北京林业大学
风险分析与管理课程
研究计划
题目：基于IT分销商视角的营销渠道风险管理
学号：3128309 姓名：陈泽金
学科专业：统计学研究方向：统计预测与决策指导教师：王立群职称：教授
一、立题依据
二、研究方案
、
本文的技术路线：
文件制修订记录
为了分析、预测生产、建设项目在建设过程中的健康、安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。 2.0适用范围 规定了危害识别与风险评价的范围、方法、程序、风险控制管理等内容，适用于公司所属各部门。 3.0引用文件 3.1《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》 3.2《爆炸危险场所管理规定》 3.3《有毒作业分级》 4.0职责 4.1公司主管安全生产负责人直接参与负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。 4.2各级管理人员负责组织、参与生产性新、改、扩建项目的风险评价工作。 4.3需要委托评价的，由公司行政部选择有相应资质的评价机构为我公司服务；不需要委托评价的，由公司风险评价小组承担评价任务。 4.4各部门负责本部门内部的风险评价工作。 4.5公司行政部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。 5.0风险评价程序内容 5.1评价目的 风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及可能程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措
施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险的经济损失。 5.2评价程序 为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我公司制定以下风险评价程序。 5.3 1）规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段； 2）常规和异常活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）丢弃、废弃、拆除与处置； 9）气候、地震及其他自然灾害等。
案例二: 某联合体承建非洲公路项目得失败案例我国某工程联合体(某央企十某省公司) 在承建非洲某公路项目时,由于风险管理不当,造成工程严重拖期,亏损严重,同 时也影响了中国承包商得声誉。该项目业主就是该非洲国政府工程与能源部,出资方为非洲开发银行与该国政府,项目监理就是英国监理公司。 在项目实施得四年多时间里,中方遇到了极大得困难,尽管投入了大量得人力、物力,但由于种种原因,合同于2005年7月到期后,实物工程量只完成了35％。2005年8月,顷目业主与监理工程师不顾中方得反对,单方面启动了延期罚款,金额每天高达5000美元。为了防止国有资产得进一步流失,维护国家与企业得利益,中方承包商在我国驻该国大使馆与经商处得指导与支持下,积极开展外交 活动。2006年2月,业主致函我方承包商同意延长3年工期,不再进行工期罚款,条件就是中方必须出具由当地银行开具得约1145万美元得无条件履约保函。由于保函金额过大,又无任何合同依据,且业主未对涉及工程实施得重大问题做出 回复,为了保证公司资金安全,维护我方利益,中方不同意出具该保函,而用中国 银行出具得400万美元得保函来代替。但就是,由于政府对该项目得干预往往得不到项目业主得认可,2006年3月,业主在监理工程师与律师得怂恿下,不顾政府高层得调解,无视中方对继续实施本合同所做出得种种努力,以中方不能提供 所要求得1145万美元履约保函得名义,致函终止了与中方公司得合同。针对这种情况,中方公司积极采取措施并委托律师,争取安全、妥善、有秩序地处理好 善后事宜,力争把损失降至最低,但最终结果目前尚难预料。 该项目得风险主要有:外部风险:项目所在地土地全部为私有,土地征用程序 及纠纷问题极其复杂,地主阻工得事件经常发生,当地工会组织活动活跃;当地
网络安全风险评估 网络安全主要包括以下几个方面：一是网络物理是否安全;二是网络平台是否安全;三是系统是否安全;四是信息数据是否安全;五是管理是否安全。 一、安全简介： (一)网络物理安全是指计算机网络设备设施免遭水灾、火 灾等以及电源故障、人为操作失误或错误等导致的损坏，是整个网络系统安全的前提。 (二)网络平台安全包括网络结构和网络系统的安全，是整 个网络安全的基础和。安全的网络结构采用分层的体系结构，便于维护管理和安全控制及功能拓展，并应设置冗余链路及防火墙、等设备;网络系统安全主要涉及及内外网的有效隔离、内网不同区域的隔离及、网络安全检测、审计与监控(记录用户使用的活动过程)、网络防病毒和等方面内容。 二、安全风险分析与措施： 1、物理安全：公司机房设在4楼，可以免受水灾的隐患；机 房安装有烟感报警平台，发生火灾时可以自动灭火；机房 安装有UPS不间断电源、发电机，当市电出现故障后， 可以自动切换至UPS供电；机房进出实行严格的出入登 记流程，机房大门安装有门禁装置，只有授权了的管理员 才有出入机房的权限，机房安装了视频监控，可以对计算 机管理员的日常维护操作进行记录。
2、网络平台安全：公司网络采用分层架构（核心层、接入层）， 出口配备有电信、联通双运营商冗余链路，主干链路上安 装有H3C防火墙、H3C入侵防御设备，防火墙实现内外 网边界，互联网区、DMZ区、内网区的访问控制及逻辑 隔离，入侵防御设备可以有效抵御外来的非法攻击；在内 网办公区与服务器区之间，部署防火墙，实现办公区与服 务器区的访问控制及隔离，内网部署了堡垒机、数据库审 计与日志审计系统，可以有效记录用户使用计算机网络系 统的活动过程。 3、系统安全：公司各系统及时安装并升级补丁，可以及时的 修复系统漏洞，同时在关键应用系统前部署WAF，防护 来自对网站源站的动态数据攻击，电脑终端与服务器系统 安装杀毒软件，可以对病毒进行查杀。 4、信息数据安全：公司通过防火墙实现了内外网的逻辑隔离， 内网无法访问外网；同时部署了IP-guard加解密系统，借 助IP-guard，能够有效地防范信息外泄，保护信息资产安 全；对重要数据提供数据的本地备份机制，每天备份至本 地。 5、管理安全：公司严格按照等级保护之三级等保技术要求和 管理要求制定了一套完善的网络安全管理制度，对安全管 理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、 系统运维管理各个方面都做出了要求。
风险评估和控制管理制度 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常
用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis） 作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。适用于涉及手工操作的各种作业。 (1)何谓作业危害分析 作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。 所谓的“作业”（有时称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。 (2)作业危害分析的作用及主要分析步骤 这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。开展作业危害分析能够辩识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程。它还能用来对新的作业人员进行培训，为不经常进行的作业提供指导。作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。
赫章县优能财神镇青松煤矿 安全风险管控措施落实情况及检查分析 （2017年7月份） 青松煤矿 2017年8月1日
会审表文件名称：
赫章县优能财神镇青松煤矿 安全风险管控措施落实 情况及检查分析 一、工作情况分析 2017年8月2日，我矿总工程师冯恩阳组织生产技术科、安全科、通风科、机电科等业务科室的相关人员，对我矿7月份重大安全风险管控措施的落实和管控效果进行了一次检查分析，对管控过程中出现的问题进一步的调整，对管控措施和施工设计做了检查分析。把符合我矿实际的管控措施进行梳理，经青松煤矿安全风险管控领导小组对矿井范围内危险源的辨识、评估确认，我矿共辨识出199项危险源,其中重大危险源3项，较大危险源9项，一般危险源187项。危险源分布如下： 对设计的1203补充回风巷掘进工作面进行了安全风险
专项辨识，共梳理出该采面存在的重大安全风险源3项，较大安全风险5项。并对风险可能产生的后果进行分析，制定出相应的防范管控措施。 该工作面水文地质条件中等，回采波及的含水层主要是其老顶，顶部含水极弱的砂岩含水层，透水性好，一般情况下干燥无水，局部可能会有少量的封存静水，造成顶板偶有少量淋水，水量小于0.2m3/h，该含水层与其它含水层无直接补给关系，对回采的影响较小。分析认为底部含水层对该工作面的开采基本没有影响。本工作面不接近老空水，该面无其它直接涌水（突水、淋水）水源。预计该面正常涌水量为0.2m3/h，最大涌水量0.6m3/h。 该工作面水文地质类型为中等，对采面回采工作无大的危害，危险源性质一般。 根据煤炭科学研究总院于2013年5月提供的《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》，以及贵州省矿山安全科学研究院文件（黔矿安院突出论证字[2013]13号）“关于对《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》的综合论证评审意见”。矿井在划定的“ABCDEFG”鉴定范围内(详见第三章)， K2煤层在+1986m标高以上、无突出危险性。 根据贵州省煤田地质局实验2007年6月出具的《煤尘爆炸性鉴定报告》：2号煤层无爆炸危险性，风险一般。
工程项目风险管理案例分析 风险管理的重点是成本、进度、质量、健康/安全/环 境（HSE）和资源供应等风险。 一、工程概况：指在施工程项目的基本情况,其主要内容包括:建设单位、单位、单位、施工单位、工 程地点、工程总、施工条件、开竣工日期、面积、 形式等。（自己写写就OK） 二、不确定分析（看着加吧） （1）费用不确定：在工程还未完工之前，该工程所花费的具体数额是不能确定的。 （2）进度不确定：工程完工之前，需要多长的工期因为众多因素的不确定而无法确定。 （3）质量不确定：我们只能尽量保证工程质量符号标准，而无法确定工程在未完工之前的质量。 （4）水文地质不确定：在勘察和实际所面临的水文地质等可能因为时间的改变而改变，无法准确定位。 （5）工程收益不确定：收益总是改变的，且具体数额不可能提前预知。 （6）移民拆迁等不确定 三、风险清单（看着加吧） （1）不可抗力：不能预见、不能避免和不能克服的
客观情况 （2）资源供应：包括人力资源、财力资源、物质资源和技术信息资源。 （3）法规变更：新的规范、规定。 （4）行政风险：新的行政命令。 （5）利率风险：利率变化使工程的实际收益与预期收益或实际成本与预期成本发生背离，使其实际收益低于预期收益，或实际成本高于预期成本，从而使工程遭受损失的可能性。 （6）通胀风险：投资行为所面临的系统风险，指因通货膨胀引起货币贬值造成资产价值和劳动收益缩水的风险。 （7）技术风险：是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。技术风险可依据工程项目风险定义进行等级区分。通常分为低、中、高风险三个等级。 低风险是指可辨识且可监控其对项目目标影响的风险；中等风险是指可辨识的，对工程系统的技术性能、费用或进度将产生较大影响的风险，这类风险发生的可能性相当高，是有条件接受的事件，需要对其进行严密监控。高风险是指发生的可能性很高，不可接受的事件，其
大型企业网络安全解决方案 第一章引言 (1) 第二章网络系统概况 (2) 2」网络概况 (2) 2.2网络结构的特点 (3) 第三章网络系统安全风险分析 (3) 3」网络平台的安全风险分析 (4) 3.2系统的安全风险分析 (5) 3.3应用的安全风险分析 (5) 第四章安全需求与安全目标 (6) 4」安全需求分析 (6) 4.2系统安全目标 (7) 第五章网络安全方案总体设计 (7) 5」安全方案设计原则 (8) 5.2安全服务、机制与技术 (9) 第六章网络安全体系结构 (9) 6」网络结构 (10) 6.2网络系统安全 (10) 6.2.1网络安全检测 (10) 6.2.2网络防病毒 (11) 6.2.3网络备份系统 (11) 6.3系统安全 (12) 6.4应用安全 (12) 第一章引言
本方案为某大型局域网网络安全解决方案，包括原有网络系统分析、 安全需求分析、安全LI标的确立、安全体系结构的设计等。本安全解 决方案的LI标是在不影响某大型企业局域网当前业务的前提下，实现 对他们局域网全面的安全管理。 1 ?将安全策略、硬件及软件等方法结合起来，构成一个统一的防御系统，有效阻止非法用户进入网络，减少网络的安全风险。 2.定期进行漏洞扫描，及时发现问题，解决问题。 3?通过入侵检测等方式实现实时安全监控，提供快速响应故障的手段，同时具备很好的安全取证措施。 4.使网络管理者能够很快重新组织被破坏了的文件或应用。使系统重新恢复到破坏前的状态，最大限度地减少损失。 5.在工作站、服务器上安装相应的防病毒软件，由中央控制台统一控制和管理，实现全网统一防病毒。 第二章网络系统概况 2.1网络概况 这个企业的局域网是一个信息点较为密集的千兆局域网络系统，它所联接的现有上千个信息点为在整个企业内办公的各部门提供了一个快速、方便的信息交流平台。不仅如此，通过专线与Internet的连接，打通了一扇通向外部世界的窗户，各个部门可以直接与互联网用户进行交流、查询资料等。通过公开服务器，企业可以直接对外发布信息或者发送电子邮件。高速交换技术的采用、灵活的网络互连方案设汁为用户提供快速、方便、灵活通信平台的同时，也为网络的安全带来了更大的风险。因此，在原有网络上实施一套完整、可操
风险评价管理制度 1 目的 为对加油站生产活动中可能存在的危险、有害因素进行识别、评价、控制，确保生产活动安全进行，有效预防和控制生产事故，识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏,特制订本制度。 2 适用范围 本制度适用于本加油站下列活动： 1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）汽油、柴油、卸油、储存、加油过程； 6) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围坏境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 3 引用标准和相关文件 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）
4 评价准则 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）本加油站安全管理标准、技术标准； 4）本加油站安全生产方针和目标等。 5 评价方法 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 本加油站将采用工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组
项目风险管理案例分析 1公司背景简介 河北H-A会计师事务所是河北省财政厅对国有大中型企业进行社会审计的试点所，承担省直大中型企业的审计工作。具有丰富工作经验，拥有一批具有丰富实践经验的注册会计师。 河北省某研究所是省直科研单位，现有50多位员工。在基于WINDOWS平台开发软件方面，具备较丰富的实战技能。河北H-A会计师事务所在审计工作中发现，很多企业都采用了会计电算化软件，对审计工作提出新的要求。社会审计工作的需要，对开发计算机辅助审计软件的愿望越来越强烈。所以就联合河北省某研究所进行联合开发 2实际项目分析 2.1项目介绍 该系统基于windows和sql server进行开发，开发工具是powerbulider。项目开发过程中，共生成程序源代码约数万行，项目开发的难度和源代码行数都比预计的要多。 计算机辅助审计软件具有工作底稿制作能力和查证功能；数据可传递，能自动生成和人工输入相结合，产生合并抵销分录；能自动产生勾稽无误的审计报告和会计报表附注；有灵活开放的系统，方便用户进行二次开发等特点。 2.2开发队伍的风险 开发团队维持在10人上下，事务所提供3人，开发单位6-7人，有一些人员只能部分时间工作，开发人员能够自始至终地参加整个项目的工作。开发人员的流动基本能保证工作的连续性。 2.3技术风险 数据结构复杂，关联比较多。需要创建新的算法或输入,输出技术；软件需要与其他软件产品的数据库系统接口；客户能确定所要求的功能是可行的。同时，由于当时审计软件在国内的应用尚处于起步阶段，开发人员普遍对该系统比较陌生，这也带来了相当的技术风险。 2.4客户相关风险 用户对自己真正的需求并不是十分明确，他们认为计算机是万能的，只要简单的说说自己想干什么就是把需求说明白了，而对业务的规则、工作流程却不愿多谈，也讲不清楚。有的用户日常工作繁忙，他们不愿意付出更多的时间和精力向分析人员讲解业务，这样加大分析人员的工作难度和工作量，也可能导致因业务需求不足而使系统风险加大。 2.5项目按时完成的风险 另外，这个项目也像许多其它软件项目一样，面临着竣工日期带来的巨大压力。 3实际的风险管理状况 凭借公司在以往的经验，在此软件项目的整个生命周期中，任何阶段都有可能有风险存在，WBS是完整表示项目，且伴随整个项目生命周期的项目要素，所以以WBS为基础进行风险管理，既可以方便地识别，标识相应的风险来源，又方便和项日其他工作一起，统一管理。 在软件项目中，各阶段主要工作简述如下：
信息系统安全风险评估案例分析 某公司信息系统风险评估项目案例介绍 介绍内容：项目相关信息、项目实施、项目结论及安全建议。 一、项目相关信息 项目背景：随着某公司信息化建设的迅速发展，特别是面向全国、面向社会公众服务的业务系统陆续投入使用，对该公司的网络和信息系统安全防护都提出了新的要求。为满足上述安全需求，需对该公司的网络和信息系统的安全进行一次系统全面的评估，以便更加有效保护该公司各项目业务应用的安全。 项目目标：第一通过对该公司的网络和信息系统进行全面的信息安全风险评估，找出系统目前存在的安全风险，提供风险评估报告。并依据该报告，实现对信息系统进行新的安全建设规划。构建安全的信息化应用平台，提高企业的信息安全技术保障能力。第二通过本次风险评估，找出公司内信息安全管理制度的缺陷，并需协助该公司建立完善的信息安全管理制度、安全事件处置流程、应急服务机制等。提高核心系统的信息安全管理保障能力。 项目评估范围：总部数据中心、分公司、灾备中心。项目业务系统：核心业务系统、财务系统、销售管理统计系统、内部信息门户、外部信息门户、邮件系统、辅助办公系统等。灾备中心，应急响应体系，应急演练核查。
评估对象：网络系统：17个设备，抽样率40%。主机系统：9台，抽样率50%。数据库系统：4个业务数据库，抽样率100%。 应用系统：3个（核心业务、财务、内部信息门户）安全管理：11个安全管理目标。 二、评估项目实施 评估实施流程图：
项目实施团队：（分工） 现场工作内容： 项目启动会、系统与业务介绍、系统与业务现场调查、信息资产调查统计、威胁调查统计、安全管理问卷的发放回收、网络与信息系统评估信息获取、机房物理环境现场勘察、系统漏洞扫描、系统运行状况核查。 评估工作内容： 资产统计赋值、威胁统计分析并赋值、各系统脆弱性分析、系统漏洞扫描结果分析、已有安全措施分析、业务资产安全风险的计算与分析、编写评估报告。 资产统计样例（图表）
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.安全风险辨识、评估与分级管控制度正式版
安全风险辨识、评估与分级管控制度 正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、
风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节
第8 章项目风险管理案例 项目需要以有限的成本在有限的时间内达到项目目标，而风险会影响这一点。风险管理的目的就是最小化风险对项目目标的负面影响，抓住风险带来的机会，增加项目干系人的收益。作为项目管理人员，必须评估项目中的风险，制定风险应对策略，有针对性地分配资源、制定计划，保证项目顺利的进行。 8．1 案例一：风险分类 阅读以下关于信息系统项目管理过程中人群风险分类方面问题的叙述，回答问题1至问题3。 8.1.1 案例场景 某公司召开会议，商量是否实施ERP项目，三个部门主要负责人就此问题发表自己的看法。 甲：我们公司不应该实施这个项目。现在我们刚把办公自动化系统搞好，还没有适应，工作效率也没提高多少，再上ERP 有些不适应，而且这个ERP项目花费太大。ERP在国内很多企业都搞失败了，成功的几率不会多大。如果我们也失败了，会给公司带来灾难性的后果。利用搞ERP的这些钱我们可以做一些短、平、快的项目，多招一些开发高手，提高公司的收益，而不是搞这些无端的风险投资。 乙：不应该一棒子打死ERP，ERP是一种新兴事务，ERP不是万能的，但是不上ERP 又是万万不行的。企业规模到了一定程度，管理和决策就是一个重要的问题。ERP是知识经济时代的管理方案，是面向供应链和“流程制”的智能决策支持系统，其先进的管理思想可以帮助企业最大限度地利用已有资源，解决管理和决策问题。但是实施ERP 风险很大，很多企业都失败了，主要原因在于项目实施的管理问题，没有及时识别项目中的风险并及时处理，项目监控机制不好，高层支持不够，老员工的适应性差等，最终导致“ERP天折”。我们公司以后想获得更大发展，应该实施ERP ，现在有些条件不够，整体上ERP不太可行，我们可以分步实施。我们可以借鉴其他企业实施ERP 的经验，先进行小范围ERP试验、积累经验，等以后时机成熟了，我们就整体实施ERP 。 丙：ERP 应该上，而且要迅速上，不应该等。如果其他企业都上了ERP，那么我们公司再依靠ERP获得收益就没有什么希望了。ERP本身就是一把双刃剑，虽然有风险，但是收益也大，现在我们的目标是收益，对于风险要想法化解。项目实施中要注意借鉴其他企业的经验，摸着石头过河，形成自己的特色，提高自己公司的管理和决策水平，争取把公司做大做强。小的、可以自己解决的风险自己处理；难以处理的、不确定的风险进行外包，实施风险转移；如果管理有问题的话，可以从专业咨询公司招聘顾问来担当项目经理的职务。总之，尽一切可能实施ERP，实现收益最大化。 【问题1】如图8-1所示，横轴表示项目投资的大小，纵轴表示项目成功的概率，A、B, C代表三种不同应对风险的人。请写出A,B,C的名字和特征，并且指出上述案例中甲、乙、丙分别属于哪一种对象(250字左右)。
信息安全风险评估需求 方案 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
信息安全风险评估需求方案 一、项目背景 多年来，天津市财政局（地方税务局）在加快信息化建设和信息系统开发应用的同时，高度重视信息安全工作，采取了很多防范措施，取得了较好的工作效果，但同新形势、新任务的要求相比，还存在有许多不相适应的地方。2009年，国家税务总局和市政府分别对我局信息系统安全情况进行了抽查，在充分肯定成绩的同时，也指出了我局在信息安全方面存在的问题。通过抽查所暴露的这些问题，给我们敲响了警钟，也对我局信息安全工作提出了新的更高的要求。 因此，天津市财政局（地方税务局）在对现有信息安全资源进行整合、整改的同时，按照国家税务总局信息安全管理规定，结合本单位实际情况确定实施信息安全评估、安全加固、应急响应、安全咨询、安全事件通告、安全巡检、安全值守、安全培训、应急演练服务等工作内容（以下简称“安全风险评估”），形成安全规划、实施、检查、处置四位一体的长效机制。 二、项目目标 通过开展信息“安全风险评估”, 完善安全管理机制；通过安全服务的引入，进一步建立健全财税系统安全管理策略，实现安全风险的可知、可控和可管理；通过建立财税系统信息安全风险评估机制，实现财税系统信息安全风险的动态跟踪分析，为财税系统信息安全整体规划提供科学的决策依据，进一步加强财税内部网络的
整体安全防护能力，全面提升我局信息系统整体安全防范能力，极大提高财税系统网络与信息安全管理水平；通过深入挖掘网络与信息系统存在的脆弱点，并以业务系统为关键要素，对现有的信息安全管理制度和技术措施的有效性进行评估，不断增强系统的网络和信息系统抵御风险安全风险能力，促进我局安全管理水平的提高，增强信息安全风险管理意识，培养信息安全专业人才，为财税系统各项业务提供安全可靠的支撑平台。 三、项目需求 （一）服务要求 1基本要求 “安全风险评估服务”全过程要求有据可依，并在产品使用有据可查，并保持项目之后的持续改进。针对用户单位网络中的IT 设备及应用软件，需要有软件产品识别所有设备及其安全配置，或以其他方式收集、保存设备明细及安全配置，进行资产收集作为建立信息安全体系的基础。安全评估的过程及结果要求通过软件或其他形式进行展示。对于风险的处理包括：协助用户制定安全加固方案、在工程建设及日常运维中提供安全值守、咨询及支持服务，通过安全产品解决已知的安全风险。在日常安全管理方面提供安全支持服务，并根据国家及行业标准制定信息安全管理体系，针对安全管理员提供安全培训，遇有可能的安全事件发生时，提供应急的安全分析、紧急响应服务。
漯河市恒通运输有限公司 安全生产风险控制和预警制度 一、风险分析和预警制度的目的 在系统分析的基础上，对安全生产作业的危险性进行分析，根据分析结果，采取相应的风险预防及削减措施，使风险达到可接受的最低程度。对生产过程中发现的隐患及时治理，保证企业生产经营的正常运行。 二、风险分析和预警制度的范围 l、车辆运行安全。 2、事故及潜在事故隐患。 3、停车场地安全。 4、设备、设施、车辆、安全防护用品。 5、人为因素(包括违反安全操作规程和安全生产规章制度)。 6、气候、地震及其他自然灾害。 7、重大事故风险 三、风险分析和预警制度应采信的依据 1、国家“安全法”、“劳动法”、“危险化学品安全管理条例”、“道路运输条例”。 2、“汽车危险货物运输规则”、“道路危险货物运输企业安全工作规范”。 3、公司安全管理规章制度。 4、安全管理合同。 5、企业安全生产方针、目标。 四、风险分析
1、车辆运行风险
(1)行车安全 车辆在行车中因疲劳开车等原因，易发生操作失误，雨雪天路滑下沟、横滑，雾天观察不到追尾和相互碰撞，造成交通违章和事故。 (2)普货运输 普货运输风险主要体现在货损货差、撒漏造成的经济损失。 (3)危险品二类 运输一旦发生重大事故，会造成货物的外溢，有毒有害货物的泄漏，情形严重者会造成火灾、爆炸、冲击、化学物理污染，严重者能造成人员中毒、窒息和对周边环境污染，危及人民生命赋产安全。 (4)危险品三类 运输一旦出现碰撞事故，会造成所运货物外溢，甚至火灾、爆炸、冲击和污染，危及人民生命财产安全。 (5)危险品八类 运输一旦出现事故，会造成腐蚀和污染，危及人民生命财产安全。 2、事故及潜在事故隐患风险 交通运输业出现交通事故在所难免，但由于当前车辆装载货物标准不规范，超载现象严重，其事故隐患为超限运输和疲劳开车。 3、停车场风险 平日正常出车，在公司场地停车较少，若逢节假日放假后，车都回场停放，容易造成车与车之间安全距离不够，一旦出现火灾会火烧连营，造成重大损失。 4、设施、设备、车辆、安全防护用品风险 车辆灭火、防护的设施、设备、安全防护用品，如灭火器过期，灭火毯配备不齐全，一旦出现火灾会起不到防护作用。 5、人为因素
文件编号：RHD-QB-K5740 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本
安全风险辨识、评估与分级管控办 法标准版本 操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风
险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关
法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别： 1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小
1概述 1.1安全评估目的 随着信息化的发展，政府部门、金融机构、企事业单位等对信息系统依赖程度的日益增强，信息安全问题受到普遍关注。对信息系统软件进行安全测评，综合分析系统测试过程中有关现场核查、技术测试以及安全管理体系评估的结果，对其软件系统安全要求符合性和安全保障能力作出综合评价，提出相关改进建议，并在系统整改后进行复测确认。以确保信息系统的安全保护措施符合相应安全等级的基本安全要求。 根据最新的统计结果，超过70%的安全漏洞出现在应用层而不是网络层。而且不只发生在操作系统或者web浏览器，而发生在各种应用程序中-特别是关键的业务系统中。因此，有必要针对xxx系统应用软件进行安全风险评估，根据评估结果，预先采取防范措施，预防或缓解各种可能出现的信息数据安全风险。 安全评估要求 XXXXXXXX 软件安全评估具体需求 安全评估指导原则 软件安全风险评估作为一项目标明确的项目，应分为以下五个阶段，每个阶段有不同的任务需要完成。 1、启动和范围确定：在安全相关软件的合同或任务书中应提出软件安全性分析的范围和要求。实施方明确责任，管理者检查必备的资源（包括人员、技术、基础设施和时间安排），确保软件安全性分析的开展； 2、策划：软件安全性分析管理者应制定安全性分析计划，该计划可作为所属软件过程或活动的计划的一部分。 3、执行和控制：管理者应监控由软件安全性分析计划规定的任务的执行。管理者应控制安全性分析进展并对发现的问题进行调查、分析和解决（解决方案有可能导致计划变更）。 4、评审和评价：管理者应对安全性分析及其输出的软件产品进行评价，以便使软件安全性分析达到目标，完成计划。 5、结束：管理者应根据合同或任务书中的准则，确定各项软件安全性分析任务是否完成，并核查软件安全性分析中产生的产品和记录是否完整。 安全评估主要任务 根据安全评估指导原则，为尽量发现系统的安全漏洞，提高系统的安全标准，在具体的软件安全评估过程中，应该包含但不限于以下七项任务： 软件需求安全性分析 需要对分配给软件的系统级安全性需求进行分析，规定软件的安全性需求，保证规定必要的软件安全功能和软件安全完整性。
安全风险管理制度 1.目的 识别本公司在生产活动、设备检修及服务过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为控制危害因素，制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其他情况时对其进行更新和持续改进。 2.适用范围 适用于公司内的生产活动、设备检修及服务过程中相关危险因素的识别，风险评价、控制措施及控制、重大风险和更新管理等。 3.定义 重大风险：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。危险有害因素：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4 .职责 4.1主管安全生产的负责人 直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。 4.2安全员
4.2.1负责职业健康安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；。 4.2.2负责《危险有害因素汇总表》的保存。 4.3各部门 负责本部门职业健康安全危害识别和记录以及本部门危害因素的控制。企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 5.0 程序内容 5.1评价组织 5.1.1组织组成 公司主管安全生产的负责人组织公司安全环保委员会人员成立风险评价小组，小组成员应包括部门负责人、安全管理人员、工程技术人员与岗位操作人员等。 5.1.2危害识别与评价人员应具备以下条件： 5.1.2.1熟悉本部门的生产、服务规范和技术； 5.1.2.2具有风险管理、健康安全与环境管理的能力； 5.1.2.3具备一定的组织能力、判断能力及责任感； 5.1.2.4具有一定的基层工作经验和现场经验； 5.1.2.5具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。 5.2风险评价 5.2.1风险评价目的 不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。
创元发电安全风险分析 （2019年12月创元发电） 1、创元发电12月份重大安全风险管控措施 根据年度辨识、专项辨识结果及生产安排，12月我单位共排查出风险9项。（一）汽机油管路泄漏。风险管控责任人：郁春鹏、马林、肖军、郑数 风险评估：存在4项C级隐患 风险等级：较大风险 管控措施：1.运行值班人员定时巡视。2.检修包机人员每天要对油管路进行检查。 3.发现有渗油点要及时进行处理。 4.制定油系统火灾应急预案，贯彻学习，员工掌握处置预案。5、定期组织隐患排查。 （二）冷渣器堵塞。风险管控责任人：郁春鹏、马林、肖军 风险评估：存在4项C级隐患 风险等级：较大风险 管控措施：1.燃运车间注意燃煤颗粒度，定时检查破碎机完好。2.运行人员认真监盘，注意锅炉燃烧变化，及时调整。3.出现冷渣器堵塞，透渣前要仔细检查工器具完好。4.透渣时穿戴好防烫服。5、透渣时车间管理人员要到现场指挥监护。（三）锅炉差压变化。风险管控责任人：郁春鹏、马林、肖军、郑数 风险评估：存在4项C级隐患 风险等级：较大风险 管控措施：1.合理配比燃料。2.运行人员认真监盘，注意锅炉燃烧变化，及时调整。3.出现差压变化时要适量放返料灰。4.放灰时穿戴好防烫服。5、车间管理人员要经常检查放灰工器具的完好情况，及时处理有缺陷的工器具；6、管理人员加强班中巡查。 （四）冬季三防。风险管控责任人：郁春鹏、袁军 风险评估：存在1项C级、2项D级隐患 风险等级：低风险 管控措施：1.使用后的易燃工具要及时清理，不堆积，单独放置在带盖的铁桶内，并远离火源；2.在湿滑路面行走时，要小心谨慎，严禁打闹；3.过天桥时，必须手扶栏杆；4.进入冬季前，提前排查处理门窗玻璃、暖气管路，做好挡风挡寒保暖措施；5、寒冷天气，尽量减少室外作业；6、管理人员加强班中巡查。7、对于作业中严禁戴手套的岗位重点强调、监督。 （五）升压站及变电所。风险管控责任人：郁春鹏、肖军 风险评估：存在2项C级隐患 风险等级：一般风险 管控措施：1.按照变压器运行时间定期进行停电检修；2.每年对变压器进行安全性检测；3.巡检人员每天定时对变压器运行情况进行巡查并记录温度变化；4.检修人员在检修时应对各电缆连接螺栓进行紧固；5.变压器室内要保持良好通风， 1
安全生产风险分析和预警管理制度 为了进一步加强安全生产管理，建立完善安全生产动态监控及预警预报体系、全面分析掌握矿井的安全状况，及时发现安全生产中存在的薄弱环节和重大隐患，落实防范和应急处置描施，变事后处理为事前预防，逐步建立煤矿安全生产长效机制。特制定本规定。 一、成立矿井安全生产风险分析和预警领导小组。 二、安全生产风险分析 (一)安全生产风险分析内容 1.分析人员的不安全因素、包括操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不住的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)、工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑，冒险心理等)、人员的其他不安全因素等。 2.分析机的不安全因素。包括没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备维护保养不到位，设备保护不齐全，有效、防护设施不齐全、完好；机的其他不安全因素等。 3.分析作业环境的不安全因素。包括作业场所不良或危险的自然地质条件;作业场所不良或危险的工作环境(水的威胁、顶帮的威胁、瓦斯煤尘爆炸威胁、火的威胁、瓦斯突出威胁、其他自然地质威助、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；施工质量不符合要求、其他工作环境的不安全因素等)。 4.分析管理的不安全因素，包括规章制度不全，不符和实际的文件、记录管理不符合要求；作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育、培训不符合规定，其他管理的不安全因素等。 5.分析发生工伤、事故的原因。 (二)安全生产风险分析办法：安全生产风险分析实行定性分析，分为三级分析：基层单位、战线业务部门、矿级(安检部门)。 1.基层单位 (1)基层单位由本单位管理人员成立安全生产风险分析小组，队长任组长，技术副队长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。 (2)分析内容来源：班组排查上报的隐患、管理人员排查出的隐患、“岗位排查卡”排查出的隐患、上级领导查出的隐息、每日碰头会、发生的工伤和事故及下月工作计划安排。 (3)基层单位利用每周五学习日进行一次的安全生产风险分析，做出分析结果，写出风险分析评价报告。 2.业务主管部门 (1)业务主管部门由部门管理人员成立安全生产风险分析小组，科（区长）任组长，技术副科（区）长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。 (2)分析内容来源:基层单位上报的脫患，管理人们日常检查好排查出隐患，上级领导排查出的隐患、战