第九章债券回购业务
第一节债券质押式回购交易
考点一：债券质押式回购交易的概念习题练习：
1.沪、深证券交易所分别于（）开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。答案：D
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年11月和1994年10月
C.1994年10月和1993年11月
D.1993年12月和1994年10月
2.一笔债券质押式回购交易涉及（）。答案：A
A.两个交易主体，两次交易契约行为
B.三个交易主体，一次交易契约行为
C.三个交易主体，两次交易契约行为
D. 两个交易主体，三次交易契约行为
3.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。答案：B
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
4.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。答案：A
A.资金融通
B.调节头寸
C.套期保值
D.信用规范
5.在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时（）。答案：C
A.不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
B.可以按合同约定获得到期资金清算款项
C.可以按合同约定赎回同品种债券
D.可以展期办理资金和债券的反向交割
6.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。
A.信誉高
B.流动性好
C.发行期限长
D.收益高答案：AB
7.以下属于债券质押式回购交易中债券的持有方的是（）。答案：AC
A.正回购方
B.逆回购方
C.资金融入方
D.资金融出方
8.证券回购交易的实质是（）。答案：AB
A.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
B.证券市场的一种重要的融资方式
C.一种买空卖空有价证券进行资金拆借的行为
D.证券市场的一种杠杆融资行为
9.判断：商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。（）答案：正确
10.判断：债券质押式回购交易是一种以债券为质押品拆借资金的信用行为，是债券市场上重要的融资方式。（）答案：正确
11.判断：按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划转到位，
其抵押的相应债券将用于平常交割。（）答案：正确
12.判断：上海证券交易所的会员如要将所持有的记账式国债用于回购交易，必
须将登记所持国债的证券账户通过该所交易系统申报回购登记。（）答案：正确
13.判断：回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（）答案：错误
考点二：证券交易所债券质押式回购交易的基本原则
习题练习：
1.国债回购交易的开展会提高国债的（）。答案：C
A.利率风险
B.收益率
C.流动性
D.发行成本
2.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A.折算率
B.公式
C.面值
D.现值
答案：A
3.关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。
A.我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C.收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D.收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券收益
答案：BCD
4.下列有关回购交易标准品种的说法不正确的是（）。
A.标准品种不分券种，只分回购期限
B.上海证券交易所和深圳证券交易所回购品种的设置一直是标准化的
C.标准品种是针对具体券种，分别按不同回购期限来设置的
D.标准品种统一按面值计算持券量
答案：BC
5.根据有关部门及交易所规定，回购交易的禁止行为主要包括（）。答案：ABC
A.禁止任何机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事债券回购交易
C.禁止将回购资金用于固定资产投资
D.禁止将回购资金用于短期周转
6.从回购期限看，最长不超过（）。答案：B
A.2年
B.1年
C.半年
D.3个月
7.深圳证券交易所现有质押式国债回购交易品种有（）。答案：B
A.9个
B.11个
C.12个
D.15个
8.债券回购交易申报时（）。答案：AD
A.融资方按“买入”申报
B.融资方按“卖出”申报
C.融券方按“买入”申报
D.融券方按“卖出”申报
9.上海证券交易所质押式回购交易品种包括（）。答案：ABCD
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
10.我国上海证券证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报（）。答案：BD
A.申报单位为手，100元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益率
C.申报价格最小变动单位为0.01元或其整数倍
D.申报数量为100手或其整数倍，单笔最大不超过1万手
11.我国深圳证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报（）。答案：ABCD
A.申报单位为手，1000元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益率
C.申报价格最小变动单位为0.01元或其整数倍
D.交易单位为合计面额1000元及其整数倍
12.下列关于标准券的说法正确的是（）。
A.是一种虚拟的回购综合债券
B.方便了回购交易的开展
C.简化了回购品种的设置
D.用于回购抵押的标准化债券
答案：ABCD
13.目前，我国沪、深证券交易所在开展债券回购业务时，其品种（）。
A.是非标准化的
B.不分券种
C.只分回购期限
D.标准化的交易品种
答案：BCD
14.判断：目前我国在债券回购交易时，沪、深证券交易所是直接以每百元面值
的债券的到期回购价进行竞价。（）
答案：错误
15.判断：债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略
百分号。（）
答案：正确
16.判断：债券回购交易，到期反向成交时，无需再行申报。（）
答案：正确
17.判断：债券质押式回购交易中，回购期内不得动用抵押债券。（）
答案：正确
18.判断：投资者账户内标准券不足的，债券回购的申报仍然有效，但必须在申报成功后补足。答案：错误
19.判断：当日申报转回的债券，当日可以卖出。（）答案：正确
20.判断：回购交易申报无数量限制。（）答案：错误
21.判断：收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益。（）
答案：错误
22.判断：债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。（）答案：正确
考点三：全国银行间市场债券质押式回购交易的基本原则
习题练习：
1.全国银行间市场债券质押式回购业务是以商业银行等金融机构为主的机构投
资者之间以（）进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式答案：B
2.（）是全国银行间债券市场的主管部门。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.中央国债登记结算机构答案：A
3.根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市
场回购期限最短为（），最长为（）。答案：D
A.6个月，24个月
B.3个月，1年
C.1个月，1年
D.1天，1年
4.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面值（）。答案：C
A.1000元
B.1万元
C.10万元
D.100万元
5.全国银行间市场质押式回购参与者包括（）。答案：ABCD
A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
D.在中国境内具有法人资格的非金融机构
6.以下具有结算代理人资格的金融机构有（）。答案：ABCD
A.独资商业银行
B.招商银行
C.烟台住房储蓄银行
D.浦东发展银行
7.银行间市场质押式回购成交合同采取的书面形式包括（）。答案：ABCD
A.交易系统生成的成交单
B.电报、电传、传真
C.合同书
D.信件
8.公开报价包括（）。答案：AB
A.单边报价
B.双边报价
C.对话报价
D.反向报价
9.《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，擅自交易未经批准上市债券的（）。
A.由中国人民银行予以警告
B.处5万元人民币以下罚款
C.暂停或取消其债券交易业务的资格
D.对直接负责的主管人员给予纪律处分答案：ACD
10.《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，债券回购业务参与者有（）情
形的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下罚款。
A.擅自从事融券业务的
B.擅自交易未经批准上市债券的
C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D.制造并提供债券资料或交易信息
答案：ABC
11.判断：全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。（）
答案：正确
12.判断：回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
（）答案：正确
13.判断：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。（）
答案：正确
14.判断：全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（）答案：错误
15.判断：全国银行间债券市场回购采取询价交易方式，包括自主询价、格式化
询价、确认成交三个步骤。（）答案：正确
16.判断：全国银行间债券市场回购期间，交易双方不得动用质押的债券。（）答案：正确
17.判断：全国银行间债券市场质押式回购到期可以展期。（）答案：错误
18.判断：全国银行间市场债券质押式回购参与者可以直接进行债券交易和结算。（）
答案：错误
第二节债券买断式回购交易
考点四：债券买断式回购交易的含义
习题练习：
1.买断式回购与质押式回购业务的区别在于（）。
A.回购期限不同
B.回购合同不同
C.回购资金使用方向不同
D.回购债券保管方式不同
答案：D
2.债券买断式回购交易又称（）。
A.封闭式回购
B.开放式回购
C.质押式回购
D.信托回购
答案：B
3.买断式回购对市场的意义表现在（）。
A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B.有利于金融市场的流动性管理
C.有利于债券交易方式的创新
D.有利于金融市场的安全性管理
答案：ABC
考点五：全国银行间市场买断式回购交易
习题练习：
1.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.30天
B.91天
C.4个月
D.1年答案：B
2.全国银行间市场买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。 A.50% B.100% C.200% D.300%
答案：C
3.全国银行间市场买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 答案：B
4.国债买断式回购交易按照（）的原则进行。答案：B
A.一次成交，一次清算
B.一次成交，两次清算
C.两次成交，一次清算
D.两次成交，两次清算
5.（）负责买断式回购交易的日常检测工作。答案：A
A.同业中心
B.中央结算公司
C.中国人民银行
D.证券交易所
6.（）负责买断式回购结算的日常检测工作。答案：B
A.同业中心
B.中央结算公司
C.中国人民银行
D.证券交易所
7.以下符合全国银行间市场买断式回购的规则有（）。
A.买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券相同
B.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
C.买断式回购以净价交易，净价结算
D.买断式回购的期限最长不得超过91天
8.上海证券交易所国债买断式回购的回购期有（）。答案：BCD
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
9.买断式回购期间，交易双方不得（）。答案：ABC
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.不得动用债券
10.国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应符合的要求（）。答案：AB
A.按每百元面值债券到期购回价进行申报
B.融资方申报买入
C.最小报价变动为0.005元
D.申报单位为100手或其整数倍
11.判断：国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。( )
答案：正确
12.判断：买断式回购交易到期，可以由双方约定延长回购期限。（）答案：错误
13.判断：进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。（）答案：正确
14.判断：停牌、复牌和终止的决定由交易所以通知形式发布。（）答案：正确
15.判断：买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券不同。（）答案：错误
考点六：上海证券交易所买断式回购交易的基本规则
习题练习：
1、国债买断式回购交易的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义
开立证券账户的机构投资者包括（）账户。
2、国债买断式回购交易按（）进行申报。答案：D
A到期收益率B每百元面值C每百元面值债券到期收益率 D 每百元面值债券到期购回价3、判断：国债买断式回购交易按照“一次申报，二次成交”原则结算。答案：错误
第三节债券回购交易的清算与交收
考点七：质押式回购的清算与交收习题练习：
1.质押权欠库的，（）应当于次一交易日补足质押券。答案：B
A.融券方结算参与人
B.融资方结算参与人
C.逆回购方结算参与人
D.资金供应方结算参与人
2.银行间债券质押式回购的折算率由（）根据相关规定确定并定期公布。答案：A
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中央国债结算公司
3.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方
式有（）。答案：ABC
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.钱货两清
4.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（）。答案：AC
A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报。
B.二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押权，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
5.判断：见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（）答案：正确
6.判断：全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。答案：错误
考点八：买断式回购的清算与交收
习题练习：
1.买断式回购采用（）的方式。答案：A
A.一次成交、两次结算
B.一次成交、一次结算
C.两次成交、两次结算
D.两次成交、一次结算
2.国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的（）制度。
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.银货对付答案：D
3.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。答案：C
A.R日14：00
B.R+1日12：00
C.R+1日14：00
D.R+2日12：00
4.X公司在上交所以128元的价格买入面值100万元的96国债（6）、108元的
价格买入面值200万元的99国债（8）、112元的价格买入面值100万元的21
国债（7）三种国债。已知上述三种国债的折算比率分别为1：1.25、1：1.06、
1：1.1，该公司用以上现券进行回购交易，不考虑交易费用，最多可以借入
资金（）万元。 A.300 B.400 C.440 D.447 答案：D
5.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券
卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为答案：B
6.判断：证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。（）答案：正确
7.判断：中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保。（）答案：错误
8.判断：中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法没有处置权。（）答案：错误
9.判断：T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（）答案：正确
10.判断：中国结算上海分公司接受同一笔交易的多次申报，但以最后一次申报
为准。（）答案：正确
11.判断：中国结算上海分公司于R+1日日终，在结算参与人现有结算备付金账
户内完成包括履约金返还的净额资金交收。（）答案；错误
债权转让协议书 债权转让协议书 随着社会一步步向前发展，男女老少都可能需要用到协议书，签订协议书能够最大程度的保障自己的合法权利。一般协议书是怎么起草的呢？下面是小编精心整理的债权转让协议书，欢迎阅读与收藏。 债权转让协议书1 债权人（甲方）：________________________________ 住所地：________________________________________ 法定代表人：_____________________________________ 电话：__________________________________________ 投资者（乙方）：姓名________性别____年龄________ 身份证号：______________________________________ 电话：__________________________________________ 交易平台（丙方）：______________________________ 住所地：________________________________________ 法定代表人：_____________________________________ 电话：__________________________________________ 为满足投资者投资需求，拓宽市场经济下投资者的投资渠道，帮助金融机构合法处置债权，达到融资目的。甲乙丙三方在经过友好协商后，符合中华人民共和国相关法律、法规、规章相关规定的前提下达成本协议，并承诺及时完整履行本协议项下全部条款。一、债权定义 1、债权是指甲方合法持有的，其与债务人签订的可转让《借款协议》、《典当协议》，或甲方合法受让的第三人与债务人签订的可转让《借款协议》。（债权凭证副本置于本协议附件） 2、债权转让是指甲方将其合法持有的前款所列债权，经分拆后由投资者（乙方）通过丙方债权转让交易平台对价购买，并按约定享受收益的权利让渡行为。 3、代收账户是指由丙方开立并管理的，用于收取乙方购买甲方债权价金的中转账户。 4、结算账户是指由丙方开立并管理的，用于甲方向乙方支付收益、本金的中转账户。 5、展期是指在债权到期日，债务人不能按
上海证券交易所债券交易实施细则 （2014年修订） 第一章总则 第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。 第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下统称“债券”）在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。 债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。 本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。 第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。 会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会
员已经获得其客户的同意，本所对此不负审查义务。 第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。 第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。 第二章债券现货交易 第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。 第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。 第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求: （一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手； （二）计价单位为每百元面值债券的价格； （三）申报价格最小变动单位为0.01元； （四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手； （五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。 第九条债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
第 1页共 5页合同编号：************ 债权回购协议 （此合同版本为中融鑫海样板合同） 甲方（转让方）：********************* 身份证号（营业执照号）：******************* 住所地：***************************** 乙方（回购方）：********************* 营业执照号（身份证号）：********************* 住所地：***************************** 鉴于 甲乙双方签署了《债权转让协议》，协议编号为 ***** 。转让债权的买价为人民币 ***** 万元（大写人民币 ***** 万元）。当借款人出现逾期时，乙方应当回购该笔债权。 根据《中华人民共和国合同法》、《担保法》及相关法律和法规，经协商一致，甲乙双方就债权回购事宜订立本合同，以兹共同遵守。 第一条定义与解释 1.1债权：指《债权转让协议》中基础合同项下的债权。 1.2债权回购：指满足本协议约定条件时，乙方向甲方回购其转让给甲方的债权的行为。
1.3债权回购价款：指乙方向甲方回购债权时应向甲方支付的回购款项，简称 “回购价款”。 第二条债权回购 3.1 **** 年 *** 月 *** 日为债权回购日，债权回购价款为甲方在《债权转让协议》中向乙方支付的买价，共计人民币 **** 万元（大写人民币*****万元）。回购期限根据《特许经营合同》中具体业务类型划分。 3.2乙方应在回购期限内将回购价款一次汇入本协议约定的甲方指定账户。 3.3当乙方履行完回购义务后，甲方应将之前收取的乙方全部资料返还给乙方，并将之前借款人支付的基础合同项下的全部款项汇入《债权转让协议》中乙方指定账户中。 第三条提前回购 3.1发生下列情形之一的，甲方有权要求乙方提前回购其转让给甲方的全部债权： 3.1.1原借款人提前清偿； 3.1.2乙方或借款人出现的其他可能影响甲方行使债权的重大情形。 3.2乙方应在接到甲方提前回购通知后的五个工作日内，按照协议约定向甲方履行支付回购价款的义务，甲方随后将提前回购的债权转回给乙方。 3.3乙方提前回购的，向甲方支付的服务费用不予退还。乙方履行完回购责 任后，可取回之前交付给甲方的全部资料以及借款人支付的款项。 3.4除依本协议3.1款、甲方采取违约救济措施或本协议约定的其它情形而 导致的乙方提前回购的情形外，乙要求提前回购时，须提前五个工作日向甲方提 出书面申请，经甲方书面同意，可提前回购。 第四条延期回购 4.1 乙方在债权回购日无法回购的，可以在债权回购日届满前15天向甲方 书面提出申请，经甲方确认同意后，可以延期一次。 4.2延期期间乙方缴纳的具体咨询服务费在咨询服务合同中约定。 第五条逾期回购 5.1乙方若在回购期限内未能按照本协议规定履行回购义务，甲方有权自回 购期限届满之日起次日起按照3‰/日的逾期利率向乙方计收逾期利息，逾期利 息＝逾期未付回购款金额×逾期利率×逾期天数。 5.2 乙方逾期回购超过15日的，视为乙方放弃回购该笔债权，甲方有权解除 本协议并有权转让给其他第三方，乙方不得持有异议。 第六条乙方承诺与保证
第九章债券回购交易 一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行（）。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张 6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A.0.005元或其整数倍
B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指 经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市 场回购期限最短为（），最长为（）。 A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元 11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖
债权转让协议书 甲方：（债权出让人）________________ 乙方：（债权受让人）________________ 丙方：（债务人）____________________ 身份证号：__________________________ 鉴于甲方与丙方于________ 年月日签订编号为 ________________________ 的《车辆质押借款合同》及之后签订的所有补充协议（以下简称“借款合同”），甲方对丙方享有真实合法的债权及相应的车辆质押权；现甲乙丙三方经过友好协商，在平等自愿的基础上达成如下债权转让协议，以资信守； 一.债权转让标的 甲方将借款合同项下的所有权利全部转让给乙方，包括但不限于应收债权本金，人民币：（小写）____________________ 元整（大写）_________________ 圆整和利息以及对车牌号码为_________________ 的车辆质押权。 二.债权转让方式 1. 甲方对丙方享有的前述债权及车辆质押权自本协议生效之日转让给乙方。 2. 乙方应于本协议生效之日向甲方支付人民币：（小写）________________ 元整（大写）_______________ 圆整作为本次债权转让之对价。若以银行转账方式支 付，甲方指定收款账户为； 开户银行：_______________________________________________________________ 开户名称：_______________________________________________________________ 开户账号：_______________________________________________________________ 3. 乙方有权在支付对价后要求甲方或甲方委托的债权文件的保管方向其交付所有债权文件，包括但不限于合同文本及质押车辆。 三.承诺与保证 1. 甲方有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任。 2. 自本协议生效后，乙方享有甲方在借款合同项下的全部权利。 3. 丙方应当向乙方履行借款合同项下约定的所有义务。 四.债权转让通知 丙方已知晓甲方向乙方转让债权，并将依借款合同向乙方履行相应义务。 五.违约责任 各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述，保证，承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害，损失等责任，违约方须向守约方赔偿因此遭受的所有损失。 六.其他规定 1. 对本协议所作的任何修改或补充，可另行签署补充协议。 2. 在本协议履行过程中发生的纠纷，三方应友好协商解决；协商不成的，由本协议签订地人民法院管辖。 3本协议自三方签字或盖章后成立生效。 甲 乙方: 丙方: 方: 签订时间: 年月日签订地点:
深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 （2006年9月20日深证会〔2006〕92号） 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。 2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。
2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。 3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。
内部编号：AN-QP-HT502 版本/ 修改状态：01 / 00 The Contract / Document That Can Be Held By All Parties Of Natural Person, Legal Person And Organization Of Equal Subject Acts On Their Establishment, Change And Termination Of Civil Rights And Obligations, And Defines The Corresponding Rights And Obligations Of All Parties Participating In The Contract. 甲方：__________________ 乙方：__________________ 时间：__________________ 全国银行间债券市场的债券回购主协 议通用范本
全国银行间债券市场的债券回购主协议 通用范本 使用指引：本协议文件可用于平等主体的自然人、法人、组织之间设立的各方可以执以为凭的契约/文书，作用于他们设立、变更、终止民事权利义务关系，同时明确参与合同的各方对应的权利和义务。资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。 第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。 第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。 第三条除签定本协议外，回购双方进行回
甲方（出让方）：_____________________ 乙方（受让方）：_____________________ 甲乙双方就甲方享有的对公司的债权本息合共人民币元（截止年—月—日）依法转 让予乙方的事宜，经过双方平等协商，达成如下协议： 一、标的债权数额 甲方对公司享有的全部债权本金为人民币 元（￥元）、截至年—月—日的利息为人民币元 （￥元）。 二、债权转让对价 乙方同意以人民币元（￥元）受让甲方上述债权。 三、价款支付的期限和方式 1、本协议签订之日起二日内乙方将购买债权全部款项存放于甲乙双方与中国银行佛山分行、佛山市有限公司四方共同监管的账户内，由乙方将购买债权全部款项从共管账户内支付给甲方。 2、在乙方将款项存入账户之日，甲方将债权文件交给乙方，乙方十日内去相关部门了解债权担保及其他相关情 况，十日后付款给甲方 四、债权转移 1、在乙方按照合同约定付清全部转让款项之后，甲方 即将其享有的公司的债权及为债权设定的抵押和担 保权益全部转让给乙方，乙方取代甲方从而成为XX公司新
的债权人。 2、债权转让通知：甲方在乙方支付全部债权转让款之日起三日内，甲乙双方共同将本协议约定的债权转让事宜通知债务人。 五、债权文件原件和保管与移交 在乙方根据协议约定支付全部转让款项到共管账户前， 债权文件的原件仍然由甲方持有；在乙方按照约定支付全部转让款项到共管账户后，甲方在七日内将甲方持有的债权文件原件移交给乙方，并协助乙方办理有关权利人变更的手续，相关费用由乙方承担。 六、甲方的权利和义务 1、依法收取乙方支付的债权转让款； 2、确保所转让的债权的真实、合法、有效、完全有权 决定处分该债权，并自愿承担相关法律责任； 3、根据本协议约定出具本合同项下债权已依法转让给 乙方的书面声明和通知； 4、为乙方依法受让、追收及实现所转让债权提供必要 的协助 七、乙方的权利义务 1、按合同约定的时间和方式向甲方支付债权转让款项 2、在依法接受甲方上述债权后，依法行使对债务人的债权及其相关债权担保权利； 3、在实现债权过程中可以要求并获得甲方必要的协助。
【里论套习 4、理解MAC '地址的作用; 实验二以太网链路层帧格式分析 一实验目的 1、分析EthernetV2 标准规定的MAC 层帧结构，了解IEEE802.3标准规定 的MAC 层帧结构和TCP/IP 的主要协议和协议的层次结构。 2、掌握网络协议分析软件的基本使用方法。 3、掌握网络协议编辑软件的基本使用方法。 "时］工严11 1 厶-*■ ―鼻八匸 二实验内容 1、 学习网络协议编辑软件的各组成部 ___________ Slepl:设走夹验环墳 2、 学习网络协议分析软件的各组成部分及其功能; — ￡伽|12:运行ipconfig 命令 3、学会使用网络协议编辑软件编辑以太网数据包；厂 5始閃：娠輻LLC 信息輔并灰洪 Step4:编頤IXC 噩拦巾贞和无 5、理解MAC 酩部中的LLC — PDU 长度/类型字段的功能； 6、学会观察并分析地址本中的 MAC 地址 三实验环境 四实验流程 图 2.1-2( 五实验原理 在物理媒体上传输的数据难免受到各种不可靠因素的影响而产生差错， 为了弥补 物理层上的不足，为上层提供无差错的数据传输，就要能对数据进行检错和纠错。 数据链路的建立、拆除、对数据的检 错，纠错是数据链路层的基本任务。 局域网(LAN)是在一个小的范围内，将分散的独立计算机系统互联起来，实现资 开始
源的共享和数据通信。局域网的技术要素包括了体系结构和标准、传输媒体、拓扑结构、数据编码、媒体访问控制和逻 辑链路控制等，其中主要的技术是传输媒体、拓扑结构和媒体访问控制方法。局域网的主要的特点是：地理分布范围小、数据传输速率高、误码率低和协议简单等。 1、三个主要技术 1）传输媒体：双绞线、同轴电缆、光缆、无线。 2）拓扑结构：总线型拓扑、星型拓扑和环型拓扑。 3）媒体访问控制方法：载波监听多路访问/冲突检测（CSMA/CD）技术。 2、IEEE802标准的局域网参考模型 IEEE802参考模型包括了OSI/RM最低两层（物理层和数据链路层）的功能，OSI/RM 的数据链路层功能，在局域网参考模型中被分成媒体访问控制MAC（MediumAccessCo ntrol） 和逻辑链路控制LLC（LogicalLi nkCon trol）两个 子层。由于局域网采用的媒体有多种，对应的媒体访问控制方法也有多种，为了 使数据帧的传送独立于所采用的物理媒体和媒体访问控制方法，IEEE802标准特意把LLC独立出来形成单独子层，使LLC子层与媒体无关，仅让MAC子层依赖于物理媒体和媒体访问控制方法。LLC子层中规定了无确认无连接、有确认无连接和面向连接三种类型的链路服务。媒体访问控制技术是以太网技术的核心。以太网不提供任何确认收到帧的应答机制，确认必须在高层完成。3、以太网帧结构 以太网中传输的数据包通常被称为“帧”，以太网的“帧”结构如下： 各字段的含义： 目的地址：6个字节的目的物理地址标识帧的接收结点。 源地址：6个字节的源物理地址标识帧的发送结点。
深圳证券交易所债券质押式协议回购 交易暂行办法 深证会〔2015〕263号 第一条为促进债券市场发展，规范债券质押式协议回购交易，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 第二条债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）是指回购双方自主协商约定，由资金融入方将债券出质给资金融出方以融入资金，并在未来返还资金和支付回购利息，同时解除债券质押登记的交易。 第三条协议回购实行投资者适当性管理制度。投资者应当根据本办法规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。 第四条参与协议回购的投资者应当符合本所相应质押券品种的投资者适当性要求。 第五条投资者参与协议回购前，应当签署《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》（以下简称“《主协议》”），对协议回购事项进行明确，并报本所。签署方为证券公司经纪客户的，《主协议》还应由所在证券公司留存备查。 回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本所、登记结算机
构的相关规定，并且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。 第六条直接拥有或租用本所交易单元的机构或者本所认可的其他机构可以直接参与协议回购，其他投资者应当通过证券公司参与协议回购。 第七条证券公司接受投资者委托进行协议回购交易申报，应当确认投资者已经签署《主协议》、《风险揭示书》等必要文件，并根据投资者的真实委托提交申报。证券公司未经委托虚假申报，或者存在伪造、篡改委托内容等未按客户指令进行申报和结算等情形的，应当承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。 证券公司接受客户委托达成交易的，回购存续期间，证券公司应当对相应质押券进行监控，质押券发生司法冻结、违约等情形的，证券公司应当及时通知客户。证券公司应当对客户协议回购交易行为进行有效监控，并及时向本所报告客户的异常交易行为、风险事件。 证券公司通过本所相关交易系统（以下简称“交易系统”）进行的协议回购交易申报，视为已取得投资者的委托，本所不对委托的真实性、有效性进行审查。 第八条证券公司应当按照本办法和本所关于债券市场投资者适当性管理的相关规定确认客户的资质条件，并以书面或电子形式记载、留存对客户的适当性审查结果、客户签署的《主协议》和《风险揭示书》等资料。 第九条本所接受协议回购申报的时间为每个交易日的9:15至11:30，13:00至15:30。本所可以根据市场需要调整协议回购的申报时间。
银行债权转让协议书通用版 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-030154
银行债权转让协议书通用版 本协议由下列各方于________年____月____日在____省____市签订： A有限公司（下简称“A公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号； B有限公司（下简称“B公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号； C厂，一家依照中国法律设立并存续的国有企业，其法定地址在：____省____市____路____号； 以上实体单称时称为“一方”，合称时称为“各方”。 序言 鉴于：A公司、××××股份有限公司（下简称“股份公司”）和C厂于________年____月____日签订《债务承担协议》，约定由C
厂承担股份公司因回购股份而形成的对其发起人A公司价值人民币____万元的负债，A公司由此成为C厂的债权人； 鉴于：A公司拟转让其对C厂的上述债权（下简称“债权”），B 公司拟受让该等债权； 故此，各方约定如下： 第一条债权转让 1.1A公司同意按本协议的条款和条件向B公司转让债权，B公司同意按本协议的条款和条件从A公司受让债权。 1.2各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，A公司不会就此向B公司收取任何对价。 1.3C厂同意在债权转让完成后向B公司偿还债务，该等债务包括本金（人民币____万元）和利息。 1.4C厂向B公司偿债的方式和期限如下： 1.4.1还款期限自________年____月____日起至________年 ____月____日止。 1.4.2________年____月____日之前向B公司偿还负债本金的二
深圳证券交易所文件 深证会〔2006〕92号 关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易 实施细则》的通知 各会员单位： 现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》，自2006年10月9日起施行。 特此通知。 附件：《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》 二○○六年九月二十日
附件： 深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。
2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。 2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购
编号：YB-HT-027514 全国银行间债券市场的债 Master agreement of bond repo 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 文档中文字均可自行修改 编订：YunBo Network
全国银行间债券市场的债券回购主协议 第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。 第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。 第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。 第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式（参考文本附后），其书面形式包
括全国银行间同业拆借中心交易系统（简称交易系统）生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管帐户和人民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定代表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。 第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）办理债券的质押登记。 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第九章 债券回购 知识点：证券交易所质押式回购制度和回购品种 ● 定义： 证券交易所质押式回购实行质押库制度和标准券制度 ● 详细描述： 在质押库制度中，融资方应在回购申报前，通过交易所交易系统申报提交相应债券作为抵押权，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券，当日可以卖出。 标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度，上交所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购，深交所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，区分国债回购和企业债回购；2009年后发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购。 上交所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、 GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。 深交所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为 R001、R002、R003、11004、R007、R014、R028、R063、13.091、R182和 11273，实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。 例题： 1.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。 A.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 B.当日申报转回的债券，当日可以卖出
债权转让协议书 甲方： 乙方： 丙方： 为妥善解决甲、乙、丙三方的债权债务问题，甲、乙、丙三方在平等自愿、协商一致的基础上，依据合同法等有关法律、法规，就债权转让事宜达成如下协议： 第一债权转让 1.1乙方同意按本协议的条款和条件向甲方转让债权，甲方同意按本协议的条款和条件从乙方受让债权。 1.2 经各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，丙方同意在债权转让完成后向甲方偿还债务，该等债务包括本金（人民币万元）和利息（利息率____%）。 1.3 丙方向甲方偿债的方式和期限如下： 还款期限自____年____月____日起至____年____月____日止。 上述期限为丙方向甲方付款的期限。 第二陈述、保证和承诺： 1、甲方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任； 2、乙方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任； （2）其转让的债权系合法、有效的债权。 3、丙方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，自愿并有能力按照本协议约定向甲方清偿上述债务。 为向甲方履约的担保清偿债务，质押担保协议由双方另行签定。
第三违约责任 经各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔、处罚、诉讼仲裁、费用、义务和/或责任，违约方须向另一方作出全面赔偿并使之免受其害。 第四对本协议所作的任何修改及补充必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。 第五本协议构成各方有关本协议主题事项所达成的全部协议和谅解，并取代各方之间以前就该等事项达成的协议、谅解和/或安排。 第六在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 第七本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等效力。 本协议各方已促使其合法授权代表于本协议文首载明之日签署本协议，以昭信守。 甲方（新债权人）： 乙方（原债权人）： 丙方（债务人）： 签订地点： 签订时间：年月日
C18024S 债券回购业务交易管理及风控（90分） 单选题（每题10分） 1 . 某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照托管量计算可融资金额为（）。 A.20000元 B.19000元 C.16000元 D.18000元 2 . 回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（）。 A.0.7 B.0.75 C.0.8 D.0.85 3 . 证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。 A.0.9 B.0.85 C.0.8 D.0.75 4 . 回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。 A.AAA级、AA+级 B.AA+级、AA级 C.AA级、AA-级 D.AA-级、A+级 5 . T日公布的标准券折算率一般适用于（）日。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 6 . 某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（）。 A.20000元 B.19000元 C.18000元 D.17000元 7.利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（）调整系数计算托管量。 A.0.85 B.0.7 C.0.8 D.0.9 多选题（每题10分） 1 . 以下属于信用债的有（）。 A.国债
B.地方政府债 C.政策性金融债 D.企业债 2 . 可计入债券托管量的资产包括（）。 A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产 B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品 C.债券型衍生品 D.国债期货 判断题（每题10分） 1 . 回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 对错 2 . 标准券数量的计算公式为：标准券数量=债券市值*标准券折算率。 对错 3. 信用债入库集中度占比的计算公式为:信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。 对错
( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 全国银行间债券市场债券回购主协议书(协议范本) Constrain both parties to perform their responsibilities and obligations together, and clarify the obligations that both parties need to perform within the time limit
全国银行间债券市场债券回购主协议书 (协议范本) 第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。 第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。 第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。 第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。
回购成交合同应采用书面形式（参考文本附后），其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统（简称交易系统）生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管帐户和人民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定代表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。 第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）办理债券的质押登记。 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
编号：YB-HT-007596 主债权转让协议书范本 Model agreement on assignment 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 文档中文字均可自行修改 编订：YunBo Network
主债权转让协议书范本 甲方(转让人)： 乙方(受让人)： 甲、乙双方为妥善解决债务问题，经友好协商，依法达成如下债权转让协议，以资信守： 一、甲、乙双方一致确认：截至本协议签署之日，甲方拖欠乙方借款共计人民币元(小写)。 二、甲、乙双方一致同意，甲方将对C的债权共计元人民币全部转让给乙方行使，乙方按照本协议直接向C主张债权。 三、陈述、保证和承诺： 1、甲方承诺并保证： (1)其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任;
(2)其转让的债权系合法、有效的债权。 2、乙方承诺并保证： (1)其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任; (2)其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。 四、本协议生效后，乙方不得再向甲方主张债权。 五、如本协议无效或被撤销，则甲方仍继续按原合同及其他法律文件履行义务。 六、各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔等责任，违约方须向另一方做出全面赔偿。 七、本协议经甲、乙双方加盖公章并由双方法定代表人或由法定代表人授权的代理人签字后生效。 八、本协议未尽事宜，遵照国家有关法律、法规和规章办理。 九、本协议一式三份，甲、乙双方各执一份，具同等法律效
力。 甲方(公章)： 法定代表人(签字)： (或授权代理人)： 乙方(公章)： 法定代表人(签字)： (或授权代理人) 签订时间：年月日 签订地点： 云博网络科技有限公司 Yunbo Network Technology Co., Ltd.
实验二以太网链路层帧格式分析一实验目的 1、分析EthernetV2标准规定的MAC层帧结构，了解IEEE802.3标准规定的 MAC层帧结构和TCP/IP的主要协议和协议的层次结构。 2、掌握网络协议分析软件的基本使用方法。 3、掌握网络协议编辑软件的基本使用方法。 二实验内容 1、学习网络协议编辑软件的各组成部分及其功能； 2、学习网络协议分析软件的各组成部分及其功能； 3、学会使用网络协议编辑软件编辑以太网数据包； 4、理解MAC地址的作用； 5、理解MAC首部中的LLC—PDU长度/类型字段的功能； 6、学会观察并分析地址本中的MAC地址。 三实验环境 回2.1- L 四实验流程 小亠| /I J ■ v 开始
结束 图21 2| 五实验原理 在物理媒体上传输的数据难免受到各种不可靠因素的影响而产生差错，为了弥补物理层上的不足，为上层提供无差错的数据传输，就要能对数据进行检错和纠错。数据链路的建立、拆除、对数据的检错，纠错是数据链路层的基本任务。 局域网（LAN）是在一个小的范围内，将分散的独立计算机系统互联起来，实现资源的共享和数据通信。局域网的技术要素包括了体系结构和标准、传输媒体、拓扑结构、数据编码、媒体访问控制和逻 辑链路控制等，其中主要的技术是传输媒体、拓扑结构和媒体访问控制方法。局域网的主要的特点是：地理分布范围小、数据传输速率高、误码率低和协议简单等。 1、三个主要技术 1）传输媒体：双绞线、同轴电缆、光缆、无线。 2）拓扑结构：总线型拓扑、星型拓扑和环型拓扑。 3）媒体访问控制方法：载波监听多路访问/冲突检测（CSMA/CD技术 2、IEEE 802标准的局域网参考模型 IEEE 802参考模型包括了OSI/RM最低两层(物理层和数据链路层)的功能，OSI/RM 的数据链路层功能，在局域网参考模型中被分成媒体访问控制 MAC(Medium Access Control) 和逻辑链路控制LLC(Logical Link Control)两个子层。由于局域网采用的媒体有多种，对应的媒体访问控制方法也有多种，为