证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题4
单选题
1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。
A．技术分析和基本分析√
B．技术分析、基本分析和心理分析
C．技术分析和财务分析
D．市场分析和学术分析
2．下列属于选择性货币政策工具的是（）。
A．发行国债
B．公开市场业务
C．直接信用控制√
D．再贴现政策
3．对公司的财务分析是证券投资中对公司层面作出分析的重要内容。如果某公司增发新股，公司财务结构将做（）变化。
A．净资产增加√
B．公司资本化比率升高
C．资产负债率不变
D．负债结构变化
4．下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（）。
A．市盈率
B．销售净利率
C．速动比率√
D．资产收益率
5．通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的c[IA称号。
A．3√
B．10
C．5
D．2
6．在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。
A．复苏√
B．繁荣
C．萧条
D．衰退
7．我国《公司法》规定，一般公司对外投资不得超过净资产的（）。
A．75%
B．50%√
C．30%
D．60%
8．在计算KDJ指标时，需要考虑的因素是（）。
A．盘价、最高价、最低价√
B．开盘价、最高价、最低价
C．开盘价、收盘价
D．最高价、最低价
9．在国务院领导下制定和实施贷币政策的宏观调控部门是（）。
A．中国人民银行√
B．中国证券监督管理委员会
C．商务部
D．国务院国有资产监督管理委员会
10．技术分析的缺点是（）。
A．对短线投资者的指导作用比较弱
B．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断√
C．预测的时间跨度相对较长
D．预测的精确度相对较低
11．（）一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。
A．高增长产业
B．战略产业√
C．朝阳产业
D．重点产业
12．在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．券商对投资者的融券
B．金融机构对券商的融券
C．二元增长模型
D．零增长模型√
13．市场通常说的“融资”，一般是指（）
A．券商对投资者的融券
B．金融机构对券商的融资
C．金融机构对券商的融券
D．券商对投资者的融资√
14．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A．ADR
B．OBOS√
C．ADI
D．WMS
15．能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A．总资产周转率
B．存货周转率
C．股东权益周转率
D．主营业务收入增长率√16．在通货紧缩条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）
A．不确定
B．大得多
C．差不多
D．小得多√
17．B系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，它是衡量
A．承担系统风险水平
B．证券收益水平
C．承担非系统风险水平√
D．资本市场收益水平
18．有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值为（）元/份。
A．5．812
B．6．125
C．5．995√
D．7．203
19．按经济结构划分，行业基本上可分为（）。
A．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断√
B．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
C．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争
D．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断
20．“反向的”收益率曲线意味（）。（1）预期市场收益率会上升；（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高
A2）和（1）
B4）和（3）
C3）和（2）√
D1）和（4）
21．艾略特的波浪理论以周期为基础。每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由（）这八个过程完结才组成的。
A．上升（或下降）的3个过程和下降（或上升）的5个过程
B．只要是八个过程，任意组合
C．上升（或下降）的4个过程和下降（或上升）的4个过程
D．上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程√
22．债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是（）收益率曲线类型。
A．相反的
B．正常的√
C．拱形的
D．水平的
23．公司负债的资本化程度可以由（）来表示。
A．资本化比率
B．资产负债率
C．固定资产净值率
D．资本固定化比率√
24．三角形整理形态主要有三种，下列选项中的（）不是其形态之一。
A．上升三角形
B．对称三角形
C．钝角三角形√
D．下降三角形
25．（）一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
B．以上答案都不对
C．调整型资产重组
D．报表性重组
26．某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A．是短期转势的警告信号√
B．需要调整
C．要看慢线的位置
D．不说明问题
27．假定某公司在未来每期支付的每股股息为lO元，必要收益率为10%，当时股价为85元，运用零增长模型，该股票被低估的价值是（）元。
A．15√
B．5
C．10
D．20
28．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利？（）A．零增长模型√
B．市盈率估价模型
C．不变增长模型
D．现金流贴现模型
29．趋势线的作用不包括（）。
A．预测股价未来的走势√
B．趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要翻转
C．对价格今后的变动其约束作用，使价格保持在这条趋势线的上方或下方
D．其支撑和压力的作用
30．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（）。
A．利润表
B．损益表
C．现金流量表
D．资产负债表√31．某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108．53元购得，其实际的年收益率是（）。
A．6．25%
B．6．4l%
C．5．88%
D．6．09%？√
32．获取信息的方法有很多，下列用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）
A．实地访查√
B．网上信息
C．媒体信息
D．历史资料
33．下列哪项不属于上证分类指数？（）
A．工业类指数
B．公用事业类指数
C．金融类指数√
D．综合类指数
34．PSY的取值在（），说明多空双方基本处于平衡状态，如果取值超出了这个平衡，则是超卖或者超买。
A．25~75√
B．20~80
C．30~70
D．15~85
35．下列（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A．扩张性
B．紧缩性√
C．中性
D．弹性
36．我国证券投资分析师自律组织是（）。
A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
B．中国金融学会证券投资分析师专业委员会
C．中国总工会证券投资分析师分会√
D．中国证监会
37．下面不属于波浪理论的主要考虑因素的是（）。
A．比例
B．成交量√
C．形态
D．时间
38．计算存货周转率，不需用到的财务数据是（）。
A．销售成本
B．年末存货
C．年初存货
D．销售收入√
39．（）一般是指具有较高需求弹性和收人弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。
A．高增长产业
B．战略产业√
C．重点产业
D．朝阳产业
40．下列有关收入总量目标的论述，不正确的是（）。
A．着重处理积累和消费、人们尽其生活水平改善和国家长远经济发展的关系
B．着眼于近期的宏观经济总量平衡
C．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题√
D．着重于是也和通货膨胀的问题
41．转换平价的计算公式是（）。
A．转换比率除以基准股价
B．可转换证券的市场价格除以转换比率√
C．转换比率除以可转换证券的市场价格
D．可转换证券的市场价格乘以转换比率
42．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）。
A．高
B．低√
D．都不是
43．依据三次突破原则的方法是（）。
A．百分比线
B．甘氏线
C．扇形线√
D．速度线
44．严重通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。
A．两位数√
B．四位数以上
C．10%以下
D．三位数以上
45．出现在顶部的看跌的形态是（）
A．旗形√
B．楔形
C．菱形
D．三角形46．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A．高通胀下GDP，增长
B．持续、稳定、高速的GDI，增长√
C．宏观调控下GDF，减速增长
D．转折性的GDI，变动
47．若流动比率大则下列说法中正确的是（）。
A．速动比率大于1
B．现金比率大于20%
C．营运资金大于零√
D．短期偿债能力绝对有保障
48．股票市场资金量的供给是指（）。
A．能够进入股市的资金总量
B．二级市场的资金总量
C．能够进入股市购买股票的资金总量√
D．一级市场的资金总量
49．投资基金的单位资产净值是（）
A．不断上升的
B．一直不变的
C．经常发生变化的
D．不断减少的√
50．假定某投资者按2000元的价格购买了面额为3000元，票面利率为10%，，剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（）。
A．20%
B．25%
C．10%
D．15%√
51．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A．对市场供求均衡状态偏离的调整√
B．对市场心理平衡状态偏离的调整
C．对价格与所反映信息内容偏离的调整
52．一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（）。
A．2．5
B．2√
C．1
D．1．5
53．于2008年1月1日起实施的《中华人民共和国企业所得税法》中，两税合并的核心方案在于内外资企业均按照（）的税率征收企业所得税。
A．33%
B．17%
C．23%
D．25%√
54．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．公开市场业务
B．直接信用控制√
C．再贴现政策
D．法定存款准备金率
55．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．筹码分布
B．持有成本
C．心理因素√
D．机构主力斗争的结果
56．下列哪个行业不是政府重点管理的对象（）。
A．金融部门
B．交通运输
C．公用事业
D．广播电视√
57．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。
A．兼用市场内外数据√
B．只使用市场外数据
C．只使用市场内数据
D．只使用现场访查数据
58．学术分析流派所使用判断的本质特性是（）。
A．可以肯定，也可以否定
B．只具肯定意义
C．只作假设判断，不作决策判断√
D．只具否定意义
59．哪种增资行为提高公司的资产负债率？（）
A．配股
B．首次发行新股
C．增发新股
D．发行债券√
60．收入型证券的收益几乎都来自于（）。
A．债券利息√
B．基本收益
D．资本利得
61．不属于移动平均线指标的特点有（）。
助涨助跌性
灵敏性√
滞后性
领先性√
追踪趋势
62．一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑？（）这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近√
支撑区域内股票的最高价
股价在这个区域伴随的成交量的大小√
压力区域内股票的最低价
股价在这个区域停留的时间长短√
63．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
对会员进行职业道德、行为标准管理
当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
进行会员资格认证√
对证券投资分析师进行培训√
为会员内部交流及国际交流提供支持√
64．关于黄金分割线的论述正确的有（）。
只注重时间而不注重位置
黄金分割线是水平的直线√
只注重位置而不注重时间√
它是特殊的支撑线或压力线√
时间位置都注重
65．（）的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。
劳动密集型
土地密集型
稀有资源密集型
资本密集型√
技术密集型√
66．关联交易的方式有（）。
费用负担的转嫁
关联购销
资金占用√
资产置换
信用担保√
67．证券投资分析师的主要职能包括（）。
为主管部门、政府提供决策
预测市场或个别证券走势√
担任上市公司财务顾问√
代替投资者进行理性投资
分析证券投资证券的可行性√
68．在公司财务分析中，我们应该注意（）。
财务报表数据的准确性√
财务报表数据的真实性√
公司增资对财务结构的影响√
公司注册资本的真实性
69．道氏理论的主要原理有（）。
市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为√
收盘价是最重要的价格√
支撑线和压力线需要修正
交易量在确定趋势中有重要作用√
市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
70．反映公司资本结构的指标有（）。
资产负债比率√
股东权益比率√
长期负债比率√
股东权益周转率
股东权益与固定资产比率√
71．下列有关B值的说法，（）是错误的。
证券组合相对于其自身的B值为O√
B值衡量的是系统风险
无风险证券的S值为0
B值越大的证券，预期收益也越大
p值衡量的是非系统风险√
72．期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是（）。
利率
时间数列
相关分析
交易方的信用√
协定价格与市场价格
73．关联购销类关联交易，主要集中在以下（）行业。
零售
金融
家电√
石化√
冶金√
74．按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。
良好市场性原则√
有利的税收地位√
资本增长原则√
基本收益的稳定性原则√
有效市场原则
75．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括（）。
披露原则
回避原则
假定原则√
资格原则
76．扩张性公司重组包括（）。
合资组建子公司√
收购股份√
公司合并√
公司分立
购买资产√
77．影响债券投资价值的内部因素有（）。
税收待遇√
市场汇率
通货膨胀
发债主体的信用√
市场利率
78．品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括（）。
品牌具有取信大众的功能
品牌具有巩固市场的功能√
品牌具有联合市场的功能√
品牌具有创造市场的功能√
品牌具有质量保障的功能
79．根据对数据处理方法的不同，MA可以分为（）。
加权平均线
加权移动平均线√
指数平均线
指数平滑移动平均线√
算术平均线√
80．旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为（）两种正面旗
水平旗
反面旗
下降旗√
上升旗√
81．道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括（）。
市场波动没有规律√
趋势不一定非要得到交易量的确认√
一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
两种平均价格指数必须相互加强
市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为
82．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）。
流通证券的总称
上市证券的总称
法定证券的总称
有价证券的总称√
资本证券的总称√
生活必需用品业√
需求收人弹性较高的行业√
消费品业√
需求收入弹性较低的行业
耐用品制造业
84．对于某些缺少特定能力或者资源的公司来说，（）可以作为合作战略的最基本手段。
收购股份
联营√
购买资产
合资√
公司合并
85．CIIA每年举行两次，时间分别是（）。
10月份
3月份√
5月份
12月份
9月份√
86．在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括（）。
长期居住在本国但未加人本国国籍的居民√
居住在本国的公民√
长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
暂居本国的外国公民√
暂居外国的本国公民
87．对股票市场的影响较大的制度因素包括（）。
股权流通制度
上市公司质量√
市场设立制度√
融资制度
发行上市制度√
88．下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（）。
ADR√
WMS
PSY
ADI√
OBOS√
89．在使用技术指标WMS的过程中，一些经验性的结论包括（）。
使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及wMS睦线的形状两方面考虑√
WMS在盘整过程中准确性较低
WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号√
WMS是相对强弱指标的发展
WMS在盘整过程中具有较高的准确性√
90．在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？（）支撑线√
趋势线
黄金分割线
平均线
91．证券组合管理的主要内容包括（）。
计划√
选择时机√
确定最优证券组合√
选择证券√
监督√
92．基本分析主要适用于（）。
其他任何情况都适合
相对成熟的证券市场√
周期相对比较长的证券价格预测√
预测精确度要求不高的领域√
短期行情的预测
93．公司财务报表中最为重要的三大报表是（）。
利润表
损溢表√
现金流量表√
资产负债表√
权益表
94．证券投资分析中易忽略的因素包括（）。
经济政策√
交易成本√
潜在风险√
股价走势
股利分配√
95．头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有（）。
一般而言，左肩都高于右肩
一般而言，左肩与右肩大致相等√
突破颈线不一定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大√
就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小√
就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小
96．在进行公司分析时，需要重点分析的是（）。
公司盈利能力分析√
公司竞争能力分析√
公司经营管理能力分析√
财务状况和经营业绩分析√
发展潜力和潜在风险分析√
97．随机漫步理论认为（）。
证券价格上下起伏的机会差不多是均等的√
证券价格的波动和外部因素无关
证券价格波动和外部因素有关√
证券价格的波动没有规律可循√
证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
98．下列（）因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。
市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍√
国内外利率的差值
债券预期收益中可能存在的流动性折价
对未来利率变动方向的预期√
债券预期收益中可能存在的流动性溢价√
99．证券投资分析的流派众多，在下列选项中，（）流派不是以战胜市场为投资目标的。
技术分析流派
信息分析流派
心理分析流派
基本分析流派
学术分析流派√
100．资本资产定价模型的假设条件包括（）。
证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程
投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合√
不允许卖空
资本市场没有摩擦√
投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期√
101．广告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理不合乎会计准则。（）
A．Y B．N√
102．中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。（）
A．Y B．N√
103．当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格通常也呈上升走势。（）
A．Y√B．N
104．证券组合分析法以多元化投资来有效降低系统性风险，是该方法的出发点，数量化分析成为其最大的特点（）
A．N√B．Y
105．当价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA时，为买进信号，此种交叉成为“黄金交叉”。（）
A．Y√B．N
106．大阴线实体如果出现在一段上涨行情的末端，行情下跌的可能性将更大。（）A．Y√B．N
107．如果这一个5浪结构同时又是更上一层次波浪的末尾，则我们就知道一个更深层次、更大规模的3浪结构将会出现。（）
A．N B．Y√
108．证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。（）
A．Y√B．N
109．扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场通常将走强。（）
A．Y√B．N
110．在融资租赁形式下，租人的固定资产作为公司的固定资产入账进行管理，相应的租赁费用作为长期负债处理。（）
A．Y√B．N
111．大多数的技术分析方法，对于处于水平方向的市场进行分析时，都容易出错，或者说作用不大。（）
A．N B．Y√
112．重置成本是按在现行市场条件下重新构建一项全新资产所支付的全部货币总额，重置成本与原始成本的内容构成是相同的，但两者反应的物价水平是，不相同的。（）A．Y B．N√
113．同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交。（）
A．N B．Y√
114．可转换证券有两种价值，即理论价值和实际价值。（）
A．Y B．N√
115．为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务是属于投资分析师的业务范围内。（）
A．N B．Y√
116．广义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。（）
A．N√B．Y
117．一般情况下，利率上升，股价下跌；利率下降，股价上涨。（）
A．N B．Y√
118．稀有金属矿藏开采业属于完全垄断的市场类型。（）
A．N B．Y√
119．对发展中国家而言，经济发展速度越快越好。（）
A．Y B．N√
120．在产品生命周期的发展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。（）
A．Y B．N√
121．一体化经营，旨在改变产业内企业的组织管理形式、厂商与消费者的关系、竞争者之问的竞争方式以及企业间乃至产业间的分工协作方式等。（）
A．Y B．N√
122．WMS的操作法则要从两方面考虑，一是其数值，二是其曲线形状。（）。
A．Y√B．N
123．股市中，业绩好的股票可以规避全部的系统风险。（）
A．Y B．N√
124．移动平均线处于下降过程，而股价曲线却从其下方升至上方时，为买人信号。（）A．N√B．Y
125．K线理论更注重短线的操作，其预测结果只适用于往后很短的时期，有时仅仅一两天。（）
A．N B．Y√
126．成长股的市盈率一般较高。（）
A．Y√B．N
127．一般移动平均线的基础时问越少，移动平均线对股价的反应越灵敏；反之，越迟钝。（）
A．Y√B．N
128．债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。（）
A．Y B．N√
129．证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。（）
130．在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。（）
A．N√B．Y
131．投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。（）A．N√B．Y
132．可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。（）A．N B．Y√
133．短期线在中期线的下方、中期线在长期线的下方称为空头排列。（）
A．N B．Y√
134．零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例，因为只要假定增长率等于零，不变增长模型就是零增长模型。（）
A．Y√B．N
135．营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力。（）A．N B．Y√
136．现金流量表由经营活动、投资活动、管理活动的现金流量组成。（）
A．Y B．N√
137．当前我国还不可以融券炒股票。（）
A．Y√B．N
138．证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动防线的惯性，所以证券价格的运动方式并不是由供求关系决定的。（）
A．Y B．N√
139．我国目前A股的价格与B股价格相同。（）
A．N√B．Y
140．基本分析的内容主要包括宏观经济分析和公司分析两大内容。（）
A．N√B．Y
141．投资者在构建证券组合时应考虑股息收人和利息收入的稳定性（）
A．N B．Y√
142．圆弧形态完成、股价翻转后，行情多数爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一气呵成走完，但中问也经常出现回荡或反弹。（）
A．N√B．Y
143．股价曲线在移动平均线的下方，并朝着接近移动平均线的方向上升，但在与其相交之前又转而开始下降时，表明股价疲软、看跌，为卖出信号。（）
A．N B．Y√
144．OBOS、ADI。既可以用于个股也可以用于综合指数。（）
A．Y B．N√
145．经济指标中的先行指标主要有失业率、消费水平、国民生产总值等。（）
A．N√B．Y
146．零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用。（）
A．N√B．Y
147．最普遍用来确定优先股票内在价值的贴现现金流模型是多元增长模型。（）
A．Y B．N√
148．在完全竞争的市场类型中，没有企业能够控制市场的价格和使产品差异化。（.）
A．N B．Y√
149．当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。（）
150．OBV在低位拉平台时间高达一个月以上，往往有大的爆发性行情。（）
A．Y√B．N
151．股票内在价值的决定不同于无限持有股票条件下的股票内在价值的决定。（）A．Y B．N√
152．可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。（）
A．N B．Y√
153．一般而言，参数越大，分界线离50越近；股票越活跃，RSI所能达到的高度越高，分界线离50应该越远。（）
A．N B．Y√
154．当短期线急剧地超越中长期均线向上方移动，中长期均线走平并且向上意味着卖出的时机到来。（）
A．Y B．N√
155．能够带来基本收益的证券只有附息债券、优先股及很少分红的普通股。（）
A．Y B．N√
156．债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。（）
A．Y B．N√
157．收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。（）
A．Y√B．N
158．证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。
（）
A．Y B．N√
159．债券的预期货币收入的主要来源就是息票利息。（）
A．Y B．N√
160．本利比率就是市藏率，其值越高，股票的内在价值就越大。（）
A．Y B．N√
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/7813015588.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役