2010年证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（二）
证券市场基础知识模拟题（二）
一、选择题（60题）
1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格
B.有价值而且有价格
C.没有价值也没有价格
D.有价值但没有价格
2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场
B.场外市场和交易所市场
C.商品市场和金融市场
D.货币市场和资本市场
3、下列说法正确的是（D）。
A.证券上场难以化解资本的供求矛盾
B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C.证券的风险与收益成反比关系
D.证券市场是价值直接交换的场所
4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
A.地方政府
B.国资委
C.股份公司
D.中国证监会
5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
6、下列不属于证券中介机构的是（A）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
7、世界上第一个证券交易所是（B）。
A.纽约证券交易所
B.阿姆斯特丹证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.美国证券交易所
8、美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是（D）。
A.商业票据
B.公司债券
C.金融债券
D.公司股票
9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。
A.商业银行法
B.格拉斯—斯蒂格尔法案
C.金融服务现代化法案
D.金融服务法案
10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。
A.北平证券交易所
B.上海证券交易所
C.深证证券交易所
D.天津市企业交易所
11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。
A.1992年10月，1991年7月
B.1991年7月，1990年12月
C.1990年12月，1991年7月
D.1991年7月，1992年10月
12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A.债券
B.收益权
C.物权
D.所有权
13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。
A.股权证券
B.债券证券
C.物权证券
D.事权证券
14、股票代表着股东的（C）投资。
A.临时性
B.短期性
C.永久性
D.连续性
15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价格
D.股东的风险和收益
16、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。
A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东名册
17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。
A.股本
B.资本公积金
C.盈余公积金
D.公积金
18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。
A.票面价值
B.清算价值
C.实物价值
D.投资价值
19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。
A.现值
B.期值
C.贴现值
D.复利值
20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金
C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。
A.优先认股权
B.认购优先股的权利
C.分配参与权
D.优先退股权
22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
23、非累积优先股票的股息分派以（B）为分界，当年结清。
A.每个分配年度
B.每个营业年度
C.每个经营周期
D.每个生产周期
24、我国《公司法》规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于（D）。
A.25％
B.20％
C.15％
D.10％
25、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。
A.所有权
B.财产支配权
C.债权
D.财产使用权
26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。
A.流动性强风险相对较少
B.流动性强风险相对较大
C.流动性差风险相对较大
D.流动性差风险相对较大
27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。
A.长期负债
B.应付债款
C.资本公积
D.自有资本
28、政府债券可分为中央政府债券和（B）。
A.国债
B.地方政府债券
C.专项债券
D.建设债券
29、早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（C）。
A.赤字国债
B.特种图债
C.实物国债
D.货币国债
30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托管理的（C）进行投资
A.退休基金
B.社会保障基金
C.企业年金
D.社会保险基金
31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A）
A.依然存在
B.自行消失
C.转为股权
D.自行作废
32、欧洲债券是指筹资人（C）。
A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。
33、一般认为基金起源于（B）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.瑞士
34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。
A.债权人
B.受益人
C.股东
35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。
A.拍卖交易
B.竞价交易
C.议价交易
D.平价交易
36、成长潜力最大但风险也最大的基金是（D）。
A.平衡型基金
B.收入型基金
C.稳健成长型基金
D.积极成长型基金
37、申购ETF基金份额可以使用（C）
A.股票债券
B.其他基金份额
C.一揽子股票
D.现金
38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费
40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。
A.跨期市场
B.杠杆效应
C.市场风险
D.违约风险
41、资产证券化是（B）。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创新型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
42、股票价格指数期货是（B）。
A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易
B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易
D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
43、只能在期权到期日行使的期权是（C）。
A.看涨期权
B.看跌期权
D.美式期权
44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。
A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本
B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的
C.通常，权利期间越长期权价格越高
D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小
45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A.规则下的私募ADR
46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。
A.提供交易场所的设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
47、我国证券交易所均（B）。
A.按会员方式组成，系营利性的事业法人
B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体
C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人
D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人
48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。
A.议价方式
B.公开竞价方式
C.集合竞价方式
D.连续竞价方式
49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。
A.简单算数平均法
B.加权股价平均法
C.修正股价平均法
D.加权股价指数法
50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。
A.个别及连带
B.个别或连带
C.连带
D.个别
51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
52、通常情况下，证券收益率（C）
A.与偿还期成正比与风险形成反比
B.与偿还期成反比与风险形成反比
C.与偿还期和风险性成正比
D.与偿还期成反比与风险形成正比
53、从2007年6月起，浮息债券以（A）
A.上海银行间同业拆放利率（SHI
B.OR）
B.中国人民银行活期存款利率
C.全国银行间债券市场利率
D.中国人民银行企业贷款利率
54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。
A.客户
B.证券交易所
C.证券经营机构
D.中国证监会
55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。
A.编制报表
B.财务顾问
C.审计
D.验资
56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的
B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的
C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的
D.违反基金章程进行投资。造成重大经济损失的
57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（D）自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
58证券从业人员禁止的行为是（C）。
A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会
B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务
C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托按规定的标准收取各项费用
59证券监督管理机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则解释法律和处理问题
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
60按照证券投资基金管理办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
二、不定项选择题
61、证券是指（ACD）。
A.各类记载并代表一定全力的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证
62、有价证券的特征有（ABCD）。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
63、证券市场主要包括（ABC）。
A.债券市场
B.股票市场
C.基金市场
D.回购协议市场（货币市场）
64、以下属于货币证券的是（ABC）。
A.商业汇票
B.银行本票
C.支票
D.提货单（商品证券）
65、以下有价证券中，属于公司证券的是（ABD）。
A.公司债
B.商业票据
C.银行本票
D.股票
66、基金性质的机构投资者包括（ABCD）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.企业年金
67、公墓证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.是否上市与否
68、下列选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有（ABD）。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及机构
69、证券自律性组织包括（AB）。
A.证券交易所
B.证券行业协会
C.证券监管机构
D.证券公司
70、与证券市场的形成联系的有（ABCD）。
A.社会化大生产
B.商品经济
C.股份公司
D.信用制度
71、泛欧交易所由（BCD）几家交易所合并形成的。
A.伦敦证券交易所
B.阿姆斯特丹交易所
C.布鲁塞尔交易所
D.巴黎交易所
72、我国最早的证券交易机构由外上开办的（CD）和（）
A.北平证券交易所
B.天津证券交易所
C.上海众业公所
D.上海股份公所
73、1980——1998年国务院陆续出台若干法规和行政规章，初步构建了最基本的证券法律法规，下列属于该时期颁布的有（AD）。
A.股票发行与交易管理暂行条列
B.证券法
C.证券发行与承销管理办法
D.企业债券管理条例
74从内容上看中国证券市场对外开放可分为（ABD）层次。
A.有条件的开放境内企业投资境外资本市场
B.开放国内资本市场
C.在国际资本市场借贷
D.在国际资本市场募集资金
75、股票是一种（ACD）。
A.有价证券
B.设权证券
C.证权证券
D.要式证券
76、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。
A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东的风险和收益
77普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票格式
C.股票的价值
D.证权证券
78、以下概念中属于股票性质的有（ABD）。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证权
D.证权证券
79、股票具有的特征有（ABCD）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
80、普通股票的特点（ACD）。
A.股利不固定
B.分配顺序优先于优先股
C.有权票权
D.风险大于优先股
81、不标明票面金额的股票叫做（ABD）。
A.比例股票
B.无面额股票
C.特种股票
D.份额股票
82、股票期值的主要构成有（AC）。
A.未来股息收入
B.本期股息收入
C.未来资本利得收入
D.未来资本增值收益
83、宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是（ABC）。
A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.短期股价波动幅度大
84、以下对市场股价造成影响的国家财政政策有（ABC）。
A.扩大财政赤字
B.发行国债
C.提高税率
D.公开市场业务
85、股东大会行使的职权是（ACD）。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.决定或解聘公司经理
C.审议批准公司的年度财务预算方案
D.修改公司章程
86、享有优先认股权的股东可以有以下选择（ABC）。
A.行使权利认购新股
B.转让权利获得收益
C.放弃权利任其失效
D.保留权利下次认购
87、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ABD）。
A.筹集长期稳定的公司股本
B.减轻公司利润分派负担
C.改善公司的经营状况
D.保持公司的经营决策权不变
88、股份公司发行可转换优先股票的意义是（ABC）。
A.有利于股票发行
B.有利于减轻公司股息负担
C.给投资者提供更多的投资选择余地
D.分散公司控制权
89、我国现行的股票按投资主体可分为（ABCD）。
A.国家股
B.法人股
C.公众股
D.外资股
90、以下是关于债券的说法，正确的是（ACD）。
A.债券是一种虚拟的资本
B.债券是一种真实的资本
C.债券是实际运用的真实资本的证书
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
91与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ABCD）。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
92、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用抵押的是（CD）。
A.有价证券
B.设备
C.房契
D.地契
93、与国内债券相比，国际债券具有（ABCD）等特点。
A.资金来源的广泛性
B.计价货币的通用性
C.发行规模的巨额性
D.国家主权的保障性
94、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD）。
A.中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C.证券公司债券
D.财务公司债券
95、证券投资基金具有（ABCD）等作用。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.促进储蓄向投资的转化
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.完善投资者结构
96、以下说法中，正确的有（ABD）。
A.股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大
B.债券的直接收益取决于债券利息，风险较小
C.基金的收益可能低于债券，风险大于股票
D.基金收益可能高于债券，风险低于股票
97、以下关于契约型基金的论述，正确的是有（ACD）。
A.投资者既是基金的委托人有时受益人
B.是基金管理公司的法人财产
C.依据基金契约营运基金
D.基金资产属于信托财产
98、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ACD）。
A.法律依据
B.运用原理
C.当事人角色
D.组织形态
99、封闭式基金与开放式基金的区别有（BCD）。
A.投资对象不同
B.投资策略不同
C.基金份额资产净值公布时间不同
D.期限不同
100、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（BC）。
A.高风险股票基金
B.一般股票基金
C.专门化股票基金
D.低风险股票基金
101、一般来讲，下列选项中克作为货币市场基金投资工具的有（ABCD）。
A.银行承兑票据
B.国库券
C.商业票据
D.银行短期存款
102、有下列（ABCD）情形基金托管人职责终止。
A.被基金份额持有人大会解任
B.依法解散被依法撤销或依法宣告破产
C.基金合同约定的其他情形
D.被依法取消基金托管资格
103、证券投资基金资产总额包括的内容有（ABD）。
A.基金拥有的认股权证
B.基金拥有的短期票据
C.基金的应付税金
D.基金购买的公司债
104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在（CD）。
A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回
B.在交易所进行基金份额交易
C.不一定采用指数基金模式
D.申购和赎回以现金进行
105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有（ACD）。
A.以基金管理人身份从事证券承销业务
B.基金管理人进行国债投资业务
C.基金间的相互投资
D.商业银行从事基金投资
106、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BC）的远期协议。
A.实际利率
B.固定利率
C.浮动利率
D.名义利率
107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，（AB）。
A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头
B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头
C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头
D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头
108、金融期权的主要特征有（ABCD）。
A.交换的是买卖的权利
B.买方无需交纳保证金
C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格
D.只有买方才支付期权费
109、固定利率有价证券的价格受到（BCD）的影响。
A.现行利率
B.现行汇率
C.预期利率
D.预期汇率
110、可转换证券的特征是（ABC）。
A.兼有公司债券和股票的双重性
B.具有是否转让股的选择权
C.拥有是否实施赎回条款的选择全
D.具有优先股认购公司股票的权利
111、参与A.D.R发行于交易的中介机构包括（ABC）。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.登记公司
112、下列陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是（ABCD）。
A.配对撮合采用集合竞价方式
B.不设价格指数
C.根据股份转让公司的质量不同分为每周1次3次5次转让
D.设5%的涨跌幅限制
113、下列股票发行量为权数加权计算的股价指数有（AC）。
A.上海综合指数
B.上正180指数
C.深圳综合指数
D.深圳成分指数
114、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（ABCD）。
A.设立和撤销分支机构
B.变更公司章程
C.任免总经理
D.变更业务范围
115证券公司的主要业务有（ABCD）。
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.融资融券业务
116、证券登记结算机构的职责是提供（ABD）。
A.集中登记
B.集中管理
C.集中交易
D.集中结算
117、结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（CD）。
A.资金全额结算
B.资金着笔结算
C.资金净额结算
D.证券净额结算
118、按照我国证券法规定以下人员不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ABD）。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所管理人员
119、基金被提前终止的情况包括（ABCD）。
A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B.管理人因故退让或被撤换无新的管理人继续的
C.托管人因故退让或被撤换无新的托管人继续的
D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
120、股份有眼公司监事会行使的职权有（ACD）。
A.检查公司财务
B.制定公司的基本管理制度
C.当董事和经理的行为损害公司的利益是要求懂事和经理予以纠正
D.提议召开临时股东大会
三、判断题
1、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（）
2、广义的有价证券包括商品证券货币证券和资产证券。（）
3、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（）
4、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）
5、证券市场是价值直接交换的场所。（）
6、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）
7、近几年来，证券交易所不断重组，合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。（）
8、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）
9、我国《公司法》规定，股票采用直面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。（）
10、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。（）
11、企业首次公开发行证券需要保荐和保荐人代表保荐，上市公司公开发行证券则不需要任何保荐代表人保荐。（）
12、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人法人发行的股票，应当为记名股票。（）
13、影响有价证券价格的因素有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。（）
14、股票的市场价格通常与它的内在价值一致。（）
15、中国证监会对证券从业人员诚信信息进行日常管理。（）
16、一般来说宏观经济的好坏与股价指数的高低之间成同向变化，而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。（）
17、股东大会作出决议必须经过出席会议的股东所持有权的三分之二以上通过。（）
18、优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。（）
19、非参与优先股票的优先体现不是在股息多少上，而是在分配顺序上。（）
20、在我国，法人股股权以法人记名，其中法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（）
21、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）
22、一般来说，债券发行人的资信状况好。债券利率可以高一些，资信状况差，债券利率可以低一些。（）
23、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。（）
24、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（）
25、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的预定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
26、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。（）
27、Shibor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率的周期与付息周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。（）
28、欧洲债券的发行不需要发行地方官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）
29、我国经济体制改革后，首次在国外发行债券是财政部于1987年10月在日本东京发行的日元公募债券。（）
30、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（）
31、与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。（）
32、在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。（）
33、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。（）
34、按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。（）
35、黄金基金就是以黄金为投资对象的基金。（）
36、ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。（）
37、证券投资基金募集期间募集的资金可以用来进行投资。（）
38、在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。
39、利率期货的标的物是利率指数。（）
40、从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。（）
41、金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易。（）
42、金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。（）
43、金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。（）
44、备兑凭证由股票发行企业以外的第三者发行，其发行人通常是金融机构。
45、在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。（）
46、采用包销方式时发行人采用包销方式时发行人承担的风险小，但发行费用也比较高。（）
47、发行人承担的风险小，但发行费用就比较高。（）
48、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。（）
49、股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。（）
50、我国现行基金指数的选样范围包括了证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）
51、一人有限责任公司是指只有一个自然人股东或一个法人股东的有限责任公司。（）
52、普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）
53、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（）
54、从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展（）
55、个人负债额较大且到期末清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人（）
56、客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。（）
57、根据我国《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事证券投资。（）
58、公司董事、监事、经理在任职期间不得转让期所持有的本公司的股份。（）
59、《上市公司收购管理办法》规定，收购人与出认人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。（）60、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为13.33点和150点。（）参考答案
一、单选题
1.A.
2.A.
3.D.
4.C.
5.D.
6.A.
7.B.
8.D.
9.C.10.A
11.C.12.D.13.C.14.C.15.A.16.B.17.B.18.D.19.B.20.C
21.A.22.A.23.B.24.D.25.C.26.D.27.D.28.B.29.C.30.C
31.A.32.C.33.B.34.C.35.B.36.D.37.C.38.C.39.C.40.B
41.B.42.B.43.C.44.A.45.D.46.C.47.B.48.A.49.C.50.C
51.C.52.C.53.A.54.C.55.C.56.C.57.D.58.C.59.C.60.D
二、不定式选择题
1.A.C.D.
2.A.B.C.D.
3.A.B.C.
4.A.B.C.
5.A.B.D
6.A.B.C. D.
7.A.B.C.
8.A.B.D.
9.A.B.10.A.B.C.D
11.B.C.D.12.C.D.13.A.D.14.A.B. D.15.A.C.D
16.B.17.A.18.A.B.D.19.A.B.C.D.20.A.C.D
21.A.B.D.22.A.C.23.A.B.C.24.A.B.C.25.A.C.D
26.A.B.C.27.A.B.D.28.A.B.C.29.A.B.C.D.30.A.C.D 31.A.B.C.D.32.C.D.33.A.B.C.D.34.A.B.C.D.35.A.B.C.D 36.A.B.D.37.A.C.D.38.A.C.D.39.B.C.D.40.B.C
41.A.B.C.D. 42.A.B.C.D. 43.A.B.D. 44.C.D. 45.A.C.D
46.B.C. 47.A.B. 48.A.B.C.D. 49.B.C.D. 50.A.B.C
51.A.B.C. 52.A.B.C.D. 53.A.C. 54.A.B.C.D. 55.A.B.C.D
56.A.B.D. 57.C.D. 58.A.B.D. 59.A.B.C.D. 60.A.C.D
三、判断题（A.表示正确，B.表示错误）
1.A.
2.B.
3.B.
4.B.
5.A.
6.B.
7.A.
8.A.
9.A.10.A
11.B.12.A.13.A.14.B.15.B.16.B.17.B.18.A.19.A.20.A
21.B.22.B.23.A.24.A.25.A.26.B.27.A.28.A.29.B.30.A
31.B.32.B.33.B.34.A.35.B.36.B.37.A.38.A.39.B.40.B
41.A.42.A.43.A.44.A.45.A.46.A.47.A.48.A.49.A.50.B
51.A.52.B.53.B.54.A.55.A.56.B.57.A.58.B.59.A.60.A
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
判断题 1.某人盗刷别人信用卡透支2万元，已被羁押，但是发现有严重糖尿病，公安机关可以对其采取监视居住。 （对） 2.公安机关办理刑事案件，必须有经过查证属实的口供才能定案。（错） 3. .1931年江西瑞金建立的中央特科，是中国共产党在中央机关设立的最早的保卫组织。（错） 4. .1927年上海建立的中央特科，是中国共产党在中央机关设立的最早的保卫组织。（对） 5.生产力的发展、私有制的产生，是警察产生的经济条件。（对） 6. ………..小李为破解神秘主义把具体行动计划告诉什么的干部（） 7.警察命令，是指公安机关为了维护社会治安秩序和公共安全，依法向负有特定义务的人发出的作为、不作为和约束的指令。（对） 8.甲因为刑事犯罪被公安机关抓获，后来经过鉴定发现甲患有神病病，公安机关将甲释放，国家可以不予赔偿。（对） 9.我国实行的专门机关与广大群众相结合方针，其主导方面是人民群众。（错） 1 0."公安政策规范，是人民警察必须遵守的行为准则。(对) 11………..应由公安机关承担赔偿。 1 2.".某人被公安机关讯问12个小时后经过局长的批准又延期12个小时。（错）
1 3."坚持向科技、教育要警力，要战斗力，把警力的编制、装备水平放在优先发展的战略地位，以适应打击日益严重的职业化、技能化、智能化的刑事犯罪的需要。（错） 1 4."。。。。。。。。。某人先被拘留，之后被判劳动教养，先前被拘留的日期，与劳动教养的日期，可以一日折抵一日。（对） 15把群众工作贯穿于各项公安专门工作之中。。。。是社会化工程的重要内容（） 16、"公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察履行职责、行使权力活动的合法性进行监督。（对） 17."具有严明的组织纪律，是一个人民警察的一个显著特点。 1 8、"对人名警察经过考核不合格的，公安机关在辞退时应当接受财务审计，对拒不办理公务交接手续、辞退手续和拒绝接受财务审计的，予以开除。（对） 1 9."公安机关单独行事治安管理权，这是公安机关与其他行政机关的相同之处。（错） 20、"阅警以公安机关人民警察队伍接受检阅为形式。（对） 2 1."近代警察是适应资本主义制度的需要而建立起来的专门执行警察职能的机构和官吏。（错） 22."行政处分分为：
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
一、单选题(40题40分) 1现行宪法规定，宪法的修改由全国人民代表大会常务委员会或者1/5以上的全国人大代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的( )以上的多数通过。 A.2/5 B.2/3 C.1/3 D.3/5 参考答案：B 参考解析：现行宪法规定，宪法的修改由全国人民代表大会常务委员会或者1/5以上的全国人大代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的2/3以上的多数通过。 2边防警察实行( )。 A.聘任兵役制 B.义务兵役制 C.职业兵役制 D.志愿兵役制 参考答案：C 参考解析：1997年，经国务院批准在北京、天津、上海、广州、深圳、珠海、汕头、厦门、海口9个城市进行了边防检查职业化改革试点，由兵役制改为职业制人民警察。 3( )是全心全意为人民服务的思想基础。 A.牢固树立宗旨意识 B.牢固树立服务意识 C.牢固树立公仆意识
D.牢固树立民生意 参考答案：A 参考解析：牢固树立宗旨意识，是全心全意为人民服务的思想基础。 4下列不属于刑事警察的主要职责的是( )。 A.依法进行公开的、秘密的专门调查和运用刑事科学技术手段，揭露和打击刑事犯罪 B.运用公开管理手段、秘密力量，依靠人民群众联防控制社会上的复杂场所，限制和缩小犯罪分子的活动空间 C.发动群众参加维护社会治安秩序等工作 D.研究犯罪分子的活动规律，防范刑事犯罪活动 参考答案：C 参考解析：刑事警察的主要职责是：依法进行公开的、秘密的专门调查和运用刑事科学技术，揭露和打击刑事犯罪;运用公开管理手段、秘密力量和群众联防控制社会上的复杂场所，限制和缩小犯罪分子的活动空间;研究犯罪分子的活动规律，防范刑事犯罪活动。 5根据人民警察辞退办法，被辞退的人民警察对辞退决定不服，可按照( )，申请复核或提出申诉。 A.《公安机关人民警察辞退办法》 B.《国家公务员申诉控告暂行规定》 C.《公安机关人民警察督察条例》 D.《人民警察法》的有关规定 参考答案：B 参考解析：根据人民警察辞退办法，被辞退的人民警察对辞退决定不服，可按照《国家公务员申诉控告暂行规定》申请复核或提出申诉。 第5题笔记
金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户
【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
《公安基础知识》多项选择试题 多项选择题(下列各题中都有两个或两个以上的正确答案。 1．维护国家安全的含义是指（）。 A．保卫我国人民民主专政政权不受侵犯B．保卫社会主义制度不受侵犯C．保卫我国的国家主权和领土完整不受侵犯D．保卫改革开放和社会主义现代化建设顺利进行 2．公安机关对中国公民出入境管理的对象包括（）。 A．出入境的中国公民B．出入境的华侨C．出入境的港澳台同胞D．出入境的边境居民 3．社会治安综合治理是（）。 A．党和政府全面解决我国社会治安问题的战略方针B．我国社会主义精神文明建设的重要组成部分C．公安工作中党的领导、公安机关和人民群众三者有机结合的新形式D．党委领导公安工作的根本原则和群众路线在新形势下的新发展 4．正确贯彻执行惩办与宽大相结合政策应注意下列哪些问题?（） A A 6 A 7 8A．有9 10 B 11 样性D 12 D 13 14B．国家15 16．公安机17 18．在实施公安法律、法规过程中，各级党的组织充分发挥保证作用，要求做到（）。特别是要通过党的组织严格监督公安机关依法办事，号召广大党员带头遵守公安法律、法规。A．有法可依B．有法必依C．执法必严D．违法必究 19．公安机关的行政执法与其他国家机关行政执法活动相比，独有的特征是（）。A．公安行政执法手段的多样性B．公安行政执法活动的强制性C．公安行政执法方式的灵活性D．公安行政执法范围的广泛性 20．对人民警察进行惩处的前提是（）。A．出于故意B．出于过失C．实施了违纪行为D．尚未构成犯罪 21．公安机关对于现行犯，如果有下列情形之一的，可以先行拘留的是（）。A．正在预备犯罪、实行犯罪或者在犯罪后即时被发觉的B．被害人或者在场亲眼看见的人指认他犯罪的C．不讲真实姓名、住址，身份不明的D．在身边或者住处发现有犯罪证据的 22．治安管理处罚的种类包括（）。A．警告B．撤职C．罚款D．行政拘留23．获奖的标志有 （）。A．奖匾B．奖状C．奖章D．证书 仅供个人学习参考
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
2020年公安基础知识考试复习题库598题（含答 案） 一、单选题 1．醉酒的人违反治安管理的，（）处罚。 A，免予B.从轻’ C.减轻 D.应予 参考答案：D 2．承担公安赔偿必须具备以下要件（） A.主体要件 B.行为要件 C.后果要件 D.因果关系要件 参考答案：ABCD 3．下列不周于公安行政强制执行的是（） A.强制划拨，强制拆除 B.强制扣除 C.代履行，强制金 D.拘传 参考答案：D 4．属于治安管理处罚种类的是（） A.强制拘留 B.遣送出境 C.警告 D.劳动教养 参考答案：C 5．对违反治安管理的人处罚，罚款幅度一般情况为（）元以上，（）元以下。 A.1，200 B.100，500 C.50，500D，200，1000 参考答案：A 6．拘留时间以天为计算单位，期限为（）日以上，（）日以下。 A.1，7 B.3，10 C.1，15 D.5，30 参考答案：C 7．违反治安管理行为最本质的特征是（） A.社会危害性 B.应受惩罚性 C.违法性 D.情节轻微性
参考答案：A 8．下列关于日期的规定不正确的是（） A.对被拘留的人，经过审查认为需要逮捕的，公安机关应当在拘留后的3日内提请人民检察院审查批准 B.在特殊情况下，经县级以上公安机关负责人批准，提请审查批准逮捕的时间，可以延长1至4日 C.对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子，提请审查批准的时间可以延长至30日 D.对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子，提请审查批准的时间可以延长30日 参考答案：D 9．精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候违反治安管理的，（）处罚。 A.免予 B.从轻 C.减轻 D.不予 参考答案：D 10．公安机关实施拘留后，除有碍侦查或者无法通知的情形以外，应当在（）以内把拘留的原因和羁押的处所通知被拘留人的家属或者他的所在单位。 A.12小时 B.24小时 C.36小时 D.72小时 参考答案：B 11．违反治安管理，情节特别轻微的，（）处罚。 A.应当从轻 B.应当免予 C.应当减轻 D.可以从轻、免予 参考答案：D 12．对下列人员可以适用劳动教养的是（） A.教唆他人违法，尚不够刑事处罚的 B.对违法犯罪的在校学生，父母或者其他监护人有实际管教能力的 C.对违法犯罪的未成年人中的初犯，父母或者其他监护人有实际管教能力的 D.对盲、聋、哑人，严重病患者，怀孕或者哺乳自己不满1周岁婴儿的妇女，以及年满60周岁又有疾病等丧失劳动能力者 参考答案：A 13．劳动教养的时间，从（）起计算。 A.决定劳动教养之日 B.通知收容之日
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
公安基础知识模拟试题及答案一
1 志。（ 公安机关权力的单向性，是指公安机关各项权力都是由国家法律、法规所规定的，反映的是国家意 ） ）
2 社会治安综合治理有政治的、经济的、行政的、教育的、文化的、法律的等手段和措施。（ 3 防范是社会治安综合治理的首要环节，是落实综合治理其他措施的前提条件。（ ） ）
4 警察的政治镇压职能是社会管理职能的前提，社会管理职能是政治镇压职能的基础。（ 5 国家政治保卫局是我国最早的人民政权的公安保卫机关。（ ） ）
6 警察的职能是否集中于一个统一的警察机关是近代警察与古代警察区别之一。（ 7 地方自治警政管理体制以英国为代表。（ ）
8 公安执法监督，是指公民和社会组织对人民警察依法履行职责、行使职权的活动和遵守纪律的情况 所实施的监督。（ ）
9 事后监督，是指监督主体在公安机关及其人民警察执法行为终结之后进行的监督，如行政复议、行 政诉讼、督察监督等。事后监督是对执法行为的后果进行的监督。( 10 督察机构认为需要对公安机关的人民警察给予行政处分或者降低警衔、取消警衔的，督察机构可 以提出建议，移送有关机关按照国家有关规定办理。（ ）
11 人民检察院还通过参与行政诉讼对公安机关行使行政职权的活动是否合法进行监督，通过受理公 民和社会组织对人民警察的违法违纪行为的控告、举报，追究违法、违纪人民警察的法律责任，对公安机 关及其人民警察的执法活动实施监督。（ ） ）
12 维护统治秩序与惩罚犯罪的客观需要，是警察产生的社会条件。（ 13 近代警察发端于西欧，是资本主义发展的产物。（ ）
14 有没有专门的统一的制式服装是近代警察与古代警察区别之一。（ 15
） ）
人民群众满意不满意、赞成不赞成、答应不答应，是衡量公安工作的最高标准。（ ）
16 近代警察的管理体制的形成主要是英、法两国警察制度的影响。（
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
公安基础知识模拟试题及答案一 公安机关权力的单向性，是指公安机关各项权力都是由国家法律、法规所规定的，反映的是国家意） 志。（ 2社会治安综合治理有政治的、经济的、行政的、教育的、文化的、法律的等手段和措施。（） 3防范是社会治安综合治理的首要环节，是落实综合治理其他措施的前提条件。（） 4警察的政治镇压职能是社会管理职能的前提，社会管理职能是政治镇压职能的基础。（） 5国家政治保卫局是我国最早的人民政权的公安保卫机关。（） 6警察的职能是否集中于一个统一的警察机关是近代警察与古代警察区别之一。（） 7地方自治警政管理体制以英国为代表。（） 8公安执法监督，是指公民和社会组织对人民警察依法履行职责、行使职权的活动和遵守纪律的情况所实施的监督。（） 9事后监督，是指监督主体在公安机关及其人民警察执法行为终结之后进行的监督，如行政复议、行政诉讼、督察监督等。事后监督是对执法行为的后果进行的监督。（ 10督察机构认为需要对公安机关的人民警察给予行政处分或者降低警衔、取消警衔的，督察机构可以提出建议，移送有关机关按照国家有关规定办理。（） 11人民检察院还通过参与行政诉讼对公安机关行使行政职权的活动是否合法进行监督，通过受理公民和社会组织对人民警察的违法违纪行为的控告、举报，追究违法、违纪人民警察的法律责任，对公安机关及其人民警察的执法活动实施监督。（） 12维护统治秩序与惩罚犯罪的客观需要，是警察产生的社会条件。（） 13近代警察发端于西欧，是资本主义发展的产物。（） 14有没有专门的统一的制式服装是近代警察与古代警察区别之一。（） 15人民群众满意不满意、赞成不赞成、答应不答应，是衡量公安工作的最高标准。（） 16近代警察的管理体制的形成主要是英、法两国警察制度的影响。（） 17警察必须与国体一致，必须与政体一致。（）