贵州2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债
券模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.发行人为他人提供担保的，应当（）。
A．经过中国证监会批准
B．经过保荐机构批准
C．听取中国证监会的意见
D．听取保荐机构的意见
2.下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
3.不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计
B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
4.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。
A．3
B．4
C．2
D．5
5. __年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003
B．2004
C．2005
D．2006
6. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
7. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
8. IB制度起源于（）。
A．中国
B．韩国
C．美国
D．英国
9. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
A．不少于公司债券半年的利息
B．不少于公司债券1年的利息
C．不少于公司债券2年的利息
D．不少于公司债券发行额
10. 上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。
A．10
B．15
C．20
D．30
11. 封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）
A．1
B．2
C．3
D．4
12. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果
13. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。
A．南方避险增值基金
B．银华保本基金
C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
14. 基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化
B．证券的市场价格、成交量
C．上市公司的基本财务数据
D．完成价量变化所经历的时间
15. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
16. 根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。A．百分之五十
B．百分之百
C．百分之三百
D．百分之五百
17. __是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．交易部
B．投资部
C．研究部
D．市场部
18. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25
B．35
C．55
D．65
19. 根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
20. 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。
A．中标商各个价位上的投标收益率
B．各中标商收益率的简单平均
C．所有投标商的最高收益率
D．各中标商收益率的加权平均
21. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．互换合约
22. 证券业协会的权力机构是__。
A．董事会
B．会员大会
C．股东大会
D．主席大会
23. 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。
A．期权
B．期货
C．互换
D．远期
24. 趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．V形反转方向
25. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
26.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
27.下列不属于宏观经济分析的是__。
A．价格总水平分析
B．银行贷款总额分析
C．经济结构分析
D．区位分析
28.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3
B．0.3＜|r|≤0.5
C．0.5＜|r|≤0.8
D．0.8＜|r|＜1
29.基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
30. 我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
31. 按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。
A．5%
C．15%
D．20%
32. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购
33. 企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)
34. 我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务
B．二级市场投资分析眼务
C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务
D．拟上市公司的辅导
35. 在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
36. 根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60
B．91
C．180
37. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．交易价格
B．供求关系
C．市场秩序
D．交易数量
38. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22
B．0.325
C．0.50
D．0.75
39. 资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
40. 相关关系是指指标变量之间__的依存关系。
A．确定
D．不确定
C．共生
D．因果
41. 当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.15%
B．0.25%
C．0.50%
D．0.75%
42. 用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单净值收益率
43. 对契约型基金认识正确的是__。
A．又称为单位信托
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D．依据基金公司章程营运基金
44. 关于股份的特点，不正确的是__。
A．股份的金额性
B．股份的平等性
C．股份的可分性
D．股份的可转让性
45. 关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。A．夏普指数并非以CAPM为基础
B．詹森指数并非DACAPM为基础
C．特雷诺指数并非以CAPM为基础
D．三种指数均以CAPM为基础
46. 下列不属于部门规章的是__
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
47. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
48. __是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A．董事会
B．自营决策机构
C．自营业务部门
D．中国证券业协会
49. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．基金管理公司
50. 居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。
A．总收入
B．工资收入
C．可支配收入
D．税前收入