合规性评价记录HMLBD/MR-8-08
对11部法规的53个适用条款对照评价，遵守的45条，基本遵守的8条，没有出现违规违法的问题。
参加评价人：记录：日期：
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
序号重要环境 因素 法律法规和其他 要求名称 法律法规和其他 要求内容 运行控制 措施 检查、评价及监测结果合规性评价结果评价响应措施 1 噪声 排放中华人民共和国 建筑法 第39条：建筑施工企业有条件的应对施 工现场实行封闭管理。 封闭式管理 作业时间调 整 能严格控制强噪声作 业时间，晚间作业不超过 22时，早上作业不早于6 时。 涉及产生强噪声的成品、半 成品加工、制作作业（如钢 筋、门窗制做等），能尽量 放在工厂、车间内完成。 对强噪声机械设置了封闭 的降噪棚，以减少强噪声的 扩散。 通过对施工现场的场界噪 声检测，噪声排放值符合 BJ12523-90标准要求。 作业人员配备相应的噪声 个人防护用品的情况尤待 符合要求 封闭式管理作业时 间调整第41条：施工企业应遵守有关环保的法 律法规的规定，采取控制和处理施工现 场的各种粉尘、废气、废水、固体废物 及噪声、振动对环境的污染的措施。 中华人民共和国环 境保护法 第24条：产生环境污染和其他 公害的单位，必须把环境保护工作 纳入计划，建立环保责任制度；采 取有效措施，防治在生产活动等产 生的废气、废水、废渣、粉尘以及 噪声、振动等对环境的污染和公害 中华人民共和国环 境噪声污染防治法 第15条：产生环境噪声污染的 单位，必须保持防治环境噪声污染 的设施的正常使用。 第16条：产生环境噪声污染的
合规性评价记录表 项目名称：力创.天籁福项目部 记录编号：QB/SJS-J19-01 使用编号：安2012-001 单位，应采取措施进行治理，并按 国家规定缴纳超标排污费。 提高。 第25条：产生环境噪声污染的工业企业，应采取有效的措施，减轻噪声对周围生活环境的影响。 第29条：在市区内，建筑施工中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的施工单位必须在开工十五日前向所在县级以上政府环保部门申报该工程的项目名称、施工场所和期限、可能产生的环境噪声值以及所采取的环境噪声污染防治措施 的情况
设备部：合规性评价报告 一、评价目的： 环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。 二、评价范围： 在办公和施工过程中所产生的环境因素。 三、评价依据： 1、 ISO14001：2004 2、 SG管理手册、程序文件、管理办法 3、相关法律法规和标准 四、评价时间： 2012年12月08日 五、评价组成员： 评价组长： 成员： 六、评价过程综述： 评价组成员针对《环境因素清单》中的82项环境因素进行了 法律法规遵循情况的合规性评价，其中重点评价了《重要环境 因素清单》中的7项环境因素。 1、固体废弃物排放： 存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃 圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接 件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装 物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因 素。适用的法律法规有：《山西省固体废物污染环境防治办法》、《城
市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《山西省环境保护条例》。行政部制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的20项环境因素符合要求。 2、危险化学品的贮存和排放： 危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘共17项环境因素。适用的法律法规有：《山西省固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《山西省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《山西省污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，行政部编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的17项环境因素符合要求。 3、噪声排放： 噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放共10项环境因素。适用的法律法规有：《山西省城市环境噪声管理暂行规定》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，10项目环境因
合规性评价报告 一、评价目的 评价公司在QEHS管理体系运行过程中，对法律法规遵循的情况，确保公司环境符合相关法律法规、标准规范及其他要求，保持职业健康安全、环境管理体系的有效运行。 二、评价范围 公司各处室、各项目部生产经营过程中产生的各职业健康安全、环境因素。三评价准则 1、GB/T24001-2016；GB/T28001-2011 2、公司管理手册、程序文件及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。 四、评价时间 二〇一八年一月十六日 五、评价小组成员 xxx、xxx、xxx、xxx、xxx 六、评价过程综述： 1、职业健康安全因素： （1）临电 存在线路布置不合格；开关箱、接头无防雨措施；负荷过大造成短路；设备接地不良，漏电伤人；手持电动工具无＂一闸一保＂；线缆过路五保护，损坏伤人；乱拉电线、违章操作；用电器材有缺陷、漏电开关失效；违规接送电源，没有按规定进行检查验收等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产
法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）》、《建设工程施工现场管理规定》、《施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-2005）》、《建设工程施工现场供用电安全规范》。 有专项施工方案，项目部在基础、主题阶段的施工中指定了安全运行控制措施，对作业工人在上岗前进行了安全技术交底，以及有针对性的安全培训教育并作有记录，施工现场设置的配电箱、开关箱符合“三级配电两级保护”要求，并做到了“一机、一闸、一漏、一箱”规定；特种作业人员均能持证上岗，无职业病患者，安全能达到保证。 （2）基础开挖、护坡处理、回填土方 存在土方开挖及堆放破坏地下设施；发生坍塌；地基开挖后的护坡作业不规范支护；土方堆放没有按标准要求；使用机械没有检修、检查造成机械伤害等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）》、《建设工程施工现场管理规定》等。 按照方案规范施工、检查验收，设置安全警示标志；加强人员安全教育、安全技术交底，佩戴安全帽；设置目标指标管理方案，运行控制措施；制定应急预案。 （3）边、口 存在临边不按规定防护，兜网中杂物较多，孔洞、临边堆放杂物较多；临边作业的边沿无围护设施或不当；洞口作业的安全防护缺陷；未按规定进行检查验收；物体打击、高处坠落等因素。适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）》、《建设工程施工现场管理规定》等。 在基础、主体阶段的施工中制定了安全运行控制措施，对作业工人进行了安全技术交底；搭设的安全防护设施基本符合JGJ59-2011检查标准特种作业人员均能持证上岗；设置安全防护、检查验收；设置安全警示标志，佩戴安全帽、安全带等防护用品；设置目标指标管理方案，运行控制措施；制定应急预案。 （4）脚手架、卸料平台搭设不规范、违章作业、防护缺陷；登高作业防护不当。
上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 | 备注 1 《中华人民共和国环 境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作 纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设 或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性 物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。 我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定 环境目标并分解到各部门组织落实。 符合 2 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放 射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。， 我院已建立《化学药品管理办法》，明确了 药品的贮存、使用和过期药品的处置规定， 并有专人负责。 符合 3 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减 少固体废物对环境的污染。 院综合服务公司已设置4个固体废物收集容 器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池 符合
4 法》第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处 置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有 资质的公司回收。 符合 上海勘测设计研究院 | RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 备注 5。 国务院颁布危险化学 品安全管理条例（第 344号令） 第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家 标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的 许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危 险化学品的安全使用和管理。 已建立《化学药品管理办法》，危险化学品 由双人管理，严格化学药品的使用记录和其 他有关管理制度。 符合
安全生产合规性评价表评价单位：（盖章） 序号对应公司 / 部门活动法律、法规、标准和 颁布日期实施日期其他要求名称 1道路驾驶《中华人民共和国 2003.10.282004.5.1 道路交通安全法》 2群体性活动《大型群众性活动 2007.8.292007.10.1 安全管理条例》 《机关、团体、企业 3公司消防安全管理、事业单位消防安全2001.10.192002.5.1 管理规定》使用条款摘录 第二章第 19条车辆和驾驶 人要求；第 21条不得驾驶有 安全隐患的机动车；第 22条 驾驶人应遵守交通法规，不 得酒后、过度疲劳等驾驶 第一章总则、第二章安全 责任、第三章安全管理 第19条单位应当将容易发 生火灾、一旦发生火灾有可 能严重危及人身和财产安全 以及对消防安全又重大影响 的部位确定为消防安全重点 部位，设置明显的防火标 志，实行严格管理 填报日期： 评价结果备注 公司机动车定期定点检查保 养，明确规定驾驶人不得违 规驾驶，不疲劳驾驶，并监 督驾驶行为。符合安全要求 符合安全要求 对公司原料库、成品库等消 防安全重点部位设有明显的 防火标志。符合安全要求 厨房液化气贮存、工作场所安全使用化 1997.1.1 4 1996.12.20 使用学品的规定 《厂内机动车辆安全 1995.4.71995.4.7 管理规定》 5工业园区内生产 《中华人民共和国安 2002.6.292002.11.1 全生产法》第三章使用单位的职责 全篇 第二章生产经营单位的安全 生产保障；第三章从业人员 的权力和义务；第四章安全 生产的监督管理；第五章生 产安全是事故的应急救援与调 查处理 在贮存和使用化学品处有 MSDS，配置了消防设施及制 定了泄漏应急措施。符合安 全要求 符合安全要求 符合安全要求
文件名称 物料和产品 合规性评价程序 文件编号 COP-17 版/次 A/0 文件类别程序文件生效日期 20160901 页数 3 编制质量体系小组审核黎利媚批准于欣龙 1.0目的 为了保证产品质量安全，执行和遵守法律和其他要求的承诺，检查和评价公司物料合规情况，防止不合格的原料被使用到产品中，不合规产品进行销售，进行法律的风险控制。 2.0范围 用于本公司物料、产品的合法性控制。 3.0定义解释 3.1“强制性标准”是国家通过法律法规等形式明确要求对于一些标准所规定的技术内容和要求必须执行，不允许以任何理由或方式加以违反、变更的标准，通常包括强制性的国家标准，行业标准和地方标准，如《化妆品安全技术规范》等。 3.2“禁用物料、限用物料”一般是指国家标准和法律法规中规定的禁止使用或限制使用的组分或物质，如《化妆品安全技术规范》第二章中规定禁用组分（表1、表2、表3）、第三章中规定限用组分（表4、表5、表6、表7）等。 3.3“新原料”指企业即将启用的新原料。 4.0 职责 4.1技术研发部：负责组织新原料、非特备案产品、特证产品的合规性评价 4.2 质管部：参与原料、产品的检测和合规性评价；收集国家、行业的最新法律、法规、标准； 4.3采购部：参与合格性评价并审核供应商的评价。变更后管理和控制。 5.0内容 5.1定期法规符合性检查 5.1.1法规标准汇编 每季度或半年到国家标准网站查新，发现新法规出台或变更应及时收集并重新识别、评价，并记录查新时间、评价过程、评价结果。按照《文件和管理控制程序》外来文件的更新进行管理，对企业产品所用到的法规进行收集，列出清单并做好档案，便于检索和使用（可以电子版）。
环境管理体系合规性评价 一、评价目的 环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。 二、评价范围 在办公和施工过程中所产生的环境因素。 三、评价依据 1、 ISO14001：2004，GB/T28001-2001 2、管理手册、程序文件、作业指导书 3、相关法律法规和标准 四、评价时间 2013年6月30日 五、评价过程综述 （一）评价组成员针对本公司《环境因素清单》，尤其是《重要环境因素清单》中的7项重要环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价。 1、固体废弃物排放： 存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、施工废焊条头焊渣、废弃泥膏、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃等环境因素。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《山西省环境保护条例》。总经办制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，，环境因素控制有效，符合要求。 2、危险化学品的贮存和排放： 危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、氯化钠、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘等环境因素。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《山西省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，总经办编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，环境因素控制有效，符合要求。 3、噪声排放： 噪声排放有：施工机械运行作业、施工工序操作、车辆运行噪声排放等环境因素。适用的法律法规有：《山西省城市环境噪声管理暂行规定》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，环境因素控制有效，符合要求。 4、能源资源的使用和消耗： 存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗等环境因素。适用的法律法规有：《节约用电
序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 1 废气符合广东省地方 标准大气排放限值 DB44/27-2001第二时段 4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A 4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应 高出周围200米半径范围的建筑5米以上。 执行相关规定A 4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。公司现阶段无涉及E 4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超 过林格曼1级 公司现阶段无涉及E 5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应 与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都 不应任意改变当时的运行工况。 执行相关规定A 6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化 硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。 公司现阶段无涉及E 2 废水符合广东省地方 标准水污染物排放限值 DB44/26-2001二级标准 4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必 须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行 4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。 公司现阶段无涉及E 3 噪声符合工业企业厂 界环境噪声排放 GB12348-2008的3类。 4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB 产生噪声的场所进行 屏蔽低于标准要求 A 4 环境管理体系要求及使 用指南GB/T24001-2004 引言 已按标准建立了环境 管理体系 A 1．范围 2．规范性引用文件 3．术语和定义
序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 4．环境管理体系要求 5 质量管理体系基础和术 语 GB/T 19000-2008 引言 已进行了规范化的应 用 A 1．范围 2．质量管理体系基础 3．术语和定义 6质量管理体系要求 GB/T 19001-2008引言 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 7 质量管理体系业绩改进 指南 GB/T 19004-2000 引言 结合质量管理体系进 行了应用 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 8 职业健康安全管理体系 OHSAS18001 引言 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．职业健康安全管理体系 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E
合规性评价记录 编号：RMD-4.5.2-03 时间：评价题目：法律法规及其他标准要求的符合性评价主持： 地点：会议室评价方式：讨论、逐条检查参加评价人员名单（共 13 人）： 评价内容摘要：法规的符合性 内容序号环境污染的七个方面超标/ 违规 偶然超标/ 违规 评价在标准内/符合规定 1 向水体排放（生产、厂区生活污水排 放、雨水排放）无无公司生产无污水排放，生活无污水排入市政 管道 符合《中华人民共和国水法》污水综合 排放标准(一)办法规定 2 向大气排放（机修焊接烟气排放、有 害气体排放）；无无公司生产有维修用电气焊，有烟气排放不对 环境造成污染 符合大气污染物综合排放标准规定 3 土地污染（油品、化学品的泄漏）；无无公司生产有油品保管使用，专人管理，措施 得当 符合中国人民共和国环境保护法规定 4 废弃物处置无无危险类固体废弃物100％受控（厂区生产生活 垃圾处置、含油抹布等有害废弃物处置得当） 符合城市生活垃圾管理办法规定 5 原材料资源能源消耗 （煤、水、电、纸等消耗）无无万荣工业园区统一供暖，统一的食堂。不存 在用煤及厨房垃圾。公司制订了节约措施 符合公司相关规定 6 当地问题、社区问题（机械噪声、大 气污染等）无无本公司生产噪声：主要是砂轮、气泵、机 床噪声。 生产中噪声排放符合工业企业厂界 噪声标准规定 7 其他要求及内审、内部监测、日常检 查记录和顾客的协议无无生产过程控制是内审检查重点，内部监测正 常，固体废弃物管理记录完善 符合相关规定规定 结论：公司环境表现行为未受到政府环保部门处罚、也未受到相关方投诉、在厂区车间生产过程中生产中污水排放、、有害气体排放、废弃物处置等方面未有超标、违规问题。无机械噪声污染。在固体废弃物管理方面，管理严格制度完善，监测措施到位。 会签 记录人：批准：日期：
2013年度合规性评价报告 编制： 审核： 四川三一工程建设（集团）有限公司 二〇一三年十月二十日 为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2013年10月20日。 二、参加人员：郭广思、周伟、李云田、辜春东、刘华伟、周正明、郭勇、钟灵、刘碧霞、廖世明、周显峰、彭璞、陈树森、乐平、蒋聂等。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境 1页
因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001：2004标准，GB/T28001:2011标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2013年3月至2013年10月（按每季度一次，共2次），对公司及各施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下： 1、公司办公室主持了公司各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2013年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使公司员工对公司的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2页
2018年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境
因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
腾宇物流中心 合规性评价报告 一、评价目的 环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。 二、评价围 在办公和施工过程中所产生的环境因素。 三、评价依据 1、 ISO-14001：2015(环境管理体系要求及使用指南） 2、管理手册、程序文件、管理办法 3、相关法律法规和标准 四、评价时间 2017.12.8 五、评价组成员 评价组长：俊年 成员：万义、忠文、王晟山、徐鹏、琚有 六评价过程综述 评价组成员针对《环境因素清单》中的53项环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价，其中重点评价了《重要环境因素清单》中的7项环境因素。 1、固体废弃物排放： 存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、
连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《省固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《省环境保护条例》。物业部制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的20项环境因素符合要求。 2、危险化学品的贮存和排放： 危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、盐酸、磷酸、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘共17项环境因素。适用的法律法规有：《省固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《省污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，物业部编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的17项环境因素符合要求。 3、噪声排放： 噪声排放有：切割机作业、冲压机作业、直排式气枪钉饰面
法律法规及其他要求适用条款的合规性评价 序 号 法律法规名称法律法规和其他要求的适用条款监测结果或执行情况评价结论措施备注 1 中华人民共和 国消防法 2.9建设工程的消防设计、施工必须符合 国家工程建设消防技术标准。建设、设 计、施工、工程监理等单位依法对建设 工程的消防设计、施工质量负责。 本公司建设工程的消防施工符 合国家工程建设消防技术标准 并对工程消防施工质量负责。 符合继续保持 2.10 按照国家工程建设消防技术标准需 要进行消防设计的建设工程，建设单位 应当自依法取得施工许可之日起七个工 作日内，将消防设计文件报公安机关消 防机构备案，公安机关消防机构应当进 行抽查。 本公司自依法取得施工许可之 日起七个工作日内，将消防设 计文件报公安机关消防机构备 案 符合继续保持 2.11 国务院公安部门规定的大型的人员密 集场所和其它特殊建设工程，建设单位 应当将消防设计文件报送公安机关消防 机构审核。公安机关消防机构依法对审 核的结果负责。 经查本公司将消防设计文件报 送公安机关消防机构审核 符合继续保持 2.12依法应当经公安机关消防机构进行消 防设计审核的建设工程，未经依法审核 或者审核不合格的，负责审批该工程施 工许可的部门不得给与施工许可，建设 经查本公司建设工程均经审批 合格可以施工 符合继续保持 1 / 11
单位、施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后依法抽查不合格的，应当停止施工。 2.18同一建筑物由两个以上单位管理或 者使用的，应当明确各方的消防安全责任，并确定责任人对公用的疏散通道、安全出口、建筑消防设施和消防车通道进行统一管理。本公司在建筑物使用和管理上 明确消防安全责任 符合继续保持 2.26建筑构件、建筑材料和室内装修、装饰材料的防火性能必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。经查本公司所使用建筑构件、 建筑材料和室内装修、装饰材 料的防火性能必须符合国家标 准 符合继续保持 2 特种设备安全 监察条例 第五条特种设备生产、使用单位应当建 立健全特种设备安全、节能管理制度和 岗位安全、节能责任制度。 特种设备生产、使用已建立健 全特种设备安全、节能管理制 度和岗位安全、节能责任制 度。 符合继续保持 第十七条锅炉、压力容器、起重机械、 客运索道、大型游乐设施的安装、改 造、维修以及场（厂）内专用机动车辆 的改造、维修，必须由依照本条例取得 许可的单位进行 本公司在施工过程中所使用特 种设备均依照条例由取得许可 证单位进行施工。 符合继续保持 第二十条锅炉、压力容器、电梯、起重 机械、客运索道、大型游乐设施的安 装、改造、维修以及场（厂）内专用机 动车辆的改造、维修竣工后，安装、改 造、维修的施工单位应当在验收后30日 内将有关技术资料移交使用单位，高耗 能特种设备还应当按照安全技术规范的 公司在使用特种设备时将其存 入特种设备安全技术档案。 符合继续保持 2 / 11
合规性评价报告 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
武威腾宇物流中心有限公司 合规性评价报告 一、评价目的 二、环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。 三、二、评价范围 四、在办公和施工过程中所产生的环境因素。 五、三、评价依据 六、 1、 ISO-14001：2015(环境管理体系要求及使用指南） 七、 2、管理手册、程序文件、管理办法 八、 3、相关法律法规和标准 九、四、评价时间 十、 2017.12.8 十一、五、评价组成员 十二、评价组长：李俊年 成员：曹万义、李忠文、王晟山、徐鹏、杨琚有 六评价过程综述
评价组成员针对《环境因素清单》中的53项环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价，其中重点评价了《重要环境因素清单》中的7项环境因素。 1、固体废弃物排放： 存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《甘肃省固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《甘肃省环境保护条例》。物业部制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的20项环境因素符合要求。 2、危险化学品的贮存和排放： 危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、盐酸、磷酸、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘共17项环境因素。适用的法律法规有：《甘肃省固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《甘肃省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《甘肃省污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，物业部编写控制油品、化学品的泄漏的