认证供应商审核文件清单(Rev 07)
必须审核项
一、公司基本信息
·营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）
·营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件
·主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）
·组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介
（员工信息表或个人简介）
可选择审核项
二、外贸能力
·对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件
·原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等
·上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表
·外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等
·出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同
·国外代理商列表及相关的合同
·供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录·客户投诉程序和处理记录
·产品的可追溯性文件及记录
·是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录
三、产品设计开发能力
·研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责
·设计开发及更改程序及成功项目的运作记录
·设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单
·专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）
四、体系和产品认证
·体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等
·产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS测试报告
五、生产能力和质量管理
·典型产品生产工艺流程图
·主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）
·主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）
·来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录
·产品制造过程控制方法（品质控制流程图）
·制造车间不合格品控制
·企业的发展计划
六、财务信用
·连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）
·公司开户行信息、银行评定的信用等级
·针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同
七、工作环境和节能减排
注：建议通过SA8000的企业选择该模块。审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。如果现场不能提供有效的书面资料，评估结果将是不合格的。
·员工手册或工作管理规定（包括对员工招聘的年龄限制要求、员工工作时间、加班规定等）
·员工合同及按国家规定的保险
·新员工上岗要求及培训记录
·车间劳保用品及急救药品管理
·消防安全培训
·针对节能环保的方针及长、短期目标和相关措施
·获得政府及相关组织的节能环保项目或认可、奖励
注意事项与审核结果：
审核主体与中国制造网上推广主体必须保持完全一致（以营业执照判定主体）。在审核前的会议中，审核员将与被审核公司代表书面确认需要审核的模块。审核日之后5个工作日内，PDF格式的供应商评估报告（内容涵盖所有当天选择并审核的模块）将以邮件形式发送给贵司，同时该报告将在中国制造网贵司的展示厅里全部上传（后续可以选择不上传报告）。请被审核公司代表事先确定好要审核的模块。
只有在审核现场出示的书面规定和记录，才可作为审核的有效依据。报告的所有内容审核员将在现场完成并与被审核公司代表确认，现场确认后，不接受后期报告内容的更改。请被审核公司代表提前作好准备，避免因资料准备不齐全而出现的不符合项。
审核现场将拍照，包括公司大门、内部生产厂区、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同，组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中，作为报告内容的一部分。照片均以审核员现场拍摄的为准，后期不予更换，请尽量保持审核现场的整洁。审核日之后30日内，中国制造网将向贵司发送一块认证供应商奖牌，SGS将向贵司寄送正本纸质报告。