工程项目招投标风险因素分析及控制
我国目前的招投标法律法规及程序虽然比较完善，但是在实际实施中，无论是招标人还是投标人都存在不同程度的违规操作，从而给国家带来损失。本文对招标人和投标人在招投标中存在的风险进行分析，并提出相应的控制措施。
标签：工程项目；招标风险
1、建设工程招投标的益处及风险概述
对建设工程项目进行招投标，本意是为参与建设的参建单位提供一个公平竞争的平台。我国在2000年开始实施的《中华人民共和国招投标法》，在法律层面上对招投标进行了规范，这样以来工程项目招投标活动不仅能够符合我国目前的市场经济特点，还能使工程建设的全寿命周期都受到法律约束，确保工程项目达到既定标准。
虽然我国目前的工程项目招投标制度基本完善，但是还有很多的不足。因建设项目的领域相对广泛、涉及的直接或间接参建的单位较多、建设单位拟投入的资金数额大等特点，会引出许多负面且不合规定的问题，有可能引发质量、安全隐患从而导致质量、安全事故，给国家和人民的生命财产造成损害。因此，工程项目要从招标环节进行控制，排除风险因素，确保工程建设的顺利进行。
2、工程建设项目招投标环节的风险因素
2.1招标人在工程建设项目中的招投标风险因素分析
（1）当招标人在进行单一来源招标时，可供选择的中标单位唯一，中标单位可能會提高其报价，谋取利益；当招标人可供选择的中标单位较多，中标单位可能会以低价投标、围标、串标等方式以提高其中标概率。往往这两种的投标都偏离了实际的工程造价费用，无论是高于实际造价还是低于实际造价，都是不利于招标工作的开展和工程项目的建设。
（2）近几年来建设行业呈萎缩的态势，一些中小企业为了生存，在进行投标时恶意压价、围标、串标，而迫使被竞争的企业也下调投标价格，并用其他违规途径谋取中标。当参与投标的企业由于其自身的机构设立与成员的配备，不能满足招标规定但是却进行了盲目的投标，施工时施工项目必须的文明施工、安全措施等便无法以资金来满足，从而使进行项目建设工程的进度、质量、安全都无法得以保障。
2.2施工单位在工程项目中的招投标风险因素分析
（1）建设单位不按照规定，展开形式化的招标，私自将工程或者通过虚假招标将工程发包给指定的承包人。或者建设单位故意将项目造价压低，这样以来
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
工程项目风险管理及 应对措施
工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。
（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。
第十四章
施工风险控制与风险预案
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第十四章
施工风险控制与风险预案 ............................................................................................................... 1
§1 施工风险分析 ........................................................................................................................................... 3 1.1 风险管理 ............................................................................................................................................... 3 1.2 施工风险管理组织机构........................................................................................................................ 3 1.3 施工风险的评估 ................................................................................................................................... 5 1.4 施工风险评价 ....................................................................................................................................... 5 施工风险对策................................................................................................................................................... 6
施工地质风险对策 ...................................................................................................................................... 7 工期风险对策 .............................................................................................................................................. 7
主要施工风险紧急救援预案 ........................................................................................................................... 9 1.5 施工风险紧急救援组织机构与管理职责 ............................................................................................ 9 1.6 救援预案 ............................................................................................................................................. 11
1.7 主要施工风险紧急救援预案 ............................................................................................................. 14
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1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518
工程项目风险管理 【摘要】工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。 关键词：工程项目风险风险识别风险评价 前言：在工程项目管理的各个阶段中，风险的管理应贯彻始终。风险首先是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。在工程项目的投标、签约和执行的全过程中，都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素可归为工程风险。 近些年，我国有些科研人员对风险管理方法作过一些探讨，但事物总是不断发展变化的，新的方法不断出现，风险管理也日趋完善。对近几年的国内有关风险管理的研究进行回顾，有利于我们总结经验，使我们更好地服务现代化建设。 一、工程项目的风险管理概述 （一）工程项目风险的定义 工程风险管理专家对工程项目的风险定义为：工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。 工程项目在其寿命周期中的风险，即工程项目在决策、勘察设计、施工以及竣工后投入使用各阶段，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性，工程项目风险管理通常研究的是损失的不确定性。 （二）工程项目风险的特点 1、风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转换的客观实在，而且在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时没有的。只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，而不能从根本上完全消除风险； 2、风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作； 3、不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体的地位和拥有的资源有关； 4、工程项目的风险一般是很大的，其变化是复杂的。工程项目的设计与建设是一个既有确定因素，又含有随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统，风险的性质、造成的后果在工程建设中极有可能发生变化。 二、工程项目的风险识别、估计、评价 （一）工程项目的风险识别
工程项目建设中存在的风险及控制措施 【摘要】文章从目前工程项目管理中面临的主要风险入手，对项目风险管理进行了分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争中得以生存和发展。 【关键词】工程项目；风险；控制措施 1前言 风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。 2工程项目面临的风险种类及成因分析。 可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。 2.1设计单位引起的风险 某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。 2.2施工单位引起的风险 （1）职业责任的风险 施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。 （2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险 ①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位
工程项目施工风险控制及迁移性分析 摘要本文对工程项目施工承包中的有关风险控制的基本原则进行了分析。讨论了项目风险控制的“鞭梢效应”和阶段决策的“迁移性”，提出按照决策的无后效性和阶段控制的原则进行风险控制的目标管理方法。并根据以上分析，对有关施工企业和承包商的制度创新、风险经理的设立、风险管理的表格化及资本结构方面提出了相应的对策和建议。 前言 工程项目在营建过程中，从承包商角度来看，存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少了承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究，具有重要意义。 一、承包商面临的风险 工程承包，既是一项商务活动，又是一项工程施工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。其中有关合同条件所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，这些都要求承包商具有全面的专业技术知识和较强的经营管理能力。目前，建筑市场的竞争日趋激烈，技术含量提高，项目趋向大型化和复杂化，企业趋于联合，资金相对集中，这些对中小型企业尤为不利，使它们面临着更多的风险，使企业的平均利润率下降。由此看来，工程承包是一项风险较大的工程施工活动。 工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险因素的可能费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。 从有关统计资料来看，承包商在标价中风险费用所占比例都比较低，这是因为承包商对众多的风险因素采取了积极的管理措施，如风险责任的转移、分担、保险等控制风险事故发生或降低风险损失的措施。根据JCEM关于美国承包商对工程风险的分配和重要性的调查表显示，风险市场时期相对于繁荣市场时期，在相对数的比例上，实际承包成本增加4%，利润下降25%，风险增加了3倍。如果考虑实际标价的差异，其绝对值的增加会更大。也就是说，在标价构成比例基本相同的情况下，风险市场时期比繁荣市场时期需要支付更多的风险费用。 另外，业主和承包商在工程施工中分别承担的风险量百分比，平均为33.5%和36.9%，共同承担的风险量为29.6%。在共同承担的风险量中，业主往往利用作为雇主的有利条件，将风险损失尽量转嫁到承包商头上。在实际营建中，承包商承担的风险比率往往达到60%以上。所以，承包商要想达到顺利实施工程和盈利的目的，对工程承包风险的正确分析、控制与管理就显得极为重要。对于承包商而言，重要的风险因素主要有：a.劳力、设备和材料的取得；b.劳力和设备的生产率；c.不合格的材料；d.劳工纠纷；e.安全；f.通货膨胀(总价合同)；g.承包商的工作能力；h.变更指令的谈判；i.工程质量；j.合同延误；k.财务控制能力；l.工程实际数量。这些风险因素涉及的特点有：1)不平衡或巨额的现金流；2)特殊的质量或
风险防范控制制度及措施 Duanruijiahe 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： ㈠审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：
1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 ㈡加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 ㈢复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。 2、我单位的审核报告等审核成果文件最终均由单位负责人签批。
工程项目风险管理及措施 一、前言 市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。 风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合安庆市袁柏公路改造工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险监控六个阶段。 二、风险管理的含义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 三、市政工程项目风险因素分析 风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：
编号：TQC/K824 项目风险预测与防范措施 完整版 Through the proposed methods and Countermeasures to deal with, common types such as planning scheme, design scheme, construction scheme, the essence is to build accessible bridge between people and products, realize matching problems, correct problems. 【适用制定规则/统一目标/规范行为/增强沟通等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
项目风险预测与防范措施完整版 下载说明：本解决方案资料适合用于解决各类问题场景，通过提出的方法与对策来应付，常见种类如计划方案、设计方案、施工方案、技术措施，本质是人和产品之间建立可触达的桥梁，实现匹配问题，修正问题，预防未来出现同类问题。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 1、项目风险预测与防范 项目实施工过程中存在的风险 (1) 质量与安全风险质量与安全是施工 企业永恒的生命线,也是工程项目重要的管 理内容,一旦发生质量与安全事故,不仅给伤 者本人及家庭造成巨大的痛苦,同时也将给 企业带来相应的经济损失.轻则罚款,通报批 评,重则停止市场活动,降级甚至吊销执照,直 接关系到企业的生死存亡. (2) 项目施工管理风险总包项目施工过 程中有时由于工程本身规模较大,技术难度
施工项目风险管理 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
31-10 施工项目风险管理 31-10-1 施工项目风险管理概述 31-10-1-1 施工项目的主要风险 风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。 风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。 施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。施工项目一般都是规模大、工期长、关联单位多、与环境接口复杂，包含着大量的风险，其主要风险如表31-166所示。 施工项目的主要风险表31-166 分类依据风险种类 内容 风险原因自然风险 ·自然力的不确定性变化给施工项目带来的风险， 如地震、洪水、沙尘暴等 ·未预测到的施工项目的复杂水文地质条件、不利 的现场条件、恶劣的地理环境等，使交通运输受 阻，施工无法正常进行，造成人财损失等风险 社会风险 ·社会治安状况、宗教信仰的影响、风俗习惯、人 际关系及劳动者素质等形成的障碍或不利条件给项 目施工带来的风险 政治风险 ·国家政治方面的各种事件和原因给项目施工带来 意外干扰的风险。如战争、政变、动乱、恐怖袭 击、国际关系变化、政策多变、权力部门专制和腐 败等 法律风险 ·法律不健全、有法不依、执法不严，相关法律内 容变化给项目带来的风险 ·未能正确全面的理解有关法规，施工中发生触犯
法律行为被起诉和处罚的风险 经济风险·项目所在国或地区的经济领域出现的或潜在的各种因素变化，如经济政策的变化、产业结构的调整、市场供求变化带来的风险。如汇率风险、金融风险 管理风险·经营者因不能适应客观形势的变化、或因主观判断失误、或因对已发生的事件处理不当而带来的风险。包括财务风险、市场风险、投资风险、生产风险等 技术风险·由于科技进步、技术结构及相关因素的变动给施工项目技术管理带来的风险 ·由于项目所处施工条件或项目复杂程度带来的风险 ·施工中采用新技术、新工艺、新材料、新设备带来的风险 风险的 行为主 体 承包商·企业经济实力差，财务状况恶化，处于破产境地，无力采购和支付工资 ·对项目环境调查、预测不准确．错误理解业主意图和招标文件，投标报价失误 ·项目合同条款遗漏、表达不清，合同索赔管理工作不力 ·施工技术、方案不合理，施工工艺落后，施工安全措施不当 ·工程价款估算错误、结算错误 ·没有适合的项目经理和技术专家，技术、管理能力不足，造成失误，工程中断 ·项目经理部没有认真履行合同和保证进度、质量、安全、成本目标的有效措施 ·项目经理部初次承担施工技术复杂的项目，缺少经验，控制风险能力差 ·项目组织结构不合理、不健全，人员素质差，纪律涣散，责任心差 ·项目经理缺乏权威，指挥不力 ·没有选择好合作伙伴（分包商、供应商），责任不明，产生合同纠纷和索赔 业主·经济实力不强，抵御施工项目风险能力差 ·经营状况恶化，支付能力差或撤走资金，改变投资方向或项目目标 ·缺乏诚信，不能履行合同：不能及时交付场地、供应材料、支付工程款 ·管理能力差．不能很好的与项目相关单位协调沟
工程项目风险控制措施 一、前言 市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工作中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。 风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合怀宁县独秀大道南延线道排工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险对应、风险监控六个阶段。 二、风险管理的含义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价，去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险对应措施、管
理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 三、市政工程项目风险因素分析 风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本，从而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面： （一）、投资风险 投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期紧，市政工程项目本身所具有的物理及经济特征使市政工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资回报期长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁市政工程项目投资顺利实施和成功。 （二）、合同风险 在市政工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期紧。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款
施工项目的风险管理及处理措施 项目风险管理是对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程。可以从风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个环节着手。 1.风险识别。风险通常具有隐蔽性，不易被识别和预测。风险识别，就是对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查分析。要对可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定工程的内外因素及其变量进行评估。 2.风险评价。风险评价是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响成度进行恰当的分析和评估。通过对那些不明显的不确定性的关注、对风险影响的揭示、对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少风险发生的可能性。 （一）风险评价的主要内容。每一个风险都有其自身的规律和特点、影响范围和影响量，但可以通过分析将他们的影响统一为成本目标的形式，以货币单位来衡量。主要内容包括： 风险发生的可能性分析。研究风险自身的规律性，通常可用概率表示。风险发生的时间分析。即风险在什么时间出现、什么环节出现。许多风险具有明显的阶段性，有的风险与具体的工程活动相联系。风险影响和损失分析。风险影响是一个非常复杂的问题，有的风险影响
面较小，有的风险影响面很大，可能会引起整个工程的中断或报废。风险级别分析。风险因素非常多，涉及各个方面，可以把风险按ABC 进行分类，A类是管理的重点，B类应该顾及到，C类可以不考虑风险的起因和可控性分析。对风险起因的研究是为风险预测、对策研究、责任分析服务的，可控性分析将为对策提供依据。 （二）风险评价的方法。风险评价通常是凭经验、靠预测进行的，但也可以借助于一些基本的分析方法。常用的风险评价方法有专家打分法、层次分析法和决策树法等。 专家打分法是将风险因素程度排序，并对各风险因素赋予一个相应的权值，例如从0到10之间的一个数，0代表没有风险，10代表风险最大。然后将各个风险的权值相加，在同风险评价基准进行比较，判断风险水平是否可以接受。 层次分析法是先确定评价的目标，再明确方案的评价准则，然后连同行动方案一起构造为一个层次结构模型。在该模型中，目标、评价准则和行动方案处于不同的层次，评价者可以根据自己的知识、经验判断，从第一个准则开始向下，逐步确定各层次之间诸因素相对于上一层次各因素的重要性权数，然后经过计算，排除备选方案的风险大小顺序。 决策树法是采用概率分析与数理统计的方法，定量分析风险因素的概率分布和风险因素对评价指标的影响。 以上施工项目的风险管理由建筑网搜集整理，更多关于“施工项目的风险管理”等协同办公、项目管理等问题可以登录众和软件平台
第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责； C、确定风险管理所需费用和开支的时间以及费用的分配； D、形成具体项目风险管理的文件。 3、会议时间：项目中标后开工前、项目实施过程中的其他时间 11.4.3项目风险管理计划的成果 风险管理计划（从属于项目管理计划） 应包括的内容： 1）实施项目风险管理可使用的方法、工具和数据来源。 2）实施项目风险管理活动团队、团队成员的职责。 3）项目风险管理所需的费用 4）风险分解结构（RB） 5）风险概率及其影响
工程项目部风险操纵制度 第一条工程立项属于项目决策过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较并做出推断和决定的过程。立项决策正确与否，直接关系到项目建设成败。 （一）工程立项环节的要紧风险及管控措施 1．编制项目建议书，该环节的要紧风险是：投资意向与国家产业政策和企业进展战略脱节；项目建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调。 要紧管控措施： 第一，企业应当明确投资分析、编制和评审项目建议书的职责
分工。 第二，企业应当全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据，结合实际建设条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会，确定工程投资意向。 第三，企业应当依照国家和行业有关要求，结合本企业实际，规定项目建议书的要紧内容和格式，明确编制要求；在编制过程中，要对工程质量标准、投资规模和进度打算等进行分析论证，做到协调平衡。 第四，关于专业性较强和较为复杂的工程项目，能够托付专业机构进行工程投资分析，编制项目建议书。 第五，企业决策机构应当对项目建议书进行集体审议，必要时，能够成立专家组或托付专业机构进行评审；承担评审任务的专业机构不得参与项目建议书的编制。 第六，依照国家规定应当报批的项目建议书必须及时报批并取得有效批文。 2．可行性研究 企业应当依照经批准的项目建议书开展可行性研究、编制可行性研究报告。可行性研究报告一经批准，投资估算确实是具体项目投资的最高限额，其误差一般应操纵在10%以内。该环节的
要紧风险是：缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，导致决策不当，难以实现预期效益，甚至可能导致项目失败；可行性研究的深度达不到质量标准和实际要求，无法为项目决策提供充分、可靠的依据； 要紧管控措施： 第一，企业应当依照国家和行业有关规定以及本企业实际，确定可行性研究报告的内容和格式，明确编制要求。 第二，托付专业机构进行可行性研究的，应当制定专业机构的选择标准，确保可行性研究科学、准确、公正。在选择专业机构时，应当重点关注其专业资质、业绩和声誉、专业人员素养、相关业务经验等。 第三，切实做到投资、质量和进度操纵的有机统一，即技术先进性和经济可行性要有机结合。建设标准要符合企业实际情况和财力、物力的承受能力，技术要先进适用，关于拟采纳的工艺，既要考虑其对产品质量的提升作用，又要考虑企业营销状况和走势，幸免盲目追求技术先进而造成投资损失白费。 3．项目评审与决策 可行性研究报告形成后，企业应当组织有关部门或托付具有相应资质的专业机构，对可行性研究报告进行全面审核和评价，
电力工程项目管理过程中的风险控制及解决措施探究张华基 发表时间：2019-08-14T16:08:00.673Z 来源：《防护工程》2019年10期作者：张华基 [导读] 在智能电网建设的快速推进下，电力工程项目逐渐增多，项目管理的复杂性也有所提升。 深圳市运达来电力建设工程有限公司广东省 518118 摘要：随着我国社会经济不断发展，电力工程企业在国内发展环境明显改善，更多的电力工程项目得到审批，我国电力工程企业建设电力工程质量，也得了世界各国的广泛认可，这对我国电力工程发展有积极意义。电力工程项目在实施过程中容易出现各类风险，这些风险因素都会在不同程度上影响电力工程项目的建设步伐，严重时甚至导致整个电力工程项目失败，如何预防和加强电力工程项目风险的管理与控制，是众多专家学者讨论的重点。本文主要探讨电力工程项目开展建设期间可能出现的各类风险因素，并提出针对性的预防和解决相关风险因素措施。 关键词：电力工程；项目管理；风险控制；解决措施 在智能电网建设的快速推进下，电力工程项目逐渐增多，项目管理的复杂性也有所提升。为保证电力工程项目的建设质量，减少施工过程中的影响因素，必须采取有效的风险控制手段，提前发现项目存在的风险问题，采取相应的解决措施。因此，有必要对电力工程项目管理的风险控制进行详细研究。 1电力建设工程项目风险管理概述 电力工程在我国已经有很长一段时间的发展历程，是我国经济建设的基础保障，电力工程可以将传统生态能源转化为电力能源，并采用输电、变电、配电等技术方式传输到用户端，满足人们的多样化需求。电力能源的优势是容易转换，传输方便，经济实惠等，受到电力工程特点的影响，电力工程风险因素也逐渐增多，加强电力工程项目风险分析与控制具有重要作用。电力工程项目管理是项目顺利完成的基础保障，对电力工程全过程做好严格的监督管理有助于工程项目成本、质量目标的实现，施工过程中施工材料、设备、环境、人员等方面都需要做好管理与控制工作，这样才能保证整体质量安全，在确保工程工期进度的基础上节约施工成本。 2电力工程项目建设中常见的风险 2.1经济风险 经济风险是社会风险因素的常见类型，社会经济水平是影响经济风险的关键，主要表现为电力工程项目开展过程中出现资金周转困难、资金成本和资金需求的不确定性。电力工程项目耗资巨大，开展期间需要不断地投入大量资金，且项目建设时间长，工程量大，通常一家企业无法独立承受，需要通过外部融资来获取建设资金，这也是导致电力工程项目容易发生经济风险的主要原因。通过融资获得的资金使得电力工程项目开展受限于市场经济影响，如常见的利率变化。同时电力工程项目工艺极其复杂，对管理、操作人员的技术水平要求较高，并且工期不稳定，这导致电力工程项目开展不稳定性较强，对于资金的需求也有较高的不确定性，在实际建设过程中很容易出现超预算情况。经济风险在电力工程项目开展中较为多见，这要求电力工程企业具备较强的资金管理能力，尤其是企业资产、存货和负债情况。以上项目管理不规范或不合格，电力工程项目建设过程中发生经济风险的概率将明显升高，严重时可影响项目正常开展。 2.2技术风险 电力工程项目的建设要求技术人员和管理者都要具备极高的专业素养，电力工程项目本身就属于尖端技术，若技术人员专业水平过低或管理不到位，将直接影响到整个电力工程项目的开展，即所谓的技术风险。发生技术风险不仅影响整个电力工程项目后期正产运营开展，还会耗费大量的人力物力进行纠正，影响电力工程项目的收益。 2.3管理风险 管理风险主要包括合同管理、运营管理、组织管理、人员管理和安全管理。合同管理主要与施工人员和电力工程企业以及融资企业相关；运营管理主要涉及到电力工程项目建设完成后的管理相关内容；组织管理和人员管理主要包括电力工程项目参与建设人员管理；安全管理主要包括电力工程项目开展期间工作人员人身安全管理。 3电力工程项目管理中的风险控制措施 3.1及时搜集项目管理过程中产生的信息数据 从上述对电力工程项目风险控制内容的分析来看，不仅风险类型众多，而且不同的风险之间也具有密切的相互影响关系，任何一方面的风险控制管理工作出现问题，都会给工程带来难以预估的损失。针对这种情况，在开展电力工程项目风险管理的过程中，首先要及时搜集项目管理过程中产生的各类信息数据，并采用大数据的关联分析方法，提前预测可能存在的风险问题，为风险控制工作的开展奠定基础。比如某电力工程项目的总装机容量为2×600MW，总投资规模为505857万元，其中项目注册资金占20%，银行贷款为80%。计划建设周期为2年，需要在项目进行过程中，随时掌握工程进度以及成本计划的执行情况。全面搜集与项目有关的地质勘察数据、技术指标数据、成本造价数据等。然后利用信息软件开展数据分析处理工作，提炼出与项目风险控制有关的信息数据，供风险管理人员参考。 3.2构建风险评价指标体系 在电力工程项目风险管理的过程中，应在全面搜集相关工程数据的基础上，建立风险评价指标体系，对项目风险进行定性、定量评价。具体可采用熵权模型、模糊物元模型等，结合专家评价方法，制定科学的风险评价指标体系。构建的评价指标体系要满足全面性、系统性、精炼性和可度量等方面的要求。以上述工程的质量风险评价指标体系为例，在构建过程中，可分为三个维度提取关键质量指标。分别为项目设计质量、项目施工质量和项目验收质量。其中，项目设计质量指标主要包括设计图纸审查率、工程质量受监度、质量检查合格率等。施工质量指标主要包括返修率、观感良好率、实体工程抽查率、重大质量事故发生率等。项目验收指标则包括一次验收合格率、经处理后通过验收率、质量投诉率等。上述指标中既包括正向指标，也包括逆向指标，确定指标项目后，还要采用专家评价法对其进行赋权，然后开展质量风险评价工作。 3.3采取风险预警模型分析方法 采用上述方法确定电力工程风险控制指标后，可以建立风险预警模型，结合搜集整理的工程资料，开展风险预测和评估活动。在上述