《美国外国投资委员会国家安全审查指南》
(财政部于2008年12月8日颁布, 联邦纪事第73卷, 第236号)
译者：张力行﹑黎军
一﹑指南的立法要求
《2007年外国投资与国家安全法》（以下简称“FINSA”）对《1950年国防生产法》第721节（以下简称“721节”）（美国联邦法规汇编，第50卷，第2170页）做了修订。根据第721节(b)(2) (E)的要求，美国财政部作为美国外国投资委员会（以下简称“CFIUS”）的主席，须就CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的交易类型颁布如下《国家安全审查指南》。1
本指南将从如下三个部分，对CFIUS的外资审查程序的目的和性质做一个概述。但是, 本指南不应为任何人设立或赋予任何权利，也应不对美国政府构成约束。
如有任何问题, 可以同美国商务部的官员联络, 联络方式如下:
Nova Daly，副助理部长
电话：（202）622-2752 电邮：Nova.Daly@https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html,
Welby Leama，高级顾问
电话：（202）622-0099 电邮: Welby.Leaman@https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html,.
地址：美国财政部，宾夕法尼亚大道1500号, NW., 华盛顿特区，邮编：20220 二﹑CFIUS审查程序的目的和性质
1. CFIUS审查程序的目的
欢迎外国投资是美国的一项长期承诺。2007年5月，布什总统所作的有关开放型经济的声明重申了这一承诺，指出“我们的繁荣和安全是建立在开放经济的基础之上的”。而CFIUS则是在这一开放投资政策的前提下履行其职责的。在FINSA序言中，国会也指出，该法的目的是“为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，以及对可能影响国家安全的外资审查程序进行改革”。
管辖CFIUS审查程序的规则载于：第721节；11858号行政命令(2008年1月23日13456号行政命令对此进行了修订)；以及《实施条例》（美国联邦法规汇编，第31卷，第800部分），该条例经修订后于2008年11月21日作为《最后规则》载于（联邦纪事，第73卷，第70702页）（以下简称“实施条例”）。上述规定建立了CFIUS，并授权总统和CFIUS有权审查“任何1988年8月23日后提出或待定的，可能导致美国企业被外国人控制的交易”。2 CFIUS进行国家安全审查的目的，是为了识别和消除因涵盖交易而产生的国家安全风险，并在《实施条例》§800.506(b)所述的情况下，请求总统决定是否暂停或禁止某项涵盖交易或采取其他行动。
2. CFIUS审查程序的性质
(1) CFIUS的审查仅限于国家安全考虑
CFIUS只关注因涵盖交易引起的纯粹的国家安全问题，而不涉及其他的国家利益。如下所述，在CFIUS或总统对某项涵盖交易采取行动时，须将焦点局限于国家安全范围。
第721节要求CFIUS在30天的期限内完成对交易的审查，且CFIUS对绝大多数交易的审查都会在30天的审查期内结束。只有在很少的情况下，CFIUS会在审查期之后进行立案调查，且调查必须在45天期限内完成。CFIUS仅因如下情况进行立案调查：（1）CFIUS或其成员认为，该交易可能对美国的国家安全构成威胁，且威胁未能得到缓解；（2）由财政部指定的牵头机构建议，且CFIUS同意进行调查的交易；（3）外国政府控制的交易；或（4）可能导致美国的或美国境内的关键基础设施被外资控制的交易，且CFIUS认为该交易可能威胁国家安全，但威胁未能得到缓解。对于（3）和（4）项所述的交易，如果财政部和其指定的牵头机构的副部长级或以上级别的官员确定交易不会危害美国的国家安全，CFIUS 可不立案调查。3
如果CFIUS认定涵盖交易不存在悬而未决的国家安全忧虑，CFIUS可根据第721节结案。CFIUS结案后，应将认证后的结案报告提交国会。CFIUS有权签署缓解协议或设定限制性条件，并予以执行，以减轻涵盖交易带来的任何国家安全风
险。第721节和11858号行政命令包含了CFIUS行使上述权力的重要条件。首先，在CFIUS签署风险缓解协议或设定限制性条件前，必须有正当理由的书面分析报告，认定涵盖交易构成了国家安全风险，且准备分析报告的CFIUS成员须确认,采取风险缓解措施是合理、必要的。CFIUS须对风险缓解措施的适当性予以认可，并须批准其成员建议的风险缓解措施。其次，如果第721节以外的其他法律未能适当地排除国家安全风险，CFIUS可以采取风险缓解措施予以排除。这些其他法律包括《国际武器贸易条例》(“ITAR”)﹑《出口管理条例》(“EAR”)和《国家工业安全计划操作手册》(“NISPOM”)。因此，如果《国家工业安全计划操作手册》的规定提供了足够的权力排除如下情况带来的风险，例如, 外国政府利用一家外国公司获取重要的美国国防系统的保密信息，那么，CFIUS则不必根据第721节自行采取风险缓解措施排除上述风险。4
只有总统有权暂停或禁止涵盖交易。根据11858号行政命令第6节（c），CFIUS可因如下情况将某项涵盖交易提交总统决定：(1) 如果CFIUS或其任何成员建议暂停或禁止某项涵盖交易；(2)如果CFIUS需要请求总统对交易做出决定。
总统根据第721节对涵盖交易行使暂停或禁止权时，必须认定：(1)有可信的证据证明，行使控制权的外国利益可能会采取危害国家安全的行动；（2）除第721节和《国际紧急经济权力法》外，其他的法律规定未能赋予其足够的和适当的权限以保护国家安全。
(2) CFIUS的审查程序采取自愿申报制度
CFIUS施行的自愿申报制度, 是为了让交易各方自行决定是否根据第721节的规定，通过自愿申报的方式请求CFIUS对交易进行审查。这使CFIUS有别于其他国家的外资审查制度，这些国家对超过一定金额或达到其他标准的交易实行强制审查制度。
为确保交易各方在选择自愿申报时, 向CFIUS提供敏感信息和专有商业信息, 所提供的信息应受到保护。根据第721节(c)的规定，CFIUS不得将交易方根据第721节向其提供的信息向公众披露，依法律程序要求披露的除外。这包括申报人的身份文件、交易的详细信息，以及那些未正式提交CFIUS的有关交易的信息。
由于CFIUS仅关注国家安全问题，因此，在决定是否就一项交易向CFIUS提交自愿申报时，交易各方不妨考虑一下他们的交易是否会引起国家安全方面的考虑。向CFIUS申报的，并根据第721节认定不存在悬而未决的国家安全忧虑而予以批准的涵盖交易，将具备《实施条例》§800.601和11858号行政命令第7节(f)规定的“安全港”资格。因此，根据安全港条款, 以及与CFIUS签订缓解协议或由CFIUS设定限制性条件的交易可以继续进行，且不存在日后依第721节导致交易被暂停或禁止的可能性。未经CFIUS审查和批准的涵盖交易不具备安全港的资格，且只要CFIUS认为交易存在国家安全考虑的问题，即使交易已经完成，CFIUS 仍有权对交易进行审查。
三﹑国家安全考虑
1. 国家安全风险分析的过程
第721节要求CFIUS审查对“美国国家安全构成影响的”涵盖交易，但并未就“国家安全”作出定义，而只是说该术语包含与国土安全有关的问题。但是，第721节提供了影响国家安全因素的说明性清单，供CFIUS和总统在判断交易是否构成国家安全风险时考虑。
CFIUS在审查涵盖交易时，将考虑第721节中所列的和其他所有有关涵盖交易的国家安全因素，并根据这些因素判断是否存在国家安全方面的考虑（即构成潜在的国家安全影响的事实和情况），以评估交易是否构成国家安全风险（即外国人是否通过交易对美国企业行使控制权，从而可能采取危害美国国家安全的行动）。在分析是否存在国家安全风险时，CFIUS需要评估外国人是否有能力或有意图对国家安全造成危害（即是否存在威胁性），以及美国企业的性质或其与某个存在弱点或缺陷的系统、实体或结构之间的关系，从而使美国国家安全容易受到威胁（即是否存在脆弱性）。国家安全风险是威胁性和脆弱性之间相互作用的关系，以及这种相互关系对美国国家安全造成的潜在后果。国家安全风险的评估是基于交易方所提供的信息，以及公共信息和来自政府部门的信息做出的，其他信息还包括根据第721节的要求，由国家情报总监在CFIUS接受交易申报后21天内提供的机密的国家安全威胁评估报告。
2. 法定的国家安全因素
第721节(f)列举了以下因素, 供CFIUS和总统在判断某项涵盖交易是否构成国家安全风险时考虑：
?交易对满足预计的国防需求所需的国内生产构成潜在影响;
?交易对满足国防需求所需的国内工业产能（包括人力资源、产品、技术，以及其他供给和服务）构成潜在影响;
?国内工商业活动受控于外国人对满足国家安全要求的产能构成潜在影响;
?交易对国家安全领域美国科技的国际领先地位构成潜在影响;
?交易对美国关键技术构成潜在国家安全影响;
?交易对美国在能源﹑其它重要资源和原材料需求的长期预测构成潜在影响；
?交易对美国关键基础设施（包括实体的关键基础设施，如重要的能源资产）构成潜在国家安全影响；
?交易导致军用物资﹑设备或技术出售给那些可能与恐怖主义﹑导弹扩散﹑生化或核武扩散有关的国家, 以及对地区安全造成军事威胁的国家
构成潜在影响;
?交易可能导致军事用途技术的转运或转移，包括有关国家的出口管制;
?交易是否导致美国企业被外国政府或外国政府控制的或代表外国政府的实体所控制；
?有关外国在履行防扩散管制和与美国在反恐方面合作的记录。
第721节还规定，CFIUS在判断交易是否构成国家安全风险时，还可考虑任何其他认为适当的因素。
四﹑CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的交易类型
如前所述, CFIUS需要针对每一项交易的具体事实和情况进行分析，以确定交易会引起什么样的国家安全考虑。虽然本节提供的指南是对CFIUS在FINSA制定前后，审查有关外资的涵盖交易的经验总结，但它只是说明性的，而不是对CFIUS 识别和分析所有的国家安全考虑的问题做出描述。因此，本节并不对所有引起国家安全考虑的涵盖交易的类型提供全面的指南。
此外，某项引起国家安全考虑的交易事实，并不意味着CFIUS一定会认定该交易构成国家安全风险。本指南并不是为了界定构成国家安全风险的交易类型，而且也不应用于此目的。此外，本指南也不应被解释为，美国政府鼓励或不鼓励本节所述的某种交易类型。
CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的交易通常涉及如下一种或两种情况（1）外国人取得控制权的美国企业的性质；（2）取得美国企业控制权的外国人的性质。同样，这并不意味着符合上述任何一个情况或同时符合上述两种情况的交易就一定会被CFIUS认定为存在国家安全风险，而只意味着CFIUS会考虑与国家安全有关的交易的所有事实和情况。
1.外国人取得控制权的美国企业的性质引起国家安全考虑的交易
本节所述的CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的涵盖交易，是指涉及美国企业提供的产品或服务，直接或间接地影响美国国家安全的交易。如上所述，CFIUS的重点是识别和消除涵盖交易给国家安全带来的风险，无论交易方来自何行业。因此，CFIUS的关注点并不限于某个或若干行业。自CFIUS成立以来，CFIUS 审查过的自愿申报交易涉及美国广泛的经济领域。下述提及的，CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的涵盖交易仅仅是说明性的。
CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的大量涵盖交易, 涉及被外国人控制的美国企业作为总承包商或分包商，或总承包商的供货商向美国的政府机构以及州和地方政府提供产品和服务，包括但不限于单一来源的安排。有的交易涉及接触国防、安全和国家安全执法部门，以及武器和弹药制造、航空航天、雷达系统等
行业保密信息的美国企业。另外，还包括那些为具有国家安全功能的美国政府机构提供广泛应用的产品和服务的美国企业。这类产品和服务涉及信息技术（咨询、硬件或软件）、电信、能源、自然资源、工业产品，以及一系列影响美国政府机构与国家安全相关的功能或容易造成阴谋破坏或被监视的产品和服务。
CFIUS还审查过大量因美国企业的性质，而引起国家安全考虑的涵盖交易。在这种情况下，美国企业所从事的运营或生产，或提供的产品或服务的安全性可能会影响美国的国家安全。例如，某些交易涉及在能源领域价值链不同阶段运作的美国企业，例如：自然资源的开采、运输（如管道），并将资源转化成电力向美国政府和民用客户提供。某些交易则涉及影响国家交通运输系统的美国企业，包括海运和港口码头业务, 以及航空维护、维修和检修等业务。某些交易则涉及明显地和直接地影响美国金融体系的美国企业, 此类交易作为一种引起国家安全考虑的涵盖交易, 在CFIUS审查过的交易中也占一定数量。
CFIUS审查过的一些涵盖交易因涉及美国的关键基础设施，包括重要的能源资产, 因而引起第721节所述的国家安全考虑。根据第721节的规定，涉及关键基础设施的交易将引起国家安全方面的考虑。5正如第721节所定义的，并在《实施条例》中进一步解释的，CFIUS将依个案情况决定交易是否涉及关键基础设施，这取决于交易所涉及的特定资产的重要性。
CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的大多数交易, 涉及美国企业生产的可能用于国防或危害美国国家安全的先进技术。许多美国企业从事既有商业用途又有军事用途的半导体和其他设备，或部件的设计和生产。有的则从事产品的生产或供应和服务，包括加密、数据保护、网络安全和网络入侵检测，他们可能与美国政府机构有合同关系或者没有合同关系。
通常，CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的绝大多数涵盖交易, 涉及从事受美国出口管制的产品研发和生产，或涉及从事这类技术、产品和软件销售或服务的美国企业。
CFIUS须每年向国会提交一份符合第721节(m)要求的年度报告，包括有关CFIUS审查过的交易类型的进一步信息。报告的非保密文本可对外公开发布。
2.取得美国企业控制权的外国人身份引起国家安全考虑的交易
(1)概述
CFIUS所考虑的国家安全因素和第721节所列的国家安全因素中，还包括取得美国企业控制权的外国人的身份问题。例如，交易是否由一个外国政府控制，以及在这种情况下, 投资者所在国家在防扩散和其他国家有关安全方面的记录。CFIUS审查过这类引起国家安全考虑的涵盖交易，也审查过其他引起国家安全考虑的涵盖交易，例如：外国公司及其工作人员的过往记录或可能有意图危害美国国家安全的涵盖交易，包括取得美国企业控制权的外国人是否有计划终止美国企业和美国政府机构之间的与国家安全有关的产品和服务合同。
如前所述，引起国家安全考虑的交易事实本身并不一定意味着构成了国家安全风险。首先，风险不仅需要存在威胁性，而且还需要美国国家安全存在脆弱性。其次，除第721节外，其他法律的适用是否解决了CFIUS在考虑有关国家安全因素时所确定的国家安全问题。
(2)外国政府控制的交易
某项涵盖交易是否构成“外国政府控制的交易”，是第721节所列的，供CFIUS 考虑的国家安全因素之一。《实施条例》§800.214将外国政府控制的交易定义为“可能导致美国企业被外国政府或外国政府控制的或代表外国政府的个人所控制的交易”。外国政府控制的交易包括可能导致美国企业被外国政府机构、国有企业、政府养老基金和主权财富基金控制的交易。
虽然，外国政府控制是一项必须考虑的国家安全因素，但是，一个被外国政府控制的交易事实本身并不意味着构成国家安全风险。在审查外国政府控制的交易和所有其他涵盖交易时一样，CFIUS在评估外国人是否通过控制，从而有能力利用其控制的美国企业采取危害美国国家安全的行动和意图时，将考虑所有与美国国家安全有关的事实和情况。
在审查外国政府控制的交易时，CFIUS将考虑所有其他相关的事实和情况，其中包括投资者在做出投资决策时基于商业考虑的程度；投资者行使管理权和投
资决策权时，独立于政府控制的程度，包括治理结构是否到位，以确保独立性；透明度和投资目的及目标；机构安排和投资者财务信息披露的程度；以及投资者遵守投资所在国的监管和履行披露要求的程度。
CFIUS审查过很多外国政府控制的交易，在确定不存在任何悬而未决的国家安全忧虑的情况下对交易予以批准。这类交易的事实和情况同前面所描述的可能有明显的不同。
(3)特殊的企业重组中新的外国人取得美国企业控制权引起的国家安全考虑
公司重组通常涉及一个公司的结构调整，以实现某些法律、财务或其他业务的目的。只有在特殊的情况下，公司重组才会引起国家安全方面的考虑。即使是在一个新的外国人通过成为美国企业的中间母公司取得美国企业的控制权的情况下，只要企业的重组未改变美国企业作为最终母公司的话，一般不会引起国家安全考虑的问题。
企业重组是否构成引起国家安全考虑的涵盖交易是一个特殊的例子。CFIUS 将考虑所有与国家安全有关的因素，包括第721节所列的有关交易导致一个新的外国人取得美国企业控制权的情况。在一个新的外国人取得美国企业控制权的企业重组案例中，如果美国企业的所有权结构变化未引起有关的国家安全因素的变化的话，这种重组将不会引起国家安全的考虑。
如下例子将是一个可能引起国家安全考虑的特殊的公司重组情况：美国企业的控制权从一个外国人控制的A公司转让给了另一位外国人控制的B公司，这两间公司都是C公司的全资子公司。虽然C公司仍然是美国企业的最终母公司，但是作为新的中间控制实体的B公司在经营、政策和人事方面变化的事实和情况也会引起国家安全考虑，而这些事实和情况在以前A公司作为中间控制实体时从未出现过。
五﹑可能引起国家安全考虑的交易信息
CFIUS对申报交易的审查是一个密集的过程，涉及十几个美国政府机构、部门和办公室。CFIUS的审查期限为30天，除非发起随后的调查。因此，在提交
自愿申报时，交易方应向CFIUS提交审查所需的信息，包括产品、服务和业务操作，以及交易本身的信息。
最近修订的《实施条例》§800.402要求，交易方在提交的申报信息中应包括CFIUS通常为完成任何交易审查所需的信息。例如，与美国政府有关的合约列表、交易方生产或销售的产品、外籍人士在美国的商业计划，以及参与交易的当事方的情况。
《实施条例》还要求交易方提供有关任何其他适用于国家安全的监管信息，例如，《国际武器贸易条例》(ITAR)﹑《出口管制条例》和(EAR)和《国家工业安全计划操作手册》(NISPOM)所要求的。由于有些机构的监管审查过程可能比CFIUS 长，因此，受这些监管影响的交易方，不妨在依第721节向CFIUS提交自愿申报前先开始或完成上述审查程序。
以CFIUS的经验，如果交易方自愿提供与交易有关的，但在§800.402中未列明的额外信息，那么审查的效率会大大提高。所需的信息清单会不断更新，可查看如下美国外国投资委员会的网站:（https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html,/offices/international-affairs/cfius/）。这些信息包括：美国企业是否开发或提供网络系统、产品或服务（包括用于管理或支持日常业务流程和运营的系统，例如：企业资源计划、电子商务、电子邮件和数据库系统；通讯或互联网系统；控制系统，主要用于监测、评估和控制敏感过程和实际功能的系统，例如：监控、数据采集、过程和分布式控制系统；用于安全﹑保安﹑支持和其他方面的专业系统，例如：防火、入侵检测、接触控制、人员移动、加热、通风和空调系统）；有关美国业务是否从事自然资源和原材料的处理、生产或能源运输的信息；以及任何必要的监管审查信息和正在进行的交易信息或交易方与负有国家安全责任的其他美国政府机构存在未决事宜的信息。
如果审查申报的交易需要额外信息, CFIUS可要求交易方予以提供。根据《实施条例》§800.403(a)(3)的规定, 如果交易方未能在要求的三个工作日内提供额外信息或书面提出延期，且在CFIUS书面同意的延期内未提供的话，CFIUS有权驳回自愿申报。
六﹑结论
CFIUS不会就某项涵盖交易是否引起国家安全考虑的问题出具咨询意见，而是根据《实施条例》§800.401的规定，对申报的特定的涵盖交易进行全面审查。本指南将有助于交易方决定是否应向CFIUS提交自愿申报。更多信息请查阅如下网站: https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html,/offices/international-affairs/cfius/。
注释：
1.“国家安全考虑”(National security considerations)是指构成潜在国家安全影响
的交易的事实和情况，为此，CFIUS需要进行分析，确定交易是否可能危害美国的国家安全，即是否构成“国家安全风险”(National security risk)。“国家安全忧虑”(National security concerns)一词在本文中是指CFIUS（或其任何成员）对交易是否构成国家安全风险存在疑虑或CFIUS（或其任何成员）确定存在国家安全风险，但未能将风险缓解的情况。
2.“美国企业”(U.S. business)和“外国人”(Foreign person)的定义分别见《实
施条例》§800.226和§800.216（美国联邦法规汇编，第31卷）。
3.“外国政府控制的交易”和“关键基础设施”的定义分别见《实施条例》
§800.214和§800.208（美国联邦法规汇编，第31卷）。
4.另外，根据11858号行政命令第7节(c)，CFIUS只有在特殊情况下，否则不
会要求交易的当事方确认，并声明同意遵守CFIUS依现行法律行使的权限。
5.如本文第二部分B. 1所述，第721节也对涉及“美国的或美国境内的关键基
础设施”的涵盖交易的审查制定了特别的程序规则。
国家安全审查之目的在于，维护本国的，经济安全、国防安全进而保护国家主权，维护国家利益。其审查的内容包括四个方面，即对国家安全的影响，对国家经济运行的影响，对社会基本生活秩序的影响，以及对涉及国家安全关键技术研发能力的影响。本文以凯雷收购徐工案和FAG并购西北轴承为例，研究外资并购中国家安全问题。 案例：凯雷收购徐工案 徐工案是外资并购我国国有企业典型的案例，本案并购方为美国美国凯雷投资集团，它是全球最大的私募股权投资基金(PE)之一。而徐工集团是我国生产大型装备制造业的公司，也是我国工程装备制造业的龙头企业。对该企业的并购是否危及我国装备制造业的产业安全，进而危及我国经济安全国家安全是整个案件讨论的焦点。 2005年10月25日，凯雷集团准备以3.75亿美元的价格收购徐工工程机械有限公司85%的股权，并签署战略投资协议。这一行为引发了国家有关部委和舆论的普遍关注。 2006年7月商务部在审查徐工集团的并购方案后，提出了20个问题，并要求徐工补充相应的材料。这些问题主要表现为，凯雷收购徐工的动机、收购后的安排、凯雷集团是否涉及美国军事产业、效益完成后中方控制力、是否涉及业绩对赌条款等。 随后调查得出，凯雷作为私募(PE)并不具备运营重型机械的能力，其目的在于转卖徐工集团。转卖的后手是卡特彼勒公司。经过细致的调查，卡特彼勒公司被认定在中国重型工程机械行业进行着战略性并购侵蚀活动。进而国家有关部委叫停凯雷收购徐工案。 徐工案发生在国有企业改制时期，一方面，通过外资并购可以获得大量的资金和技术，促进国有企业改制升级。另一方面外资可能利用我国并购法律不完善，资产评估股权作价不完善，以较低的并购价格收购我国不同行业的龙头企业，对我国国家安全造成不利的影响。 随着我国经济的发展和对外开放的进一步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如一把双刃剑,它既有利于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场支配地位等。而且有的外资在并购国内企业时采用“空手套白狼”的模式，甚至以“退货”的方式抛弃所并购企业，为了保障国内企业的利益我国法律规定了在外资并购境内企业时应对其进行反垄断审查，若涉及国家安全的还应接受由商务部、发改委等部委共同负责的国家安全审查。 一、外资并购的反垄断审查与国家安全审查的联系
美国国家安全法 （1947年7月26日） 本法旨在促进国家安全。规定了国防部长、国家军事体制、陆军部、海军部和空军部的条款，调整国家军事体制和有关国家安全的政府各部、局的活动。 经美利坚合众国参议院和众议院通过，成为法律。 简短的标题 〔美国法典第50卷第401章〕本法可称为《1947年国家安全法》 目录 第2条政策宣言 第一章国家安全的协调 第101条国家安全的协调 第102条中央情报局 第103条国家安全资料委员会 第二章国防部 第201条国防部 第202条国防部长 第203条国防部长军事助理 第204条文职人员 第205条陆军部 第206条海军部 第207条空军部 第208条美国空军 第209条调动有效日期 第210条战争委员会 第211条参谋长联席会议 第212条联合参谋 第213条军火局
第214条研究与发展委员会 第三章杂项 第301条部长薪金 第302条次长与助理次长 第303条顾问委员会与成员 第304条被调文职人员的身份 第305条保留条款 第306条转帐 第307条经费使用的授权 第308条定义 第309条可分性 第310条有效日期 第311条总统职务的接续 第411条废除与保留条款 第五章情报活动的责任 第501条国会监督 第六章保护某些国家安全的情报 第601条美国间谍、情报员及其它来源的秘密情报的保护 第602条辩护与例外 第603条报告 第604条治外法权 第605条向国会提供情报 第606条定义 政策宣言 第2条〔50美国法典401〕国会制订本法的目的是为美国未来的安全提供一个全面的纲领性文件；确定与国家安全有关的政策和手段的统一体制以及各部、局、政府的职能；设立包括陆军部、海军部（包括海军航空兵和美国海军陆战队）、空军部三个军事部的国防部，并隶属于国防部长的领导、管辖与控制；确立每一个军事部在各部长的领导下成为独立的组织，并在国防部
第二章贸易政策体制：框架与目标 一、概述 1、支持多边贸易体系是美国贸易政策的核心。美国政府决心抓住这一“历史机遇”，推进全面的多边协定。美国已履行了WTO大部分的通报义务，但不包括农产品关税配额与政府采购数据的通报。美国在履行WTO要求其修改立法的若干项裁决中取得了进展，但有几项裁定尚未完全执行。 2、被美国政府视为达到美国贸易目标的重要工具的贸易促进授权，将于2007年7月1日到期。2007年5月，美国政府与国会领袖达成了一项贸易政策“模板”。该模板被视为为“两党就贸易促进授权的工作开展合作开辟了道路”。该模板包括了劳工、环境、知识产权、投资、政府采购及港口安全方面的条款。 3、美国认为，广泛的多边协议能够在全球范围内提供最好的扩展贸易与发展机遇，同时它也认为，双边与区域性贸易自由化能带来显着的收益。有鉴于此，美国不断加入优惠贸易协定。2008年初，美国已生效的自由贸易协定达14个，而上次审议时是7个，本届美国政府在2001年年初履新时只有3个。美国与另外六个国家的自由贸易协定谈判已经完成，但尚未生效。根据多个规划，美国给予发展中国家单边优惠，但以符合美国当局认为可以促进健全的政策，以及可以使受益者扩大其贸易与投资的标准为条件。 4、美国一直以来对外国直接投资给予国民待遇，但同时有特定部门考虑、审慎关切与国家安全考虑。美国国会2007年修订了政府对某些外国直接投资进行国家安全审查的程序。确保此修订不影响外商投资的可预见性是非常重要的。 二、机构与政策框架 5、自上次审议以来，美国贸易政策制定的机构框架未发生重大变化。政府中负责
贸易政策的部门是美国贸易谈判代表办公室（USTR），属总统办事机构组成部分。USTR负责制定与协调美国贸易政策，监督与其他国家的谈判。USTR负责人是美国贸易谈判代表，是美国总统的内阁成员，是其在贸易问题上的主要顾问、谈判代表与发言人。 6、USTR通过贸易政策审议小组与贸易政策工作人员委员会就贸易事务与政府其他部门磋商，这两个委员会由20个联邦机构及办公室组成, 受USTR管理, 并由USTR 担任其主席。国家经济委员会与国家安全委员会也是贸易政策跨部门协调机制的参与单位。 7、USTR与国会保持密切磋商。它向国会中来自不同委员会的议员组成的国会监督小组定期汇报。国会监督小组主席由众议院筹款委员会主席和参议院金融委员会主席担任。 8、私营部门也参与美国贸易政策制定过程，主要是通过政策咨询委员会系统，该系统组成单位包括由USTR管理的总统贸易政策与谈判咨询委员会、4个政策咨询委员会及22个技术与部门咨询委员会。 9、根据2002年两党贸易促进授权法案，国会表示，国际贸易的扩大对于国家安全、经济增长与美国实力至关重要1。此外，国会对“贸易谈判的主要目标”进行了界定, 将其分门别类, 归入17个标题之下2。 10、美国政府与国会在2007年5月就模板达成一致。USTR表示，该模板“为国会考虑美国与秘鲁、哥伦比亚、巴拿马与韩国签订自由贸易协定提供了清晰与合理的路径，并为两党就贸易谈判授权的工作开展合作开辟了道路”3。USTR表示，该 1 19 USC (《美国法典》) 3801. 2贸易壁垒与扭曲、服务贸易、外国投资、知识产权、透明度、反贪污、促进WTO和多边贸易协定、监管实践、电子商务、农业互惠贸易、劳工与环境、争端解决与执行、WTO延伸谈判、贸易救济法律、边境税收、纺织品谈判及童工的最恶劣形式(19 USC 3802). 3 USTR网上信息, "贸易事实：两党就贸易达成的协议l"。见
朝鲜战争时期的中美关系,回顾起来尽管并不令人愉快,却能给人以教益。就是在美国,至今仍有学者著文研究。由于立场和视角不同,认识上存在差异,他们提出了一些和我们不同的见解,或者忽略了一些史实,这也不足为怪;但其中有些涉及原则性的问题,笔者认为有必要按照历史研究的客观性要求进行杯讨,求得有个符合历史真相的看法。现将有关的墓本史实和自己的观点阐述如下。 (一) 中美之问为什么在朝鲜半岛兵戎相见,其性质又是什么呢? 战争是政治的继续。撤开政策研究战略,容易舍本逐末,抓不住本质。中美之间发生军事对抗,须从双方的外交政策说起。第二次世界大战后,美国的外交政策,表现为要称霸世界的“杜鲁门主义”。比如,.就美国而言,它的全球战略重点在欧洲,担忧在与中国的军事较量中把力量消耗殆尽,担忧苏联乘机急剧发展力量而“吞掉”西欣。英、法等西欧国家要求美国加强西欧力量的压力,也牵制着美国。美国为自己的力量不能东西兼顾而深为困扰。再者,二次大战后,美国公众厌恶战争的情绪普遍增长,不愿为侵略战争承受人力和经济的沉重负担,这对美国当局的政策也有不可忽视的制约作用。就中国而言,组织志愿军到朝鲜参战是为了履行国际主义义务和保律自己国家的安全。既然已经打’到了“三八线”,帮助民主朝鲜恢复了原有土地,自己的安全也有了保障,目的就已达到。在“三八线”已经恢复的墓础上进行和谈,无扭于中朝人民的根本利益。同时,中国需要完成国内经济恢复和民主改革的任务。和平建设自己国家的愿望自然也促使中国决策谈判。上述种种因素,不但决定了交战双方决策谈判,而且决定了后来停战的实现。 (四) 朝鲜停战谈判开始后,进展很不顺利,形成了边打边谈、打谈长期交织进行的“马拉松”式的过程。这是因为美国政府缺乏谈判诚意,不愿达成公平合理的协议,先是谋求多占土地以“补偿海、空军优势”,继而在战俘遣返问题上纠缠,并且不断地施加军事压力。因此,朝中方面只得在谈判桌上据理力争,同时志愿军和朝鲜人民军通过阵地攻防作战给“联合国军”以打击,并粉碎了美军的“纹杀战”和细菌战。典国方面终究不能改变战略相持的基本局面,不能改变朝鲜战争的墓本规律,终于在1953年7月与朝中方面签订了停战协定。有的美国学者认为,停战之所以实现,是因为中国屈服于艾森豪威尔的压力。其实,大谬不然。1952年11月艾森豪威尔当选美国总统后,确实来势很凶。一方面,采取国际舆论所说的“故蒋介石出笼”的策略,唆使台湾国民党军队对中国大陆东南沿海地带进行袭击骚扰;另一方面,积极策划在朝鲜东西海岸实施两栖登陆,配合正面进攻,要推进到平壤、元山一线。企图以两方面的压力迫使中国屈服。毛泽东干1953年2月1日对这种压力作了公开的有力回答:“我们是要和平的,但是,只要美帝国主义一夭不放弃它那种蛮横无理的要求和扩大侵略的阴谋,中国人民的决心就是只有同朝鲜人民一道,一直战斗到底。”?在实际措施上,中国军队在东南沿海做了足够的防御部署,志愿军和朝鲜人民军在朝鲜战场上进行了大规模的反登陆作战准备。这两方面的森严壁垒,使美国的压力成为泡影。美国当局深感一切压力都行不通,只好下决心在朝鲜停战。5月25日,美国国务卿杜勒斯专程到新德里,向印度总理尼赫鲁表明美国要达成战俘遣返协议和签订停战协定的意图。印度将这个信息转告给了中国政府。此后,停战谈判进展较快。志愿军和朝鲜人民军在夏季发动了全线性的进攻作战,特别是金城战役,给了强迫扣留朝鲜人民军战俘的南朝鲜李承晚集团以重大打击。在这种情况下,美方没有采取大的对抗行动,而是在谈判桌上对朝中方面提出的一系列质询作出了12条答复和保证à。对美方的这些答复和保证,朝中方面基水上满意了,才决定签字停战。也有的美国学者把中国愿意停战归之于美国原子武器的威慑力量。这种偏颇观念大概是唯武器论导致的。殊不知,中国对待原子武器的态度是辩证唯物主义的。1950年10月26日中共中央的一份文件就讲过,原子武器固然具有大规模杀伤作用,但它不能决定战争的胜负;而且在苏联1949年掌握原子武器以后,美国已不居
外资并购国家安全审查三篇 随着我国经济的发展和对外开放的进1步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如1把双刃剑,它既有益于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场安排地位等。本站今天为大家精心准备了，希望对大家有所帮助!外资并购国家安全审查1国家安全审查之目的在于，保护本国的，经济安全、国防安全进而保护国家主权，保护国家利益。其审查的内容包括4个方面，即对国家安全的影响，对国家经济运行的影响，对社会基本生活秩序的影响，和对触及国家安全关键技术研发能力的影响。本文以凯雷收购徐工案和FAG并购西北轴承为例，研究外资并购中国家安全问题。 案例：凯雷收购徐工案 徐工案是外资并购我国国有企业典型的案例，本案并购方为美国美国凯雷投资团体，它是全球最大的私募股权投资基金(PE)之1。而徐工团体是我国生产大型设备制造业的公司，也是我国工程设备制造业的龙头企业。对该企业的并购是不是危及我国设备制造业的产业安全，进而危及我国经济安全国家安全是全部案件讨论的焦点。 2005年10月25日，凯雷团体准备以3.75亿美元的价格收购徐工工程机械有限公司85%的股权，并签署战略投资协议。这1行动引发了国家有关部委和舆论的普遍关注。 2006年7月商务部在审查徐工团体的并购方案后，提出了20个问题，并要求徐工补充相应的材料。这些问题主要表现为，凯雷收购徐工的动机、收购后的安排、凯雷团体是不是触及美国军事产业、效益完成后中方控制力、是不是触及事迹对赌条款等。
随后调查得出，凯雷作为私募(PE)其实不具有运营重型机械的能力，其目的在于转卖徐工团体。转卖的后手是卡特彼勒公司。经过细致的调查，卡特彼勒公司被认定在中国重型工程机械行业进行着战略性并购腐蚀活动。进而国家有关部委叫停凯雷收购徐工案。 徐工案产生在国有企业改制时期，1方面，通过外资并购可以取得大量的资金和技术，增进国有企业改制升级。另外一方面外资可能利用我国并购法律不完善，资产评估股权作价不完善，以较低的并购价格收购我国不同行业的龙头企业，对我国国家安全造成不利的影响。 外资并购国家安全审查2随着我国经济的发展和对外开放的进1步扩大，外资并购我国国内企业的数量也在不断增长，可是外资并购犹如1把双刃剑,它既有益于国内企业引进资金、技术、先进管理经验，也有可能带来限制竞争、滥用市场安排地位等。而且有的外资在并购国内企业时采取“空手套白狼”的模式，乃至以“退货”的方式抛弃所并购企业，为了保障国内企业的利益我国法律规定了在外资并购境内企业时应对其进行反垄断审查，若触及国家安全的还应接受由商务部、发改委等部委共同负责的国家安全审查。 1、外资并购的反垄断审查与国家安全审查的联系 (1)两种审查均对同1项商业活动，即都是对外资并购境内企业进行审查。 虽然反垄断审查旨在避免经营者集中、垄断市场，而国家安全审查旨在保护国家经济安全，二者审查的具体内容不相同，但二者审查实质上都是对外资并购境内企业进行审查。 (2)两种审查均触及政府部门。 我国《反垄断法》第21条规定：“经营者集中到达国务院
布什新国家安全战略的主要内容 一.确立了美国国家安全最主要的任务：打击恐怖主义和防止大规模毁灭性武器的扩散。 布什在《报告》中明确指出：“我们所面临的严重威胁是激进主义和技术的结合”。“9·11”事件表明，即使没有装备大规模毁灭性武器的恐怖分子，利用飞机作为武器对美国发动袭击，就对美国造成了巨大的创伤，如果恐怖分子掌握了大规模毁灭性武器，将对美国的国家安全造成极其严重的威胁。“当生、化和核武器随着弹道导弹技术一起扩散时，即使弱国和小的团体也能够获得对大国进行灾难性打击的能力”。布什政府认为，“据信伊拉克拥有化学武器，并计划获得核武器和生物制剂；朝鲜已经成为世界上主要的弹道导弹生产商，并在积极的发展自己的大规模毁灭性武器；其他的…无赖国家?也在寻求核、生、化武器”。 为了击败恐怖分子对美国威胁，美国必须使用所拥有的各种手段——军事力量、国土防御能力、司法制度、情报以及积极的措施。“我们反恐的重点次序是：破坏和摧毁全球的恐怖组织，并且打击它们的领导人，破坏它们的指挥、控制和通信，切断对它们的物资供应，断绝它们的财源。这样就能做到瘫痪恐怖分子的计划和他们实施恐怖行动的能力。” 另外，布什强调，对待恐怖分子和“无赖国家”，美国“要
在威胁真正形成之前将其摧毁，并将这种思想作为一种共识和自卫的手段”。要求美国不能再像过去那样仅采取“反应”的姿态，要在威胁形成之前对它们进行先发制人的打击，不能让敌人先发制人。 二.通过与世界大国保持良好的关系以保持和平 “9·11”事件发生后，美国在阿富汗发动了打击基地组织和塔利班的军事行动，美国在阿富汗反恐战争的胜利与盟国及其他国家如俄罗斯、中国的支持和帮助是分不开的。布什政府认识到，美国要完成国家安全的主要任务——打击恐怖主义和大规模毁灭性武器的扩散，需要得到世界主要大国的支持，为了维护美国的国家安全，必须与世界大国保持良好的关系。 《报告》指出，美国和俄罗斯的战略利益在许多领域都已经交叠在一起，美俄之间已经建立了一种新的战略关系，美俄将通过新的关系框架摆脱冷战的敌意，抛弃相互确保摧毁的旧观念，建立一种持久的战略伙伴关系。对于中国，布什政府认为，“美中关系是我们战略中一个重要的部分。我们欢迎一个强大、和平而繁荣的中国的出现。”中美之间尽管存在很多分歧，但是在目前的反恐战争和推动朝鲜半岛稳定等方面进行了非常好的合作，而且中美之间也存在许多共同的利益和挑战。而同样是地区大国的印度，美国认为，美印之间有着良好关系，两国有着共同的利益并在维护地区稳
《2007年外国投资与国家安全法》 （公法第110-49号-2007年7月26日） 译者：张力行 9.11恐怖袭击后,美国政府明显加强了对外资的国家安全审查,并颁布了《2007年外国投资与国家安全法》。由于2008年全球金融危机的爆发，导致全球经济严重衰退，国际投资额急剧下降，使该法的颁布并未引起中国投资者的关注。近几年来，随着中国企业在美国投资的快速增长,美国国家安全审查的问题引起了中国企业的担忧。为此，我和美国George Washington大学法学院著名的国际经济法教授Thomas J. Schoenbaum博士认为有必要对美国的国家安全审查制度进行研究。该法译文和其后翻译的《美国国家安全审查指南》将作为我们研究报告的一部分，供赴美投资的中国企业，特别是大型国企和有关的政府部门参考。译文如下： 为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，改革可能影响国家安全的外资审查程序,设立美国外国投资委员会,以及其他目的,由参议院和众议院组成的第110届国会第一次会议颁布本法。 (a)定义 (b)国家安全审查和调查 (1)国家安全审查 (2)国家安全调查 (3)提交国会的认证文件 (4)国家情报总监的分析报告 (5)附加信息的提交 (6)通知审查和调查结果 (7)实施条例 (c)信息的保密 (d)总统采取的行动 (e)总统的行动和决定不受审查 1
(f)需要考虑的因素 (g)提交国会的附加信息; 保密性 (h)实施条例 (i)对其他法律的影响 (j)技术风险的评估 (k)美国外国投资委员会 (l)缓解措施﹑跟踪﹑后续监督及强制执行 (m)提交国会的年度报告 (n)通知书的认证和保证 (a)定义—为本节之目的,如下定义应适用于： (1)委员会;主席—分别是指美国外国投资委员会和该委员会的主席。 (2)控制—“控制”一词的含义将由委员会在其颁布的《实施条例》中界 定。 (3)涵盖交易—是指1988年8月23日之后由外国人自行或与美国人共同提 出或待定的任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被外国人控制的合 并、收购或接管交易。 (4)外国政府控制的交易—是指任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被 外国政府或受外国政府控制或代表外国政府的实体所控制的涵盖交易。 (5)说明—“国家安全”一词应解释为包含与“国土安全”有关的，包括适 用于关键基础设施的事项。 (6)关键基础设施—是指对美国至关重要的若被破坏或摧毁将危及美国国家 安全的实际或虚拟的系统和资产（以依本节颁布的《实施条例》的定义 为准）。 2
一、单选： 1、建筑施工企业中，（）是应急救援领导小组的第一负责人。 A、经理 B、企业一把手 C、分管安全生产的副总经理 D、企业法人 答案：B 2、下列选项中，不属于应急预案编制的步骤的是（）。 A、成立编制小组 B、进行风险识别和评价 C、编制演练计划 D、实施应急预案 答案：D 3、以下不属于突发事件典型特征的是（）。 A、突发性和紧急性 B、不确定性和易变性 C、危害性和破坏性 D、信息的充分性 答案：D 4、根据可能发生的突发事件 的严重性和紧急程度，可预警的 突发事件，其预警级别的一级、 二级、三级、四级分别用（）颜 色表示。 A、红、橙、黄、蓝 B、红、橙、黄、黑 C、红、黄、蓝、绿 D、黑、红、黄、蓝 答案：A 5、根据我国《突发事件应对 法》的规定，以及突发事件特有 的性质和目前我国突发事件的 实际情况，一般可以将突发事件 分为四大类。按照《突发事件应 对法》的界定，以下事件中属于 事故灾难的是（）。 A、汶川大地震 B、2008年南方低温雨雪灾害 C、“12.31”上海外滩踩踏事 件 D、天津港“8.12”大爆炸 答案：D 6、公共场所和大型活动突发 事件一旦发生后，公安部门要反 应迅速，措施有力。以下关于公 共场所大型活动中拥挤踩踏事 件发生后处置的说法中，不正确 的是（）。 A、情况掌握快 B、投入警力快 C、现状封锁快 D、采取措施快 答案：C 7、下列选项中，不属于应急 预案演练的步骤的是（）。 A、评审演练预案 B、制定演练计划 C、获取演练资源 D、实施演练活动 答案：A 8、卫生部卫生应急办公室负 责全国突发公共卫生事件的预 警、应急准备和组织协调处置工 作，该办公室成立于（）。 A、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 答案：A
从重大事件看网络安全答案---96分
? 1.棱镜计划是一项由美国国家安全局自（）起开始实施的绝密电子监听计划。（单选题3分） o A.2007年 o B.2008年 o C.2005年 o D.2006年 ? 2.全球网络安全的痛处是（）。（单选题3分） o A.文化对网络高度依赖 o B. 政治对网络高度依赖 o C.经济对网络高度依赖 o D.公益事业对网络高度依赖 ? 3.构建网络安全的短期目标是（）。（单选题3分） o A.增加投资 o B.建设中国的专属网络 o C.实现工业控制软件的国产化 o D.提升能力 ? 4.当前，网络攻击的主要收益是（）。（单选题3分） o A.数据的获取 o B. 病毒的植入 o C.网络的控制 o D.系统的升级
? 5.关于恐怖组织对网络空间的威胁，下列说法错误的是（）。（单选题3分） o A. 协调隐蔽 o B.结果不可估量 o C.有战术目标重点 o D.极少采取突发行动 ? 6.下列选项中，最容易遭受来自境外的网络攻击的是（）。（单选题3分） o A.大型专业论坛 o B.掌握科研命脉的机构 o C.电子商务网站 o D.新闻门户网站 ?7.国家安全的核心数据是（）。（单选题3分） o A.国家机构 o B.领土面积 o C.受教育人数 o D.网络空间 ?8.我国遭受网络攻击的重点是（）。（单选题3分） o A.教育系统 o B.社会公益部门 o C.电子商务网站 o D.掌握科研命脉的机构
?9.下列事件中，证明了美国监听计划的事实性的是（）。（单选题3分） o A.斯诺登事件 o B. 水门事件 o C.珍珠港事件 o D.9.11事件 ?10.下列国家中，不属于美国监听计划的成员国是（）。（单选题3分） o A.加拿大 o B.澳大利亚 o C.新西兰 o D.朝鲜 ?15.下列选项中，属于网络攻击的目标的有（）。（多选题4分） o A.生产管理系统 o B.国际合作与商务活动信息 o C.组织机构的数据库 o D.管理层的邮件及短信的往来 ?16.斯诺登事件揭示了（）。（多选题4分） o A.发展中国家在网络时代所处的困境 o B. 中国网络技术的迅速发展 o C.美国霸权主义的本性 o D.网络化力量的非平衡性
美国外国投资国家安全审查制度研究 进入21世纪以来,我国在吸收外资、经济高速发展的同时对外投资也进入了高速增长阶段。2015年我国对外直接投资达到1180.2亿美元,较上年增长14.7%,仅居美、日之后成为全球第三大对外投资国。未来几年,我国对外投资有望继续增速。我国对外投资在全球范围内的崛起既是我国经济长期持续、快速增长的结果,也是我国经济进一步发展的必然要求。 通过对外投资在全球范围内有效地利用和整合资源已成为中国经济持续发展、再上台阶的必然要求。美国目前是世界第一大经济体,是世界上最大的投资市场。能源成本相对较低,有众多受过良好教育的劳动力,有世界一流的技术和管理经验。投资美国市场,寻求国内产业结构调整所需要的核心技术,学习美国先进的管理经验,获得美国的能源、知识产权、品牌等战略资源是中国企业对外投资的必然趋势。 与此同时,在后金融危机时代美国的产业结构正向高端服务业升级,当地资 本开始从一些制造业领域流出,需要外来资本的注入,这对于中国企业进入是一 个好时机。中国企业可以通过并购等方式以较低的经济成本快速实现海外并购利益最大化。根据美国咨询机构荣鼎公司的最新统计数据,2015年中国对美直接投资达157亿美元,与2014年相比增长了30%。中国对美国的直接投资已从2000 年每年的几亿美元增加到2015年的157亿美元,增速非常惊人。 近年来,美国以国家安全为由不断地阻挠和干扰中国企业在美国的投资活动。中国企业在赴美投资的过程中遭受美国国家安全审查的案件数量越来越多,中国企业被审查的案件数量已从2005年的1件占美国当年国家安全审查案件总量的1.56%,猛增到2014年的24件占美国当年国家安全审查案件总量的16.32%。美 国的外国投资国家安全审查已经成为我国企业,特别是国有企业、高科技企业和能源企业,投资美国时面临的最大障碍和阻力。中国企业一方面需要投资美国, 另一方面又不得不面对美国的外国投资国家安全审查。 只有深入地研究美国的外国投资国家安全审查制度,才能更好的了解和应对中国企业赴美投资过程中的国家安全审查。本研究从六个部分展开。第一章从宏观方面介绍了与国家安全审查相关的理论,包括国家安全的概念、国家安全涉及的领域、国际投资的概念与分类、国际投资对投资国和东道国经济的影响、外国
The 2015 National Security Strategy 美国国家安全战略（2015版） Today, the United States is stronger and better positioned to seize the opportunities of a still new century and safeguard our interests against the risks of an insecure world. The President’s new National Security Strategy provides a vision and strategy for advancing the nation’s interests, universal values, and a rules-based international order through strong and sustainable American leadership. The strategy sets out the principles andpriorities that describe how America will lead the world toward greater peace and a new prosperity. 今天，美国更加强大，所处的形势更加有利，可以更好的把握仍然处于新世纪时代的各种机会，捍卫我们的国家利益，抵御这个不安全世界中的各种风险。总统的《国家安全战略》为利用美国强有力、可持续的领导地位促进国家利益、普世价值、基于原则的国际秩序提供了一个愿景和战略。该战略为美国领导世界走向更加和平、更加繁荣设定了原则和优先事项。并针对安全、繁荣、价值观和国际秩序这四个主要方面进行了阐述。 ?We will lead with purpose, guided by our enduring national interests and values and committed to advancing a balanced portfolio of priorities worthy of a great power. ?我们经通过清晰的目的实现领导，将以我们持久国家利益和价值为指导，致 力于维持优先事项的平衡组合，投入我们的伟大力量； ?We will lead with strength, harnessing a resurgent economy, increased energy security, an unrivaled military, and the talent and diversity of the American people. ?我们将通过强大的力量实现领导，利用好正在复兴的经济、已经改善的能源 安全和无以伦比的军事和人才实力； ?We will lead by example, upholding our values at home and our obligations abroad. ?我们要发挥典范作用实现领导，在国内发扬我们的价值、在国外履行我们的 责任； ?We will lead with capable partners, mobilizing collective action and building partner capacity to address global challenges. ?我们要通过有力的伙伴来实现领导，动员集体行动、打造伙伴能力，应对全 球挑战； ?We will lead with all instruments of U.S. power, leveraging our strategic advantages in diplomacy, development, defense, intelligence, science and technology, and more. ?我们要通过各种美国的力量工具来实现领导，发挥我们在外交、发展、国防、 情报、科技和其他方面的优势； ?We will lead with a long-term perspective, influencing the trajectory of major shifts in the security landscape today in order to secure our national interests in the future.
1 美国达美航空发展历程： 20世纪20年代——达美航空的诞生： 美国达美航空公司（原名为达美空中运输公司）始建于密西西比河的三角洲地区。1928年，达美航空的主要创始人C. E. Woolman 主导了史上首家商业农用飞行公司——总部位于路易斯安那州门罗的Huff Daland Dusters 的收购行为，自此达美航空开始了其业务运营。达美航空的首次客运飞行是从德克萨斯州的达拉斯飞往密西西比州的杰克逊，所采用的Travel Air S-6000-B 型五人单翼飞机为木板机舱、柳条编织座椅、扶手（而非座椅安全带）以及能够开启的机窗。 20世纪30年代和40年代——亚特兰大： 1930年，达美航空开辟了前往佐治亚州亚特兰大的航班服务，1941年，达美航空永久性地将其总部从门罗迁往亚特兰大并持续至今。1945年公司正式更名为美国达美航空公司（Delta Air Lines, Inc.）。 1929年9月达美航空公司的广告 1929 年6月17日五人Travel Airs 的首航 初始航线：德克萨斯州的达拉斯到密西西比州的杰克逊；经停路易斯安那州的门罗和什里夫波特 1941年总部迁往亚特兰大 1946年左右亚特兰大机场航站楼前的道格拉斯DC-4型飞机以及达美航空总办事处
20世纪50年代——枢纽机场的先驱和喷气机时代的开端： 1955年，达美航空率先使用枢纽机场中心辐射系统构架，在该系统中，预定航班将乘客带到一个枢纽机场，随后乘客可搭乘达美航空的其他航班前往下一个目的地。当时亚特兰大已成为达美航空的枢纽机场并持续至今。1959年，达美航空因率先推出道格拉斯DC-8喷气机服务而成为喷气机时代的先驱。在此期间，类似于喷气机后掠翼外观的红色、白色和蓝色“小三角”也被用作达美航空的官方标识。 达美航空喷气机时代拉开序幕！ 1959年9月15日，达美航空主要创始人兼第一位首席执行官C.E.Woolman及其夫人为达美航空 的首架DC-8喷气机举行启航典礼 20世纪60年代——加速发展： 1961年，达美航空凭借其从亚特兰大到洛杉矶的首个直飞航班以及加利福尼亚与加勒比海之间的航线服务实现了由大西洋沿岸至太平洋沿岸的飞行。1962年，达美航空的DC-8型喷气机成为在不到三个小时（2小时57分11秒）的时间内从洛杉矶飞抵亚特兰大的首架商用飞机——这一记录至今仍无以超越。 20世纪60年代初，康维尔880型飞机从亚特兰大起飞 达美航空在全球范围内率先使用道格拉斯DC-8（1959年）、康维尔880（1960年）和道格拉斯 DC-9（1965年）型飞机，是早期喷气机的先驱。 2
揭秘美国16大情报机构 (2013-07-05 16:13:29) 揭秘美国16大情报机构 资料来源：网络 美国“棱镜”监控行动的曝光，再次将美国的情报系统推到了世人面前。美国的情报机构到底有多少？都隶属美国政府的哪些机构？都有一些什么职能？这无疑都引起了全世界各国关注。 美国国家安全委员会是美国政府的最高情报机构。美国总统担任该委员会的主 席。
美国情报工作重地—国防部五角大楼 美国情报工作重地—美国国家安全局大楼
美国国家情报总监办公室 美国国家情报总监办公室(Director of National Intelligence，DNI)，成立于2004年，是美国联邦政府的一个部门，是美国国家安全委员会的具体执行部门，全面统管协调美国16个重要情报机构。由美国总统直接指挥、管理与控制。主要职责是为美国总统、美国国家安全会议与美国国土安全会议提供关系美国国家安全的情报事务。
（一）中央情报局（CIA） 中情局1947年经美国国会通过而成立。美国最大从事情报收集、分析的隐蔽行动机构，是美国情报体系中唯一一个独立的情报部门。中情局通过公开和秘密渠道收集、分析关于国外政府、公司和个人，以及政治、文化、科技等方面的情报；协调其他美国国内情报机构的活动。中情局没有国内任务，也没有逮捕权。
（二）联邦调查局 联邦调查局(FBI)创立于1908年7月26日，隶属于司法部(DOJ).是美国最大的反间谍机构和最重要的联邦执法部门，它与中情局并驾齐驱。FBI的任务是：调查违反美国联邦法律的内部犯罪行为，以及调查来自于外国的情报和恐怖活动等。其中，在反外国间谍活动、暴力犯罪和白领阶层犯罪等方面，FBI享有最高优先权。2002年10月22日, 美国驻华使馆设立了FBI北京办事处，这是美国FBI第45个海外专员办事处,配备特工2名，负责FBI在中国的事务。
《美国外国投资委员会国家安全审查指南》 (财政部于2008年12月8日颁布, 联邦纪事第73卷, 第236号) 译者：张力行﹑黎军 一﹑指南的立法要求 《2007年外国投资与国家安全法》（以下简称“FINSA”）对《1950年国防生产法》第721节（以下简称“721节”）（美国联邦法规汇编，第50卷，第2170页）做了修订。根据第721节(b)(2) (E)的要求，美国财政部作为美国外国投资委员会（以下简称“CFIUS”）的主席，须就CFIUS审查过的和引起国家安全考虑的交易类型颁布如下《国家安全审查指南》。1 本指南将从如下三个部分，对CFIUS的外资审查程序的目的和性质做一个概述。但是, 本指南不应为任何人设立或赋予任何权利，也应不对美国政府构成约束。 如有任何问题, 可以同美国商务部的官员联络, 联络方式如下: Nova Daly，副助理部长 电话：（202）622-2752 电邮：Nova.Daly@https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html, Welby Leama，高级顾问 电话：（202）622-0099 电邮: Welby.Leaman@https://www.doczj.com/doc/7f3596058.html,. 地址：美国财政部，宾夕法尼亚大道1500号, NW., 华盛顿特区，邮编：20220 二﹑CFIUS审查程序的目的和性质 1. CFIUS审查程序的目的 欢迎外国投资是美国的一项长期承诺。2007年5月，布什总统所作的有关开放型经济的声明重申了这一承诺，指出“我们的繁荣和安全是建立在开放经济的基础之上的”。而CFIUS则是在这一开放投资政策的前提下履行其职责的。在FINSA序言中，国会也指出，该法的目的是“为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，以及对可能影响国家安全的外资审查程序进行改革”。
一、中美关系与国家安全 1、美国全球战略变化 背景： 第一阶段：二战结束——1968年之前。美国全球战略确立和初步发展的时期。以苏联为主要对手，以欧洲为战略重点，以亚、非、拉美广大地区为扩张目标，以控制西欧和日本为重要基础，最终达到称霸世界的目的。 第二阶段：1968年尼克松上台——70年代末。美国全球战略大调整的时期. 美苏之间的力量对比不利于美国，盟友自主性增强，陷入越战泥潭。美国全球战略重大调整，采取守势的缓和战略。恢复中美关系。外交政策灵活、务实与内向，取得了相当的成功，对后来美国对外关系的发展产生了深远的影响。 第三阶段：1981年里根上台——20世纪80年代末，是“对抗共产主义”新遏制战略时期。为“扩军抗苏”，“重整国威”，改变同苏联争霸所处的不利局面，把遏制苏联作中心环节，加强了对苏联的进攻态势，同时也借助中国抗衡苏联。老布什提出“超越遏制”战略，并把“和平演变”作为实现美国对外战略的最主要的手段。 第四阶段：克林顿上台执政时期。美国在不改变其争夺全球霸权的总目标的基础上，逐步提出了以“经济”、“实力”、“民主”为美国外交政策核心支柱的“参与和扩张”战略取代过去长期推行的遏制战略，强化了经济安全的色彩，企图在政治、外交、军事、经济贸易和科技文化各个领域建起“美国第一”的霸权。 第五个阶段:小布什上台执政时期。2001年他上台后，就表现出强烈的冷战思维和新保守主义色彩。“9·11”事件发生后，美国的外交政策表现出更强的进攻性、冒险性、独断专行和单边主义倾向。不断在世界范围内推进美式民主和价值观，进行意识形态扩张，维护美国全球领导作用。追求美国的绝对安全、绝对军事优势、对世界的绝对主导。结果是国内经济所出现的巨大“黑洞”、糟糕的国际形象及急剧下降的国际影响力。 第六个阶段：奥巴马上台执政时期美国全球战略新变化——战略重点东移 2008年奥巴马上台以后，采取了务实的外交政策，在“巧实力”的新外交理念下，从维护和巩固一朝独霸的地位出发，以“3D”（国防、外交和发展）为支柱，明确了现阶段美国外交需要优先解决的“一个中心，两场战争，三个重点”。即以解决国内经济问题，创造就业，振兴经济为中心。力争尽快从伊拉克战争和阿富汗战争中脱身。以解决巴以冲突、朝鲜核问题和伊朗核问题为外交重点。 2009年11月，奥巴马首次称美国“世世代代是一个太平洋国家”，自己是美国第一位“太平洋总统”，称“这个地区的未来与我们利害攸关”。2011年11月，进一步表示“美国是太平洋地区的重要一员，我们绝不会离开”。 2010年国务卿希拉里·克林顿宣布，南海是美国的关键利益所在。2011年，她提出“太平洋世纪”的概念。认为“未来的政治将决定于亚洲，今后10年美国外交方略的最重要使命之一将是把大幅增加的投入——在外交、经济、战略和其他方面——锁定于亚太地区。”为此，太平洋地区“必须开创一种有章可依的秩序——一种开放、自由、透明而公平的秩序。”并表示，只有美国才有能力充当这样一种秩序的开创者和维护者。 美国全球战略新变化的原因 一、亚太地区对全球而言重要性日趋凸显亚太地区既是全球人口最多，经济力量最大、最重要、最具活力的地区，也已经成为世界政治发展新的战略重心，亚洲地区有可能出现一个有巨大潜力的军事竞争者，东亚沿海是特别具有挑战性的地区，这对美国未来具有生死攸关的意义。 二、面对中国综合国力的迅速提升和日益扩大的国际影响力，美国要确保自己在亚太
外资并购安全 审查制度的比较研究 张正怡 （华东政法大学国际法学博士研究生） [摘要]美国、澳大利亚、加拿大以及我国在规范各自的外资并购安全审查制度设计中既体现了不同国家对于外资并购安全审查的侧重点，也反映出各国关于外资并购安全审查的趋同性。当前，我国外资并购安全审查制度已走上制度化、体系化道路。外资并购安全审查的范围、审查的具体判断标准和具体的执行模式应当成为该制度的三大支柱。应坚持以国家安全为根本原则、以产业有序竞争为基本目标，从审查范围、审查判断标准以及审查程序等多角度完善我国的外资并购安全审查制度。 [关键词]外资并购安全审查制度；比较研究 [中图分类号]D996.4[文献标识码]A[文章编号]1003-7462（2011）04-0073-07 一、进行外资并购安全审查的必要性 经合组织(OECD)的统计显示，2010年跨国并购投资总额高达6700亿美元，较2009年增长约6%。[1]作为股权直接投资的一种形式，自2000年以来，跨国并购投资就占据了外国直接投资(FDI)约三分之二以上的份额。由于对投资对象享有直接的控制权，跨国并购投资为海外投资者所青睐，同时也给被投资对象所属的产业及国家安全带来一定的隐患。尤其是在跨国投资者试图进入并垄断被投资国的某项产业时，外资并购往往会“唤醒”被投资国的国家安全审查制度。 一般而言，外资并购安全审查的功能主要体现在：首先，维护国家经济安全，保障国家主权。尽管引进吸收外资的态度为各国普遍所认同，但应以不得破坏国家经济主权为条件。作为一国国内事务管理者的国家有权力采取必要措施确保国家经济主权不受侵犯，维护本国经济利益。其次，促进部门行业稳定发展，防止恶意吞并。完全开放国内市场造成恶性竞争甚至导致某一产业垄断的局面并不是引入外资、促进国内经济发展所追求的目标，而是外资进驻国内市场时必须消除的负面影响。引入外资并购的国家安全审查制度，可在一定程度上有效预防外资恶意侵占国内市场、驱逐国内生产经营者的不良动机。最后，协调国家外商投资政策，促进外资并购的持续健康发展。外资安全审查制度的建立健全，标志着一国在外商投资政策中的坚定立场，有利于完善安全高效的经济型开放体制，为引进外资提供长期稳定的规范化管理模式，倡导外资并购在国内运作的良性循环。 鉴于外资并购在外商直接投资中的重要份额以及外资并购安全审查的必要性，大多数国家已经充分意识到外资并购安全审查制度的价值，并在立法和实践中不断发展和完善国内的外资并购安全审查制度。 二、有关国家关于外资并购安全审查的规范 （一）加拿大的外资并购安全审查规范。