资深审查员告诉你：三种专利申请的初步审查程序
一、发明专利申请的初步审查程序
国家知识产权局专利局收到申请人提交或由专利代理机构代替申请提交的发明专利申请文件后，首先检查是否符合专利申请的受理条件。若不符合受理条件将会发出不予受理通知书；专利申请文件符合受理条件时，就发出受理通知书，并在通知书中告知所确定的申请日和给出申请号。接着对这些受理的发明申请进行初步审查。初步审查时，发现发明专利申请不符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关条款规定的，则根据案情情况分别发出通知书。对于申请文件存在可以通过补正方式克服缺陷的，发出补正通知书；对于申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷的，发出审查意见通知书；除此以外，还针对不同的案情，发出视为未要求优先权通知书、视为未委托专利代理机构通知书、视为未要求不丧失新颖性宽限通知书、生物材料样品视为未保藏通知书、视为未提出通知书等。申请人在收到上述通知书后应当在通知书指定的期限内进行补正、提交修改的专利申请文件，或者补办有关手续或补交相应的证明文件，以及/或者陈述意见。在通知书指定期限内未给予答复的，根据情况发出视为撤回通知书或其它通知书。申请人因正当理由难以在指定期限内作出答复的，可以提出延长期限请求。（这些都是可以通过一些代理事务所，如专利巴巴上进行处理）。
对于审查意见通知书的答复，经陈述意见或者修改后仍然没有消除明显实质性缺陷的，或者对于申请文件的形式缺陷已针对该缺陷发生过两次补正通知书，经陈述意见或补正后仍然未消除该缺陷的，国家知识产权局专利将会作出驳回决定或其它各种结论性通知书。对于上述结论性通知不服的，申请人可以采用权利恢复请求或行政复议的法律救济措施。对于驳回决定不服的，可以向专利复审委员会提出复审请求。如果初步审查时认为专利申请文件符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关规定，或者经补正或补办有关手续后符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关规定，国家知识产权局专利局将发出初步审查合格通知书。发明专利申请经初步审查合格后，自申请日（要求优先权的，为优先权日）起18个月期满时公布。在发明专利申请公布时国家知识产权局专利局将向申请人发出发明专利申请公布通知书。
二、实用新型、外观设计专利申请的初步审查程序
国家知识产权局专利局收到申请人提交或由专利代理机构代替申请提交的实用新型或外观设计专利申请文件后，首先检查是否符合专利申请的受理条件。若不符合受理条件将会发出不予受理通知书；专利申请文件符合受理条件时，就发出受理通知书，并在通知书中告知所确定的申请日和给出申请号。接着对这些受理的实用新型或外观设计专利申请进行初步审查。初步审查时，发现实用新型或外观设计专利申请不符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关条款规定的，则根据案情情况分别发出通知书。对于申请文件存在可以通过补正克服缺陷的，发出补正通知书；对于申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷的，发出审查意见通知书；除此以外，还针对不同的案情，发出视为未要求优先权通知书、视为未委托专利代理机构通知书、视为未要求不丧失新颖性宽限通知书、视为未提出通知书等。申请人在收到上述通知书后应当在通知书指定的期限内进行补正、提交修改的专利申请文件，或者补办有关手续或补交相应的证明文件，以及/或者陈述意见。在通知书指定期限内未给予答复的，根据情况发出视为撤回通知书或其它通知书。申请人因正当理由难以在指定期限内作出答复的，可以提出延长期限请求。
对于审查意见通知书的答复，经陈述意见或者修改后仍然没有消除明显实质性缺陷的，
或者对于申请文件的形式缺陷已针对该缺陷发生过两次补正通知书，经陈述意见或补正后仍然未消除该缺陷的，国家知识产权局专利将会作出驳回决定或其它各种结论性通知书。对于上述结论性通知不服的，申请人可以采用权利恢复请求或行政复议的法律救济措施。对于驳回决定不服的，可以向专利复审委员会提出复审请求。如果初步审查时，认为专利申请文件符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关规定，或者经补正或补办有关手续后符合《专利法》和《专利法实施细则》的有关规定，国家知识产权局专利局将发出授予专利权及办理登记手续通知书。
专利审查指南第一部分第四章专利分类 第四章专利分类 1.引言 专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类， 以最新版的国际专利分类表(ＩＰＣ，包括其使用指南) 中文译本为工作文本，有疑义时以相同版的英文或法文版本为准。 分类的目的是： (1)建立有利于检索的专利申请文档； (2)将发明专利申请和实用新型专利申请分配给相应的审查部门； (3)按照分类号编排发明专利申请和实用新型专利申请，系统地向公众公布 或者公告。 本章仅涉及发明专利申请和实用新型专利申请的分类。外观设计的分类适 用本部分第三章第12节的规定。 2.分类的内容 对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题进行分类，应当 给出完整的、能代表发明或实用新型的发明信息的分类号，并尽可能对附加信息进行分类；将最能充分代表发明信息的分类号排在第一位。 发明信息是专利申请的全部文本(例如：权利要求书、说明书、附图) 中代 表对现有技术的贡献的技术信息，对现有技术的贡献的技术信息是指在专利申请中明确披露的所有新颖的和非显而易见的技术信息。 附加信息本身不代表对现有技术的贡献，而是对检索可能是有用的信息， 其中包括引得码所表示的技术信息。附加信息是对发明信息的补充。例如：组合物或混合物的成分，或者是方法、结构的要素或组成部分，或者是已经分类的技术主题的用途或应用方面的特征。 3.技术主题 3.1技术主题的类别 发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其中包括这些技术 主题的使用或应用方式。应当以最宽泛的含义来理解这些技术主题的范围。(1) 方法。例如：聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织 品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。 (2) 产品。例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。 (3) 设备。例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、 各种执行操作的装置。 (4) 材料。例如：组成混合物的各种组分。 材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合物。材料的例子如 下： 【例1】 混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。 【例2】
专利审查的步骤及注意事项 一、专利审查的步骤具体步骤如下： （1）受理阶段 专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。 （2）初步审查阶段 经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。 （3）公布阶段 发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3 个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。 （4）实质审查阶段 发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。如果申请人从申请日起满一年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。 在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。
专利授权协议范本专业版受让方（甲方）： 住所： 法定代表人： 项目联系人： 电话： 传真： 电子信箱： 让与方（乙方）： 住所： 法定代表人：
项目联系人： 电话： 传真： 电子信箱： 本合同乙方拥有_________的技术发明创造，甲方受让该项技术发明的专利申请权并支付相应的转让价款。双方就此项专利申请权转让事项，经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，根据《中华人民共和国合同法》的规定，达成如下协议，并由双方共同恪守。 一、本项发明创造的专利申请权： 1、属于（发明、实用新型、外观设计）申请。 2、发明人／设计人： ______________________________。 3、专利申请人： ______________________________。 4、专利申请日： ______________________________。
5、专利申请号： ______________________________。 二、乙方在本合同签署前实施或转让本项发明创造的状况如下： 1、乙方实施本发明创造的状况 （1）时间：______________________________。 （2）地点：______________________________。 （3）方式：______________________________。 （4）规模：______________________________。 2、乙方许可他人使用本发明创造的状况 （1）时间：______________________________。 （2）地点：______________________________。 （3）方式：______________________________。 （4）规模：______________________________。
第十一章关于电子申请的若干规定 1.引言 专利法实施细则第二条规定，专利法及其实施细则规定的各种手续，应当以书面形式或者专利局规定的其他形式办理。专利局规定的其他形式包括电子文件形式。 电子申请是指以互联网为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。 专利法及其实施细则和本指南中关于专利申请和其他文件的规定，除针对以纸件形式提交的专利申请和其他文件的规定之外，均适用于电子申请。 电子文件格式要求由专利局另行规定。 2.电子申请用户 电子申请用户是指已经与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议(以下简称用户注册协议)，办理了有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。 2.1电子申请代表人 申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，以提交电子申请的电子申请用户为代表人。 2.2电子签名 电子签名是指通过专利局电子专利申请系统提交或发出的电子文件中所附的用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据。 专利法实施细则第一百一十九条第一款所述的签字或者盖章，在电子申请文件中是指电子签名，电子申请文件采用的电子签名与纸件文件的签字或者盖章具有相同的法律效力。 3.电子申请用户注册 电子申请用户注册方式包括：当面注册、邮寄注册和网上注册。 办理电子申请用户注册手续应当提交电子申请用户注册请求书、签字或者盖章的用户注册协议一式两份以及用户注册证明文件。 3.1电子申请用户注册请求书 电子申请用户注册请求书应当采用专利局制定的标准表格，请求书中应当写明注册请求人姓名或者名称、类型、证件号码、国籍或注册地、经常居所地或营业所所在地、详细地址和邮政编码。 注册请求人是单位的，请求书中还应当写明经办人信息。 3.2用户注册证明文件 注册请求人是个人的，应当提交由本人签字或者盖章的居民身份证件复印件或者其他身份证明文件。注册请求人是单位的，应当提交加盖单位公章的企业营业执照或者组织机构证复印件、经办人签字或者盖章的身份证明文件复印件。注册请求人是专利代理机构的，应当提交加盖专利代理机构公章的专利代理机构注册证复印件、经办人签字或者盖章的身份证明文件复印件。 - 359 -
申请外观专利的注意事项 外观设计专利是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。 外观设计专利提供了与发明和实用新型不一样的保护角度，是对工业设计方案的有力保护，申请外观设计专利其实是很有必要的。申请时一定要注意这10个问题：（1）相似外观，合案申请 相似的外观设计，最好合案申请。多个相似的设计在一个授权专利中受到的保护力度，与这些设计分案申请授权后获得的保护力度相同。将相似的外观设计分案申请，可能会被认为这些外观设计属于同样的外观设计，只能提交其中一件，否则两件专利申请都将被驳回。 （2）升级换代，拉开距离 产品升级换代并不一定需要再次申请外观设计专利。在新产品的外观与原专利外观差距较小的情况下，其仍在原专利权的保护范围内。提交新申请可能由于缺少创新点无法获得授权，即便侥幸授权，维权阶段也可能由于与原专利相比不具有明显区别而被他人提无效。 若产品在升级换代时仅有某一部件的外形发生了改变，可以单独将这一部件申请外观设计专利。作为单独部件，其外形的变化足以与现有设计产生区别，容易获得授权。 （3）部件申请，优于整体 若专利产品是由多个部件组装而成，在申请人预算允许的前提下，将整机拆分成具备授权前景的多个部件，分别申请外观设计专利会是更好的选择。
（4）找创新点，最小单元 申请人提供的一个产品，可能包含多个创新点，为了节约成本，申请人可能将产品整体作为一个专利申请。由于存在多个创新点，专利易被规避。应提取创新点，单个创新点分别申请一个专利，形成多重专利布局。 （5）设计要点，尽量简写 一个设计要点写着“形状、色彩和图案”的专利，几乎是在宣称：我只是想要这个外观设计能被授权，并没有维权的打算。设计要点写的越多，专利保护范围越小，越容易被规避。 （6）形状创新，申请形状 若产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合均有创新，可将产品在形状上的创新单独申请外观设计专利。由于产品的颜色和图案容易被改变，对产品的外观产生较大影响，因此申请不具有色彩和图案的形状外观设计专利，能争取到更大的专利权保护范围。 （7）若无必要，不用色彩 在能获得授权的前提下，外观设计说明书中避免请求色彩保护。部分申请人认为，请求保护色彩能使专利与自己的产品更接近，起到更好的保护效果。事实上，一旦这样做，他人可能仅需改变产品颜色就能规避专利。 （8）产品未动，外观先行 产品对外宣传、投放前就应当申请专利，否则可能由于在先销售，导致专利成为现有技
专利申请授权委托书 乙方（受托人）： 甲方拟就项目申请发明专利，特稳妥乙方代理，经双方 协商，订立本协议，共同遵照履行。 一丶乙方接受甲方的委托，指派专利代理人呢为甲方代 理人，办事专利申请事项。 二丶委托事宜：□ 发明专利□ 实用新型专利□ 外观设计专利专的 发明创造 三丶委托费用：甲方按双方约定一次性向乙方支付代理 /咨询/服务及专利申请等，费用人民币元。大写上述费用需 在乙方向专利局递交前缴付，专利授权后的代缴年 费的手续费另收。所有费用，如需提供发票，需附加7%的税金。 授权后年费：如接乙方通知后未在规定时间前来交纳的，视为自行交纳，本条代缴年费委托同事终止。 四丶甲方应根据专利法要求充分公开发明创造的具体 内容丶配合乙方做好申请工作，因甲方技术交底材料公开不 充分造成的专利申请未能获权丶其责任由甲方承担。 五丶乙方应于甲方资料提交齐全之日起20个工作天内 完成申请初稿并交甲方审定。甲方收到初稿后，应在十天 内修改丶审定签字并传真发回，超出十天未审定互殴提出修
改意见的，则视为同意，乙方即可向国家知识产权局递交申请。因乙方责任，使甲方提出的专利申请被视为撤回或丧失权利的，如可弥补，由乙方免费重新代理申请或补救；如不可弥补，由乙方退回已收取的代理费用。 六丶甲方应向乙方提供甲方详尽的联系方式，以便乙方有任何专利申请相关的信息即时通知甲方，如甲方联系方式有变动，应将变更结果及时通知乙方，未通知致使联系中断或接乙方通知后未在规定期限内向代理方办理有关的事宜的，由此产生的后果由甲方承担，甲方需指定一名固定发联系人和乙方沟通专利申请之事，并提供指定联系人的身份证明材料。 七丶甲方应向乙方提供与委托有关的全部技术内容丶并对所提供内容负责；乙方代理人应认证负责地维护甲方的合法权益，办理好专利申请，在发明专利公开公告前对委托方提供的技术内容负有保密的义务。 八丶代理期间，双方密切配合，有事协商解决，任何一方中途变更委托内容或者中止委托代理，应承担相应的后果。这期间甲方不得获得将本技术授予其他代理机构办理，乙方也不得代理其他有相似技术的专利申请。 九丶如专利申请获得授权，本委托协议到获得专利证书自然终止。如专利申请未通过审查，本委托协议到收到知识产权局的视为撤回或驳回通知书自然终止。授权后的各项事
《专利审查指南》 修改
2017年4月
1
主要内容
引 言 修改内容
? 第二部分第一章 ? 第二部分第九章 ? 第二部分第十章 ? 第四部分第三章 ? 第五部分第四章 ? 第五部分第七章
2
? 修改背景 ? 修改过程 ? 适用问题
引
言
3
修改背景
党中央国务院精神
01
《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》 研究商业模式等新形态创新成果的知识产权保护办法
《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》
02
研究完善商业模式知识产权保护制度 加强互联网、电子商务、大数据等领域的知识产权保护规则研究，推动完善相关 法律法规 完善授权后专利文件修改制度 依法及时公开专利审查过程信息
审查实践
03
明确补交实验数据的审查原则
4
修改过程
2015年10月 2015年11-12月 2015年12月-2016年3月 2016年3-8月 2016年8-9月 2016年10-12月 2017年2月28日
? 启动指南修改工作
? 征集指南修改建议780条
? 起草组提出拟修改要点385条
成立十个起草组
成立统稿组
（指南处人员参与到各起草组中） ? 召开系列讨论会12次、统稿会2次 ? 起草组完善、统稿组审核形成《修改草案（初稿）》 ? 局内外征求意见 完善形成《修改草案（征求意见 稿）》 ? 向社会各界广泛征求意见（国务院法制办网站） （106个单位和个人，261条）
? 签署局令，2017年4月1日起 施行
5
专利审查指南是知识产权出版社于2010年1月出版的一本书，作者是黄庆明。本书介绍了专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准，也是上述各阶段当事人应遵守的规则。 国家知识产权局作为国务院专利行政部门，委托国家知识产权局专利局受理和批准专利申请，专利局以国家知识产权名义作出各种决定。国家知识产权局应当设立专利复审委员会，审查无效请求并作出决定。 为了客观，公正，准确，及时地处理专利申请和请求，国家知识产权局根据《专利法实施细则》第122条制定了《专利审查指南》。专利审查指南是专利法及其具体规则的体现，是专利局和专利复审委员会依法管理的依据和标准，以及有关各方在上述所有阶段应遵守的规则以上。 在2006年版的基础上，本指南根据2008年12月27日颁布的《中华人民共和国专利法》和1月9日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》进行了修订。，2010年以及实际工作需要，并作为国家知识产权局的部门规定发布。 1.本指南包括序言，使用说明，缩写，目录，文本，索引，修订说明和附录。 2.本指南的主体分为五个部分：第一部分（初步审查），第二部分（实
质审查），第三部分（进入国家阶段的国际申请审查），第四部分（重新审查和审查）。检查无效请求）和第五部分（专利申请和交易处理）。第一，第二和第四部分按专利申请的审批过程顺序排列，第三部分是进入国家阶段的国际申请审查的具体规定，第五部分是适用于专利申请的一般规则各种程序。 3.本指南的每一部分均分为几章，每章下面各节分为四个等级，并按顺序用阿拉伯数字排列以确定其位置。例如，在本指南第二部分的第三章（新颖性）中，第2.1.2.2节（使用披露）是第4级，属于第3级第2.1.2节（公开模式），第2.1.2节属于第2级第2.1节（现有技术）和第2.1节属于第1级第2节（新颖性概念）。 4.本指南的内容包括一般内容和子内容。总目录列出了第一至第五部分的章节名称及其相应的页码；在目录中列出各章和节的名称（总共四个等级的节）及其相应的页码。读者可以根据需要查找的内容在通用目录中查找该内容属于哪个部分和章节，然后在相应的子目录中找到其特定位置。 5.除总页码外，本指南还使用子页码供读者参考。总页码位于页面底部之外，并且整本书连续地分页；页面编号位于页面底部的中心，并且指南主体的五个部分以“（×-×）”的格式分为页面，例如，“（2-147）”表示页面的编号。指南主体第二部分的第147页。 6.本指南的正文包括两列：文本描述和法律法规索引。前者位于每页的右侧，而后者位于每页的左侧。缩写用于索引法律和法规的规定（请参阅缩写列表）。阅读指南右栏中的内容时，读者可以参考左栏中相
请按照“注意事项”正确填写本表各栏专利复审案件表 ②案件信息申请号或专利号：①案件编号： 发明创造名称： 优先审查案件类型：复审案件无效宣告案件 复审案件在初步审查程序或实质审查程序中是否已优先审查：是否 ③优先审查请求人 复审请求人专利权人无效宣告请求人地方知识产权局、人民法院或仲裁调解组织姓名或名称 联系人：联系电话：邮编： 联系地址： ④请求优先审查的理由专利复审案件涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新 能源汽车和智能制造等国家重点发展产业。 专利复审案件涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业。 专利复审案件涉及互联网、大数据、云计算等领域且技术或者产品更新速度快。 复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或有证据证明他人正在实施其发明创造。 就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或地区提出申请的该中国首次申请。 ___途径，国际申请号；巴黎公约途径 其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查的专利复审案件。 无效宣告案件涉及的专利发生侵权纠纷，当事人已请求地方知识产权局处理、向人民法院起诉或者请求仲裁调解组织仲裁调解。 无效宣告案件涉及的专利对国家利益或者公共利益具有重大意义。 ⑤优先审查请求人声明： 优先审查请求人已认真阅读并同意遵守《专利优先审查管理办法》的各项规定。 ⑥附件清单： 文件名称份数及页数附件1：份，每份页附件2：份，每份页附件3：份，每份页附件4：份，每份页 ⑦优先审查请求人签章： 年月日⑧国务院相关部门或省级知识产权局签署推荐 意见 年月日
一、本表应当使用国家公布的中文简化汉字填写，表中文字应当打字或者印刷，字迹为黑色。（表格可在 国家知识产权局网站_______________下载） 二、填表说明 1.本表第①②栏由优先审查请求人填写请求优先审查案件的基本信息，勾选优先审查案件类型。请求优 先审查的案件是复审案件的，应当根据该复审案件在初步审查程序或实质审查程序中是否已优先审查，勾选“是”或者“否”。 2.本表第③栏由优先审查请求人应当勾选并填写基本信息。 3.本表第④栏优先审查请求人应当勾选请求优先审查的理由。 4.本表第⑤栏优先审查请求人应当勾选优先审查请求人声明，《专利优先审查管理办法》可在国家知识产 权局网站（_______________）上查看。 5.本表第⑥栏由优先审查请求人填写附件信息，若有多项附件，可另附页并写明文件内容。 其中，申请人已经做好实施准备或者已经开始实施的，需要提交的相关证明文件是指原型照片或证明、样本证明、工厂注册证书、产品目录、产品手册；申请人有证据证明他人正在实施其发明创造 的，需提交的相关证明文件是指交易或销售证明（例如，买卖合同、产品供应协议、采购发票）。 向外提出申请的中国首次申请包含___途径和巴黎公约途径两种情形。对于通过___途径向其他国家或地区提出申请的，无需提交证明文件，仅在优先审查请求书中写明国际申请号即可；对于通过巴 黎公约途径提交的，需要提交对应国家或地区专利审查机构的受理通知书。 对于无效宣告案件涉及的专利发生侵权纠纷的情形，需要提供相应的立案通知书、答辩通知书、起诉状、应诉通知书等文件。 6.本表第⑦栏应由全体复审请求人或全体专利权人或全体无效宣告请求人签字或盖章，或者由提出优先 审查请求的处理、审理涉案专利侵权纠纷的地方知识产权局、人民法院或者仲裁调解组织盖章。 7.本表第⑧栏应当由国务院相关部门或省级知识产权局签署推荐意见，下列情形除外： （1）对专利复审案件提出优先审查请求，该专利复审案件在初步审查程序或实质审查程序中已经 进行优先审查的。 （2）对无效宣告案件提出优先审查请求，优先审查请求人是处理、审理涉案专利侵权纠纷的地方 知识产权局、人民法院或者仲裁调解组织的。 8.请求书邮寄地址：_______市___区蓟门桥西土城路__号，收件人名称：国家知识产权局专利复审委 员会，邮政编码：__________。
第五部分专利申请及事务处理
目录 第一章专利申请文件及手续................................. 435(5 - 1 ) 1- 引言........................................... 435(5 - 1 ) 2.办理专利申请的形式............................ 435(5 - 1 ) 2. 1 书面形式 ...................................... 435(5 - 1 ) 2.2电子文件形式.................................. 435(5 - 1 ) 3.适用文字 ...................................... 436 (5-2) 3. 1 中文........................................... 436 (5 - 2) 3.2汉字........................................... 436 (5 - 2) 3.3外文的翻译.................................... 436 (5 - 2) 4.标准表格..................................... 436 (5 - 2) 4.1纸张 .......................................... 437(5 - 3 ) 4.2规格 .......................................... 437 (5 - 3) 4. 3 页边 .......................................... 437 (5 - 3) 5.书写规则..................................... 437 (5 - 3) 5. 1 打字或印刷...................................... 437 (5 - 3) 5.2字体及规格...................................... 437 (5 - 3) 5.3书写方式........................................ 438 (5-4) 5.4书写内容........................................ 438 (5-4) 5.5字体颜色........................................ 438 (5-4) 5.6编写页码....................................... 438 (5-4) 6.证明文件........................................ 438 (5 - 4) 7.文件份数........................................ 438 (5 - 4) 8.签字或者盖章.................................... 439 (5-5) 第二章专利费用........................................... 440 (5-6) 1-费用缴纳的期限.................................. 440 (5-6) 2-费用支付和结算方式.............................. 440 (5-6) 3-费用的减缓...................................... 442 (5 - 8) 3.1 可以减缓的费用种类.............................. 442 (5_8) 3- 2 费用减缓的手续.................................. 442 (5 - 8) 4-费用的暂存与退款................................ 442 (5-8)
【浅谈】怎样查阅专利申请文档 根据国家知识产权局《专利审查指南》的规定，相关人员可以查阅和复制有关的专利申请文档，但必须遵循一定的原则和程序。 一、查阅和复制的原则 （一）专利局对公布前的发明专利申请、授权公告前的实用新型和外观设计专利申请负有保密责任。在此期间，查阅和复制请求人仅限于该案申请人及其代理人。 （二）任何人均可向专利局请求查阅和复制公布后的发明专利申请案卷和授权后的实用新型和外观设计专利申请案卷。 （三）对于已经审结的复审案件和无效宣告案件的案卷，原则上可以查阅和复制。 （四）专利局、专利复审委员会对尚未审结的复审和无效案卷负有保密责任。对于复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。 （五）案件结论为视为未提出、不予受理、主动撤回、视为撤回的复审和无效案卷，对于复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。 （六）专利局、专利复审委员会根据审查需要要求当事人提供的各种文件，原则上可以查阅和复制。但如果查阅和复制行为可能存在损害当事人合法权益，或者涉及个人隐私或者商业秘密等情形的除外。 （七）涉及国家利益或者因专利局、专利复审委员会内部业务及管理需要在案卷中留存的有关文件，不予查阅和复制。 二、允许查阅和复制的内容 （一）对于公布前的发明专利申请、授权公告前的实用新型和外观设计专利申请，该案申请人或者代理人可以查阅和复制该专利申请案卷中的有关内容，包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，以及在初步审查程序中向申请人发出的通知书和决定书、申请人对通知书的答复意见正文。 （二）对于已经公布但尚未公告授予专利权的发明专利申请案卷，可以查阅和复制该专利申请案卷中直到公布日为止的有关内容，包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，公布文件，以及在初步审查程序中向申请人发出的通知书和决定书、申请人对通知书的答复意见正文。 （三）对于已经公告授予专利权的专利申请案卷，可以查阅和复制的内容包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，发明专利申请公布文件，授予公告文件，以及在各已审结的审查程序（包括初步审查、实质审查、复审和无效宣告等）中专利局、专利复审委员会向
一、专利授权协议书怎么写 受让方（甲方）： 住所： 法定代表人： 让与方（乙方）： 住所： 法定代表人： 本合同乙方拥有_________的技术发明创造，甲方受让该项技术发明的专利申请权并支付相应的转让价款。双方就此项专利申请权转让事项，经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，根据《中华人民共和国合同法》的规定，达成如下协议，并由双方共同恪守。 一、本项发明创造的专利申请权 二、乙方在本合同签署前实施或转让本项发明创造的状况如下： 1、乙方实施本发明创造的状况 2、乙方许可他人使用本发明创造的状况 3、本合同生效后，乙方有义务在_________日内将本发明创造专利申请权转让的状况告知被许可使用本发明创造的当事人。 专利授权协议书怎么写 三、甲方应在本合同生效后，保证原技术转让合同的履行。乙方在原技术转让合同中享有的权利和义务，自本合同生效之日起，由甲方承受。乙方应当在________日内通知并协助原技术转让合同的让与人与甲方办理合同变更事项。四、为保证甲方申请专利，乙方应向甲方提交以下技术资料：_____________. 五、乙方向甲方提交技术资料的时间、地点、方式 六、乙方应当保证其专利申请权不侵犯任何第三人的合法权益。如发生第三人指控甲方侵权的，乙方应当________. 七、甲方向乙方支付该发明创造专利申请权的价款及支付方式 八、双方确定，本合同生效后，甲方专利申请被国务院专利行政部门驳回的，乙方不退
还已收取的转让费用；尚未收取的，按以下方式处理：__________. 九、双方确定： 1、本合同生效后，甲方取得专利权的，乙方应按以下约定实施或使用该发明创造：_________________________. 2、本合同生效后，该项专利申请在专利公开前被驳回的，双方按以下约定实施或使用该发明创造：____________. 十、双方确定因履行本合同应遵守的保密义务 十一、本合同签署后，由_________方负责在_________日内办理专利申请权转让的登记事宜。 十二、双方确定： 1、甲方有权利用乙方交付专利申请权所涉及的发明创造进行后续改进，由此产生的具有实质性或创造性技术进步特征的新的技术成果，归_________（甲方、双方）方所有。 2、乙方有权在已交付甲方专利申请权后对此发明创造进行后续改进，由此产生的具有实质性或创造性技术进步特征的新的技术成果，归_________（乙方、双方）方所有。 十三、违约责任 十四、双方确定，因发生不可抗力，致使本合同的履行成为不必要或不可能的，可以解除本合同。 十五、双方因履行本合同而发生的争议，应协商、调解解决。协商、调解不成的，确定按以下第_________种方式处理： 1、提交_________仲裁委员会仲裁。 2、依法向人民法院起诉。 十七、本合同一式_________份，具有同等法律效力。 十八、本合同自国务院专利行政部门登记之日起生效。 甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 二、专利申请的条件是什么
专利申请申报表 发明名称 申请人 (单位或个人) 所在单位 申请人为个人 时填写 通讯地址 邮政编码 联系电话 (H) (O) (M) 申报日期 年月日
技术交底书 1、发明名称： 2、所属技术领域： 3、背景技术： 4、发明目的： 5、具体技术方案： 5.1原设计工艺方案 5.2改造方案 6、发明的有益效果： 6.1 6.2 7、附图说明：（略） 8、具体实施：。
专利申请技术交底书撰写要点 说明书 根据《中华人民共和国专利法》规定，在申请专利时，应向中国专利局提交符合专利法规定和其他要求的申请文件。为提高代理工作效率和准确性，以利于专利申请顺利审批，请发明人按以下八个方面提供详尽的素材。 1、发明（或者实用新型）的名称。 名称应当简单明了地体现发明的主题和类型（产品或方法）并尽量符合国际专利分类表中的分类位置，尽量反映出发明的用途或者应用领域。名称字数一般不超过25个字，不用含糊不清的词。名称中不应出现化学式、分子式、括号等字样。 2、所属技术领域 写明要求保护的技术方案所属的技术领域。 所属技术领域是指本发明属于哪一类技术领域，而不是指发明本身是什么，应当简要说明该发明直接所属或者直接应用的技术领域，尽可能符合国际分类表中的相应（最低）分类位置。（例如：一项开关二级管的发明，可以写作“本发明属于一种半导体器件”而不要写作“本发明属于一种电子器件”。） 3、背景技术 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。 背景技术是指通过国内外文献检索到的至少一篇与本发明最相关（即用途、解决方案、技术实质和使用效果等相关系数最大）的对比文件，描述背景技术时，要具体引证对比文件，注明出处及来源，其内容按目的、构成、效果三个要素来进行分析，说明其必要的技术特征，指出其存在的问题和不足之处，并在可能条件下说明原因以及后人在解决这些问题时曾遇到的困难。(最好能提供介绍该背景的文献复印件)
《专利审查指南》解读 完善的审查规则是专利制度的保障 编者按 新修订的《专利审查指南》将于2010年2月1日起与《中华人民共和国专利法实施细则》同步施行。《专利周刊》特开设“新《专利审查指南》解读”专栏，详细介绍《专利审查指南》修改的背景、意义、主要内容以及给申请带来的相应的变化，以帮助发明人、申请人及社会公众更好地了解、适应此次修改。 鉴于专利法第三次修改增加了对遗传资源的保护、改变了外观设计的授权条件等内容，本次《专利审查指南》修订以适应性修订为主，同时为优化程序设置、提高专利审批效率、规范审批行为而对申请、审查操作实践中出现的需要调整的内容进行了修改，以及将一些经过实践检验已相对成熟的做法以申请、审查标准的形式固化下来以指导、规范实践操作行为。 以适应性修订为主 本次《专利审查指南》修订以适应专利法及其实施细则的第三次修改为主，适应性修订主要涉及以下几个方面： 1.根据现行专利法第五条第二款、第二十六条第五款及其实施细则第二十六条关于遗传资源保护和对遗传资源来源披露的要求，增加了对申请人提交利用遗传资源完成的发明创造的专利申请的具体要求以及初步审查中对遗传资源披露的要求和实质审查程序中对作为驳回条款的专利法第五条第二款、专利法第二十六条第五款进行审查的审查基准。 2.适应专利法第九条以及专利法实施细则第四十一条相应规定的变化，调整了初步审查、实质审查以及无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理程序。 3.根据专利法第二十条、专利法实施细则第八条、第九条对在中国完成的发明、实用新型向外国申请专利保密审查的要求，增设了向外国申请专利的保密审查程序，对于准备直接向外国申请专利的情形、在申请专利后拟向外国申请专利的情形以及以PCT国际申请的方式提出专利申请的情形的保密审查作出具体规定。 4.为适应专利法第二十二条新颖性概念的变化，在《专利审查指南》第二部分第三章新颖性中，对新颖性的审查标准进行了修改，改变了现有技术的范畴和抵触申请的概念，并相应地删除了第四
申请和授权的专利 [1]石耀华, 黎明, 王爱民, 顾志锋, 王嫣. 发明专利：一种促进牡蛎和珍珠贝类精、卵排 放的方法, 授权时间：2010.12.8, 授权国别：中国，专利号：ZL 200810148955.6. [2]谢珍玉, 周永灿, 胡超群. 发明专利:一种枝状珊瑚人工感染法, 授权时间：2013.7.17, 授权国别：中国，专利号：ZL201210121654.0. [3]:一种企鹅珍珠贝稚贝附苗器, 授 权时间：2012.8.15, 授权国别：中国，专利号：ZL201010204496.6. [4]王爱民，顾志峰;石耀华;王嫣. 发明专利:一种精确测定贝类生物沉积作用的装置, 授权 时间：2012.5.30,授权国别：中国，专利号：ZL201010203279.5. [5]发明专利:光/温双梯度微藻培养箱, 授权时间： 2013.7.3,授权国别：中国，专利号：ZL201110294544.X . [6]罗素兰，长孙东亭，吴勇，朱晓鹏，胡远艳，J. Michael McIntosh。发明专利：αB-超 家族芋螺毒素肽、其药物组合物及用途。授权时间：2015年2月11日，授权国别：中国，专利号:201210117928.9 [7]谢珍玉，周永灿，吴海武。发明专利：以椰子水为主要原料的芽孢杆菌培养基。授权 时间：2014年8月25日，授权国别：中国，专利号：ZL201310056353.9。 [8]发明专利:一种珠核药物处理的方法, 授权时间： 2011.1.26,授权国别：中国，专利号:ZL200810148947.1. [9]发明专利:一种石斑鱼工厂化人工育苗方法, 授权时间： 2011.8.10,授权国别：中国，专利号:ZL200710148455.8. [10]黄勃. 发明专利:耳鲍人工育苗方法, 授权时间：2011.9.21, 授权国别：中国，专利 号:ZL200610115271.7. [11]陈国华, 王珺, 骆剑. 发明专利：鞍带石斑鱼工厂化育苗方法, 申请年份：2010，专利 申请号：201010198047.5. [12]邓世明，杨先会，汤丽昌.发明专利：天然橡胶中白坚木皮醇的方法, 申请年份：2010， 专利申请号：201010624478.3. [13]梁晓春, 顾志峰, 王爱民, 陈帅, 林东东, 曾波. 发明专利：一种企鹅珍珠贝游离珠插 核手术前处理方法, 申请年份：2010，专利申请号：201010237486.2. [14]尹绍武, 骆剑, 齐兴柱. 发明专利：云斑尖塘鳢微卫星标记的高效筛选方法及应用, 申 请年份：2010，专利申请号：2010101051801.
专利审查指南－第二部分－2章节－说明书和权利要求书专利审查指南第二部分第二章说明书和权利要求书 第二章说明书和权利要求书 1.引言 根据专利法第二十六条第一款的规定，一件发明专利申请应当有说明书 (必要时应当有附图) 及其摘要和权利要求书;一件实用新型专利申请应当有说明书(包括附图) 及其摘要和权利要求书。 说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律法26.3 文件。 说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型，使所属技术 领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。 法26.4 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。 根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范 围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 本章对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作了适用于所有技术 领域的一般性规定。涉及计算机程序以及化学领域专利申请的说明书和权利要求书的若干具体问题，适用本部分第九章和第十章的规定。 2.说明书 专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别对说明书的实 质性内容和撰写方式作了规定。 2.1说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清
楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术 领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。 关于“所属技术领域的技术人员” 的含义，适用本部分第四章第2.4节 的规定。 2.1.1清楚 法26.3 说明书的内容应当清楚，具体应满足下述要求: (1)主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新 型想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。 (2)表述准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术 语。说明书的表述应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明或者实用新型。 法26.3 2.1.2完整 完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术 - 93 - 专利审查指南第二部分第二章说明书和权利要求书内容。 一份完整的说明书应当包含下列各项内容:
中山大学专利申请及授权办事流程指引（暂行） 一、专利管理流程图 项目成果鉴定、发表文章前 先考虑申请专利 注明：请认真按照程序进行，办理专利工作中途交接时，请交接人交接清楚。
二、流程详细说明 （一）专利申请校内审批 在向国家知识产权局提出申请前，须填写相关材料、经所在单位（学院）审核同意后，报科学研究院产学研合作处（以下简称产学研处）审批及办理相关手续，通过后方可向知识产权局递交专利申请。 专利申请可由发明人向国家知识产权局提出申请（发明人自办），也可委托专利代理机构办理相关申请手续。 1.发明人自办： 表1 须提交给所在单位（学院）审核、产学研处审批的材料 注：科学研究院主页“下载中心”网址为
发明人准备好以上材料后，按照如下流程办理专利申请审核、审批。 发明人按要求准备材料 所在单位（学院） 审核所提交材料 审核不通过 的真实性、合理性 审核通过，所在单位（学院）在审批 表上加注意见、负责人签字、盖章， 返回给发明人。 发明人将审批表及相 审核不通过关材料送中山楼112产学研处审批。 审核通过，填写印信使用联系单，并按照如下顺序办理： 发明人持审批表及印信使用联系单、共同申请协议（共同申请专利的需 要此协议）到产学研处（中山楼314室）登记签字； 持盖章材料到中山楼306室，审批表、印信使用联系单加盖科研院章;如 有共同申请协议，加盖合同章；持印信使用联系单到中山楼511室，专 利请求书加盖中山大学公章；将审批表、共同申请协议（共同申 请专利的需要）原件1份、交回产学研处（中山楼112室），完成专利申 请审批。
2.委托专利代理机构办理： 需要委托专利代理机构办理的，由发明人自行联系专利代理机构。 表2 委托代理机构办理须提交材料及说明 注：科学研究院主页“下载中心”网址为