期货交易管理条例
6个月：国务院期货监督管理机构决定期货公司的设立
3个月：国务院期货监督管理机构审核结算会员业务资格
3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万
公开公平公正诚实信用
第五十九条
期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：
(一)限制暂停期货业务；
(二)停止批准新业务或分支机构；
(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；
(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；
(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；
(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；
(七)限值股份转让及股东权利；
到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施
期货投资者保障基金：
管理和运用原则：公开、有效、合理
使用原则：保障投资者合法利益和公平救助
初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%
期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算
期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10
期货交易所管理办法
交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准
召开会员大会前10天通知会员
大会召开后10天内报告证监会
会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。）
会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费
（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；
如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金
如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金
会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分
会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效；
理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；
两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；
交易所开展的临时措施：限制入金限值出金提高保证金限值开仓限制平仓强行平仓，不能暂停会员交易。
为化解风险：交易所可以提高涨跌幅幅度，提高保证金比例。
证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市
交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天）
冲抵保证金的东西: 经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。
抵充保证金标准：不得高于min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。
有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；
期货公司管理办法
设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。
期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司并且期货公司5日内通知派出机构：
股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组
下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：
董事监事高管因涉嫌重大违法违规立案或采取强制/ 更换董事长、总经理/财务状况恶化/重大穿仓透支
申请金融期货业务条件：
2个月风险监测合规/ 健全公司治理风险管理制度/ 期货保证金安全存管监控规定符合/ 金融期货经纪业务详细计划/ 业务设施和技术系统运行状况良好/ 2年无刑事处罚行政处罚/ 无正在立案调查/ 有坏高管的更换50%以上/ 控股股东净资产3000w
期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：
股权不处在查封冻结/ 期货公司与股东不交叉持股/ 期货公司不能为股东提供财务支持
开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构
账户：
客户登记的期货结算账户：客户控制，出金时，期货公司可向其中存钱；
期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制，存客户保证金；
交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金；
流程
客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码，客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。
高管董事监事管理办法
高管：总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人
非高管：董事独立董事董事长监事
董事长、监事会主席任职条件：期货三年/金融4年/ 法律五年，本科学历/ 资质测试
董事、监事：证券法律期货会计3年或者经济5年/ 专科学历
独立董事：证券期货法律会计5年/或者教学、科研高级职称/本科以上/ 资质测试/有时间和精力
营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格/本科。
营业部负责人：期货三年/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师
（10年期货或8年金融机构部门负责人，申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）
董事、监事、高管的不适当人选：
向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果/拒绝配合证监会，造成严重后果/擅离职守造成严重后果/ 1年3次监管谈话/ 3次行业自律纪律处分/ 对期货公司违法负重大责任
期货从业人员管理办法
本办法指机构：期货公司非期货公司结算会员（银行）期货投资咨询机构中介机构（证券公司）
本办法指从业人员：上面4类公司中的期货专业人员和管理人员
协会：纪律惩戒
证监会：行政处罚3万
辞职离职死亡10个工作日报告协会
从业人员涉嫌违法乱纪的，期货公司应当10工作日内通知协会
首席风险官（专业打小报告的）
对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；
保证金安全存管制度/ 风险监管指标管理制度/ 内部治理控制制度/ 经纪业务规则/ 结算业务规则/ 风险管理制度和信息安全制度/ 员工近亲属持仓报告制度
每季度10工作日内向派出机构提交工作报告
1月20日前提交上一年工作报告
下列情况下，发现重大风险，应向：董事会、监事会、派出机构报告，
涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁，股东干预期货公司经营
董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，
董事会/理事会负责期货交易所的董事长（副）/理事长（副）/期货公司的首席风险官的任免
证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免
首席风险官仅可兼任合规部门负责人
金融期货结算业务试行办法
针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员
期货公司这种业务资格由证监会批准
期货公司申请金融期货结算业务资格（分为“交易结算”和“全面结算”两种）的条件：
取得金融期货经纪业务资格
风险部门负责人2年期货公司风险部门经验
高管2年无刑事处罚，无不良信用记录
公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件
控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚
交易结算：
董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年
注册资本5000万，2个月风险监控达标
申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿；或控股股东净资产8亿
全面结算：
董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年注册资本1亿，2个月风险监控达标
连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿；或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。
证监会3个月批准
获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废
交易结算会员只能服务客户
全面结算会员可服务客户和非结算会员
全面、交易会员缴纳结算担保金，全面不得向其非结算会员收取结算担保金。
期货公司风险监控指标管理试行办法
净资本计算公式：净资本= 净资产–资产调整指+ 负债–客户未足额追加的保证金+- 调整事项
证监会&its 派出机构审慎监管原则
期货公司应符合：
净资本> 1500w （各种经纪业务，只要净资本>1500w）
净资本> 客户权益6%
净资本/营业部家数> 300w
净资本/净资产> 40%
流动资产/ 流动负债> 100%
负债/净资本< 150%
有IB业务的期货公司，净资本> 3000w
交易结算会员净资本> 4500w
全面结算会员净资本>9000w, 且净资本> 客户权益及代理的非结算会员权益的6%
警戒标准：80% 120% （到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东；高管谈话；重大决定时提前5个工作日同时派出机构；增加合规检查频率）。否则，派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。
期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款是可按一定比例计入净资本的债务项目
期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的年度风险监管报表
期货公司风险监控预警的，要书面报告派出机构和全体董事
期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提：减少注册资本扩大业务规模
风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制
月月风险监控指标变化超过20%的，书面报告派出机构、董事、股东
风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表
IB业务
证券公司资格：
?6个月风控达标
?第三方存管制度
全资拥有或控股1期货公司，或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月风险监控达标
?从业：总部5人，营业部2人
?健全内部规章制度控制风险隔离合规检查
?技术系统
?满足证监会根据市场发展和审慎监管原则
其中风控达标指的是：净资本12亿/ 流动资产/流动负债>150% / 对外担保+或有负债< 净资产10% 净资本>净资产70%
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见
P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措
施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年
后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3
日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日
处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%
4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%
5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%
期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%
五、比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期
货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。
3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。
4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。
5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。
六、设立期货公司条件：
1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。
2、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利
或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。
③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净
资产不低于3000万。
设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。
七、高管人员的任职资格：
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间和精力
3、董事长、监事会主席：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试
4、经理称：
①期货资格；本科；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验
6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。
其他：
下列①人员不得担任高管：：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内
②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：
1、一般董事该监事、一般监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。
九、金融期货结算业务：
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。
4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度
按照交易所的规定建立限仓制度
5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。
十、风险监管指标
1、期货公司：
①净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的 6%
净资本除营业部家数不低于 300万
净资本/净资产不低于 40%
流动资产/流动资本不低于 100%
负债/净资产不高于 150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
十一、IB业务（中间介绍业务）
1、证券公司的条件：
①申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
（一）期货交易管理条例经典总结
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，
②变更公司形式
③变更范围，
4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准，不得发布即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日
起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会
员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立
几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用
客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易
满足下列之一的;
①为参与买卖双方提供履约担保
②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
期货高级管理人员管理办法经典总结
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，
下列不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的
②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年
③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年
④认定不适合人选日起 2年以内
⑤在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验
②专科以上
3、独立董事条件：
①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称
②本科、学士学位
③证监会认可的资质测试
④必须得时间和精力
其中下列人不可以担当：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员
⑤在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）
③证监会认可的资质测试
5、经理层条件
①从业资格
②本科、学士位
③认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外
①上述5的条件
②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
7、财务负责人、营业部负责人条件：
①从业资格
②本科、学士
③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。
推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事
经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的
情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离
任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的
②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。
金融期货结算试行办法经典总结
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。
③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上
且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产
不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5
年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿
元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个
月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。
因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非
结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及
其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。
非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况
十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。期货法律法规汇编（我答应自己过了就要把这个上传，希望有所帮助）
1、期货公司3个月连续未开始营业或注销。
2、客户可通过电话，书面，互联网或其他规定方式下达交易指令。
3、期货交易收费和管理办法由国务院有关部门统一制定。
4、境外期货交易：期货部门+商务部门+国有资产监管部门+银行部门+外汇部门
5、期货业协会是自律性组织，是社会团体法人。
6、国企遵循：套期保值原则。
7、发生内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日，复杂30日。
8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，股权被冻结、用于担保，其他重大事件，5日内书面报告国务院期货监督管理机构。
9、变相期货交易：1）提供履约担保2）保证金收取比例低于标的额20%。
关于此条已于
10、保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理机构＋财政部门
11、保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之5到10。
12、暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力
13、投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
14、期货交易所联网交易10日内报告证监会。
15、分级结算制度期货交易所限制结算会员的3日内报证监会。
16、客户期货交易可用：标准仓单、国债。min｛基准价值×80%,货币资金×4｝期货交易的亏损、费用、贷款和税收必须货币资金。
17、期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
18、期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
19、期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。
20、许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废，并重新申领。
21、期货公司发布广告材料5日内报所在地证监会。
22、股东及其他关联人从事期货交易的5个工作日内报告证监会派出机构。
22、中国证监会检查：检测人员不得少于2人，出示合法证件和检查通知书。
23、变更名称，章程，5%以外股权变更，终止业务，高管负责人等人事变动，被立案调查强制措施或其他5个工作日内报告证监会派出机构。
24、期货公司聘请或解聘会计师事务所的5个工作日内报告证监会派出机构。
25、处3万元以下罚款：
①未经批准持有5%以上股权
②接受未办理开户手续，交易编码、资金账号借给他人
③会计师事务所，律师事务所，资产评估机构出具报告不合规定
④申请人欺骗，贿赂获得任职资格
⑤董事，监事，高级管理人员收受贿赂，牟取不正当利益
⑥从业人员未取得从业资格，擅自从事期货业务
26、总经理是交易所法定代表人当然理事。
27、任免董事，监事，高级管理人员人事变动的5个工作日内报告证监会派出机构。
28、不得担任独立董事：
1）近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权
2）提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚
3）最近一年内曾经具有上面的事项的人员
29、高管亲属从事期货交易→期货公司（5个工作日）→证监会派出机构（5个工作日）
30、申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格：
1）从事期货业务10年学历放宽到大学专科
2）担任金融机构负责人8年人员
金融，会计，法律研究生学历以上工作放宽到1年
31、期货监管自律机构，监督岗位8年，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
32、下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：
①违法违纪解除职务，吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年（解职）。
②违法违规受金融监管机构行政处罚执行期未过3年。
③证监会或者派出机构认定不适当人选2年。
④因违法违规违纪的主要负责人的3年。
33、申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
34、境外人士担任经理层不超过管理层的30%。
35、高级管理人员兼职5日内报告证监会派出机构：
a.董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职
b.高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事监事（仅限）。
c.不得在营利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
d.独立董事最多在2家期货公司兼任。
36、经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。未实际任职至少2年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月。
37、不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话，3次受到行业自律组织纪律处分，重大风险责任。
38、不适当人选2年内不能担任董事，监事，高级管理人员。
39、推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
40、离任审计报告3个月内报证监会及派出机构。
41、从业资格申请：机构聘用，3年内无刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。离职10个工作日报告协会。2年内未执业，参加协会组织的后续职业培训。
42、机构处罚从业人员，10日内报告协会；协会处罚从业人员，10日内报告证监会及派出机构。
43、取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
44、全面结算会员不得向非结算会员收取结算担保金。
45、首席风险官辞职30日内向董事会提出申请并报告证监会及派出机构。
46、首席风险官向总经理，董事会，公司住所地证监会派出机构报告合法合规和风险管理。
47、不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于规定标准的80%。
48、风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金。
负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益。
重大业务是指标发生10%以上变化的业务。
49、变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内无刑事处罚，3个月符合风险指标。
50、机构1-5倍，10-50万，负责人1-10万
一、期货交易所，非期货公司结算会员
1、未经批准。修改规定，章程；品种；合约；营业场所；机构合并，分立，解散；
2、允许保证金不足交易
3、直接参与期货交易
4、违规收取保证金，挪用保证金
5、不合规保存交易，结算，交割资料
6、无当日负债结算，涨跌停板，持仓限额，大户持仓报告
7、拒绝妨碍监督机构检查
8、其他
二、期货公司欺诈客户
三、交割仓库违规
机构1-5倍，20-100万，负责人1-10万
一、操纵价格
二、违规从事境外期货交易
三、变相设立期货经营机构
机构1-5倍，10-50万，负责人3-30万
利用内幕消息非法牟利
机构1-3倍，10-30万，负责人1-5万
期货公司违规，对从业人员打击报复（判定为市场禁入者）
机构3-10万，负责人1-5万
交易软件和结算软件违规
机构1-5倍，负责人3-10万
会计师事务所，律师事务所，资产评估机构违规
负责人1-10万并纪律处分
期货交易所非期货公司结算会员违规
机构1-5倍，10-50万，负责人降级直至开除
1、国有企业违规；
2、用信贷资金，财政资金交易
开会及报告频率报告报送时间
缴纳保障基金每季度结束后15个工作日
会员大会每年开始前10个工作日，结束后10
个工作日
理事会每半年开始前10个工作日，结束后10个工作日
股东大会章程规定结束后10个工作日
董事会会议章程规定（每年至少2
次）
结束后10个工作日
监事会会议章程规定结束后10个工作日期货交易所财务报告每年结束后4个月
期货交易所工作报告
每季度结束后15个工作日
每年度结束后30个工作日首席风险官季度报告每季度结束后10个工作日首席风险官年度报告每年度1月20日之前期货公司季度风险监管报表每季度结束后7个工作日期货公司年度风险监管报表每年度结束后3个月内营业部合规检查报告每年1次以上结束后10天
每年3月底前投资咨询业务信息报告每月
高风险公司财务监管报表每月保障基金管理机构
申请内容批准时间批准机构
结算业务资格3个月国务院监督管理机构
设立期货公司6个月国务院监督管理机构期货公司变更注册资本及其他20日国务院监督管理机构
期货公司变更法定代表人
变更住所或营业场所
20日国务院监督管理机构派出机构变更境内分支机构各项事宜
其他
期货公司合并分立停业解散破产
变更公司形式
2个月国务院监督管理机构变更业务范围
变更5%以上股权
设立或终止境内分支机构2个月国务院监督管理机构派出机构金融期货结算业务3个月证监会
投资咨询业务2个月证监会
证券公司的中间介绍业务20日证监会
风险监管相关措施
●风险指标与上月相比变动20%以上
证监会派出机构+（全体董事+全体股东）（5个工作日内）
●风险指标达到预警
证监会派出机构（当日）+全体董事
↓
5个工作日内核实，指标优于预警3个月后解除
（警示函送全体股东，与高管监管谈话，重大业务5个工作日报告，增加合规检查频率）●风险指标不合规定
证监会派出机构（当日）+全体董事+全体股东（当日）
↓
2个工作日内核实，整改不超过20个工作日，合格3个工作日解除
报表名称保存期限
期货公司客户资料和业务记录至少20年
首席风险官工作底稿和工作记录至少20年
期货公司风险监管报表至少5年
证券公司介绍业务相关资料至少5年
期货从业人员违反准则处理方式
●暂停从业资格6-12个月；情节严重，撤销从业资格，3年内拒绝受理申请
1、不正当竞争行为；
2、拒绝协会检查调查；
3、获取不正当利益；
4、向投资者隐瞒重要事项；
5、泄露未公开重要信息
●情节严重，撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理申请
1、违反合规执业；
2、承诺保证收益；
3、导致重大经济损失
4、严重损害他人或社会利益
●非期货公司结算会员，咨询机构、中间介绍业务从业人员不得代理客户从事期货交易。
●三金及其关系
保证金交易保证金（已占用）期货交易所，期货公司，
结算准备金（未占用）非期货公司结算会员应计提风险准备金
会员分级结算制度期货交易所：结算担保金基础
变动
职位本科
以上
期
货
证
券
法
律
会
计
证监会资
格认证
从业
资格
备注
董事监事专科
以上
3 3 3 3 经济管理工作5年以上
独立董事√ 5 5 5 5 √1、学科研究高级职称2、有时间精力董事长
监事会主席
√ 3 4 5 5 √
经理层√√√
总经理副总经理√ 3 4 5 5 √√
1、金融机构部门负责人2年
2、相当职位管理工作经历
首席风险官√√√
1、期货3年，风控合规2年；或者期货1年，风控合规3年
财务负责人√√会计师以上或注册会计师
营业部负责人√ 3 4 √
申请注册资本风险指标持续人员配备人股机备注
对期货公司业务实行许可
证制度 对期货从业人员实行资格管理制度
●
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 1、净
资本不
得低于1500万
2、净资本不得低于客户权益总额的6%
3、净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万
4、净资本与净资产的比例不低于40%
5、流动资产和流动负债的比例不得低于100%
6、负债与净资产的比例不得高于150% ●
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万
业务 经营 员合规
东合规
构合规
设立公司
3000万 实缴资本 货币85%
从业15 高管3
3年
股东中国法人，经营2年。 （持股5%以上）1、实收资本和净资产3000万，1年盈利；实收资本和净资
产均2亿元。2、净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。 （持股100%）净资本10亿元； 净资产15亿元。
金融经纪 2个月 2年 2年 2年 控股股东 净资产3000万
金融结算
2个月
2年
结算风险 2年经验
2年
3年
交易结算
5000万 2个月 3年 董事长经理2人 期货证券5年+ 1人期货5年 高管3年
1年盈利+客权8000万+
控股股东净资产2亿； 控股股东净资本5亿； 控股股东净资产8亿 全面结算
1亿 2个月 3年
董事长经理3人
期货证券5年+ 2人期货5年 高管3年
3年盈利+客户权益3亿+ 控股股东净资产10亿；
2年盈利+客户权益1亿+ 控股股东净资本10亿； 控股股东净资产15亿 中间介绍
6个月
期货公司2个月
总部5名 营业部2名 全资拥有或控股同一家期
货公司，或与其被同一机
构控制
投资咨询
1亿 净资本8000万
6个月
3年从业+咨询 高管1名 2年从业+咨询 从业5名
3年
3年
3年
1年内无重大风险或停止批准新增业务和分支机构
2020年单证员个人工作总结 跟单在一开始可能是一件新奇的工作，时间长了可能会产生厌烦的情绪，这是需要避免的，无论从事什么性质的工作，都是在发挥自己的作用，只有坚持不懈才能不断进步。现在，就来看看以下两篇跟单员的总结范文吧! 单证试用期工作总结 通过一周的实训，使我对国际贸易的国际商务单证业务流程及操作有了进一步了解和感触，进一步掌握制做单证的基本知识，基本规则和基本技能。本次实训，也是一笔珍贵的财富，带给了我们许多快乐。 国际贸易是一个复杂的过程，涉及的部门多、环节多、范围广、手续繁琐，它要求对外贸易的从业人员不仅要熟练地掌握国家对外贸易政策和外贸专业知识，还应加强我们对外贸单证的了解和实际动手能力。 在这次实训中我们所做的单证有：制货物运输投保单、制一般原产地证、制普惠制产地证、制货物出运委托书、制出口货物订舱委托书、制海运提单、制商业发票、制装箱单、制汇票 本次实训的主要目的是：是为了提高我们制作常用外贸易业务单证和熟悉进出口业务一般流程，识别和加强单证业务操作能力的训练而进行的。让们进行比较系统的外贸业务综合技能训练，采取仿真模拟实际业务流程，一环套进行业务操作训练，为以后从事实际进出口贸易工作，实现零距离上岗作业打下坚实的基础。 我们作为商务英语专业的学生，对这方面知识的了解和学习就显得非常必要和重要了。因此，从大一我们商务英语专业就开设国际贸易、大二就开设了国际贸易实务这门课程，为了使我们更好地，更加深刻地了解和掌握本学期这门课程加强理论知识和实践的相互
联系，4月份本系特为我们安排了为期一个星期的国际贸易实务实训。让我们真正地认识到了和接触到了实际操作方面的知识，让我们能更好地理论去联系实际。在这一周的进出口实务实训当中，在老师的指导下，在同学们的帮助以及自己的努力下，我把老师交给我们的实训任务圆满地完成了。在实训的过程中，我对进出口贸易的一些基本的知识有了更加深刻的了解，通过实训，我对进出口贸易交易前的准备交易过程中的具体流程有了一个清楚的认识，同时也明白了平时努力学习理论知识的重要性以及实际操作的必要性。 外贸单证简称单证(Documents)，是指在外贸业务实施过程中所应用的单据与证书，在国际贸易结算中占据着重要的地位。随着国际贸易的发展，国际贸易货物单据化，商品买卖以单据买卖的形式来实现，买卖双方的货款结算是以单据而非货物为依据，商品的买卖往往表现为单据的买卖，单证制作的好坏直接关系到企业外贸业务的完成和经济效益的实现。一套正确、完整、及时、清晰的单证是能否顺利结汇的关键，需要相关工作人员认真负责、细心耐心地完成。作为一名商务英语的学生，对各种单据的性质、作用、具体内容、缮制注意事项、各有关法律以及国际贸易惯例等都应该有所了解，才能确保在制作单证的时候能顺利结汇。 在做进出口业务时这几种外贸单证是最常见的也是必不可少的交易双方往往都要以这些单证来确定交易的事宜和顺利完成双方之间的交易。虽然说这几个单证的制作不是很复杂，但是通过在实训时你可以发现这些对人的专业和办事的仔细程度是有很大的要求的。在这整个实训过程中我制作和填写了制货物运输投保单、制一般原产地证、制普惠制产地证、制货物出运委托书、制出口货物订舱委托书、制海运提单、制商业发票、制装箱单、制汇票。为了防止错列，漏列等问题，在填写这些单证时要特别细心，注意日期是否正确。在做单时是不允许有任何差错的。从本次实训的整个过程中我看到了也深深体会到了做进出口业务的严谨。因此，这次实训大大加强了我的实际操作能力。 其中，让我最头痛的无疑是信用证了。操作之一就是查找信用证与合同的不符，如果一个交易是以信用证付款的话，那如果信用证与合同不符，银行是不给予付款的，所以这个步骤在整个操作中是
一份个人期货工作总结 4月份就要过去了，时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动。 同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到的结果。北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义
了。 同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢？目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的最好的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。 来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我
期货公司员工个人工作总结 【导语】日子在弹指一挥间就毫无声息的流逝，就在此时需要回 头总结之际才猛然间意识到日子的匆匆，又到了该做总结的时候。《期货公司员工个人工作总结》是为大家准备的，希望对大家有帮助。 篇一: 201*年的工作已经告一段落，回首一年来，感恩各级领导的关怀、教育和培养；感怀工作环境的和谐、融洽与温馨；感谢全体同事的支持、谅解与配合。正是鉴此优良的环境氛围和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己的业务工作；潜心于自身的思想改造。回顾过去的这段历程，应该可以说，工作中有取得成绩时的喜悦和高兴，也有失败以后的痛苦和沮丧。下面我将自己在一年来的学习、工作情况、汇报如 一、认真履行职责，为谋求企业发展努力做出贡献。 我在运输公司主要分管计算机管理、ISO9000与宣传工作。 在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都比较熟悉，这一优势使我在分管计算 机管理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简单的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能方便快捷查询单人、单车的工作情况，也能迅速掌握运输公司所有工程的运输完成情况。其次，在年底,
在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到维修，以及数据统计、成本核算，都可以通过局域网络来进行信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。 平时计算机出现问题，我总是想尽办法，通过各种渠道予以处理, 2006年肆虐于网络的“熊猫烧香” “灰鸽子” “威金”等网络病毒, 在我的预防和及时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机因为软件上有问题，而让企业花过 分钱。 为了提高运输公司管理人员素质，****年我还多次组织管理人员进行计算机和IS09000知识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机 应用知识理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐心指导；针对ISO9000 管理要求，我对每个管理人员进行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进行检查、完善。培训后，还在经理的主持下进行了计算机技能考试，毫无保留的用自己的知识来努力提高管理人员业务水平。 在宣传方面，我能够及时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界O 2006年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“宣传报道员”， 成为展现运输公司精神面貌的窗口之一。 二、摆正位置, 充分发挥参谋助手作用 作为经理助理, 我时刻提醒自己要摆正位置，找准角色，积极当 好经理的参谋助手, 不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策； 同时，注意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清楚自己所应具备的职责和应尽的责任；正确认识所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“辅助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位; 对处理一些具体事物，又处在“代理者”的地位。这个角色的多重性决定了在实际工作中容易产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人诚恳、忠于职守，勤于职守的助理。在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，及时的把自己想法与领导进行沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参与其他管理与协调工作，无论是在生产经营计划的制定，年终审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都积极协助经理做好落实, 尽管在实际的工作中难度不小，但领导和同志们都给予了我很大的支持，我
初学期货心得体会总结 通过初学期货总结，用一些简单的技术分析已经足以应付市场的很多状况了，正如当初感觉这么被万人传诵的“道氏理论”为啥仅仅三条一样的心得体会总结。下面是学习啦小编为大家收集整理的初学期货心得体会总结，欢迎大家阅读。 初学期货心得体会总结篇1 期货投资是这学期我接触的一门很新奇的科目：作为一个学管理的学生，对于会计、投资、股票、风险、期货等一系列的经济名词自然不陌生，但是实战或是具体操作从来也没尝试过。期货实验进行了短短4周的时间，我个人觉得学会了一点儿东西，不仅仅是关于如何进行期货交易，还包括个人对生活态度的剖析。 第一节课，老师为了培养大家对期货投资的兴趣，要大家做游戏，随着价格波浪的起伏，我们可以选择买卖，而且还要记录盈亏，大家做的都很认真。最后我核算了结果，发现自己赚了3000多块钱，心里感觉还是挺美的，也对这个实验有了期盼。紧接着我们开始了真正的期货投资：老师给每个同学的账户里存50万，可以利用它进行买卖。老师让我们先进行农产品买卖，引文价格波动小，风险相对要低。我买的是连玉米1106、沪铜1106和大豆，但是手数都很少，误打误撞在下课平仓之前赚了1万多。最开始下单后，始终眼睛紧盯着持仓明细的界面，时不时的刷新，
看着各项交易盈亏的起落，心都悬着，也有些明白了电视剧中股票投资者的心理。赚了高兴，亏了心急，大家第一次操作都很兴奋，教室里净是些“哎，涨了，涨了，赶紧平仓啊!”，“完了，跌了，我刚买的!”。周围有同学开玩笑说：“幸亏不是自己的钱，这要是心脏不好，可千万不能玩这个!”总之，第一节课，非常的尽兴。 一、“短线与长线的比较” 课后，我大概了解了一些期货交易具体时间，抽课余时间时不时进行一些交易。由于前一次买的铜和玉米成功了，我继续做这两种期货的交易。开始脑袋总是转不明白——一直是先买，看到价位合适就卖出，也许这就是初入行的通病。和很多同学一样，在期货投资中我喜欢天天到实验软件里看看，同时看见有的期货种类赔了喜欢留仓，盘算着“放长线钓大鱼”——例如沪铜1106，我买入了20手，在开始买进经历了一次小小的价格上涨后一直在跌，看着亏了13万，我想总会涨上来的，但最后跌了2000多，还同时持有其他种类的期货，占用的保证金太多，我被平仓了。开始以为是系统出了问题，后来很多同学都出了这个问题，经过交流才明白，我的账户也由54万变成了38万。 看着那个空荡荡界面有种说不出的感觉——这也就是成也萧何败也萧何!我不仅没钓到大鱼，连鱼竿也折了。因此，我认为，现在我们毕竟对期货认识还不够深刻，做“长
单证员年度工作总结1500字 下面是提供的单证员年度工作总结1500字，欢迎阅读。 篇一 1. 根据客户的定单估算List(根据以前的出货数据,如没有就大概匡算) 品名,数量,数量/箱,件数,体积/箱,体积,毛重/箱,毛重,净重/箱,净重. 2. 出货前一星期向采购要准确的包装尺寸. 3. 根据工厂的准确的包装尺寸计算准确的List. 4. 出货前一星期做海运委托书并传给代理,要求她租船订仓.并告知是到厂装柜还是送货到仓库。得知船期后告诉采购最终交货日期.采购把准确包装尺寸,箱数给我做准确的List. 如果LIST上的体积与原来的LIST相差太多或者体积超出集装箱的体积或不能装满(20FT不到25立方，40HQ不到62立方)，那么上报看如何解决。 5. 出货前一星期把出货的清单(品名，规格，数量，箱数，每项目的采购人)传真给工厂，以便工厂提前安排准备出货。 6. 出货前把装柜的地址传给货代.或者是把送货地址给采购。 7. 出货的当天把报关的单据寄给货贷,保证船期前的2天寄到货代手中 8. 报关完之后跟货代要报关单预录入联号码(18位),号码一定要清楚;船开之前要求提单确认(品名,件数,体积,毛重).如有错误改正回传,直到正确为止. 9. 船期之后一个星期之内拿到提单正本,货到前寄给客人. 10.需要认证的合同,先做好认证的资料,等拿到提单的复印件即可去贸促会做认证,认证时间一般为15天. 11.向货代要运费的发票,一个月之内把运费付清. 12.出货后制作客户需要的一系列单据:形式发票,发票,箱单.等收到货款之后把所有的单据寄给外商.同时整理相关文件留底存档。 13.出完货后一个月之后向货代要核销单的退单. 篇二 我来讲一讲我做单证的经过!
期货公司年度工作总结
期货公司年度工作总结 今年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下XX期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，今年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。今年工作目标完成情况 今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为：营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元；利润万元；交易额亿元，客户保证金增长率％。 截至11月30日我公司客户数达到人，其中个人投资者人，机构投资者户，我公司共计实现收入万元，其中手续费收入万元，投资收入万元，营业收入完成计划的％；营业费用万元，与计划相比％，全年亏损万元，（完成利润治标情况）；期货成交金额亿元，同比增长％；交易量达手，同比增长％；去年末客户保证金余额1020万元，截至今年11月30日我公司客户保证金余额达到万元，增长％。 从期货行业今年大环境来看，全行业重返亏损，期货公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司的业务单一、生存竞争加剧等原因，佣金手续费再次下调。据统计，1995年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五，而到今年，该比例还不到万分之一，
甚至达万分之零点五。收入锐减，部分期货公司的交易量本来就不大，形成亏损也是必然，所以，今年全行业亏损面达80％以上，这就使得2004年全行业盈利的期货业又出现了交大的回落，即使是交易量靠前的期货公司也出现较大亏损的现象。所以，大部分的中小公司仅能勉强维持并濒临破产。 今年主要工作回顾 一、业务部在“防范风险、稳健经营”的思想指导下，加强与客户的沟通，积极做好各项客户服务工作，取得了一定的成绩。 今年公司业务部做了期证合作方面的工作，在南方证券长沙营业部开了一个点，向证券客户宣传和普及期货知识，并努力从中开发参与期货的客户。举办了投资报告会10场，与有意向投资期货的客户恳谈30人/次，成功的开发了14名客户参与期货投资，截至本年度末，新增交易量1475手，成交金额52306700元，手续费收入19964元。并注重培养与发展居间人，共开发居间人9人，居间人开发客户7人，交易量 2654手，成交金额8017905元，手续费收入3286 元。 今年YY期货经纪公司YYY营业部设址于我公司旁边，开业之初，以极低的手续费吸引客户开户，适逢大有期货经纪公司缩减营业面积，令不少投资者转投其它期货经纪公司。我们抓住机会，想方设法、积极主动的与这些投资者联系，向他们宣传和推介XX期货的优势，不但稳住了现有客户，还新开发了多名客户，新增开户数15个，新增保证金近40万元，实现交易量2232手，成交金额92743475元，
网友“老期货”的杂谈汇总 1，只要是高开，创了新高，如果以做空的思路去做盘，那就等高点确认了后第二次高点出来低于第一个高点来尝试 2，新高后回调反红后时开始尝试进多，尤其是到达通道线的下轨。这种单子好控单。必须增仓放量 3，多看少动，达到反应快，动作快。思路熟练，前后步骤清晰不乱才可以下单 4 在你的做盘思路确定了以后不可以再有其他的想法而随意改变自己的计划，三心二意。尤其是盘中杂念要克服。 5 在行情突破的时候，如果没赶上绝不追单，因为随时回调会让你套上，假突破更会让你亏钱。 6 特别重视在有大的亏盈的时侯，那是最危险的时候。你每次都不能掌控自己的情绪，随意改变计划，那你就永远是失败者。 7 你必须定好自己的初始仓位，和加仓仓位。不会因为盘中盈亏情况造成自己的情绪波动而改变仓位。 8学好了技术后做盘的敌人就是你自己。 9做事很随便，做人没原则的人，永远做不好期货 10做盘的三种开仓方法，A,W警线突破摸底，B,新高突破，C尾盘看价仓下单 11根据日线确定是否开仓，日线结合分时确定进场点 12技术高超的人在期货上赚钱也很难，没技术没原则的人在期货上是只有亏钱。 13不能把行情的变化作为你做盘的经验 14简单的技术，简单的计划，简单的纪律，就是执行起来很复杂，这就是人性的弱点难以克服的原因 15按计划的止损是对的，不按计划做盘和不到止损点的止损是错，直接不止损的更错。止盈永远是对的，按计划止盈更对. 16重要点位+成交量放大+增仓=开仓 17第一止损点看仓价变化。第二止损点重要点位不毫不犹豫
18初学者只要是抱着学习的态度就不会亏大钱，只有多赚少赚。 19不到重要点位，耐不住寂寞的人就会亏钱 20若干次尝试-若干次小止损-若干次电梯=一次趋势单 期货交易的情绪波动很重要，做人的原则性也很重要。尤其是在发生大盈大亏的时候，那是最危险的时候。他会引发出大亏的后果。主要是情绪混乱造成做盘失去了理性。脱离了计划。加大了仓位。扩大了止损，增加了做单的频率。最终以失败告终 1 如果你没有好的心态控盘，你一定要轻仓介入。轻仓磨练你的持仓心态 2一波上涨行情的确认方法是以前高和前低来作为依据，高点比前高高，低点比前低低高，就确认原趋势，在控盘时，我们也是根据他来开仓，止盈，止损和了结的。底部翻红进场的止损点是前低。 3，只会止损不会止盈的人在期货上永远亏钱。半仓止盈可以用日线的重要压力点和支撑点 4 有时候的，创新高破开盘价向下也需半仓止盈 5 如果有了持仓，最好别再乱开仓，应该专业去控盘，和执行自己的计划，不要随便改变自己的计划 6 下单时犹豫不决，错过了第一时间，不可再追单。要培养自己的下单果断程度。 7 以单方向做盘的风险相对要低的多 8 不要让日内杂波影响你计划的执行。你必须磨练出这种原则性 9 进场后的第一止损点是日内低点，第二止损点是上去后打回的成本价 10 当你发现某品种的增仓和持仓变化加快时，你必须关注他。 11 日内可以以均价线止盈的，上去了不可以抱怨 12自动单的空间不可以太大。最怕瞬间的毛刺冲掉你的单子。 13一定要控制自己在重要点位去下单。不要因为耐不住寂寞而在不确定的位置去乱下单。那既容易造成亏损又容易延误你的计划。破坏你的心态。
( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 单证员年度工作总结报告Annual work summary report of document clerk
单证员年度工作总结报告 本人XXX，在刚刚过去的充满激-情的20xx年，在各位领导的热情关怀下，在所有同仁的无私帮助下，加上个人的努力，较为圆满地完成了单证员岗位的各项工作。 在20xx年，本人本着对公司的忠诚和对单证工作的热爱，锐意进取，刻苦学习，在繁忙的工作中积极提高自己的制单审证水平，一年以来的事实证明，这些努力得到了圆满的回报。从。。。月到。。。月，本人共完成。。。笔业务的制单审证工作，处理信用证及相关单证共。。。套，平均每月。。。套。更令人欣喜的是，本人基本上能够做到正点交单，得到了银行的表扬和业内同行的积极赞许。 必须承认，本人在单证工作中也难以避免的存在一些不足，这主要是技术水平问题而非工作态度问题。由于这些问题的存在，也
在一定程度上影响了单证工作效率。应当指出的是，这些问题是前进中的问题，是实践中的问题，只有通过实践才能得到有效解决。为此，本人将在今后的单证工作中继续努力，同时，也希望公司领导在20XX年能为本人提供外出（脱产）学习的机会。学习是为了工作，相信为学习付出的成本，今后将在工作中一本万利地得到回报。 展望20xx年，本人充满了希望。尽管我们面临全球金融危机的挑战，外贸行业也面临更大的挑战和风险，但本人相信，在公司领导胸有成竹的领导下，在公司同仁的团结努力下，我们一定能把危机变成机遇。作为单证岗位的工作人员，本人将继续努力工作，为外销部门和其他相关业务部门服好务，把好关。一份付出，一份回报，我也相信，公司也一定能根据本人的出色表现，在20XX年为本人提供与之相称的待遇，和更加广阔的发展空间。 XXX创意设计 Your Name Design Co., Ltd.
期货个人年度工作总结 【篇一】 11月份就要过去了，时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动。 同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到的结果。北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。 同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联
系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的最好的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求 或者所要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。 来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。 希望就在脚下! 【篇二】 转眼间，在某某期货渡过了将近一年的时间了。回首20XX年，内心不禁感慨万千。自20XX年2月工作以来，我认真完成工作，努力学习，积极思考，工作能力逐步提高。刚进入新的工作岗位时，为了能够更快的适应新工作，在闲暇之时，我翻阅了大量的关于期货方
期货公司2018工作总结 期货公司XX工作总结(一) 今年的股票市场一直处于冷清低迷的状态，在大盘市盈率处于历史最低阶段，我只能耐心持有我的银行股，另外就是不断地学习和思考。成为一个成功的投资人必须学习和培养正确的投资理念、较强的企业分析能力和很好的情绪控制能力，围绕这个目标，总结今年的工作和学习情况，制定明年的计划，不断提高和进步。 一、价值投资思路 1、投资理念的认识 开卷有益，今年主要学习了《证券分析》《经济学原理》《邓普顿教你逆向投资》《金融炼金术》《商业银行业务与经营》《乌合之众》几本书。巴菲特们已经坚持了70多年的价值投资理念，实践证明是正确的，我不需要也没能力再去发明研究新的投资理念。通过向名人学习吸取他们的经验和教训，不断总结完善自己的投资理念期货公司个人工作总结范文期货公司个人工作总结范文。 价值投资理论很简单，一但理解就容易接受。我遵守逆向投资理念，坚持好股好价+适度分散+耐心持有的价值投资原。
好股首先必须是业务简单的。业务越简单就越容易理解，对未来判断的确定性就越高，成功的概率越大，投资才是最安全的这些企业最好是身边的能经常接触到可以随时了解经营情况的，对企业的经营模式及未来发展变化能准确分析判断的，能力圈范围内的企业。 第二就是选择的企业必须有成长性期货公司个人工作总结范文工作总结。成长是价值的源泉，一个人只有通过学习和成长才能够成为一个成功的人士;一个企业只有通过不断的发展才能成长壮大，具有强大的风险控制能力和赢利能力;一个国家只有发展才能真正成为一个强国，人民生活幸福安逸。企业的成长使企业的价值不断提高，只有投资具有成长性的企业才能给价值投资者带来满意的收益和安全边际。历史上产生的大牛股都是在企业高速发展的阶段产生的，xx年的有色金属业发展和股市的表现证明了成长与收益的强相关性。 成长性分为三种，第一种是因产品具有护城河特征价格不断上涨带来业绩成长的大众情人型;第二种是因规模扩张或同时价格上涨引起业绩增长的芝麻开花型;第三种是因经济周期的波动带来的业绩增长的否极泰来型。这些都是我们平时要关注和寻找的投资标的。预测企业的未来是否具有成长性是非常困难的，特别是对复杂和不熟悉的行业，因信息的不对称和局限性或个人能力的问题更容易错误判断。为避免判断失误在选择企业时一定要遵照简单的选股原则，另一方面要不断学习和研究不断扩大能力圈范围。成长是美丽的，但投资成长
股指期货交易的心得体会 股指期货交易之一：质疑期市高风险论 我就以我的一个朋友老徐的经历来论述这一观点吧。老徐是公司里的一个客户，资金数万，个人资质在我看来也远高于其他客户， 当大多数人还在奉行短线交易时他已经在进行长线投资了，而我认 识到长线投资的重要性是在两年之后，他认为要想在期货中获取高 利润，付出高风险是很正常的事，在这样的思路下，他的下单量很重，曾经在大豆的一次空头行情中下重仓获利不菲，这更加让他确 信下重仓承担高风险，获取巨额利润的交易思路，他经常反驳我质 疑重仓交易的一句话是：仓位大小是一样的，止损大了获利也大。 他曾经在98年一次下30手空单，但终因无法承受压力而在当日平仓，但平仓之后是3个跌停板，那种懊悔之心相信大家都能体会，如果当时下一半15手，恐怕结果就不会是因压力而平仓错过这大好 机会。但这并不是最遭的，由于仓重，他的止损又大，即使遵守了 顺势而为，严格止损这两大原则，期货的高杠杆率及技术上的失误 再加上一点坏运气仍然迫使他连续止损十多次，这时期货的高风险 就凸显出来，资金迅速降到了6千元，可是他并没有意识到错在哪里，而是抱怨运气太背了，怎么做怎么错，最后一笔交易就是用这 6千做的，知道他下了几手吗，10手(透支交易)，价格先是顺着他 的方向小幅下跌，接着整理，再接着反方向涨了回来，止损之后只 剩下几百了，至此，原来投入的资金全部亏光，尽管他坚持长线交 易是非常正确的，但仅有的几次机会都由于各种原因错过了，而在 整理时他却进场了，不可能太大的止损与价格的大幅振荡合起来结 果就是亏损，而重仓又起到了加重损失的作用，最终没有等到期待 中的大行情资金就已经亏光了，尽管进场时机是他失败的一个直接 原因，但根本原因则是他高风险高回报的交易思路，其实期望在期 市中获取高回报本来就是贪婪的表现。 希望获得年收益2-3倍的超额利润，而行情是有限的，就只能通过加大仓位来实现，而这样止损也必然会非常大等于是不允许自己
期货个人工作总结报告 这是一篇由网络搜集整理的关于期货个人工作总结报告的文档，希望对你能有帮助。 期货个人工作总结范文一 时间过得飞快，转瞬我来公司已经半年，就要度过毕业后的第一个新年了。而在过去的半年，虽然已经初步形成了较为完整的分析框架，但不足也是明显存在的，回顾一下，我感觉自己还需要在以下方面进行提高。 1：取长补短，吸取百家之长 作为一个年轻的分析师，过早的形成分析框架是优势也是劣势，优势是在分析行情的时候有比较明确的思路，不会无从下手，劣势是容易把自己固定住，难以吸收新的东西。若分析框架存在重大缺陷，分析结果的胜算将会很低。在今后的工作中，我将试着尝试各种分析理念和分析指标，不断的完善自己的分析框架。 2：全品种关注，金融市场的联动性 金融市场是一个统一的整体，品种之间具有联动性。一波升势来临时，即使基本面很差的品种也可能会有不小的涨幅，同样，一波跌势来临时，基本面很强的品种也可能会下跌。作为一个分析师，单单盯住自己分析的品种就可能对整个市场的强弱格局缺乏必要的敏感性。自己虽然现在已经对全品种走势有所关注，但做得还不够，还不能及时地发现整个市场的强弱情况，今后我会在这方面继续努力。 3：忘掉自己，一切从市场出发
分析都是根据过去的事情对未来可能的结果做出判断，但在未来条件发生变化时，未来的结果就要做出调整。自己在这方面的掌控还不到位，如果市场走势与自己的判断差别太大的话，往往会手足无措。分析不是目的，目的是指导交易获得收益。如果自己的分析结果与市场走势相背，那就忘掉它，从市场出发进行调整，市场为王，适应市场的人才能获利。我今后需要在这方面勤加修炼，根据市场情况及时地调整。 4：从操作的角度理解交易 虽然盯了半年的盘，但目前仍对很多走势琢磨不透。不过有一点肯定的是，比较重大的行情往往与资金的参与有关，而资金的操作思路决定了行情的走势。如果能对主力资金的操作思路比较熟稔，无疑将提高操作的胜算。今后，我仍将保持对盘面的高度敏感性，力求能及早地捕捉到资金的异动。 期货个人工作总结范文二 转眼间，在某某期货渡过了将近一年的时间了。回首20**年，内心不禁感慨万千。自20**年2月工作以来，我认真完成工作，努力学习，积极思考，工作能力逐步提高。刚进入新的工作岗位时，为了能够更快的适应新工作，在闲暇之时，我翻阅了大量的关于期货方面的书籍。紧接着又跟着几个老同事一起出去，接触了一部分客户。短短一个月时间，公司在我们这边的营业部正式开业，我有幸成为了其中一员，随着公司的其他5位同事一起来到了我们营业部。 在我们营业部，我的工作岗位是交易风控。俗话说投资领域风险放第一，所以我在这岗位的处事必须严谨。每天早盘之前，我必须对营业部所有客户帐户进行审查，如果有风险暴露，及时通知客户追加保证金或平仓以降低帐户风险，并告通客户如果风险继续扩大会出现的强平可能性，这样不仅为客户控制风险，
期货公司年终总结 挥手之间，21世纪第一年已经接近了尾声。回顾今年期货市场，可谓熬尽寒冬初春来。首先，从年初中国期货业协会成立，标志着我国期货市场的三级管理体系已经形成，市场结构进一步完善、合理;其次，今年市场交易日趋活跃，一改往年低迷不振的态势，以大商所的大连大豆为突破点，成交量稳步放大，持仓急剧增扩，高达百万张以上总持仓水平创历史之最;宣传方面，由于市场的规范发展，期货被媒体长期冷落的局面，在今年也得到了明显的改善，各方相关媒体都纷纷对期货市场进行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。正是这样的背景下，在度过长达7年治理整顿的困难时期之后，XX年，期货市场终于迎来了发展的一年。 今年期货市场的发展，主要源于国家政策暖风的频吹。标志性的一页在XX年3月掀开，在九届全国人大四次会议上，审议通过的"十五"规划纲要中，在经济领域中对金融投资市场提出了"稳步发展期货市场"的政策方针，这一政策性方针的推出，大大鼓舞了期货人的士气，为期货市场在今年步入发展时期打下坚实的基础。中国证监会周小川主席在XX 年年底中国期货业协会成立大会上，对中国期货市场作了重新定位的发言。贯穿全年，证监会对稳步推动期货市场的发展作了很多研究和部署，提出今年期货市场要更新监管理念和监管方式;积极推进市场技术创新和制度创新等。回首这
过去的一年，在政策面暖风频吹的宏观背景下，伴随着交易的逐渐活跃，在量的配合下期货市场才发生了质的改变。对于明年的展望，满足期货市场发展所迫切需要推出的新品种，证监会期货部杨迈军主任，在今年12月份在南京举行的高级管理人员培训会议上强调，促进市场发展和加强监管是处于同等重要的位置上，同时在会议上透露在不久的将来，时机一旦成熟将立即推出股指期货。 XX年，以《期货交易管理暂行条例》为核心的期货市场法律体系已全面建立，3家交易所在原来的基础上进行了调整与改制，其中属老字号期货交易所郑商品所变化最大，不但进行主打品种小麦交易规则的修改与重新制定，而且针对目前期货市场的发展需要，对领导班子进行了部分的调整与更换，促进新鲜血液的循环;而大连商品交易所，则表现最为突出，在稳定运作的基础上，将大连大豆期货品种做成了发展中期货市场的中流砥柱。同时，在市场宣传方面下了更大的功夫，一年的时间里，大商所在全国各地相继成立了期货培训基地，为期货市场的宣传做出了非常大的贡献;上海期交所则针对股指期货的即将推出，加强了研究力度，并上交证监会开展股指期货的研究报告，为股指期货的早日推出做出了相应的贡献。期货经纪公司和代理机构在这过去的一年中，在积极开发市场加强自身业务发展的基础上，主要致力于改制与重组，在完成治理、整顿之后，期货经纪公司由
关于金融期货的一些感悟 2014-1-23 上海证券报 惠湄 叶苗 记得某年在芝加哥访问，遇到一位美国期货业的资深同行，相谈甚欢。也许是在国内养成了逢人就谈、逮着就问股指期货的“职业病”，笔者十分自然地就问她：“假如没有股指期货，你的投资组合会是怎样的结构？”。对方惊讶地睁大了眼睛，稍作迟疑，摊了摊手说，她从来没考虑过，不使用对冲避险工具会是怎样的情形。而她的表情仿佛还在说：“为什么眼前的中国人会问这样的问题。” 从事金融期货工作那么多年，到今天股指期货也已经上市近四年，但这一幕却深深地印在了笔者的脑海里。也难怪，在美国运用期货工具进行避险保值，都已是企业申请银行贷款的必要条件之一了。在其经济体系中，期现货早就如同“孪生兄弟”密不可分，没有期货的保驾护航，现货市场的流动性和稳定性都难以保障，谁还有功夫去琢磨“假如没有股指期货”这种假设呢？ 从上海到芝加哥，飞行距离是7000多公里，但横亘在两个社会对金融期货的认识“鸿沟”却更为巨大，其背后则是对金融期货的价值判断差异。有感而发，在此想跟诸位读者谈几点感悟。 一
金融期货是个“舶来品”。1972年，芝加哥商业交易所（CME）外汇期货合约。1975年，CME推出世界上第一个利率期货合约。1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发了指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象。 年轻的中国资本市场，对于布雷顿森林体系解体后，汇率、利率大幅波动，市场亟需管理波动风险工具的历史背景和时代特征，存在时间和空间上的巨大隔膜。对于金融期货在“1987股灾”之后经历的“正名历程”，也难有切身体会。甚至于直到今天，由于汇率利率市场化进程尚处初期，我们对于滋生金融期货的土壤仍然略显陌生，出现一些质疑是可以理解的。 尽管也历经了多年的股市大起大落，但追涨杀跌的投资文化、期盼救市托市的惯性心理，“新兴加转轨”下的独特语境，都让股指期货这个新生事物面临较为艰难的生长环境。尤其是2007年开始的次贷危机，加深了国内许多人士对于金融期货市场的疑虑，将创新等同于“乱象”，将金融期货视为脱离实体经济的“奢侈品”，甚至提升到了影响国家安全的高度。 历史往往是惊人的相似，同样作为外来新生事物的电报和铁路，也在百年之前受过类似的遭遇。有国人指责电报是“惊民扰众，变乱风俗”，有人认为修铁路“必致外敌入侵”，而电报、铁路还可能使得原来的驿站、船夫失业，“夺贫民
单证员个人年度工作总结范文 【篇一】 通过一周的实训，使我对国际贸易的国际商务单证业务流程及操作有了进一 步了解和感触，进一步掌握制做单证的基本知识，基本规则和基本技能。本次实训，也是一笔珍贵的财富，带给了我们许多快乐。 国际贸易是一个复杂的过程，涉及的部门多、环节多、范围广、手续繁琐， 它要求对外贸易的从业人员不仅要熟练地掌握国家对外贸易政策和外贸专业知识，还应加强我们对外贸单证的了解和实际动手能力。 在这次实训中我们所做的单证有：制货物运输投保单、制一般原产地证、制 普惠制产地证、制货物出运委托书、制出口货物订舱委托书、制海运提单、制商 业发票、制装箱单、制汇票。 本次实训的主要目的是：是为了提高我们制作常用外贸易业务单证和熟悉进 出口业务一般流程，识别和加强单证业务操作能力的训练而进行的。让们进行比 较系统的外贸业务综合技能训练，采取仿真模拟实际业务流程，一环套进行业务 操作训练，为以后从事实际进出口贸易工作，实现零距离上岗作业打下坚实的基础。 我们作为商务英语专业的学生，对这方面知识的了解和学习就显得非常必要 和重要了。因此，从大一我们商务英语专业就开设国际贸易、大二就开设了国际 贸易实务这门课程，为了使我们更好地，更加深刻地了解和掌握本学期这门课程 加强理论知识和实践的相互联系，4月份本系特为我们安排了为期一个星期的国 际贸易实务实训。让我们真正地认识到了和接触到了实际操作方面的知识，让我 们能更好地理论去联系实际。在这一周的进出口实务实训当中，在老师的指导下，在同学们的帮助以及自己的努力下，我把老师交给我们的实训任务圆满地完成了。在实训的过程中，我对进出口贸易的一些基本的知识有了更加深刻的了解，通过 实训，我对进出口贸易交易前的准备交易过程中的具体流程有了一个清楚的认识，同时也明白了平时努力学习理论知识的重要性以及实际操作的必要性。 外贸单证简称单证，是指在外贸业务实施过程中所应用的单据与证书，在国 际贸易结算中占据着重要的地位。随着国际贸易的发展，国际贸易货物单据化， 商品买卖以单据买卖的形式来实现，买卖双方的货款结算是以单据而非货物为依据，商品的买卖往往表现为单据的买卖，单证制作的好坏直接关系到企业外贸业 务的完成和经济效益的实现。一套正确、完整、及时、清晰的单证是能否顺利结
期货公司个人工作总结报告 期货公司个人工作总结范文一 201x年是我树立价值投资理念非常重要的一年，这一年经历 了海普瑞投资失败的痛，痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷 厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大 盘市盈率处于历史底部区域时，敢于在别人恐惧时抓住这次重大 机会以6倍市盈率逐步建仓银行股，完成了建仓工作。现将今年 的投资工作回顾如下： 一、无知 201x年10月20日买入海普瑞，44倍市盈率，据公司年报显 示三年年均利润增幅196%，肝素钠原料药行业龙头国内占比51% ，公司具有FDA认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头 和垄断性等护城河特征，具有很强的赢利能力和充裕的现金流， 公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业发展具有高 成长性，长远看是个有发展前途的好企业。这么好的企业当时我 所做的就是全仓买入海普瑞一只股票，在201x年4月19日前我信心十足丝毫不为股价的波动担心，在持股过程中不断对海的原料 供应情况进行跟踪，但对企业的产品销售价格及生产形势的变化 无法了解，对企业的利润变化无法预估。201x年4月18日的一季报公布利润同比陡降39%，超乎寻常的高增长必然带来噩梦，业绩的快速变脸导致高成长泡沬的破裂，市场给予强烈反映连续三个
跌停板，在第三个打开停板后狼狈逃窜损失25%。这么好的企业为什么还会赔钱呢?我不得不认真反思我的错误根源并为我在投资领域的无知付出了沉重的代价。 二、学习 在至元的介绍下我开始关注我是股东价值投资博文，从此接触了价值投资理念，后来我又系统学习了《如何选择成长股》《彼得林奇的成功投资》《聪明的投资者》《安全边际》《巴菲特的投资理念》等名著，通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅，认识到了投资海普瑞失败的原因并逐步形成了我的价值投资理念。 三、投资理念 我的投资理念：在安全边际为中心思想指导下，在能力圈范围内选择3～5只财务稳健的优秀公司，长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进，建立适度分散化的投资组合;不要过于在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染，长期持股耐心等待;当价格高估时分批卖掉，根据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和未来成长股，坚持低市盈率买入法安全投资。 1、能力圈：把自己的投资目标限定在自己能力所及的领域内，对企业的经营环境及生产形势的变化能随时了解和感受到，不熟不做、不懂不做。 2、所选企业的财力稳健，资本支出少，自由现金流充足。
2020期货个人工作总结3篇 【篇一】期货个人工作总结怎么写 挥手之间，201x年已经接近了尾声。回顾今年期货市场，可谓熬尽寒冬初春来。首先，从年初中国期货业协会成立，标志着我国期货市场的三级管理体系已经形成，市场结构进一步完善、合理;其次，今年市场交易日趋活跃，一改往年低迷不振的态势，以大商所的大连大豆为突破点，成交量稳步放大，持仓急剧增扩，高达百万张以上总持仓水平创历史之最;宣传方面，由于市场的规范发展，期货被媒体长期冷落的局面，在今年也得到了明显的改善，各方相关媒体都纷纷对期货市场进行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。正是这样的背景下，在度过长达7年治理整顿的困难时期之后，20xx年，期货市场终于迎来了发展的一年。 政策方针大力支持期货市场步入发展 今年期货市场的发展，主要源于国家政策暖风的频吹期货公司年度工作总结期货公司年度工作总结。标志性的一页在20XX年3月掀开，在九届全国人大四次会议上，审议通过的"十五"规划纲要中，在经济领域中对金融投资市场提出了"稳步发展期货市场"的政策方针，这一政策性方针的推出，大大鼓舞了期货人的士气，为期货市场在今年步入发展时期打下坚实的基础。 中国证监会周小川主席在201x年年底中国期货业协会成立大会上，对中国期货市场作了重新定位的发言。贯穿全年，证监会对稳步推动期货市场的发展作了很多研究和部署，提出今年期货市场要更新监管理念和监管方式;积极推进市场技术创新和制度创新等。 回首这过去的一年，在政策面暖风频吹的宏观背景下，伴随着交易的逐渐活跃，在量的配合下期货市场才发生了质的改变。对于明年的展望，满足期货市场发展所迫切需要推出的新品种，证监会期货部杨迈军主任，在今年12月份在南京举行的高级管理人员培训会议上强调，促进市场发展和加强监管是处于同等重要的位置上，同时在会议上透露在不久的将来，时机一旦成熟将立即推出股指期货。 【篇二】期货个人工作总结怎么写