安新区注册的基金管理人有8家，南明区注册的基金管理人有7家，云岩区注册的基金管理人有4家，经开区注册的基金管理人有2家，白云区注册的基金管理人有2家，乌当区有1家。