岗位廉政风险点清查汇总表
单位（盖章）：司前镇人民政府填表日期：2013年9月26日
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核情况
注：1、本表一式二份，一份上报，一份单位留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
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日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】鼓楼区司法局廉政风险点一览表
海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结 报告 [ 2009-09-09 ] 海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告根据《中共海口市纪律检查委员会海口市监察局关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》的要求，结合深入学习实践科学发展观活动，我局从3月20日起开展了“排查防控廉政风险点”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下： 一、主要作法 （一）加强领导，周密部署。市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一
责任人。成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。 （二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。 （三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的
岗位风险点排查及防范措施汇总表 岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人 一、农业局机关 内部各项规章制度的 制订和落实。 二、协助领导处理 好机关 日常的行政事务性工作。 三、 负责局综合性业务会议 的会务 组织、材料准备工作， 协助局 领导组织会议决 定事项的 实 施。 四、负责对外通讯、 联系，对上级机关和 局领导交办事宜进行 督办、检查等工作。 五、负责做好上情 下达、 办公室 下情上传的工作。 六、负责做好印章 管理工 作。 七、负责做好车辆 管理工 作。 八、负责全局文秘、文书档案、机要保密工作。 九、负责组织人大建议、政协提案的办理，做好来访人员的服务工作。 十、完成领导交办的其他工作。
1、在公务接待、物资采购、小车管1、加强学习教育，增强自律意 识。2、贯彻执行 理中不严格执行制度； 2、接传上级有关规章制度，规范公务接待行 为。3、严格按 存在指示不清、汇报不及时，造 成工规章制度办事，公开透明。 3、认真按照公解志强 文有 作失误； 3、材料报送不及时，贻误关规定，做好审核把关工作，确保不出大的纰漏 工作。 和差错。 4、进一步增强服务意 识。 - 1 -
岗位风险点排查及防范措施汇总表 岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人负负责局机关和下属事业 1、放松学习，不注重党性修养和世 单位的人事管理、机构编加强学习教育，增强自律意识。认真落实《党内 界观改造，理想信念不牢固。2、不 制和党建工作，组织农业监督条例》、《惩防体系实施纲要》、《党员领导干 严格遵守《廉政准则》，违背党的宗 系统专业技术人员继续教部廉洁从政若干准则》等党内重要条规。严格执 旨，放松自律要求。 3、不严格遵守 政工股育、职称评定；负责局机行专业技术职称评聘有关政策和制度，规范操华贵平 组织程序和人事管理制度，不公开党 关和下属事业单位离退休作，接受监督，确保公平、公正、公开。党费按 务、政务的重大事项。 4、不及时按 人员的服务管理工作、计时收取，上缴县直机关工委。严格监督检查，遵 计划生育条例规定，组织生育对象健 划生育工作和机关党建工纪守法。 康查体。 5、党费不能及时收缴。 作。 - 2 -
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风
教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经
单位廉政风险点排查表 填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人 张震职权名称运行环节风险点及其表现形式 1、登记漏登漏记，拖延登记 2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作 3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理 4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件 1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是 1(工作不规范，徇私舞弊 2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察 1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请 4、任免职务工作不规范，玩忽职守 公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待 - 1 - 餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚 3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项 4、报销违反财务管理制度 1、工作用车公车私用，违反十条禁令。 未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标
3、油耗管理油耗超标 1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全 2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销 3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严 4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督 5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规 1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购 2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则 3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标 - 2 - 4、采购申请审批工作不严谨、不规范 5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究 6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定 7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整 未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密 未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息 未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。办理申请件时，乱收费 1、文件收发未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理 1(用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印印章 管理 2(在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用印
学校各岗位廉政风险点及防控措施 校长 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度 校党委书记 1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职； 2、不坚持执行“三重一大”制度； 3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级校党委委员、副校长 1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度 校党委委员、纪委书记 1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严； 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级 校党委委员、工会主席 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级 1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误； 2.公章使用把关不严格； 3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级 办公室副主任 1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高； 2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。1、考核中严格按工作制度办事；2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级 办公室收发员 违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级 公务车辆使用收受回扣 严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级 办公室主任 1、不按照组织原则和组织程序，发展入党； 2、党费收缴、使用存在不廉洁行为 1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级 教务处主任 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
昌吉职业技术学院药学与医学技术分院廉政风险点排查和防控措施汇总表 序号岗位廉政风险点防控措施自评风险等级 1 副校长、副书记（主持工作）1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大 问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权 和职务上的影响谋取不正当利益。3、学校党务 工作和干部人事管理中不依法履职；4、不坚持 执行“三重一大”制度；5、对党员及党员领导 干部廉洁从政教育管理不严。 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、 充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4、严格按程序、制度办 事；5、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防 线；6、建立廉政教育长效机制。 一级 2 校党总支委员1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财 务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严， 不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员 出现违法违纪行为；2、个人不严格自律，利用 职权和职务上的影响谋取不正当利益。 1.严格按制度办事，落实责任制； 2.加强分管科室的管理，建立廉 洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚 持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头 遵守廉洁自律各项规章制度 二级 3 校党委委员、纪委书记1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管 不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受 当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取 不正当利益。 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度； 2.加强思想 道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检 查力度。 二级 5 校党委委员、工会主席 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守二级
【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度
自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人： 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 党政学习交流 2
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
实用文案 楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表科室廉政风险点表现形式形成原因防范措施 利用工作之便假工制度不完善，不按规范程序化管理，提高人 1、行政采购济私，谋取私利。监管程序进行管员素质 管理利用公物送人情、理，违反单位管理 拉关系。规定 1、为谋取私利，在制度不完善，监督加强学习、教育和监督， 办 2、公务接待公务接待中，少支不力严格按要求执行公务接 公多结，虚报冒领，待。室收受回扣。 3、印章管理为他人虚假材料加制度不完善，原则按规定使用印章，主要领盖公章，谋取好处。性不强导，或分管领导签字后盖 章，做好登记记录。 推荐先进、职称晋职称晋升推荐不按根据平时考核情况，进行 4、职称管理升人员时，出现不规定执行民主测评推荐，及时报院 公平的现象。党政班子讨论研究决定。 在干部管理、任用、干部考察、提拔不加强组织人事干部的思想5、干部管理调配中接受宴请、透明政治教育。坚持考核标准， 收受贿赂。严格把关，防止出现宴请、 送礼等不廉洁行为发生。风险等级 Ⅰ级 Ⅰ级 Ⅱ级 Ⅱ级 Ⅱ级 责任人 办公室 主任， 相关工 作人员
实用文案 楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表 廉政科室 风险点 财务 管理财 务 科 表现形式 1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核 不严，发生不廉洁行为。 2、弄虚作假，擅自更改各类原始凭证，为他人和自 己谋取不正当利益。 3、不按规定执行收支两条线，收支管理不规范，出 现挪用资金等违规违纪行为。 4、利用职务之便，不按规定进行效益核算，弄虚作 假，出现多算或少算等不廉洁行为。 5、不按财政预算和资金管理规定，擅自改变资金 用途，挪用专项经费，导致资金支出控制不合理， 资金管理出现纰漏。 6、不履行会计职责，不认真审核各类票据，导致不 合理开支。 7、会计档案和财务印章管理不善，造成资金流失和 单位财产损失。 8、未按规定管理使用现金、支票，造成资金挪用， 流失。 9、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。 形成原因防范措施 违反财务管理严格按照《会计法》和规 定，不按有关有关财务法规执行，加财 务法律法规强内部监督控制和库 办事，。存现金限额管理。 风险等级责任人 财务科 长及财 Ⅰ级务科工 作人员
岗位廉政风险点查找和防控措施表 单位：核算中心填表日期：2012年3月20日姓名周伟职务（岗位）核算员 岗位职责1、负责各责任主体经济业务核算，按责任主体归集成本费用； 2、负责各类货币资金的收缴及工程款的支付； 3、负责片区日常零星费用审核及报销； 4、负责原始经济凭证的核算、认证及基本业务处理工作； 5、负责责任成本费用发生的控制； 6、负责责任成本报表的编制、报送及反馈工作； 7、负责向责任主体反馈资金平衡结果，及时进行资金的拨、付款工作； 8、项目核算相关的各类台帐、流水帐和明细帐，收集各生产要素消耗情况； 9、严格执行责任主体控制指标的使用，规范现金的支出； 10、负责片区核算资料档案管理工作； 11、完成企划部安排的其他工作。 潜在廉政风险风险 种类 廉政风险主要内容和表现形式 个人自查互查 思想道德 风险 不注重加强理论学习和业务学 习 加强学习，提高能力 岗位职责 风险 1、日常零星费用和原始经济凭 证的审核及报销不细心，容易出 错。 2、上报责任成本报表不及时， 可能出现迟报现象。 加强对核算工作的审核和监督， 诚信务实。 业务流程 风险 1、组团责任主体发生经济业务 时，中间审核程序多，容易出错。 2、按责任主体归集成本费用并 进行业务核算，核对不清楚，容 易出错。 制度机制 风险 加强对基层单位办事人员的指 导和核查，对基层报送的原始凭 证要认真核对，确保源头数据真 实、可信。
外部环境 风险 熟人关系利用工作方便照顾熟人 廉政风险防控措施 个人防控措施承诺建议采取的防控措施 1、建立健全核算工作制度，进 一步做好核算的基础资料、责任 成本核算报表的装订、归案工 作，完善核算资料的管理，做好 封面和目录； 2、核算人员要规范开展各专业 统计工作，建立、健全各项台帐； 3、加强计算机操作技能的学习 和使用； 4、加强对基层单位办事人员的 指导和核查，对基层报送的原始 凭证要认真核对，确保源头数据 真实、可信。 5、加强履职尽责情况的监督检 查，不断完善制度及时发现问 题，不断改进工作。 承诺人：柳青 加强学习，注重综合能力学习， 提高廉洁自律的能力，加强思想 道德建设，不断提高修养；严格 执行核算相关管理制度。 查找人签名： 备注：1、本表一式三份，一份个人自留，一份公示，一份党支部留存；2、上表中“查找人签名”分别为部室（车间或班组）同事及负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
表七 怀远县招商局科室廉政风险点、风险等级、防控措施登记 备注：本表可根据实际内容调整大小和结构。本表由单位（科室）填写，经组织审核，一式两份，一份本单位存档，一份公示。 主要 工作职责 1、贯彻落实县委、县政府及县招商引资领导小组有关招商引资的决定、决议。 2、统筹协调全县招商引资工作，组织实施招商引资发展规划、年度计划、优惠政策、考核奖励。 3、组织开展全县重大招商引资活动。 4、收集、整理招商引资信息，策划包装招商引资项目，建立全县统一的招商引资项目库，对外 发布招商信息。 5、负责驻外联络处的组织管理和各招商小分队的业务指导。 6、指导、督促检查各镇（街）、各部门和各工业园的招商引资工作，做好项目跟踪协调及综合服务。 7、牵头协调处理企业投资服务事宜。 8、承办县委、县政府交办的其他事项。 风险类别 风险点 廉政风险点表现形式 风险等级 防控措施 责任人 业务流程 风 险 接待 洽谈 忽视客商的意见或不能正确对接造成恶劣印象 高 强化服务意识，端正服务态度 杨局长 签约 协议条款不完善造成不良后果 中 加强相关国家、省、市 政策法规和专业业务知识的学习，强化工作责任心。 跟踪服务 忽视后续跟踪服务造成客商不满意，使客商不愿意长期投资 低 为客商提供一条龙服 务，要文明高效地提供招商事务所涉及的一切所能 岗位职责 风 险 招商引资 具体工作及项目工作过程 可能中间衔接工作不到位 高 积极开展招商引资工 作，做好各项工作的统筹安排。 赵局长 制度机制 风 险 考核制度不完善 对已订立的考核制度监督检查不 够，或不能与时俱进，可能导致制度得不到有效落实，不能充分发挥应有的作用 中 加强对规章制度执行情 况的检查、监督，加大执行力度，根据有关部门文件精神及时完善。 王局长 科室负责人 意见 风险点查找及表现形式描述准确，风险等级确定恰当，防控措施可行。 年 月 日 分管领导 意见 风险点查找及表现形式描述准确，风险等级确定恰当，措施可行。 年 月 日 单位领导小组（指导协调小组）意见 年 月 日
关于开展岗位廉政风险排查 和防范教育活动的通知 为切实加强集团(总台)党风廉政建设，促使广大党员干部进一步明确岗位职责,认清权力风险,增强廉政意识和抵御风险的能力,建立完善的岗位风险防范机制，有针对性地开展党性党风党纪教育,实现关口前移，防止发生违反廉洁自律规定行为等问题。经研究决定，在全集团(总台)范围内，组织开展岗位廉政风险排查和防范教育活动。 廉政风险点主要是指部门(单位)和干部职工在日常工作和经济交往活动中，违反职业道德，不履行或不正确履行职责，不按规范程序办事，不执行或不正确执行规章制度、业务流程，或者由于监督、制约、管理机制不严密等，有可能引发违法违纪案件的行为、表现和薄弱环节等。廉政风险点分析、查找和预控工作坚持面上教育与重点查控相结合，以下岗位和人员作为查控的重点对象。 重点岗位包括节目生产、广告经营、工程建设、人事任免、薪酬考核、财务审批、资金使用、节目物资采购、资产管理、对外协作业务等可能发生以权谋私、权钱交易等不廉洁行为的岗位。
重点人员包括集团(总台)中层以上干部，负责新闻采访编辑和播音主持人员，广告和产业经营人员，掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的人员，代表集团或部门对外处理事务的人员。 各人要认真查找在履行岗位职责和工作流程各个节点上的风险，将开展这项活动与部门(单位)日常工作相结合，与内控体系和制度建设相结合，促进集团(总台)党风廉政建设取得更好的成效。 中共扬州广电传媒集团纪委★请各位将下表填写完成后，于4月底前通过OA系统回传给赵永布收，谢谢！
岗位廉政风险源点自查表 部门(单位)(盖章)：填表日期：年月日 姓名华勤岗位 和职务广告主任 岗位主要职责 负责总台与金融和通讯两个行业的全年和日常广告的洽谈合作。 岗位 廉政 风险 点 返给客户的稿费私吞。 廉政 风险 防范 措施 检查小组打电话回访。