探讨建设工程施工中索赔与反索赔
【摘要】在建设工程施工中，经常会发生索赔以及反索赔的现象，施工索赔和反索赔以及成为建设工程合同双方经营管理的重要的组成部分。本文主要阐述了建设工程中索赔与反索赔的相关内容，为同类建设工程合同管理工作作参考。
【关键词】建设工程索赔反索赔作用
在建设工程合同管理中，一个非常重要的内容就是索赔与反索赔。建设工程在施工中因为受到气象、水文以及地质地形等多方面的因素的影响，很可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。
1 建设工程索赔与反索赔的概念
1.1 索赔的概念
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。
1.2 反索赔概念
反索赔（count claim），顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或全部成功。对于反索赔的含义一般有两种理解：（1）认为承包人向业主提出补偿要求即为索赔，而业主向承包人提出补偿要求则认为是反索赔；（2）认为索赔是双向的、业主和承包人都可以向对方提出索赔要求，任何一方对对方提出的索赔要求的反驳、反击则认为是反索赔。
1.3 索赔与反索赔之辩证关系
在建设工程中，索赔管理主要包括两个方面：一是索赔；二是反索赔，两者是紧密相连不可分离的，两者之间相互作用、相互影响。在工程中，可以通过索赔的方式将损失进行直接的追回，能够得到非常合理的经济补偿，反之，通过但索赔可以有效的损失的现象进行预防，从而对建设工程的效益进行保证。如图1为索赔与反索赔的关系图。
2 建设工程索赔和反索赔的作用
2.1 索赔的作用
（1）索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。（2）索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。（3）索赔是合同实施的保证。（4）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。
2.2 反索赔的作用
（1）减少或预防损失的发生。有效的反索赔可以预防
损失的发生，即使不能全部反击对方的索赔要求，也可能减少对方的索赔值，保护自己正当的经济利益。（2）一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理，也会影响对方的索赔工作，使对方的索赔工作受到合理的“打击”。（3）做好反索赔工作不仅可以全部或部分否定对方的索赔要求.使自己免受损失，而且可以从中重新发现索赔机会。（4）反索赔工作与索赔一样，也要进行合同分析事态调查、责任分析、审查对方索赔报告等工作正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业基础管理工作的水平。
3 提高索赔成功率的关键
3.1 做好收集，整理签证工作
索赔对双方当事人的切身利益产生着直接的影响，索赔工作是以事实为主要依据，必须要具备充分的事实证明，保证事实证据的确凿，同时需要采取并且利用对应的合同条款以及法律法规，保证资料的收集能够成为索赔真正的依据。在资料的收集过程中，必须要进行全面周详的考虑，保证措施的严谨性，并且保证计价依据的明确，具有齐全的开工资料以及清楚的图纸，并且进行详细的记录，对于建设方或者让监理方的原因产生的工程返工或者窝工的现象所增加的工程量，必须要一一进行签证，绝不轻易放过每一个细节。
3.2 主动创造索赔机会
在建设工程施工中，必须保证所有的指令都是书面形式的，并且对于施工现场所产生的损失需要具有录像，对因为设计变更或者其他原因造成的损失要具有完整的资料，对于工程建设中的土石方工程、隐蔽工程以及拆除工程，其签证时间必须要牢牢记住，并且及时的进行记录，保证不露项、不错项，抓住索赔的机会，不放过任何一个索赔的机会。
3.3 注意索赔技巧
采取有效的索赔技术可以保证索赔工作的效率，主要采取以下三种措施：一是施工单位必须严于律己，对工程质量进行保证，在业主的心中赢得良好的企业形象，对需要索赔的项目必须做到合情合理，并且具有完整的索赔资料，并且不应轻易的将索赔的意向流露出来，具有确凿的事实依据，具有充分的理由，并且注意把握时机。二是索赔需要一定的时间和空间，对一些数额较大或造成损失事实不明显和有争议的项目，不能急于提出索赔，要不断收集和整理好索赔的证据，时机成熟则促其成，对于事实清晰，损失价值不大的，则作短平快处理，并可适量妥协，目的是培养大额索赔的成功，以取得以一当十的作用，切忌过多的小额索赔，会使工程监理，业主反感，影响大额的索赔的顺利进行。
4 如何做好反索赔
反索赔的工作内容可包括两个方面：一是防止对方提出索赔；二是反击或反驳对方的索赔要求。
4.1 防止对方提出索赔
要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约。如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对手的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。
4.2 反击或反驳对方的索赔要求
如果对方先提出了索赔要求或索赔报告，则自己一方应采取各种措施来反击或反驳对方的索赔要求。常用的措施有：将对方的失误抓住，并且向对方提出索赔，这样可以对对方的索赔要求进行平衡或者对抗，从而在最终在岁索赔的解决中能够达到互不赔偿的结果。针对对方的索赔报告，进行仔细、认真的研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定、没有合同依据或事实证据、索赔值计算不合理或不被确等问题，反击对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分.推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。 5 案例分析
5.1 案例一
某工程合同中补充条款中写道，甲方在开工日前10天提供合同规定的施工场地和其他施工条件。乙方必须保证按
质量标准及合同工期完工交用，不得以任何由提出延期。否则，每延期一天按合同总价万分之五扣罚工程款以作为甲方损失，直至验收交工合格日为止。起初，乙方根据自己的经验判断，完全有把握按期完成。在合同执行过程中，开工45天后，甲方仍没有解决需要拆迁的施工场地，给施工带来极大不便。但因合同没有对甲方这种违约作具体的规定，索赔中双方扯皮，甲方以并没有影响施工进展为由拒绝赔偿。同时，甲方因资金缺乏，连续三个月拖欠工程进度款，由于合同中对拖欠工程款的问题也没有详细规定，为避免延期的高额罚金，乙方只好自行垫贷大量资金，十分被动。
由此可见，能否有效的进行反索赔，维护自方的正当利益，从签订合同时就应建立反索赔和索赔意识。认真分析合同的每一条款是否公平，对日后提出索赔是否有利。如何利用制约对方的条款来缓解对方对自方的制约。使自方在合同阶段就处于不被对方制约的有利地位。
5.2 案例二
某工程合同中关于设备、材料的供应方式在条款中这样写入：甲方按乙方中标书的数量供应钢材、木材、水泥到现场。对于不能满足工程使用的少数品种钢材由乙方负责调剂使用。在合同执行过程中，有两种用量较多的钢筋甲方无货供应，在乙方尽力调剂也不能满足工程使用的情况下，甲方同意了以大代小的办法，使钢筋用量增加很多。乙方提出了
索赔要求，希望甲方能对以大代小多用的钢筋量的差价给予补偿。
甲方对该项索赔要求审查的意见如下：（1）工程中因货源问题发生了以大代小多用钢筋的情况属实。（2）合同中甲方已明确了少数品种和钢材不能满足，乙方承担了负责调剂的责任。因此，甲方不能承担该部分费用。（3）合同中已明确，甲方按乙方中标书的数量供应。在以大代小的签证中，没有提及增加钢筋数量及费用问题。（4）发生以大代小的工程部位，其实际含钢量仍在相应预算定额子目含钢量的范围之内。
6 结语
综上所述，在建设过程施工中，索赔和反索赔的现象是非常常见的，必须充分认识到索赔以及反索赔的作用以及重要性，采取有效的措施做好索赔以及反索赔工作。
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对建设工程索赔与反索赔管理的思考 https://www.doczj.com/doc/7d8271629.html, 期刊门户-中国期刊网2009-12-25来源:《中小企业管理与科技》2009年10月上旬姜正霞（新疆金谷房地产开发有限责任公司） 摘要：工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。 关键词：建筑工程管理施工索赔反索赔 0 引言 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。 1 对索赔与反索赔的认识 关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致。有观点认为，应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对已方有利的条款并作为依据，追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。 施工索赔常常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，习惯上把承包商向业主提出补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称其为“反索赔”。 2 索赔事件的成因 2.1 业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸；未按合同规定的日期交付施工场地，提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。 2.2 不利的自然条件与人为障碍不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，即使有经验的承包商也无法预测，如承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件。若遇到图纸上未说明的地下构筑物或文物等人为障碍，施工单位可提出工期延长和成本补偿。 2.3 设计变更由于工程项目建设周期长，工程受地形、地质、水文、气象等自然条件
《建设工程施工合同（示范文本）》 （GF-2017-0201）有关施工企业索赔 及除斥期间的有关条款。 1、1.6款：图纸和承包人文件的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔） 因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和（或）工期延误的，按照第7.5.1项〔因发包人原因导致工期延误〕约定办理。 2、1.9款：处理化石、文物的索赔（费用、工期索赔，开工前、施工中的索赔）发包人、监理人和承包人应按有关政府行政管理部门要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 3、1.10款：满足交通运输需要的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔） 发包人应根据施工需要，负责取得出入施工现场所需的批准手续和全部权利，以及取得因施工所需修建道路、桥梁以及其他基础设施的权利，并承担相关手续费用和建设费用。场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担相关费用。发包人应提供场内交通设施的技术参数和具体条件，并应按照专用合同条款的约定向承包人免费提供满足工程施工所需的场内道路和交通设施。 4、1.11款：知识产权的索赔（费用索赔，开工前、施工中的索赔） 因发包人提供的材料、施工设备、工程设备或施工工艺导致侵权的，由发包人承担责任。 5、2.4款：施工现场、施工条件和基础资料提供的索赔（费用、工期索赔，开工前的索赔）
因发包人原因未能按合同约定及时向承包人提供施工现场、施工条件、基础资料的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 6、3.4款：承包人现场查勘的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 承包人应对基于发包人按照第2.4.3项〔提供基础资料〕提交的基础资料所做出的解释和推断负责，但因基础资料存在错误、遗漏导致承包人解释或推断失实的，由发包人承担责任。 7、3.7款：履约担保的索赔（费用索赔，施工中的索赔） 非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由发包人承担。 8、4.3款：监理人指示的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 监理人的检查和检验不应影响施工正常进行。经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 9、5.1款：质量要求的索赔（费用、工期索赔，施工中、竣工后的索赔） 因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 10、5.2款：质量保证措施的索赔（费用、工期索赔，施工中的索赔） 监理人的检查和检验不应影响施工正常进行。监理人的检查和检验影响施工正常进行的，经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 11、5.3款：隐蔽工程检查的索赔（费用、工期索赔，施工中、竣工后的索赔）承包人覆盖工程隐蔽部位后，发包人或监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。
工程施工索赔 第一节概述 在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在我国，由于社会主义市场经济体制尚未完全形成，在工程实施中，业主不让索赔，承包商不敢索赔和不懂索赔，监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。面对这种情况，在建筑市场中，应当大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，这对维护国家和企业利益都有十分重要的意义。 施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。 从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点： ⑴索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法的。 ⑵索赔是双向的。合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。 ⑶索赔的依据签订的合同和有关法律、法规和规章。索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。 ⑷施工索赔的目的。在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。 一、发生索赔的原因 据国外资料统计，施工索赔无论在数量或金额上，都在稳步增长。如在美国有人统计了由政府管理的22项工程，发生施工索赔的次数达427次，平均每项工程索赔约20次，索赔金额约占总合同额的6%左右，索赔成功率占93%。 施工索赔发生的原因大致有以下四个方面： 1．建筑过程的难度和复杂性增大 随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善。因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。 由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计． 变更，这就会导致施工费用的变化。 2．合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨 一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有矛盾，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性，尽管这样还可能有些矛盾不好解决，如在某高速公路的施工规范中在路基的“清理与掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理与掘除”中规定：“凡路基
目录 摘要 (1) 关键词 (1) 一、索赔与反索赔的意义和作用 (1) 二、索赔与反索赔的关系 (2) 三、索赔与反索赔的原因 (2) 四、索赔与反索赔的条件 (3) 五、索赔与反索赔的程序 (4) 六、索赔与反索赔的处理方法 (4) 七、结束语 (5) 八、参考文献 (5)
简述建筑工程索赔与反索赔 【摘要】工程索赔与反索赔是工程建设活动中经常发生的正常现象。索赔与反索赔的主要原因有:设计变更、现场签证变化、停水停电、用地争议,地质条件变化,施工干扰、施工单位不按图纸施工、施工单位施延工期,建筑市场大幅变化、国际汇率调整、不可杭力的自然灾害、合同约定的其他事项等。索赔与反索赔的一般程序为:发出要求索赔的意向通知,起草索赔报告,向被索赔单位送交沐赔报告,进入协商、调解、仲裁的实施阶段。 【关键词】索赔反索赔原因和条件工程建设 一、索赔与反索赔的意义和作用 索赔是指签订建设工程施工合同的一方因合同另一方的责任,致使合同造价变化而向其提出调减或追加合同造价和工期变更的行为。工程索赔与反索赔是建设工程活动中经常发生的正常现象。由于设计变更、施工现场条件变化、气候变化、物价波动、延长工期,以及合同条款、规范、标准文件等因素的影响,使得工程施工过程中不可避免地出现索赔。《中华人民共和国民法通则》第一百一十一条规定,当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的,另一方有权要求履行或者采取补救措施,并有权要求赔偿损失。这就是索赔与反索赔的法律依据。建设工程索赔的作用主要有:一是建设工程索赔可以确保工程合同的正确实施;二是建设工程索赔体现了合同双方责、权、利的统一和平衡;三是建设工程索赔是合同和法律赋予依法求得经济效益的手段。通过索赔可以分清合同责任,提高管理水平,增加效益。 二、索赔与反索赔的关系 索赔和反索赔是两个相互对应的概念"在实践中,索赔与反索赔是根据不同的索赔对象而界定的,其根本目的是合同的一方当事人针对对方责任引起的事件,
土木工程施工中停工损 失费的索赔 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
关于土木工程施工中停工损失费的索赔 作为施工单位，在土木工程施工中，经常会遇到因为各种原因而导致工程大面积停工现象。工程停工会给施工单位造成严重经济损失及工期损失。施工单位应该怎样向工程业主索赔停工损失费呢笔者在工作中遇到的几次停工索赔案例浅析如下。 按照国家法律规定，有以下几种原因而造成的工程停工，施工方有权向业主提出停工索赔。一、因为业主单方终止施工合同而造成的工程停工。二、因为业主资金原因而造成的工程停工，即在工程施工过程中工程进度款不能正常支付。三、因为业主意图使设计大面积变更或设计资料不全而造成的停工。四、因为战争、地震等其它不可抗拒因素而造成的工程停工。 在施工中经常遇到的是前三种情况。此时，若工程终止后不能再继续进行，施工单位将撤离施工现场，施工方有权就以下费用向业主索赔： 第一、工程撤离现场的直接费。包括以下内容：1、工人撤场费，包括工人撤场的路费及旅途餐费（转场或遣返回乡）。计算方法：工程停工时在施工人数*（单人路费十单人餐费）。2、施工现场的周转材料转移费，包括施工方自有或租赁的各种周转材料。计算方法：工程停工时在场周转材料数量*单件转移费用。3、施工机械转移费，包括施工方自有或租赁的所有施工机械。计算方法：停工时在场机械数量*（单台机械拆除撤场费十单台机械转场运费）。 第二、工程撤离现场的间接费。包括工程撤场时现场管理人员的工资费用及行政办公费用。计算方法：直接费*本地区现场经费费率 第三、预期利润。因为工程停工撤场，施工单位在本工程将无法实现预期利润，施工单位可就预期利润问题向业主索赔。索赔数额：施工单位可根据工程中标书向业主提出索赔数额，具体数额可同业主协商，协商不成时可提请有关单位仲裁或申诉。 工程停工后，根据业主要求，若影响工程进行的因素消除后工程可以继续进行。这是施工中最常遇到的情况。此时，施工单位将在施工现场停工待命。就此，施工单位有权向业主提出以下索赔： 第一、停工待命人工费的索赔。因为停工原因消除后工程还要继续进行，所以，施工工人不能离开现场。此时，将造成人员的大量窝工。费用计算如下： 离工期间工人工资数额*窝工人数*窝工工日。窝工期间工人的工资数额可根据《劳动法》有关规定计算。 第二、停工期间周转材料的租赁费。施工单位有不少周转材料是向租赁单位租来的，停工期间的材料租赁费对施工单位的损失很大，一定要详细计算。为计算清楚，可列表计算。如下表：（以模板等周转材料为例） 若以上材料是施工单位自有的，根据北京市的规定，亦按租赁制考虑。若在其它 地区施工。可进行材料摊销，摊销公式：某种材料在停工期间的损失费=[（此材料购进原值-此材料报废后残值）／此材料预期使用时间]*停工时间。 第三、停工期间机械费的计算。有不少大型机械是施工单位从租赁站租来的，停工期间的机械费，亦可按租赁制编制。以下表为例：
建筑工程施工索赔习题 一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。 A.14 B.7 C.28 D.21 2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。 A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔 B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔 C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可 D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料 3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。 A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方 4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。 A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险 5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。 A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔
6.（）是索赔处理的最主要依据。 A.合同文件 B.工程变更 C.结算资料 D.市场价格 7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。 A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性 C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔 D.索赔单指承包人向发包人的索赔 二、多项选择题 1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。 A.合同内索赔 B.工期索赔 C.费用索赔 D.合同外索赔 E.道义索赔 2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。 A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失 C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向 E.提交了索赔报告 3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。 A.施工中遇到地下文物被迫停工 B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工 三、案例题
13、索赔与反索赔控制预案及措施 13.1 施工单位的施工索赔控制预案。 施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，施工单位或者因非自身因素，或者因甲方不履行合同或未能正确履行合同，给施工单位造成经济损失，施工单位根据法律、合同的规定，向甲方提出经济补偿或工期延长的要求。 13.1.1 甲方没有按合同约定的时间和要求向施工单位提供施工场地、创造施工条件。 应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明如果没有满足此类条件，委托施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式。 13.1.2 工程设计变更。 在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响施工单位的局部甚至整个施工计划的安排，造成施工单位重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。 应对预案：在招标文件加以说明及施工合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.3 甲方未按合同约定，向施工单位支付工程预付款或进度款。 《工程结算办法》规定：（1）甲方不按合同约定支付工程预付款，施工单位应在预付时间到期后10天内向甲方发出要求付款的通知，甲方收到通知后仍不付款，施工单位可在发出通知14天后停止施工，
甲方应从约定应付之日起向施工单位支付应付款利息，并承担违约责任。（2）甲方不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，施工单位可停止施工，由甲方承担违约责任。 应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类风险费用，或者在工程合同中明细注明此类费用的具体计算原则及计算方式，如付款延期，款项利息按照国家同期银行活期存款利息计算等 13.1.4 甲方未按合同约定向施工单位供应材料、设备。 应对预案：在招标文件加以说明及总包合同中明确注明如果没有满足此类条件，委托施工单位自购，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.5 因施工中断，或甲方工作失误导致工效降低。 由于甲方的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据甲方不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。 应对预案：在招标文件加以说明及总包合同中明确注明合同总价包含此类赶工等费用，或者在工程合同注明如果发生此类事件，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。 13.1.6 不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用。
工程施工中的索赔管理知识(doc 9页)
工程施工中的索赔管理 摘要：索赔在工程施工中是一个重要的管理范围。随着工程的复杂性不断加强，为了维护自身的合法利益。必须不断加强对于索赔的管理工作。做好索赔工作，需要从其含义、重要性、原则、内容、程序等多方面进行掌握。才能在实际工作中灵活应用。 关键词：索赔管理、内容与程序、避免误区 1、索赔的含义 要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语“claim”，其原意表示“有权要求”，法律上叫“权力主张”，并没有赔偿的意思。权利和义务是对等的，索赔应是顺理成章的权利主张。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从承包方来讲，也是根据合同的一种权利要求，仍然可以包含在Claim的词义中。通常为区别起见，特点标明是“补偿要求”（Claim of Indemnity）或叫“损失赔偿”（Claim of Damages）。 2、工程索赔的重要性 2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径 工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。 2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段 合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。
从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点： ⑴索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法的。 ⑵索赔是双向的。合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。 ⑶索赔的依据签订的合同和有关法律、法规和规章。索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。 ⑷施工索赔的目的。在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。 一、索赔的分类 施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。如按索赔的有关当事人可分为：承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。按索赔的业务范围分类可分为施工索赔，即在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。本书主要介绍与处理索赔有关的几种分类方法。 1．按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔 这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当提出索赔时，要明确提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经济补偿。当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。 2．按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔 ⑴单项索赔。它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔。如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、工期延长。承包商为变更设计这一事件提出索赔要求，就可能是单项索赔。应当注意，单项索赔往往在合同中规定必须在索赔有效期内完成，即在索赔有效期内提出索赔报告，经监理工程师审核后交业主批准。如果超过规定的索赔有效期，则该索赔无效。因此对于单项索赔，必须有合同管理人员对日常的每一个合同事件跟踪，一旦发现问题即应迅速研究是否对此提出索赔要求。 单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功。 ⑵一揽子索赔，又称总索赔。它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。 这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决。有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对索赔的管理，忙于工程施工，
工程施工索赔管理办法 1.目的 为维护企业利益，增强各单位索赔意识，确保工程项目收益最大化，根据上级有关规定，结合我公司实际情况制定本办法。 2.适用范围 本办法适用于公司所属各单位工程项目施工索赔管理工作。 3.职责 3.1公司成立以主管生产领导为组长，三总师为副组长，相关科室参加的索赔领导小组，办公室设在成本管理部，其主要职责是： 3.1.1负责制订工程项目施工索赔管理办法，并不断完善； 3.1.2督促、指导工程项目的施工索赔管理工作，确保项目收益最大化； 3.1.3负责对项目索赔考核，按有关规定进行奖罚。 3.2各项目要以索增效，坚决维护企业利益，成立以项目经理为组长，总工程师（总经济师）为副组长，相关科室参加的索赔领导小组，其主要职责是： 3.2.1制定索赔计划、目标、方案； 3.2.2负责索赔资料的搜集、整理； 3.2.3负责索赔工作的实施。 4.工程施工索赔成立的条件 工程施工索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。其成立的条件为： 4.1与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误； 4.2工期延误事件必须在经批准的进度计划关键线路上，或非关键线路上延误的工期大于总时差； 4.3造成费用增加、工期延误的原因，按照合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任； 4.4承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知书和索赔报告。 5.工程施工索赔的内容 工程施工索赔实施中主要是按索赔的目的分类而进行的工期索赔、费用索赔或工期费用双索赔。 5.1工期索赔 5.1.1工期索赔：由于非承包人责任的原因而导致施工进度延误，要求批准顺延合同工期从而可能提前工期得到奖励或免除承担拖期违约赔偿风险的索赔。
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。
建筑工程施工索赔现状及对策研究 来越激烈。随着我国基本建设制度与国际接轨，建筑行业中出现了新问题，不可避免的工程索赔问题变得尤为突出。本文通过分析我国工程索赔的现状，探究造成我国索赔管理落后的原因，进而提出了改善我国索赔现状的措施，提高我国索赔管理水平的对策。 关键词：施工索赔；索赔现状；索赔措施 施工索赔是建筑施工企业在施工过程中，因合同变化条件变化或非自身原因发生合同规定以外的支出或损失，依照施工合同和相关法律，分工期索赔和费用索赔。国内施工企业施工索赔一般发生在合同诉讼阶段，属事后索赔。索赔难、结算难是建筑施工企业面临的难题之一。 针对目前索赔的现状，如果一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也是相当重要。在此就工程索赔策略问题进行简单研究： ①抓住索赔机会，扎实做好准备工作。索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。对于一个有经验的承包人来说，一般投标开始就可能发现索赔机会，工程建成一半时，就会发现很多索赔的机会，施工建成一半后发现的索赔，往往来不
及得到彻底的处理。在工程建成1/4-3/4这阶段应大量地、有效地处理索赔事件，承包人应抓紧时间，把索赔争取在这一时间段内基本解决。尽量不采用一揽子方式进行索赔处理，这样往往使问题复杂、金额大、不易解决。 ②认真签约，加强合同管理，分析索赔的机会。施工合同是索赔最直接的依据，从签订施工合同起就要坚持、公平原则，拒绝显示公平或霸王合同，以国家建设部、工商总局颁发《施工合同示范文本》为基础，尽量为施工方创造有利的索赔机会，对不利于索赔的内容尽可能回避：合同文字要严谨、准确，禁止使用以内、大约等含糊不清的语言。要研究施工合同，分析合同漏洞，抓住索赔的因素和条件，记录合同履约情况，建立索赔管理台账，对索赔失败部分及时研究、处理。 ③强化项目系统管理，做好索赔的基础工作；收集索赔证据，对可能引起的索赔事件，如设计变更、图纸供应、材料价格上涨、合同条件的提供等，除办理常规签证、变更外，还需要保留影像资料、天气资料、往来信函、会议纪要等证实性资料；明确索赔工作责任人。以项目经理为首，合同负责人主管，预算人员、技术人员为主，成立索赔工作和合同管理小组，负责日常索赔事宜。施工企业通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。 ④建立、完善项目管理运行机制，提高项目管理水平，进行项目全过程动态控制。从组织、技术、经济、合同等方面主动采取措施，控制质量、安全、进度成本，减少和避免业主饭索赔。 ⑤索赔资料的系统管理。索赔资料已索赔事件为对象，要真实、有
建设单位反索赔 反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括： （一）工期延误反索赔 指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租凭费。 违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不正超过全同总额原10% （二）施工缺陷索赔 指施工单位的施工质量不符全施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由施工单位承担。 （三）对指定分包人的付款索赔 指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。 （四）建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔 如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权朋施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。 四、建设工程索赔程序 （一）建设工程索赔程序 索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）
工程索赔与反索赔策略文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
工程索赔与反索赔策略 一、工程索赔 工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。 通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。 二、承包人的施工索赔 施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。 （一）发生施工索赔的主要内容 在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔： 1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创
造施工条件。 发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供"三通一平"的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。 2、工程设计变更。 在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工比原计划增加，工期比原计划延长。 3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。 《工程结算办法》规定： （1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工， 发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。 （2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。 4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。
精品文档就在这里--------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 工程索赔的计算工程索赔的计算分为工期索赔和费用索赔。 （一）工期索赔 1.工程拖期的分类及处理措施 工程拖期可分为两种情况： （1）由于承包商的原因造成的工程拖期，定义为工程延误，承包商须向业主支付误期损害赔偿费。工程延误，也称为不可原谅的工程拖期。如承包商内部施工组织不好，设备材料供应不及时等，这种情况承包商无权获得工期延长。（2）由于非承包商原因造成的工程拖期，定义为工程延期，承包商有权要求业主给予工期延长。工程延期也称为可原谅的工程拖期。它是由业主、工程师或其他客观因素造成的，承包商有权获得工期延长，但是否能获得经济补偿要视具体情况而定。因此，可原谅的工期拖期又可分为：可原谅并给予补偿的拖期，拖期的责任者是业主或工程师；可原谅但不给予补偿的拖延，这往往是由于客观因素造成的拖延。 上述两种情况的工期索赔可按下表处理。 工期索赔处理原则索是否可拖期原责任处理原索赔结原 ）修改设 业可给予工期）施工条件变工期＋程长；可补偿济补）业主原因拖济损 可原谅拖工程师原因拖期）（4 期工程进度）异常恶劣气候（1可给予工期延拖延工期）工人罢工长；不给予经客观原因2（ 济补偿）天灾3（ 索赔失败；不可原谅不延长工期；承包商1（）工效不高无权索赔的拖期不补偿经济损---------------------------------------------------------精品文档 --------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里---------------------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- （2）施工组织不好失向业主支付 误期损害赔偿设备材料供应不（3）费及时 共同延误时工期索赔的有效期处理2. 承包商，工程师或业主，或某些客观因素均可造成工程拖期，但在实际施工过程中，工程拖期经常是由上述两种以上的原因共同作用产生的，称为共同延误。在共同延误情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，即承包商可以得到工期延长，或既可得到工期延长，又可得到经济补偿。在确定拖期索赔的有效期时，可依据下述原则： （1）首先判别造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期
如何处理好工程建设施工中的索赔 一个工程项目在施工过程中，时常会有这样或那样的工程索赔事件发生。作为监理，如何处理好工程中出现的索赔，关系到我们能否真正做到客观、公正、公平地开展监理工作，维护工程施工过程中业主及承包商双方的合法权益，同时也是体现监理控制效果的一项重要工作。因此，作为一个工程项目的总监应自始自终重视工程施工过程中出现的索赔，掌握处理索赔的一些基本方法。但在目前工程监理过程中，如何处理这些索赔事件，常常是我们现场监理工程师（以下简称“监理”）感觉头痛的事情，主要是不知从哪方面去下手，怎么样处理？为此，笔者根据自己处理过的工程索赔，提出一些处理索赔的思路及处理方法。 按照FIDIC 条款的解释，索赔是一种工程施工过程中的一种风险因素，是施工合同双方预先无法合理预见的不确定因素，是指在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，合同主体的一方对于非自己的过错或者按合同要求非自己应承担的风险，而是属于应由对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，从而向合同主体的另一方提出给予补偿或赔偿的权利要求。由于工程中的索赔较多的是承包商向业主方提出，且在处理上较为复杂。因此，本文主要讨论如何处理这方面的索赔。索赔按其目的可分为费用索赔和工期索赔。索赔在整个工程施工过程中随时会以各种形式出现，如我们通常进行的工程增减变更签证就属于索赔的一种形式。往往是不确定因素越多，就越容易产生索赔。比如，在地基基础施工阶段，基坑开挖遇到地下构筑物或文物，或者地下管道、电缆及其他各种装置等导致施工措施费用增加，引起承包商索赔；又如在进行基础施工过程中，发现工程地质勘察报告明显与实际不相符，导致施工措施费用及施工工期增加，也会引起承包商索赔；再如在进行基坑开挖施工过程中，遇到连续数日的阴雨天气，致使现场无法进行施工，引起承包商索赔等。在安装及装饰工程施工阶段，由于设计、建设单位提出某部分建筑装饰或者安装材料进行变更修改，导致材料及工序施工费用增加，引起承包商的索赔；或者由 于业主未按照合同要求按时拔付工程进度款，导致工程不能按时完工，引起承包商的索赔等等。如何处理好这些索赔呢？我们可以通过以下的工程案例来回答这个问题。 案例1 ：某项目工程施工过程中，承包商对该工程以外应业主要求而进行的土方开挖提出计量要求，业主方要求监理进行复核计量并签证。 案例2：承包商为承揽到一项目工程，在工程招标时承诺费用优惠，但在具体施工过程中，又以合同中标价低提出取消或部分取消费用优惠。 案例3：某工程基坑开挖工程施工期间正值雨季，监理同意顺延工期的审批意见：“你方申报‘因6 月22 日晚上下雨，23、24 日夜连续下雨，要求顺延工期三天'。实际情况是6月22日白天短时小阵雨，23、24日夜均为中雨。根据《建设工程施工合同条件》第13条第6 款规定及六月十七日工程例会纪要，考虑到基坑土方开挖只能在夜间进行施工，同意工期顺延两个日历天，累计顺延工期两个日历天。” 对于案例1 的处理有三种情况，第一种情况是监理直接告诉业主方这不属于监理的
案例分析 案例1：某工程项目通过公开招标的方式确定了三个不同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务，建设单位分别与A公司签订了土建施工合同；与B公司签订了设备安装合同；与C公司签订了电梯安装合同。三个合同协议中都对甲方提出了一个相同的条款，即“建设单位应协调现场其他施工单位，为三公司创造可利用条件”。合同执行过程中发生如下事件：事件一：A公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商D公司签定了分包合同，在分包合同中约定承包商D按照建设单位（业主）与承包商A约定的合同金额的10%向承包商A支付管理费，一切责任由承包商D承担。 事件二：由于A公司在现场施工时间拖延5天，造成B公司的开工时间相应推迟了5天，B公司向A公司提出了索赔。 事件三：顶层结构楼板吊装后，A公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料作屋面及装饰，C公司原计划由甲方协调使用塔吊将电梯设备吊上9层楼顶的设想落空后，提出用A公司的卷扬机运送，A公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，C公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。C公司就新方案的实施引起的费用增加和二期延误向建设单位提出索赔。问题：1.事件一中A公司的做法是否符合国家有关法律规定？其行为属于什么行为？ 2.事件二中B公司向A公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确的做法。 3.事件三中C公司向建设单位提出的索赔是否合理？理由是什么？ 参考答案： 1.A公司的做法不符合国家有关法律的规定。A公司的行为属于非法转包行为，这是《招标投标法》中禁止的行为。 2.事件二中B公司向A公司提出的索赔不正确。正确做法：B公司就因A公司的拖延造成其开工推迟的工期和费用损失，向建设单位提出索赔。 3.事件三中C公司向建设单位提出的索赔是合理的。因为在施工合同中约定，建设单位应协调现场其他施工单位为承包单位创造可利用条件。 案例2：某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断。 问题：1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 参考答案：问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；