1、股东大会会议召开流程
2、董（监）事会会议召开流程
董事会会议需提前10天通知；
监事会会议通知时间由公司章
程或议事规则规定
根据章程或议事规则规定时间通知
准备全套会议资料
3、董事会审计委员会会议召开流程
审计委员会的筹备、召开
定期会议
(现场、年报)
现场听取审计计划
现场听取公司经营
汇报
参观考察公司
审计进场前出具意见沟通、督促审计进度审计初审意见
与会计师见面会
审计后出具意见编制全套会议资料
发出通知(规则要求时间)
根据参会人数印刷
会议资料
做
好
会
前
工
作
独董安排
会议室安排
授权委托(如有)
签字资料定稿
做
好
会
中
工
作
接待、签到
召开并记录
审议并表决
委员签署文件、盖章
做
好
会
后
工
作
会议资料存档
临时会议
(通讯、其他)
编写全套会议资料
发出通知(规则要求时间
电话或现场沟通
会议召开日表决意
见签署、传真
整套会议资料整理
盖章
存档
定期会议
(季报、半年报)
提交董事会编制定期
报告或备案
4、董事会薪酬与考核委员会会议召开流程
薪酬与考核委员会
的筹备、召开
定期会议(现场年报)
编制全套会议资料
发出通知(规则要求时间)
根据参会人数印刷
会议资料
做
好
会前
工作独董安排
会议室安排
授权委托(如) 签字资料定稿
做
好
会中
工作接待、签到
召开并记录
审议并表决
委员签署文件、盖章
做好
会后工作会议资料存档
临时会议(通讯)
编写全套会议资料
发出通知(规则要求时间)
电话或现场沟通
会议召开日表决意
见签署、传真
整套会议资料整理
盖章
存档
高管述职报告沟通
提交董事会审议或备
案
5、董事会提名委员会、战略委员会会议召开流程
提名、战略委员会的筹备、召开
定期会议(现场、年度)
编制全套会议资料
发出通知(规则要求时间)
根据参会人数印刷
会议资料
做
好
会前
工作独董安排
会议室安排
授权委托(如有) 签字资料定稿
做
好
会中
工作接待、签到
召开并记录
审议并表决
委员签署文件、盖章
做好
会后工作会议资料存档
临时会议(通讯)
编写全套会议资料
发出通知(规则要求时间)
电话或现场沟通
会议召开日表决意
见签署、传真
整套会议资料整理
盖章
存档
提交董事会审议批准
或备案
6、信息披露管理工作流程
7、内部重大信息管理工作流程
报告责任人上报重大信息
临时信息、宣传性文件
定期
整理分析、核实
存档
需走流程 材料准备
董（监）事会
股东大会
决议
存档
跟踪项目进展 月度 季度 半年度 年度
10日
10日
7月30日前
1月31日前
整理分析 主要经营
数据汇总
主要经营内容汇总 编制季报
存档 整理分析
半年度计划和总结汇总 编制半年报、年报
专项存档
年度计划和总结汇总
如需
事发24小时内
如需
信息披露
董事会秘书审核
存档
8、股权管理工作流程
股东股权登记
股权管理流程
IPO 股权登记、上市，办理限售
中国结算网站下载(每月) 股东大会名册
股东沟通
股票买卖流程
董监高买卖股票报备
向深交所和结算公司申报身份信息 初始股份登记
信息变更登记 离任申报
报备书面计划 买卖公司证券复函 确认，指定网站公告 向深交所办理加、解锁委托书
买卖中小心操作
谨防误操作引起短线交易(6个月) 谨防超买超卖 谨防不符上市条件 持股5%，变动5% 控股变动1% 股东买卖股票信息披露
临时公告
收回违规收益 持股5%权益变动报告书
控股变动1% 定期报告披露
董监高股份变动
股票期权 限制性股票变动 年内股份增减变动 董监高股份转让制度
每年不超25%
上市1年内不转让 离职后半年内不转让 离任后7-18个月转让不超过50%（中小板适用）
董监高持股变动2日内 股东名册保管
股份异动时申请
新股、可转债发行登记、上市 限售股上市流通 谨防窗口期买卖 股份质、解押5%以上
9、董事、监事、高管人员事务管理模板工作流程
任
职
离
职
准备有关材料
董
监
高
事
务
管
理模板日
常
工
作
买
卖
股
份
信
息
传
递
独立董事候选人声明
独立董事提名人声明
独立董事履历表
独立董事资格证书
董事详细简历
董秘资格证书
深交所报备，独立董事无异议
深交所网站公示
董（监）事选举、高管聘任
聘任一个月内签署声明和承诺
声明和承诺交易所报备（系统）
每年修改一次简历
二年一次参加培训
董（监）事连选可连任
独董任期二届（不超六年）
辞职应提交书面报告
离职生效符合规则要求
参加公司三会会议
参加公司专门委员会会议
参加年度经营情况汇报会
独立董事不少于十天在公司工
就重要事项发表独立意见
对公司运作、发展提建议
年报审计沟通，发表意见
参加证券相关知识培训
配合公司和监管部门其他工作窗口期知会
买卖计划申请书
报深交所备案
买卖问询函
买卖确认
临时公告稿转发
季度报告，半年度、年度报告
年度经营情况汇报
月度信息内容、行业信息
公司重大事项，重大新闻等
投资者对公司要求、希望、建议
监管部门要求
证券市场法律法规、信息汇编
规范运作案例
10、直通车披露业务流程示意图
否
否
上市公司创建信息披露申请
专区判断是否同时满足下列条件：
1、公司是否属于“直通披露公司”
2、公告类别是否属于“直通披露公告类型”
传统事前审查流
程
提交时校验：
1、公告日期大于或等于当日，且小于或等
于下一披露日
2、提交日期为交易日
3、文件至少有一个选择了“登报”或“上
网”
不符合，给出提
示
是
11、大股东问询沟通工作流程
股东信息沟通指定专人，确定联系方式
大
股
东
问
询
与
沟
通
公
司
信
息
沟
通
有重大事项时配合上市公司履行信息披露义
务
股价异动时配合监管部门和公司问询，及时答复
权益变动时知会上市公司
股东及其一致行动人增减持预沟通(增减1%)
上市公司股东及其一致行动人增持情况报备
表
上市公司内幕信息知情人员档案
股权质押（1天内）
其他事项
信息问询
公司重大投资预沟通
三会运作
专门委员会运作
公司信息披露
公司战略发展
规范运作相关资料
控股股东参加监管部门培训、会
定期：每月一次
临时：重大事项
投资者关系管理工作
投资者来访预约
预沟通调研提纲
做好调研接待计划
签署承诺书
沟通、参观 会议记录整理
记录上传深交所互动易、向高层汇报
投资者档案建立
资料存档
网上业绩说明会
发出通知
年报披露后10日内
准备模拟问题和主持稿
与信息公司预沟通
通知参会董、高
说明会、接待召开
沟通资料下载
分析整理重点汇报
存档
网上投资者接待日
如有
公司投资者接待日
发出通知
材料准备 做好接待计划
签署承诺书
座谈沟通、参观工厂
（如需） 会谈记录整理
记录上传深交所互动易、向高层汇报
投资者档案建立
资料存档
网站建设
公告
信息上传
投资
者问
答回
复
常见问题Q&A 专题文章
邮件
投资者组件建立
公告速递
参会邀请 节日问候 收邮
件 回复
整理
存档
路演
编制路演计划
资料准备
机构预约 实施路演 路演总结 互动平台
收到信息
查看问题
回复
整理存档
电话接待
电话接待记录登记
编制问答手册
来访
即时
24小时
24小时
1次/日 2次/日
24小时
半年1次
1次/日
走访机构 确定走访对象
走访预约
实地走访
会谈纪要 资料存档
投资机构策略报告会 筛选拟参加会议 提出申请 资料准备
参加策略会 与机构投资者沟通 参会总结
资料存档
资料存档
邀请机构参加
资料整理存档
半年1次
研报转发
年报寄送
2个工作日
检查信息
核实知会文件
十全爱学有限责任公司成立首次股东会议程 注：股东全部缴纳出资并验资以后，表明设立有限责任公司的一些实质性工作已基本结束，接着应召开一个会议，这个会议由全体出资人参加，称为公司股东会的首次会议，也可以说这个会议就是该公司的创立会议。 1、股东会议召开时间该会议应在股东全部缴纳的出资、并履行验资 股东全部缴纳出资并验资以后，表明设立有限责任公司的一些实质性工作已基本结束，接着应召开一个会议，这个会议由全体出资人参加，称为公司股东会的首次会议，也可以说这个会议就是该公司的创立会议。 一、股东会议召开时间 二、股东会议的召集人 三、股东会议的主要议程 第一，作出成立公司的决议 成立公司的各项准备工作结束以后，股东可在股东会首次会议上作出成立公司的决议。当发现变化了的情况已不适应公司成立时，也可以作出不成立公司的决议。 第二，选举出董事会、监事会成员，并形成决议 这项工作应按照章程规定的原则程序办理。如果章程中规定按表决权的大小投票选举，则应履行投票程序，如果章程中规定了其它产生办法，则按其他规定执行。 第三，指定人员召集与主持董事会与监事会会议 (1)按照公司章程的规定和股东会会议的决议召开董事会会议和监事会会 议，分别产生出董事会正副董事长和监事会的召集人，并由董事会通过聘任经理。如果章程中规定了董事长及监事会召集人以选举的方式产生，则选举的程序和方式要按照公司章程和股东会会议的决议执行，选举的结果要以决议的形式表达出来。董事会聘任经理时，也要形成决议。 (2)将董事会、监事会的会议结果在股东会首次会议上公布。 第四，指定代表或共同委托代理人代表公司股东申请公司登记 以上会议的主要议程和表决结果要作好记录，并形成纪要，由股东阅读后签名存档。各项表决结果要形成书面决议。 四, 主持人宣布大会议程，代表们以鼓掌方式通过全部会议议程; 五，宣读《关于成立十全爱学有限公司的通知》; 六, 介绍公司的筹备工作报告,公司报告出资、验资事宜，宣布办理的注册登记相关手续;
股东会召开程序 除公司法有规定外，由公司章程规定。股东会的决议方法，也因决议事项的不同而不同。普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过;特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。依公司法规定，特别决议事项指修改公司章程、公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式。[1] 召开编辑 股东会分为定期会议和临时会议两种。定期会议的召开时间由公司章程规定，一般每年召开一次。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依法行使职权。以后的股东会会议，公司设立董事会的，由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事
会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持。所谓不能履行职务，是指因生病、出差在外等客观上的原因导致其无法履行职务的情形。所谓不履行职务，是指不存在无法履行职务的客观原因，但以其他理由或者根本就没有理由而不履行职务的情形。 召开股东会会议，应当于会议召开15日以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。该通知应写明股东会会议召开的日期、时间、地点和目的，以使股东对拟召开的股东会有最基本的了解。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 股东会是有限责任公司的权力机关。除公司法有特别规定的以外，有限责任公司必须设立股东会。但股东会是非常设机关，即它不是常设的公司机构，而仅以会议形式存在，只有在召开股东会会议时，股东会才作为公司机关存在。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。根据《公司法》对有限责任公司股东会的有关规定，股东会的决议应包含以下内容： 1、会议基本情况：会议时间、地点、会议性质（定期、
（公司章程参考文本之一：设董事会、监事会的有限公司章程） 有限公司章程 （仅供参考） 第一章总则 第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，由等方共同出资（法定由50个以下股东出资），设立有限公司（以下简称公司），特制定本章程。 第二条本章程中的各项条款如与法律、法规的规定相抵触，以法律、法规的规定为准。 第二章公司名称和住所 第三条公司名称：。 第四条住所：。 （注：公司以其主要办事机构所在地为住所，明确表述所在省、市、市（区、县）、乡镇（村）及街道门牌号码。） 第三章公司经营范围 第五条公司经营范围：（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （注：公司的经营范围用语应当参照国民经济行业分类标准，根据公司从事经营项目的实际情况，进行具体填写。） 第六条公司改变经营范围，应当修改公司章程，并向登记机关办理变更登记。 公司的经营范围中属于法律、行政法规和国务院决定规定须经批准的项目，应当依法经过批准。 第四章公司注册资本 第七条公司注册资本：万元人民币，为在公司登记机关登记的全体股
东认缴的出资额，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。 第八条公司注册资本发生变化，应当修改公司章程并向公司登记机关依法申请办理变更登记。 公司增加注册资本的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。 公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。 第九条公司变更注册资本及其他登记事项，应当向公司登记机关申请变更登记。 未经变更登记，不得擅自改变登记事项。 第五章股东的姓名或者名称、出资额、出资方式和出资时间第十条股东的姓名或者名称如下： 股东姓名或者名称住所身份证(或证件)号码股东1 ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ 股东2 ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ 股东3 ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ ＸＸＸ 第十一条股东认缴出资额、出资方式和出资时间如下：
（红色字体为提示，正式文书中请根据实际情况修改或删除） XX公司股东会决议 会议时间：XX年XX月XX日 会议地点：公司会议室 会议性质：临时股东会议 参加会议人员：XX、XX。全体股东均已到会 会议主题：表决XX公司注销事宜 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程的有关规定，本次股东会会议由执行董事（董事会）召集，执行董事（董事长）主持，一致通过决议如下： 一、本公司因经营不善，股东会同意公司解散，现已清算完毕。 二、公司已经于X年X月X日在《XX报》上刊登了清算公告。 三、公司自清算之日起已停止营业。 四、全体股东已确认《清算报告》，债权债务已清理完毕。 全体股东签字： XX公司 X年X月X日（如只有一个股东，改为： XX公司股东决定 依据《中华人民共和国公司法》、《外资企业法》等法律法规及……有限公司（以下简称“公司”）章程的有关规定，本股东现就公司注销的相关事项做出如下决定：
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程的有关规定，本次股东会会议由执行董事召集并主持，一致通过决议如下： 一、本公司因经营不善，股东会同意公司解散，现已清算完毕。 二、公司已经于X年X月X日在《XX报》上刊登了清算公告。 三、公司自清算之日起已停止营业。 四、全体股东已确认《清算报告》，债权债务已清理完毕。 股东签字： XX公司 X年X月X日（如中外合资，改为： XX公司董事会决议 会议时间：XX年XX月XX日 会议地点：公司会议室 会议性质：临时董事会决议 参加会议人员：XX、XX。全体股东均已到会 会议主题：表决XX公司注销事宜 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程的有关规定，本次董事会会议由董事长召集并主持，一致通过决议如下： 一、本公司因经营不善，股东会同意公司解散，现已清算完毕。 二、公司已经于X年X月X日在《XX报》上刊登了清算公告。 三、公司自清算之日起已停止营业。 四、全体股东已确认《清算报告》，债权债务已清理完毕。
第一次股东会决议模板 第一次公司开股东会议，全体股东出席，通过公司章程设立董事，监事等。下面橙子给大家带来第一次股东会决议范文，供大家参考! 第一次股东会决议范文一 根据《公司法》规定，全体股东于20xx年08月11日在召开首次股东会议，本次会议由出资最多的股东召集和主持，并形成决议如下： 一、通过《上海XX有限公司章程》。 二、会议选举为公司第一届执行董事 三、会议选举为公司第一届监事。 会议一致同意设立上海XX有限公司，并拟向公司登记机关申请设立登记。 全体股东(签字、盖章) 第一次股东会决议范文二 XXXX首次股东会决议XXXX公司首次股东会于X年X月X 日在XXXXX(地点)召开。本次会议召开的时间和地点，已于15日前以XX(口头/电话/传真/电子邮件/邮寄/公告或其他)方式通知了全体股东。代表公司表决权X %的股东参加了会议。会议由出资最多的股东XXX 召集主持。经代表公司表决权的X%股东同意，会议审议并通过了以下事项; 1、审议通过了公司章程。
2、决定设立董事会(只设执行董事名)，选举为公司董事(执行董事)。 3、决定设立监事会(只设监事名)，选举为公司监事。 4、其他事项：股东(法人)盖章、(自然人)签字： 年月日 第一次股东会决议范文三 首次股东会决议XXXX有限公司首次股东会于年月日在公司办公室(地点)召开。本次会议召开的时间和地点，已于15日前(口头、电话、传真、电子邮件、邮寄、公告或其他)方式通知了全体股东。代表公司X %的股东参加了会议。 会议由出资最多的股东XXX召集主持。经代表公司表决权的X%股东同意，会议审议通过如下事项： 1、审议通过公司章程。 2、决定设立执行董事，选举、、、为公司执行董事兼经理。 3、决定只设监事1名，选举、、为公司的监事。 4、确定了股东出资方式及缴纳期限(注册资本分期缴付的，具体说明)，与股东会一致同意XX以货币出资XX万元，XXX共同以货币出资XX万元，并于 X年X月X日前足额缴纳完毕。 5、其他事项： 股东(法人)盖章、(自然人)签字：
一、董事会及股东大会的会议流程是怎样 (一)会前第一项：会议筹备 1、征集议案 2、确定会议议程 (1)标题 (2)会议时间 (3)会议地点 (4)主持人 (5)审议内容 3、准备会议文件 (1)总经理工作报告(本年度工作汇报/下年度经营计划) (2)本年度财务决算 (3)下年度财务预算 (4)准备的议题或报告 (二)、会前第二项:会议通知 1、短信告知 2、文件通知 3、会前提示 (三)、会前第三项:会前检视 1、修正会议议题 2、资料装袋发放 3、清点参会人数(签到表)
4、落实委托授权签字 5、关注会议签字事项 (四)、会中：审议及决议 1、主持人 2、审议事项及表决 3、会议记录及签字 4、书面意见收集及签字 5、决议及签字 (1)企业名称 (2)开会时间 (3)开会地点 (4)参加人员： (5)决议事项或内容：现经董事会一致同意，决定…。即时生效。上述决议经下列董事签名作实。 (6)签名顺序：董事长-副董事长-董事6、纪要及签字7、发放征集议案表格 (五) 会后：开启新的循环 1、补正资料 2、发文 3、报备及披露 4、归档 二、董事会成员人数
我国法律分别对有限责任公司和股份有限公司的董事人数作出了规定。《公司法》第45条规定，有限责任公司设董事会，其成员为3-13人。《公司法》第51条规定，有限责任公司，股东人数较少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。《公司法》第109条规定，股份有限公司应一律设立董事会，其成员为5-19人。 三、董事会的职责 股份公司的权力机构，企业的法定代表。又称管理委员会、执行委员会。由两个以上的董事组成。除法律和章程规定应由股东大会行使的权力之外，其他事项均可由董事会决定。公司董事会是公司经营决策机构，董事会向股东会负责。 董事会的义务主要是：制作和保存董事会的议事录，备置公司章程和各种簿册，及时向股东大会报告资本的盈亏情况和在公司资不抵债时向有关机关申请破产等。 股份公司成立以后，董事会就作为一个稳定的机构而产生。董事会的成员可以按章程规定随时任免，但董事会本身不能撤销，也不能停止活动。董事会是公司的最重要的决策和管理机构，公司的事务和业务均在董事会的领导下，由董事会选出的董事长、常务董事具体执行。 董事会对股东会负责，行使下列职权： 1、负责召集股东会;执行股东会决议并向股东会报告工作; 2、执行股东会决议; 3、决定公司的生产经营计划和投资方案; 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
股东会董事会决议 WTD standardization office【WTD 5AB- WTDK 08- WTD 2C】
董事会决议 根据公司章程的有关规定，本公司于年月日召开了董事会议，应到董事名，实到董事名，符合法定要求。会议由主持,经协商表决一致通过如下有效决议： 1、 2、…… 3、同意修改本公司章程，具体修改内容见“××公司章程修正案。： 公司 董事会成员签字： 年月日 注：适用于中外合资、中外合作的有限责任公司 决议内容未涉及章程修改的，第3项内容勿需保留 变更股东股权的，新老股东均在决议上盖章或签字 股东会决议 根据《公司法》及本公司章程的有关规定，本公司于年月日召开了第次股东会议，应到股东人，实到股东人，参会股东为（代表 %表决权）、（代表 %表决权），符合法定要求，会议经代表 %表决权的股东表决通过如下有效决议： 1、 2、…… 3、同意修改本公司章程，具体修改内容见“××公司章程修正案。
公司 法人股东（盖章）： 授权代表签字： 自然人股东签字： 年月日 注：适用于外商合资的有限责任公司 决议内容未涉及章程修改的，第3项内容勿需保留 变更股东股权的，新老股东均在决议上盖章或签字 股东决议 根据《公司法》及本公司章程的有关条款规定，公司出资人于年月日作出如下决议： 1、 2、…… 3、同意修改本公司章程，具体修改内容见“××公司章程修正案。 法人股东（盖章）： 授权代表签字： （自然人股东签字：） 日期：年月日 注：适用于外商独资的有限责任公司 决议内容未涉及章程修改的，第3项内容勿需保留 变更股东股权的，新老股东均在决议上盖章或签字
新公司第一次股东大会流程及准备资料 一、会前准备工作 （一）确定会议召集人及其职责 1.会议召集人：第一次股东会会议的召集人为出资最多的股东。根据公司的具体情况，可由股东组成的公司筹备组为会 议召集人。 2.会议召集人的职责：根据《公司法》的要求，负责组织召开公司第一次股东会，审议股东提请的议题。 3.发召开股东会的通知（召开时间、召开地点、会议议题） 二、股东会会议议程 由会议召集人负责： 1.介绍会议组织机构（股东会构成、成员，董事会、经理层设置）； 2.《公司筹办情况、设立费用使用情况报告》； 3.提请决议《公司章程》和《三会议事规则》； 4.根据《公司章程》的要求选举董事会成员；确定董事会成员的报酬； 5.根据《公司章程》的要求选举监事会成员；确定监事会成员的报酬； 6.表决通过公司第一次股东大会决议； 7.委托XXX办理公司公司登记注册及领取营业执照等事项。
注： 1.股东均有权出席股东大会，也可以委托代理人出席会议和参加表决，委托代理人必须是完全民事行为能力人。 股东因特殊原因不能与会时，请在会议召开前3天通知会议 筹备组。股东委托代理人出席会议时，请将授权委托书于会 议召开前1天交会议筹备组。 2.参考法律法规：《公司法》、公司《章程》草案。 （1）股东会 股东会由全体股东组成，是目标公司的权力机构，按照相关 法律法规规定及目标公司章程规定行使相关职权。 （2）董事会 董事会由5名董事组成，十四冶推荐3名，博盛投资推荐2名。董事长1名，在十四冶推荐的董事会成员中选举产生， 副董事长1名，在博盛推荐的董事会成员中选举产生。 （3）监事会 监事会由3名监事组成，监事会主席1人，监事2人。其中，监事会主席由博盛推荐，并经全体监事过半数选举产生；两 名监事分别由十四冶推荐和目标公司职工选举产生的职工 代表担任。 （4）经营管理班子（高级管理人员） 高级管理人员是指总经理、副总经理、总工程师、财务总监。目标公司设总经理1名，由董事会在十四冶推荐的人选中聘任；可设副总经理2名，由董事会根据总经理的提名在双方 推荐的人选中聘任。目标公司设总工程师1名，由董事会根 据总经理的提名在十四冶推荐的人选中聘任。
股东大会会议议程范文 股东大会会议议程范文股东大会会议议程范文股东大会会议议程 一、会议201X 年3月25 日上午9 ：30。 二、会议地点：上海市某某区某某镇某某公路某某号 三、主持人：董事长王某某 四、宣布大会参加人数、代表股数、会议有效。介绍会议出席人员，介绍律师事务所见证律师。 五、股东逐项审议以下议案： 1、审议《关于201X 年年度报告全文及摘要的议案》 2、审议《关于201X 年度董事会工作报告的议案》 3、审议《关于201X 年度监事会工作报告的议案》 4、审议《关于201X 年度财务决算报告的议案》 5、审议《关于201X 年度利润分配预案的议案》 6、审议《关于续聘会计师事务所并决定其201X 年年报审计报酬的议案》 7、审议《关于公司201X 年度日常关联交易的议案》 8、审议《关于华丽家族股份有限公司201X 年度董事、监事津贴的议案》 9、审议《关于为全资子公司提供银行贷款担保额度的议案》 10、审议《关于修订公司章程的议案》1 1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》1 2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》1 3、审议《关于公司出售上海某某房地产开发有限公司31.5239% 股权的议案》 六、议案表决 七、表决结果统计
八、宣布表决结果 九、股东发言 十、签署、宣读201X 年度股东大会决议、会议记录十一、宣读法律 意见书十 二、会议闭幕股东大会会议议程范文盂县汇民村镇银行创立大会暨第一次股东大会会议议程会议2 0 0 8年7月日会议地点：会 议主持人：大会议程：介绍出席会议领导、嘉宾及通报出席大会股东人数。 一、宣读《中国银行业监督管理委员会关于筹建盂县汇民村镇银行的批复》 二、宣读监票人、计票人名单 三、宣读《盂县汇民村镇银行股东大会议事规则》 四、作《盂县汇民村镇银行筹建工作报告》 五、宣读《关于〈盂县汇民村镇银行有限责任公司章程（草案）〉制订情况的说明》 六、分别表决《盂县汇民村镇银行股东大会议事规则》、《盂县汇民 村镇银行筹建工作报告》、《盂县汇民村镇银行有限责任公司章程》 七、宣读《盂县汇民村镇银行创立大会暨股东大会第一次会议决议、（第1 号）、》 八、宣读《盂县汇民村镇银行有限责任公司董事、监事候选人提名名单》 九、投票选举产生盂县汇民村镇银行第一届董事会董事、监事会监事 十、宣读《盂县汇民村镇银行董事会议事规则》、《盂县汇民村镇银行监事会议事规则》 十一、宣读《盂县汇民村镇银行三年发展规划》十 二、宣读《盂县汇民村镇银行行徽及示意》十
成立董事会及监事会流 程 集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
通许县农村信用合作联社 成立董事会及监事会流程 为进一步完善通许县农村信用合作联社法人治理，计划于6月底成立董事会、监事会及所属机构。 一、召开股东大会，通过章程、董事会议事规则、监事会议事规则，选举董事和由股东代表出任的监事。股东大会实行律师见证制，并出具律师见证书，有关决议报送银监及相关部门。 二、成立董事会，董事会成员为9人，其中，本行职工不少于四分之一，不超多三分之一，暂定3人；其他自然人不少于四分之一，暂定3人；企业法人暂定4人。董事长由董事会选举产生，并成立以下三个专门委员会。 （一）关联交易控制委员会，负责商业银行重大关联交易的审批，其中特别重大的关联交易还需经董事会批准后方可实施。特别重大的关联交易应同时报告监事会。董事对董事会拟决议事项有重大利害关系的，不得对该项决议行使表决权。该董事会会议应当由二分之一以上无重大利害关系的董事出席方可举行。董事会会议做出的批准关联交易的决议应当由无重大利害关系的董事过半数通过。商业银行章程应当对重大关联交易和特别重大关联交易的标准做出规定。董事会应当制定商业银行关联交易的具体审批制度。 （二）风险管理委员会，负责对高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对商业银行风险状况进行定期评估，对
内部稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，提出完善银行风险管理和内部控制的意见。 （三）薪酬委员会，负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施。 各专门委员会的负责人应当由董事担任，且委员会成员不得少于三人。 董事会下设专门办公室，负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的筹备、信息披露，以及董事会、董事会各专门委员会的其他日常事务。 三、成立监事会，董事会成员为7人，其中，本行职工暂定3人；其他自然人暂定4人。监事长由监事会选举产生，并成立一下两个专门委员会。 （一）提名委员会,负责拟定监事的选任程序和标准，对监事的任职资格和条件进行初步审核，并向监事会提出建议。提名委员会应当由外部监事担任负责人。 （二）审计委员会,负责拟定对以下事项进行审计的方案。 1.监督董事会、高级管理层履行职责的情况； 2.监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况； 3.对董事和高级管理层成员进行离任审计； 4.检查、监督商业银行的财务活动； 5.对商业银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导商业银行内部稽核部门的工作。 审计委员会应当由外部监事担任负责人。监事会下设办公室，聘请专业人员兼任。
股东大会议程及案例 会议内容及报告人 一、宣布到会股东人数及代表股份数 二、宣布大会开幕 三、审议如下议案： ＜为内蒙古某霍林某某风力发电有限责任公司提供担保的某某议案＞ 四、宣读＜股东大会议案表决办法＞ 五、通过监票人名单 六、对上述议案进行表决 七、监票人代表宣布投票结果监票人代表 八、会议主持人宣布表决结果 九、请大会见证律师对本次股东大会出具法律意见书见证律师 十、会议闭幕 为内蒙古某霍林某某风力发电有限责任公司提供担保的议案 各位股东代表：
我代表公司董事会向会议作公司为内蒙古某霍林某某风力发电有限责任公司提供担保的议案，该议案已经公司三届十四次董事会审议通过，请会议审议。 （以下简称霍林某某风电）； 一、担保情况概述 ２００８年７月３１日，经公司三届十四次董事会审议通过，董事会同意公司为全资子公司霍林某某风电的银行贷款提供不超过４亿元人民币的担保，具体贷款银行、利率、期限以霍林郭勒风电与各有关银行签定的贷款合同为准。 根据公司章程的规定，单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保，须提交公司股东大会审议通过。公司经审计的２００７年度净资产为１７．０６亿元，本次担保额占公司２００７年度经审计净资产的２３．４５％。 二、被担保人基本情况 霍林某某风电成立于２００７年１０月２４日，注册资本３９６８．４０万元。根据公司第三届十次董事会决议和２００８年第一次股东大会决议，公司收购某国际持有的霍林河风电１００％的股权，根据评估报告（岳华德威评报字２００８第０３５号，报告摘要详见２００８年４月８日在《中国证券报》《上海证券报》和上交所网站的《公司收购内蒙古某霍林郭勒风力发电有限责任公司的关联交易公告》），霍林某某风电
《XXXX股份有限公司股东大会决议》 会议时间：200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日 会议地点：在ＸＸ市ＸＸ区ＸＸ路ＸＸ号（ＸＸ会议室） 会议性质：首届股东大会 参加会议人员： 1、发起人（或者代理人）、、、。 2、认股人（或者代理人）、、、。 （注：可以再补充说明会议通知情况及出席本次股东大会的发起人、认股人（及其代理人）共××名（其中代理人××名），代表公司股份××万股，占全部股份总额的××％，本次股东大会的举行符合法定要求。） 会议议题：协商表决本股份有限公司事宜。 根据《中华人民共和国公司法》，XXXX股份有限公司召开首次股东大会会议，本次会议由出资最多的发起人（股东）XXXX召集和主持。出席本次股东大会的有发起人（股东）XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX。经股东大会会议讨论，一致通过如下决议： 一、同意选举XXXX股份有限公司首届董事会成员，名单和得票情况
如下： 1、选举为公司董事，任期年。其中，××名赞成，代表股份××万股；××名反对，代表股份××万股；××名弃权，代表股份××万股，赞成人数符合法定比例。 2、选举为公司董事，任期年。其中，××名赞成，代表股份××万股；××名反对，代表股份××万股；××名弃权，代表股份××万股，赞成人数符合法定比例。 3、选举为公司董事，任期年。其中，××名赞成，代表股份××万股；××名反对，代表股份××万股；××名弃权，代表股份××万股，赞成人数符合法定比例。 （注：如按累计投票制，上述当选董事的得票率不同应具体注明）同意上述人员、、、、组成公司第一届董事会。 二、同意选举股份有限公司首届监事会成员，名单和得票情况如下（根据公司章程规定，另X名监事由职工民主选举产生）： 1、选举为公司监事，任期年。其中，××名赞成，代表股份××万股；××名反对，代表股份××万股；××名弃权，代表股份××万股，赞成人数符合法定比例。 2、选举为公司监事，任期年。其中，××名赞成，代表
公司创立大会暨第一届股东会的议程事项 兼第一届董事会、第一届监事会第一次会议 一、宣读本次大会须知； 二、介绍大会主席台就座人员和大会主席，并宣布大会开始； 三、主持人介绍公司的筹备工作报告，报告公司出资、验资事宜，宣布办理注册登记的相关手续； 四、会议逐项审议以下议案： 1、审议《关于XXXXXXXX有限责任公司筹建工作的汇报》 2、审议《关于XXXXXXXX有限责任公司设立费用的汇报》 3、审议《关于设立XXXXXXXX有限责任公司并授权办理工商登记事宜的议案》 4、审议《关于
3．主持人宣读当选董事名单。 八、选举产生公司由股东代表出任的监事并组成第一届监事会； 九、主持人宣布大会休会。在休会期间，由本次大会选举产生的公司董事会召开公司第一届董事会第一次会议，选举公司董事长、副董事长，决定聘任公司总经理及有关高级管理人员，并通过有关决议内容；由本次大会选举产生的由股东代表出任的监事和由职工代表出任的监事组成监事会，召开公司第一届监事会第一次会议，选举产生监事会主席、副主席，并通过有关决议内容。 十、大会主持人宣布大会复会，并宣布公司第一届董事会和第一届监事会第一次会议决议的主要内容； 十一、由当选的公司董事长致辞； 十二、由当选的公司监事会主席致辞； 十三、由聘任的公司总经理致辞； 十四、签署公司创立大会会议纪要； 十五、大会主持人宣布公司创立大会暨第一届股东会完成预定事项，大会结束。
有限责任公司股东会的议事方式和表决程序 1、首次股东会 首次股东会是指有限责任公司第一次召开的由全体股东参加的会议。一个会议，必须有召集人和主持人，公司法规定首次股东会由出资最多的股东召集和主持。出资最多的股东，也就是通常所说的大股东，其出资最多，利益预期和承担的风险也最大，第一次股东会议由其召集和主持是必要的。出资最多是指向公司认缴的出资额最多，股东认缴出资额最多，应按期足额实际缴纳的出资最多。其主要工作是通知各个股东并掌握会议的进程和推动有关各项决议的通过。 2、股东会会议共有二种，定期会议和临时会议 一是定期会议，二是临时会议。定期会议是指在一定时期内必须召开的会议。临时会议是一种不定期的会议，指在正常召开会议的时间之外由于法定情形的出现而召开的会议。定期会议应当按照公司章程的规定，按时召开。这就要求公司章程对定期股东会会议作出具体规定，比如是一年一次，一年两次等等。 临时股东会会议是一种由于法定人员的提议而召开的会议。提议的程序有三种：第一是代表十分之一以上的表决权的股东有权提议召开；第二是三分之一以上的董事有权提议召开；第三是监事会或者不设监事会的公司的监事有权提议召开。这里的“以上”包括本数。监事会提议召开临时股东会一般应当由监事会作出决议。临时会议应在确有必要时召开。比如，公司需要就重大事项作出决策，或公司出现严重亏损，或公司的董事、监事少于法定人数，或公司董事、监事有
严重违法行为需立即更换等情况，才能由法定人员提议召开股东会临时会议。法定人员提议召开临时股东会会议的，应当召开临时会议。 3、股东会会议的召集和主持 由于首次股东会召开时董事会尚未产生，因此规定由出资最多的股东召集和主持。 但董事会、监事会等机构产生后，根据《公司法》的规定，不论是股东会的定期会议或临时会议，都由董事会召集，董事长主持。 董事会召集是指以董事会的名义通知会议召开，安排会务等。董事长主持是指由董事长掌握会议的进程、维持会议秩序。董事长不能履行职务或者不履行职务的，包括生病、出差在外或不依法履行职责不予主持等情况，应由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 根据《公司法》规定，有限责任公司因股东人数较少，规模较小，不设立董事会、只设立执行董事的，该类公司的股东会会议由执行董事召集和主持。 《公司法》规定，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会履行。这种情形通常发生在公司的经营决策层出现问题，难以正常发挥作用时。为了使公司能够顺利运转，维护公司及公司股东和相关人的利益，法律规定了补救程序，即由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持股东会会议。这实际涉及一种公司治理僵局的救济办法，采用了一种递
公司董事会监事会 议事规则
公司董事会监事会议事规则 第一章总则第一条为规范公司董事会的议事方法和程序，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，切实行使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，特制定本规则。 第二条公司设立董事会。依法经营和管理公司的法人财产，董事会对股东大会负责，在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使经营决策权。 第三条董事会根据工作需要可下设专业委员会。如：战略决策管理委员会，审计与风险控制委员会、薪酬与绩效考评委员会、提名与人力资源规划委员会等。 第四条本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的监事和其它有关人员都具有约束力。 第二章董事会职权第五条根据《公司法》、《公司章程》及有关法规的规定，董事会主要行使下列职权： (1)负责召集股东大会，并向大会报告工作； (2)执行股东大会的决议； (3)决定公司的经营计划; (4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (6)决定公司的投资、资产抵押等事项； (7)决定公司内部管理机构的设置； (8)聘本文出处为大秘书网、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； (9)制订公司增加或者减少注册资本的方案; (10)制订公司合并、分立、解散、清算和资产重组的方案; (11)制订公司的基本管理制度; (12)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； (13)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其它职权。 第三章董事长职权第六条根据《公司章程》有关规定，董事长主要行使下列职权： (1)主持股东大会和召集、主持董事会会议； (2)督促、检查董事会决议的执行； (3)签署董事会重要文件和其它应由公司法定代表人签署的其它文件； (4)行使法定代表人的职权； (5)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处理权，并在事后向公司
精品文档注意：本示范文本不得手工填写，打印时应当删除文本中红色字体部分。 股份有限公司股东大会决议样本：任免董事 股东大会决议 根据《公司法》及本公司章程的有关规定，公司临时股东大会于年月在召开。本次会议由①提议召开，②于会议召开十五日以前以方式通知全体股东，实际到会股东人，持有万股，占总股数 %。会议由③主持，形成决议如下：选举、、为公司董事会董事④，免去、、董事的职务。 以上事项表决结果：同意的，占出席会议总股数%⑤ 不同意的，占出席会议总股数% 弃权的，占出席会议总股数% 出席会议的董事签字⑥： 年月日——————————————————————————————————注：①临时股东大会的提议人为：单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东、董事会、监事会。 ②临时股东大会的召集人为：董事会；董事会不能履行或者不履行召集职责的，召集人按顺序依次为监事会、连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东。 ③临时股东大会的主持人为：董事长，董事长不能履行或者不履行主持职责的，应在股东会决议中注明股东会通知送达情况未履行职责的原因，此情况下主持人按顺序依次为副董事长、半数以上董事共同推举一名董事、监事会、连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东。 ④股份有限公司董事会成员为5-19人。董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 ⑤股东大会作出的决议，必须经达到法律规定及章程约定比例以上的表决权的股东通过。 ⑥发起人与股东一致的，也可以由发起人签署，此处改为“发起人（签字、盖章）”。 .
关于中心地产股份有限公司设立流程及注意事项 以发起方式设立股份有限公司主要经过前期筹备、签订发起人协议、申请名称预先核准、起草公司章程、缴纳出资、召开发起人会议、申请设立登记、开业前其他准备工作等流程，现就各项流程及注意事项作简要说明： 一、前期筹备工作 组建发起人筹备会议或筹备组是公司发起设立的起点，只有发起人按照法律规定做好筹备会议，公司的设立才能顺利进行下去。 （一）审查发起人的资格，确定发起人 审查发起人资格时，应注意以下几点： 公司法规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下的发起人，此处的发起人既可以是自然人，也可以是法人； 发起人中应有半数以上的发起人在中国境内有住所； 作为发起人需有关部门批准的，必须在审批得到核准后才能成为股份有限公司的发起人。 （二）拟定公司的组建方案 设立公司必定会有一定的投资方向，发起人筹备会议有必要聘请一些专业机构对公司的投资项目进行市场调查并做出可行性分析，以最终确立公司的投资方向和经营规划，从而拟定公司各方面的安排。拟定的组建方案一般包括以下内容：投入股份有限公司的资产、人力资源安排及组织结构框架；对资金投向及可行性进行分析，进行效益预测。 （三）组织发起人筹备委员会（或筹备组）
虽然发起设立不会涉及到向社会募集资本，但其设立仍会经历一段较长的时间。这段期间的工作既繁琐又复杂，所以有必要组建一个专门负责这些具体工作的委员会。在确定发起人后，发起人可以提议并推荐人员组成筹备委员会，负责按照发起人的意思来完成具体工作。 （四）聘请中介机构 公司在设立过程中会涉及到许多专业性的程序，例如验资、出具法律意见书等相关文书的编制。这些专业性较强的程序对于发起人来说是完成不了的，所以，在公司设立过程中，需要根据实际情况聘请相关中介机构。一般来说，需要聘请的中介机构主要有：聘请经验丰富的律师事务所作为法律顾问，并出具相关法律意见书； 聘请资产评估机构进行资产评估（非货币出资时），出具资产评估报告； 聘请会计师事务所，对经营效益进行预测、验资等； 聘请咨询机构和财务顾问。 在中介机构的选择上，建议选择有证券期货业务资格的中介机构，以增加公司的资信，便于日后融资及树立企业声誉。 二、签订发起人协议 根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。设立的过程是一个复杂的过程，发起人协议不仅是解决设立过程中所出现纠纷的依据，也是法定的必备文书。 发起人协议应由律师进行把关，确保其不违反现行法律法规规定。
有限责任公司章程 （不设董事会、监事会的有限责任公司） 第一章总则 第一条为维护公司、股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律、行政法规的规定，制订本章程。 第二条公司名称：（以下简称公司） 第三条公司住所： 第四条公司营业期限：永久存续（或：自公司设立登记之日起至年月日）。 第五条执行董事为公司的法定代表人（或：经理为公司的法定代表人）。 第六条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司以全部财产对公司的债务承担责任。 第七条本章程自生效之日起，即对公司、股东、执行董事、监事、高级管理人员具有约束力。 第二章经营范围 第八条公司的经营范围： （以上经营范围以公司登记机关核定为准）。 第九条公司根据实际情况，可以改变经营范围，但须经公司登记机关核准登记。 第三章公司注册资本 第十条公司由个股东共同出资设立，注册资本为人民币万元。 ┌─────────────┬───────┬───────┬───────────┐ │股东姓名或名称│出资额│出资方式│出资比例│ ││（万元）││（%）│ ├─────────────┼───────┼───────┼───────────┤ │││││ ├─────────────┼───────┼───────┼───────────┤ │││││ └─────────────┴───────┴───────┴───────────┘ （注：出资比例是指占注册资本总额的百分比；出资方式应注明为货币、实物、知识产权、土地使用权等） 股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入公司在银行开设的帐户；以非货币财产出资的，应当评估作价并依法办理其财产权的转移手续。
一、时间：年月日 二、地点： 三、参加人员：、、、、 会议主持人： 四、议题：关于本公司申请贷款、申请保证担保及提供反担保之事宜。 五、决议 参加人员经审议，表决一致通过以下决议： 1、董事会同意向银行支行申请借款万元，借款期 间为一年，借款用途为。 2、董事会同意向XX市中小企业信用担保中心申请保证担保。 3、董事会同意向XX市中小企业信用担保中心提供以下反担保措施：① ② ③ 董事签章： 公司（公章） 年月日
一、时间：年月日 二、地点： 三、到会股东：、、、、 四、议题：关于本公司申请贷款、申请保证担保及提供反担保之事宜。 五、决议 与会股东经审议，表决一致通过以下决议： 1、股东会同意向银行支行申请借款万元，借款期间为一年，借款用途为。 2、股东会同意向XX市中小企业信用担保中心申请保证担保。 3、股东会同意向XX市中小企业信用担保中心提供以下反担保措施： ① ② ③ 股东签章： 公司（公章） 年月日
一、时间：二○年月日 二、地点：公司会议室 三、参加人员：、、、、。 四、议题：关于本公司申请委托贷款并提供担保之事宜 五、决议：参加人员经审议，表决一致通过以下决议： 1、董事会同意向XX市中小企业信用担保中心申请委托贷款（由XX市商业银行彩田支行受托放贷）万元，借款期间为一年，借款用途为生产经营流动资金周转。 2、董事会同意以名下的房产向担保中心提供抵押担保。 董事签章： 公司（公章） 二○年月日
一、时间：二○年月日 二、地点：公司会议室 三、与会股东：、、、、。 四、议题：关于本公司申请委托贷款并提供担保之事宜 五、决议：与会股东经审议，表决一致通过以下决议： 1、股东会同意向XX市中小企业信用担保中心申请委托贷款（由XX市商业银行彩田支行受托放贷）万元，借款期间为一年，借款用途为生产经营流动资金周转。 2、股东会同意以名下的房产向担保中心提供抵押担保。 股东签章： 公司（公章） 二○年月日
监事会 为了保证公司正常有序有规则地进行经营，保证公司决策正确和领导层正确执行公务，防止滥用职权，危及公司、股东及第三人的利益，各国都规定在公司中设立监察人或监事会。监事会是股东大会领导下的公司的常设监察机构，执行监督职能。监事会与董事会并立，独立地行使对董事会、总经理、高级职员及整个公司管理的监督权。为保证监事会和监事的独立性，监事不得兼任董事和经理。监事会对股东大会负责，对公司的经营管理进行全面的监督，包括调查和审查公司的业务状况，检查各种财务情况，并向股东大会或董事会提供报告，对公司各级干部的行为实行监督，并对领导干部的任免提出建议，对公司的计划、决策及其实施进行监督等。 监事会是由全体监事组成的、对公司业务活动及会计事务等进行监督的机构. 监事会，也称公司监察委员会，是股份公司法定的必备监督机关，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织。 （1）监事会的设立目的。由于公司股东分散，专业知识和能力差别很大，为了防止董事会、经理滥用职权，损害公司和股东利益，就需要在股东大会上选出这种专门监督机关，代表股东大会行使监督职能。 （2）监事会的组成。监事会由全体监事组成。监事的资格基本上与董事资格相同，并必须经股东大会选出。监事可以是股东、公司职工，也可以是非公司专业人员。其专业组成类别应由公司法规定和公司章程具体规定。但公司的董事长、副董事长、董事、总经理、经理不得兼任监事会成员。监事会设主任、副主任、委员等职。 （3）监事会的职权范围如下：第一，可随时调查公司生产经营和财务状况，审阅帐簿、报表和文件，并请求董事会提出报告；第二，必要时，可根据法规和公司章程，召集股东大会；第三，列席董事会会议，能对董事会的决议提出异议，可要求复议；第四，对公司的各级管理人员提出罢免和处分的建议。 一、监事会作用 监事会对股东大会负责。对公司财务以及公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。总裁应当根据监事会的要求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总裁必须保证该报告的真实性。 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或《公司章程》的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。 二、监事会的职权 监事会依法行使以下职权： 1. 查公司财务，可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所独立审查公司财务； 2. 对公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的行为进行监督； 3. 当公司董事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正； 4. 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审； 5. 可对公司聘用会计师事务所发表建议； 6. 提议召开临时股东大会，也可以在股东年会上提出临时提案； 7. 提议召开临时董事会； 8. 代表公司与董事交涉或对董事起诉 理事会 理事会是在法律上对一个团体负有监管责任的一群人。在盈利公司中，理事会通常称为董事会，他对股东或利益相关方——任何对公司感兴趣或会受到公司影响到人负责。在非赢利组织中，理事不收任何报酬也不因为在理事会工作而获得任何补贴。 非赢利组织的章程规定了理事会在组织中的作用。理事会的细则规定了理事会成员的组成、权利、义务和责任。理事会在法律上有负责为组织制定政策、监督这些政策的执行，并确保组织的活动合法。理事通过选举或任命成为历史，有一定的人气。除非根据理事会细则被解职，在法律上理事有权利为理事会工作。